（经济法学专业论文）和谐社会进程中的集体谈判制度研究.pdf

硕士学位论丈 m a s t e r st h e s l s 内容摘要 集体谈判制度是促成和谐劳动关系的重要机制，和谐劳动关系是构建和谐社会 的重要基础。因此，完善集体谈判制度不仅对协调劳动关系起着重要的作用，还对 构建社会主义和谐社会有着重要意义。该文从集体谈判制度对劳动关系的作用入 手，放眼于和谐社会的构建，在对国外典型集体谈判制度进行特色分析、对我国集 体谈判制度进行考察比较的基础上，为在和谐社会构建进程中进一步完善我国的集 体谈判制度提出了立法构想和制度设计。 文章主要包括四部分内容： 理论基石：集体谈判与和谐社会基本理论阐释。该部分主要围绕集体谈判对和 谐劳动关系的作用、和谐劳动关系对和谐社会的意义展开论述。首先，介绍了集体 谈判制度的基本内涵、原则和相关概念；继而论证了集体谈判制度在劳动关系协调 机制中的核心作用；进一步指明和谐劳动关系是构建和谐社会的题中之义、是落实 科学发展观的必然要求、是加快民主法治建设的目标之一，从而间接凸显出集体谈 判制度的完善对于加速社会主义和谐社会构建进程的重要意义。 域外经验：国外集体谈判制度比较及启示。该部分的主要内容包括：国外集体 谈判制度的产生背景、发展历程和主要内容考察；联合国人权法和国际劳工组织相 关公约对集体谈判的保护框架分析；美国、德国、日本三国的集体谈判制度特色分 析以及国外成熟的理论和实践经验对于完善我国集体谈判制度的启示。 现状反思：我国集体谈判制度考察与评析。集体合同制度在我国有着较长的发 展历史，但集体谈判制度的现状却存在着主体认识不够、工会功能赢弱、谈判环节 流于形式甚至缺失等问题。相关立法过于原则，对集体谈判主体的规定不够明确， 缺少对罢工权的肯定，不利于对劳动者集体谈判权的保护。这些都是在构建和谐社 会的进程中进一步完善集体谈判制度所必须面对和解决的问题。 制度建构：和谐社会进程中集体谈判制度的法律完善。在构建和谐社会的进程 中完善集体谈判制度，首先要明确我国集体谈判制度的推进目标是形成三维的劳动 关系调整机制，从而促进社会主义和谐劳动关系的实现；在集体谈判所依托的劳动 关系调整模式选择上，应坚持立足中国国情，对现有模式进行逐步改造，形成符合 中国特色的劳动关系调整模式。同时，应尽快出台集体合同法，明确集体谈判 主体，限制“不当劳动行为”，完善争议处理制度，规范政府角色定位，从而实现对 集体谈判制度的法律完善，依法保障集体谈判制度更好地发挥其应有功效。 关键词：集体谈判集体合同工会和谐劳动关系和谐社会 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t c o l l e c t i v eb a r g a i l l i n gs y s t e mi si m p o n a n tm e c h 撕s mf o rf o n n i n gt h eh 锄o i l i o u s la ：b o rr e l a t i o n sw t l i c ha r ei l i 】i p o n a n tf o u n d a t i o nf o rb u i l d i n gu pah a n n o i l i o u ss o c i e t y t h e r e f o r e ，p e r f e c t i n gt h ec 0 1 l e c t i v eb a r g a i l l i n gs y s t 锄n o to n l yp l a y sa ni m p o n a i l tr o l e 如rr e g u l a t i n gl a b o rr c l a t i o n s ，b u ta l s oh 硒ag r e a ts i 鳃i 丘c a i l c e 向r b u i l d i n gu pas o c i a l i s t h 踟n o n i o u ss o c i e t y t h ew r i t e rs t a n c dt h i st h e s i s 、v i t ht h ec o l l e c t i v eb a 珞a i n i n gs y s t 锄s