（政治经济学专业论文）转包型产业集群的交易关系研究.pdf

摘要 在现代经济社会中，产业集群的发展越来越受到人们的关注。我国产 业集群的形成与发展已有20 多年历史了。然而，对产业地理集中现象， 我们一直未能清晰地认识。在20 世纪90 年代中期，浙江“一村一品”、 “一镇一业”的地方经济特色，被人们用“块状经济”来描述。近年来， 国内外理论界纷纷掀起有关集群及集群内企业的研究，并取得了不少的研 究成果。集群内企业的交易关系也成为一个不容忽视的问题。 转包型产业集群是相关企业在一定空间内集聚，在设计、生产、销售、 运送等各个环节分工协作，实现柔性专业化生产的“准市场型组织”。文 章以转包型产业集群为研究对象，以其交易关系为研究内容，运用交易成 本理论、博弈论等经济学理论对转包型产业集群的交易关系进行分析，通 过对比分析内部交易、市场交易和集群交易的不同特点，提出了集群交易 长期性和稳定性的特性，并分析了集群企业长期交易关系形成、维持与强 化的过程，阐明了集群内长期交易关系是多方参与的重复博弈的结果，套 牢机制和重复博弈是集群企业守信的双支柱，以及我国当前经济高速增长 的形势为长期交易提供了外部环境支持等主要观点。 关键词：产业集群，长期交易，套牢机制，重复博弈 i i a b s t r a c t i nt h em o d e me c o n o m i cs o c i e t y , t h ei n d u s t r i a l c l u s t e r s d e v e l o p m e n t r e c e i v e sp e o p l e sa t t e n t i o nm o r ea n dm o r e i no u rc o u n t r y , t h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to ft h ei n d m t f i a lc l u s t e r sh a dm o r et h a n2 0y e a r sh i s t o r y h o w e v e r , w eh a v en o tb e e na b l ec l e a r l yt ok n o wt h i si n d u s t r i a lg e o g r a p h yc e n t r a l i z e d p h e n o m e n o n i n 1 9 9 0 si n t e r m e d i a t es t a g e s ，t h ep e o p l ei 1 5 0 ”t h em a s s i v e e c o n o m y ”t od e s c r i b et h ep l a c ee c o n o m i c a lc h a r a c t e r i s t i cs u c ha s ”av i l l a g eo n e ” a n d ”at o w no n ei n d u s t r y ”i nz h e j i a n gp r o v i n c e i nr e c e n ty e a r s t h ed o m e s t i c a n df o r e i g nt h e o r i e sr a i s et h es t u d yo nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h ec l u s t e r s e m e r p f i s ei na b u n d a n c e a n dh a v ey i e l d e dm a n yr e s u l t s t h ec l u s t e re n t e r p r i s e s t r a n s a c t i o nr e l a t i o n sa l s ob e c o m ea ni m p o r t a n tq u e s t i o n t h es u b c o n t r a c t e di n d u s t r i a lc l u s t e r sa r et h e ”q u a s i m a r k e to r g a n i z a t i o n ” t l l a tt h er e l a t e de n t e r p r i s e sg a t h e ri nac e r t a i ns p a c ea n dw o r kt o g e t h e ri nt h e d e s i g n , p r o d u c t i o n ，m a r k e t i n g ，t r a n s p o r t a t i o na n do t h e rs e c t o r st oa c h i e v e f l e x i b l em a n u f a c t u r i n g t h ea r t i c l et a k e st h es u b c o n t r a c t e di n d u s t r i a lc l u s t e r sa s r e s e a r c l l i n go b j e c ta