（世界经济专业论文）我国中部地区出口贸易对经济增长作用的实证研究.pdf

摘要 摘要 改革开放以来，我国经济发展取得了举世瞩目的成就，已经成为亚洲乃至 全球经济的领跑者。消费、投资、出口是推动经济发展的三大因素，而出口贸 易自2 0 世纪9 0 年代以来，已经成为推动我国经济增长的发动机。自从中部崛 起战略的提出，中部地区的经济发展越来越受到学术界的关注。出口贸易作为 推动经济增长的“三驾马车 之一，发展出口贸易也就成为中部实现崛起的必 然选择。 然而，中部地区不管在出口贸易水平还是经济水平上均低于全国平均水平， 中部地区内部六省出口贸易水平与经济水平之间的差异、中部各省出口贸易与 经济增长之间的关系、中部地区与东部地区出口贸易水平及经济发展水平之间 的差距以及中部与东部出口贸易与经济增长之问的关系都值得我们去研究，只 有找出存在差距的原因，才能“对症下药”，这是本文需解决的主要问题。 尽管国内外关于出口贸易与经济增长关系的研究很多，但目前国内外不少 学者只对中国出口贸易与其经济增长的关系进行了研究，或者就个别省份的出 口贸易对经济增长关系进行了研究，而就中部地区出口贸易对经济增长的关系 的研究相对较少。本文不仅通过中部省际层面的面板数据对中部六省内部出口 贸易与经济增长的关系进行了实证分析，还对中部与东部出口和经济增长之间 的关系采用误差修正模型进行了实证分析，通过局部与整体分析相结合，剖析 了中部出口贸易与经济发展中存在的问题。 本文首先介绍出口贸易对经济增长影响的作用机理；其次，对中部各省出 口贸易与经济增长关系的现状进行分析，包括对中部各省出口贸易与经济发展 现状的描述和中部各省出口贸易与经济增长关系的实证分析两部分；再次，对 中部地区与东部地区出口水平与经济增长关系进行比较分析，包括对中部地区 与东部地区出口水平与经济发展差异的描述及两个地区出口贸易与经济增长关 系的实证比较这两部分；最后，在前面的理论与实证分析的基础上，提出中部 地区加快发展出口贸易，促进经济增长的政策建议。 关键词：中部地区；出口贸易；经济增长；政策建议 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m yh a ss c o r e d g l o r i o u s a c h i e v e m e n t s ，b e i n gt h ee c o n o m yl e a d e ri na s i ae v e ni nt h ew o r l d c o n s u m p t i o na n d i n v e s t m e n ta n de x p o r ta r et h et h r e em a j o rf a c t o r st op u s he c o n o m yf o r w a r d ，w h i l e e x p o r th a sb e c o m et h ee n g i n eo fc h i n e s ee c o n o m yg r o w t hs i n c e 19 9 0 a f t e rt h e s t r a t e g yo f “t h eu p s u r g eo ft h em i d d l er e g i o no fc h i n a ，t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f t h em i d d l er e g i o ni sh i g h l yf o c u s e db ye x p e r t si na c a d e m i cc i r c l e a so n eo ft h r e e c a r r i a g e s ，w h i c hp u s he c o n o m yf o r w a r d ，t od e v e l o pe x p o r ti sa l li n e v i t a b l ec h o i c ef o r t h em i d d l er e g i o n h o w e v e r t h em i d d l er e g i o nf a l l sb e h i n dt h ec o u n t r y sa v e r a g el e v e lb o t hi n e x p o r ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l t h ed i f f e r e n c e so nt h el e v e lo fe x p o r ta n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e ne x p o r ta n de c o n o m yg r o w t hi n t h es i xp r o v i n c e s ，t h eg a pb e t w e e nt h em i d d l er e g i o na n dt h ee a s t e r nr e g i o ni nb o t h