（水利水电工程专业论文）我国加入wto以后工程监理业的改革与发展研究.pdf

摘要 摘要 自1 9 8 4 年世界银行贷款项目鲁布革水电站引入招投标和建设监理以来，我 国工程建设监理领域发生了深刻的变化。项目法人责任制、招标投标制、建设 监理制确立了我国工程建设的基本管理体制。建筑法、合同法、招标投标 法、工程建设质量管理条例、工程勘察设计管理条例等法律、法规相继 出台，标志着我国的工程建设监理已从探索、试行、推行到全面实施。建设监 理从开始试点到目前全面推行只用了短短二十几年的时间，特别是最近几年监 理业得到了迅速的发展，成绩显著。监理已成为咨询服务业不可缺少的角色。 十六届三中全会关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定提出了深 化经济体制改革，建立完善的社会主义市场经济体制和更具有活力、更加开放 的经济体系，促进经济全面发展，也为监理业的发展指明了方向。 建设监理是市场经济的产物，是新生事物，随着我国经济的转轨和现代企 业制度的确立，监理存在的一些深层次的问题和矛盾开始暴漏出来，其中企业 制度、服务范围、人员管理等方面的问题尤为突出。“入世”让我们更加看清和 国外同行业的差距，因此我们该如何改变监理业的管理、建立什么样的企业制 度、如何提高监理人员的素质，如何快速稳健地适应“入世”带来的竞争，如 何在建设监理领域与国际接轨是建设监理迫切需要解决的问题。 监理作为咨询行业目前需要完善的地方还很多，需要探讨的方面也很广泛， 但也有其核心问题。本文通过对监理企业自身以及我国监理与国外同行业的对 比研究，运用管理学、企业发展等理论，从外部环境即“入世”给我们带来的 挑战和企业自身的弊端出发，探讨了企业作为一个整体的发展模式，将原来的 企业重组为符合现代企业制度和具有咨询企业特点的知识型企业，并提倡建立 不断学习的企业氛围：运用企业诊断、企业模型等知识初步建立了监理企业重 组模型：初步探讨了利用a g e n t 企业框架建立虚拟监理企业：并对改变监理企 业的主体资格；改变作为监理企业核心的监理人员的培训与管理；扩展监理的 服务范围等进行了详细的论述，使监理企业能够符合现代企业制度要求，适应 市场经济发展，胜任国际竞争，为我国的咨询业做出更大的贡献，走出更辉煌 的道路。 关键词建设监理；企业重组：w t o ；发展；研究 北京工业大学工学硕士学位论文 a b s t r a c t e v e rs i n c et h en a t i o n a lb a n kl o a ni t e mo f b u l u g ew a t e ra n de l e c t r i c i t ys t a t i o n i n t r o d u c eb i da n de n g i n e e r i n gc o n s u l t a n t t h e r eh a v eb e e ng r e a tc h a n g e si no u r e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n t c o r p o r a t i v ed u t ys y s t e mo fi t e m ，b i d ss y s t e m ，e n g i n e e r i n g c o n s u l t a n t ，e s t a b l i s h e dt h eb a s i cm a n a g e m e n ts y s t e mo f o u rc o u n t r y sc o n s t r u c t i o n s c o n s t r u c t i o nl a w ，c o n t r a c tl a w , t h em a n a g e m e n t r e g u l a h o no f c o n s t r u c t e rq u a n t i t y , t h em a n a g e m e n tr e g u l a t i o n 砌8e n g i n e e r i n gi n v e s t i g a t ea n d d e s i g n ，t h e s el a w s a n dc o d ec o m ei n t ob e i n go n ea f t e rt h eo t h e l i to n l yt a k ea b o u t2 0y e a r st h a tt h e e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n tp u tt r i a li n t op r a c t i c ea n di t h a sg o tg r e a ta c h i e v e m e n t s e s p e c i a l l y i nr e c e n t y e a r s t ke n g i n e e r i n g c o n s u l t a n th a v eb e c o m e st oa i n d i s p e n s a b i l i t y r o