（国际贸易学专业论文）中国出口加工区经济绩效评价体系研究.pdf

摘要 随着高效、规模、集约经济时代的到来，区域经济的发展越来越受到关注， 出口加工区作为区域经济发展的一种形式，也越来越受到重视。自2 0 0 0 年成立第 一批出口加工区以来，在中国各地已经有六十个出口加工区投入运作，从整体来 看中国出口加工区数量多，经济总量小，区域经济效率普遍不高，迫切需要整体 规划以提升其经济绩效。要科学合理规划中国出口加工区的发展路径，必然要对 中国出口加工区以往的经济运行状况进行评估，掌握其发展阶段、层次和水平。 因此，对中国出口加工区经济绩效的评估方法开展研究，建立可操作的出口加工 区经济绩效评价体系，能够为中国出口加工区的转型决策提供有益的辅助工具。 鉴于构建出口加工区经济绩效评价体系的现实意义，本论文从运作出口加工区所 产生的各种经济效应角度出发建立指标评价体系来评估中国出口加工区的经济绩 效，全文共分为七章。 第一章是引论，主要阐述中国出口加工区经济绩效评价问题产生的时代背景 与意义，并对相关核心概念、世界和中国出口加工区发展概况进行阐述，最后对 本文的主要内容、论文的逻辑框架、研究思路、方法以及创新与不足进行简单介 绍。第二章是文献综述及评价，首先对出口加工区相关经济理论进行归纳，并对 出口加工区绩效评价的相关问题进行研究，最后对经济园区绩效评价体系进行研 究，通过文献评价得出口加工区经济绩效评价体系的研究切入点。第三章是出1 2 1 加工区经济效应及绩效的经济学机理分析，提出核心命题并对出口加工区的各种 经济效应对出口加工区经济绩效产生作用的内在传导机制进行剖析，建立支持核 心观点的理论支撑。第四章是中国出口加工区经济绩效评价体系的构建，通过对 中国出口加工区绩效评价体系构建要求和方法确立、经济绩效评价体系经济学假 设的规定、评价指标的选取及测算方法的确定、评价指标评分标准及权重的设置， 构建中国出口加工区经济绩效评价体系。第五章是评价体系的样本实证研究，选 择三个年度四个出口加工区作为体系实证样本，运用出口加工区经济绩效评级体 系对样本进行评分、排名并对评价实证结果进行原因分析，获得四个加工区经济 绩效的主要影响因素。第六章是中国出口加工区经济绩效评价体系进一步完善及 出口加工区经济绩效提升的政策建议。第七部分章是结论，对全文的主要成果进 行概括，提出有待进一步研究的问题。 本研究提出的核心观点为出口加工区的贸易自由度效应、外资企业内部化效 应、专业化生产效应、外部规模效应、技术溢出效应、区域品牌效应等区域内外 部经济效应是影响东道国出口加工区经济绩效的主要因素，是评价东道国出1 2 1 加 工区经济绩效高低的主要指标。以此为基础，结合中国出口加工区的实际情况， 运用专家意见法以及层次分析法建立中国出口加工区经济绩效指标评价体系，对 三个年度四个中国出口加工区进行经济绩效得分折算及排名。通过对样本实证结 果的总体分析和因素分解分析发现以上四个加工区存在发展波动大、指标增速快 但经济总量小的问题。实证结果表明中国出口加工区经济绩效评价体系科学、可 靠、准确性高。最后，根据经济学机理分析以及评价体系实证中所发现的问题提 出中国出口加工区经济绩效评价体系指标系统和评价方法的进一步完善，同时也 提供了一些提升出口加工区经济绩效的建议。进一步完善绩效评价体系的主要办 法为：根据指标设置完善现有统计体系，建立绩效评价体系权重评估机制，适时 调整评价指标以及灵活选取评价方法。出口加工区经济绩效提升的主要建议为： 培育主导产业，形成规模经济；促进外资引进，引导正外部溢出；注重形象提升， 打造加工区品牌。 关键词：出口加工区经济绩效评价体系层次分析法 2 a b s t r a c t t h er e g i o n a le c o n o m yi sw i d e l yp a i da t t e n t i o nt ob ye c o n o m i s t si nt h ea r r i v a lo f h i g hp e r f o r m a n c ei n t e n s i v ee c o n o m i ce r a 1 1 1 ee x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s ( e p z s ) a sa f o r mo fe c o n o m i cz o n e sw h i c ha r eb u i l tf o r t h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m ya r e a l s oc o n c e m e db yt h e o r i s t s s i n c et h ef i r s te s t a b l i s h m e n to ft h ee p z si n2 0 0 2 ，t h e r eh a s b e e na l m o s t5 0e p z si no p e r a t i o ni nc h i n a t h ea m o u n to fe p z si nc h i n ai sl a r g e ，b u t m o s to ft h e ma l ei nl o we