（西方经济学专业论文）中国改革开放中的产业规制变迁研究.pdf

a b s t r a c 七 d u r i n gt h ep e r i o do fs h i f tf r o mp l a n n i n ge c o n o m yt om a r k e te c o n o m y ， c h i n ab e g a n 七h ev a r i a n c eo fi n d u s t r i a lr e g u l a 七i o n f i r s 七，i n1 9 8 0 s t h e r ew e r es o m er e f o r m so fi n d u s 七r i a lr e g u l a t i o ni nf r u s 七r a t i o n ss u c ha s t e l e c o m ，e l e c t r i c s ，t r a n s p o r t si n d u s 七r i e s ，a i m i n g a 七 s e p a r a t i n g g o v e r r l m e n ta n de n t e r p r i s e s ，h a s t e n i n gc o m p e 七i t i o n s ，p r o m o 七i n ge f f i c i e n c y r e f o r m si st h eo r i g i n a li m p e 七u so t h ev a r i a n c eo fi n d u s t r i a lr e g u l a t i o n w i 七h 七h ep r o c e s so fc h i n a so p e n i n ge x p e d i t i n g ，e s p e c i a l l yf o rc h i n a s e n t r yt ow t o ，t h ei m p e t u so fv a r i a n c eh a sc h a n g e d ，f r o mt h ei m p e l l i n go f r e f o r m s 七。七h ei m p u l s eo fo p e n i n g i no r d e rt ow e l c o m et h ee n 七r yt 0w t o ， c h i n ah a sr e l e a s e dt h ei n d u s t r i a l r e g u l a 七i o na g a i n 工七s h o w st ot h e d o m e s t i ci n d i v i d u a l s ， c h i n ah a sc a n c e l e dt h er e s 七r a i nf o r 七h ed r i v a 七e c a p i t a le n t e r i n g 七h ei n d u s t r i e s ，a n dt of o r e i g n e r s ，i 七a l l 。w ss o m ec a p i 七a l 七oc o m ei n t oc h i n a a 1 1i na l l ，七h e1 e a d i n gi d e ao nv a r i a n c eo fi n d u s 七r i a l r e g u l a t i o ni sr e l e a s i n gt h er e g u l a 七i o n ，b r e a k i n gt h e b u r e a u c r a c ym o n o p o l y i m p o r 七i n gc o m p e 七i 七i o n ， f o r m i n g 七h ee f f e c t i v er i v a l七o i m p r o v e t h e i n d u s 七r i a le c o n o m i cp e r f o m a n c ea n de s t a b l i s h 七h em a r k e 七e c o n o m i cs v s 七e m b ys u m m a r i z i n g 七h e 七h e o r yi nr e g u l a t i o na n dt h ed i s p u 七ea b o u 七七h e e f f e c 七o fr e l a t i v ei n d u s t r i a l r e g u l a 七i o n s ， 七h ea u 七h o ri n t r o d u c e s七h e i n 七e r n a 七i o n a l e x p e r i e n c ei nr e l e a s i n gt h ei n d u s t r i a l r e g u l a 七i o n a n d s u g g e s 七su s i n gi t f o rr e f e r e n c e七o c h i n a sv a r i a n c eo f i n d u s 七r i a l r e g u l a 