（统计学专业论文）个人收入分配测度方法的新思路——效率曲线的研究.pdf

硕士学位论文 = = = ! = ! ! ! ! = = = ! ! ! ! = ! = ! ! ! ! ! ! ! = = = ! ! ! ! ! ! ! ! ! = ，? ! 一! - - 一 摘要 个人收入分配对于经济增长有着直接的影响，一方面，保持适度与合理的分 配差距可以对经济增长产生积极的激励效应和高效率的资源配置效应，从而刺激 并加快经济高速度增长，形成改善收入分配状况的必要的物质基础：但另一方面 收入差距过大对经济和社会的发展产生负作用，导致社会动荡，破坏安定团结， 最终会大大损害经济稳定和高效率增长。本文以个人收入分配的测度为中心，首 先在说明个人收入分配基本概念的基础上，结合宏观经济学中的收八分配理论对 现有的个人收入分配测度方法各自的优缺点进行比较说明和综合评价；其次在借 鉴国内外关于收入分配与经济增长的基本理论和实证的基础上，通过分析个人收 入分配影响经济增长的方式、方向和作用机制，论证了经济增长应替代单一的公 平或效率原则作为评价一国个人收入分配差距是否合理的判断标准；并以此为依 据，借助统计学方法，构建个人收入分配测度的新方法效率曲线，在总体收 入差距的基础上确立最适合经济增长的收入分配结构，提出用效率偏差度的指标 测度收入分配的实际分布与效率曲线间的差距，以此说明各国或各地区的个人收 入分配状况；同时本文运用效率曲线的方法对我国个人收入分配格局进行了实证 分析，并对我国居民个人收入分配总体格局的演变进行了综合评价和统计分析， 发现我国目前的经济发展时期下居民收入分布基本合理，但收入分配的总体差距 相比较世界其它国家在该时期的收入分配差距略为偏大，具体表现在城乡之间、 地区之间、行业之间以及不同所有制单位职工之间的收入差距扩大；最后文章对 如何提高我国居民收入分配现状提出若干政策建议。 关键词：测度；个人收入分配；经济增长；效率曲线；效率偏差度 个人收入分配测度方法的新思路效率曲线的研究 a b st r a c t s i z ed i s t r i b u t i o no fi n c o m e ( b yp e r s o no rb yh o u s e h o l d ) h a sd i r e c ti n f l u e n c ef o r e c o n o m i c g r o w t h o i l o n e h a n d ，k e e p i n g t h es i z eo fd i s t r i b u t i o nd i f f e r e n c e o f i n c o m e ( d d ii ns h o r t ) a p p r o p r i a t ea n dr e a s o n a b l ec a nm a k ep o s i t i v ee n c o u r a g ee f f e c t a n de f f i c i e n tr e s o u r c ec o n f i g u r a t i o ne f f e c tf o re c o n o m i ci n c r e a s i n g ，t h u s ，i ts t i m u l a t e s a n da c c e l e r a t e st h e s p e e d o fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a n d f o r m st h e n e c e s s a r y e c o n o m i cf o u n d a t i o nt oi m p r o v et h ec o n d i t i o no fi n c o m ed i s t r i b u t i o n ；b u to nt h eo t h e r h a n d ，h u g ed d l w i l lm a k e n e g a t i v er o l et ot h ed e v e l o p m e n t o fe c o n o m ya n ds o c i e t y ， c a u s e ss o c i e t yt ob eu p h e a v a l ，d e s t r o y ss t a b l es o l i d a r i t y ，e v e n t u a l l yh a r m se c o n o m i c s t e a d ya n de f f i c i e n ti n c r e a s i n gg r e a t l y ， t h i sp a p e rf o c u s e so nt h em e a s u r e m e n to fd i s t r i b u t i o no fp e r s o n a li n c o m e f i r s t l yt h i sa r t i c l es u r v e y st h eb a s i cc o n c e p to fd