n di t st r a n s a c t i o nr e l a t i o n sa ss t u d yc o n t e n t , c a r r i e so nt h e a n a l ，r s i st ot h es u b c o n t r a c t e dt r a n s a c t i o nr e l a t i o n sb ye c o n o m i ct h e o r ys u c ha s t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , g a m et h e o r y t h r o u g hc o m p a r i n gw i t hi n t e m a l t r a n s a c t i o na n dm a r k e tt r a n s a c t i o n t h ea r t i c l ew i l lp r o p o s el o n g t e r ma n ds t a b l e c h a r a c t e r i s t i ca b o u tt h ec l u s t e r s t r a n s a c t i o n ，a n da n a l y s i st h ef o r m a t i o n , m a i n t e n a n c ea n ds t r e n g t h e n e dp r o c e s so f t h e1 0 n g - t e r mt r a n s a c t i o nr e l a t i o n s ，a n d e x p o s et h el o n g - t e r mt r a n s a c t i o nr e l a t i o n st ob et h er e s u l to fr e p e t i t i o ng a m b l i n g w h i c hp a r t i c i p a t i o ni ne v e r yw a y , t h es e to ff i r mm e c h a n i s ma n dr e p e t i t i o n g a m b l i n gt ob et h ed o u b l ep r o pw h i c ht h ec l u s t e re n t e r p r i s e sk e e pw o r d s f i n a l l y , t h ea r t i c l ea l s op r o p o s e sav i e w p o i n tt h a tc u r r e n te c o n o m yh i g hs p e e dg r o w t hi n o u rc o u n t r yh a sp r o v i d e dt h ee ) 【t e m a le n v i r o n m e n ts u p p o r tf o rt h el o n g - t e r m t r a n s a c t i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , l o n g - t e r mt r a n s a c t i o n ，s e t o ff i r m m e c h a n i s m ，r e p e t i t i o ng a m b l i n g 中文文摘 我国产业集群的形成与发展已有2 0 多年历史了。本文所研究的转包型产业集群特 指在某一区域内基于产业链的分工协作，以大企业为核心，把零部件制造或其他业务通 过分级下包制度转移给集群内其他企业而形成的工业中心。本论文的研究建立在产业研 究、行业诊断等一手资料及二手资料的基础上，通过图书查询、网上浏览、实地调研等 方法来收集资料，运用产业组织理论、交易成本理论等相关知识来进行分析和研究，归 纳出转包型产业集群的交易特性，分析交易关系形成和强化的过程及影响因素，深化对 产业集群运行机制的认识。 一、我国产业集群的概况 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 是指一群既独立自主又彼此依赖，既具有专业 分工、资源互补现象，又维持着一种长期的、非特定合约的企业在一定地域范围内的聚 集。改革开放之后，我国产业集群在广东、浙江与北京同期出现，但形成方式与结果各 不相同。广东的产业集群是外商直接投资驱动的外向型加工业集群，浙江是依靠本地企 业家精神和商业传统发展起来的特色品产业集群，而北京中关村则是依托国家高科技资 源形成的高科技产业集群。 从不同角度来分析产业集群的类型，所得出的结论各有特色。根据内部结构状况， 将产业集群分为三种类型：意大利式产业集群、卫星式产业集群、轮轴式产业集群。根 据交易成本理论，将产业集群分为三类：纯集聚体、产业综合体和社会关系网络。按照 以市场导向和协作方式为基础的分类方法，将产业集群分为四类：手工艺传统工业产 业群、组装的生产网络、高新科技园区和基于大企业的工业中心。 二、转包型产业集群 l 、转包型产业集群的涵义和特点 转包型产业集群是文章的研究对象。