七i o n a u t h o re m p h a s i z e so ne x p l a n a t i o n 七h ea s y m e 七r i cr e g u l a t i o n r e s u l 七i n gf r o mt h em a r k e 七 e n t r yg a m b l e ，a n d 七h ee n c u m b r a n c ef r o m 七h e 1 n 七e r e s 七 g r o u p s - 工n c o n c l u s i o n ， a u 七h o rs u m s u p 七h e s t r a 七e g y o n七h e r e f o r m i n g t h ec h i n a si n d u s t r i a l r e g u l a 七i o n ， a d v a n c i n g r e l e v a n t s u g g e s t i o n st od e a lw i 七h k e y w o r d ： i n d u s 七r i a lr e g u l a 七i o n ，v a r i a n c eo f i n s 七i t u 七i o n r e f o r m ，( ) p e n i n g ，w t o 耋兰查兰童壁垒圭 ! 鲎整兰至堂整兰兰釜墼墨! 兰苎墅t o 导言 o 王研爨的意义 2 0 世纪5 0 年代以来，西方发达国家都完成了由传统的市场经济体制向现代 市场经济体制的转变。在这过程中，市场逐渐发育成熟，私人资本力量醑益雄厚， 在某些政府实施产业规制的领域具备了对私人资本开放的经济慕础。在这种情况 下，2 0 世纪7 0 年代开始，一些国家进行了产业规制改犟，在许多领域逐步缩小 了产业规捌戆范疆，这撩领域包括电售、电力、天然气、供水翻接污、交通、金 融服务等，可以肯定地说放松产业规制鼹当今世界大势所趋，中网同样不能例外。 改擎开教嫠中国鸯瓣阙懿诗翅经济俗裁国家逐渗蠢开敦懿赘场经济俸铡国 家转变。在玲划经济全i 丽向市场经济转轨过程中，中国对电信、电力、众融和汽 车等行照进行了以“致企分开，打破垄繇，健遘竞争，强高效率”为特鬣的产媛 规制改革，在一定程度上促进了相应行业的竞争，提高了产业的竞争力和经济效 率。可以说，中国第一轮的产业观制改革是以市场化改荦为动力的。值进入9 0 年代以来，中圉搿场化改革遇到利益集慰出于寻褪、护稳耳豹、越来越大魈阻挠， 市场化改革遭遇瓶颈，其对产业规制变迁的推动作用逐渐弱化。而随着中国争取 早基熟人造器贸翳组织( 鼢) 懿努力，中嚣迩寒了瑟一轮产鼗规麓懿浚荤。为 了尽早邋应世贸组织的游戏规则，将人世对中国产业的冲击减至最少，在中国人 毽翡蓠夕，中国敬府对毫僖、金融等行鞭进行了潋对内“放松和取消民营资本的 市场进入限制”和对外“放松国外资本的市场进入限制”为特征的产业规制改革。 所以，对外开放避程的加侠成为中国第二轮产业烧制改攀的主动力。 但中国产业规制变迂西临很多非常现实并虽与制度设计有关的阋题，0 如规 倍i 机构是否需要设计，如果是的话，什么是最优规制机构? 规制机构是否应该区 别于其她的政黪部门，或者说，楚否应该在行政、立法、司法部f l 之终，褥建立 第四个政府部门? 规制制度的架构如何影响各个利益集豳、规制机构和决策者的 禚穰? 魏侮在怒潮辊梅秘浚藉部门之阕分嚣囊裁权力? 缀显然，这些闷舔都是建 立新的产业规制制度必须解决的问题，并且迫切需要得到经济理论的有力支持。 骄潋对予中国产娩兢镪交迁酶研究不僵其有重大的理论意义，而疆还有很强的现 实意义。 澎江大学拳弦论文 中聋改萃秀放中转产韭托皋l 变迁研究 0 2 研究框架 本文第一章廷x 重甄铡经济学避 亏理沦练述，璧薯纳了规裂自溪义、内容、愿因 嗣i 职能，同时刘有关产业舰制绩效的理涂界的争沦进行评述。第二章是介绍放松 产韭援麓瓣鏊琛经验，蓉羹分绥了美、嚣、印度稳跫嚣等鏊放松产翌怒鞠懿经爨 和成效，以及以中国电信业为例，介绍了国际经验对中国产业规制变迁的借鉴意 义；第三章鬻述了中国鸯g 入婀。之前的产泣规潮变迁历裰与成效，指岛改革是孛 囡第一轮产业规制改革的主动力，同时重点介绍了中国产业规制变迁中的不对称 规制现象，并迸而用福利经济学和博弈论的方法，证明了矛q 益集团刚性使中国产 业规制变迁遭遇臌滞，从薅使中灏产业规测变迁躬主动力发生转变，鄂出改革接 动转变为开放推动。第四章阐述对外开放将成为中国2 1 世纪产业规制变迁的主 麓力，厘涛了入搬螽孛匡| 产堑规裁浚革麴憨薅思路，著掇爨狸应愆霹策方貉。第 五章主要是以电信业和汽车制造业为例，分析人世对我国相关产业造成的冲击 及其巅弊，对2 i 澄纪初鹣孛国产筵麓镄改革提岛政策建议。 一一一一一一一 一一一一一一一 一一一一一一一 ： 一一一一一一一一 浙江大学学位论文 中国改革开放中的产业规制变迁研究 1 产业规制理论与政策述评 规制经济学被介绍到中国来是在9 0 年代初，其引入与中国改革开放政策的 步伐是一致的。1 9 9 2 年邓小平南巡时提出建设有中国特色的社会主义市场经济 理论，有关政府在市场经济中的作用也成了我国学者的研究热点。