i s t r i b u t i o no fp e r s o n a li n c o m e ， m a k e sc o m p a r i n ge x p l a n a t i o na n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ne a c hm e a s u r e m e n to f d d i c o m b i n i n gw i t ht h el a t e l yi n c o m e d i s t r i b u t i o nt h e o r yo nm a c r o e c o n o m i c s ； s e c o n d l y i nr e f e r e n c et h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n to fi n c o m e d i s t r i b u t i o na n de c o n o m i c g r o w t ht h e o r y ，t h i s d i s s e r t a t i o nd e m o n s t r a t et h a tt h e e c o n o m i cg r o w t hs h o u l db et h eo n l yc r i t i q u et oj u d g ew h e t h e rt h ed d ii sr e a s o n a b l e o rn o t r e p l a c e d w i t h s i n g l ee q u i t y o r e f f i c i e n c yp r i n c i p l eb ya s s a y i n g t h e w a y ， d i r e c t i o n a n dt h em e c h a n i s mo fe f f e c tt h a ts i z ed i s t r i b u t i o n o fi n c o m ea f f e c t s e c o n o m i cg r o w t h ； t h et h i r d ，i nv i r t u eo fs t a t i s t i c a lm e t h o da n du p o nt h ea b o v e m e n t i o n e ds t u d y ， t h i sa r t i c l eb u i l d su pan e wm e t h o d - - e f f i c i e n c yc u r v et oe s t i m a t ed d lw h i c ht h e o r e m i st os e tas t r u c t u r eo fi n c o m ed i s t r i b u t i o ns u i t a b l ef o re c o n o m i cg r o w i n g ，a n dp u t s f o r w a r dan e wi n d e xn a m e de f f i c i e n c yd e v i a t i o nd e g r e et o e s t i m a t et h ed i f f e r e n c e b e t w e e n e f f i c i e n c y c u r v ea n dt h e a c t u a l l a y o u t o fd i s t r i b u t i o ni n c o m e ，s o ，t h e c o n d i t i o no fp e r s o n a li n c o m ed i s t r i b u t i o no fv a r i o u sc o u n t r i e so rv a r i o u sp l a c e sc a nb e s h o w n ； a tt h es a m et i m e ，t h i sp a p e rc a r r i e so u tap r a c t i c a la n a l y s i sa b o u tt h eg e n e r a l l y l a y o u to fd d ii n o u rc o u n t r yu t i l i z i n gt h em e t h o do fe f f i c i e n c yc u r v e ，a n a l y s e sa n d e v a l u a t e st h ee v o l u t i o na b o u tt h es i t u a t i o no fr e s i d e n ti n c o m ed i s t r i b u t i o ni nc h i n a ， w h i c hd r a w sc o n c l u s i o n s ：t h es t r u c t u r