（经济法学专业论文）反垄断法豁免制度研究(2).pdf

内容摘要 内容摘要 反垄断法是经济法的核心，是现代国家调节社会经济的基本法律之一， 被称为“市场经济的宪章”、“现代企业制度的基石”，甚至被称为“经济宪法”。 从美国1 8 9 0 年颁布的第一部反垄断法谢尔曼法至今，反垄断法已经走过 了一百多年的历史，大多数西方国家已建立起比较成熟完善的反垄断法体系。 不论是理论界还是实务界，都需要对垄断的双重作用乃至反垄断法的性质和 意义作更深入的了解，以破除思想上的障碍。而作为反垄断法中重要组成部 分的豁免制度，本身就是考虑到垄断的双重作用而在反垄断立法中所作的特 殊安排。世界上已经制定反垄断法的国家，都制定了对一些垄断和限制竞争 的行为豁免适用反垄断法的规定。国外的反垄断实践表明，利益权衡在反垄 断法中占有重要地位，当某些限制竞争的行为在经济效果上“利大于弊”时， 反垄断法就可以网开一面，对此类限制竞争的行为予以有条件的豁免。 反垄断法豁免制度是反垄断法中一项必不可少的重要制度，又称作适用 除外制度，是指在某些特定行业或领域中，法律允许一定的垄断状态及垄断 行为存在，也即对某些虽属限制竞争的特定协调、联合或单独行为，反垄断 法不予追究的一项法律制度。对这一制度作深入系统的研究，有助于全面深 刻地认识反垄断法的性质和作用，为我国反垄断法的早日出台作理论上的准 备 本文基本上是沿着从基础理论到实践分析，从国外经验到本国实际这样 一条思路对反垄断法豁免制度进行研究探讨的，这一路径构建了豁免制度的 基本研究框架，对于完善反垄断法研究体系有一定的意义，也为我国的反垄 断立法从豁免这_ 二特定角度进行了思考和建议，以期构建一套完整系统的反 垄断法豁免制度研究体系，推动我国完备的反垄断法早日出台。 本文共包括前言、正文和结束语三个部分。其中，前言部分，主要交代 反垄断法铭免制度研究 了论文的写作背景和意义，文献综述和本文的研究思路及方法；正文部分， 从反垄断法豁免制度的概念和特征入手，分析了豁免制度的基本理论，然后 对主要发达国家的反垄断法豁免制度进行了具体而微的比较，进而阐述了我 国反垄断法豁免制度的现状，评析了反垄断法草案中的相关内容，对我国反 垄断法豁免制度的构建进行了立法思考和建议；结束语部分则简单总结了全 文。 正文是论文的主体由三部分构成，在学习前人的基础上，分别从理论分 析、比较磅究和制度构建三方题对豁免制度骰了深入的研究， 第一部分是对反垄断法豁免制度基本理论的分析，是全文的基础。首先 从反垄断法豁免制度的概念和特征着手，可以看出这项制度是反垄断法必不 可少的一个组成部分。它不仅有利于协调竞争政策与其他政策的关系，有利 于发挥垄断的积极作用，而且对反垄断法起到补充和替补的作用。接着分别 从经济学和法理学两个角度分析了反垄断法豁免铂度的理论基础。然后阐述 了反垄断法豁免制度的价值取向。反垄断法以追求市场的有效竞争为其首要 目标，这从各国的反垄断立法中可以清楚的看出。反垄断法豁免制度作为反 垄断法的一部分，其价值应该符合反垄断法的总体价值取向，除此以外，它 仍然存在一些独有的价值目标。现象必然要反映本质，透过各国的豁免制度， 可以得出豁免的主要价值取向为：社会整体效益价值、社会公平价值和道德 价值。反垄断法豁免制度虽然有各自不同的价值内涵和外延，但它们都以社 会整体的公共利益为终极价值目标，因此反垄断法豁免制度作为反垄断法的 一项内容是合理和必要的。 第二部分在前文对反垄断法豁免制度的相关概念、基本理论进行分析的 基础之上，对发达国家反垄断法豁免制度进行了比较研究，为我国反垄断法 豁免制度的建立提供了有益的经验借鉴。首先归纳总结了反垄断法豁免制度 的立法形式。主要有以下四种：专门立法，混同立法，在其他单行法律、法 规和条例中规定有关反垄断法豁免制度的条款，在判例中适用合理原则来确 立豁免制度。 然后介绍了反垄断法豁免制度的确认原则，主要有本身违法原则和合理 原则。本身违法原则是指只要企业的市场占有超过一定的比例或其行为属于 法律禁止的范畴就是非法的，而无需全面考虑它们对市场竞争的影响；合理 2 内容摘要 原则和本身违法原则恰恰相反，它要求只有在全面衡量垄断行为和垄断状态 对市场的影响之后，才能确定它们是否违法。也就是说企业的某种行为或状 态不一定构成违法，而只有当该行为或状态确实限制了竞争，造成垄断弊害 时，才应加以禁止或限制。它们都是在美国反托拉斯法实践中形成的，作为 判断垄断及垄断性行为违法与否的原则，构成了反垄断司法的两个基本原则， 后被各国反垄断法所采用。 最后分别从自然垄断行业、银行保险业、农林渔业、知识产权、卡特尔、 对外贸易领域等六个基本范围深入研究和比较了主要发达国家反垄断法豁免 制度的内容，以期借鉴国外先进的立法经验对构建我国的反垄断法豁免制度 起到推进的作用。反垄断法豁免制度的范围是各国制定反垄断法时所关注的 重点内容，科学、合理地界定反垄断法豁免制度的对象是反垄断法豁免制度 立法的重点和难点之一。究竟那些领域可以作为反垄断法适用除外的对象， 这在竞争理论中至今还是一个争论不休的问题。纵览各国反垄断法豁免制度 的规定，豁免制度的对象主要是以下领域：自然垄断行业，银行保险业，农 业林业渔业，知识产权领域，卡特尔领域，对外贸易领域。