l eo ft h ec o n s u l t a n tb u s i n e s s t h ed e c i s i o no ft h ec o n c e r n i n g p e r f e c ts o c i a l i s mm a r k e te c o n o m ys y s t e mb r i n gt h ee c o n o m i cs y s t e mr e f o r m ，s e t u p t h ep e r f e c ts o c i a l i s mm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ，m o r ev i t a l i t ya n dl i b e r a le c o n o m i c s y s t e m ，p r o m o t et h ee c o n o m yd e v e l o pa n d i n d i c a t e dt h ed i r e c t i o no f t h e e n g i n e a r i n g c o n s u l r a n t t h ec o n s u l ts y s t e mi san e w b o r nt h i n gi no u rc o u n t r ys oi t sn o tp e r f e c t t h e c o n f l i c ta n d p r o b l e m i nt h ee n g i n e e r i n gc o n s u l t a n ts t a r tt oe x p o s u r ew i t ht h ec h a n g e o ft h ee c o n o m yf o f i l la n de n t e r p r i s es y s t e r n i nt h e s ed e f e c tt h ee n t e r p r i s es y s t e m ， s e r v i c es c o p e ，e m p l o y e ei sm o r es e v e n t y a t t e rw ee n t r i e di n t ow t o ，i tl e tu sc l e a r a b o u tt h eg a po ft h ee n g i n e e n n gc o n s u l t a n tt oo t h e rc o u n t r i e s s oh o wt oe s t a b l i s h a ne n t e r p r i s es y s t e m ，h o wt o i m p r o v eo u re m p l o y e e sl e v e l ，h o wt o r e s o l v et h e c o m p e t i t i o n a n dh o wt om a k eo u r e n g i n e e r i n g c o n s u l t a n ti na c c o r dw i m i n t e m a t i o n a ll e v e lb e c o m e st h ep r o b l e m sr e s o l v e de a r n e s t l y a l t h o u g ht h ep r o j e c tc o n s u l ts y s t e mh a sl o t so fd e f e c t ，i th a st h ek e yp r o b l e m t o o n l r o u g ht h ee n t e r p r i s ei t s e l f a n dt h ed i f f e r e n tb e t w e e n t h e m t h ed i s s e r t a f i o nu s e t h em a n a g e m e n ts c i e n c e e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tt oa n a l y s e st h ek e yp r o b l e mo ft h e p r o j e c tc o n s u l ts y s t e r n f r o mt h ew t o a n d 也ei n h e r e n td e f e c ti ts t u d i e dt h ed e v e l o p m o d eo ft h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ts y s t e ma saw h o l e b o d y i tr e f o r m e d 虹l e e n t e r p r i s e i n t oam o d e me n t e r p r i s e s y s t e m i nw h i c hh a v et h ek n o w l e d g e c h a r a c t e r