（西方经济学专业论文）新经济条件下企业纵向边界研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 一 。 论文作者签名：日期：型型璺 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) ：犁聊虢碑辛 山东大学硕士学位论文 内容摘要 企业规模究竟有多大，企业边界落在何处是经济学领域由来已久的问题，企 业的纵向边界理论也一直是企业理论的重要组成部分在上个世纪的前半期，纵 向一体化一直是企业纵向边界的主要形式进入2 0 世纪晚期后，一场史无前例 的信息革命席卷了全球，带来了被我们称为。新经济”的社会形态革命。从而深 刻改变了全人类的社会生活和经济生活，改变了各种秩序、规则和制度那么在 这样的新历史条件下，企业的纵向边界模式是否发生新的改变，改变的趋势又是 怎样，这是我们亟需了解的问题，也是本文所要研究的主要问题。 一 。 本文的主要研究思路是通过建立一个企业纵向边界确定的模型，将影响纵向 边界变动的各种因素纳入模型，进而分析新经济条件下这些因素发生了哪些变 化，引起企业纵向边界怎样的变动文章还通过对比新旧条件下两种纵向边界模 式得出纵向边界变动的一般规律，并根据本文分析的结论提出对企业纵向边界模 式选择的建议 本文分为五部分第一部分为引言。主要介绍本选题的背景和意义，主要研 究方法和框架第二部分界定了企业纵向边界的基本概念。并综述了企业纵向边 界理论研究的发展演变第三部分是本文研究的基础，确定企业纵向边界选择原 则是内外部交易成本与生产成本的对比情况，阐述影响内外部生产成本和交易成 本差异的因素，进而建立起一个企业纵向边界确定的模型第四部分是本文研究 的主体部分，首先介绍了企业纵向边界变动的第一次浪潮即纵向一体化背景和情 况，并利用己建立模型进行探讨和分析；接着展开本文核心部分的分析，即新经 济的特征 头及对企业纵向边界的影响通过理论分析和模型分析，最终得出纵向 逆一体化将取代纵向一体化的结论最后一部分综合全文指出纵向边界变动的一 般规律。并对企业纵向边界模式提出建议 本论文的主要特色在于率先从理论上系统地阐述了企业纵向边界在新经济 条件下发生的变动，主要创新之处可以概括为以下三个方面： 1 明确提出了新经济条件下企业纵向逆一体化的命题，并给予系统地理论阐 释和证明。认为纵向逆一体化和供应链联盟是企业纵向边界演变的未来趋势和发 展必然。 山末大学硕士学位论文 2 将纵向一体化与纵向逆一体化对比阐述，通过介绍企业纵向边界演变过程 中的两次重要浪潮，提出关于纵向边界变动的一般规律，即技术革命与企业纵向 边界之间有直接的因果关系 3 在研究角度和研究方法上从制度经济学交易成本的研究框架出发，主要从 成本节约的角度阐述了纵向边界变动的动因而已有的相关文献主要从企业战略 角度阐述，且主要围绕供应链建立过程中技术问题进行 关键词；新经济纵向边界纵向一体化纵向逆一体化供应链联盟 2 霉楚 山东大学硕士学位论文 h o ww i d ei st h es c a l eo ft h e 们m 1a n dw h e r ei st h ef r o n t i e ro ft h ef i m la r e a l w a y si m p o r t a n te c o n o m i ci s s u e s 。a n dt h et h e o r yo fv e r t i c a lb o u n d a r yi s a l w a y sa ni m p o r t a n tp a r to f 啊朋t h e o r y i nt h ee a d i e rp e r i o d so fl a s tc e n t u r y , v e r t i c a li n t e g r a u o ni st h em a i nf o r mo ft h e 矗嘲v e r t i c a lb o u n d a r y i nt h el a t e r p e r i o do ft h e2 0 t hc e n t u r y , a nu n p r e c e d e n t e di n f o r m a t i o nr e v o l u t i o ns w e p t a c r o s st h ew h o l ew o r l d 。a n di e dt os o c i a ir e v o l u t i o nc a l l e d 。n e we c o n o m y 。 w h i c hh a sc h a n g e dp a n h u m a ns o c i a ll i f ea n de c o n o m i cl i f ed e e p l ya n dv a n o u s k i n d so fo r d e r s 。r u l e sa n ds y s t e m s t h e nu n d e rs u c han e wh i s t o r i c a lc o n d i t i o n w h e t h e rn 洲c h a n g et a k e sp l a c ei nt h e 矗丌nv e r t i c a lb o u n d a r ym o d e sa n dh o w i st h et r e n do fc h a n g ea r et h ei s s u e sw eh a v et of a c ea n dt h i sd i s s e r t a t i o nw i l l s t u d i e s t h em a i nl o g i co ft h i sd i s s e r t a t i o ni st h r o u g ham o d e la b o u tt h e 俏丽v e r t i c a l b o u n d a r yt oi n c l u d ev a r i o u sk i n d so ff a c t o r sw h i c hi n f l u e n c at h e 彘朋垤一i b o u n d a r yi ni t , a n dt h e na n a l y z eh o wt h e s ef a c t o r sc h a n g ea n dc a u s ew h a t m o v e m e n t so ft h e 颤佣v e r t i c a lb o u n d a r yu n d e r 。n e we c o n o m y t h i s d i s s e r t a t i o na l s oc o n c l u d e st h eg e n e r e lr u l e so ff i r mv e r t i c a lb o u n d a r yc h a n g e s t h r o u g hc o m p a n n gt w o 行mv e r t i c a lb o u n d a r ym o d e s 。