这些年来，规 制经济学在中国迅速发展，有关规制研究的文章不断增多，不但其一般理论和前 沿成果得到及时的引入和传播，而且结合中国实际所进行的规制经济学研究也取 得了一定成果，在社科院还成立了竞争与规制研究中心。总体上看，规制理论在 中国的研究可以沿两条路径来追寻：第是规制经济学作为独立学科的理论研究 和发展；第二是规制经济学作为政府对经济主体进行直接规制的理论在指导实践 工作中的作用和意义。本文主要偏重于后者。 1 1 规制理论综述 方国家( 尤其是在美国) 推行凯恩斯主义政策所导致的“滞胀”现象使得经济 学家对政府干预经济进行了全面的反思，规制作为政府对特定的个人和经济主体 的经济活动的干预也引起了学者们的广泛兴趣。1 9 7 0 年卡恩( k a h n ) 规制经济 学的出版，标志着西方规制经济学作为一门学科的诞生。同时期，斯蒂格勒 ( s t i g l e r ) 经济规制论( 1 9 7 1 年) 对规制经济理论的发展作出了开创性的 贡献，并于1 9 8 2 年获诺贝尔经济学奖。随后，贝利( b a i l e y ) 法规性制约的经 济理论( 1 9 7 3 年) 、佩尔特兹曼( p e l t z m a n ) 趋向更一般的规制理论( 1 9 7 6 年) 、莫鲍尔和奥茨( b a u m o l a n d o a t e s ) 环境政策理论：外部性、公共部 门、支出与生活质量( 1 9 7 5 年) 、植草益微观规制经济学( 1 9 9 0 年) 、托 里森( t o l l i s o n ) 规制与利益集团( 1 9 9 1 年) 等论著分别从公共事业、自然 垄断行业、环境保护等方面的规制，论述了经济性规制的产生依据、规制的法规、 决策过程与后果，奠定和构筑了规制经济学的学科基础和体系。总的看来，规制 经济学虽仅有2 0 多年的发展史，但对经济学发展和政府经济、法律政策制定产生 了重大影响。 1 1 1 规制的涵义 规制词尚未有一个已经定型的定义，不同的人对其有不同的定义。 浙江大学学位论文 中国改革开放中的产业规制变迁研究 1 产业规制理论与政策述评 规制经济学被介绍到中国来是在9 0 年代初，其引入与中国改革开放政策的 步伐是一致的。1 9 9 2 年邓小平南巡时提出建设有中国特色的社会主义市场经济 理论，有关政府在市场经济中的作用也成了我国学者的研究热点。这些年来，规 制经济学在中国迅速发展，有关规制研究的文章不断增多，不但其一般理论和前 沿成果得到及时的引入和传播，而且结合中国实际所进行的规制经济学研究也取 得了一定成果，在社科院还成立了竞争与规制研究中心。总体上看，规制理论在 中国的研究可以沿两条路径来追寻：第是规制经济学作为独立学科的理论研究 和发展；第二是规制经济学作为政府对经济主体进行直接规制的理论在指导实践 工作中的作用和意义。本文主要偏重于后者。 1 1 规制理论综述 方国家( 尤其是在美国) 推行凯恩斯主义政策所导致的“滞胀”现象使得经济 学家对政府干预经济进行了全面的反思，规制作为政府对特定的个人和经济主体 的经济活动的干预也引起了学者们的广泛兴趣。1 9 7 0 年卡恩( k a h n ) 规制经济 学的出版，标志着西方规制经济学作为一门学科的诞生。同时期，斯蒂格勒 ( s t i g l e r ) 经济规制论( 1 9 7 1 年) 对规制经济理论的发展作出了开创性的 贡献，并于1 9 8 2 年获诺贝尔经济学奖。随后，贝利( b a i l e y ) 法规性制约的经 济理论( 1 9 7 3 年) 、佩尔特兹曼( p e l t z m a n ) 趋向更一般的规制理论( 1 9 7 6 年) 、莫鲍尔和奥茨( b a u m o l a n d o a t e s ) 环境政策理论：外部性、公共部 门、支出与生活质量( 1 9 7 5 年) 、植草益微观规制经济学( 1 9 9 0 年) 、托 里森( t o l l i s o n ) 规制与利益集团( 1 9 9 1 年) 等论著分别从公共事业、自然 垄断行业、环境保护等方面的规制，论述了经济性规制的产生依据、规制的法规、 决策过程与后果，奠定和构筑了规制经济学的学科基础和体系。总的看来，规制 经济学虽仅有2 0 多年的发展史，但对经济学发展和政府经济、法律政策制定产生 了重大影响。 1 1 1 规制的涵义 规制词尚未有一个已经定型的定义，不同的人对其有不同的定义。 渐汪大学学豫论文 中鹭改革哥放中砖产韭挽裁变迁磅凳 1 卡愚( k a h n ，1 9 7 0 ) 。对栽铺者对公用事韭的蕊制作了如下定义：“对 该秘产业蚋结构投其经济绩效的主要方麟的直接的政府规定。如进入控制、价格 决定、服务条件及质量的规定以及在合瓒条件下服务所有客户时应尽义务的规 定”。 2 斯蒂格勒( s t i 9 1 e r ，1 9 7 1 ) 的定义。，“作为一种法规( r u l e ) ，规制 怒产韭羧簧著主娶秀其联蔻酝设1 泞纛搡俘麴。”健认兔，艇裁是遴家“强爨衩” 的运用。“规制或许正是一个产业积极寻求的，也可能是强加于它的。规制通常 麓产翌蠡懑争致来懿，蔑铡器设 稻实旒主要愚为受酝耧产韭的利益目疆务酶。” 斯蒂格勒列举了四项为产业所需而由国家提供的规制手段：直接的货币补贴、新 滋入的羧黼、对产业辅鼬品生产的鼓融与替代晶生产的隘抑，以及价格的控翩。 