（刑法学专业论文）中国罚金刑价值取向研究.pdf

生盎右芏亟主堂焦盐塞 摘要 1 9 世纪末2 0 世纪初，随着全球范围内的刑罚轻缓化发展，罚金刑得到了人 们的重视，对罚金刑的研究也逐渐深入。然而，有关罚金刑的立法和司法适用仍 然是刑罚理论中的热点和难点，特别是罚金刑理论与司法实践还存在一定的差 距，无法很好地发挥理论对实践的指导作用。在我国，1 9 9 7 年刑法肯定了罚金 刑的重要地位，并且扩大了罚金刑的适用范围，但罚金刑的适用状况并没有太大 改善。特别是随着罚金刑适用率的提高，执行难问题更加突出。因此，找到造成 罚金刑发展困难的原因，寻求解决问题的方法，是当前罚金刑研究的重要问题。 本文分四大部分，对罚金刑相关问题进行了较为详细的阐述。第一部分为罚金刑 概述部分，该部分阐述罚金刑的概念及特征以及种类；第二部分为罚金刑价值取 向概述部分，研究了价值取向和罚金刑价值取向的一般理论；第三部分为罚金刑 价值取向反思部分，在第二部分的基础上对罚金刑的价值取向作了深刻的反思； 第四部分为价值实现部分，即如何在我国罚金刑立法当中体现和彰显罚金刑的价 值取向，提出了对实现罚金刑价值有利的保障措施，这里面既有立法过程也有司 法过程中的保障措施。笔者试图通过对罚金刑基本理论的探究，以及对罚金刑发 展状况和现实立法状况的比较，找到在现实情况下罚金刑的价值取向，以期对罚 金刑的理论和实践提供一些合理化建议。 关键词：罚金刑价值取向反思实现 v 瀣太望鳃主兰熊业室 a b s t r a c t b e t w e e n1 9c e u t 叫se n d sa n dt h eb e g i n n i n go f2 0 t hc e n t u r y , a l o n gw i t ht h e g l o b a ls c o p ei np e n a l t yl e i s u r e l yd e v e l o p m e n t ，t h ef i n ep u n i s h m e n to b t a i n e dp e o p l e s v a l u e ，a l s og r a d u a l l yp e n e t r a t et ot h ef i n ep u n i s h m e n tr e s e a r c h h o w e v e r , t h er e l a t e d f i n ep e n a l t yl e g i s l a t i o na n dt h ej u d i c a t u r ew e r es t i l lh o ts p o ta n dd i f f i c u l t yo ft h e p e n a l t yt h e o r y ，s p e c i a l l yt h ef i n ep e n a l t yt h e o r ya n dt h ej u d i c i a lp r a c t i c ea l s oh a da c e r t a i nd i s p a r i t y , s ot h et h e o r yw a su n a b l et ow e l lp l a yai n s t r u c tr o l ei nt h ep r a c t i c e i n o u rc o u n t r y , t h e1 9 9 7 sc r i m i n a ll a wh a sa f f i r m e dt h ei m p o r t a n ts t a t u so f f i n ep e n a l t y ， a n de x p a n d e dt h ef i n ep e n a l t ya p p l i c a b l es c o p e ，b u ta p p l i c a t i o nc o n d i t i o no ft h ef i n e p e n a l t ya l en o tt o og r e a t l yi m p r o v e d s p e c i a l l ya l o n gw i t ht h ef i n ep e n a l t y s a p p l i c a t i o nr a t eb ee n h a n c e d ，d i f f i c u l tc a r t i n go u tb em o r ep r o m i n e n t t h e r e f o r e ， f i n d i n go u tt h ec a u s el e a d i n gt o t h ed i f f i c u l t yb l o c k i n gt h ed e v e l o p m e n to ff i n e p e n a l t y , s e e k i n gs o l u t i o nt or e s o l v et h eq u e s t i o n , a r et h ei m p o r t a n tq u e s t i o n st o r e s e a r c h ，t h i sa r