i s t i ca n ds p a r k p l u gt o s t u d yf r o mb e g i n n i n gt oe n d i tu s et h et h e o r yo f e n t e r p r i s ed i a g n o s ea n de n t e r p r i s er o o d e lt os e tu p a ne n t e r p r i s er e f o r mr o o d e l i ti l s e t h ea g e n td u m m y e n t e r p r i s et h e o r ys e tu pad u m m yp r o j e c tc o n s t r u c t i o ns y s t e ma n d d i s c u s st h e i m p o r t a n t a n dn e e d e do fc h a n g i n gt h e e n t e r p r i s e m a i nb o d ya n d e m p l o y e e st r a i na n dm a n a g e m e n tm o d e l d e s c r i b et h ec o n t e n to f t h ec o n s u l t v l ，o r ki n e v e r yp h a s e s b e f o r el o n go u re n t e r p r i s ew i l lg e t t oa h i g hl e v e la n d m e e tt h er e q u e s t o f 1 em o d e m e n t e r p r i s es y s t e ma n dm a r k e te c o n o m yd e v e l o pa n dc o n t r i b u t et ot h e c o n s u l tc a r e e ra n dh a v e g r e a ti l l u s t r i o u sf u t u r e k e yw o r d se n g i n e e r i n gc o n s u l t a n t , e n t e r p r i s er e o r g a n i z e ，w t o ，d e v e l o p m e n g r e s e a r c h i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所作的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：喜譬江日期：二望型幽 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) ，、 ， 签名! 距到盛导师签名 日期：3 _ 0 0 喂，6 第1 章绪论 】1 背景 第1 章绪论 工程咨询业是为经济建设和工程项目的决策与实施提供全过程咨询的智力 服务业，是经济运行、尤其是投资建设不可缺少的重要中介，是市场运行的重 要力量和手段。监理发展的方向就是工程咨询。社会主义市场经济的进一步完 善，和工程建设领域改革的不断深化，为建设监理提供了前所未有的机遇和发 展空间。 经过多年的不断发展，我国工程监理业取得了巨大的成就。根据建设部门 的统计，截止2 0 0 0 年底，全国有监理企业6 5 0 0 余家，其中甲级8 0 1 家，乙级 3 6 0 0 余家，丙级及i 临时级近2 1 0 0 余家。全国监理从业人员2 6 2 万余人，已形 成了活跃在工程建设各个领域的生力军和技术骨干力量。监理已涉及工民建、 市政、交通、水利、电力、冶金、石化、化工、铁道、机械、煤炭、建材、邮 电、通讯、农业、生态环境、园林绿化、环境保护、轻纺、古建筑、家居装修 等，基本上覆盖了建设工程的各个专业领域。 实践证明，实施监理的工程，强化了工程计划管理，保证了按合同工期完 成建设任务，有效地控制了投资额，提高了工程建设投资效益。 国外的工程咨询与国内的监理最为接近，它作为种针对工程建设而提供 的服务，其实质是智力、知识和技术的转让，它的兴起与发展在世界上已有上 百年历史，西方发达国家的工程咨询业一直走在世界的前列。我国加入w t o 之后，建筑市场格局将发生深刻的变化，中国监理企业将直面激烈的竞争。 由于历史的原因，加之发展时间较短，与国外同类行业相比，我国的监理 行业乃至工程咨询业还有许多的不足，诸如在经营范围、市场主体、资格认证 体制、项目组织实施方式、人员素质、法律法规、监理深度等方面还存在很大 差距。监理业的深化改革迫在眉睫。 本文通过研究发达国家工程咨询业的发展，及其当前的管理模式、服务内 容、业务获取方式、人员培养等，以及w t o 与工程相关的服务规则和要求， 针对我国监理业的现状，分析存在的问题，提出了我国监理业改革的内容和主 要措旖，以更好应对世界范围的竞争，促进监理业的健康发展。 1 2 研究现状 监理属于咨询服务行业，有咨询企业的共同的特点又有其自身的特征。