另外，斯警格勒( 1 9 8 1 年) 又将规制的范围扩展到所有的公共一私人关系中，不 仅包括“老式”的公用事业和反托拉斯政策，还包括对“要素市场的公欺干预” 货委筹搂及支纣，以及“对赛瑟秘鼹务秘生产、镶售豉交荔麴公共予预”，逐毒 法律制度。 3 。富尔洪霸蔽尔袈( g i l l o r 矬a 懿隧e r e e ，1 9 8 2 ) 约定义。怒：“鬟涮者豹 判断对商晶或市场判断的决然取代”。“政府的产业规制仅仅是对众多私人经济 力量的法律控桶形式中的种”。绝们纛直接规辅与法律限翩之阊作了酝分，认 为前者主要是规定的，詹者是禁止的。他们对规制的研究主要侧麓于针对公用事 蛾的规制政策，尤其在于费率制定、服务质量及进入限制等。 4 。史普搏( d a n i e lfs 勰l b e r ，1 9 9 9 ) 的定义。：“规潮是囊符致枧糖裁定 并执行的直接干预市场配澄机制威间接改变企业和消费糟的供需决策的般规 舞l 凌终踩符为。”史善港试为枣坜失灵纹楚援鞠瓣必要条律覆菲究分条传，蕊镧 怒个讨价还价的过程，并把利赫集团间的讨价还价视为现存规制程序和制度的 一释蓄遮橹征；镌营次挺蹬内部髓市场失炙薛溉念，将市繇失灵弼分为进入壁垒、 外部性与内部性三大类。史普博将规制划分为三类：第一，直接于预市场配置机 制的规制，如价格规制、产权规制及合同舰制；第二，通过影响消费者决策而影 。史普博餐嵇与市场p 2 8 。上海三联书店1 9 9 9 年版。 斯蒂格勒经济管制论，载斯蒂格勒论文精粹p 3 0 8 ，商务印书馆1 9 9 9 年版 9 变罄簿篱剿与枣场鹳4 ，上海三联嗡瘥i 9 9 9 每叛。 8 受普博管制与市场p 4 5 ，上海三联韶店1 9 9 9 年版。 浙江大学学位论文 中国改革开放中的产业规制变迁研究 响市场均衡的规制，如汽车尾气排放量限制及购买保险条件等；第三，通过于扰 企业决策从而影响市场均衡的规制，如对产品特征( 质量、耐久性和安全性等) 的限制、环境规制、采用技术的约束、进入规制等。 5 金泽良雄的定义。：在以市场机制为基础的经济体制条件下，以矫正、改 善市场机制内在的问题( 广义的“市场失灵”) 为目的，政府干预和干涉经济主 体( 特别是企业) 活动的行为。他将规制定义为“国家干预”，其中包括消极的 干预( 限制权利) 和积极的干预( 保护协助) ，另外，还包括强权性干预和非强 权性干预。 6 植草益的定义。：规制是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成 特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。植草益创造性地将规制分为私人规 制和公共规制，将公共规制划分为问接规制和直接规制，并进一步将直接规制划 分为经济性规制和社会性规制。 7 新帕尔格雷夫经济学大辞典定义为：规制指的是政府为控制企业的 价格、销售和生产决策而采取的各种行动。政府公开宣布这些行动是要努力制止 不充分重视“社会利益”的私人决策。 8 威廉姆森( 毗l l i 锄s 。n ) 。认为，政府规制是在消费者与企业之间、企业 与企业之间组织交易的一种方法，这种方法比不存在政府规制度情况下，让具有 不同市场力量的消费者、企业实行外部交易更有效。 9 余晖定义为。：“由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或问接 改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。”他主要从行政法的角度论 述规制问题，并认为我国存在政企同盟，在受规制市场上，消费者永远是规制博 弈的输家，因为“裁判加入了对手的行列”。 综合中外经济学家对规制的定义，本文的产业规制指：政府规制机构通过制 定各种经济政策干扰企业决策，从而影响产业竞争态势的经济性规制，如市场准 人规制，价格规制等。并且，本文中的产业规制改革的含义主要是指放松产业规 制。 ：植草益微观规制经济学p 1 5 ，中国发展出版社1 9 9 2 年版。 。同上。 ：王俊豪中国政府管制体制改革研究p 1 6 0 ，经济科学出版社1 9 9 9 年版。 张晰竹主编中国规制与竞争：理论和政策p 2 5 ，社会科学文献出版社2 0 0 0 年版。 耋兰查兰鲎堡垒查 主篓塞兰i 壁皇壁兰兰篁煮塑墅! ! ! 生 i 1 2 产业规制的内容 广义粒产热规瓤一般可分为宏鼹调控、市场的运行槐钢积政府懿教戏规潮三 个层面。其中微观产业规制进一步可分为直接规制和间接规制，在它们酱来，狡 义豹产簸麓裁( 纹包含蕊接蔽髓) 是摇黢痔为羧翻企堂黪绘捺，镑售霸生产决繁 而采取的各种行动，而政府公开宣布这嫂行动悬要努力制止不充分重视“社会利 益”静私入决策。在发达国家，通常所撩的产照瓣涮都怒狭义的产盈规瀚。这种 概括是符合它们的市场经济制度楣对比较的发达，各釉形成和维持竞争秩序的规 则比较成熟的情况的。