e x p o r ta n de c o n o m yd e v e l o p m e n t ，t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e ne x p o r ta n de c o n o m y g r o w t hi nb o t hm i d d l er e g i o na n de a s t e r nr e g i o n ，a l lo f t h e s ea r ew o r t hs t u d y i n g o n l y b yf i n d i n go u t t h ec a u s ef o r t h eg a pc a l lw es u i tt h er e m e d yt ot h ec a s e t oa n a l y z et h e c a u s ef o rt h eg a p ，a n dt op u tf o r w a r dt h ep o l i c i e so fd e v e l o p i n ge x p o r ti nt h em i d d l e r e g i o na r et h ep r o b l e m st ob es o l v e di nt h i sp a p e r a l t h o u g ht h e r e a r es om a n ys t u d i e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne x p o 盆a n d e c o n o m yg r o w t hb o t hh o m ea n da b r o a d , t h es t u d i e sa r em a i n l yf o c u s e do n t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne x p o r ta n de c o n o m yg r o w t he i t h e ri nt h ew h o l ec o u n t r yo ri n s i n g l ep r o v i n c e t h e r ea r er e l a t i v e l yf e w e rs t u d i e so nr e l a t i o n s h i po fe x p o r to n e c o n o m yg r o w t hi nm i d d l er e g i o no fc h i n a t h i sp a p e rn o to n l ym a k e se m p i r i c a l s t u d i e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne x p o r ta n de c o n o m yg r o w t ho fs i xp r o v i n c e si n c e n t r a lp a r to fc h i n ab yp a n e ld a t a , b u ta l s om a k e se m p i r i c a la n a l y s i so nr e l a t i o n s h i p o fe x p o r ta n de c o n o m yg r o w t hi nb o t hc e n t r a la n de a s t e r np a r to fc h i n ab ye r r o r c o r r e c t i o n m o d e l t h r o u g hp a r t i a la n dw h o l ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rd i s s e c t st h e p r o b l e m se x i s t e di ne x p o r ta n de c o n o m yd e v e l o p m e n ti nm i d d l er e g i o n i i i a b s t r a c t t h i sp a p e rf i r s t l yi n t r o d u c e st h em e c h a n i s m so fe x p o r ta f f e c t i n ge c o n o m y g r o w t h ；s e c o n d l ya n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fe x p o r ta n de c o n o m yg r o w t h ， i n c l u d i n gt h ed e s c r i p t i o n so ft h ep r e s e n ts i t u a t i o na n de m p i r i c a la n a l y