f f i c i e n c ya n dh a v ep o o re c o n o m i cp e r f o r m a n c e c h i n ae p z s n e e da ni n t e g r a t e dp l a n n i n gf o rt h ee n h a n c e m e n to fe c o n o m i cp e r f o r m a n c e ，s oa n e c o n o m i cp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nt ot h ep a s te c o n o m i co p e r a t i o no ft h ee p z si s i n e v i t a b l yi nd e m a n d i ti sr a t i o n a l t od or e s e a r c hi nt h ew a y so fe v a l u a t i n gt h e e c o n o m i cp e r f o r m a n c eo fc h i n ae p z sa n di nt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ee p z se c o n o m i c p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mt op r o v i d eau s e f u la s s i s t a n tt o o lf o rt h eg o v e r n m e n t d e c i s i o nm a k i n gi ne p z s f o rt h e i m p o r t a n c eo fe p z se c o n o m i cp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ns y s t e m ，t h i sp a p e rw i l le s t a b l i s ha ne c o n o m i cp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m i nt h ew a yo fr a t i n gt h ee c o n o m i ce f f e c t se p z st oe v a l u a t ec h i n ae p z s t i l i s d i s s e r t a t i o ni so r g a n i z e di n7c h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n ，w h i c hd i s c u s s e st h eb a c k g r o u n do ft h es e l e c t e d t o p i ct h ee c o n o m i cp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no f c h i n ae p z s ，f o l l o w e db yt h ee x p l a n a t i o n o ft h ec o r ec o n c e p t sa n dt h ed e s c r i p t i o no ft h eo v e r a l ls t a t u sq u oo fw o r l da n dc h i n a e p z s a n dt h e nt h e r ei sa ni n t r o d u c t i o no fm a i nt h o u g h t s ，f r a m e w o r k ，m e t h o d o l o g y , i n n o v a t i o na n dl i m i t a t i o nf o r t h ed i s s e r t a t i o n t h es e c o n dc h a p t e ri st h el i t e r a t u r er e v i e w a o de v a l u a t i o nw h i c hs u m m a r i e sa n de v a l u a t e st h ee c o n o m i ct h e o r i e so fe p z s ，t h e r e c e n tr e s e a r c h e so fe p z si np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o na n dt h er e s e a r c h e so fe c o n o m i c z o n e sp e r f o r m a n c es y s t e mt of i n do u tt h er e s e a r c hp o i n t s t h et h i r dc h a p