其中，对于自然 垄断行业是原则上适用反垄断法还是一般豁免适用的问题，现在越来越多的 学者认为，反垄断法对公用事业采取“一般豁免，例外适用”的原则已经不 合时宜了，公用事业不仅不能利用其优势限制其外部的竞争，而且在其内部 也要开展竞争，要反限制竞争和反垄断了。德国反对限制竞争法灵敏地 追随了这一趋势，该法1 9 9 0 年文本已经不准许邮政对该法适用除外，交通运 输企业虽仍在一定程度上豁免适用该法，但豁免的范围有所缩小；而根据该 法1 9 9 8 年所做的修订，公用事业原则上适用该法，包括以前豁免适用的交通 运输、供电、供气等事业，只是供水仍可在一定程度上豁免适用该法。德国 反垄断法对公用事业的态度的变化，从“一般豁免，例外适用”到“一般适 用，例外豁免”，顺应了公用事业引进竞争机制的改革的需要，也反映着反垄 断法的一种趋势。 第三部分在对我国反垄断法豁免制度的立法现状分析的基础上，对我国 反垄断法豁免制度进行立法思考和建议，从而在我国的反垄断法中构建合理 的豁免制度。首先，对我国制定反垄断法豁免制度应考虑的现实因素进行了 简要的分析。然后，对我国最新的反垄断法草案中有关豁免的规定进行了评 3 反垄断法豁免制度研究 析。最后，笔者在立足于中国国情，考虑国际立法的发展趋势，并且充分考 虑我国的立法现状和借鉴他国先进经验的基础上，对我国反垄断法豁免制度 从以下几个方面进行了立法思考和建议：第一，我国反垄断法豁免制度立法 形式的选择；第二，我国反垄断法豁免制度范围的确定，在这一点上，笔者 认为我国反垄断法豁免制度范围的确定除了充分借鉴他国的立法经验之外， 还应结合我国的国情和实际情况，将行政垄断和自然垄断排除在豁免制度的 适用范围之外；第三，建立反垄断法豁免的审批和监督制度；第四，设置反 垄断法豁兔制度的执法机构。通过以上的分析以实现较为完整深入的反垄断 法豁免制度构想，从而进一步推动我国反垄断法的早日出台。 本文在内容上具有一定的新颖性。主要贡献在于能够对我国最新的反 垄断法( 草案) 中有关豁免的规定进行评析。禁止垄断协议的豁免问题，是 反垄断立法的焦点，笔者认为草案中第十条禁止垄断协议的例外规定太广泛、 太模糊，应有必要的限制性条件，另外，立法还应考虑今后可能出现新的豁 免情形，在不局限于最新反垄断法( 草案) ：中的相关规定的前提下，对相 关的规定提出了一些改进建议，以期为立法工作尽绵薄之力。但是由于笔者 思维的局限性和未尝从事过相关实务工作，文章必然存在一些不足，尚待进一 一步完善。 关键词：反垄断法豁免制度制度构建 4 a b s t r a c t t h e a n t i m o n o p o l yl a w i st h ec o r eo ft h ee c o n o m i cl a w , i st h eo n eo ft h eb a s i c l e g a lw h i c ha d j u s ts o c i a le c o n o m y i nm o d e mc o u n t r y , i sc a l l e d “t h ec h a r t e ro ft h e m a r k e te c o n o m y , “t h ec o r n e r s t o n eo ft h em o d e me n t e r p r i s es y s t e m ”，e v e ni s c a l l e d “t h ee c o n o m i c a lc o n s t i t u t i o n f r o mt h eu n i t e ds t a t e si n1 8 9 0e n a c t e dt h e f i r s ta n t i - m o n o p o l yl a w ，s of a r , t h ea n t i m o n o p o l yl a wh a sg o n e t h r o u g hm o r et h a n1 0 0y e a r sh i s t o r y t h em a j o r i t yw e s t e r nc o u n t r yh a se s t a b l i s h e d t h eq u i t em a t u r ec o n s u m m a t i o ns y s t e mo ft h ea n t i - m o n o p o l yl a w n om a t t e rt h e t h e o r i s t so rt h ep r a c t i c a lr e a l m b o t l ln e e dm a k eam 6 r et h o r o u g hu n d e r s t a n d i n gt o t h ed u a lf u n c t i o n so ft h em o n o p o l y ，e v e nt h en a t u r ea n dt h es i g n i f i c a n c oo ft h e a n t i - m o n o p o l yl a w , e r a d i c a t i n gt h eb a r r i e ri nt h et h o u