笔者将转包型产业集群定义为：产业关联紧密 的相关企业在一定空间内集聚，主导企业通过与配套商等上下游环节在设计、生产、销 售、运送等各个环节分工协作，实现柔性专业化生产，成员企业根据自身特点专门从事 某一价值链环节的“准市场型组织”。其呈现出如下特点：( 1 ) 企业沿着产业链分工， 这是其重要特征；( 2 ) 大中小企业共生，小企业将自己的生产经营与发展相对固定地融 入到大企业的生产经营中，成为大企业生产中的组成部分；( 3 ) 以主导企业为核心；( 4 ) 集群内企业形成独特的交易关系，主导企业长期向固定的配套企业购买，长期的交往合 作导致企业间彼此的信任，类似社会关系网络。 2 、转包型集群企业间的交易关系 从科斯( 1 9 3 7 ) 提出著名的“科斯定理”以来，市场和企业被当作两种不同的配置资 源的手段( 方式) 。现实经济组织的很大一部分，既不是纯粹的市场组织，也不是纯粹 的企业组织，在市场与企业之间存在一个中间地带，被称为中间性产业组织。集群企业 的交易就是介于市场与企业之间的一种特殊的交易方式。 ( 1 ) 长期性交易采用转包合同形式。转包合同形式是集群内企业之间最普遍和最基 本的一种合作方式，主导企业的配套供应商很少更换，合作关系长期而且固定。 ( 2 ) 双方订立不完全的长期合约，但间续式执行。两个企业要通过缔结一定时期的 长期合约来进行交易时，要把合同生效后可能发生的各种情况都纳入合同内几乎是不可 能的。在签定了对一定事项做出规定的合同后，双方进入交易关系，然后根据变化边商 量边执行。 ( 3 ) 以信任为基础，以非正式的暗示来约束。长期交易以相互信任为基础，集群企 业通过连续交易，形成一种比较亲密的人际关系，暗示性契约更为有效。 ( 4 ) 长期交易具有激励效果。对合作企业进行评判时，可以参考过去的经营业绩， 也可以用横向比较。业绩不断改善的企业越容易获得长期合同。 ( 5 ) 长期交易改变了竞争结构。长期交易使集群企业之间的竞争成为“面对面的竞 争”、“长期性竞争”。主导企业控制竞争方式。 三、对长期交易关系形成和强化的分析 转包型产业集群构筑了成员企业高级共生模式的空间载体，成为价值链、供应链乃 至信誉链管理的有效组织形式。 ( 一) 促使长期交易关系形成的因素 1 、传统文化是长期交易关系产生的土壤 中国产业集群的实践正在证明着东方注重人际关系的传统也可以形成现代的生产 力。集群的长期交易是建立在成员之间彼此信任关系之上的，而这种信任则是需要依靠 企业主之间的社会关系来建立。由同家庭、同民族、同乡、同学、同事等所形成的企业 主关系在无形中规范并维持了集群的运作秩序。温州柳市镇低压电器产业集群和福建晋 江的鞋业集群，内部交换和人际关系的有关过程直接根源于与生俱来的血缘关系。 2 、集群高度分工的特性是长期交易的根本原因 交易费用理论认为，选择内部交易或市场交易，交易费用大小是一个重要的决定因 素。现代产业高度分工，当分工导致价值链上的每个环节都可能成为效益源泉时，长期 密切合作必然是集群企业的首选。高度分工要求企业之间默契配合，技术协调需要长期 磨合，专业性投资必然基于对方做出的长期承诺。因此，各方选择了长期交易。 3 、地理上集中为长期交易提供了物质基础 集群企业在地理位置上是高度集中的。地理集中使得信息在集群中快速传递和流 动，从而增强了彼此的信任感。地理上集中降低了运输费用、通讯费用以及物流费用， 使得企业更倾向于在内部寻找合作伙伴，重复遭遇的机率会很高。 ( - - ) 长期交易关系维持和强化的因素 1 、“套牢机制”使企业长期锁定交易对象。转包型集群中成员企业一般会通过专门 性投资形成专门能力。这不仅包括企业的实物资产和技术，还包括合作企业间的协作诀 窍、集群的人际网络等。可是一旦离开产业集群，由于掌握的技能过于单一，生产者因 缺乏相应的通用性技能而无法生存，只有在集群内与其他企业持续交易才能获得回报。 集群企业是用相互“套牢”作为显示自身诚实与守信，进而维持和强化彼此之间的长期 交易关系。 2 、弹性的支付方式支持了长期交易。集群企业之间的支付可以推迟，也可以预付。 由于提供了预付或赊削，一方就会确信同对方的交易关系能持续下去。弹性的支付方式 在较大程度上成了支持长期交易的一种工具。 3 、社会性惩罚机制是机会主义的威慑力量。主导企业与多个配套企业同时进行交 易。配套企业也可能与多个买者同时进行交易。不仅在作为交易伙伴的买方与卖方之间 保持着良好的私人关系，而且在处于同一产业链地位的作为竞争关系的生产者之间也保 持着良好的信息交流渠道。任何欺诈行为一旦被发现，会很快在交易伙伴中散布开，从 而大幅度地提高欺诈成本。某个企业打算脱离长期交易关系的时候，这个企业的经营者 和员工都将需要考虑脱离交易关系后所受到的社会性惩罚。 4 、集群共生意识成为自强化的因素。转包型集群企业围绕某一产业的产品链进行 有效的分工联合。这种整体互动可使每个企业都能分享生产、销售、信息、辅助性服务 等方面的协同效应。共生意识促进了集群成员之间相互沟通和理解，有利于不同背景的 企业相互融合。共生共赢、持续发展的意识促使长期交易关系在形成后不断自我强化。 5 、外部环境为长期交易创造了条件 当前，中国经济长期发展的格局已经形成，将给企业带来的巨大机会和效益。市场 处于成长和壮大的过程中，这对企业信守长期交易的承诺有重要的意义。在行业容量不 断扩大，企业营业额持续增长的情形下，将来的收益机会将变得较为重要，这是我国经 济增长带给企业背信弃义的机会成本。 ( 三) 长期交易关系的博弈分析 博弈论原理表明，在博弈过程中，博弈各方可能会达成一定的协议。长期交易关系 形成的关键就是建立了多主体参与的重复交易机制。任何有限次数的交易都难以产生良 好的合作关系。因为在一次博弈中声誉机制不起作用，因此囚徒困境博弈理论对集群交 易关系的解释具有局限性，但这是分析长期交易关系的起点。 集群企业间重复遭遇的可能性极高，交易更具有重复博弈的特征。合作的原因在于 企业的长远利益。多家企业在长期交易中，很容易产生与重复博弈中的协调关系相同的 关系。以汽车产业集群为例，零部件企业和组装企业之间的交易并不限于一次，而是要 长期持续下去。如果继续交易下去的利益越大，并且现在背叛对方而能得到的利益越小， 双方将达成长期合作这个均衡解。 集群企业的博弈涉及多个相关的主体，“声誉机制”在发生作用，使得企业进行交 易合作时，趋向于采取守信的行为。 综上所述，文章主要阐述了以下主要观点和结论： 首先，基于博弈论分析，说明了长期交易关系是多方参与的重复博弈的结果。集群 的长期交易关系是建立在未来交易的价值之上的。 第二，相互套牢和重复博弈是长期交易的两大支柱。为了使“套牢机制”有效作用， 双方在长期交易中必须相互提供抵押。集群协作将一次性博弈转变为重复博弈，克服了 一次性博弈所造成的信誉缺乏的弊端。 第三，集群文化对交易的持续起润滑作用。群内企业由于长期博弈生成的声誉机制， 营造出“合作共赢”的文化氛围，从而降低了企业之间进行交易的费用，最终促进产业 的进一步发展。基于人际网络的产业集群的经济实践正向世人表明：中国注重人际关系 力量的传统通过集群模式正形成现代的生产力。 第四，长期交易是获取协同效应的理性选择。竞争能力的获得既来源于竞争，又来 源于合作。集群企业竞争的最大特点是在合作中竞争，这不是一种零和博弈，而是一种 正和博弈。发展长期交易可以使产业集群的一体化程度增强，获得了整体大于局部之和 的协同效应。 第五，转包型集群只是长期交易的实现路径之一。企业还可以通过股权联系或行业 协会实现交易长期化，基于互联网的虚拟企业也是一种发展趋势。 导言 一、选题背景和研究意义 1 、选题背景 我国产业集群的形成与发展已有2 0 多年历史了。然而，对产业的地理集中现象， 我们一直未能清晰地认识。在2 0 世纪9 0 年代中期，浙江“一村一品”、“一镇一业”的 地方经济特色，被人们用“块状经济”来描述。近几年，学术界对此现象开始研究时， 通过国际比较才发现这就是国际上盛行多年的产业集群。产业集群所具备的外部经济效 应、交易成本的节约效应、学习与创新效应、区域品牌效应是单一企业所无法相比拟的。 在技术创新和知识创新日益加快的全球经济激烈竞争中，扎根于特定国土、特定地区的 产业集群对于地方经济的发展及增强国家竞争实力仍然有着越来越重要的作用。 当前，国内对产业集群的研究也开展得如火如荼，许多学者从各种角度对产业集群 进行研究。以北京大学王缉慈教授为主的学术团队，基于地理学科，从我国产业集群发 展的实际情况来进行理论探讨及对策研究。而江浙、广东的学者一般从本地产业集群发 展实际情况出发进行研究。江浙的学者们对这个问题从区域经济、非正式制度、制度变 迁等方面进行了一些探讨。广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的角度来研 究产业集群，同时也强调企业家创新精神在集群发展中的重要作用。 在我国东部的广东、浙江和闽南出现的产业集群具有共同特点，多数是以大企业为 核心，通过分级下包制度而形成的产业集群。在当前国内外针对产业集群的研究中，大 部分研究都是笼统、概括地对这类集群进行研究，缺乏从微观角度对其特性的揭示和解 释。因此，我们有必要运用相关的经济学理论对这类产业集群的内部运行机制进行分析， 总结在其交易往来过程中的特点和规律，以指导这类产业集群的健康发展。 2 、选题研究意义 各地产业集群的形态都不尽相同，不同类型的产业集群的运行规律及面临问题都大 不相同。因此，我们有必要针对特定类型产业集群进行研究，发现和分析产业集群的交 易规律及影响因素，总结出特定类型产业集群的交易关系的成因以及促进其良性发展的 相关因素，从而为产业集群的培育和发展提供一定的理论指导。出于这些考虑，文章通 过应用交易成本、博弈论等经济学理论对转包型产业集群的交易关系进行分析，通过与 内部交易、市场交易的对比，说明集群内交易关系的特点，揭示集群企业长期交易关系 形成、维持与强化的过程及原因，为集群的协调发展提供指导，从理论上进一步完善了 国内在产业集群方面的研究，从而为我国处于初级或自发阶段的集群提供理论上的帮 助。这就是本论文研究的理论意义所在。 从实践意义上看，产业集群是我国发挥相对优势，参与国际经济合作的一种途径， 也是提升区域竞争力的一种有效的组织形式。对产业集群交易关系的研究还将有利于我 国区域经济发展战略实现以下转变：从单个企业的发展转到产业内的价值链分工活动的 发展；从游离的单一企业转向产业集群；从片面强调招商引资转向培育“大中小共生” 的产业集群；从片面强调硬环境转向发展软环境。当前，许多地区产业集群的发展从一 开始就缺乏较好的规划与指导，使得产业集群发展到今天出现了种种问题，如集群中内 部一体化程度不高、凝聚力不强、同业无序竞争日趋严重等问题。