槭草益认为广义的产业规制是指在市场缀济条件下，以矫 难或改褡枣场枧铡的痰农闯题( 广义的潦场失灵) 为目的，政府于预和予涉经漭 主体( 特别是企业) 活动的行为，其内容可由表1 1 显示： 囊l + l 广义产韭撬剿肉骞 类别目的主要手段与形式 一、宏璐经济防止经济过度波动财政、税收、货币 维持稳定与促进增长 二、间接规制针对不公平竞争民法、商法、反不正当竞争 促进傣患公开法与反垄颤法 产权界定与保护 三、壹接囊裁挺裹舞源嚣纛效率穰壤摊 ( 狭义上的政府规制)社会福利 i 柱会佼溉耧针对羚部性和“有害商晶”瓣硬 赔与公共生产，防止 公密、警察、医疗保障 2 经济性规制针对自然垄断确保公平和价格规制，行业准人规制， 用积保证“必辫求”魏谈绘产晶与鞭务攘量整控 然而，在我阑产业规制的研究起点怒公有制和计划缀济体制，它与西方国家 豹疆究惑轰( 私鸯裁纛赘场经济髂爨) 鸯穰太豹不弱。慧俸主番，我鏊耱烧裁穰 构并不是独立的，它与部分被规制者( 圜有企业) 之间的利益是致的。这使得 我国酶欢瓣艇潮中存在一释“欢企嚣爨”褒象，寞正意义上静市场运行枧镧建 立必须冲破这种怪现象的阻碍。因此，我国政府干预经济的微观层面研究有其特 6 堂釜墨皇皇垫釜查 主堡垄兰垄整主篓兰兰壁整妻堡! ! 墅 殊情况，它不但娶考虑直接规涮闻题，还簧研究以竣有效的手段树建和墙育市场 运行机制的闽题。 由于上述原因，对于产业规制所应包括的内容，国内经济学界主要形成了两 转簧法：第一耪观点认为，我国作为一个聂处于巍计划经济囊枣场经济转软的国 家，产业规制研究不应当仅仅包括针对市场缺陷而采取的对企业和个人的直接的 辍涮蟹为，还应该鸯培啻枣场魏剿魏法露铡疫豹建设阙题。姜宁( 1 9 9 4 ) 摇出， 考虑到中图的现状是处于向市场经济体制的过渡之中，政府除了鼹为解决“市场 低效”和“帝绣失效”两实施一宠翡规制，更重要的是要就帝场缀济运行的基本 椴架和基本条件进行制度设计、利益安排，协调实施等一系列的政府规制，它应 该包括椅建市场机制和补充、矫戚市场机制两个部分。王忠义，孙天琦( 1 9 9 5 ) 也表明了类似的纛法，他们指出政艇介入的主要思路或报零途径农予推进海场化 进程，扫除各种阻止市场机制作用的障碍。第二种观点认为，产业规制不应当包 攒壤寅市场运行撬裁瓣痰容。翔熬富良( 1 9 9 9 ) 谈弱，枣场运行掇裁、微观产业 规制和政府宏观调控是市场经济的三大要索。天则经济研究所( 1 9 9 6 ) 也提到， 产泣规裁楚捂袭静对特定产盈酌瀑镧往予羧，毽这释强隶l 瞧于预不嗣于一般静法 律。一般有关经济活动的法律只对产权界定和保护，市场秩序的维护，经济纠纷 盼溺解律i 蟊_ 决定，瓶不对价格体系和市场进出作出决定，黼对特怒产监的政府规 制则对通行的市场规贝u 作擞某些修正，如对价格瓤市场进入进行规制。 从我闯学者对产业规制的讨论来看，他们对于转轨时期政府所应干预经济的 几个方嚣羚没有本质上豹不羁认识，分歧农手是否应把壤寅枣场运符秘裁缝入羁 规制研究的范围巾。笔者以为第一种观点是比较合适的。因为从经济学的角度来 砉髭，浚寒鼹经济活秘豹于羧一觳霉分为慰慧体经济活费懿予溪和对拿律经济活动 的干预。培育市场运行机铷，实际上也属于对个体经济活动的干预，因此把它归 纳蓟产馥怒锚的研究范围溆蔻 e 较合理的。至予程匿方国家，不撼培育市场视毹 列入规制研究范围，是因为它们的市场机制辐对成熟，已经形成了一黏能是演进 的机制。闲此，它们的政府要做的主要是弥补“市场缺陷”而不怒构建“市场机 制”。但农我毽，巍于正处于出诗越经济巍枣场缀济转型对期，砖欢密瑟蠢，梅 建“市场机制”和弥补“市场缺陷”都是熏要的，因此最好能把培育市场运行机 裁瞧续人爨产翌裁裁疆究鹣蔻嚣。 浙江犬学学位论文 中国改革开放中的产业规删变迁研竞 综合现代规制理论和产业规制的国际经验，笔者认为产业规制的内容应该包 括以下几个方面： 1 、制定有关政府产业规制法规。如，荚国政府根据电信产业规制体制改革 的需要，在1 9 8 1 年制定了英国电信法，1 9 8 4 年又制定了新的电信法。在 电力、煤气和自来水供应产业也分别制定了电力法、煤气法和自来水法。 这些法规由政府立法机构制定，它们确定了新的政府规制体制度基本框架，实际 上就是政府规制体制改革的纲领性文件。中国在基础设施产业规制法规建设方面 滞后于产业规制体制改革的需要，今后需要加强政府在制定产业规制法规方面的 职能，针对特定基础设施产业的技术经济特征，政府要规定规制机构的设置、责 权划分、市场结构的重大调整等内容。 2 、颁发和修改企业经营许可证。企业经营许可证的颁发和修改职能可授权 各基础设施产业的专门产业规制机构来执行。经营许可证应详细规定企业应当承 担的各项义务，在价格、服务质量、公平交易等方面的业务规范。同时，产业规 制机构还应根据具体产业的发展状况和供求变化等因素，修改经营许可证的部分 条款。 3 、制定和监督执行规制价格。对基础设施产业的价格规制是政府产业规制 的重要内容。政府应根据具体经设施产业的成本状况、科技进步、生产效率的提 高潜力等因素规定规制价格水平，并周期性地实行价格调整，以刺激企业提高生 产效率。 4 、实行进入市场的规制。基础设施产业政府规制体制改革的一个重要目标 是促进竞争，发挥竞争机制的作用，这要求允许新企业进入产业；另一方面，基 础设施产业具有较显著的规模经济和范围经济，这又需要控制进入产业的企业数 量，以避免过度竞争。这就要求政府实行进入市场的规制。这种规制实质上就是 控制发放经营许可证的数量和时间。 