随 着我国市场经济经济的不断完善和现代企业制度的确立，监理领域存在的问题 和矛盾日益显现出来，有关人士从不同角度对监理企业的法律体系、招投标的 管理、工程监理取费办法、工程监理定位、工程监理的服务范围、当前监理面 临的形势、监理企业的发展方向等进行了不同程度的研究。 北京工业大学工学硕士学位论文 从监理业面临的形势来看，我国工程监理事业的发展机遇与挑战并存。我 国加入w t o ，国际国内建筑市场融为一体，国内监理企业生存和发展的市场空 间得以扩大：同时，也将面临愈趋激烈的市场竞争。市场经济的深化发展，要 求建筑中介服务组织的服务功能逐步完善，专业化和规范化程度进一步提高， 但国内监理企业和监理人员的素质还难以适应；建设管理体制改革的逐步深化， 进一步增强了监理的责任；整顿和规范建筑市场，市场主体行为逐步规范，但 监理企业的市场主体地位还不够明确；监理行业作为社会中介服务组织，国有 经济比重过大且过于集中，多数监理企业依附于原有“母体”，还不是真正意 义上的市场竞争主体和法人实体；监理理论滞后于实践发展需要，有待于深化 研究。因此如何改变监理行业的管理、建立什么样的企业制度、怎么样提高监 理人员的素质、如何快速稳健的适应“入世”带来的竞争，如何在建设监理领 域与国际接轨，是建设监理迫切需要解决的问题。 当前工程监理行业研究的主要问题可以归纳为：一是如何大力推进监理行 业产权制度改革和行业组织结构调整；二是如何加大企业管理体制转轨和经营 机制转换力度，培育和打造一批工程项目管理公司，充分发挥行业带头作用； 三是如何适应社会主义市场经济和国民经济发展的需要，按照国际通行做法， 加强监理政策和理论研究，理清行业发展的基本思路；四是如何积极稳妥开展 监理工程师个人执业试点；五是如何完善监理企业责任制度，逐步建立执业责 任保险制度：六是如何改革工程监理计价方式，合理制定监理收费政府指导价 标准；七是如何强化监理企业自身建设，努力培养监理人才；八是逐步完善监 理法规体系，加大工程监理监管力度，严格规范市场行为，积极引导监理行业 健康发展。 1 3 本文所做的研究和工作 本文从分析国内监理企业与国外同类型行业的情况入手，找出我国监理企 业存在的主要问题，即监理企业体制的问题。为了适应市场经济和参与国际竞 争我们必须建立现代企业制度，对监理企业进行重组。本文对监理企业的重组 步骤、财产处置、职工持股方案、退休人员安置等进行了详细的论述，重组后 的企业将符合现代企业制度要求。公司采取独立核算、自主经营、自负盈亏、 有利于提高员工生产积极性和责任心，也有利于吸纳社会优秀人才，有利于企 业的快速发展。 因为基于模型诊断的诸多优点，模型诊断是企业咨询的发展趋势，所以提 出了与企业诊断相结合的监理企业重组模型的框架，模型有利于企业更快的调 整自己适应市场的变化，有利于企业更快更好的发展。 建立了基于a g e n t 企业结构的监理虚拟企业，从而使监理企业有能力在 定程度上消除我国没有国际名牌监理公司的缺陷。监理虚拟企业易于操作，见 效快，改革成本低。并可以实现资源共享与互补、对市场变化能够做出快速反 应、并能够不断修正合作的程度、形式和内容，它的进入与退出障碍较小，运 作机制灵活，可以降低盲目重组的系统风险。 第1 章绪论 本文还就监理企业的服务范围、监理企业的主体资格、监理人员的培训与 管理、监理企业的发展方向等提出了自己的看法。 一个行业往往存在着很多问题，监理也是如此，还存在好多有待于解决的 问题诸如：勘察、环保、生态、设备制造等工程如何实行监理、如何实行监理 行业自律。监理企业向项目管理公司转化的条件、工程监理人员定额标准、工 程监理招标投标管理办法、监理人员岗位职责、监理工程师职业责任保险等等。 相信随着越来越多的人关注这个行业，不久的将来所有的问题都会被解决的。 我国的监理事业一定能走出辉煌的道路a 北京工业大学工学磺士学位论文 第2 章国外工程咨询的发展与现状 本章着重分析研究了美国、德国、澳大利亚、英国、新加坡等国家工程咨 询业的发展情况，总结出其基本的特征，并简要分析了国际咨询市场的发展形 势。由此借以表明，我国监理业只有改革，才能减小与国际同行业的差距，适 应国际咨询市场的需求。 建设监理是国际传统模式及一些相关模式合同条款中的工程师岗位。建设 监理的工作性质属于工程咨询性质，在国外是由咨询工程师或建筑师( 以下简 称工程师) 来承担此项工作的。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的知识、 经验和技能，对客户委托的问题进行分析和研究，提出建议、方案和措施，并 在需要时协助实施的一种高层次、智力密集型的服务。 2 1 监理与工程咨询 工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，根据国家批准的工程项目 建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合 同，对工程建设实施的监督管理。国外类似于国内监理的行业称为“c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n ( 1 9 9 7 年底前“建设监理”译名) 、e n g i n e e r i n gc o n s u l t a n t s ( 建设监理 协会章程用) 或p r o j e c tm a n a g e m e n t ( 1 9 9 8 年后“建设监理”译名) 。 