t e ri st h e e c o n o m i cm e c h a n i s mo fe p z se c o n o m i ce f f e c t so fp e r f o r m a n c e ，w h i c hs h o w su pt h e c o r ep r o p o s i t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o na n da n a l y z e sb o t ht h ei n t e m a la n de x t e r n a le f f e c t s o fe c o n o m i cm e c h a n i s mt oe p z sp e r f o r m a n c et og i v es u p p o r tt ot h ec o r ep r o p o s i t i o n 1 1 1 ef o u r t h c h a p t e ri s t h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n ae p z se c o n o m i cp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ns y s t e mw h i c hs h o w st h er e q u i r e m e n t sa n dm e t h o d o l o g yo ft h ee v a l u a t i o n s y s t e m ，t h ea s s u m p t i o n so ft h ee v a l u a t i o ns y s t e ma n dt h e nu s e st h em e t h o do fa h p t o e s t a b l i s ht h e e v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e ma n dt h ew e i g h to ft h ei n d e x e st ob u i l du pc h i n a e p z sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m t h ef i f t hc h a p t e ri st h ee m p i r i c a ls t u d yo fc h i n a e p z se c o n o m i cp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m ，w h i c hu s e sf o u re p z s t h r e ey e a r s 3 d a t aa se m p i r i c a ls a m p l et oi n s p e c tt h ee v a l u a t i o ns y s t e m t h es i x t hc h a p t e ri st h e s u g g e s t i o n so fc h i n ae p z se c o n o m i cp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e ma n de c o n o m i c p e r f o r m a n c ee n h a n c e m e n t ，w h i c hg i v e sb o t hs u g g e s t i o n so nt h eb e r e r m e n to fc h i n a e p z se c o n o m i cp e r f o r m a n c ee v o l u t i o ns y s t e ma n dc h i n ae p z se c o n o m i cp e r f o r m a n c e e n h a n c e m e n t a n dt h el a s tc h a p t e ri st h ec o n c l u s i o nc h a p t e rw h i c hs u m m a r i e st h e v i e w p o i n t so ft h ee c o n o m i ca n a l y s i sp a r t ，t h es y s t e me s t a b l i s h m e n tp a r ta n da l s ot h e e m p i r i c a lp a r t t h ec o r ep r o p o s i t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o ni st h a tt h ee c o n o m i ce f f e c t so ft h ee p z s s u c ha st r a d ef r e e d o me f f e c t ，s p e c i a l i z a