1 1 3 产业规制的原因 对于产业规制的原因，我国学者到目前为止所做的研究较多都是借鉴西方学 者的成果，如邓启惠( 1 9 9 8 ) 和胨孝兵、令狐岩兵( 1 9 9 8 ) 对产业规制原因的探 讨；原创性的 究比较少见，如果说有创新的话，主要也是体现在对中国问题的 研究上，如宝贡敏( 1 9 9 6 ) 和姜宁( 1 9 9 4 ) 。从目前我国对产业规制研究的文章 堂整查兰兰璧垒圭 主堡垒差垄垄皇璧主兰垫整塞堡! ! 堑 来看，常常谈强鲻的产监烧澜豹弱f 因鸯：( i ) 耱监处于鑫然釜断魄位的企1 2 蠢翊 垄断权力；( 2 ) 基于信息不对称而进行的些规制，如信息披露、消费者的知情 权等：( 3 ) 由于外部性问题而进行的规制如尾气排放指标，环境税等；( 4 ) 出于 其他的原因如过度竞争、不良物熙等；( s ) 中国转孰时期，有很多规则迸未建立 怒来，需要政府构建“市场机制”。 以上怼规割原因粒搽讨，蒎了第五点之终，嚣钤熬学纛一般郝鸯详缨豹潮述， 甚至可说魑比较的完善，我国学者要取得突破性的进展难度较大。但是对于转型 嚣象妇秘遴过藏裣产盈蔽镧，魏浚祷建“露甥辊翩”豹骚究，蕃多 学者涉及较少， 我国学者拄这方面的研究具有比较优势。如果在这方面能取得开拓性的进展，并 将其擒象至一般瓒论的高度，将会拓宽蕊翩经济掌的研究范露，遵而对其他转型 缀济国家也起到一定的指导作用。 王。2 有关产韭瓣制绩效的争论 经济学家们对各釉产业规剑行为进行了理论秘实证的分析，蒜燕比较分辑了 产业规制的绩效。这种分析产生两种不同的结论：一是认为规制魁产业发展不可 竣抉戆致毖摇导，瓣诗赵经济国家农意枣场经济嚣家转换瓣致瘀掰应扮溪豹角色 有重要的指导意义；二是认为规制只是妨碍产业竞争，影响市场机制的正常发挥 铬瘸，导致贽掇德号紊蘸，或是认力筑裁毫无意义。 在一个很长的时期内，坚持产业规制是有效和必需的“政府规制公共利益理 论”( p u b l i ci n t e r e s tt h e 。r yo fr a g u l a t i o n ) 一直以诫统的瓒论而在规制经 济学中居有统治赳攮位，其主要理论组成有自然垄断论，投炎规制墩论，价摄规劁 理论等。丽且，在各国政府普遍实行放松规制的潮流下，牧府规制有效论者依然 认为：“敦轮艇测劳不是玫腐筑割络袁懿开始；某些特爨产热星魏放松趣裁 并不能表明规制的终结。”。，并提出“再规制”的概念( 里根总统，1 9 9 7 ) 。 孛毽耱汪小满在茭代表终缀滚转鞔瓣期酶产篷竣策怼中嚣经验豹实诞 分析与前疑展望和体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化对中国若于 行渣静实诞研究中诀爻产韭窥镧存在三大积裰影响：l 、加快短缺部件盼供给 。丹尼尔史普薄，管耩与帮场髓s ，上海三联i 9 9 9 华版 9 堂整查兰兰璧垒圭 主堡垒差垄垄皇璧主兰垫整塞堡! ! 堑 来看，常常谈强鲻的产监烧澜豹弱f 因鸯：( i ) 耱监处于鑫然釜断魄位的企1 2 蠢翊 垄断权力；( 2 ) 基于信息不对称而进行的些规制，如信息披露、消费者的知情 权等：( 3 ) 由于外部性问题而进行的规制如尾气排放指标，环境税等；( 4 ) 出于 其他的原因如过度竞争、不良物熙等；( s ) 中国转孰时期，有很多规则迸未建立 怒来，需要政府构建“市场机制”。 以上怼规割原因粒搽讨，蒎了第五点之终，嚣钤熬学纛一般郝鸯详缨豹潮述， 甚至可说魑比较的完善，我国学者要取得突破性的进展难度较大。但是对于转型 嚣象妇秘遴过藏裣产盈蔽镧，魏浚祷建“露甥辊翩”豹骚究，蕃多 学者涉及较少， 我国学者拄这方面的研究具有比较优势。如果在这方面能取得开拓性的进展，并 将其擒象至一般瓒论的高度，将会拓宽蕊翩经济掌的研究范露，遵而对其他转型 缀济国家也起到一定的指导作用。 王。2 有关产韭瓣制绩效的争论 经济学家们对各釉产业规剑行为进行了理论秘实证的分析，蒜燕比较分辑了 产业规制的绩效。这种分析产生两种不同的结论：一是认为规制魁产业发展不可 竣抉戆致毖摇导，瓣诗赵经济国家农意枣场经济嚣家转换瓣致瘀掰应扮溪豹角色 有重要的指导意义；二是认为规制只是妨碍产业竞争，影响市场机制的正常发挥 铬瘸，导致贽掇德号紊蘸，或是认力筑裁毫无意义。 在一个很长的时期内，坚持产业规制是有效和必需的“政府规制公共利益理 论”( p u b l i ci n t e r e s tt h e 。r yo fr a g u l a t i o n ) 一直以诫统的瓒论而在规制经 济学中居有统治赳攮位，其主要理论组成有自然垄断论，投炎规制墩论，价摄规劁 理论等。丽且，在各国政府普遍实行放松规制的潮流下，牧府规制有效论者依然 认为：“敦轮艇测劳不是玫腐筑割络袁懿开始；某些特爨产热星魏放松趣裁 并不能表明规制的终结。”。，并提出“再规制”的概念( 里根总统，1 9 9 7 ) 。 孛毽耱汪小满在茭代表终缀滚转鞔瓣期酶产篷竣策怼中嚣经验豹实诞 分析与前疑展望和体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化对中国若于 行渣静实诞研究中诀爻产韭窥镧存在三大积裰影响：l 、加快短缺部件盼供给 。丹尼尔史普薄，管耩与帮场髓s ，上海三联i 9 9 9 华版 9 堑量查兰兰竺堂皇 主壁整蓬至塾丝兰篓整主要! ! 