所以，弄清产业集群 内部的运行特性，对促进产业集群健康、和谐运转有一定的帮助。 二、本论文研究的重点 1 、本论文的研究对象 提起产业集群，笔者认为可以按照以市场导向和协作方式为基础的分类方法，把产 2 业集群分为四类：手工艺传统工业产业群、组装的生产网络、高新科技园区、基于大 企业的工业中心。0 手工艺传统工业产业群、组装的生产网络是消费者驱动，生产劳 动密集型产品；高新科技园区、基于大企业的工业中心是生产者驱动，生产资本或技术 密型产品。 本文所研究的转包型产业集群特指在某一区域内基于产业链的分工协作，以大企业 为核心，把零部件制造或其他业务通过分级下包制度转移给集群内其他企业而形成的工 业中心。其中，以技术为基础的企业，组件、设备、服务供应商、研究机构和大学是这 类产业集群中的主要参与者，从而有别于传统手工艺产业集群、高新技术产业集群。同 时，由于这种集群是生产者驱动，也有别于消费者驱动的劳动密集型的组装生产网络。 2 、研究方法与研究内容 本论文研究拟建立在产业研究、行业诊断等一手资料及二手资料的基础上，通过图 书查询、网上浏览、实地调研等方法来收集资料。拟运用产业集群理论、交易成本理论、 博弈论等相关知识来进行分析和研究，归纳出转包型产业集群的交易特性，分析交易关 系的的形成和强化的过程及影响因素，深化对产业集群运行机制的认识。 鉴于集群交易介于内部交易和市场交易之间，用交易成本理论和博弈论来分析集群 的交易关系是对集群微观层面研究的一个尝试。长期交易关系的提出为集群内企业竞争 优势的建立和维持提供了良性发展的模式，为我国集群内企业的发展指出了战略方向。 本论文主要探讨转包型产业集群的交易机制形成、强化及动因，除导言外，将分五 个部分进行论述：首先对文章中涉及的经济学理论进行概要的介绍；第二部分阐述了我 国产业集群的概况和类型；第三部分分析了转包型集群的交易关系特点；第四部分解释 了长期交易关系形成和强化的原因，并使用博弈论进一步分析；第五部分也就是文章的 最后部分归纳了本论文的主要研究结论。 第一部分相关理论综述 一、产业集群理论 亚当斯密( 1 7 7 6 ) 在国富论中分析到：劳动生产率上最大的增进，以及运用 劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。他将分工分为三种： 一是企业内分工；二是企业问分工，即企业间劳动和生产的专业化；三是产业分工或社 会分工。第二种分工形式实质是产业集群形成的理论依据所在。 在一百多年前，英国经济学家马歇尔( m a r s h a l l ，1 9 2 0 ) 就已注意到一些产业在特定 地区集群的现象，他将这一特定地区叫做“产业区”。 3 产业区内集中了大量种类相似 的小型企业，相互之间形成高度的分工专业化联系。马歇尔认为，工业在一个地方集群 能够产生知识和生产技能外溢效应，导致高效率专业机器的采用，形成熟练劳动力集中 的市场。这种优势的特点是企业层面的规模报酬不变和整个产业区的外部经济性o ，即 竞争的优势不是来自于单个企业，而是企业间的分工协作。 迈克尔波特( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 则从竞争经济学的角度去研究产业集群问题，他认 为产业集群是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合，产 业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，产业集群经常向下 延伸至销售渠道和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相 关的产业公司。 群内企业的惨烈竞争暂时降低了利润，但相对于其它地区的企业却建 立起竞争优势。 3 国内学者的观点主要有：王缉慈( 2 0 0 1 ) 把产业集群看成是适合创新的空间，拜将 其中原由归结为地理邻近和社会根植两组效应。 5 曾忠禄( 1 9 9 7 ) 认为产业集群指同一 产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理位置上集中。徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。有学者使 用企业网络的概念在本质上类似产业集群。如慕继丰、冯宗宪、李国平( 2 0 0 1 ) 认为企业 网络是指一批具有相互联系的企业和机构在某些地理区域的集中。认为企业网络是许多 相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同问题通过一段时间的持续互动而形成的 发展共同体。 综上所述，国内外学者从不同方面研究产业集群，但仍然没有形成系统的理论体系。 国外的研究偏重于实证分析，而且关于产业集群的研究大多以研究论文的形式出现，缺 乏系统研究的专著。中国的产业集群理论与国外相比，研究的宽度和深度都有一定的差 距。国内的研究主要停留在理论层面，受到产业集群实证研究的复杂性和企业信息披漏 的不规范性等因素的制约，深入的实证研究很难开展。国外理论及实证研究成果不能照 搬照抄，立足于本土的产业集群，探索适合国情的产业集群发展理论，这是现在产业集 群研究的热点和难点。 二、关系契约理论 对交易的划分是理解交易的起点。