t i o ne f f e c t ，f d ii n t e r n a l i z a t i o ne f f e c t ，e x t e r n a l s c a l ee f f e c t ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c ta n dt h er e g i o n a lb r a n de f f e c ta r et h ec o r ee f f e c t s o fi n f l u e n c i n gt h ee c o n o m i cp e r f o r m a n c eo fo n ec o u n t r ya n da r et h ee v a l u a t i n gi n d e x e s t ot h ee c o n o m i cp e r f o r m a n c eo fo n ec o u n t r y o nt h eb a s i so ft h ec o r ep r o p o s i t i o n ，a s y s t e mi sb u i l tt oe v a l u a t ec h i n ae p z s p e r f o r m a n c e a n da ne m p i r i c a lw o r ki sa l s o d o n et oi n s p e c tt h es y s t e m ，w h i c hf i n d so u tt h ef o u re m p i r i c a ls a m p l e sa r ea l li nh i 曲 f l u c t u a t i o na n dt h ee c o n o m i cv o l u m e sa r eq u i t es m a l l t h er e s u l to ft h ee m p i r i c a lw o r k s h o w st h ee v a l u a t i n gs y s t e mw o r k sw e l la n dc a nr e f l e c tt h er e a l i t yo ft h ed e v e l o p m e n t o fc h i n ae p z s a n da tl a s t ，t h i sd i s s e r t a t i o ng i v e st h es u g g e s t i o n su p o nt h ee c o n o m i c p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m ，w h i c ha r eb e a e r m e n t o fe v o l u t i o ni n d e x e s ，b e t t e r m e n t o fs e l e c t i o no fe v o l u t i o nm e t h o d o l o g ya n dt h es u g g e s t i o n sa l ea l s os h o w nu pa s f o s t e r i n gl e d - i n d u s t r ya n df o r m a t i o n o fs c a l ee c o n o m y , p r o m o t i n gm o r ef d ia n di n t r o d u c i n g p o s i t i v ee x t e r n a le f f e c t s ，e n h a n c e m e n to fi m a g ea n dc r e a t i o n o fr e g i o n a lb r a n dt os o l v et h e p r o b l e m sf o u n di nt h ee m p i r i c a lw o r k k e yw o r d s ：e p z s e c o n o m i cp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m a h p 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名：生点叁日期：三望：墨：登 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 印：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 讹山 日期： 1 引论 1 。引论 1 1 研究的必要性 中国现阶段建立的出口加工区数量多、规模大，但是真正在建立之后能够经 济、有效发展的出口加工区却很少，不少地区在出口加工区的建立上采用的是“多 而广的建设思路，在这样思路指引之下，容易导致重复建设、资源浪费、区域 之间互补性差以及区内运作效率低下等弊病。而如何有效地对加工区进行绩效评 价、如何协调区内发展以及如何建立区域问互补发展机制等问题却往往不被重视。 