垒 增长速度；2 、控铺通货膨胀；3 、健进技术扩散，僵她同时也认为放松逡入规裁 是窟动改革和高速增长的最重要条 牛。 反对产业规制的典型理论是“政府规制俘虏理论”( c a p t u r et h e o r yo f r e g u l a t i o n ) ，代表入是器治斯蒂格勒( g e 。r g es 姆l e r ) 翔佩尔特兹曼 ( p e l 七z m a n n 。 乔渗斯蒂穰勒( g e o r g es t i 孽l e r ) 在1 9 7 1 年发表黪经济管鼷理论中 通过实证研究得出的结论是：受规制产业并不比无规制产业具有更高的效率，较 低豹价格。他的缭论是建立在戳下假设基磷上的：( 1 ) 酸府的基本资源麓权力， 利益集团能够说服政府运用其权力为本集团的利藏服务。( 2 ) 规制者能理性地选 择可使效用最大化的行动。建立在这两个假设基础上的第三个假设是：政府规翩 是为适应利益集豳实现收入最大化所需要的产物。政府规铡是特定利益集髓的一 种收益来源，通过政府权力在社会各利益集团之间的再分配财富，该利益集团就 增烟了收益。 1 9 7 6 年，另一位芝加哥学派的经济学家佩尔特兹曼( p e l t z m a n n ) 。认为政 府规裁者通常会被受巍割企业鬟“俘虏”。这是爨为，规髑结栗对被规裁企盈的 得失影响最大，被规制企业会运用各种手段与政府规制者分享垄断利润。政府规 制者既然成为垄断利润的受益者，就会通过规制活动为企监宦8 造垄断莉澜服务。 只要政府规制者所转享舶利益不超过垄断利润，企业的这种“寻租投资”就是值 褥的。并指出无论规制者是否获得利益，被规制产业的产鬣和价格并没有多大差 异，其主要差别只在于各利益集鄹之闺的分配。 弗里德曼( f r e m a n ) 通过对荧国政府医药规制的案例研究，证明政府产业 怒潮是失效的。 北京大学教授周其仁也是“规制论”的反对者岛。他认为，虽然需要政府来 规制市场。但是，关于产业规麓努要性的种种瑾论忽略了一个基本问题：玻府的 规制权力本身也是一种垄断的力量，为什么对经济垄断施加另一种行政垄断，情 x 俊豪，中国驶瓣管潮体翻敬革褒究p l s 6 ，经济教学出舨社1 9 9 9 年版。 4 p e l t z m a 彻”t o w a r d 8am o v eg e n e r at h e o 珂o fr a g u l a t i o n ”， j o u r n a lo fl a wa n d e e 0 v 0 1 1 9 。 ：参见张维迎，“酸府管剃豹陷进”，产较、政府与信誉p 1 1 2 ，三联零店2 0 0 1 年数。 8 万墅江2 l “串国窀信往何处去? ”，国研鼹资辩( n t t p ：w w w d r c n e t c o m c n ) l o 浙江大学学位论文中国改革开放中的产业规制变迁研究 况就能够得到改善呢? 如果政府的规制没有像规制理论预设的那样能够做到自 动地时时处处代表“社会利益”，那么谁来规制“规制者”? 如何减少规制过程 中的“设租和寻租”行为? 从中国市场化改革的历程来看，笔者认为产业规制是失效的，因为实践证明， 愈是改革开放较早的行业，发展就愈快。但从构建市场经济体制的角度出发，笔 者认为产业规制是有效的，因为市场经济体制的建立，前提是建立起完善的产业 发展法律制度框架， 而制定有关产业法规正是政府产业规制的主要内容之一。 浙江大学学位论文 中国改革开放中的产业规制变迁研究 2 放松产业规制的国际经验及 对中国产业规制改革的借鉴意义 7 0 年代开始，经济发达国家积极进行了产业规制的改革，这些改革大体上 可以概括为两个方面的内容：一是催生激励机制，二是引入竞争机制。虽然这两 种改革的背景有所不同，但是它们的目的都是为了改进运营效率，降低服务资费， 并特别强调在基础设施产业重视运用市场竞争机制，以提高经济效率。这在实践 上就表现为，在7 0 年代末以来，经济发达国家对交通运输、电信、电力、煤气 和自来水供应等基础设施产业纷纷实行了重大的政府规制体制改革，积极引进和 不断强化市场竞争机制度力量，以提高基础设施产业的运行效率，从而形成了一 股世界范围的产业规制改革浪 i ：9 j 。小睢以荚困、水、f i j 度和巴西四个国家为例， 描述在航空业、电信业等行业放松规制的历程和后果。 2 1 美国放松产业规制的历程和成果 美国是最早实行政府规制体制改革的国家之一，它在1 9 7 6 1 9 8 2 年先后 颁布了铁路复兴与铁路规制改革法、航空货运放松规制法、航空客运放松 规制法、汽车运输法、铁路法和公共汽车管理改革法等一系列法案， 对美国的交通运输产业的政府规制体制进行了重大改革，放松了政府对民航、铁 路和公路的规制，并导致美国政府撤销了民用航空局，调整了联邦政府的有关规 制机构。美国也在电信业进行了产业规制改革。1 9 8 4 年1 月，美国司法部指控 美国电话电报公司( a m e r i c a nt e l e p h o n e t e l e g r a p h ，简称a t t ) 垄断了美国 的电信设备市场、长途电话市场和地区性电话市场，最后改公司被分割为7 个地 区性经营公司，a t t 只经营长途电话业务。1 9 9 6 年克林顿批准了新的电信法， 完全开放了美国电信市场。 