t i c l ei sm a d eu po ff o u rm a j o rp a r t s ，季r i n gad e t a i l e de x p l a i n a t i o nt o t h er e l a t e dq u e s t i o n s t h ef i r s tp a r to ft h ea r t i c l ee x p o u n d sg e n e r a lt h e o r yf o u n d a t i o n o ft h ef i n ep e n a l t y ，t h es e c o n dp a r th a ss t u d i e dt h ev a l u eo r i e n t a t i o na n dt h ev a l u e o r i e n t a t i o no ff i n ep e n a l t y t h et l l i r d p a r th a sm a d ear e c o n s i d e r a t i o nt o t h ev a l u e o r i e n t a t i o no ff i n ep e n a l t yb a s e do nt h es e c o n dp a r t ，t h ef o u r t hp a r tp r o p o s e st h e m e a s u r et or e a l i z et h ef i n ep e n a l t yv a l u eo r i e n t a t i o no nt h er e c o n s i d e r a t i o ni n f r o n t n o to n l yt h el e g i s l a t i o np r o c e s sb u ta l s ot h ej u d i c i a lp r o c e s st h es a f e g u a r d m e a s u r e sa r ei n c l u d e d t h ea u t h o ra t t e m p t st of i n do u tt h ev a l u eo r i e n t a t i o no ft h e f i n ep e n a l t yu n d e rt h er e a l i s t i cs i t u a t i o n ，i n q u i r i n gi n t ot h ee l e m e n t a r yt h e o r yo ff i n e p e n a l t y , c o m p a r i n gt h ef i n ep e n a l t yd e v e l o p m e n tc o n d i t i o nt ot h el e g i s l a t i o nr e a l i t y c o n d i t i o n ，i no r d e rt op r o v i d es o m er a t i o n a lp r o p o s a l st ot h ef i n ep e n a l t yt h e o r ya n d t h e j u d i c i a lp r a c t i c e v i 土洼盘兰嗵主堂位j 金塞 k e y w o r d s ：f i n ep e n a l t y t h ev a l u eo r i e n t a t i o nr e c o n s i d e rr e a l i z a t i o n v i i 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：一日期： 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：重睦，日期：2 ：! ：垒：矽 n 序言 随着罚金刑在我国广泛适用，不可避免地出现许多有待探讨和解决的问题，比 如罚金刑在刑罚体系中的地位问题，罚金刑适用范围的问题，罚金刑的适用率问 题，罚金刑的执行问题等，如何解决这些问题? 正如美国学者麦克尔d 贝勒 斯所说：“许多所谓的事实问题都是价值问题”。法律的价值取向的正确与否，直 接关系到法律制度的良莠，而一个完善的法律制度必须能够充分体现该法的价值 取向。刑罚的制定、适用、和最后的执行无不蕴含了一定的价值取向，在特定的 价值取向指导下刑罚才能更好的发挥预期的作用。对罚金刑价值取向的正确认识 和把握无疑有助于这些难题的理解和解决，也有助于罚金刑发挥其预期目的，这 正是本课题预期的研究的目的和意义所在。本文以刑罚的基本理论为起点，深入 探究罚金刑的价值取向，进一步发展和提高罚金刑的理论研究水平，并通过价值 的研究对罚金刑的立法及司法实践提供一定的理论参考和建议。 第一章罚金刑概述 第一节罚金刑概念及特征 罚金刑，简称罚金。中外刑法学界对罚金有多种不同的表述。其一，“罚金 是以剥夺一定数额的金钱为内容的财产刑。”1 其二，“罚金是一种针对某些犯罪 规定的剥夺犯罪人金钱的财产刑。”2 其三，“罚金刑是判令犯人缴纳一定数额金 钱的刑罚。”