国外没有“监理”一词他们大多称为工程咨询。工程咨询是咨询工程师依 据建设行政法规和技术标准，对工程建设行为和他们的权益进行必要的协调与 约束，以保障工程建设有序而顺利地进行，达到预期的目的。咨询工程师作为 独立于业主和承包商的一方，在世界各国的工程市场上，多年来发挥着积极的 作用。由咨询工程师全程管理工程己成为当今国际工程界规范化的做法。但是 在我国正式开展工程咨询工作还是近二十几年的事，经过多年的努力形成了以 建设监理为主的具有中国特色的工程管理制度。我国的建设监理与国际的工程 咨询有共同点，但也有一些差距。通过比较我们可以建立一种既符合我国国情 又与国际惯例兼容的工程管理制度。以便我国工程咨询业更好的发展和参与国 际竞争。 我国工程监理的发展方向就是国际上统称的工程咨询，是个由多学科， 多专业架构成的技术密集智能型组织，它在工程建设实施中起着举足轻重的作 用。这一行之有效的建设管理制度被世界上许多国家和地区，特别是发达国家 推崇已有上百年的历史。 2 2 国外有代表性国家的工程咨询概况 2 2 1 美国的工程咨询概况 美国的工程咨询( 美国按国际通用称谓叫做“工程顾问”) 起步比较早，已 有近6 0 年的历史。但是，加入国际咨询工程师联合会比较晚( 1 9 5 9 年) 。 第2 章固外工程咨询的发展与现状 ! ! 曼! ! ! ! ! ! 曼! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ；三三三；三三三；三三 美国的工程咨询单位都是私人企业，其组织形式不尽相同，有专营的，也 有兼营的( 主要是设计单位) 。工程咨询的称谓也不一样，有的叫顾问公司、有 的叫咨询公司、还有的叫工程公司等。美国工程咨询中有与国内监理类似的工 作，一种叫“施工监理”，即对施工阶段的监理；一种叫“项目监理”，即对工 程建设全过程的监理；还有一种叫做“项目旁监( p r o j e c t m a n a g e m e n t o v e r - s i g h t p m o ) ”，p m o 进入现场，也参加有关工程会议，但只看“不理”，只听 “不言”，然后以“局外人”的身份充当业主的顾问和参谋【l 】。 美国的工程建设，不论投资来源如何，也不论工程的属性和承包方式如何， 有两点是相同的：一是承包商只能通过投标竞争( 包括公开招标投标和议标) 取得工程任务；二是工程建设都实行类似于国内的监理。工程咨询公司获取任 务的途径和方式，无论是政府投资或者是私人投资建设的工程，业主往往是通 过协商方式选择工程咨询单位。也就是说，工程咨询公司大都是通过协商取得 任务。 2 2 2 德国的工程咨询概况 2 - 2 2 1 德国工程项目的管理机制 德国的建筑业管理宏观上是社会市场经济条件下的建筑业管理体制，即国 家宏观控制的市场经济条件下的建筑业管理体制。微观上与国际工程建设管理 惯例一样，是在市场经济条件下，业主、咨询工程师、承包商三方制约的工程 项目建设管理机制，如图2 1 所视【2 1 。 图2 - 1 工程项目建设管理机制 从事工程咨询性质的组织主要有：建筑师事务所，结构设计及咨询事务所， 水、电、暖、声、光、热等专业设计及咨询事务所，工程项目管理公司或事务 所，其他工程咨询公司等。 2 2 2 2 德国咨询工程师的自律机制及政府对他们的监督 在德国从事项目管理的工程师及其他咨询工程师的自律机制主要反映在三 个方面：一是咨询工程师的工作要接受国家建筑法及地方法规的约束；二是通 过市场公平竞争机制，咨询工程师要有良好的业务信誉才能生存发展；三是依 靠建筑师和工程师学会制定的有关工作条例、职业道德标准的约束。 北京工业大学工学硕士学位论文 在德国咨询工程师是知识工作者，不但有超出社会平均水平的高收入，而 且受人尊敬。所以，咨询工程师个人也会非常珍惜来之不易的职业资格。 德国政府对咨询工程师及其组织的监督管理，宏观上依靠建筑法及地方法 规对其行为进行制约，微观上依靠专业学会制定的工作条例、职业道德标准对 其业务活动进行监督控制。具体主要体现在以下几方面： ( 1 ) 政府对咨询组织没有资质管理，咨询组织的生存与发展靠市场调节； ( 2 ) 政府对咨询组织没有专门的管理条例； ( 3 ) 政府只管税收； ( 4 ) 政府对设计图纸的结构安全，委托政府认可的结构审核工程师进行审 核，结构审核工程师事务所不是官方机构，而是民营企业组织； ( 5 ) 各种咨询工程师学会和协会相当于政府的助手，对咨询工作进行微观 控制，如建筑师和工程师学会制定的建筑师和工程师咨询收费条例对咨询收费 的最低和最高标准做出了详细的规定： ( 6 ) 政府对建筑产品的最终质量进行验收； ( 7 ) 政府不管咨询工程师的执业资格，咨询工程师的执业资格由咨询工程 师学会考试颁布。 2 2 3 澳大利亚的工程咨询概况 澳大利亚自独立后，经济和社会发展较为迅速，咨询业也随之发展，并且 澳大利亚的专业咨询队伍已从国内走向世界。多年来，己在中东、非洲、东南 亚、太平洋地区、美洲承担并完成了许多大型复杂的项目咨询，并取得了成功， 同时这些咨询专家在项目所在国帮助培训当地的专业管理人员。 