g h t b u ta sa ni m p o r t a n t c o m p o n e n to ft h ea n t i m o n o p o l yi a w ，t h es y s t e mo f t h ee x e m p t i o nt h a ti t s e l fi s c o n s i d e r e dt h em o n o p o l yi nt h ed u a lr o l eo ft h ea n t i - m o n o p o l yl e g i s l a t i v em a d e s p e c i a la r r a n g e m e n t s t h ec o u n t r yh a se n a c t e dt h ea n t i - m o n o p o l yl a wi nt h ew o r d t h a th a se n a c t e ds o m eo ft h em o n o p o l i e sa n dr e s t r i c t i o n so nc o m p e t i t i o n , e x c e p t e d i nt h e a p p l i c a t i o no fa n t i - t r u s tr e g u l a t i o n s t h ep r a c t i c eo ft h e o v e r s e a s a n t i - m o n o p o l yp r o v e st h eb e n e f i tb a l a n c eh o l d st h ei m p o r t a n ts t a t u si nt h e a n t i - m o n o p o l yl a w , w h e nc e r t a i nl i m i tc o m p e t i t i o nb e h a v i o r “t h ea d v a n t a g ei s b i g g e rt h a nt h es h o r t c o m i n g ”i nt h ec d o n o m i ce f f e c t , t h ea n t i m o n o p o l yl a wm a y l e a v eal o o p h o l e , h a st h ec o n d i t i o ne x e m p t i o nt ot h i sk i n do fl i m i tc o m p e t i t i o n b e h a v i o r ， t h es y s t e mo ft h ee x e m p t i o nf r o mt h ea n t i m o n o p o l yl a wi sa l li n d i s p e n s a b l e i m p o r t a n ts y s t e mi nt h ea n t i m o n o p o l yl a wr e f e r st os p e c i f i ci n d u s t r i e so ra r e a s ， t h el a wa l l o w sas t a t em o n o p o l ya n dm o n o p o l i s t i cb e h a v i o re x i s t t h ed e p t ho ft h e s y s t e m ，w h i c hc o n t r i b u t e st oac o m p r e h e n s i v ea n dp r o f o u n du n d e r s t a n d i n go ft h e n a t a r ea n dr o l eo ft h ea n t i - m o n o p o l yl a w , f o rt h ee a r l yi n t r o d u c t i o no fc h i n a s a n t i m o n o p o l yl a wf o rt h e o r e t i c a lp r e p a r a t i o n s i nt h i s p a p e r ，i n c l u d i n gt h et h r e ep a r t so ft h e ：f o r e w o r d , t h eb o d ya n d c o n c l u s i o n a m o n gt h e m ，t h ef o r e w o r d ，t h em a i na c c o u n to ft h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo fw r i t i n ge s s a y s ，r e v i e w sa n di d e a sa n dm e t h o d so ft h i ss t u d y ；p a r to f t h eb o d y , s t a r t i