3 还有的国家在刑法典中明文规定罚金刑的概念。如1 9 4 0 年巴西 联邦共和国刑法典第3 条规定：“罚金，就是用惩罚性质的印花，缴纳判决书 中所规定的款额。”1 9 6 1 年蒙古人民共和国刑法典第2 3 条规定：“罚金是法 院在法律规定的情况下和在法律规定的范围内判处的金钱处罚。”此外，还有其 他的一些表述，尽管文字表述上有一定的差异，但对罚金所下的定义是一致的， 反映出罚金刑的性质、适用对象和基本内容。 综上所述，笔者认为罚金刑可定义为：罚金，是指法院依法判处犯罪人及犯 罪单位向国家交纳一定数额金钱的刑罚方法。 从罚金刑的概念可看出其特征为： 一、罚金所剥夺的权益是犯罪人现有或将来可能有的合法金钱 刑罚的根本属性是对犯罪人某种重要权益的剥夺和限制。根据所剥夺或限制 权益的内容不同，可将刑罚分为生命刑、自由刑、财产刑和资格刑。从罚金刑内 容上而言，强制犯罪分子向国家缴纳一定数额的合法所有金钱，实质是上国家剥 夺犯罪分子对这部分金钱的所有权，即罚金所剥夺的权益是金钱的所有权。可见， 罚金刑属财产刑，但与同属财产刑的没收财产刑有着一定的区别：现代各国刑法 中罚金剥夺的范围仅限于金钱，其他财物不属于罚金剥夺的范畴，在内容上较没 收财产具有专一性。此外，罚金所剥夺的犯罪入金钱并不以现有的为限，它还包 括犯罪人将来可能有的金钱。即罚金的数额“可能超过犯罪人手中现有的金钱 1 参见赵秉恚、张智辉、王勇等著：中国刑法的运用与完善，法律出版社1 2 9 年版。第3 3 2 页。 2 参见 日】岛保著：刑事政策学大纲，清水书店1 9 3 0 年版，第1 7 5 页；转弓自马克昌主编：刑罚通论， 武汉大学出版社1 9 9 5 年版，第1 9 1 页。 3 参见林山田著：刑罚学，台湾商务印书馆1 9 8 3 年版，第2 7 7 页。 2 数”。1 没收财产也包括没收犯罪人金钱，但其严格以现有的金钱为限。 二、罚金由法院依法判处 这从罚金刑的适用主体而论。根据民主制的要求和国家权力的分工，适用刑 罚的主体只能是国家审判机关一法院。罚金刑是一种重要的刑罚方法，其适用 主体只能是法院。根据罪刑法定原则，法院在适用罚金刑时，必须根据刑法的明 文规定。法院依据刑法规定判处这一特征使罚金与罚款区别开来，后者由警察、 海关、工商、税务等依法行使一定行政权力的行政部门对行政违法者适用，在适 用罚款时，所依据的只能是具有一定效力层次的行政法律、法规、规章等。法院 依法判处罚金的对象只能是其行为具有严重社会违害性且已违犯刑事法律应当 承担刑事责任的犯罪人( 包括自然人和单位) 。对那些没有触犯刑律的般违法者 不能适用罚金。 三、罚金由犯罪人向国家缴纳 罚金由犯罪人缴纳，是要求犯罪人在指定期间内一次或分期缴纳。犯罪人在 受到法院罚金判决以后，自己应筹集判处的金钱数额，在法定的期间内缴纳，只 有在犯罪人不缴纳或没有能力缴纳时，法院才采取强制措施或易科等其他方法执 行。在此点上与没收犯罪人的金钱不同，没收财产一般由法院执行，必要时可要 求公安机关配合，而且一次执行完毕，不存在分期执行问题。犯罪人缴纳的罚金 不是缴给法院，而是上缴国家，法院只是代表国家执行罚金刑而己，向国家缴纳 金钱既充分表明了罚金是国家对犯罪人财产权益剥夺的根本性质，也表明了罚金 是国家对犯罪人的否定性的道德、政治评价。 第二节罚金刑的本质 谈罚金刑的本质，就需了解刑罚的本质。诚如马克昌教授所言“刑罚的本质 是刑罚本身所固有的、决定刑罚之所以成为刑罚的根本方面”。2 刑罚的本质是刑 罚的内部联系，是刑罚所固有的根本属性，是决定刑罚不同于其他法律制裁以及 其他社会防卫方法的根本方面。从我国的情况出发，刑罚的本质是对犯罪的适当 惩罚性，亦即使犯罪人遭受与其所犯罪行和承担刑事责任相适应的痛苦。3 失去 1 参见马克昌主编刑罚通论，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第2 1 5 页。 2 参见马克吕主编刑罚通论，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第3 8 页。 3 参见高铭喧、马克昌主编，赵秉志执行主编刑法学( 上编) ，中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第3 9 7 3 了这种痛苦，则刑罚将不成其为刑罚。 罚金刑属于刑罚的一种，当然具有刑罚的本质特征，但罚金刑作为刑罚体系 中的财产刑，其本质是使犯罪人承受被剥夺金钱的痛苦。刑罚所给犯罪人带来的 惩罚和痛苦是通过对犯罪人重要权益的剥夺和限制而产生。刑罚的痛苦与刑罚的 剥夺性和限制性紧密相联。而罚金刑的本质就是使犯罪人承受被剥夺金钱的痛 苦。金钱是人的重要权益，剥夺金钱能使人产生强烈痛苦。财富是人在社会上生 存的需要之一，其中金钱是财富的象征，在现代社会，金钱对绝大多数人来说是 一种重要的权益，所以对此权益的剥夺，必然能使被剥夺人产生强烈痛苦。剥夺 犯罪人重要的权益，是刑罚创制的前提和基础。既然金钱是社会人的重要权益， 所以，剥夺金钱能够成为刑罚方法，通过剥夺金钱而使犯罪人产生痛苦应该是罚 金的本质所在。台湾学者林山田将这种刑罚的痛苦引申为剥夺“一种特殊形态的 自由”的痛苦。