1 9 7 8 年澳大利亚专业机构和协会联合成立了澳大利亚专业咨询委员会 ( t h ea u s t r a l i a np r o f e s s i o n a lc o n s u l t a n t sc o u i l c i l a p c c ) ，其主要成员有：澳 大利亚咨询工程师协会、大洋洲矿冶研究院、澳大利亚农业科学院、澳大利亚 估算师学会、澳大利亚矿产开发研究实验室、澳大利亚管理咨询学会、澳大利 亚测量师学会、英国皇家澳大利亚建筑师学会、英国皇家澳大利亚规划学会、 澳大利亚雪山工程公司、澳大利亚法律委员会、英国皇家澳大利亚化学学会。 a p c c 具有很大权威性，代表着澳大利亚的咨询业。 这个委员会鼓励对所有在海外承担项目的机构进行 调查，并研究存在的问题。提供一个可供选择的( 从它的成员中) 、合适的 澳大利亚咨询成员名单，以便能符合具体的项目的需要。与此同时，澳大利亚 联邦政府成立了“澳大利亚海外项目公司”( t h ea u s t r a l i a no v e r s e a sp r o j e c t s c o r p o r a t i o n ) ，其目的是帮助澳大利的咨询人员承担国外的项目，包括合作承 担各种大规模的项目，以及交钥匙工程项目h 。 2 2 4 英国的工程咨询概况 英国建筑工程领域，对“p r o j e c tm a n a g e m e n t ”的正确理解应是“业主的项 目管理”。这就是说，英国的“p r o j e c tm a n a g e m e n t ”与我们的建设监理从性 第2 章国外工程咨询的发展与现状 ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 质、工作内容以及代表谁的利益来看应是等同的。所不同的是，“建设监理”强 调的是社会机构代表业主的利益进行的项目管理，而“v r o j e c tm a n a g e m e n t ”强 调的是业主的项目管理( 它可以由业主自身或委托社会机构进行) 。 英国从事工程咨询的机构主要有 4 】： ( 1 ) 专职的工程咨询单位( 如英国的b o v i s ) ； ( 2 ) 设计单位( 如英国的a r u p ) ； ( 3 ) 其它咨询单位( 比较多的是测量师事务所，如英国的g l e e d s ) ： ( 4 ) 能从事业主管理的承包商( 如英国的m a c e ) 。 这里需要指出的是，尽管从事工程咨询的单位有不同的类型，但实践中反 映出如下趋势： ( 1 ) 无论何种性质的单位，专职的建筑管理人员在工程咨询中起着越来越 重要的作用； ( 2 ) 在一些以技术咨询为主的机构里，往往专门设有工程咨询部( 如 g l e e d s 中的咨询部) ； ( 3 ) 英国的一些测量师在实施工程咨询中擅长投资控制和合同管理： ( 4 ) 英国的承包商也为业主提供工程咨询服务但大多在施工阶段( 通常采 用的c m 方式) 。 英国从事工程咨询的人员有： ( 1 ) 项目管理者( 如英国皇家建造师学会会员，c i o b ) ； ( 2 ) 建筑师( 如英国皇家建筑师学会会员，r i b ) ： ( 3 ) 工程师( 如英国皇家土木工程师学会会员，i c e ) ； ( 4 ) 测量师( 如英国皇家测量师学会会员，r i c s ) 。 英国是一个市场化程度较高的国家，私人投资的项目所占比例很高，而政 府并未对谁能代表这类项目的业主的利益从事项目管理活动做出规定，决定权 在于业主自己即由市场决定。 2 2 5 新加坡的工程咨询概况 新加坡原先是英国殖民地，其管理体系受英国影响较深，且政府、法律及 技术方面的管理体制、标准和规范等也大都采用英国的，或者以英国体系为蓝 本加以修改以更适应于新加坡的特点，工程技术及管理方面也是如此。新加坡 的工程设计及旌工都采用英国标准b s ( b r i t a i ns t a l l d a r d b s ) ，有些采用新 加坡标准s s ( s i n g a p o r e s t a n d a r d s s ) 。 新加坡工程咨询体系与国内的“作为公道的第三方”的监理不同。实际上 工程咨询公司是业主、设计单位和咨询单位三者的统一体，只是它自身没有施 工队伍，由承包商完成施工。现场工程咨询组根据公司与承包商签订的承包合 同及标书条款和规定进行管理，总工程咨询师代表和工程咨询组的权利义务在 标书中都有明确的规定。但是新加坡的现场咨询与国内大体相同【5 】。 北京工业大学工学硕士学位论文 2 3 国外工程咨询的特点 美国、英国、德国、日本以及港澳地区等，在建筑立法化、工作程序化、 技术规范化、管理科学化和组织现代化等方面，为工程咨询带来咨询的范围与 权限。 国外工程咨询业务的一个突出特点是工程咨询公司既不隶属于政府也不依 附于其他经济实体，与承包商、制造商并没有直接的利益关系，因此它们能提 出独立性、公正性和科学性的咨询意见和建议，享有很高的地位和良好的信誉。 国外工程界中确有规模较大，实力很强的咨询公司，但一般来说咨询公司的规 模都并不很大，主要依靠独立经营、责权明确、业务范围宽、管理较科学、人 员较精干，特别是靠圆满完成咨询项目而在国际市场上逐步树立较高的声誉。 