s i so nt h e r e l a t i o n s h i po fe x p o r ta n de c o n o m yg r o w t h ；t h i r d l ym a k e sc o m p a r a t i v ea n a l y s i so n e x p o r ta n de c o n o m yg r o w t h ，i n c l u d i n gd e s c r i p t i o n so fd i f f e r e n c e so ne x p o r ta n d e c o n o m yg r o w t hb e t w e e nc e n t r a la n de a s t e r nr e g i o n s ，a n de m p i r i c a ls t u d i e so ne x p o r t a n de c o n o m yg r o w t hi nt h e s et w or e g i o n s ；i nt h ee n d ，b a s e do na b o v et h e o r e t i ca n d e m p i r i c a la n a l y s i s ，p u t sf o r w a r dt h ep o l i c ea d v i c e so nq u i c k e n i n gt h ed e v e l o p m e n to f e x p o r ta n dp u s h i n ge c o n o m yf o r w a r d k e yw o r d s ：m i d d l er e g i o n ；e x p o r t ；e c o n o m yg r o w t h ；p o l i c ya d v i c e i v 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：嗜i 司 签字日期：2 - o 9 年亿月形日 学位论文版；二使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中匡科学技术信息研究所将本学位论文收录到? 冲国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ：、彰l 司导师签名( 手写) ：彩懒 一、i 签字日期：加o 年t 二- y t 彬日签字日期：蝴年，1 月彤日 第1 章导论 1 1 选题背景及意义 第1 章导论 ( 一) 选题背景 自1 9 7 8 年以来，我国将改革开放作为一项基本国策，逐步推进改革进程， 经济取得了高速增长，人民生活水平有了显著提高，中国的商品迈出了国门， 走向了世界。邓小平同志曾经说过：“发展经济，不开放是很难搞起来的。世界 各国的经济发展都要搞开放，西方国家在资金和技术上就是相互融合、交流的。 他还说：“建设一个国家，不要把自己置于封闭状态和孤立地位。要重视广泛 的国际交往，同什么人都可以打交道，在打交道的过程中趋利避害。用我们的 话讲，叫对外开放。“。 2 0 0 1 年，中国成功加入世界贸易组织，标志着我国经济在与国际接轨的进 程中跨出了关键性的一步。入世后的第一年即2 0 0 2 年，我国商品出口总额占世 界商品出口总额的比例己由1 9 8 0 年的1 8 0 上升至5 0 7 ，进出口总额也比2 0 0 1 年净增1 11 1 2 亿美元，同比增长2 1 8 0 ；2 0 0 4 年进出口总额突破l 万亿美元大 关，且随后三年的出口总额均保持着同比增。：1 ：率超过2 0 的快速增长；至2 0 0 8 年，商品进出口总额达到2 5 6 1 6 亿美元，进出口贸易总额排名己从2 0 0 2 年的位 居世界第6 位，上升到2 0 0 8 年的第2 位，我国现已成为世界第二大贸易国。 对外贸易尤其是出口贸易对经济增长的影响一直以来都是经济学界讨论的 热点。国内外学者就其对经济增长的影响看法不一，大致可以分为三种理论： 贸易促进论、贸易阻碍论和贸易折衷论。持贸易促进论者认为，出口贸易有利 于引进先进技术，实现资源优化配置，有利于促进一国经济的增长；持贸易阻 碍论者认为，出口与经济增长之间呈现一种负相关关系，出口贸易引起贸易顺 差，贸易顺差导致外汇流入，货币供给增加，从而引起通胀，进而使出口产品 失去竞争力，反而不利于经济增长；持贸易折衷论的学者认为，出口贸易对经 济增长的推动作用很小，贸易扩张只是经济增长的“侍女”，即经济增长的助推 器，只起到辅助作用，所起作用大小应视不同国家、不同地区和不同时期而定。 中国的出口贸易自改革开放以来一直飞速发展，经济发展也上了一个台阶。 第1 章导论 但是，在中国经济和贸易迅速增长的同时，各区域出口贸易发展不平衡，东部 地区的出口贸易不管是在总量还是在结构上均优于中部地区。