eo fi n c o m ed i s t r i b u t i o ni sb a s i c a l l yr e a s o n a b l e i nt h er e s e n tp e r i o do fe c o n o m i cg r o w t hi no u rc o u n t r y ，b u t ，t h eg e n e r a ld d i i sal i t t l e i i 硕士学位论文 b i g g e rt h a n t h a to fo t h e rm o r ec o u n t r i e si nt h es i m i l a rp e r i o do fe c o n o m i cg r o w t h ， s p e c i a l l yt h ed i f f e r e n c eo fi n c o m ed i s t r i b u t i o nb e t w e e nt o w na n dc o u n t r y ，d i f f e r e n t a r e a s ，d i f f e r e n tt r a d e sa n d t h es t a f fo fd i f f e r e n to w n e r s h i p c o m p a n y ； f i n a l l y t h ed i s s e r t a t i o n p u t sf o r w a r d s o m ep o l i c y s u g g e s t i o n s t o i m p r o v et h e s i t u a t i o no fp e r s o n a li n c o m ed i s t r i b u t i o ni no u rc o u n f f y k e y w o r d s ：e v a l u a t i o n ；s i z e d i s t r i b u t i o no fi n c o m e ；e c o n o m i cg r o w t h ； e f f i c i e n c yc u r v e ；e f f i c i e n c yd e v i a t i o nd e g r e e n i 湖南大摹 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果a 除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名 泼考 1 3 期：伽年，月占日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名 导师签名 泼荡 硎红 日期：2 ，。仁年 日期：珈旷 5 - 月汐目 妇乙日 硕士学位论文 ! ! ! = = = ! ! ! ! ! = = ! ! ! = ! ! ! ! = = ! ! = ! ! ! ! = = ! ! ! ! = 一。 1 1 研究背景 第一章绪论弟一早三百下匕 中国的改革开放，给中国的经济注入了前所未有的活力，人民的收入水平和 生活质量有了显著的提高。与此同时，随着经济体制改革的逐步深入，市场机制 的调节作用日渐强化，使经济体制和社会经济关系发生了巨大的变化。体现在收 入分配方面，就表现为经济利益在不同人群中分配的差距已经开始显现并呈扩大 趋势。并且，随着中国经济进一步与国际接轨，市场竞争和经济结构调整的压力 会愈发强大，可以预见，在未来相对一段时期内，收入差距的继续扩大是不可回 避的必然趋势。 如何正确认识当前居民收入差距问题，不仅是中国收入分配领域中的重要问 题，而且是当前中国经济和社会发展中表现突出且亟待解决的重大问题。收入分 配对于经济增长有着直接的影响，一方面，保持适度与合理的分配差距可以对经 济增长产生积极的激励效应和高效率的资源配置效应，从而刺激并加快经济高速 度增长，形成改善收入分配状况的必要的物质基础，但另一方面，收入差距过大 对经济和社会的发展产生负作用，导致社会动荡，破坏安定团结，最终会大大损 害经济稳定和高效率增长。所以如何在效率与公平间找到平衡点，确定一个适度、 合理的个人收入分配格局是我国乃至世界各国建立和完善收入分配调节机制的根 本所在。对于个人收入分配格局的分析，最首要的问题就是测度收入分配的分布 状况，即用定量的方法来测度收入分配差距。而现有的个人收入分配测度方法通 常只片面地反映收入分配的公平程度，同一公平程度，不同收入人群的分布可以 有很大差别，什么样的分配结构是适应经济增长的；对于不同国家、不同社会历 史传统、不同经济发展阶段，适应经济发展的收入分配公平程度各有不同，在同 一时点上，不顾及具体国家背景，单纯以收入分配的公平度为标准进行国际比较 失去了比较的意义，建立一个什么样的收入分配测度方法以利于国际比较。这些 都是摆在我们面前现实的个人收入分配度量问题。 在这神背景下，从理论上讲，将宏观经济学、收入分配理论与现代数学、统 计学相结合，研究个人收入分配的统计度量并进行统计分析，对构建个人收入分 配理论体系具有十分重要的意义。