r 0 1 ei nr e g u l a t i n gla _ b o rr e l a t i o n sa l l da l w a y sk 印to nr e s e a r c l l i n gi nt h eb a c k 印l l l l do f b u i l d i n gu pas o c i a l i s th 锄o n i o u ss o c i e 够t h em a i np u 印o s ei st 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t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：刁列- 日期：山噼霸j 勺 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：加扣 日期：扣许s 月) 。日 挪张芬忽弋 日期狰肝朗日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回亟途塞堡銮后进厦! 旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名：砂胡朗卜 日期：沁年专月广日言篓，莘尊父日期：肄月b 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s ( 一) 论文研究背景与意义 绪论 集体谈判被认为是使劳资冲突规范化的一项伟大的“社会发明”，是现代民主 社会中每一位劳动者都拥有或应当拥有的特定权利。在集体谈判制度确立以前， 劳动者个人就劳动条件等与劳动关系相关的问题与雇主进行个别协商和谈判，并通 过签订劳动合同确立各自的劳动条件。然而，由于个别劳动关系的隶属性质，单个 劳动者与雇主相比，属于弱势群体，除了拥有特殊技能的个别劳动者外，绝大多数 劳动者没有能力就劳动条件与雇主达成对自己有利的劳动合同，劳动者与雇主之间难 以实现实质的平等。为了保护自身的利益，劳动者组织工会，通过工会与雇主就劳动 条件等与劳动关系有关的问题进行集体谈判，并签订集体合同，确立较为公平、合理 的劳动条件。正如1 9 3 5 年美国国会在通过格瓦纳法时所宣称的：“经验证明，通 过以法律手段保护雇员组织和集体谈判的权利，可以保护商业不受损害或干扰，并可 以消除人们所知的引起工业纠纷和骚扰的原因，从而促进商业活动。 集体谈判在西 方发达国家经历了上百年的发展、完善，已经成为劳动关系运行调整机制的重要一环， 被实践证明是市场经济体制下协调劳资矛盾，促成和谐劳动关系最为有效机制之一。 形成和谐的劳动关系是构建和谐社会的基础。2 0 0 6 年1 0 月1 1 日，在中国共产 党的第十六届中央委员会第六次全体会议上通过了中共中央关于构建社会主义和 谐社会若干重大问题的决定( 以下简称决定) ，向全党全国各族人民提出了构 建社会主义和谐社会的要求。社会和谐是中国特色社会主义的本质属性，是国家 富强、民族振兴、人民幸福的重要保证。形成和谐的劳动关系是落实科学发展观的 必然要求，是加强民主法治建设的重要目标，同时，由于“资本和劳动的关系，是 我们全部现代社会体系所围绕旋转的轴心，劳动关系是社会关系最为重要的组成 部分，形成和谐的劳动关系是构建和谐社会关系的重要基础。 形成和谐的劳动关系也是增强我国国际竞争力的要求。在全球化的时代背景 中，不但国际之间贸易竞争激烈，国内市场也将向世界开放，从而完全暴露在全球 激烈的市场竞争之中。作为发展中国家，优化劳动关系，改善投资环境已经成为降 。郑秉文：合作主义：中国福利制度框架的重构，载经济研究2 0 0 2 年第2 期。 资料来源：中国知网h t t p ：c k r d c n k i n e t ，g r i d 2 0 d e t a i l a s p x ? f i l e n a m e = j j y j 2 0 0 2 0 2 0 0 9 d b n 锄e 2 0 0 22 0 0 7 - 0 7 - 2 0 国 英 阿米古特曼等著： 结社理论与实践，吴玉章，毕小青译，三联书店2 0 0 6 年版，第3 2 l 页。 