因此，如何建立中国出口加工区经济绩效评价体系，对中国各加工区的发展 状况进行评估，寻找提升出口加工区经济绩效的有效方法，已经成为一个重要的 议题。本文基于中国出口加工区当前的发展阶段以及区域发展的现实状况，从整 体角度出发，分析出口加工区经济效应对中国出口加工区经济绩效产生作用的内 在机理，并以此为经济理论依据，完成指标体系经济学假设设定、经济绩效评价 指标建立、指标体系评分标准规定以及指标权重分配的系统过程，设计出适合中 国出口加工区的经济绩效评价体系。最后采用样本实证的方法，利用中国出口加 工区经济绩效评价体系为样本出口加工区进行经济绩效评分，验证体系的可行性。 该指标体系的提出为中国出口加工区经济绩效提供评价工具，将有利于中国出口 加工区寻找高效、高质的发展路径，具有一定的理论和实践意义。 1 2出口加工区概述 1 2 1 出口加工区概念 出口加工区的定义一般有两种，一种认为出口加工区是发展中国家设立的一 些特殊区域，这些区域的本国和外国企业生产的商品主要用于出口，为了更好的 吸引外资，这些区域内的企业通常受到正常的税收、关税以及劳动限制的豁免。回 另一种则认为出口加工区是特殊的飞地，位于一国正常的关税壁垒之外，在该区 域内，投资企业以外国企业为主，可在中间产品的进口、公司税、基础设施供应， 以及在该国其他地区实施的行业管制的解除等方面享受优惠待遇，这些待遇是有 条件的，即几乎所有产品都出口，所有进口的中间产品必须完全在该区域内使用 或再出口。留 中国将出口加工区定义为由国务院批准在中华人民共和国境内设立的由海关 k a z u h i r ot e t s u l o c a t i o n a lc h o i c ef o re x p o r tp r o c e s s i n gz o n e si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s j t h es i n g a p o r e e c o n o m i cr e v i e w , v 0 1 4 9 ，n o 2 ，2 0 0 4 17 9 - l9 3 圆、v a r rp e x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s ：l h ee c o n o m i c so f e n c l a v e o f e n c l a v em a n u f a c t u r i n g j w o r l db a n kr e s e a r c h o b s e r v e rv 0 1 4 ，n o 1 ，1 9 8 9 6 5 6 8 1 中国出口加工区经济绩效评价体系研究 对加工贸易进出口货物进行封闭式监管的特定区域。是一个国家和地区在其港口 或邻近港口、国际机场的地方，划出一定的范围，新建和扩建码头、车站、道路、 仓库和厂房等基础设施以及提供免税等优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设厂。 由此可见，中国出口加工区的定义更接近于世界银行的界定。 1 2 2出口加工区类型 ( 1 ) 按照阶段来划分，出口加工区划分为三个阶段类型：劳动密集型工业区、 技术密集型工业区以及高科技工业园，分别为为低、中、高级三种基本形式其主 导产业、优点缺点如下表1 1 出口加工区的三种形式所示。 表1 1出口加工区的三种形式 发展程度 主导产业 优点缺点 劳动密集型 上马快、投入少、技术要求比投资企业的技术、设备比较陈 低级形式较低、产品比较容易获得、可旧，附加价值低、创汇少、竞 行业 以安排比较多的劳动力争力差，受世界经济影响较大 技术密集型不易受到世界经济影响，技 投资较大、对技术水平有一定 中级形式行业，如石术、设备等较先进，有一定的 化、电子等竞争力 的要求 技术密集型 将生产、科研、教育结合在一要求有合理的产业结构、较高 高级形式 行业+ 高水平 起，在运用最新科技成果生产的技术水平、雄厚的科研能 高级技术出口产品的同时，培 力、这些在目前许多国家的地 的教育产业 养第一流的专业人才区难以达到 资料来源：高海乡中国保税区转型的模式 m 2 0 0 6 年版上海：上海财经大学出版社， 2 0 0 6 1 5 ( 2 ) 出口加工区按照经营业务范围分为三大类：专业型出口加工区，主要业 务的是发展出口工业；综合型出口加工区，除出口工业和对外贸易业之外还允许 经营农牧业、金融业、旅游业等其他项目；科技型出口加工区，引进和创办的工 业、企业均以高科技产业为主。 ( 3 ) 出口加工区按照运作方式特点来分可以分为：效率寻求型，充分利用出 口加工区的区位优势、优惠政策以及所依托城市的大通关便利条件，使到港物料 和加工成品能够快进快出；市场寻求型，即着眼于接近市场和加工增值后就近销 售；政策引导型，主要是利用区内的加工保税、管理规范、寻租活动小等政策和 体制优势，将周边的原有或新建的外向型企业吸引到加工区内；资源寻求型，即 把国际市场的需求和所在区域的自然、要素资源结合起来，利用加工贸易活动提 升加工区的作用；核心企业带动型，主要是通过几家核心企业的加工贸易运作， 带动整个出口加工区以及区外的配套产业发展；人文因素导向型，由特定人文环 境聚合而成的产业聚集；配套依托型，即出口加工区的成长主要得益于所在地区 1 引论 域的配套支撑。 