渤海商品交易所入市协议.doc

尊敬的交易商:为保障您的合法权益,敬请您逐字逐句地认真阅读本协议的全部文件内容。本协议的所有内容都与您的利益息息相关。如有任何疑问, 敬请垂询。风险告知书尊敬的交易商: 请您务必仔细阅读了解本风险告知书的所有内容，您需要签署本风险告知书后方可在渤海商品交易所办理开户手续和进行交易。进行连续现货交易是一种具有风险的投资。鉴于参与渤海商品交易所交易的风险, 您的投资可能会有损失，甚至有可能超过您最初的投资。因此，请您慎重地考虑您现今 的企业(个人)及财务状况,是否适合进行此类投资。 考虑是否进行连续现货交易时,您应当明确以下几点: 一、您在渤海商品交易所的电子交易系统进行交易，假如您参与交易的商品价格走 势对您不利而导致您的账户履约保证金不足时，渤海商品交易所的授权服务机构(会员) 会按照渤海商品交易所规定的时间和方式通知您补足履约保证金，以使您能继续持有电 子交易合同。如您未在规定时间内补足所需履约保证金，您持有的电子交易合同将可能 在亏损的情况下被强行代为转让，您将承担由此导致的一切损失。 二、您必须认真阅读并遵守渤海商品交易所的交易规则，如果您无法满足渤海商品 交易所交易规则规定的要求，您所持有的电子交易合同将可能根据有关规则被强行代为 转让，您将承担由此产生的一切法律后果。 三、在某些情况下，您可能会难以或无法将持有的电子交易合同对外转让。例如， 您参与交易的商品价格达到涨停板时，您作为卖方持有的电子交易合同就无法对外转 让。出现这类情况，您的所有履约保证金有可能无法弥补全部损失，您将承担由此导致 的全部损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化、渤海商品交易所交易规则的修改、紧急措 施的出台等原因，您持有的电子交易合同可能无法继续持有，您将承担由此导致的损失。五、由于非渤海商品交易所所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力 因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交， 您将承担由此导致的损失。 六、利用互联网进行连续现货交易时将存在但不限于)以下风险，您将承担由此导致的损失：1由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素,可能导致系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况； 2由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟； 3互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、中断； 4如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；5您的交易密码失密或被他人盗用。本风险告知书无法揭示从事连续现货交易的所有风险和有关渤海商品交易所交易市场的全部情形。故您在入市交易之前，应全面了解渤海商品交易所的交易规则及相关规定，对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力(仅对自然人交易商而言)作出客观判断，对连续现货交易作仔细的研究。 以上风险告知书的各项内容,本企业(人己阅读并完全理解。 (请抄写以上划线部分)企 业 客 户经办人签字: 签署日期: 年 月 日企业公章： 法人印签：个 人客 户 本人签字： 签署日期: 年 月 日 身份证号码：交易商须知一、交易商需具备的开户条件企业交易商应是具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活动的企业。 合格的自然人交易商开户须是拥有一定的经济承受能力、风险控制能力以及相关上 市交易商品知识，年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。 交易商须以真实的、合法的身份开户。交易商须保证资金来源的合法性。交易商须 保证所提供的“企业法人营业执照”、身份证及其它有关资料的真实性、合法性、有效 性。二、开户文件的签署自然人办理开户手续，必须由交易商本人亲自签署开户文件，不得委托代理人代为 办理开户手续。 企业法人或其它经济组织办理开户手续，可由其法定代表人或委托代理人签署开户 文件。委托代理人办理开户手续的，企业法人或其他经济组织应提供真实、合法、有效 的授权委托书。三、交易商需知晓的事项(一)知晓连续现货交易风险交易商应知晓从事连续现货交易具有风险。