n gf r o mt h es y s t e mo ft h e e x e m p t i o no nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i s o ft h em e a n i n go fm o n o p o l ya n de x e m p t i o ns y s t e m ，f e a t u r e sa n db a s i ct h e o r y , t h e n t h es y s t e mo ft h e e x e m p t i o nt ot h em a j o rd e v e l o p e dt h es y s t e mf o re x a c ta n a l y s i s t h e ne l a b o r a t e do nc h i n a sa n t i - t r u s te x e m p t i o ns t a t u s ，t h ea n t i m o n o p o l yi a wd r a f t r e l a t e dt ot h ec o n t e n t sw i t hc o n s t r u c t i o nt h es y s t o mo ft h ee x e m p t i o no fc h i n af o r t h el e g i s l a t i o na n dr e c o m m e n d a t i o n s ；c o n c l u d i n gr e m a r k sw i l lb r i e f l ys u m m a r i z e s o m eo ft h et r a n s c r i p t j n em a i nb o d yo ft h ee s s a y sb yt h et h r e ep a r t s o nt h ef o u n d a t i o nl a i di nt h e s t u d yw e r ef r o mt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sc o n s t r u c t i o no ft h et r i p a r t i t es y s t e mo f c o m p a r a t i v es t u d i e sa n dd 0a ni n - d e p t hs t u d yi nt h ef a c eo ft h es y s t e mo ft h e e x e m p t i o n t h ef i r s tp a r ti st h eb a s i ct h e o r yo ft h es y s t e mo ft h e e x e m p t i o n w h i c hi st h e b a s i so ft h et e x t t h cs e c o n d p a r tl a yf o u n d a t i o no nt h ea n a l y s i so ft h ef o r m e rt e x t o ft h er e l e v a n tc o n c e p t s 。t h eb a s i ct h e o r e t i c a l 皿cs t u d yf o ra c o m p a r a t i v eo nt h e s y s t e mo ft h ee x e m p t i o ni nd e v e l o p e df o rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h es y s t e mf o r c h i n a ss y s t e mo ft h ee x e m p t i o np r o v i d e dau s e f u le x p e r i e n c e s i nt h et h i r dp a r to f o u rs y s t e mo ft h ee x e m p t i o ns t a t u sb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h el e g i s l a t i v es y s t e m r e f l e c t i o n so na n t i - t r u s tl e g i s l a t i o na n dt h ep r o p o s e dt h es y s t e mo ft h ee x e m p t i o n ， c h i n a sa n t i m o n o p o l yl a wi no r d e rt oc o n s t r u c tar e a s o n a b l es y s t e mo ft h e e x e m p t i o nf r o mt h ea n t i - m o n o p o l yl a w t h