中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定，人民日报2 0 0 6 一l o 1 9 资料来源：人民网h t t p ：p a p e r p e o p l e c o m c n ，r n l r b h t m l 2 0 0 6 - 1o 1 9 n o d e - 1 7 h t m2 0 0 7 0 7 - 2 0 马克思，恩格斯：马克思恩格斯选集第2 卷，人民出版社1 9 7 2 年版，第2 6 9 页。 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 低贸易竞争障碍、增强国家竞争力的重要环节。同时，在当今资讯快速发展的条件 下，劳务履行的场所更加分散、时间安排更为灵活、所需技能日趋复杂、劳动主体 日益多样化，这一切都与个别劳动合同制度产生之初劳务履行场所集中、时间节奏 单一、所需技能单纯、劳动主体构成简单的背景有着较大的现实差异。因此，通过 提高劳动力市场当事人的自治能力，增强劳动力市场规范制度的弹性来促成和维护 和谐的劳动关系显得尤为重要。 目前，我国劳动关系运行的大环境主要表现为：国家正处在体制改革、经济结 构调整、社会历史性变革的转型时期。经过二十多年的改革和发展，市场化的劳动 关系已经基本形成，并逐步占据了主导地位，主要表现为：第一，就业市场化。劳 动者有支配自己劳动力的权利，有选择在城乡或地区间流动、教育投资、求职等方 面的自由；雇主在劳动力市场上有甄选劳动者、使用劳动力的权利，有自我决定选 人、录用、安置等方面的自由。第二，工资市场化。传统经济时期，政府实行以严 格的指令性计划为特征的等级工资制度；体制改革后，政府通过制定和发布工资指 导线，为市场工资水平提供客观的依据和标准。但同时，我们也应该看到，我国 劳动关系领域的一些矛盾，如：企业内部分配制度方面的矛盾、劳动就业合同签约 方面的矛盾、劳动者权益受到较为严重的侵害和企业转制方面的矛盾等，在一定程 度上呈现出尖锐化的趋势，导致劳动争议总量和集体劳动争议数量持续大幅上升， 涉及人数剧增，对抗性增强；劳动环境恶劣，工伤事故频发；严重侵害工人合法权 利乃至人身权利的事件不断发生。这些问题严重影响了我国劳动关系的和谐度，成 为构建和谐社会甚至维护国家稳定方面不可忽视的隐患。所以，大力完善劳动关系 调整机制，保障劳动关系和谐运行显得尤为紧迫和重要。 通说认为，调整劳动关系运行状态较为有效的机制主要包括：( 1 ) 人力资源配 置的市场机制；( 2 ) 实现劳动关系的契约机制：( 3 ) 实现劳动关系合作的协商机制； ( 4 ) 规范劳动关系的法律机制；( 5 ) 监督劳动关系的监察机制；( 6 ) 引导劳动关 系的宏观监测机制；( 7 ) 解决劳动关系争议的调整机制。国外典型国家和地区的 实践经验证明，集体谈判制度不仅是劳动关系协商机制有效作用的基本形式，还是 联通其他机制，实现各个机制平稳、统筹、高效运行的重要保障。但是，集体谈判 制度在我国却尚未形成系统化的法制框架和执行体系：“集体谈判”这一国际通 用称谓被我国立法以“集体协商”取而代之，且仅在相关法律中做出了原则性规定。 虽然，在劳动行政主管部门的直接介入下先后有“三省五市 开展了集体协商和集 。罗天虎：劳动关系模式对集体谈判立法的影响，载生产力研究2 0 0 7 年第5 期。 。左祥琦：劳动关系管理，中国发展出版社2 0 0 7 年版，第2 4 页。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 体合同试点工作，但从整体上看，基于我国国情和企业改革所具有的特殊性，我 国集体协商的推行还存在诸多问题。 在理论层面，目前国内外学者就集体谈判的理论研究主要集中在对集体谈判法 律关系主体( 以工会为主) 的代表性、独立性和职能转变问题和集体谈判的法律关 系的内容( 集体谈判权的法律确权问题和罢工权) 等问题上，对运用集体谈判协调 社会主义劳动关系，从而促进社会主义和谐社会构建以及如何对集体谈判制度进行 立法设计的问题涉及不多，这在客观上为本文的研究留下了较大的思考空间。 正是基于以上背景，本文立足集体谈判制度，放眼和谐社会构建，考察研究了国 外集体谈判制度的经验，对比分析我国集体谈判制度的状况，在此基础上对在我国社 会主义和谐社会构建的进程中推进集体谈判制度的立法完善提出了构想。 ( 二) 国内外研究现状 1 国内外研究现状分析 在我国计划经济时期，由于劳动关系的行政化及其政治色彩，国内对劳动关系的 研究几乎是空白。随着市场经济体制改革的不断推进，劳动问题接踵而来，因而逐渐 引起人们的关注，但人们更加关注个人劳动关系，对影响面更广的集体劳动关系研究 较少，对集体谈判制度的研究更少。目前，国内关于集体谈判制度的论著还为数不多， 集中地出现在劳动法制定、颁布前后，如当前中国的劳动合同，集体谈判与集 体合同( 强磊，李娥珍，1 9 9 4 年) 、集体协商与集体合同制度( 刘继臣，1 9 9 5 年) 、 集体合同集体谈判( 石美遐，1 9 9 6 年) 等。其研究的特点是：( 1 ) 将集体谈判 制度和集体合同放在一起，主要介绍集体谈判和集体合同的发展历程、概念界定、 现象描述、法规阐释；( 2 ) 重点研究集体合同的内容、效力、操作方法等。随着劳 动关系问题日益突出，国内对集体谈判的研究转移到了集体谈判在劳动关系调整机 制中的必要性和意义上。有的学者指出，“严格意义上的市场化的集体劳动关系在 我国尚未形成”，“实现由个别劳动关系调整到集体劳动关系调整的转变是我国劳动 法律调整方式和内容的发展趋向”；有的学者认为，集体谈判制度是“劳动关系 调整运行机制的重要一环”；还有学者对集体谈判的理论基础、模式框架、集体谈判 主体的再造、相关立法方面做了比较有价值的研究，认为“集体劳动关系的调整是劳 动法律的核心问题”、“集体劳动关系是否协调是劳动关系调整的关键、“劳动合同制 囝翟玉娟：论集体谈判和集体协商，载当代法学2 0 0 3 年第7 期。 。常凯：论个别劳动关系的法律特征，载中国劳动2 0 0 4 年第4 期。 郑桥：劳资谈判，中国工人出版社2 0 0 3 年版，第2 页。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 度建立了劳动关系的确立机制，集体谈判制度则建立了劳动关系的调整机制”。 在劳动关系研究方面，目前国内关于劳动关系研究的著作较多，但多从劳工与 雇主间的冲突与合作入手，着眼于企业生产和经济效益进行研究，或从人力资源管 理、劳动关系发展历史的角度或政治的角度进行研究。如改革与修复当代中国国 有企业的劳动关系研究( 李琪，2 0 0 3 年) 、冲突与协调当代中国私营企业的劳资 关系研究( 徐小洪，2 0 0 4 年) 、劳动关系调整的法律机制( 董保华，2 0 0 4 年) 等。 相比国内，国外对劳动关系和集体谈判的研究已经成了一门专门的学科，出版 了大量的学术论文和研究著作，形成了各具成熟理论的多种学派。各学派对劳动关 系和集体谈判的不同看法如下表所示( 见表1 ) ： 表l ：各学派对劳动关系和集体谈判的不同看法 学派 管理主义正统多元自由改革 劳八 新保守派激进派 学派论学派主义学派 雇员忠诚均衡效率减少不公平减少体系内的 主要关注效率最大化 度最大化和公平和不公正力量不均衡 管理政策工会、劳动法雇员的 研究领域劳动力市场冲突和控制 和实践和集体谈判社会问题 对双方力不重要 若管理方接相当重要； 非常重要；体 量差异重由市场力 受进步的管 一般重要 其差异是不 现了体系内 理方法，就不公平的主要 “劳动”和“资 要性认识量救济本”之间力量 很重要来源 不均衡 所设想的根本没有一若管理方接一般：受到公依情况而定；尽管是依雇员 内部冲突 一由市场力 受进步实践众利益为中在“核心”低：力量而变化， 严重程度量弥补则冲突很少心的局限在“周边”高却是基础性的 工会在集对经济和社持矛盾心理；正向社会效在“周边”无在资本主义社 体谈判中会产生负面取决于双方应，中性或正效：在“核心”会工作效率具 的影响影响合作的愿望向经济效应有有限效用有内在局限性 改进雇员 减少工会和 推进进步的保护工人集 增加政府干激进的制度变 与管理方管理实践，增体谈判权；最 之间关系 政府对市场预和增强劳化；雇员所有 的干预 强劳资双方 低劳动标准 动法改革和员工自治 的办法的合作立法 “ 政治立场 1 们吴在吴 7 o 程延园：集体谈判制度研究，中国人民大学j l 版社2 0 0 4 年版，第l 1 3 页。 