交易商应在开户前对自身的经济承受能 力和身心承受能力做出客观判断，应仔细阅读并签字确认风险告知书。(二)知晓授权服务机构(会员)不得接受交易商的全权委托 交易商应知晓授权服务机构(会员)及其工作人员不得接受交易商的全权委托，交 易商也不得要求授权服务机构(会员)或其工作人员以全权委托的方式进行连续现货交易。(三)知晓授权服务机构(会员)公示网址有关渤海商品交易所授权服务机构(会员)的信息可以通过渤海商品交易所网站( www. boce. en )的授权服务机构公示数据库进行查询和核实。 (四)知晓授权服务机构(会员)的有关规定交易商应知晓只有得到渤海商品交易所授权，取得会员资格的授权服务机构才能代 理和协助渤海商品交易所从事相关业务。授权服务机构(会员)业务限于以下服务内容：（1）代理渤海商品交易所进行市场开发；（2）协助交易商办理入市交易手续；（3）代理渤海商品交易所为交易商提供交易培训；（4）代理渤海商品交易所推介交易商品；（5）为交易商提供信息服务(包括但不限于递送结算单、交割通知单及其它书面/电子版单证、通知)；（6）协助渤海商品交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制。授权服务机构（会员）不得代交易商进行交易业务，不得利用交易商的交易代码进行交易，不得代交易商接收、保管或者修改交易密码，不得收付履约保证金，不得为交易商从事交易提供融资或担保，不得向交易商作获利保证或风险共担承诺，不得向交易商收取非交易手续费以外的任何款项。以上交易商须知的各项内容，本企业(人)已阅读并完全理解。 (请抄写以上划线部分) 企 业客 户经办人签字: 签署目期: 年 月 日企业公章： 法人印签: 个 人客 户本人签字: 签署日期: 年 月 日身份证号码： 开户申请表（企业交易商） 企业名称详细地址邮政编码税务登记号营业执照号码开户银行(交易)帐 号法人代表企业性质固定电话手 机传 真电子邮箱联 系 人传 真固定电话手 机经 营业 务范 围经 营 状 况交易员授权书（加盖公章）渤海商品交易所： 兹授权 （身份证号码： ；手机: ）及 （身份证号码： ；手机： ）为我公司在贵所的交易员，全权负责我公司在贵所的交易并办理相关手续。声明：以上为本单位登记的用于交易出入金的银行资金帐户，本单位在渤海商品交易所交易的出入金均通过以上帐户办理。 本单位有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请企业经办人签字： 申请日期： 年 月 日企业交易商公章： 法人印签：同意开户记录(以下由授权服务机构填写)交易商交易代码:审批意见: 盖章: 负责人签字: 审批日期: 年 月 日说明: 1.交易商开立账户必须提供相关证明文件,并保证该证明文件的真实性.法人或 其它经济组织交易商开户,必须提供具有中国法人资格或其它经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件 2.填表人明确此份申请表是交易商开户必备法律文件之一,保证以上填写内容属 实,并在上述填写内容发生变化时及时通知渤海商品交易所授权服务机构. 姓 名性 别出生年月职 业证件类型证件号码固定电话手 机详细地址邮 编电子邮箱开户银行帐 号声明：以上为本人登记的用于交易出入金的银行资金账户，本人在渤海商品交易所的出入金均通过以上账户办理。本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请人签名： 申请日期： 年 月 日同意开户记录（以下由授权服务机构填写）交易商交易代码：审批意见：盖章： 负责人签字： 审批日期： 年 月 日说明：1交易商开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证文件的真实性。2 填表人明确此份申请表是交易商开户必备法律之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知授权服务机构。-8-天津渤海商品交易所入市协议甲 方：天津渤海商品交易所股份有限公司 乙 方：丙 方：依据中华人民共和国合同法和相关法律、法规以及天津市人民政府颁布的天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法，甲、乙、丙三方经过平等协商，就乙方参与甲方主持下的商品交易并成为甲方的交易商、丙方代理和协助甲方为乙方提供甲方授权范围内的交易服务有关事项订立本协议。 第一条 丙方得到甲方的授权，为乙方提供开户指导、教育、培训以及信息服务，协助甲方进行风险控制管理。丙方的相关资料可以通过甲方网站( www. boee. en)的授权服务机构公示数据库进行查询和核实。 