纵观发达国家工程咨询公司有以下几个主要特点： ( 1 ) 咨询行为市场化：国际工程咨询公司不论规模大小，实力强弱，都是 独立的市场主体，既不属于政府部门也不依附于其他经济实体，不与承包商、 制造商有利益关系，以其独立性、公正性享誉社会，其责权明确、管理科学、 人员精干，可以采取多种方式进入市场承揽业务。企业完全由市场决定，市场 决定单位的生存。 ( 2 ) 咨询人员管理社会化：国外注重人员的执业资格和个人专业素质、良 好的工作业绩，强调信誉度的考核，采取动态管理模式。咨询人员个人无须隶 属在某个法人组织下就可以执业。因此咨询个人执业不仅限于业务活动。而且 能独立从事经营活动，即国际上通用个人执业方法，以注册工程师个人名义开 展咨询业务和经营活动，独立承担民事责任。 ( 3 ) 人才高素质化：他们拥有在工程实践中积累的丰富管理经验，有的咨 询公司，高技术职称人员所占的比例高达3 0 4 0 以上，能熟练运用f i d i c 制 订的权威性国际通用的范本和国际惯例，他们知法律、会管理、懂技术、通经 济。欧美国家的咨询工程师，都是按严格的程序认定的，一般经过学习( 3 5 年) 一实习( 3 年以上) - - 考试或面试答辩一工程实践颁发证书等五个阶段【2 ”。 法国对其资质要求似乎更高，如除上述程序还要求申请人必须是高等土木 工程学院毕业生，具有1 0 年以上工程经历，要通过法国建设部“技术咨询审查 委员会”资审面试确认方可。经上述严格的认证过程，其咨询工程师均精通法 律，主要是经济合同法和f i d i c 编制的条款，善于管理，主要是熟练掌握现代 化管理方法和手段、有技术专长，具备施工安装各种专业知识，能进行技术经 济分析比较的经历丰富，智力高超，能力强胜的管理者 2 ”。 ( 4 ) 业务宽深化：英美咨询业的历史长达百余年，业务发展均达宽阔深长 的高水准程度，真正担当起全方位的咨询任务，覆盖了整个建设的全过程。无 论是英国实施的q s ( q u a n t i t ys u e ) ，i n g q s ) 制即测量师制，还是美国开 展的c m ( c o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n t - - c m ) 方式，还是6 0 年代以来在美国、 德国、法国、日本等广泛采用p m ( e r o j e c t m a n a g e m e i l 卜一p m ) 即项目管理制， 其核心都是对咨询工程师的地位、资格、职责、义务、工作方式以及同业主、 第2 章国外工程咨询的发展与现状 承建单位等关系在法律经济上的定格，他们具体服务的业务范围己逐步扩展到 为业主提供投资规划、投资估算、价值分析，向设计单位、施工单位提供费用 控制，项目实施中进行合同管理、进度、质量、成本控制、付款审定、工程索 赔、信息管理、组织协调、决算审核等。在目前仍通用的i g a 一8 0 p m 的导言和 附录a 中，都提到了咨询范围，其深度及广度都反映了国际咨询业的高水平操 作，咨询工作的前期化和延伸化，使咨询具体业务内容纷繁责任重大，自项目 的可行性研究、财务计划、项目工程技术设计、采购与发包、施工管理、试运 转等大项到工程咨询的3 8 个子项，囊括了工程项目的前期论证及其配套工作， 资金筹措、项目目标总控制、项目实施管理与验收，投入运营以及项目的后评 估等一整套系统咨询。自8 0 年代以来，中东、北非的某些国家的工程项目，尤 其是私人工程，采用此法即业主全权委托工程顾问公司作为代理人进行全方位 咨询，年终或工程终交后结算财务交回利润，如沙特等国就早已开展了这一方 式。 ( 5 ) 咨询组织模式化：欧美和经济发达国家和地区的咨询组织及现场咨询 机构已形成模式化，大体为线性式咨询结构、职能式咨询结构和矩阵式咨询结 构等三种模式。当前国际上流行的以矩阵式居多，欧美、日本、香港等地的咨 询组织模式，基本思路以矩阵式为主导，该模式融线性式和职能式为一体，使其 优化组合，扬其所长避其所短，更具特点。矩阵式咨询组织命令源较多，易于 管理，提高工效；有利于专家及工程技术人员的特长发挥，又可施展职能部门 的作用；适用性大，该模式完全胜任对于项目的咨询，又适用于对多合同大中 型工程的咨询；体现了高智、高效、高能的工程咨询、工程顾问、建筑师事务 所等性质特性。驻地咨询机构，在现场设立的驻地咨询班子，一般情况下，在 现场总监( 驻地工程师) 的直接领导下，设行政、技术和合同等管理部门，实 施现场咨询任务。 如约旦哈西姆皇宫工程的咨询就是由业主委托日本丹下设计咨询公司，对 工程合同实施全权监督、检查、控制与管理。该工程总建筑面积约2 万m t ，合 同总造价3 4 0 0 万美元，合同总工期9 0 0 天，由上海中建工程公司承建，设计由 同本丹下健三设计事务所承担，该公司根据合同规定在现场派驻咨询工程师代 表执行咨询职能，下设三个室：办公室2 人，负责文秘、信函、档案；( 咨询) 工程师室8 人，包括建筑、结构、机械、电器等专业，负责现场咨询技术工作； 估价师室2 3 人，主要进行合同与预算管理。美英流行p m 型施工咨询，其 通常的组织形式为一些大型发展集团，如香港新鸿基，北恒基、长江实业等内 部都拥有自己的p m 队伍协调平衡公司的发展【l “。 国际咨询公司其规模大致是：大中型咨询公司一般为2 5 人1 3 0 人，小型 咨询公司一般为5 人2 5 人左右。