ca u t h o r , b a s e do nc h i n a sn a t i o n a l c o n d i t i o n s c o n s i d e r i n g t h e d e v e l o p m e n tt r e n do ft h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n ，a n dg i v i n gf u l lc o n s i d e r a t i o nt o t h es l a t eo ft h el e g i s l a t i o na n dd r a w i n go nt h ee x p e r i e n c eo ft h ea d v a n c e dc o u n t r i e s ， c h i n as y s t e mo ft h ee x e m p t i o nf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t so ft h el e g i s l a t i o na n d r e c o m m e n d a t i o n s ：f i r s t , t h el e g i s l a t i o nc h o i c eo fc h i n a ss y s t e mo ft h ee x e m p t i o n ； s e c o n d ，c h i n a 。sa n t i - m o n o p o l yl a wd e t e r m i n et ot h es c o p eo ft h es y s t e mo ft h e e x e m p t i o n a tt h i sp o i n t ，ib e l i e v et h a to u ra n t i t r u s ti m m u n i t ys y s t e m s ，i na d d i t i o n t ot h ef u l ls e to fl e g i s l a t i v ee x p e r i e n c ef r o mo t h e rc o u n t r i e s ，s h o u l db ec o m b i n e d w i t hc h i n aa c t u a lc o n d i t i o n sa n dw o u l d , e x c l u d en a t u r a l m o n o p o l y a n d a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi nt h es c o p eo ft h ee x e m p t i o ns y s t e m ；t h i r d , t h ea p p r o v a l 2 a n ds u p e r v i s i o ns y s t e mo ft h ee x e m p t i o nf r o ma n t i m o n o p o l yl a w ；f o u r t h ，s e tu p t h es y s t e mo ft h ee x e m p t i o nf r o mt h ea n t i m o n o p o l yl a wi nt h ee n f o r c e m e n t a g e n c i e s t h m u 【g ht h ea b o v e - d e p t ha n a l y s i so ft h es y s t e mo ft h ee x e m p t i o nf r o m a n t i m o n o p o l yl a wt oa c h i e v eam o r ec o m p r e h e n s i v ev i s i o n ，a ta ne a r l yd a t es oa s t of u r t h e r p r o m o t ec h i n a sa n t i m o n o p o l y t h i sa r t i c l eh a sc e r t a i no r i g i n a l i t yi nt h ec o n t e n t t h ee x e m p t i o nq u e s t i o no n t h ea g r e e m e n to ft h ep r o h i b i t i o nm o n o p o l y , i st h ea n t i m o n o p o l yl e g i s l a t i o nf o c a l p o i n t t h ea u t h o r st h o u g b t si n t h en e w e s td r a f tw h i c ht h et e n t hp r o h i b i t i o n m o n o p o l ya g r e e m e n te x c e p t i