自2 0 0 3 年以来， 中部地区经济发展问题已经受到党和国家领导人的密切关注；2 0 0 4 年3 月，温 家宝总理在政府工作报告中提出“促进中部崛起”；同年1 2 月，中央经济工作 会议首次把“中部崛起 列入新一年工作的任务；2 0 0 5 年3 月，温家宝总理在 政府工作报告中再次提出抓紧研究制定促进中部崛起的规划和措施；2 0 0 6 年3 月2 7 日，中共中央政治局召开会议，研究促进中部地区崛起工作；2 0 0 9 年9 月 2 3 日，国务院常务会议讨论并原则通过促进中部地区崛起规划，为中部发展 提供了新的契机。 从检索到的相关文献来看，目前国内外不少学者只对中国出口贸易与其经 济增长的关系进行了研究，或者就个别省份的出口贸易对经济增长关系进行了 研究，而就中部地区出口贸易对经济增长的关系的研究相对较少。有鉴于此， 中部地区出口贸易究竟有何特点、它与经济增长之间有什么关系，这个问题值 得。! , a ij 去研究。 ( 二) 选题意义 ( 1 ) 理论意义 现有的国内外文献大多集中验证出口贸易是否对区域经济增长存在影响， 而较少地深入分析出口贸易影响经济增长的作用机理，基于这种现状，本文结 合出口贸易和经济增长两方面的因素，研究出口贸易对经济增长的作用机制， 为政府制定鼓励出口政策提供一定的参考。 ( 2 ) 现实意义 改革开放以来，我国虽然在经济上取得了飞速发展，但是区域发展不平衡， 中部经济远远落后于东部经济，所以，研究中部地区落后机制以及研究作为促 进经济增长的三驾马车之一的出口贸易对区域经济的影响，具有很强的现实意 义。 首先，本文对中部地区出口贸易与经济增长的关系进行分析，即从实证分 析的角度，找出出口贸易与经济增长的关系，并据此提出具有指导意义的政策。 这样不仅有利于改善中部地区落后的现状，利于缩小我国区域之间经济发展的 差距，也利于我国经济水平的整体提高。 其次，本文试图通过对中部六省出口贸易现状及与区域经济增长的关系进 2 第l 章导论 行系统的研究，分别对6 个省份的出口贸易与经济增长的关系进行计量分析， 并对比研究其中存在的差异。 再次，本文在研究中部地区出口贸易现状的同时，研究东部地区出口贸易 对其经济增长的影响，通过与中部地区进行比较，寻找产生差距的原因，发现 问题，并找出解决问题的途径。 最后，由于受到全球金融危机的影响，我国东部地区的出口受到了较大的 影响，许多东部地区的出口企业因无法承受人民币升值以及金融危机引起的国 外订单的减少，或是倒闭了，或是将出口转为内销。然而，我们在看到危机的 同时，也应该看到机遇。由于中西部地区存在着土地和劳动力成本优势，很多 国外订单正投向中国的中西部地区，因此，研究中部地区该如何抓住机遇，实 现崛起，具有很强的现实意义。 1 2 国内外理论与实证研究综述 经济学家们很早就对出口贸易对经济增长的促进作用问题进行了研究，最 早可追溯到十四、十五世纪的重商主义学派。后来出现了重农学派，主张自由 经济，包括自由贸易，尤其主张谷物的自由出口。随后出现了英国古典经济学 家亚当斯密的自由贸易思想，提出了国际分工学说和“剩余产品出口 理论 等。之后又有许多经济学家对这一问题从不同的角度进行了广泛而深入的理论 和实证研究。 1 2 1 出口贸易促进经济增长理论研究综述 ( 1 ) 出口贸易促进论 重商主义是国际贸易理论的摇篮，重商主义认为一国可以通过出口本国产 品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输 出从而使国家丧失财富。因此，重商主义主张鼓励商品输出、限制商品进口以 增加货币的流入从而增加社会财富。重商主义认为金银是财富的唯一形态，出 口贸易是创造财富的唯一源泉，他们对经济现象的探索只是停留在流通领域。” 古典贸易理论的代表人亚当斯密( 1 7 7 6 ) 认为，国际贸易和国际分工的原因 及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。各国应该集中生产 3 第1 章导论 并出e l 其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝 对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。 儿”1 英国经济学家大卫李嘉图( 1 8 1 7 ) 提出了比较优势理论，认为国际贸易的基 础并不限于劳动生产率上的绝对差别，每个国家都应集中生产并出口其具有“比 较优势 的产品，两国间的贸易使两国均受益。“” 1 9 世纪末2 0 世纪初新古典国际贸易理论逐渐形成，其中贡献最大的是瑞典 经济学家赫克歇尔与俄林。他们提出了“要素禀赋学说 ，认为产品的相对成本 主要取决于产品生产中要素的比例和稀缺程度。各国倾向于集中生产并出口那 些密集使用本国充裕资源的产品，以换取那些密集使用本国稀缺资源的产品。 在新古典贸易模型中，出口使本国生产者受益而消费者受损，但因为生产者所 获得的利益总是大于消费者的损失，所以整个社会的福利水平提高了。u 。 2 0 世纪3 0 年代著名经济学家罗伯特逊( d h r o b e r t s o n ) 最早提出了对 外贸易是“经济增长的发动机 一说，后来由纳克斯和哈伯勒等人对这一学说 进行了补充和扩展。该理论认为出口贸易对经济增长的贡献不仅仁。彩自于各国 按比较优势原则进行专业化分工而后开展贸易，使资源得到更有效的配置，消 费水平提高，出口贸易对经济发展所作的贡献还来自于对外贸易能够扩大生产 规模，实现规模经济。”