1 2 3出口加工区发展概况 1 9 5 9 年，爱尔兰政府为吸引外国投资和挽救机场生意萧条带来的失业决定在 香农国际机场建立自由贸易区，次年开始运作。一般认为世界香农自由贸易区是 上第一个出口加工区，但其当时仍沿用自由贸易区的名称。 在2 0 世纪6 0 年代，出口加工区并未像后来那样受到普遍重视。1 9 7 0 年之前， 除了爱尔兰的香农以外，全世界还不到1 0 个出口加工区，包括台湾3 个出口加工 区，印度的坎德拉，菲律宾的巴丹，多米尼加的拉罗马纳，波多黎各的马亚圭斯、 新加坡的裕廊等。其中，最典型的出口加工区诞生于亚洲。1 9 6 5 年台湾于年创办 了世界上第一个正式以“出口加工区”命名的高雄出口加工区，它位于台湾高雄 港区开辟的填筑新生地上，面积6 8 公顷。高雄出口加工区是亚洲第一个出口加工 区，它的设立和成功掀起了世界各国和地区建立出口加工区的高潮。 从2 0 世纪7 0 年代开始，出口加工区的作用才被普遍认识并在发展中国家地 区蓬勃兴起。7 0 年代前半期开始，亚洲发展中国家和地区的出口加工区发展尤为 迅速，韩国( 马山、里里) 、菲律宾等2 2 个国家相继设置了为数众多的出口加工 区或与其相类似的经济性特区，出口加工区至今一直是经济发展和运作所不可缺 少的经济特殊区域。 而中国自2 0 0 0 年6 月国务院批准建立第一批出口加工区以来，根据中国保税 区出口加工区协会的统计资料，目前全国共有6 0 个出口加工区分布在全国2 3 个 省( 自治区、直辖市) 的5 l 座城，目前各地出口加工区发展较不平衡，东部地区 的出口加工区普遍好于中西部地区。 根据中国保税区出口加工区协会的统计资料，近年来，中国出口加工区的发 展一直较为平稳，在全国进出口总量中保持了相对稳定而略微有所增长。2 0 0 6 年 中国出口加工区的贸易进出口额为9 0 7 7 亿美元，同比上年增长5 1 9 4 ，占同期 中国贸易进出口额的5 2 ，其中出口额为5 4 3 2 亿美元，进口额为3 6 4 5 亿美元， 出口额占同期中国贸易出口额的5 6 ；2 0 0 7 年中国出口加工区的贸易进出口额为 1 2 0 5 3 亿美元，同比上年增长3 2 7 8 ，占中国进出口额的5 5 ，其中出口额7 5 7 9 亿美元，进口额为4 4 7 4 亿美元，出口额同比上年略有增长占同期中国贸易出口 额的6 2 ；2 0 0 8 年，中国出口加工区贸易进出口额为1 4 4 4 5 亿美元，同比上年 增长2 7 5 ，占同期中国贸易进出口额的5 6 ，其中出口额为9 6 8 亿美元，进口 额为4 7 6 5 亿美元，出口额占同期中国贸易出口额的6 8 。 李政新我国出口加工区的成长动冈与主要类型i j 】地域研究与开发，2 0 0 5 ( 6 ) ，7 - 1 0 兰勇我国f f 口加工区综合经济效戍研究 d ： 硕士学位论文 湖南：中南大学图书馆，2 0 0 5 见此页脚注2 3 中国出口加工区经济绩效评价体系研究 从地区来看，2 0 0 8 年进出口贸易额较大且增速较大的出口加工区主要分布在 东部沿海发达地区，少数分布在中西部地区，主要为江苏昆山出口加工区3 5 2 3 6 亿美元，同比2 0 0 7 年增长1 1 6 ，上海漕河泾出口加工区1 4 8 亿美元，同比增长 3 1 6 ，江苏苏州高新区出口加工区1 2 3 6 亿美元，同比增长1 4 4 8 6 ，浙江宁波 出口加工区6 5 7 亿美元，增长4 5 7 ，四川成都出口加工区4 7 5 亿美元，同比增 长1 0 0 9 。在2 0 0 8 年中贸易进出口额下降幅度较大的区有东部的浙江杭州出口加 工区、嘉兴出口加工区、江苏镇江出口加工区等平均降幅达到1 0 以上，但是进出 口贸易额下降最严重的却是北部和中西部的以下三个加工区：天津出口加工区 4 2 2 亿美元，同比2 0 0 7 年下降5 8 6 ，安徽芜湖出口加工区0 3 2 亿美元，同比 下降4 8 ，湖北武汉出口加工区0 4 7 亿美元，同比下降3 4 1 ，由此可见东西出 口加工区的发展仍然具有不平衡性。 1 3 研究内容和思路 论文首先对选题的写作背景及必要性进行分析，并对核心概念出口加工区进 行了界定及分类，然后对世界、中国出口加工区发展现状进行描述。在此基础上， 对出口加工区绩效评价的相关国内外文献进行了系统的研究和归纳，着重归纳总 结了出口加工区经济绩效的相关经济学理论，理论界在出口加工区经济绩效评价 方面的研究成果以及经济园区绩效评价体系的指标选取和相关方法等。 其次，在结合国内外研究现状的基础上，对出口加工区经济绩效的影响因素 进行分析整合，提出论文的核心观点，将出口加工区的贸易自由度效应、专业化 生产效应、内部化效应、外部规模效应、技术溢出效应以及区域品牌效应六大效 应作为影响出口加工区经济绩效的主要因素，并深入分析其内在经济学机理，最 终确立了本论文的经济理论支撑。 最后，论文的核心部分是建立中国出口加工区经济绩效评价体系并通过出口 加工区样本实证检验来验证该评价体系。根据研究目的以及研究假设来推导出本 文的研究设计，其主要的步骤为：第一，构建出口加工区绩效评价体系，采用德 尔菲法( 专家意见法) 与t l s a a t y 的指标体系层次分析法( a h p ) 相结合的方式， 建立经济绩效评价的评价指标体系。