在美国小型咨询公司约占7 5 ，大中型者约 占2 5 。国外咨询公司的咨询设旌较完备，除现场根据需要由业主或承包商免 费提供必要的设施外，还有自己的固定设备资产包括办公设备、实验室、勘测 设备、运输工具、通信器材等。 北京工业大学工学硕士学位论文 ( 6 ) 待遇优厚化：国际上咨询费用的额度和价位比较高，通常情况下约占 工程总造价的1 4 之间，由于建设项目的种类、特点、服务内容深度的差 异，各国略有不同，如以工程总价为基数，美国收3 4 ，德国收5 ( 含工 程设计方案费) ，日本收2 3 4 5 ( 叫设计咨询费) ，东南亚大多数国家收 1 3 ，台湾省收2 3 左右【6 】，收费标准中还因咨询资质等级不同而有所浮 动。其咨询费用构成包括5 项，其中直接成本三项：现场咨询人员的工资与津 贴费；用于项目上的专项费( 如交通差旅费、通讯住宿费、人员培训费、仪器 设备租赁使用费等) ；该项目所需用的外部服务活动费。间接成本两项：咨询 单位管理费、各种税金，利润。 据国外资料介绍和实际情况看，咨询工程师的月收入在2 0 0 0 5 0 0 0 美元以 上，总监的月收入还要高，如丹麦金硕国际咨询公司只派了5 名工程技术人员 参加京津塘高速公路的咨询，两年多的咨询费高达1 3 5 万美元，大项目因实施 周期长，现场还要提供更优厚的生活办公条件以保证工程顺畅。 ( 7 ) 职业道德准则化：发达国家的咨询业都对咨询人员的职业行为制定了 道德规范和准则，如美国土木工程学会规定了咨询工程师的道德准则，其核心 内容强调了“正直、公平、诚信、服务”，日本咨询工程师协会制定了咨询工 程师的职业行为规范，其基本原则是坚持咨询工作的科学性、公正性、中 立性、服务性。咨询工程师正直、公平、诚信、服务等的工作态度和敬业精神， 充分体现了f i d i c 对咨询工程师要求的精髓，所谓科学性是指咨询单位要以合 同文件为准绳，以国家法律规范和技术标准为依据，独立的按法咨询；所谓公 正性，是指咨询单位在合同、规范、标准、法律等项下，既要维护项目法人的 合法权益，又要维护承建商的合法权益：所谓中立性，是指咨询单位不得以权 谋私，应努力用正当的手段，以自己的实力为客户谋求最大的效益：所谓服务 性，是指咨询单位不但要坚持合同严格监管，还要预防为主热忱帮助。为此， 有些国家与地区强制性规定，咨询者与被咨询者的行为，必须遵照行业行政法 规和国家法律，建设咨询活动必须遵守工程所在国与地区的经济法、行政法、 民法等各种法律法规，以使咨询工作纳入正常轨道上运作。 ( 8 ) 公司性质有利于企业竞争：国外的工程咨询公司，属于有限责任公司 性质，其最高管理机构是股东会或董事会。公司的日常工作多由若干名业务领 导负责管理，其中有的就是出资者。公司鼓励一些有才干的人入股，使他们能 很好地为公司的管理贡献才智。大中型公司常常设有精干的营销、财务、人事、 质量、法律等管理部门。规模较小的公司则由公司的业务经理配以个别助手分 别负责某一方面的管理。 2 4 国际工程咨询市场形势分析 2 4 1 概述 第二次世界大战之后，在西方国家，咨询业务范围从专业咨询发展到综合 咨询，从经济领域发展到政府、军事、法律、环境、以至全球性的闯题等各个 第2 章国外工程咨询的发展与现状 领域。据统计，目前全世界咨询与信息服务业年营业额己达到数千亿美元，营 业额年增长率超过1 0 。从政府机关到企业，以至个人都要大量求助于外界咨 询。 工程咨询业作为一种针对工程建设而提供的服务，其实质是智力、知识和 技术的转让，它的兴起与发展在世界上已有上百年历史，西方发达国家的工程 咨询业一直走在世界的前列。以工程咨询业兴起最早、发展最快、在世界上最 有影响的国家之一丹麦为例，一个世纪以前该国就出现了独立咨询工师，到了 1 9 0 2 年则已建立了“丹麦咨询工程师协会”，这是世界上成立最早的工程咨询 团体，尽管丹麦只是一个有着5 0 0 万人口的小国家，但其发达的工程咨询业的 营业额在国际咨询工程师联合会( t h e i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no fc o n s u l t i n g e n g i n e e r s - - f i d i c ) 成员国中居于领先地位。随后美国等国家也发展起来。 2 4 2 国外工程咨询市场的发展 国外工程咨询业随着国际工程承包行业走出8 0 年代中期的低谷之后，近年 来一直呈现持续繁荣的景象，市场规模随着各国建设的开展而不断扩大，国际 上一般都采用美国工程新闻记录( enr ) 杂志的统计资料来分析全球的工 程承包和咨询设计市场形势。根据e n r 的资料显示，亚洲、欧洲一直保持着旺 盛的势头，中东、北美、拉美也趋向上升。 在国际市场上，工程投资受全球经济发展形势向好的影响，其市场规模在 不断扩大。据标准普尔公司的预测，1 9 9 9 至2 0 0 3 年全球建筑市场的年增长速 度为5 2 ，到2 0 0 3 年世界建筑市场的规模将达4 1 9 1 3 3 亿美元。近年来国际直 接投资的扩大较为明显：1 9 9 8 年为6 6 4 9 亿美元，1 9 9 9 年为7 0 0 0 亿美元。此外， 国务院研究发展中心外经部“国际工