他说：“罚金造成的刑罚痛苦，中心并不在于被迫缴纳一定数额 的金钱，而是在于因缴纳罚金导致无法满足其物质享受的需要所造成的间接结 果，因此，罚金刑的刑罚痛苦乃在于强制受刑入于一定时间内放弃物质享受。当 然，这种刑罚痛苦要在受刑人系以自己的金钱来满足物质需要的情况下，以及科 处之罚金数具有足够高度的情况下，才能达到。此外，就金钱的功能而言，金钱 实可当作凝固化的或是具体化的自由，因此，罚金实非单纯缴纳一定数额的 财产刑，而是剥夺一种特殊形态的自由，也即是受刑人的一种物质享受的自由。 故罚金刑也具有剥夺自由的本质”。1 从某种意义上讲，将罚金刑视为剥夺一种特 殊形态的自由，这种认识是比较深刻的，但是物质享受的自由与一般意义上的自 由毕竟不同，二者有着本质的区别。表现在：首先，前者并不具有普适性，它因 人的财富的多寡和个人需要的不同而相差很大。社会上的各种不同类型的人对物 质享受自由的渴望和感受也都存在很大区别；而每个人对一般意义自由的渴望、 需要和感受是相对平等的、普遍的。其次，前者并不为每个人所平等拥有，有很 多人因过度贫穷而不可能拥有物质享受的自由：而一般意义上的自由则为社会上 的人所平等地拥有。所以不能将罚金刑视为也具有剥夺自由的本质。可以说，罚 金与剥夺自由还是有一定区别的。2 这也正是自由刑和罚金刑各自成为独立刑种 页。 1 参见林山田著刑罚学，台湾商务印书馆1 9 8 3 年版，第2 7 9 页。 2 参见陈兴良著刑法哲学，中国政法大学出版社1 9 9 2 年版，4 1 5 页。 4 的原因之所在。 第三节罚金刑的种类 金钱作为罚金刑的基本要素，在与罚金刑不同的行刑要素和质的要素之 一量的要素等进行组合后，形成不同的种类。从各国刑法的规定来看，主要有以 下几种基本类型。 一、限额罚金制 限额罚金制又称普通罚金制，是指在法定的罚金数额内，由法院根据具体案 件情况而作出裁量的罚金制度。这种罚金制在立法例上又有以下三种：一是总则 规定法，即在刑法典总则中规定罚金数额的上、下限或只规定上限或下限，在分 则中则不予规定：二是分则规定法，即在刑法典分则规定罚金数额的上、下限， 而在总则中不规定；三是共同规定法，又称兼采总则、分则规定法，即在一部刑 法中，对于罚金数额既在总则中规定，又在分则中规定。 二、倍比罚金制 倍比罚金制又称按比例罚金制，指在刑法条文中明确规定以犯罪行为所涉及 的犯罪数额为基准，规定一定比例的罚金数额。这里所谓的犯罪数额，通常是指 刑法所规定的“违法所得”、“销售金额”等表明犯罪行为社会危害性及其程度的 数额。1 三、无限额罚金制 无限额罚金制是指在刑法中不规定罚金数额的限度，由法院根据犯罪人的 犯罪行为、个人表现、经济状况等自由裁量罚金数额。在我国1 9 7 9 年刑法中， 对所有罚金刑之规定均采无限额罚金制，但1 9 9 7 年刑法中的改变，以经济犯罪 等能具体计算出违法经营额、违法所得额、销售金额的，确定出一定罚金额：但 对妨害社会管理秩序等具体犯罪的罚金则仍是采取无限额罚金制。2 1 参见高铭喧主编刑法专论，高等教育出版社2 0 0 2 年版第5 7 6 页。 2 参见邵维国著罚金刑论，吉林人民出版社2 0 0 4 年版，第2 2 页。 5 四、日额罚金制 日额罚金制，又称日付罚金制，是按照所确定应完纳罚金的数额天数和每天 应当缴纳罚金的数额，逐日缴纳罚金的制度。根据日额罚金制的要求，如决定对 犯罪人适用罚金，首先应按照行为人的责任原则即一般的量刑原则决定应判处多 少日数的罚金，然后再考虑行为人的经济能力，确定每一日的罚金额，把二者相 乘即是应当缴纳的罚金数额。 五、无定量罚金制 无定量罚金制是指在宣告罚金刑时不宣告罚金的数额，在一定期限内交纳一 定的罚金。如己收改善之时，勿庸再缴纳罚金的制度。但这种制度只是学者提出 的学术构想，尚未见之于立法。这种制度像不定期刑一样，很难具体操作实施。 6 土蕴鑫堂亟土星位论塞 第二章罚金刑价值取向概述 第一节价值取向含义的界定 研究价值取向，必须在准确把握“价值”和“价值观”概念的基础上进行客 观的探讨。所谓价值就是以人为主体并用以表示事物( 客体) 具有满足主体需要 的属性功能的概念，也就是指“客体对于人的作用、效用”。1 其中的“主体” 是指在活动中占据主动地位的人，“客体”是指人的实践活动和认识活动中所指 向的对象。价值是在实践中按照主体的尺度形成的一种客观的属人关系。一方面 主体的需要是多种多样、不断增长的，另一方面，客体的属性也是多方面、发展 变化的，主体需要与客体属性的结合方式也会随着社会历史条件的不同而不同， 因此可以得出价值具有主体性、客观性、社会历史性、多样性等基本特征。 对主客体这种关系的不同认识和评价便构成了人的价值观。价值观是关于价 值的基本观点，是对各类价值、主客体一般价值关系的基本概括，是价值意识的 最高形式。价值观反映了人类的需求、欲望以及实现这种需求、欲望的方式和态 度。任何价值观都不是凭空产生的，而是有其深厚的社会结构基础。如果社会结 构改变，产生新的社会需要，则价值观往往也会随之相应改变。除此之外，价值 观具有目的性和理想性，它不仅提供了一整套的对是非进行判断的标准，而且更 隐含着此套标准之所以为标准的理由及其指向的理想图景，从而在根本上左右着 人们的价值选择和生活趋求。