第二，确立该指标体系的评分标准以及权重 设置。第三，进行经济绩效评价体系样本实证检验，选择四个有代表性的中国出 口加工区样本。对其在不同年度的经济绩效进行评分，并对以上实证评分结果进 行总体分析及因素分解分析。第四，依据经济理论支撑和实证结果提出中国出口 加工区发展的对策建议，本论文推理逻辑框架如图1 1 所示。 4 1 引论 图1 1 论文推理逻辑框架 1 4 研究方法 本论文运用了文献回顾法、经济理论分析法、几何模型分析法、层次分析法、 因果分析法以及样本实证法对选题进行研究。在第二部分运用文献回顾法，通过 阅读大量相关的国内外文献，对出口加工区相关经济理论以及经济园区绩效评价 的研究成果进行了梳理，为经济机理研究奠定了理论基础。在此基础上，论文在 第三部分运用经济理论分析法、几何模型分析法进行了经济机理分析，明确出口 加工区各主要经济效应对经济绩效产生影响的内在传导机制。在论文的第四部分 运用层次分析法等方法构建中国出口加工区经济绩效评价的理论假设、指标体系、 评分标准以及体系权重，建立中国出口加工区经济绩效评价体系。 在第五部分，通过样本实证研究法以及因果分析法检验论文所构建的评价体 系。样本实证研究主要通过导入历年中国四个样本出口加工区的相关数据进行中 国出口加工区经济绩效指标评价体系验证，并且依据样本结果分析总结样本加工 区在发展过程中存在的主要问题，并在此基础上对经济绩效评价体系改进以及中 中国出口加工区经济绩效评价体系研究 国出口加工区经济绩效提升提出建议。 1 5 创新与不足 本文的可能创新之处在于： 第一，选题视角比较新颖。经过国内外文献调研发现，仅存在一些文献对经 济园区绩效评价指标体系开展研究，但在出口加工区的评估体系方面仅有中国保 税区出口加工区协会建立了出口加工区建设发展水平评估的应用体系，对中国出 口加工区发展水平进行评估。尚没有文献对出口加工区在运作过程中产生的各种 经济效应对出口加工区内外部经济绩效影响传导机理进行全面、系统分析，也没 有文献对中国出口加工区经济绩效评价体系进行研究。 第二，指标体系选择比较全面、系统。在评价指标体系设置方面，论文采用 逐一量化出口加工区内外部经济效应的方法建立指标体系。并将外资企业内部化 效应、外部规模效应、区域品牌效应等新的定性指标引入到指标评价体系中。 第三，指标量化具有科学性和可推理性。在定性经济效应指标选取和量化方 面，论文将一些人力资源、品牌建设、工业发展等方面的指标衡量方法引入到对 出口加工区经济绩效的评价中，使得具体指标能够更好的反映经济效应对出口加 工区经济绩效的评价作用，具有一定的应用创新性。 本文不足之处主要是数据充分性问题以及定性指标量化问题。中国2 0 0 0 年后 才开始建立出口加工区，各出口加工区的经济数据获取非常不易，因此对于绩效 评价体系模型的样本实证检验不够完全、充分，仅能从现有统计资料出发，对2 0 0 6 、 2 0 0 7 、2 0 0 8 三个年度的四出口加工区经济绩效进行验证。并且由于时间和精力等 客观因素的限制，本文对于出口加工区经济效应定性指标转化为具体定量指标的 工作尚不能精细化，有待更深入的后续研究。 6 2 文献综述及评价 文献综述及评价 世界和中国出口加工区的运行和发展已经有一段时间，理论界对于出口加工 区的研究也有较为丰富的文献，国内外学者对于出口a n t 区从理论、一般性分析 到绩效评价都展开过一定的研究，主要国内外研究现状如下。 2 1出口加工区经济理论研究 2 1 1出口加工区h - 0 理论研究 h a m a d a ( 1 9 7 4 ) 采用赫克歇尔一俄林理论分析出口加工区对一国福利水平的影 响。分析得出结论：一国由于建立出口加工区会丧失其原有的比较优势进而导致 该国在贸易中不能够获利，致使该国福利水平下降。 然而，w e i ( 1 9 9 3 ) 在此基础上做出了更为精确的分析，其结合国际贸易理论、 发展经济学以及跨国公司理论建立动态统计模型垂直联系模型和水平联系模 型来分析出口加工区对于一国的经济影响以及出口加工区内部资源分配尤其是劳 动力资源分配对于区内外经济的影响。得出结论：出口加工区在劳动力分配以及 技术引进等方面是一个有效的政策工具，并且在出口加工区f d i 投资规模效应较 大以及区内外联系紧密的条件下，出口加工区产业转型的速度会加快，有利于一 国福利水平提升。 2 1 2 出口n ：e 区增长极理论研究 g o r d e n ( 1 9 7 4 ) 的研究中采用延伸和拓展了的增长极理论即飞地分析法分析 出口加工区与国内市场之间的关系，该模型认为出口加工区的运作包括三个行为 主体：投资国、出口加工区和东道国，并分析出出口加工区内的产业与东道国国 内产业之间的前向联系、后向联系和旁侧联系，认为出口加工区对国内市场的聚 集效应体现在原材料、中间品和资本品的国内采购、直接收入、关联收入以及外 部性等方面。 2 1 3出口加工区投资国收入模型研究 w a r r ( 1 9 8 9 ) 通过分析出口加工区的经济运行，建立投资国收入模型，证明 投资方在出口加工区投入收益率高于其国内投资收益率。