凯恩斯在2 0 世纪3 0 年代提出了对外贸易乘数理论， 认为出口有利于收入增加，并且出口贸易对一国经济增长具有“乘数效应 。p 1 二战后，国际贸易出现了许多倾向，主要表现在：伺类产品之间的贸易量 大大增加，发达的工业国家之间的贸易量大大增加，这些现象都无法用传统的 贸易理论解释。以克鲁格曼( 1 9 7 8 ) 为代表的经济学家提出了“新贸易理论”，该 理论认为，随着消费者需求日益多样化，一国生产厂商由于受到规模经济的制 约，不可能生产所有的产品，只能集中生产其中几种产品；同样，另一国的生 产厂商也由于受到规模经济的制约只生产其中几种产品。两国通过出口各自具 有规模经济优势的产品，使得两国的消费者福利增加，而两国的生产者都能享 受到由于规模经济带来的利益。”1 2 0 世纪8 0 年代以来，以罗默等经济学家为代表提出了新经济增长理论，揭 示了现代经济增长的新源泉( 知识、技术和人力资本) ，该理论认为，任何从事对 外贸易的国家都能从中得到知识、技术和人力资本的积累。知识、技术和人力 资本是经济持续增长的决定因素，而国际贸易又是实现知识外溢、技术外溢和 人力资本溢出而促进经济增长的重要途径。1 以杨小凯( 1 9 9 7 ) 为代表的经济学 4 第l 章导论 家认为贸易通过扩大市场，分工水平提高，从而促进经济增长。”“ 迄今为止，持贸易促进论观点的经济学家不在少数。但是现存的理论仍然 不足以全面揭示出口贸易与经济增长的关系，也不能从理论上严格证明贸易促 进经济增长。 ( 2 ) 出口贸易阻碍论 众多经济学家认为出口贸易对经济增长起促进作用，然而，一些经济学家 根据发展中国家出口增长没有带来经济增长这一事实，对“出口贸易促进论 提出了质疑，他们认为对外贸易非但没有促进经济增长，反而阻碍了经济增长。 1 9 5 0 年，以普雷维什和辛格为代表的一些拉丁美洲经济学家从贸易条件恶 化的角度提出了“中心外围论 。他们认为，在国际经济体系中，发达国家 是中心国，广大发展中国家是外围国，发达国家控制着由发展中国家组成的外 围地带，外围国只能依附和顺应中心国的发展。这种依附使得国际贸易不但不 能促进经济增长，反而成为经济增长的阻力，成为造成发展中国家经济不发达 的原因之。 ： 过度出口可能导致“贫困化增长 。“贫困化增长 这一概念是由美国经济 学家巴格沃蒂( b h a g w a t i ) 在1 9 8 7 年首先提出的。他认为：尽管经济增长所带来 的财富会提高一国的福利水平，但出口初级产品、进口制成品的国家，由于初 级产品的需求弹性大，过度出口导致该国的贸易条件恶化，伴随着贸易条件的 恶化，本国出口产品的国际购买力降低，超过了出口扩张所带来的财富，可能 导致本国净福利水平损失。” 阿瑟刘易斯于2 0 世纪5 0 年代提出了“牵引增长理论，该理论认为，发 展中国家在长期以来形成的经济体系中，主要出口初级产品，依赖发达国家的 需求作为经济增长的前提条件，将经济增长更多地由外部因素决定。在此意义 上，发达国家的经济发展决定了进口需求的强度从而对发展中国家的经济起着 如同火车头牵引车厢的作用。这样的贸易并没有给发展中国家带来真正意义上 的经济增长，反而制约着发展中国家的经济增长。1 此外还有不少学者坚持贸易阻碍论：f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 提出的出口贸易减少经济 增长速度的动态李嘉图模型；”1 r o d e r i c k ( 1 9 9 2 ) 认为当出口贸易推动一国产业向 非动态优势部门发展时，出口贸易会持续减少该国的经济增长速度。1 国内也有不少学者发展了贸易条件恶化论。董国辉( 2 0 0 1 ) 认为贸易条件恶化 主要表现在：外围国家初级产品的贸易条件相对中心国家的工业制成品而言， 第1 章导论 呈现出长期恶化的趋势；外围国家的初级产品相对中心国家的初级产品来说， 其贸易条件同样也在恶化；外围国家的劳动密集型制成品与中心国家的资本或 技术密集型的工业制成品之间的贸易条件也在下降；相对于中心国家而言，外 围国家的贸易条件存在着长期恶化的趋势。1 出口贸易阻碍论提出后，引起了国内外学者的很大关注，但是2 0 世纪8 0 年代亚洲“四小龙 崛起时，出口贸易阻碍论出现了前所未有的挑战。 ( 3 ) 出口贸易折衷论 贸易折衷论，即持中立态度，认为贸易不一定会促进经济增长，也不一定 会阻碍经济增长。该理论的主要代表人物欧文克拉维斯( 1 9 7 0 ) 提出了贸易“侍 女 论。他认为一国的经济增长主要是由有利的国内因素决定的，外部需求只 起到辅助性作用，而且这种辅助性作用的重要性因不同国家和时期而异。因此 他认为：“贸易只是增长的侍女 ，而不是“增长的发动机”。3 诺贝尔经济学奖获得者刘易斯( 1 9 7 8 ) 在指出国际贸易的引擎作用时，指出： “如果增长的引擎是较发达国家的工业产品和欠发达国家的初级产品出口，那 么，较发达国家的引擎就比欠发达国家的引擎转动的略为快一些。 刘易斯认为 发展中国家的贸易增长同自身的经济增长密切相关，他们的出口增长受制于发 达国家的经济增长。“”。 