康芒斯( 1 9 3 4 ) 将交易分为三类：买卖的交易 ( b a r g a i n i n gt r a n s a c t i o n ) ，管理的交易( m a n a g e r i a lt r a n s a c t i o n ) 和配额的交易 ( r a t i o n i n gt r a n s a c t i o n ) 。它们分别对应于现代社会中的三种基本的制度安排：市场、 企业和政府。 麦克尼尔( 1 9 8 0 ) 把契约理解为交易关系，并且划分为个别性契约和关系性契约。 而关系性契约又分为原始共同体式契约与现代关系契约。第一种关系性契约包括一个原 始共同体中所有的相互交错在一起的交换行为。第二种关系是现代契约关系，与之密切 联系的是高度复杂的，专业化极其发达的，经常变化的大型社会( 麦克尼尔，1 9 9 4 ) 。 这个契约不只是一次性的交换，而是交涉到种种关系。 威廉姆森( 1 9 7 9 ) 很好地吸收了麦克内尔更进一步的划分，把契约法分为古典的、 新古典的和关系的三大类。古典契约法对应于经济学中“理想的”市场交易，每次交 易自行清算，不涉及第三方；新古典契约法对应于不完整的长期契约，有第三方介入来 解决争端和实现契约灵活性；关系性缔约法对应于比新古典契约更长期和复杂的契约， 其参照点由于贯穿始终因而完全是关联的，它可能包括也可能不包括“初始协议”。 维克托金德伯格( 1 9 8 0 ) 对关系交易有过专门的论述。他认为“由于环境将以在 交易关系形成阶段里双方没有预料到的方式发生变化，关系各方需要某种措施来调整关 系，以把这些新情况反映于其关系中”。“合同双方常常发觉至少割断其中一方的退路一 一使他更难离开这一关系符合双方的利益”。这就使很多经济活动发生在长期的、 复杂的、也许是多边的合同内。金德伯格( 2 0 0 0 ) 还注意到了关系交易的动态性，指出 “各方的收益流和成本流在时间上不必一致”。 在麦克尼尔、威廉姆森等人原创性思想启发下，关系契约理论得到了蓬勃发展。 b a k e r 、g i b b o n s 和m u r p h y ( 2 0 0 2 ) 把“关系契约”定义为基于未来关系价值的非正式 协议，并认为关系契约的主要特点是“自我履行”，即交易在很大程度上是由参与者自 行协调来完成的，没有经过制度、仲裁者等第三方的干预。他们指出，关系契约贯穿于 企业内与企业之间。企业之间与企业内部的关系契约有助于避免某些正式契约所固有的 不足。关系契约不能由第三方来执行，也就是说必须“自我履行”。要形成自我履行的 关系契约，就要使打破合作关系的短期利益小于保持合作关系的长期利益。b a k e r 等人 对传统企业理论进行了补充，解释了产生不同于市场与企业的中间形态经济组织的原因 4 ( 陈灿，2 0 0 4 ) 。 在关系契约理论的发展过程中，出现了大量的关系契约理论的实证性文献，说明关 系契约理论强大的分析力和可验证性。同时，相关研究不断超越契约观念，转向交易关 系，结果是研究深入到了家族企业、产业组织和发展经济学领域，所以关系交易理论还 会有很大的发展空间。 三、交易成本理论 交易成本理论是诺贝尔经济学奖得主科斯( 1 9 3 7 ) 所提出的，交易成本理论的根本 论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场机制的运作， 产生了专业分工的现象；但是使用市场机制的成本相对偏高，而企业机制是人类追求经 济效率所形成的组织体。罗纳德科斯( 1 9 3 7 ) 的企业的性质一文包含了交易成本 的原创性思想。在交易成本思想的指导下，经济学家们发展出产权理论、契约理论、制 度变迁理论以及交易成本经济学等理论。 威廉姆森( 1 9 9 6 ) 构建了交易成本经济学的基本框架。他指出交易成本的来源：有 限理性、投机主义、不确定性、少数交易、信息不对称和气氛。而上述交易成本的发生 原因，迸一步追根究底可发现源自于交易本身的三项特征：1 、交易商品或资产的特殊 性，2 、交易不确定性，3 、交易的频率。威廉姆森在此基础上建立了交易的三个维度： 交易频率，不确定性和资产专用性，构建了交易成本经济学的基本框架。 交易成本理论从交易的过程中提炼出可验证的三个维度，大大提高了分析能力，开 创了新制度经济学的新局面。但是其理论产生的背景是成熟的市场经济，研究的经济现 象就以市场经济现象为主了，这就使理论缺乏一般性。 四、博弈论 现代博弈理论由匈牙利数学家冯诺伊曼于2 0 世纪2 0 年代创立。1 9 4 4 年，他与经 济学家奥斯卡摩根斯特恩合作出版了巨著博弈论与经济行为，标志着现代博弈理 论的初步形成。二人提出和建立的是一种标准型、扩展型和合作型的博弈模型，被称为 合作型博弈论。合作型博弈论研究的对象是二人零和博弈，即，二人相博，这一方赢一 着，就意味着另一方输一着，双方的净获利为零。这一理论有两个缺陷：一是社会活动 中常常是多人参与，并非只有二人相博；二是博弈的结果并非你输了，我就必然赢，常 常出现整个群体大于零或小于零的非零和结局。正因为有上述缺陷，此理论提出以后， 并不为世人所知。 直到5 0 年代初，纳什以两篇论述非合作博弈的论文将博弈理论进一步创新完善， 才使博弈理论走入了一个崭新天地。纳什定义了著名的“纳什均衡”。迄今为止，“纳 什均衡”仍是博弈论研究的核心思想。纳什还发展了合作博弈理论，首创了一种将合作 博弈转化为非合作博弈研究的程序。