其通过对j o n e s 和 c a v e s 于1 9 8 5 年提出的j c 模型进行扩展，结合出口加工区运行实际，将投资国 的收入模型定义为： l = q ，p + 吼，r j + a l w ( 2 1 ) 中国出口加工区经济绩效评价体系研究 在式( 2 1 ) 中，p i 为最终出口产品的价格；p i 为中间产品投入的价格；w 为 工资率，即劳动力的均衡价格；r j 为资本品的投资回报率；粕、a l 【j 和a l j 分别为生 产出口产品j 所需要的中间产品投入数量、资本品的数量和劳动力的数量。通过对 以上公式变型证明外国资本是否流入出口加工区，取决于区内资本品的投资回报 率和工资水平。w a r t 进一步假设：( 1 ) 东道国的劳动力价格相对低廉，而资本品 价格相对昂贵，投资国的情况则正好相反。( 2 ) 东道国的工资水平，在一定时期 内是相对稳定的常数。在假设的基础上，w a r t 结合收入模型分析得出资本品跨国 流动的原因，是为了获取更为丰富廉价的劳动力资源以获得远高于继续在本国生 产的利润。 2 1 4 出口加工区生命周期理论研究 藤森英男( 1 9 8 1 ) 将生命周期理论引入到对出口加工区的经济理论分析中， 用寿命周期s 型曲线来研究出口加工区在不同阶段中的不同作用。得出结论：出 口加工区制度在一个国家或者地区正在转向“促进出口 的过渡时期中虽然具有 很重要的作用，但是从某种意义上说，正是由于其本身所取得的成效反过来会促 使其自身逐渐丧失作用，即出口加工区存在诞生期、成长期、成熟期以及停滞期 四个发展阶段。 姚掌宏( 2 0 0 1 ) 认为许多国家的出口加工区对于经济的促进作用仍然没有很 好发挥，并利用生命周期理论分析出口加工区经济发展问题，得出结论：出口加 工区的成本收益分析应是动态的，应包括加工区的整个生命周期，而不应孤立地 来看待，并认为国家在出口加工区整个发展周期中，应从宏观上协调以取得出口 加工区内外竞争博弈的均衡解。 皮黔生( 2 0 0 1 ) 则通过的研究，将藤森英男( 1 9 8 1 ) 出口加工区生命周期理 论延申至各经济开发区，认为各经济开发区的发展也会经历从形成、成长、成熟 到消亡的生命周期规律。而且在开发区的初期阶段更多的体现出口加工区的特点， 然而随着专业化分工进程的加深，开发区的示范功能将走向更高层次。 2 1 5出口加工区产业集群理论研究 为了解释产业加工区域集中化、聚集化的现象，m a s a h i s af u j i t a 和 p a u lk r u g m a n ( 2 0 0 3 ) 把新区域经济地理思想经济分析引入产业集群区域，其认 为产业区域化集中化应当以规模报酬递增原则为基础，区域专业化以及产业聚集 的原因在于产业专业化导致特定空间集中化。 此外，国内一些学者在开发区中也引用产业集群理论来解释其发展的问题， 厉无畏、王振( 2 0 0 4 ) 利用开发区的产业集群理论对我国开发区的发展进行研究 2 文献综述及评价 分析，通过对开发区与产业集聚、开发区与城市化进程、开发区的土地开发与招 商引资等内容的研究，界定开发区是在城市或其他有开发前景的区域划定范围设 立的区域，并认为要大力推进开发区产业集聚，为当地社会和经济发展带来正效 应。 有关经济开发区的相关理论研究中，根据唐焱( 2 0 0 8 ) 利用复杂自适理论剖 析高新技术开发区的功能演化机理并采用集群理论对中国区域经济进行分析，将 高新开发区看为一个体系，并将开发区各个组成部分如企业、政府、中介和科研 单位看为复杂自适应系统的主体，各组成部分之间相互依存相互制约，通过彼此 协调来适应周围经济社会环境，动态地解释了高新开发区与周围经济环境之间的 协同关系。 2 1 6出口加工区其他理论研究 蒋林明( 2 0 0 8 ) 利用循环经济环境管理理论分析出口加工区循环经济发展体 系建立的问题，得出结论：应当从加强对静脉产业的管理、建立生态性评估制度、 建立循环经济信息网络体系、采用清洁生产审计和产品生命周期评价、建立公共 服务体系等方面加大力度，才能使出口加工区的环境得到更大改善，循环经济得 到更大程度的推进。 王仁庆、陈满雄、孔勤( 2 0 0 8 ) 利用交易成本、微笑曲线等理论对出口加工 区的发展进行分析，得出结论：随着出口加工区的深入化、专业化发展，带来诸 如协商与决策成本、监督成本及执行成本等交易成本的不断提高，就需要发展微 笑曲线上高附加值的产业品牌产业、物流业来降低日益提升的交易成本，其 认为发展服务业是解决出口加工区成本问题的核心。 2 2 出口加工区绩效评价研究 2 2 1出口加工区绩效评价一般性研究 c a l e b ( 2 0 0 2 ) 以肯尼亚出口加工区对肯尼亚就业创造贡献绩效为研究对象， 认为出口加工区区内对于就业创造的贡献不如区外，并且肯尼亚出口加工区内的 员工在培训、薪酬以及晋升等方面都不如区外企业。 e d w a r d ( 2 0 0 4 ) 在以中国经验为研究对象的基础上通过案例以及阶段回顾的 分析方法得出结论：出口加工区对引进f d i 具有正效应，并且同时分析出口加工 区引进f d i 对区域经济发展的绩效影响，并认为出口加工区引进f d i 对区域经济 发展具有正效应。 n a t h a n i e l ，d a v i d ( 2 0 0 5 ) 以东南亚出口加工区b i m p e a g a 为案例进行绩效 9