国内学者崔永菊( 1 9 9 9 ) 从我国的现状出发，认为我国出口对经济增长的引擎 作用主要看制成品出口能否实现持续增长，分析发现，我国因出口制成品中劳 动密集型产品比例过高而制约了国际贸易的引擎作用，同时机电及运输设备业 的国际竞争力不强制约出1 2 1 贸易的引擎作用。m u 出口贸易是否如贸易促进论者所言是经济增长的发动机，抑或如贸易阻碍 论者坚持的阻碍经济的增长，或是只是经济增长的“侍女”，一直以来国内外学 者对此说法不一，于是越来越多的学者开始采用收集相关数据，运用一定的计 量方法进行实证分析，得出出口贸易与经济增长的关系。 1 2 2 国外实证研究综述 关于对外贸易对经济增长的影响的比较严密的实证分析是从2 0 世纪6 0 年 代开始的，在这之前的实证分析主要是搜集一些典型国家的有关数据进行简单 的比较。2 0 世纪6 0 年代末期，以埃默里( e m e r y ) 、巴拉萨( b a l a s s a ) 、费德( f e d e r ) 6 第1 章导论 等人为代表的经济学家开始采用现代计量方法，建立各种数学模型，搜集大量 数据进行分析。他们进行实证分析时，大多选取出口贸易作为变量，研究出口 贸易对经济增长的作用规律，即出口贸易是否促进了经济增长或者在什么条件 下促进经济增长。已有的实证研究从经验方法上可以分为三类：第一类是采用 回归分析的最小二乘法；第二类是运用出口贸易与经济增长之间的相关性；第 三类是利用因果关系检验方法。 ( 1 ) 出口贸易与经济增长之间的回归分析 经济学家埃默里( e m e r y ，1 9 6 7 ) 收集了5 0 个国家从1 9 5 3 1 9 6 3 年的相关数据， 建立了最简单的出口与g n p 线性关系的模型，即 h o + c i x + c 2 t b 其中y 为g n p , x 为出口额，t b 为贸易差额。且三个变量均取各国1 9 5 3 1 9 6 3 年的平均值。通过运用最d x - 乘法进行回归分析，结果表明出口贸易与g n p 呈 现正相关关系，而贸易差额t b 与g n p 的关系不明显。据此，埃默里得出一国 的出口贸易可以促进其g n p 增长的结论。”“ 巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 7 8 ) 禾t j 用1 1 个半工业化国家在1 9 6 0 1 9 6 6 年与1 9 6 6 1 9 7 3 年的截面数据，建立了如下简单的计量模型： g y = c o + c _ ig l + c 2 g k + c 3 g 妒u 其中g y 、g l 、g k 、g x 分别为国名生产总值、劳动投入、资本投入及出口的 增长率，u 为随机干扰项。通过将1 1 个半工业化国家的截面数据进行回归，同 样得出出e 1 贸易能促进经济增长的结论。”。 费德( f e d e r , 1 9 8 2 ) 建立的费德模型将一国的经济分为出1 2 1 部门和非出e l 部 门，通过出口部门对非出口部门的外部经济效益从而揭示出口贸易对经济增长 作用的机理。费德通过分别对1 9 个半工业化欠发达国家和扩张了的3 1 个半工 业化欠发达国家1 9 6 4 1 9 7 3 年的两组样本数据进行回归分析，结果表明出口模型 通过两个渠道分别对1 9 个国家和扩展了的3 1 个国家的经济增长产生影响：外 部经济效应以及要素生产率差别效应( 出口部门的边际要素生产率比非出口部门 边际要素生产率高) 使得资源从效率低的非出口部门向出口部门流动，优化了资 源的配置，从而刺激经济增长。” k a v o u s s i ( 1 9 8 4 ) 将7 3 个发展中国家和地区1 9 6 0 1 9 7 8 年的数据，分成低收入 国家和中等收入国家两组样本分别进行回归，发现出口对全要素生产率的增长 有重要影响，且中等收入发展中国家和地区的出口对全要素生产率增长的促进 第1 章导论 作用更强。k a v o u s s i 还发现贸易结构对全要素生产率增长有影响：在低收入发展 中国家和地区，原材料产品的出1 3 对全要素生产率增长产生的是正效应，而工 业制成品的出口对全要素生产率增长产生的是负效应；中等收入发展中国家和 地区的情况则正好相反。由此他得出结论：发展中国家和地区的经济发展到一 定程度以后，应调整出口结构，这样才能保证经济的持续增长。m ”。 ( 2 ) 出口贸易与经济增长的相关性检验 最早利用发展中国家和地区的数据验证出1 2 1 导向经济增长假设( e l g 假设) 的是米开_ 里( m i c h a e l y , 1 9 7 7 ) 。他选取了4 1 个发展中国家1 9 5 6 1 9 6 7 年有关数据 的平均值，考察出口占国民生产总值比例的年变化率与人均国民生产总值的年 变化率之间的斯皮尔曼( s p e a r m a n ) 秩相关系数。相关分析显示，两者存在正相关 关系。米开里由此得出结论：出口速度快的国家，经济增长速度也快，出口贸 易显著地促进了国民经济的增长。“”。t y l e r ( 1 9 8 1 ) 分别运用斯皮尔曼( s p e a r m a n ) 秩相关系数和皮尔逊( p e a r s o n ) 秩相关系数选取了所有中等收入国家和地区( 按照 1 9 7 7 年世界银行的定义) 1 9 6 0 1 9 7 7 年的数据进行相关性检验，得出出1 2 1 导向经 济增长的结论。”