o ns t i p u l a t e dt o ow i d e s p r e a d ，t o ob l u r r e d ，s h o u l dh a v e t h en e c e s s i t yr e s t r i c t i v ec o n d i t i o n , m o r e o v e r , t h en e wl e g i s l a t i o ns h o u l da l s o c o n s i t l e r p o s s i b l ee x e m p t i o n si n t h e f u t u r e ，n o tc o n f i n e dt ot h el a t e s t u n d e rt h ep r e m i s eo ft h er e l e v a n tp r o v i s i o n s s o m e i m p r o v e m e n t st ot h er e l e v a n tp r o v i s i o n so ft h ep r o p o s e dl e g i s l a t i o nw i t hav i e wt o h e l pi ns o m ew a y h o w e v e r , b e c a u s eih a v en o te n g a g e di nt h i n k i n ga n dt h e l i m i t a t i o n so ft h er e l e v a n ts u b s t a n t i v ew o r k , t h ea r t i c l ei sb o u n dt oan u m b e ro f d e f i c i e n c i e sa n ds u b j e c tt of u r t h e rr e f i n e m e n t k e yw o r d s ：a n t i - m o n o p o l yl a w ，s y s t e mo fe x e m p t i o n ，s y s t e mc o n s t r u c t i o n 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均己在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完 全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 挚位申请人；错婶 2 0 0 7 年4 月l 前言 1 研究背景和意义 前言 研究反垄断法豁免制度是构建豁免制度的前提。反垄断法素以促进竞争、 打击限制竞争行为为目的，而豁免制度是对某些竞争的限制，对某些垄断的 容忍。因此，从性质上讲，豁免制度是对反垄断法基本制度的修正，也是对 反垄断法基本目的的反动。1 但是反垄断法相对于其他部门法来说具有标准上 的不确定性、操作上的权交性、效能上的有限性等特征，2 因而适用豁免制度 又是对其的补正，对它进行理论探讨对反垄断法本身的完善有着积极意义。 我之所以选定该课题作为自己的研究重点，是期望通过本文的探讨，构 建一套从理论基础到立法体例，直至构想切实可行的较为完整深入的反垄断 法豁免制度研究体系。西方发达资本主义国家在反垄断法的研究上起步较早， 经验也较丰富，对于我们来说是很好的学习对象。然而，毕竟我国要建立的 是有中国特色的社会主义市场经济制度，注定了我们不可能全盘吸收西方的 适用除外制度，本文通过做一些基础性的理论整理与归纳工作，勾画一幅我 国反垄断法豁免制度的框架，试图为立法工作提供一些可资借鉴的意见，拓 展反垄断法研究的视野，也希望为我国反垄断法的早日出台，为我国反垄断 法的执法和司法实践尽绵薄之力。 首先，豁免制度有利于协调反垄断法与发展规模经济的关系，从而达到 合理构建有效竞争的市场结构的目的。我国政府自2 0 世纪8 0 年代开始倡导 企业联合、大力发展企业集团以来，企业合并蓬勃发展，如今有些行业( 如石 化、船舶制造等) 已经形成了垄断性的市场结构，具备了核心竞争力，在我国 企业走向世界的征程中迈出了坚实的步伐。“反垄断法反对的并非一股意义上 1 曹士兵：反垄断法研究，法律出舨社，1 9 9 6 年版，第7 7 页 2 刘剑文：知识经济与法律变革) ，法律出版社，2 0 0 2 年版，第2 8 5 页 反垄断法豁免制度研究 的大企业，而是任何独占市场的企图，它所努力消除的并非简单的企业优势， 而是借助该优势对于竞争机制的扭曲和蹂躏。”反垄断法应在维护自由、公平、 民主的竞争秩序与利用规模经济效益之间寻求平衡。一个国家的反垄断法要 做到这一点，就必须正确构建并合理适用豁免制度。 其次，适用豁免制度有利于实现反垄断法的优先政策目标，维护国家整 体经济利益和社会公共利益。反垄断法通过抑制垄断、打击限制竞争行为， 从而实现其维护市场秩序的目的，但市场是复杂的，并呈动态发展之势，故 而往往与其他利益发生冲突。在这种情势下，立法者必须根据本国的经济和 社会实际状况对诸多利益进行权衡，进而选择有效政策目标。豁免制度在反 垄断法中就起着这种作用。 