从实践上讲，一是研究个人收入分配结构对经 济增长的影响及传导机制，确定适应经济增长的理想收入分配结构，有助于我们 对宏观经济政策、国民收入分配制度安排及政策设计等方面进行反思和重新认识； 二是通过对现有个人收入分配结构与理想结构的差距进行分析，不仅可以检验一 个人收入分配测度方法的新思路效率曲线的研究 国的各种政策及财政收入究竟在多大程度影响社会的收入分配，以及它们究竟是 促进收入分配的良好分布，还是加剧收入分配的不合理性，为一国收入分配运行 机制、制度与政策的修正和完善提供参考，而且，这种基于各国现状与理想间的 差距分析方法为个人收入分配的国际比较提供了度量标准，可以就各国收入分配 状况进行排序。 1 2 文献综述 国际经济学界在对收入分配与经济增长关系的认识上，从生产要素角度研究 分配规律的传统转向了个体之间收入分配的不平等对经济增长的影响。上世纪5 0 年代人们主要研究的是储蓄一投资渠道，他们认为由于富人的储蓄率比其它阶层 高，储蓄和投资主要来源于富裕阶层，因此收入分配不平等有助于提高储蓄和投 资率，从而促进经济增长m 。当代收入分配理论拓宽了个人收入分配影响经济增 长的渠道，深入研究了个人收入分配对经济增长作用的机制。a l e s i n a 和 r o d k i k ( 1 9 9 4 ) 在b a r r o ( 1 9 9 3 ) 的基础上建立了一个考虑公共投资的内生增长模型， 认为在一个收入不均等的社会里，由于穷人很多，选民中的大多数会投高税收决策 者的票，而高税收会阻碍投资，从而阻碍经济增睦【2 。g a l o r 和z e i r a ( 1 9 9 3 ) 提出加大 由高收入者与低收入者的再分配力度有助于提高人力资本的投资总量和平均生产 率，通过这种机制，收入差距的减小有助于提高经济增长率1 3 1 。a l e s i n a 和 p e r o t f i ( 1 9 9 6 ) ，g u p t a ( 1 9 9 0 ) 关于社会政治不稳定机制的研究表明收入分配的不平等 将引发社会冲突、导致产权保护薄弱，使投资水平下降，生产力降低，从而妨碍经 济增氏 4 】。m u r p h y 、s h l e i f e r 和v i s h n y ( 1 9 8 9 ) 研究了收入分配通过市场规模影响经 济增长的机制，发现在分配不平等的农业国，富人需求的是国外时髦的高档消费 品，而穷人的购买力有限，导致国内生产的工业品需求不足，从而制约了国内工业 化进程和经济发展t s 。 个人收入分配研究的核心问题是对收入差距的正确衡量和判断，而要正确地 衡量、判断收入差距有赖于对个人收入分配测度方法的使用研究。目前，国际上 应用收入差距的度量方法主要有洛伦兹曲线；基尼系数：统计学理论中衡量变量 离数程度的统计指标，比如全距、平均差、标准差、方差等；经济学文献中常采 用的泰尔指数、卜分位比率、库兹涅茨比率、次数分布图等方法。但这些方法不 可避免地存在一些局限性。首先这些方法对数据有较高要求，但是根据国民收入 分配统计分析时我们所能够掌握的统计数据的实际状况，数据的质量和数量还达 不到要求。其次，其中最常用的基尼系数反映的是一国收入分配差别的总体情况， 不能说明收入分配结构的变化。在国内，有学者提出满意曲线，满意曲线是相对 某一基尼系数而言，使得收入分配均匀增长的一条理想洛伦兹曲线。应用满意曲 线的度量方法，在基尼系数反映收入分配公平度的基础上，刻画了收入分配的结 硕士学位论文 构，弥补了洛伦兹曲线、基尼系数的不足m 。满意曲线的提出开启了度量个人收 入分配的新思路，具有较高参考价值，但是在理论上满意曲线还有待进一步完善。 1 3 本文结构与创新点 本文在说明国内外个人收入分配的基本理论和测度方法的基础l 提出一个 全新的个人收入分配测度方法一一效率曲线，在对之进行理论论证和数理说明后， 又应用于我国的个人收入分配研究。文章内容主要分为三个部分： 第一部分，个人收入分配的概念、基本理论和个人收入分配测度方法的综 述。该部分首先将对个人收入分配的概念予以界定，与收入分配领域中的生产 要素分配相区别，并说明相关基本理论，然后对现有的个人收入分配测度方法 结合宏观经济学中的收入分配理论进行比较说明和综合评价，为效率曲线的提 出作铺垫。 第二部分，提出效率曲线。效率曲线的构思是受第一部分测度方法中满意曲 线的启示，表现为适应经济增长的个人收入分配结构。文章将重点阐述建立效率 曲线的理论基础，即个人收入分配影响经济增长的因素、方向及传导机制的理论 分析，权衡公平与效率的关系，最后定义效率曲线的概念，并对效率曲线、洛伦 兹曲线、基尼系数、满意曲线进行比较说明，展现这一度量方法的优越性。 第三部分，运用效率曲线的度量方法研究我国的个人收入分配格局。在这部 分中将会建立适当的计量模型，收集相关数据对我国的个人收入分配格局进行实 证研究，确定效率曲线，在实证基础上，通过效率曲线与我国个人收入分配现状 的对比分析，说明我国收入分配格局存在的问题，并提出相应政策建议。 本文的主要创新和特点有： ( 1 ) 本文将个人收入分配对经济增长的影响应用到个人收入分配的度量领 域。