但是纳什只考虑一次性博弈，因此其理论具有一定 的局限性。 奥曼和谢林进一步发展了非合作博弈理论，并开始涉及社会学领域中的一些主要问 题。谢林在冲突的战略( 1 9 6 0 ) 对讨价还价和冲突管理作了具体分析，首次定义并 阐明了威慑、强制性威胁与承诺、战略移动等概念，将博弈论作为统一的分析框架应用 于社会问题。谢林的选择与结果( 1 9 8 4 ) 全面阐述了他的自我控制理论。“自我博弈”， 即“以自己为对手”的博弈，谢林试图通过这一理论来回答什么是理性、人是如何控制 自己行为的。奥曼对博弈论的最主要贡献是重复博弈论。1 9 6 6 年，奥曼建立了非完全信 息的重复博弈模型，表明在重复博弈中长期合作是一个均衡解。 他证明了在最简单的 双人零和博弈中，一个行为人比另一个得到的信息多。 现代经济学中取得了许多新进展，在研究方法上越来越多采用了博弈论的分析方 法。运用博弈论衍生的信息经济学对委托一代理问题的研究，已经成为研究金融保险、 5 劳动力市场及拍卖市场中合同和激励约束的重要理论基础。博弈论还突破经济学范畴， 逐渐成为分析社会政治等领域冲突与合作的有力工具。上述学者的研究论证了博弈参与 方如何在冲突中求得合作，最终实现双赢，这不仅为解决贸易争端等经济问题奠定了理 论基础，而且还有利于缓解冲突和避免战争，解决军事和国际关系等领域的问题。 第二部分我国产业集群的概况 产业集群的英文名称是“i n d u s t r i a lc l u s t e r s ”，是指一群既独立自主又彼此依 赖，既具有专业分工、资源互补现象，又维持着一种长期的、非特定合约的企业在一定 地域范围内的聚集。例如，摩托车产业集群就是在生产摩托车过程中发展起来的摩托车 发动机生产企业、电机生产企业、机械配件生产企业、塑料配件生产企业、模具制造企 业以及为其服务的科研、销售、运输等各类相关企业，围绕摩托车产业在一定区域范围 内所形成的群体。产业集群不同于企业集群和企业集团。企业集群可以说是各类企业在 一定范围内的集聚，虽然有些企业之间也有一些分工协作关系，但并不一定围绕某一特 定的产业或领域，例如大的市场，有服装企业群、食品企业群、家电企业群等等，都为 居民家庭服务，可以称为企业集群，但它没有特定产业或领域的特征。产业集群更不同 于企业集团。企业集团往往以母公司为核心，通过各种形式把骨干企业联合起来，具有 一定的内部组织结构，在发展和经营上具有一定的统一性，而产业集群没有这些性质。 一、传统的产业集聚现象 产业集聚现象在我国也由来已久。早在上世纪5 0 年代，在工业布局理论的影响下， 我国便已形成了一些以大型联合企业为核心的专业性工业区，那些是传统的产业集聚。 如：以钢铁联合企业为核心，建有炼钢厂、焦化厂、化肥厂、制氧厂、耐火材料厂等多 个工厂的钢铁工业区( 如以鞍钢为核心的鞍山工业区、以首钢为中心的京西工业区、以 邯钢为中心的冀南工业区等) ，以石油化工企业为核心的工业区( 如北京燕山、江苏仪 征、黑龙江大庆等) ，以汽车联合企业为核心的工业区( 如吉林长春、湖北十堰) 等。 在传统的产业集聚区域中，节约运费和能耗，是产业集聚的主要原因。1 9 7 0 年以前， 我国在产业分布上追求的是平衡布点和国防原则，对产业集聚的认识十分缺乏。传统工 业区中工厂间的联系，基本上停留在物质层面，主要是原材料、燃料等的流动，而专业 技术人员的调动都极少。所以，老工业区作为计划经济的产物，只是一种行政主导下的 产业集聚，在市场导向和企业间的联系方面，与现代意义上的产业集群的差距是显而易 见的。 二、现代意义上的产业集群的发展 改革开放之后，我国一些老工业基地纷纷衰落，而散布于沿海地区的产业集群却逐 渐兴起。在浙江、广东、福建、江苏、河北、河南等省，已经出现了数不胜数的、初具 雏形的产业群，如佛山的陶瓷产业群、东莞的电子产业群、嵊州的领带产业群、温州的 打火机集群、义乌的小商品制造业集群和泉州的鞋业集群等等，在国内外都十分著名。 这些产业群广泛地分布在广东、浙江、福建等省份，其中以广东和浙江最为集中。在我 国目前的产业集群中，有相当一部分经过了2 0 多年的发展，内部专业化程度很高，因 地缘、血缘、亲缘和朋友关系而形成的社会资本较丰厚，产业集群发展颇为成熟，表现 出较强的集群效应。正是通过产业集群的发展，改革开放前只有几个中等以上规模城市 的珠江三角洲，如今已基本上连成一片，成为我国最大的城市群。浙江省通过产业集群， 拉动地方经济、推动农村工业化与城镇化进程的效果更为显著。 6 1 、具有代表性的产业集群 从我国产业集群发展的历史来看，产业集群是在改革开放初在广东、浙江与北京同 期出现的，且三种形成方式与结果各不相同。其中，广东珠三角的产业集群是由外商直 接投资驱动下的外向型加工业集群，浙江温州一带是依靠本地企业家精神和工商业传统 发展起来的特色品产业集群，而北京中关村则是依托密集的国家高科技资源形成的高科 技产业集群。 广东珠三角的4 0 4 个建制镇中，以产业集群为特征的专业镇占了四分之一，电子信 息产业和电气机械制造业在全省的地位突出。2 0 0 1 年，珠三角地区电子信息产业产值 3 0 4 3 8 6 亿元，电气机械产业产值1 3 2 7 6 9 亿元，机电产品出口5 0 0 多亿美元( 占全国 的4 5 ) 。这些成绩的取得，与珠江东岸的信息产业集群的发展以及珠江西岸的电气机械 产业集群的发展是密切相关的。