“ ( 3 ) 出口贸易与经济增长之间的因果关系检验 由于相关性检验只能说明出口贸易与经济增长两者之间是否存在相互关 系，却不能说明这种相互关系是出口导致经济增长，还是经济增长导致出口增 长，于是经济学家们提出了运用因果关系检验分析了出口贸易与经济增长之间 的关系。 j u n g 和m a r s h a l l ( 1 9 8 5 ) 运用g r a n g e r 因果关系检验法分析了3 7 个发展中国 家和地区1 9 5 0 1 9 8 1 年实际g d p ( g n p ) 增长与出口增长的关系，发现有5 个国家 支持出口导向经济增长假设( e l g 假设) ，有1 1 个国家和地区存在经济增长导向 出1 2 1 现象( g l e 现象) ，只有以色列一个国家存在双向的因果关系，剩下的2 0 个 国家的出口增长与经济增长之间不存在因果关系。”。 c h o w ( 1 9 8 7 ) 运用g r a n g e r - s i m s 因果关系检验法分析了8 个新兴工业化国家 和地区( n l c s ) 1 9 6 0 1 9 8 4 年实际的制造业出1 2 1 与实际制造业产出之间的关系，发 现墨西哥支持出口导向经济增长假设( e l g 假设) ，巴西、香港、以色列、韩国、 新加坡、台湾存在双向的因果关系，而在阿根廷不存在因果关系。“利 o x l e y ( 1 9 9 3 ) 运用g r a n g e r 因果检验分析了葡萄牙1 8 6 5 1 9 9 1 年实际g d p 与 出口的关系，发现存在出口导向经济增长( e l g ) 现象。卜“u 8 第1 章导论 a r n a d e 和v a s a v a d a ( 1 9 9 5 ) 在利用年度数据对澳大利亚实际农业产出与农业 出口的关系进行季节性调整分析时，发现其实际农业产出和农业出口之间并不 存在因果关系。卜 k w a n 和c o t s o m i t i s ( 1 9 9 1 ) 首次运用g r a n g e r 因果关系检验对中国1 9 5 2 1 9 8 5 年与1 9 5 2 1 9 7 8 年两个时期进行因果检验，分析我国实际人均收入与出口占收入 比率之间的关系，结果发现在1 9 5 2 1 9 8 5 年期间两者存在双向的因果关系，而在 1 9 5 2 1 9 7 8 年期间两者不存在因果关系。”1 l i ue ta l ( 1 9 9 7 ) 利用取对数后的中国1 9 8 3 ( 3 ) - 1 9 9 5 ( 1 ) 季度数据，运用g r a n g e r 检验方法分析我国实际g n p 与出口及实际g n p 与进出口总额之间的关系，证 实了出口导向经济增长( e l g ) 的假设。“” s h a h 和s a m ( 1 9 9 8 ) 采用调整的月度数据，在考虑能量消耗、劳动力、实际进 口与资本支出变量的基础上，运用g r a n g e r 因果检验对我国1 9 7 8 ( 5 ) 1 9 9 6 ( 5 ) 年实 际工业产出与出口的关系进行了分析，发现两者存在双向的因果关系。”1 1 2 3 国内实证研究综述 改革开放以来，我国对外贸易与经济取得了快速的发展，引发了国内学者 的浓厚兴趣，就我国出口贸易对经济增长的影响进行了大量的实证研究。 尹翔硕、朱春生( 1 9 9 7 ) 选取中国1 9 5 2 1 9 7 8 年与1 9 7 9 1 9 9 5 年两个时期的出 口额、出口增长率对g d p 和g d p 增长率，及其对国内非出口部门产出及国内 非出口部门产出增长率数据，分别进行回归分析，研究结果显示：出口与国民 经济的相关性很强，且改革开放后比改革开放前相关性更强，改革开放前后两 种增长率的波动比较一致，但1 9 7 8 年以后波动的一致性增大了。改革开放以前 的出口增长对非出口部门有正的带动作用，但是改革开放以后出口增长并没有 对非出口部门起到带动作用，他们由此得出结论：出口部门主要是通过出口部 门本身出口量的扩大来促进经济增长的，随着出口的增大，其对非出口部门的 带动作用也随之减弱。“” 李文( 1 9 9 7 ) 通过经济增长模型进行实证分析，发现出口增长对我国经济增长 有明显拉动作用。“”杨全发( 1 9 9 8 ) 乖1 j f f 1 9 9 4 年的数据，将全国各省的人均g d p 以3 0 0 0 元为标准，分为不足3 0 0 0 元和多于3 0 0 0 元两组，对两组数据分别进行 回归，发现人均g d p 大于3 0 0 0 元的一组出口增长率与g d p 增长率的相关性显 9 第l 章导论 *l 3 7 j 者。 魏巍贤( 1 9 9 9 ) 选取g n p 和出1 ：3 贸易两个变量，分析得出我国只存在出口导 向经济增长的单向因果关系。”1 沈程翔( 1 9 9 9 ) 选取对数后的我国1 9 7 8 1 9 9 9 年的 年度数据，对我国出口和产出之间的关系进行g r a n g e r 因果检验，发现两者存在 双向的因果关系。卜”1 孙焱林( 2 0 0 0 ) 通过研究则发现中国经济增长和出口间的关 系不显著，主张实行进i z l 替代战略。”