参见程延园： 集体谈判制度研究，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第7 9 页。 4 在具体的谈判制度研究方面，主要强调集体谈判的正式结构、程序和工作规则 的研究。随着研究的不断深入，对集体谈判的主题、集体谈判相关法律制度的研究 也有了比较具体、成熟的论述。近年来，伴随经济全球化的进程，集体谈判在局部 呈现出了“分散化 等倾向，国外研究主要集中在全球化背景下集体谈判的走向等 方面。此外，在集体谈判的发展与推进过程中，国际劳工组织也进行了系列性研究， 通过公约、建议书等形式对集体谈判进行了多项国际立法，提出了创造协调劳动关 系新机制、“三方原则”等新思想。国外部分学者的相关著作有：韩国劳资关系 ( 韩】金秀坤，1 9 9 9 年) 、劳动法基本教程劳工联合与集体谈判( 【美】罗伯特a 高尔曼，2 0 0 1 年) 、结社理论与实践( 英】5 可米古特曼等，2 0 0 6 年) 、就业和 员工权利( 美 帕特利霞h 威尔汉等，2 0 0 5 年) 等。 2 对国内外研究现状的评述 以上研究，为促进我国在经济社会转型时期发展集体谈判制度，提供了重要的 理论指导和参考价值。但总体而言，目前的研究主要集中在集体谈判法律关系的主 体工会的代表性、独立性和职能转变问题；集体谈判的法律关系内容集体 谈判权的法律确权问题和罢工权问题上等。在集体谈判法制建构的其他问题上，目 前的研究涉及的还比较少，加之这些理论研究成果的主要着眼点都不是在社会主义 和谐社会的劳动关系构建的大背景中从立法层面上讨论集体谈判制度在我国的推 行，在为本文提供了一定参考资料的同时也留下了一定的思考空间。 基于此，本文在吸纳和借鉴前人研究成果的基础上，从微观方面的现代企业制 度中的产权、劳权关系入手，在宏观方面阐述了集体谈判对于经济发展、社会和谐 稳定、法治进程的意义，更加鲜明地提出了在我国和谐社会构建进程中“集体谈判 在调整劳动关系制度中应居于核心地位 的观点，并从构架和谐劳动关系、完善劳 动立法体系的视角，对我国集体谈判制度的构建进行研究并展开构想。 ( 三) 论文的总体思路及研究框架 本文的主要思路是，立足集体谈判制度，放眼和谐社会构建，从集体谈判对和 谐劳动关系的作用以及和谐劳动关系对构建和谐社会的意义入手，在对国外典型的 集体谈判制度进行特色分析，对我国集体谈判制度进行考察评析的基础上，提出构 建中国特色集体谈判制度的立法构想和制度设计。通过本文的研究，要解决的关键 问题是：集体谈判制度对于和谐劳动关系的构建有何影响；和谐劳动关系的形成对 于和谐社会的构建有何意义以及如何在社会主义和谐社会的构建进程中，通过进一 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 步完善集体谈判制度，带动劳动法制的改革，从而更好地实现和维护每个劳动者的 合法利益，构建并延续和谐的劳动关系，增强企业活力，促进生产发展，维护社会 的稳定、和谐。 论文的研究框架如图l 所示。 ( 四) 论文研究方法 图1 论文的研究框架 1 文献资料法：通过该方法搜集相关信息和数据，并对已有的相关理论成果进 行学习、借鉴和反思。 2 比较研究法：对国内外相关的立法实践、制度特色和理论成果研究进行比较 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 分析，寻求对我国集体谈判制度立法完善、制度设计的启示。 3 学科渗透法：汲取其他学科如经济学、社会学和哲学等学科的相关理论成果 和方法论，拓宽研究思路，进行创新发展。 ( 五) 论文创新点 本论文立足集体谈判制度，放眼和谐社会构建，将集体谈判制度的推行及其对 构建和谐劳动关系的重要作用置于我国构建社会主义和谐社会的大背景之中，体现 出一定的时代特色。 本论文的创新在于，突破仅仅将集体谈判作为一种劳动关系协调手段来进行研 究的囹圄，以经济法作为一种社会法所特有的视角强调集体谈判制度对和谐劳动关 系构建、企业利益、经济效益之外的更高层次的社会意义，即对于维护社会稳定、 促进社会主义和谐社会构建和实现广大劳动者合法权益的现实意义，并通过对国外 集体谈判制度与我国相关制度的对比，结合我国实际情况提出了自己的立法构想和 立法模式选择以及具体的制度设计。 