从以经济增长为标准衡量个人收入分配差距是否合理的角度，建立新方法测 度个人收入分配，避免了个人收入分配测度方法仅限于测量收入分配不公平程度 的局限； ( 2 ) 运用统计方法，构造了在基尼系数既定条件下最适合经济增长的个人 收入分配结构，即效率曲线。创造性地将效率曲线、洛伦兹曲线、基尼系数三种 方法结合在一起对个人收入分配进行综合测度，由基尼系数说明个人收入分配的 总体差距，并作为重要因素之一确定效率曲线，由洛伦兹曲线代表的现实个人收 入分布与效率曲线代表的合理个人收入分布进行比较，由二者之间的差距一一效 率偏差度测度个人收入分配。这种方法将说明个人收入分配总体差距与刻画个人 收入分配结构有机结合在一起，克j i l t 基尼系数不适宜进行个人收入分配的国际 比较的局限性： ( 3 ) 采用效率曲线分析方法，对我国近阶段的个人收入分配进行了实证研 个人收入分配测度方法的新思路效率曲线的研究 究，得出了如f 结论：我国目前的经济发展阶段个人收入分配结构基本合理，但 收入分配的总体差距相比较世界其它国家在同等经济发展时期的收入分配差距略 为偏大； ( 4 ) 在统计分析的基础上，提出了改善我国个人收入分配状况的政策建议。 4 一 硕士学位论文 = = ! = = ! ! ! ! = = = ! = ! = ! ! ! ! = ! ! = = = = = ! ! ! = ! 。! 第二章个人收入分配的理论体系 2 1 个人收入分配的概念界定 个人收入分配是分配领域的个基本范畴。要科学地分析合理的个人收入分 配差距，首先必须明确个人收入分配的确切含义。 收入分配的概念包括两种：一是规模收入分配( s i z ed i s t r i b u t i o no f i l l c o m e ) ： 二是功能收入分配( f u n c t i o n a ld i s t r i b u t i o no fh c o m e ) m 。 规模收入分配又称为个人收入分配或居民收入分配，是单独以居民个人( 家 庭) 为主体对国民收入所进行的分配，即某个或某阶层的人口或家庭所得到的收 入份额。例如，最低收入家庭、最高收入家庭以及介于这两者之间的家庭的收入 各占多大的比例 s l 。它是为了说明不同的社会经济群体之间收入分配的形成和变 化的趋势，体现经济公平原则。 功能收入分配也称为要素收入分配，是以各种生产要素在社会产品中发挥的 作用或做出的贡献，对国民收入进行的分配。这种方法不是把个人或家庭看成独 立的个体，而是将“劳动所得”当作一个总量，与地租、利润在国民收入中所占 的份额相比较。它从收入来源的角度进行研究，也就是各种生产要素得到的收入 份额是多少，它体现了分配的经济效率原则。 研究经济发展中的收入分配，重点论及的是经济发展中的规模收入分配，即 在经济发展过程中哪些因素影响各个阶层或某个阶层的人口或家庭的收入份额的 变动，各阶层的收入份额怎样变动，变动有多大；或者说，各阶层的相对收入差 别发生怎样的变化，总趋势是怎样的，以及各种影响因素对总收入差别及其变动 额的贡献额有多大等等。但是规模收入分配与功能收入分配是相互关联的。功能 收入分配差距越大，规模收入分配差距越大。功能收入分配决定并影响着规模收 入分配。这是因为在市场经济中，主要生产要素( 资本) 在个人或家庭中的分配 就决定了收入的规模分配。“不足2 0 的人口所以能够取得国民收入的5 0 多， 基本理由就是这2 0 的人口占有和控制了生产资源的7 0 多，特别是物质资本、 土地以及人力资本”【9 】。 2 2 个人收入分配测度方法介绍及其评述 对个人收入分配格局的分析，最根本的出发点是测度个人收入分配的结构和 差别，即用定量的分析方法来测度个人之间或居民之间、家庭之间收入分配的差 个人收入分配测度方法的新思路效率曲线的研究 距。为了更充分地认识现有的个人收入分配测度方法笔者针对国际上常用的收 入分配不均等程度测定方法和数据使用要求以及优缺点做综述。 2 2 1 收入分配不均等程度常见测定方法 国际上各种杂志、研究报告、论文、书籍中出现的比较频繁的有关收入分配 不均等程度测度的方法，按照收入分配不均等程度测度指数的性质，可以大致分 成三大类：即普通离散系数测度法；份额比例测度法；收入集中度测度、法【m 。 2 2 2 1 普通离散系数测度法( g e n e r a lm e a s u r e m e n t so f n c o m e d i s p e r s i o n ) 普通离散系数测度法就是直接利用统计学上数据分布离散程度的测度指标， 比如全距、平均差、标准差、方差系数等作为衡量收入分配不均等的测度指标。 最常用的统计学测度指数主要有两个： 1 全距系数测度指数( c o e f f i c i e n to fr a n g e ) 全距系数测度指数就是利用最高收入与最低收入之差与算术平均值之比作为 收入分配不均等程度测度指数。用公式表示为： i ：血些( 2 1 ) 2 标准差系数测度指数( c o e f f i c i e n t o f v a r i a t i o n ) 利用收入的标准差与收入的算术平均值之比，即： i ：旦 ( 2 2 ) 孑 这两个系数的主要作用在于不同总体或样本数据的离散程度之比较。