广东省以出口产品为主导的劳动密集型产业集群已经形 成，如澄海的玩具工艺品产业集群，拥有3 0 0 0 多个中小企业，1 0 多万从业人员，产品 7 0 以上出口，销往世界1 0 0 多个国家和地区。 浙江省以“块状经济”为代表的产业集群众多，形成了富有特色的“专业化产业区”。 据浙江省委政策研究室2 0 0 1 年6 月的调查结果显示，在8 8 个县市区中，有8 5 个形成 了“块状经济”。年产值超亿元的区块5 1 9 个，块状经济总产值5 9 9 3 亿元，约占当年全 省工业总产值的4 9 ，分布在1 7 5 个行业，涉及工业企业2 3 7 万家，吸纳就业人员3 9 0 1 万人。有代表性的产业集群包括：温州的防风打火机产业群( 占世界总产量的7 0 9 6 ) ，海 宁的装饰布产业群( 占全国市场份额的3 5 以上) ，永康的衡器产业群( 产量占全国的 2 3 ) ，等等。这些富有活力的产业群成为支撑浙江经济一直在全国保持领先发展势头的 重要原因。 另外，苏南的产业集群也初露端倪。苏州吴江形成了一批“一镇一业”的特色产业。 吴江横扇镇的羊毛衫产业集群，年产羊毛衫1 亿件，全镇羊毛衫生产经营户已基本做到 足不出户便能完成从生产到销售的全部环节。 ( 资料来源：领导决策信息，2 0 0 3 年第3 4 期：中国民营经济发展数据分析系列之四：我国民 营集体经济的“集群效应”正在显现。) 2 、各地产业集群形成的主要特点 首先，各地的产业集群基本上是在市场力量的作用下形成的。这些产业集群都是市 场力量驱动下自发形成的，当地政府只是在产业集群的雏形出现以后才加以引导。通常 以“大而全”、“小而全”的方式存在于一个企业内部的生产环节，随着企业规模壮大 逐渐通过分工协作转移到外部企业，这些企业都处于同一区域。每个企业只做一个部件， 甚至一个部件的某个环节。比如在珠江三角洲，9 0 以上的计算机零部件、8 0 以上的 手机部件、将近1 0 0 的彩电部件都可以采购得到。 第二，产业集群的出现虽然有一定的偶然性，但宏观上还是有规律可循的。东南沿 海最早发展出产业集群，这与对外开放程度、市场化程度等因素有关。在浙江，基本上 是市场与产业互动的方式。而在珠江三角洲，一种是外来投资带动。以东莞的美能达复 印机为例，总装厂先建立，并带来了配套厂家，然后竞争对手佳能、理光也陆续进入； 另一种是内源型品牌企业带动，顺德的科龙、美的等带动了一大批配套厂家的发展；还 有一种类型是o e m 带动，顺德东菱公司专为欧洲市场做小家电的贴牌生产，为其配套的 企业有4 0 0 0 多家。有些产业群的发展和当地文化密不可分。如温州和晋江等地的经商 传统和冒险文化，对当地集群的发育和壮大有相当大的影响。 第三，产业群内企业之间不仅有物质的流动，更要有信息和知识的交流。集群内企 业间存在着密切的交互作用，包括物质和信息联系，而且这种联系日益成为企业问联系 的核心内容。如在福州东南汽车城，当一张订单到达东南公司后，马上便可通过信息网 7 络，进入某个配件企业的生产环节，效率很高。 第四，中小企业对产业群的推动不可忽视。在沿海外向型出口加工业基地如珠三角、 智力型企业密集地区如中关村和劳动密集型的民营企业集中地如温州、顺德等地，中小 企业的生存和发展有着得天独厚的优势。大量中小企业之间以及它们与大企业之间的互 动，用集体效率参与国际竞争，促进了当地产业集群的发育。 三、产业集群的主要类型 我国产业集群的产生时间虽短，但规模和数量正以惊人的速度扩大。从不同角度来 分析产业集群的类型，所得出的结论各有特色。 1 、根据内部结构状况，以彼得克罗林格( 1 9 9 8 ) 等学者为代表将产业集群分为 三种类型：意大利式产业集群、卫星式产业集群、轮轴式产业集群( 见表1 ) 。 意大利 式产业集群是生产系统或生产系统的一部分在地理上的集聚，由服务于全国或国际市场 的中小企业组成的，既竞争又合作的综合体。轮轴式产业集群，指存在一个或极少数规 模较大的企业，周围是大量专业化分工的小企业。如东南汽车城，随着东南汽车公司零 部件的不断外包，周围是大量的配套企业。至于卫星式产业集群主要由跨国公司的分支 工厂组成。 意大利式产业集群卫星式产业集群 轮轴式产业集群 主要特征以中小企业居多；以中小企业居多；大企业和中小企业； 高度专业化分工：依赖外部企业；明显的等级制度 稠密的关系网；基于低廉的劳动成本 基于信任的关系 主要优点柔性专业化； 成本优势； 柔性； 产品质量高；技能 隐性知识成本大企业作用重要 创新潜力大 主要弱点路径依赖；销售和投入依赖外部参与者；整个集群依赖少数 面临经济环境和技术突变有限的诀窍影响了竞争优势 大企业的绩效 适应缓慢 政策干预集体行动形成区域优势；中小企业升级的典型工具( 培企业协会和中小企 公共部门和私营部门合营训和技术扩散)业支持机构的合作， 从而增强了中小企 业实力 表l 基于结构特征的产业集群分类 2 、根据交易成本理论，将产业集群分为三类：纯集聚体、产业综合体和社会关系 网络，其特征见表2 。纯集聚体是小企业的地理集中，相互之间不一定有产业联系或稳 定交易，一般出现在城市。产业综合体一般由大型企业根据生产经营的需要，在周边投 资设立子公司或分公司，相互之间在产业上纵向或横向分工，并形成内部化的交易关系。 如果产业集群基于历史传统或血缘、亲缘、地缘关系，在长期正式与非正式交流基础