7 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 一、理论基石：集体谈判制度与和谐社会基本理论阐释 ( 一) 集体谈判制度的基本理论解析 1 集体谈判的基本内涵 集体谈判这一术语由英国学者西德尼韦布( s i d l l e y w 曲b ) 和比阿丽斯韦布 ( b e a t r i c ew - e b b ) 首先提出。他们在产业民主一书中指出：在无工会组织的行 业，劳动者个人无论是在寻找工作，还是接受或拒绝雇主提供的就业待遇时，除了 考虑自身所处的紧急状况外，并没有与其同伴进行交流。为了出卖劳动力，劳动者 个人不得不与雇主进行艰难的个人交涉，但如果工人们团结起来，推选代表以整个 团体的名义与雇主谈判，其弱势地位将会立刻得到改变。雇主也无须再分别与每个 雇员签订一系列的个别劳动合同，而只要签订一份能够满足集体意愿、规定集体劳 动条件的协议即可。根据这一集体协议所确立的准则，从签订之日起，所有特定群 体、特定阶层、特定等级的人员都应遵守。这一论述阐释了集体谈判制度的起源。 瑞典雇佣法( e m p l o y m e i l ta c t ) 第1 0 条的规定，集体谈判是指雇员组织与 雇主或雇主组织就任何与雇主及雇员之间关系有关的问题进行的谈判。回 英国学者吉尔帕尔墨( g i l lp a l m c r ) 认为，集体谈判是“专门的雇主工会谈 判委员会共同决定有关雇佣问题的制度化的协商谈判体系。” 国际劳工组织在1 9 8 1 年促进集体谈判公约( 1 5 4 号公约) 中则直接给出了 集体谈判的定义，该公约第2 条将集体谈判定义为：集体谈判是适用于一名雇主、 一些雇主或一个与数个雇主组织为一方同一个或数个工人组织为另一方之间就以 下目的所进行的所有谈判，包括：( 1 ) 确定劳动和就业条件；( 2 ) 解决雇主和工人 间的关系；( 3 ) 解决雇主或其组织同一个或数个工人组织之间的关系。锄 从国际劳工组织所下的定义中可知，集体谈判的主体包括工人组织一方和雇主 或雇主组织一方，谈判的主要内容包括劳动就业条件、雇主和工人及其组织相互间 的关系的相关问题。 o 参见程延园：集体谈判制度研究，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第3 7 页。 1 9 7 6 年瑞典雇佣法，资料来源：h t t p ：w w i a n g h u _ n e i b 州g o n 曲u j c h a i d a j l 6 3 - 3 h t m 2 0 0 7 - 1 2 2 6 程延园：集体谈判制度研究，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第3 8 页。 国 “c 1 5 4c o e c t i v eb a r g a i n i n gc o n v e n t i o n ，1 9 8 1 ”， 资料来源：h t t p ：w w w o 呵i l o l e “e n g l i s h n e m a t 仃a m e e h t n l 2 0 0 7 0 8 - 0 3 8 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 2 集体谈判制度的基本原则 集体谈判制度的基本原则是规范、调整集体谈判行为、进行集体谈判立法、司 法的基本准则，具备一定的规范性、准则性、抽象性、稳定性，具体到某一国家或 地区的立法还应具备一定的政策性。集体谈判制度的基本原则不仅是相关主体的行 为准则，同时也是司法过程中对执行具体法律规定的精神指导和必要补充。考察国 际劳工标准的相关规定和国外经验，笔者将集体谈判制度的基本原则归纳为： ( 1 ) 独立自治原则。即谈判双方主体在身份上、地位上都具有彼此的独立性， 不存在一方的从属性或依存性；双方主体在意识上具有自治性，不受对方或第三方 的控制和干涉。该原则的确立对我国集体谈判制度的推行意义重大。在我国，基于 特定的历史和政治原因，企业行政方作为独立主体的身份在理论上和实践中都得到 了较为充分的认同，但对劳方作为劳动权利主体的独立地位却认识不够，实践中更 是存在轻视、忽视的现象。