离散系 数大的，说明收入分配不均等程度高；离散程度小的则反之。但是，这两个系数 均要求有单个的个人收入数据，对数据要求比较高，根据国民收入分配统计分析 时我们所能够掌握的统计数据的实际状况，往往难以实旌。 2 2 2 2 份额比例测度法( s h a r e so f a g g r e g a t e i n c o m e a p p r o a c h e s ) 份额比例测度法是将收入数据从低到高进行排序或分组，然后根据具体比例 利用不同分组数据的不同部分进行计算的方法，这种方法通常可以借助洛伦兹曲 线测算出来。份额比例测度法分为分位点比例和绝对份额比例测度指数。 1 分位点比例测度指数( p e r c e n t i l er a t i o ) 分位点比例测度指数比较典型的有5 分位比例和1 0 分位比例( q u i n t i l e s o r d e c i l e s ) 。把人口按照收入从低到高排序后，再将人口5 等分或1 0 等分，以某高 分位点所对应的收入份额除以某低分位点的收入份额所得出的一个比例测度指 数。最常用的是以最高收入的2 0 居民的收入与最低收入的2 0 居民的收入之比 表示一个社会的收入分配状况，这一比率也就是人们通常所说的收入不良指数( 或 一6 一 硕士学位论文 者叫欧希玛指数) ，指数的最低值为1 ，指数越高，收入差别越大。例由图2 1 中 曲线l 上点q 和点f 的坐标( 2 0 ，5 ) 和( 8 0 ，6 0 ) 即可算出这个比值是塑型：8 ) 2 绝对份额比例测度指数 绝对份额比例测度指数是将收入从低到高排序后，以某部分人口所占有的收 入份额x 作为收入分配不均等程度测度指数。如果x 人口所占比例低于( 或 高于) 收入比例，就认为存在收入差距。 ( 1 ) 库兹涅兹指数。以最富有的2 0 人口所占有的收入分额表示一个社会的收 入分配状况。这一指数的最低值为0 2 ，指数越离，则收入差别越大m ，。一个极端 的情况是收入绝对平均的分配，那么，收入最低的2 0 的社会成员将可以获得全 部收入的2 0 ，当然相应地。收入最高的2 0 的社会成员也仅仅得到了全部收入 的2 0 ，这是不可能发生的。 ( 2 ) 阿鲁瓦利亚指数。以4 0 最低层人口所占有的收入份额来表示“个社会的 收入分配状况。这一指数的最高值为0 4 ，指数越低，收入差别越大 1 2 1 。例如由图 2 1 中曲线l 上点p 的坐标( 4 0 ，2 0 ) 可知收入最低的4 0 人口所占有的收入份 额为2 0 ，低于4 0 ，收入存在差距。 份额比例测度法适宜进行分层次考察、反映群体内部的收入差距情况。这种 方法的优势是可以通过样本分组数据甚至部分数据已经残缺的数据计算得出，而 无需详细的个人数据。故只有分组数据或部分数据残缺时，就可以利用份额比率 测度指数来描述收入分配不均等程度，并可以进行不同收入分布的分配不均等程 度静态、动态比较。但是以上方法在反映收入差距变动总体趋势方面略有不足， 也就是说可以知道想了解的局部情况，却无法了解一般情况。 2 2 2 3 收入集中度测度法( i n d i c e so fi n c o m ec o n c e n t r a t i o n ) 收入集中度测度法就是通过实际收入分布与某一分布基准( 例如，绝对平均 分配标准) 进行比较，对两者之间的差距利用不同方法进行表示的一种测度方法。 收入集中度测度方法中较为常用的是泰尔指数法 1 3 ，。 泰尔指数( t h e t h e i li n d e x ) 是由泰尔利用信息理论中的熵概念来计算收入不 平等而得名。熵( e n t r o p y ) 在信息理论中被称为平均信息量，在信息理论中，假 定事件e 将以x 的概率发生，而后收到一条确定信息称e 确实发生了，则此消息 所包含的信息量可用公式表示为： 1 h ( x ) = l o g ( _ 二) ( 2 3 ) z 设有一组n 个事件e l 、e ：、l 、e n 所组成的一完备事件组，各自发生的概率 个人收入分配测度方法的新思路效率曲线的研究 ! ! ! ! ! = ! ! ! ! = 2 1 1 1 = = ! ! ! ! ! ! ! ! = = = = = ! ! ! ! ! 一 为z - 、而、l 、以。则有z = 1 ( 石0 ) ，在收到确切信息称e 。发生前，可以 计算出平均的期望信息量： h ( 刃= 石 ( z ) = 石l o g 一，- l = 一石l o g z i ( 2 4 ) 将信息理论应用于收入不均等程度的测量时，可将收入差距的测量解释为将 人口份额转成收入份额y 。( 单个人收入占个体收入总和的比重) 的消息所含的期 望信息量。从而可得出泰尔指数的定义公式： 砸= 烛走陲一，f = 去喜争妄 亿s ， 式中：g e 为泰尔指数 当仅有组收入时， n 为在样本中个体的数量； 上式即为： g e = 薹wl o g g g = 1 1 = 1 ， y 为个体i 的收入；歹= 去喜y 。 ( 2 6 ) 式中：g e 为泰尔指数：g 为分组数目；w g 为第g 组收入占总收入的比重；p 。为 第g 组人口数占总人口数的比重。 