客观的历史发展状况和特定的文化背景，作用于主 体的利益、需要，使主体产生一定的价值体验与价值选择，经过长期反复的社会 生活的积淀就形成了一定的价值观念。具有一定价值观念的人，就会具有相应的 价值目标和价值追求，这就决定了价值的选择方向，由此，形成了主体的价值取 向，主体在价值取向的驱动下，进行价值实践。 价值取向究竟是什么，迄今尚无统一的概念。哲学界对价值取向的界说可以 归纳为三种类型，尽管论述的角度不同，表述各异，但是都在一定程度上揭示了 价值取向与人们行为的密切关系，然而作为对价值取向的一般的定义，各种表述 i 袁仁贵：价值学引论北京师范大学主办设1 9 9 1 年版，第5 0 页。 7 上旌太堂硇主堂位监塞 又都存在着明显的不足。 一、用“倾向性”来界定 价值取向指的是“主体在价值选择和决策过程中的一定倾向性”。1 或者是“人 们在一定场合以一定方式采取一定行动的价值倾向们它是个体关于事物对自己、 对社会的意义和重要性的认知倾向。这是用“倾向性”来界定价值取向，把“取 向”理解为人们内心对一定事物的一种倾向。笔者认为这种界定方法容易产生歧 义。固然“倾向性”是价值取向的一种重要特征，正是由于这种特征使价值取向 具有定向功能，既调节、控制主体的行为方向，使其始终指向一定的价值目标， 但是用“倾向性”来界定法哲学意义上的价值取向，却有所不妥。我们知道所谓 “倾向”一般是指偏向、偏爱，其属心理范畴。作为与人的行为相联系的倾向性 是对人的行为心理的抽象概括，是行为科学的研究内容，它包括兴趣、需要、自 我意识、决策等心理倾向。在此，价值取向只是价值观倾向中的一个子系统( 行 为科学认为价值观有价值取向和价值评价构成) ，而作为法哲学范畴的价值取向 则是对各种具体的心理倾向的抽象综合，它超越了心理层面，更有别于狭隘的价 值观倾向。因此用“倾向性”来界定价值取向，容易使价值取向的含义局限在心 理层面，从而加重了价值取向的感性色彩，如自发性、自然而然等特点，却淡薄 了其理性色彩，如自觉性、能动性等。事实上，作为行为方向的选择，价值取向 主要作为理性选择而存在。 二、用“价值标准”来界定 价值取向是指一个主体所信奉的而且影响其行为的价值标准。3 用“价值标准” 来界定价值取向也不是很准确。价值标准一般是指衡量事物有无价值、有何种价 值以及价值之大小的尺度。固然，被主体确立的价值取向具有价值标准的功能， 使价值取向不同的人具有不同的价值选择，但价值取向与价值标准毕竟是两个不 同的概念。价值标准是价值观念的核心，所谓价值观念不同就是指价值标准不同， 而价值取向则受制于价值观念，是价值观念的外在表现。 三、用“行为取向”来界定 “价值取向”是指“主体在价值选择过程中决定采取的行为方向”。4 即“行 l 参见：李德顺价值学大辞典“价值取向”条目，中国人民大学出版社1 9 9 5 年版。 2 袁璧 仁：价值学引论北京师大出版社1 9 9 1 年8 月第1 版3 5 0 3 5 3 页。 l 李德顺：价值学友词典，中国人民大学出版社1 9 9 5 年4 月版，2 8 6 页。 4 马志政等：哲学价值论纲要杭州大学出版社1 9 9 1 年0 8 月第1 版第3 3 9 页。 土滏太兰亟堂位i 幺童 为主体最终决定做什么好或怎么做好，或者说，从价值、好坏的角度决定做什么 和怎么做”。1 行为取向是价值取向的最终目的和结果，也就是说确立价值取向的 目的无非就是为了选择行为取向，行为取向只是价值取向的基本要素之一。笔者 认为价值取向首先应当是价值判断，其次是价值选择，然后是行为取向。三者环 环相扣，相辅相成。 根据以上的观点，本文把“价值取向”界定为主体在实践活动中，根据自身 需求来进行价值判断、价值选择和行为取向时所表现出来的一种价值导向性。换 句话说，价值取向是指客体存在若干价值方案或意向时，主体从中选择某一方案 或意向，指导行为取向，以实现自己的价值目标。通常来讲，价值取向是一种观 念活动和实践活动相结合的产物，这种观念活动是贯穿于主体整个行为的一个动 态的过程。也正是由于该活动的存在，导致人们对不同的事物进行取舍，它直接 左右主体的实践方向。 第二节罚金刑价值取向的含义及特征 以价值取向的一般概念为基础，罚金刑的价值取向可以概括为：主体基于对 罚金刑加之的判断以及自身的需求的认识，在制定罚金刑、适用罚金刑和执行罚 金刑时在罚金刑的多重价值方案中进行选择所表现出来的一种价值导向性，是人 们对未来或待修订的罚金刑立法的期望或理想。此种价值选择直接影响罚金刑的 立法和适用直至执行，进而有助于罚金刑价值目标的实现。由此概念可以看出罚 金刑价值取向的特征为： 一、罚金刑价值取向具有层次性 罚金刑价值取向具有层次性，包括价值判断、价值选择和行为取向三个方面。 价值选择是介于价值判断和行为取向之间的中间环节，人们对价值的认识、判断 均需通过价值取向才能在实践中实现。如果说价值理论是马克思主义哲学体系 中同生活、实践最为密切的部分，那么，其中价值选择则是一座由理论直接通向实 践的桥梁。这三个层面是相辅相成的的：首先，价值判断是实现价值选择和行为 取向的必要条件，对于客体的价值没有认识清楚之前不可能做出价值选择更不可 能做出行为取向；其次，行为取向反作用于价值判断与价值选择，在作出价值判 3 王玩等：中日价值哲学新论第4 0 3 页，陕西人民出版社，1 9 9 5 年版。 