卡恩( 1 9 8 8 年著作) 站在整个国民经济立场上，综合了放松规制的全部产 业，对美国放松规制所取得的成果进行了研究。他认为，在实行放松规制的产业 中，发生变化最大的是新企业的大批参加。这表现在卡车和公共汽车产业方面， 。有关对美国电话电报公司实行分割政策的论著可参阅：e v a n s ，k s ( e d ) ，9 8 3 ，b r e a k i n g “pb e l l ，a m s t e r d a m ：n o r 七h h o l l a n d 。有关对这一事件的追踪调查可参阅：n o l l ，r g ，a n d b m o w e n ，1 9 8 9 ，“t h ea n t i c o m p e t i t i v e u s e g 。fr e g u l a t i o n ：u sv sa t & t ， i nj e k w o k a a n dl j 吼i t e e d s ，t h ea r l t i 匕r u 8 t r e g u l a t i o n ，n e wy o r k ：h a r p e rc o l n n s 。 1 2 浙江大学学位论文 中国改革开放中的产业规制变迁研究 2 放松产业规制的国际经验及 对中国产业规制改革的借鉴意义 7 0 年代开始，经济发达国家积极进行了产业规制的改革，这些改革大体上 可以概括为两个方面的内容：一是催生激励机制，二是引入竞争机制。虽然这两 种改革的背景有所不同，但是它们的目的都是为了改进运营效率，降低服务资费， 并特别强调在基础设施产业重视运用市场竞争机制，以提高经济效率。这在实践 上就表现为，在7 0 年代末以来，经济发达国家对交通运输、电信、电力、煤气 和自来水供应等基础设施产业纷纷实行了重大的政府规制体制改革，积极引进和 不断强化市场竞争机制度力量，以提高基础设施产业的运行效率，从而形成了一 股世界范围的产业规制改革浪 i ：9 j 。小睢以荚困、水、f i j 度和巴西四个国家为例， 描述在航空业、电信业等行业放松规制的历程和后果。 2 1 美国放松产业规制的历程和成果 美国是最早实行政府规制体制改革的国家之一，它在1 9 7 6 1 9 8 2 年先后 颁布了铁路复兴与铁路规制改革法、航空货运放松规制法、航空客运放松 规制法、汽车运输法、铁路法和公共汽车管理改革法等一系列法案， 对美国的交通运输产业的政府规制体制进行了重大改革，放松了政府对民航、铁 路和公路的规制，并导致美国政府撤销了民用航空局，调整了联邦政府的有关规 制机构。美国也在电信业进行了产业规制改革。1 9 8 4 年1 月，美国司法部指控 美国电话电报公司( a m e r i c a nt e l e p h o n e t e l e g r a p h ，简称a t t ) 垄断了美国 的电信设备市场、长途电话市场和地区性电话市场，最后改公司被分割为7 个地 区性经营公司，a t t 只经营长途电话业务。1 9 9 6 年克林顿批准了新的电信法， 完全开放了美国电信市场。 卡恩( 1 9 8 8 年著作) 站在整个国民经济立场上，综合了放松规制的全部产 业，对美国放松规制所取得的成果进行了研究。他认为，在实行放松规制的产业 中，发生变化最大的是新企业的大批参加。这表现在卡车和公共汽车产业方面， 。有关对美国电话电报公司实行分割政策的论著可参阅：e v a n s ，k s ( e d ) ，9 8 3 ，b r e a k i n g “pb e l l ，a m s t e r d a m ：n o r 七h h o l l a n d 。有关对这一事件的追踪调查可参阅：n o l l ，r g ，a n d b m o w e n ，1 9 8 9 ，“t h ea n t i c o m p e t i t i v e u s e g 。fr e g u l a t i o n ：u sv sa t & t ， i nj e k w o k a a n dl j 吼i t e e d s ，t h ea r l t i 匕r u 8 t r e g u l a t i o n ，n e wy o r k ：h a r p e rc o l n n s 。 1 2 耋兰查兰兰笙垄墨 ! 鎏篓兰燮熊芝兰垫整耋兰! 羔坠 有很多新企韭参斑；在溆信产照方面，寄源有公共事韭、铁路、金融、不动产等 多数企业参加；程航空方面，原鸯企业力n 入很多航线，形成瓤的网络。释产业的 市场准人放松，产业的竞争激化。作为竞争的结果，产艇了以下的成果： 第一，收费承乎大骥度下黪。这一点特舅在舷空、诞券( 黢装委托手续费) 、 卡车、电信、铁路货运方面很最著，银行的存款利率上升也可以列入这个范畴。 第二，包含弓l 迸各羁；竣侩涮发在滤懿收费饕类多襻识窝浚费露系发鸯缀大变 化。这不论在哪个放松规制产业中都发歆了，特别是在电信、银行、证券、铁路、 筑空方甏尤秀显著。 第三，与收赞体系的多样化有关联，提供新服务有了急速发展，使消费者能 够选择价格与质精褶结合的多种月最务。 第翻，从服务质量大摄度提搿。以航空为例，曾有人担心放松规彀| 露会增大 事故率，但实际上比放松规制前( 1 9 7 9 年一1 9 8 6 年) 的年平均事故率还低。另 夕 还有入担心放蚣怒型爱越方亏羧线路不悲臻