用泰尔指数衡量不平等的最大优点是可以衡量组内差距和组间差距对总差距 的贡献。 2 2 2 洛伦兹曲线与基尼系数 洛伦兹( l o r e n z ) 随线与基尼( g i n i ) 系数是目前国际上应用最广泛的衡量个人 收入分配不均等程度的方法，因而也是本文所要讨论的重点。 2 2 1 1 洛伦兹曲线 洛伦兹曲线最早是美国统计学家马克斯奥托洛伦兹为研究财富、土地和 工资收入的分配是否公平而提出的。它是由个正方形、正方形的对角线以及连 结正方形对角线两个端点的曲线所组成( 见图2 1 ) 。正方形的横坐标表示按收入 从低到高排列收入获得者的累积份额，从0 累积到1 0 0 ；纵坐标表示对应的收 入的累积份额，同样从0 累积到1 0 0 。对角线o e 上每一点都表示收入获得者所 获收入占总收入的百分比恰好等于这些收入获得者占总人口的百分比。如对角线 o e 上的点j 的坐标( 4 0 ，4 0 ) 表示的4 0 人口拥有国民收入的4 0 ，故对角线 o e 表示收入分配的完全均等，称对角线o e 为绝对平均线。横轴o r 与垂线r e 构成的折线o r e 则表示一种完全不均等的极端情况，即一个人获得全部的国民收 入，其余所有的人都一无所有。完全均等和完全不均等显然都是不现实的，一定 培- 硕士学位论文 数量的低收入家庭或人口总是比同样数量高收入家庭或人口占有的国民收入少。 所以实际的洛伦兹曲线都落在直角三角形o r e 内，并把这个直角三角形的面积分 为a 、b 两部分。根据某国某年的收入分配分组资料，将一定人口( 或家庭) 比 重所对应的收入比重在图上描出，就可以得到该国这一年的收入分配洛伦兹曲线。 洛伦兹曲线图示法的优点是形象、生动，从洛伦兹曲线上可以直观地看到每个阶 层的收入比重，从曲线的弯曲度可以观察到各个阶层的收入差别情况，并能够通 过对比不同的曲线了解不同国度总收入分配差别程度或同一国家不同时期的收入 差别变动情况。洛伦兹曲线l 与绝对平均线o e 的距离越近，说明居民收入分配 越平均；反之洛伦兹曲线l 与绝对o e 的距离越远，说明居民收入分配越不平均 累 积 收 入 份 额 累积人口份张 e 至耍三至圃 图2 1 洛伦兹曲线图 2 2 1 2 基尼系数 1 基尼系数的概念 基尼系数及计算基尼系数的方法是意大利统计学家科洛多基尼( g g i n i l 9 1 2 ) 在洛伦兹曲线的基础上提出的。它所表示的是洛伦兹曲线与绝对平均线所包围的 面积同4 5 度线与9 0 度线所包围的面积的比值( 如图2 - 1 基尼系数i b 。因为 a + b 就是直角o r e 的面积，它等于常数，所以当洛伦兹曲线l 越远离均等线， a 的值越大，基尼系数的值就越大。当收入分配完全公平时，基尼系数等于o ； 当所有收入全部集中于一个人时，基尼系数等于1 ，达到了分配的最不公平状况。 个人收入分配测度方法的新思路效率曲线的研究 ! ! ! = = = = ! ! ! ! ! = ! ! ! ! = ! ! ! = = ! = ! ! ! ! ! = ! ! ! ! ! 一一一! 一- ! 一 - 在社会实际收入分配中，基尼系数的取值在0 与1 之间。世界各国对基尼系数的 测算表明，大多数国家的基尼系数都在0 2 0 6 之间。经济学家根据经验和分析 对基尼系数的区间范围做了如下判断：基尼系数低于0 , 2 表明收入分配高度平均： 在o 2 0 3 时为相对平均；在0 3 o 4 时为比较合理；0 4 作为收入差距的警戒 线，0 4 o 6 显示收入分配差距过大；0 6 以上则表明收入分配严重向一部分人倾 斜。 2 基尼系数的特点 基尼系数是联合国规定的用来衡量各个国家、地区、种族和行业收入分配不 均等程度的统计指标，也是许多国家乃至我国大多数学者评判收入分配的最重要 的依据。它的优点是可以利用简单的分组数据简练地概括洛伦兹曲线所描述的居 民收入分配状况，以一个数值反映总体收入差距状况。但也正因为这种概括又使 得它丢掉了洛伦兹曲线所表示的一些信息，在衡量和说明收入分配状况时存在一 些不足。 基尼系数不能准确的反映洛伦兹曲线的形状，从而它不能精确地反映收入分 配的不均等程度m i 。由基尼系数的计算公式可知：基尼系数的值完全取决于洛伦 兹曲线与绝对平均线之间的面积的大小，从数值无法知道各个收入阶层的收入结 构，面对应不同的洛伦兹曲线，这块面积可能是相同的，即有相同的基尼系数。 现举例说明，见表2 1 。 表2 1两种不同情况中的基尼系数 组号123基尼系数 收入i ：1 63 62 6 情况1 13 3 6 人口只3 62 61 6 收入i 1 ，62 63 6 情况2 1 3 3 6 人口只2 ，63 61 6 注：基尼系数g 。只，。十2 鼻( 1 一s i ) 一1 ；s f = ，+ j 2 + + ，f 滓li = 1 此例中，情况l 、情况2 的洛伦兹曲线分别见图2 2 中曲线l 1 、l 2 。如图2 2 所示，l l 与l 2 所表示的收入分配结构显然不同，情况2 的洛伦兹曲线比情况1 的洛伦兹曲线偏向上，l 1 中的低收入群体相对贫困程度要远远高于l 2 所对应的 分配结构，如果从扩大内需和保证社会稳定的角度出发，对于l 1 所描述的情形 采取调整收入结构的政策措旋，从而增加低收入阶层的收入水平更为迫切。