9 断和价值选择之后，行为取向过程中遇到的新问题就会对先前的价值选择作出检 验和校正；再次，价值选择作为连接价值判断和行为取向的桥梁具有举足轻重的 意义，错误的价值选择必定会导致行为取向的错误和实践活动的失败。 二、罚金刑价值取向具有过程性 罚金刑价值取向的过程性，首先表现在行为前，行为前的价值目标的选择是 一个过程。在这一过程中，主体先要经历对客体价值的认识和筛选，使欲望产生， 然后再完成欲望向愿望和动机的转化，从而使目的确立。当目的确立后，主体还 要对可能行为的若干目标进行评价和判断，建立主观目的与一定客观目标的联 系，然后对当前所处的、有关的客观条件以及主体自身条件进行分析、判断，从 而确立实现目的的道路、手段。只有当上述两阶段都完成后，主体的行为方向才 能确定，价值取向在主体行为前的过程在此告一段落。其次作为对行为方向的把 握及调整，价值取向贯穿于主题整个行为的全过程。这一方面是由于任何实践活 动的过程都始终伴随着价值的选择和抉择，故价值取向贯穿与实践活动的全过 程，另一方面是因为在体现价值取向的过程中，主体完全有可能遇到各种障碍或 遭受一些变故，使原来的价值取向受到冲击，这就要求主体对体现价值取向的行 为过程进行全面地、深刻地反思，不断进行可能的调控。可见价值取向是一个复 杂的观念活动过程，是对行为方向的选择和把握过程。 第三节我国罚金刑价值取向的表现形态 一、我国罚金刑的一般价值取向 ( 一) 适应刑罚轻缓化发展趋势，体现人道主义精神 纵览中外刑法史，刑罚发展形成由重向轻的趋向是不争的事实。刑罚轻缓化 的进程与社会文明程度的提高是一致的。滥用生命刑和肉刑与黑暗、落后的奴隶 制、封建制社会联系在一起，自由刑被作为人道的、理想的刑罚方法在1 9 世纪 占绝对统治地位。真正重视罚金刑的适用则是近百年以来的事情。社会观念发生 较大的转变，认为刑罚不能是不人道的、过量的，而应当是现代社会观念所能接 受的，应当是有效而实用的，因而从刑罚种类、行刑方式等方面均呈现出轻缓化 的趋势。意大利著名刑法学家贝卡利亚指出：“刑罚的规模应该同本国的状况相 1 0 适应。在刚刚摆脱野蛮状态的国家里，刑罚给予那些僵硬心灵的印象应该比较强 烈和易感。为了打倒一头狂暴地扑向枪弹的狮子，必须使用闪击。但是，随着人 的心灵在社会状态中柔化和感觉能力的增长，如果想保持客观与感受之间的稳定 关系，就应该降低刑罚的强度。”贝卡利亚这段话阐明了一个刑事政策的基本理 念：刑罚的轻重不是一成不变的，而是以时间与地点为转移，尤其是犯罪的态势 在很大程度上决定着刑罚的规模和强度。正因为如此，刑罚结构，即刑罚的规模 和强度应当根据社会环境和犯罪态势的变动而及时进行调整，这种调整，就是一 种选择，对刑罚规模与刑罚强度的选择。1 毫无疑问，罚金刑本身属于一种较轻 的刑罚方法，其适用范围的扩大，是整个刑罚轻缓化的一种表现。2 古今中外，曾存在过各种各样的刑罚方法，究竟以何种刑罚方法为刑罚体系 的中心，则不是一成不变的，而是随着人类在刑罚问题上的价值取向的变化而变 化。日本学者曾作过如下的论断：“刑罚的历史，本来就是人的历史，这里记录 着人生观的变化。追至1 9 世纪曾经占据刑罚宝座的身体刑和死刑，逐渐被自由 刑所代替。于是在今天，在监内执行的形式的自由刑，行将被作为监外处置的保 护观察和作为金钱自由刑的罚金刑所代替。在这种历史性的变化中，不论用什么 方式使罪犯重返社会，都是不无道理的。”3 1 8 至1 9 世纪欧洲各立法针对过去刑 罚残酷性而确立的刑罚人道原则，陆续废除肉刑并限制死刑，自由刑进入刑罚体 系的中心位置。这种变化非常符合当时所盛行的刑事古典学派的主张，既能达到 惩罚犯罪人的目的，又符合刑罚人道主义原则，而且基于道义责任论，正像黑格 尔在法哲学原理中所指出的，“刑罚即被包含着犯人自己的法，所以处罚他， 正是尊敬他是理性的存在。如果不从犯人行为中去寻求刑罚的概念和尺度，他就 得不到这种尊重。如果单单把犯人看作应使变成无害的有害动物，或者以警戒和 矫正为刑罚的目的，他就更得不到这种尊重。”4 到了1 9 世纪中时以后，随着西 方国家经济的发展，物质财富有了较大的积累，个人收入提高，金钱的作用日渐 增大。正如英国法律史学家梅因当时所说：所有进步社会的运动，到此处为止， 是一个“从身份到契约”的运动。5 金钱作为“凝固化的或具体化的自由”在很 1 陈兴良：刑事政策视野中的刑罚结构调整，写作时问：2 0 0 2 年，因资料来源于网上，故具体出处不详，请 见谅。 2 孙力薯：罚金刑研究，北京：中国人民公安大学出版社1 9 9 5 年版，第9 5 页。 3 日】福田平、大冢仁：日本刑法总论讲义，沈阳：辽宁人民出版社1 9 年版，第2 2 1 ，2 页。 4 德】黑格尔：法哲学原理，北京：商务印书馆1 9 8 2 年版，第1 0 3 页。 5 【英】梅因：t 古代法。北京：商务印书馆1 9 9 4 年版，第9 7 页。 1 1 上涟太堂匦堂位i 盒塞 大程度上决定一个人的荣辱得失。失去金钱的个人自由受到越来越大的限制，甚 至变得空洞。