同时，工会本身的独立性及其代表劳工意识的真实性都 受到了强烈的质疑，工会多被认为是用人单位行政的从属机构。要使集体谈判的 推行取得实效必须首先明确主体的独立性，真正实现劳动者的集体意识自治。 ( 2 ) 均衡有效原则。结合国际劳工组织关于集体谈判的相关立法和西方国家 的实践经验及各学派就集体谈判制度的不同观点，可以发现效率最大化、减少体系 内的力量不均衡是其关注的共同焦点。故笔者建议将均衡有效作为集体谈判制度的 基本原则加以明确。不少西方国家把通过劳动法和集体谈判制度确保劳资双方利益 的均衡、提高经济和组织效率，视为实现劳动关系和谐发展的最为有效的途径，其 中以德国为典型代表。 该原则反映了集体谈判制度的运作机理，即在其运作过程 中，通过工会化可以有效地改变劳方的弱势地位，较为有效地实现对雇主资本供给 优势地位的制衡，使劳资双方的谈判更为公平，从而更为有效地保障双方利益的均 衡实现；通过集体谈判可以有效地降低谈判成本和劳工标准推行的难度，提高经济 和组织效率。因此，均衡有效原则应被视为集体谈判制度的重要原则加以明确。 ( 3 ) 真诚合作原则。真诚合作原则可以被视为集体谈判重要的方法原则。在 集体谈判中，劳资双方都会从自身的利益出发提出自己的要求，比如对于工资问题， 劳方当然希望工资越高越好，而雇主从降低成本的角度考虑当然希望不要过高，这 时双方只有秉承真诚合作的精神，以促进企业和职工共同发展为目标相互理解、妥 协，才能在实现共同利益最大化的同时实现劳方和雇主的“双赢 ，进而实现劳动 关系的和谐化和社会利益最大化。 参见冯钢：企业工会的“制度性弱势”及其形成背景，载社会2 0 0 6 年第3 期。 。参见孙宪忠：德国社会市场经济法律制度初探，载外国法译评1 9 9 5 年第4 期。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 4 ) 禁止权利滥用原则。由于劳资双方利益、目标和期望的分歧甚至是对立 的存在，冲突也在所难免。所谓：“在劳动关系里，的确在历史的特定阶段中，劳 动关系不以斗争即不足以形容其真相。这时，双方都会选择通过行使某种权 利来表达、实现自己的利益、目标和期望。双方的力量对比会影响各自权利行使的 充分度，如果力量优势方利用自己的优势地位滥用权利则会给对方、企业甚至社会 带来不良影响乃至破坏。比如争议权的行使，针对劳方和资方分别可能表现为罢工 和闭厂。罢工或者闭厂作为经济战都需要较高的经济成本，行使不当不仅会给劳资 双方带来巨大的经济损失，还可能给社会公众带来不便甚至成为危及社会安全、稳 定因素。权利人行使权利超过正当界限，有损他人利益或公共利益的，即为权利的 滥用。滥用权利不受法律保护。联合国经济、社会、文化权利国际公约在确立 劳动者的团结权、罢工权等权利的同时对禁止权利滥用也做出了明确规定。 3 “集体谈判”与“集体协商 辨析 我国的法律、法规中没有使用“集体谈判 ( c 0 1 1 e c t i v eb a 唱a i n i n g ) 这一称谓， 而是采用了相对温和的“平等协商 ( e q u a lc o n s u l t a t i o n ) 和“集体协商 固( c o l l e c t i v e c o n s u l t a t i o n ) 进行替代。原劳动部1 9 9 4 年颁布的集体合同规定第7 条将集体协 商定义为：集体协商是指企业工会或职工代表与相应的企业代表，为签订集体合同 进行商谈的行为。 用“集体协商”代替“集体谈判 是不符合劳动关系协调机制的本质要求的。 我国学者李恩慈、王纪平曾指出：“所谓谈判，就是基于一定的物质生活条件，具 有相互对立或对等资格的双方，由于在思想观念、基本利益和行为方式等方面存在 着既相互联系又相互冲突的异同现象，并且双方各自都企图说服对方或理解或允许 或接受自己的思想观点、利益需求和行为方式，从而在双方之间展开的，借助于思 维语言链条来传送和交换信息，以争取实现双方权益协调一致的一种社会活动 过程。”国际劳工组织专家温德姆勒教授对“谈判”和“协商”的关系也有精辟论 述，他认为：“协商与集体谈判的不同之处在于，协商不是一个决策过程，而是一 个咨询过程，它强调在劳动关系中的合作而不是敌手关系。协商与集体谈判不同， 谈判的结果取决于双方能