最后，豁免制度有利于我国经济法制政策与国际接轨，从而提升协调能 力。随着我国加入v t r o 以及经济全球化浪潮的方兴未艾，我国正在形成高层 次、宽领域、多方位的对外开放格局，大批跨国公司的涌入抢占我国市场， 同时我国企业也面临跨出国门、走向世界的历史任务。为维护国民经济的安 定，保护国家经济安全，完善市场经济法制体系，遵循国际上反垄断法制主 流，加强国际交流与合作，研究并构建我国反垄断法豁免制度意义重大。 2 文献综述 尽管反垄断法豁免制度为许多国家反垄断法中所共有，但是除了联合国 贸易与发展会议( u n c t a d ) 的法律和经济顾问组理事r s h y a mk h e m a n i 在其论 文竞争法的运用：豁免与例外中较系统的论及了各国立法例中的豁免范围 及理论基础外，3 现有国外文献中大多数仅仅是在介绍各国反垄断法时提及豁 免制度，如d a v i dm r a y b o u l d 和a 1 i s o n f i r t h 合著的反垄断法一美国、 欧共体、德国和英国的竞争法律和实践) ) ，r i c h a r d w h i s h 的竞争法以及 t h o m a s 霹d u n f e e 和f r a n kf g i b s o n 合著的反托拉斯和贸易法规范。4 美国从维护国家利益的需要出发，同时考虑到某些经济领域的特殊性、 美国的反托拉斯法对某些行业给予了豁免，这些行业主要包括：农业、银行 3l ls h y a mk h c m a a i a p p l i c a t i o no f c o m p e t i t i o nl a w ：e x e m p t i o na n de x c e p t i o n s g e n “a ：u n c t a d ，2 0 0 2 3 8 4t h o m a s w d u n 缸f r a n kf g i b s o n a a t i m m ta n d t r a d e r e g u l a t i o n j o h n w i l e y & s o n s , 1 9 8 9 2 前言 业、保险业和各种公用事业，这些行业的特定垄断经营和联合行为等可以不 受反托拉斯法的追究。此外，美国反托拉斯法还对特定内容的行为予以豁免。 美国的反托拉斯法的适用除外。还体现在一些单行的“例外法”之中，如1 9 1 8 年的韦伯被密伦法和1 9 8 2 年的出口贸易法对出口中的限制竞争 行为，1 9 2 2 年的凯普一伏尔斯蒂特法对农业合作行为，1 9 4 5 年的麦 克卡兰飞古森法对保险业的垄断经营行为，有不适用反托拉斯法的规 定。此外，国家行为受反托拉斯法的豁免，由判例法确定的某些行业也受反 托拉薪法的豁免。日本禁止垄断法对私人垄断、不当的交易限制和不公 平的交易方法严加禁止，但是，在某些特殊行业的领域开展完全的自由竞争， 并不一定有助于国民经济的健康发展，因此，该法又规定了反垄断法的适用 除外规定，同时还有关于禁止垄断法的适用除外的法律以及其他各种法 律规定的适用除外。到目前为止，仍然有2 0 部法律规定了3 5 项适用除外制 度。具体有以下几种情况：( 1 ) 某些垄断的适用除外；( 2 ) 关于卡特尔适用 除外；( 3 ) 关于维持再销售价格的适用除外；( 4 ) 一定的组合行为不适用。 进入9 0 年代后，由于日本经济结构转换的必要性和对外经济摩擦的关系，加 之日本政府实施管制缓和计划，推动了反垄断法适用除外制度的改革，从1 9 9 9 年开始，基于专门法的反垄断法适用除外制度已经减少到1 2 部法律，如保险 法、著作权法、航空法、海上运输法等，同时在赋予适用除外时，建立了主 管省厅大臣与公正交易委员会协商的制度。 国内的反垄断法研究成果中，郑鹏程博士的反垄断法适用除外探微、 刘桂清的适用除外的基本特征和对我国立法的启示7 等论文论述了豁免制 度的经济基础、基本特征、基本作用、基本表现形态等闯题，为豁免制度的 研究提供了较好的理论框架：林燕平的反垄断法适用除外制度比较8 等论 文，孔样俊的反垄断法原理、9 曹士兵的反垄断法研究”等书设专章和 专节介绍了发达国家和地区的反垄断法豁免立法体例，为研究我国豁免制度 5 尚明t 反垄断一主要国家与筐酥组织反垄断法律与实践，。串犀商务出敝社，2 0 0 5 年舨。第1 3 7 ， 1 9 5 页。 6 郑鹏程：反垄断法适用除外制度探微j ，裁 山西师大学报社会科学版，2 0 0 1 年第4 期 7 刘桂清： 适用除外的基本特征及对我国立法的启示载山东法学，1 9 9 9 年第6 期 8 林燕平：反垄断法中的适用除外制度比较，载法学，1 9 9 7 年第1 l 期 9 孔样俊：反垄断法原理，中国法制出版社，2 0 0 1 年版，第8 9 - 1 2 7 页 1 0 蕾士兵：反垄断法研究，法律出版社，1 9 9 7 年版。第7 6 8 l 页 3 反垄断法豁免制度研究 的构建提供了参照系；张鸣胜的反垄断法中卡特尔豁免制度研究“等论文， 王晓晔的专著企业合并中的反垄断法问题。2 探讨了特定反垄断领域的豁免 制度，为研究的细化提供了路径。 在我国的反垄断法豁免制度研究中，众多学者关于行政性垄断是否应该 纳入反垄断法的豁免范围之内存在不同的意见。