人们由自由资本主义时期冲破封建的、宗教的束缚而对自由的渴望 与珍视，被金钱的欲望所淡漠，人对金钱有较大的依赖性，剥夺金钱无疑是一种 严重的打击，因此，罚金刑在1 9 世纪末渐露头角，由于新派目的刑论的支持， 国际刑事会议的倡导以及进入2 0 世纪后各国( 地区) 立法上扩大罚金刑的适用范 围，罚金刑适用率大幅度提高，开始了“由自由刑为主的刑罚体系向自由刑和财 产刑并重的刑罚体系转变。”这一转变过程在各国( 地区) 的情况不同。有学者认 为，在一些西方国家，刑罚体系甚至已发展到以罚金刑为中心了，而不是以自由 刑为中心，即便那些没有以罚金刑为中心的国家也多有朝这个方面发展的巨大倾 向。2 客观地看，我国及大多数国家目前仍然是以自由刑为中心，罚金刑的适用 逐渐扩大，刑罚轻缓化是个逐渐递减的过程。刑罚轻缓化的进程与社会文明程度 的提高是一致的。刑罚体系中各刑种的调整相互影响，像有的学者所指出的，监 禁刑的缩短必然向上影响死刑以及向下影响罚金，结果是减少死刑和增加罚金， 这就是刑罚结构的调整。这样调整的结果，在短期内看，似乎使某些罪犯得了便 宜( 轻纵了罪犯) 。但从长远看，一方面减轻了监狱的现有压力，在这个范围内保 住刑罚功能得到较好实现；另一方面由于增加罚金机会而增加国库收入。然后将 这收入再转用于监狱，从而使监禁刑运作机制更为顺畅，这是良性循环。3 ( 二) 体现刑罚的相对平等性相对公正 “公正，又称为正义。从词源学上说，它具有正当、公平、平等的含义。” 据此，要实现“刑罚公正”的价值目标，需要坚持几个方面的要素，即刑罚的平 等、刑罚的公平和刑罚的正当。“刑罚的平等”是指刑罚的适用必须坚持同种情 况同种处理，不能因为行为人社会地位高低，财富多寡等差别而出入人刑，其是 “法律面前人人平等”原则在刑事司法领域中的具体体现。“刑罚的公平”是指 司法适用中对罪刑关系的确立与适用要做到公平、合理、协调，其关键在于坚持 “罪刑均衡”原则。“刑罚的正当”是指司法机关在适用刑法规范进行定罪量刑 活动时必须坚持正当合理的根据，而确保正当要求得以实现的根本就是坚持“罪 刑法定”原则。在平等、公正与正当三者关系当中，“刑罚的平等”是实现刑法 1 李方贵，论刑法在发展社会主义商品经济中的作用”，中国法学( 北京) ，1 9 9 8 年第6 页。 2 甘雨沛、杨春洗，张文：犯罪与刑罚新论，北京：北京大学出版社1 9 9 1 年版，第3 9 7 页。 3 杨敦先、曹子丹主编：改革开放与刑法发展，北京：中国检察出版社1 9 9 3 年版，第1 5 2 页。 1 2 公正的基础要素，“刑罚的公平”是实现刑罚公正的重要价值要素，“刑罚的正当” 则是实现刑罚公正的核心要素，“平等”、“公平”都是为了“正当”的实现而存 在、运转的，离开了“正当”的“平等”和“公平”，也就失去了其存在的意义 和价值。 哲学家萨托利认为：平等表达了相同性概念。两个或者更多的人或客体，只 要在某些或所有的方面处于相同或相似状态，就可以说他们是平等的。平等是人 们之间的相同性，但并不是所有相同性都与平等有关，只有利害效用相同才是平 等，即平等是人们相互之间的具有利害效用的相同性，不平等是人们相互之间具 有利害效用的差别。不平等的起因有两个方面，一是自然造成的，如性别、天赋 能力方面的平等与不平等。二是起因于人的自觉活动，如贫富及均贫富，贵贱及 等贵贱。对于自然原因造成的平等与不平等，因是不可选择的，也就不能通过道 德标准评价其对错。平等有一个重要的特点，那就是平等不是道德规范，不平等 并非都不道德，平等也不都是道德的。我们经常提到的机会平等与结果不平等， 效率优先兼顾公平正是这个道理。 如果我们认同上述平等的内涵，就可以这样审视罚金刑与受刑人贫富差异之 间的平等与不平等：( 1 ) 受刑人贫富差异是不平等，表现为财产的多与少的差别。 ( 2 ) 相同罪责，科以相同数量的罚金是平等，科以不同数量的罚金是不平等，表 现为丧失财产多与少的相同或者差别。( 3 ) 相同罪责，科以相同数量的罚金，富 者执行罚金，贫者不执行( 或者不足额执行) 是不平等，表现为丧失财产的多与少 的差别；或者富者执行罚金刑，贫者换刑( 指用罚金刑易科为自由刑或劳役等其 他方式) 处分也是不平等，表现为实际丧失的权利性质的差别。既然平等与否并 不必然和对错相联，因而选择平等与否取决于人们的价值判断。( 1 ) 被科刑人贫 富差异的不平等，实际上是人们个人合法财产多少的差异。在现阶段，国家鼓励 分配方式的多元化，鼓励一部分人先富起来，进而达到共同富裕，同时反对明显 的两极分化。法律制度应该服务于这一基本政策。( 2 ) 刑事立法和司法裁量时是 相同罪责科以相同数量罚金的平等还是不同数量罚金的不平等，不能简单地用非 此即彼来评价。从严格罪责刑相适应的原则和适用法律一律平等的原则出发，科 处相同数量的罚金，选择平等是应当的；但从刑罚实际效果来看，科处相同数量 的罚金，对贫者和富者会有差别，甚至有天壤之别，选择不平等该是正当的。面 对二难选择时，人们有意识地寻找平衡。如国外的日额罚金制就是这种尝试。在 德国，“罚金刑的日数取决于行为人罪责，每日的罚金数量则取决于行为人可支 配的收入。”1 法国刑法规定，法院判处日额罚金时，支付罚金的天数由犯罪情节 决定，最多不超过3 6 0 天，每天支付的罚金数额由犯人的收入而定，最多不超过 2 0 0 0 法郎。日额罚金制虽说一定程度上限制不平等的幅度，但并不能完全解决。 因为当今法国社会的贫富差距决不是3 6 0 和2 0 0 0 法郎。