。赵陵等( 2 0 0 1 ) 选取1 9 7 8 1 9 9 9 年的年度数 据对我国实际出口与实际g d p 的关系进行实证分析，发现我国出口增长对经济 的拉动作用只是短期的，在长期内并不明显。”陈智远( 2 0 0 1 ) 在对费德模型进 行了一定的适用性改造后，对上海市的出口贸易与经济增长关系进行了分析， 发现出口贸易对增加就业作用明显，而进口贸易特别是进口资本品对经济增长 的作用较大。”“刘晓鹏( 2 0 0 1 ) 选取我国1 9 5 2 年以来g d p 与进出口相关数据变 量进行协整计量分析，发现进口增长对我国经济增长促进作用更大，而出口增 长对经济增长的作用却不明显。”。赖明勇( 2 0 0 2 ) 选取我国2 9 个省市、自治区 1 9 9 0 1 9 9 7 年的平行数据分析出口贸易能否通过技术外溢效应来影响国内非出口 部门的要素生产率从而促进经济增长。其研究结果表明我国出口贸易确实通过 技术外溢效应提高了国内非出口部门的要素生产率。刈 徐康宁、邵军和李大升( 2 0 0 2 ) 对江苏省的外贸依存度与经济增长的相关性进 行了研究，发现江苏省的外贸依存度对g d p 增长作用显著，出口依存度对g d p 的作用更显著。”1 石传玉等( 2 0 0 3 ) 通过对我国1 9 5 2 年以来g d p 与进出口数据 进行协整分析，并根据g r a n g e r 表示定理运用e g 两步法建立三者之间误差修正 模型，揭示了短期内出口对经济增长有促进作用，而长期则没有。”。 郭利红和李斌( 2 0 0 4 ) 选取我国1 9 8 0 - 2 0 0 2 年的相关数据进行协整分析，验证 中国的出口是否能驱动经济增长，结果发现出口贸易与经济增长之间存在唯一 的协整关系，出e l 贸易对经济增长有直接的滞后影响。u 李小平和朱钟棣( 2 0 0 4 ) 选取1 9 7 8 2 0 0 1 年上海的出口、进口和国民生产总值的数据，利用协整与因果关 系检验方法进行实证分析，发现三者之间存在着长期稳定的关系：即出口与国 民生产总值、出口与进口之间均存在着互为因果的双向关系。”。 张鹤、刘金全和顾洪梅( 2 0 0 5 ) 根据我国1 9 9 0 ( 1 ) - 2 0 0 3 ( 1 2 ) 的月度数据进行实 证分析出口与进口对我国经济增长的拉动作用，结果表明出口和进口的拉动作 用不仅是2 0 0 3 年我国经济快速增长的重要原因，也是近年来我国经济保持长期 稳定增长的重要原因。”。1 苞柏乃、毛晓苔和三e x 2 ( 2 0 0 5 ) 选取1 9 5 2 - 2 0 0 3 年相关数 l o 第l 章导论 据对我国出口贸易与经济增长之间的关系进行了实证研究，结果表明我国出口 贸易与g d p 之间存在着十分明显的单向因果关系。”_ 。 孙健( 2 0 0 5 ) 禾1 j 用1 9 7 8 - 2 0 0 3 年的年度统计数据对重庆出口与经济增长的相关 性进行分析，结果表明两者存在长期稳定的关系，且存在出口到经济增长的单向 的g r a n g e r 原因。”1 李丽和杜凌( 2 0 0 7 ) 选取1 9 8 3 2 0 0 3 年的年度数据和1 9 9 5 2 0 0 4 年的季度数据，运用协整检验及g r a n g e r 因果检验等方法对我国出口贸易对经济 增长的影响进行实证分析，结果显示：我国出口与经济增长之间不存在长期稳 定的动态均衡关系，但它们之间存在互为因果的反馈性联系。u “1 王博( 2 0 0 7 ) 禾1 j 用协整检验和g r a n g e r 因果检验对我国19 7 8 - 2 0 0 4 年的贸易扩 张和经济增长之间的关系进行了实证研究，发现中国的出口、进口和以出口调 整的g d p 三者之间存在长期稳定的均衡关系，但是无法发现出口与g d p 增长 二者之间存在长期稳定的均衡关系，g r a n g e r 因果检验表明出1 5 1 导向经济增长假 说成立。u “u 陈太明( 2 0 0 7 ) 选取1 9 7 8 2 0 0 4 年的年度数据进行实证分析，发现我国 对外贸易对经济增长具有强大的拉动作用，出口每增加1 个百分点，g d p 将增 加1 2 1 个百分点，且进口、出口与经济增长之间存在单向的因果关系。u ”。 王凯和庞震( 2 0 0 8 ) 禾t j 用我国1 9 9 5 ( 1 ) 2 0 0 7 ( 1 ) 季度时间系列数据，对国内投 资、出口贸易与中国经济增长的关系进行实证研究，结果发现国内投资与我国 经济增长存在单向的因果关系，出口与我国经济增长存在双向的因果关系，且 在长期出口对我国经济增长波动的贡献大于国内投资的贡献。【5 5 j 1 2 4 国内外理论与实证研究综述述评 纵观国内外学者对于出口贸易与经济增长的关系进行的理论研究，之所以 出现三种不同的观点，是因为认识受到当时历史条件的限制，看问题的角度存 在差异，而且，一些理论研究是在某些特定假设条件下提出的，而这些假设对 于不同的国家或地区并不一定完全适用。 综合上述国内外学者对于出口贸易与经济增长的关系进行的实证研究，之 所以得出的结论不一致，究其原因主要有： 第一，各国或地区在经济结构、