但根 据基尼系数的定义，由这两条曲线所计算出来的基尼系数是相等的，如果仅依据 基尼系数，政策制定者就无法作出最为合理的决策。对此问题，w i l s o n ( 1 9 8 7 ) 曾 经作过比较深入的研究。他通过对美国有关资料研究后发现，由于在黑人与白人 硕士学位论文 间收入差异进一步扩大的同时，黑人家庭之间收入水平出现了趋同，实际计算的 基尼系数却是缩小的，此时的基尼系数可能低估了美国居民的贫富差异程度。他 进一步指出之所以出现这种结果，正是由于与基尼系数所对应的洛伦兹曲线的非 唯一性，因而，用基尼系数反映贫富差距不够准确，至少是不够全面的e 1 6 l 。社会 分配的不均等程度是由两种收入分配间的差距造成的，一种是由收入低于整个社 会的平均收入而形成的差距；另一种是由收入高于整个社会的平均收入而形成的 差距。基尼系数计算的是这两种差距的总和，但不能反映出这两种差距各自的大 小程度。 累 积 收 入 份 额 - 一l 1 r l 2 累积人口份额 图2 2 两种情况下的洛伦兹曲线 3 基尼系数的局限性 基尼系数只是反映收入均等程度的指标，仅以“基尼系数”为评判依据，影 响评判的全面性和客观性。 第一，基尼系数是反映收入均等程度的指标，并没有也不可能反映各国不同 时期的经济水平、社会制度与社会承受力的基本状况m 】。根据库兹涅茨在经济 增长与收入不均中提出的著名假说“倒u 理论”：在经济增长的早期阶段， 持久收入结构的不均等会不断扩大。当一个社会从前工业文明向工业文明转变的 时候，不均等的扩大更为迅速。随后会出现一个稳定时期。在后一阶段不均等不 断缩小。也就是说，在经济增长的长期过程中，个人收入分配不均等的变动，是 沿着一种“先上升后下降”的倒u 型轨迹进行的n 8 1 。据世界银行公布的收入分配 结构，再度反映了这一规律：低收入国家平均贫富差距为5 _ 8 倍；中等收入国家 平均贫富差距为1 0 倍，其中巴西和博茨瓦纳高达2 6 倍和3 0 倍；高收入国家平均 贫富差距则缩小为6 - 8 倍，其中日本、瑞典只有4 倍多，美国、瑞士较大，为9 倍左右。见表2 2 。 个人收入分配测度方法的新思路效率曲线的研究 表2 2 各国贫富差距比较 国别年份 贫富比 中国1 9 9 040 印尼1 9 8 74 7 低收入国家 印度 1 9 8 35 1 巴基斯坦1 9 8 558 斯里兰卡1 9 8 61 1 7 菲律宾 1 9 8 5l o0 危地马拉 1 9 8 1l o0 中等收入国家 马来西亚 1 9 8 71 1 1 巴西1 9 8 3 2 6 1 日本1 9 7 9 4 3 前西德 1 9 8 45 7 高收入国家 英国 1 9 7 96 8 美国1 9 8 5 8 9 资料来源：曾令华个人收入分配比较研究华中理工大学出版社，1 9 9 5 1 4 9 所以各国不同时期的经济水平、社会制度、社会承受力不仅影响、决定当时 的收入分配差距，并且也是评判当时收入分配差距的基本依据。因此不能简单以 某一年的基尼系数来判断收入分配差距的合理性。尤其在进行国与国比较时，也不 是一味地认为基尼系数越小越好。我国在改革开放之前基尼系数很小( 约为0 1 6 ) ， 但那体现着严重的平均主义分配。评判收入分配差距是否适度、合理，如果仪以 “基尼系数”指标为评判的依据，通过简单数学逻辑推导进行评判，而不分析考 虑各国不同时期现实的具体经济水平、社会制度、社会承受力等因素的基本状况， 评判显然是不够全面客观。 第二，基尼系数的指标反映收入分配差距的总体状况，不能说明收入分配的 结构形式。基尼系数是从量的关系上比较宏观、笼统地表明收入分配总体差距的 大小，不能够知道哪一个阶层的收入份额上升或下降了多少：如果两阶层的人口 比重相同，当两者的比重发生对换时，基尼系数值却不改变。而对收入分配差距 评判，如果不从质的、结构的合理性上进行分析，只以简单的数值为依据，认为 收入差距扩大一些就不好，缩小一些就好，这显然是不够全面客观，也与我国改 革、发展的实践过程不大相符。从基尼数值看，居民收入分配差距与我国经济发 展的历史阶段，与市场经济体制改革进程紧密联系的，由发展、改革所决定的， 并对发展、改革、稳定发生全局性的影响。因此，本文在三、四章试图从收入分 配差距与经济增长的相互关系出发，着重分析收入分配差距对经济发展所发生的 正负效应，并以此为依据，建立效率曲线对我国现阶段收入分配差距进行初步的 分析、评判，提出解决收入差距负效应对策。 硕士学位论文 2 2 - 3 其它方法满意曲线 随着经济学理论的不断丰富，特别是发展经济学的兴起，有越来越多的指标 和方法应用于个人收入分配测度领域，例如贫困指数、倒u 拐点等，其中满意曲 线法的构思是笔者认为较有启发意义的。 满意曲线法是考虑到基尼系数只反映收入分配总体情况，不能体现个别阶层 的收入变动的缺陷，而提出在基尼系数确定的基础上建立适应经济增长的理想洛 伦兹曲线，即满意曲线，并通过分析该基尼系数下洛伦兹曲线与满意曲线的差距， 辅助基尼系数进一步分析个人收入分配状况。 相对某一基尼系数而言，使得收入分