2 ( 3 ) 罚金刑执行时，无力 支付要么不执行，要么易科，此时我们面临的是两种形式的不平等，不再是选择 平等与不平等了。到底选择哪一种不平等的形式呢? 到底哪一种形式更具价值呢? 纵观各国( 地区) 刑事法律，选择两种形式的都有。即使易科的，我们也不能再以 阶级压迫的观点来解释了。在我国司法实践中，民事判决的执行难已相当程度地 动摇了人们的法律信念，刑事判决的实际不执行。又将会有什么效果呢? 在二难 的境况下，不论选择了哪种形式的不平等，人们都试图朝着平等的方向努力，而 不是扩大这种不平等，例如国外实行易科时，在法律性质、期限上也不和徒刑等 同看待。 ( 三) 刑罚经济原则效率 效率( e f f i c i e n c y ) ，效益( b e n e f i t ) ，是经济学的基本范畴，二者在其内涵上有 所不同，从一般意义上说是指单位时间内投入量与产出量或成本与收益之间的比 例关系。投入量少、成本低而产出量大或收益高，则效率高。反之，则效率低。 效率作为当今法治的价值取向已引起世界各国的普遍关注。2 0 世纪6 0 年代在美 国兴起的经济分析法学把效率( 效益) 原则作为研究和解决法律问题的核心。波斯 纳指出，“从最近的法律经济学研究中获得一个最重要的发现是，法本身它 的规范、程序和制度极大地注重于促进经济效益。”3 而且“正义的第二种涵 义也许是最普遍的涵义是效率。“现代社会的法律，从实体法到程序法， 从公法到私法，从成文法到不成文法乃至于各类司法解释和判决，都有其内在的 追求效率、节约资源的经济逻辑与宗旨。法律通过对权利、义务、责任等的合理 配置，可以减少交易成本，给人们带来实际的利益，法律活动的实质就是权利义 1 德】汉斯海因里希耶赛克、托马斯魏根特：德国刑法教科书总论，徐久生译，北京：中国法制出版社 2 0 0 1 年第一版，第9 3 0 页。 2 徐安柱罚金刑若干理论问题再认识， ，河南公安高等转科学校学报2 1 ) 0 2 年第l 期，第8 页。 3r i c h a r d a p o s n e r e c o n o m i c a n a l y s i s o f l a w , l i t t l e , b r o w a n d c o m p a n y , 1 9 7 7 p 5 1 7 4 【美】理查德a 波斯纳：法律的经济分析，蒋兆康译，中国大百科全书出版社1 9 9 7 年版，第3 l 页 1 4 务规范遮蔽下各方利益的追求，是这些利益的平衡和妥协。1 可见，任何资源的 供给在一定时期总是有限的，刑罚资源也如此。刑罚效率不仅是指法官增加在单 位时间内的结案数量或缩短具体个案的诉讼周期，从整体意义上说，是指整个社 会对刑罚资源投入与正义产出之间的数量关系。即以尽可能少的刑罚资源，谋取 最大限度地对社会秩序的维护和对社会成员合法权益的保护。就罚金刑而言，罚 金刑之强制犯罪人缴纳一定数量的金钱，对于犯罪人无疑是一种经济损失。然而， 对于国家则是一种收益。因为强制犯罪人所缴纳的所有金钱都被收归国有，而且 具有交多少收多少的对等性，不存在任何浪费。不仅如此，罚金刑的执行既不需 要国家为营建监狱、配备监管人员而耗费人力、财产，也不需要国家为受刑人支 付社会费用等等。因此，不需付出、净收金钱，使罚金刑具有明显的效率性，具 备遏制性之最大效益性的特征。2 所以学者指出，罚金刑的存在一方面减轻了监 狱的现有压力，在这个范围内保住刑罚功能得到较好实现；另一方面由于增加罚 金机会而增加国库收入。然后将这收入再转用于监狱，从而使监禁刑运作机制更 为顺畅，这是良性循环。3 可见罚金刑有巨大的的效率性已是不争的事实。 二、我国罚金刑的特殊价值取向 刑罚体系是一个具有多样性的有机整体，作为这一体系一部分的罚金刑除了 具备刑罚的一般价值取向以外，还具有其自身特有的价值取向。 ( 一) 罚金刑是对付贪利性犯罪和轻微犯罪的比较有效的刑罚方法 随着人们经济意识的迅速提高，各种以经济利益为目标的犯罪呈大幅上升趋 势，对于这些贪利性犯罪，若仅以自由刑作为惩罚手段，则不能剥夺其犯罪的资 本，因而难以遏制甚至会变相刺激这种犯罪的蔓延! 所以，刑罚不但应该从强度 上与犯罪相对称，也应从实施刑罚的方法上与犯罪相对称。罪刑在形式上的类似 性，同样具有刑事政策的意蕴，是增加刑罚威慑效果的一种方法，故对于贪利性 犯罪人处以罚金刑，就会使其感到无利可图、得不偿失，并认识到犯罪不是营利 的途径。这样就可以从根源上减少犯罪的诱惑力，也从客观上削弱犯罪人的再犯 罪能力，进而有效地防止犯罪的再发生，达到自由刑所不能实现的刑罚效果。对 l 冯玉军：法律的成本效益分析，兰州大学出版社2 0 0 0 年版，第1 6 0 1 6 4 页。 2 邱兴隆：刑罚理性评论，北京：中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第1 6 6 1 6 8 页。 3 杨敦先、曹子丹主编：改革开放与刑法发展，北京：中国检察出版社1 9 9 3 年版，第1 5 2 页。 1 5 上瀣太堂亟堂位j 幺奎 于轻微性的犯罪，由于犯罪人的主观恶性较小，一般的惩罚就足以对其产生震慑 并使其不愿再犯。根据贝卡里亚的观点“刑罚的目的仅仅在于、阻止罪犯再重新 侵害公民，并规戒其他