有的学者认为，行政性垄断 的存在是计划经济的产物，其根源是体制问题，不是法律所能解决得了的， 行政性垄断归根到底是一种滥用行政权的行为，应主要通过推进经济体制和 政治体制改革来解决。市场经济国家反垄断法所规范的垄断，都是指经济性 垄断，没有行政性垄断一说。因此，反垄断法不应对行政性垄断进行规制。“ 还有的学者认为，反垄断法应当将行政性垄断作为规制的重点。虽然行政性 垄断是计划经济的产物，但同经济垄断一样对竞争和消费者利益的危害非常 大。行政性垄断扼杀新的市场经济体制，破坏经济发展活力，且容易导致腐 败，直接影响了市场的公平竞争，因此，反垄断法不能对此视而不见，应当 对行政性垄断做出禁止性规定。“笔者认为行政性垄断不应纳入反垄断法豁免 范围之内。 我国关于反垄断法的规定非常简单、零散，缺乏应有的规范性、系统性、 权威性和可操作性，在实践中执行效果并不理想，也没有制定统一的反垄断 法典，我国的反垄断法( 草案) 中规定了相应的豁免制度，基本上体现了 目前国际上的立法趋势，但也存在一些缺陷。因此，我国制定统一的反垄断 法非常必要，同时也应该构建反垄断法豁免制度，反垄断法豁免制度在立法 原则上可以参考发达国家的立法经验，傲到宽严适中，既要立足予中国国情， 又要考虑国际立法的发展趋势，顺应经济全球化的时代潮流；同时在我国己 经加入了世贸组织的时代背景下，构建反垄断法适用除外制度时必须考虑和 世贸组织的竞争规则相协调，在借鉴国外先进立法经验的同时，要特别注意 和我国的实际相结合。笔者认为，为了进一步发展我国经济，构建反垄断法 豁免制度己经是一项急迫的任务。 1 1 张鸣胜：反垄断法中卡特尔豁免制度研究 ，裁南京航空航天大学学报，2 0 0 1 年第3 期 1 2 王晓晔：企业合并中的反垄断问题，法律出版社，1 9 9 6 年版第9 2 - - 1 7 8 页 1 3 王晓晔、【日】伊从宽：竞争法与经济发展) ，社会科学文献出版社，2 0 0 3 年版第1 3 2 页 1 4 陈丽浩：中国反垄断立法的现状和问题，载环球法律评论) ，2 0 0 2 年第2 期 4 前言 3 研究思路和方法 本文基本上是沿着从基础理论到实践分析，从国外经验到本国实际这样 一条思路，对反垄断法豁免制度进行研究探讨的，这一路径构建了豁免制度 的基本研究框架，对于完善反垄断法研究体系有一定的意义，也为我国的反 垄断立法从豁免这一特定角度提出了建议。首先通过对反垄断法豁免制度基 本理论的研究，从而放眼于主要发达国家反垄断法豁免制度的相关内容以及 立法和实践情况，然后在吸收和借鉴发达国家先进经验的基础上，阐述了我 国反垄断法豁免制度的现状及制定豁免制度的现实因素，对反垄断法草案中 相关内容进行了评析，并对豁免制度的构建进行了立法思考和建议，以期构 建一套完整系统的反垄断法豁免制度研究体系，推动我国统一的反垄断法早 日出台。 方法是达到目的的基本路径，科学的研究方法对于丰富一篇论文的理论 体系，提升该文的整体研究水平具有十分重要的促进作用。反垄断法是市场 经济的基本法，关乎社会的根本利益诉求，加上我们的反垄断法由于市场经 济的初起步，故而尚属新生事物，只有通过研究比较域外先进立法与适法理 论与实践，加深理性认识。才对我国的反垄断法豁免制度有指导、移植与本 土化意义，因此本文主要运用了价值分析和比较分析方法，并辅之以辨证分 析和实证分析方法，对反垄断法豁免制度进行探讨，以期有所突破。 反垄断法豁免制度研究 1 反垄断法豁免制度的基本理论分析 1 1 反垄断法豁免制度的概念和特征 1 1 1 反垄断法豁兔制度的概念 在国内学界，对反垄断法豁免制度存在着豁免制度和适用除外制度的两 种提法，大部分学者认为所谓反垄断法豁免制度，亦称适用除外制度，简言 之，系旨在某些领域对某项事项不适用反垄断法；具体而言，系指在某些特 定行业或领域中法律允许一定的垄断状态及垄断行为存在，也即对菜些虽属 限制竞争的特定协调或联合或单独行为，反垄断法不予追究的一项法律制度。 t 6 还有学者试图将豁免和适用除外这对概念区分开来，并通过对美国和欧 共体竞争法中关于豁免和适用除外的规定作出了详细的论证。许光耀在合 法垄断、适用除外与豁免文章中指出，“合法垄断”可以指所有不受禁止的 垄断行为，其具体形式有两种，即适用除外情形与豁免情形。合法垄断是一 个种概念，而后者是其属概念，适用除外与豁免的含义也是有区别的。“合法” 是指符合法律的要求，合法垄断即法律所许可的垄断，它虽然表面上符合垄 断的构成要件，但不为法律所禁止。反垄断法的“适用除外”( e x c e p t i o n ) ， 则指的是特定经济领域不受反垄断法调整，即将其除外于反垄断法的适用范 围，那么，这一领域的行为不受反垄断法调整，即使它表面上符合垄断行为 的构成要件。“豁免”( e x e m p t i o n ) 则有“网开一面”的意思，即对于违反反 垄断法的行为，由于其符合垄断法本身规定的免责条件，因而反垄断法对其 不予禁止。适用除外与豁免的实质区别在于，对于适用除外情形，不适用反 1 5 漆多俊：经济法论丛( 第6 卷) ，中图方正出版社2 0 0 2 年版第4 5 页 6 1 反垄断法豁免制度的基本理论分析 垄断法；。而豁免则是适用反垄断法的结果，即对违反反