第二条 在签署本协议前，丙方已向乙方出示了风险告知书及交易商须知，并充分揭示了连续现货交易的风险。乙方已仔细阅读、了解并理解了上述文件的内容。 第三条 乙方在签署本协议前已仔细阅读所有条款，特别是有关甲方的免责条款，并准确理解其含义。第四条 乙方自愿成为甲方的交易商，在签署本协议之前已仔细研读并充分理解了天津渤海商品交易所连续现货交易管理办法 (以下简称交易管理办法)及其它规则文件；甲方或丙方已就交易管理办法及其它规则作了全面、细致的解释，乙方承诺将严格按照交易管理办法及其它规则的规定从事交易活动。 第五条 甲、乙双方一致认为，交易管理办法有关条款赋予甲方的权力是为确保交易履约和控制风险之必须。 乙方承诺，如乙方在交易中出现违反交易管理办法规定的情形，乙方同意授权甲方根据交易管理办法进行处理(包括实行“代为转让”措施)，并自愿承担因此产生的全部风险和法律责任。自愿接受甲方的管理和监督检查。 第六条 乙方承诺，其有足够充分的履约能力，全面、适当地履行交易达成的“电子交易合同”。第七条 乙方自愿采用甲方提供的电子交易平台，甲方为乙方提供电子交易系 统、交易商位及其它有关交易、交割的设施和服务，并为乙方代收、代付有关款项。第八条 乙方应按照交易管理办法的规定通过丙方向甲方申请交易代码，并自行设置、保存和修改交易密码。交易代码、交易时间及交易密码被视为乙方某一特定 “电子交易合同”的电子签名。甲方郑重提醒乙方注意交易密码的保存、保密，由于乙方管理不善造成交易密码泄密所带来的损失，甲方不予承担责任。第九条 乙方应指定专职交易员进行交易操作，专职交易员的所有交易行为及交易结果由乙方承担。第十条 甲方有权根据实际情况对交易管理办法及相关规则进行修订，乙方对此予以认可，并承诺遵照修订后的有关规定执行。 第十一条 如市场出现交易异常情况，为控制交易风险，甲方有权单方面按照交易管理办法及相关规则，视情况采取相应风险控制措施，包括但不限于调整履约保证金的交付比例、调整涨跌幅限制、调整延期交割补偿金费率、调整交易时间、限制商位订货量、限制交易权限等。 第十二条 乙方在其交易过程中，应当随时关注自己的订货量、履约保证金和权益变化情况，并妥善处理自己持有的订货量。第十三条 根据交易管理办法及有关规则规定，要求对乙方持有的电子交易合同执行代为转让的情况下，甲方或甲方授权丙方有权不经过乙方同意按照交易管理办法及有关规则规定，对乙方持有的电子交易合同执行代为转让。乙方应承担由此产生的结果。第十四条 只要甲方或丙方选择的转让价位和转让数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方同意不以代为转让的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方或丙方主张权益。第十五条 甲方主要以数据电文形式，通过电子交易系统向乙方发送成交记录、结算数据、函件、通知、信息等，并辅助以其它书面送达方式。乙方向甲方发送函件应以书面或数据电文的形式进行，但交易管理办法及有关规则另有规定的依照其规定执行。第十六条 乙方应严格按照天津渤海商品交易所结算细则和天津渤海商品交易所交割细则的规定雇行义务，包括但不限于晨约保证金、货款及有关费用结算和货物交割等。第十七条 交易手续费由两部分组成，即甲方收取的交易手续费和丙方收取的交易手续费。乙方同意要电子交易合同规定的标准向甲方支付甲方收取的交易手续费。甲方授权丙方在协助乙方办理入市手续时与乙方共同协商丙方收取的交易手续费标准。经协商，乙方同意按甲方收取的交易手续费的 % (不高于100 %)向丙方支付丙方收取的交易手续费。丙方收取的交易手续费由甲方代为收取，定期返还给丙方。 第十八条 甲方和丙方对乙方的交易记录及其它资料负有保密义务，非法定有权机关或经乙方同意，不得向第三方透露，否则甲方和丙方须承担相应责任。 第十九条 本协议履行过程中，如果相关法律、法规、规章、政策及甲方规则发生变化，甲方有权依照上述变化直接变更本协议与此相关部分的条款，变更或补充条款优先适用。 根据上述情况的变化，甲方对本协议有关条款进行的变更或补充，以本协议约定的通知方式及在甲方营业场所、网站公告等方式向乙方发出，变更或补充协议于该协议发出当日后生效。变更与补充协议生效之前，乙方有权与甲方进行协商。 第二十条 本协议履行过程中的未列明事宜，按国家有关法律、法规、规章、政策及甲方相关业务规则处理。 第二十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、罢工及其它不可抗力因素导致的乙方在交易、结算和交割等过程中的损失,甲方不承担责任，但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。 第二十二条 由于国家