a n dp u tf o r w a r d s u g g e s t i o n sa c c o r d i n gt ot h ec o n c l u s i o nt h i sd i s s e r t a t i o n 1 1 1 ed i s s e r t a t i o ni so r g a n i z e da sf o l l o w s p a r tii st h ei n t r o d u c t i o n t h i sp a r t m a i n l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d sa n dm e a n i n go ft h i st o p i c ，m a i nr e s e a r c h a p p r o a c ha n df r a m e s p a r t d e f i n e st h eb a s i cc o n c e p t i o no f 啊哪v e r t i c a l b o u n d a r y , a n ds u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n to ft h e 石肌v e r t i c a lb o u n d a r y t h e o r y p a r t i st h ef o u n d a t i o no fr e s e a r c h 1 1 1 i sp a r tc o n f i r m st h es e l e c t i o n p r i n c i p l eo f 稍mv e r t i c a lb o u n d a r y , s p e c i a l i z s st h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c e p r o d u c t i o nc o s t sa n dt r a n s e c t i o nc o s t s a n dt h e ns e tu pt h em o d e lo f 伺唧 v e r t i c a lb o u n d a r ys e l e c t i o n p a r t i st h es u b j e c tp a r to fr e s e a r c h i tf i r s t i n t r o d u c e st h et i d eo fv e r t i c a li n t e g r a t i o n a n dt h e na n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c s 3 山东大学硕士学位论文 o f 。n e we c o n o m y a n dt h ei m p a c t s t h e yi m p o s eo n 靠r n lv e r t i c a lb o u n d a r y a f t e r t h ea n a l y s i so ft h e o r ya n dm o d e l t h i sd i s s e r t a t i o nc o n c l u d e st h a tf i r n lv e r t i c a l c o n v e r s ei n t e g r a t i o nw i l lr e p l a c en r n lv e r t i c a li n t e g r a t i o n p a r tvp o i n t so u t t h eg e n e r a ll a wo ft h ec h a n g e so ff i r n lv e r t i c a lb o u n d a r ya n dp u t sf o r w a r dt h e s u g g e s t i o no nf i 帅sv e r t i c a lb o u n d a r ym o d e t h es p e c i f i cf e a t u r eo ft h i sd i s s e r t a t i o ni st h a ti tf i r s te x p l a i n s 啊m v e r t i c a l b o u n d a r yc h a n g e su n d e rn e we c o n o m ys y s t e m a t i c a l l ya n dt h e o r e t i c a l l y t h e m a i ni n n o v a t i o n sc a nb es u m m a r i z e da sf o l l o w i n g ： 1 p u t t i n gf o r w a r dt h ed e f i n i t ei s s u eo f 胥帅v e r t i c a lc o n v e r s ei n t e g r a t i o n u n d e r 。n e we c o n o m y m 。o f f e d n gt h e o r e t i ce x p l a n a t i o na b o u ti ts y s t e m a t i c a l l y , a n dc o n c l u d i n gt h a ts u p p l i e ra l l i a n c ew i l lb et h em o d eo ff i r mv e r t i c a lb o u n d a r y 2 c o m p a n n gv e r t i c a li n t e g r a t i o na n dc o n v e r s ei n t e g r a t i o na n dc o n c l u d i n g t h eg e n e r a ! l a wo ff i r mv e r t i c a lb o u n d a r yc h a n g e s 3 e x p l a i n i n gt h er e a s o n so fv e r t i c a lb o u n d a r yc h a n g e si nr e s e a r c hf r a m eo f i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s s o m er e l e v a n td o c u m e n t se x p l a i nt h ei s s u e sa r o u n d t e c h n i q u ei nt h es u p p l i e ra l l i a n c e k e yw o r d s ：n e we c o n o m y ；v e r t i c a lb o u n d a r y ；v e r t i c a li n t e g r a t i o n ；v e r t i c a l c o n v e r s ei n t e g r a t i o n ；s u p p l i e ra l l i a n c e 山东大学硕士学位论文 新经济条件下企业纵向边界研究 引言 2 0 世纪年代以来，激烈的全球市场竞争和快速多变的市场需求使企业面 临不断缩短交货期、降低成本和改进服务的压力，企业内部分立，重组的势头越 来越猛；企业纷纷把非核心业务外包给供应链中的其他企业自己只做本身擅长 的业务若企业外包行为达到了极致，则不仅把供应链上游的原材料、零件生产 部门和下游的分销、零售部门外包，而且把成品生产部门也外包这样，形成了 企业只留技术研发部门和品牌管理等少数核心部门，使企业处于供应链的中心 组织协调整个供应链的业务一种新型的企业组织形式供应链联盟( s u p p l y c h a i n a l l i a n c e s ) 也就诞生了它正在逐步取代企业企业集团和战略联盟的位置， 被视为未来企业组织形成发展演变的主流趋向 这一闯题就涉及到本文所要讨论的中心问题在新经济条件下企业纵向 边界是如何演变的问题小艾尔弗雷德d 钱德勃曾在其看得见的手美 国企业的管理革命 一书中描述了企业组织形式的历史演变过程，认为由于新资 源的不断开发，新技术和动力的应用、新兴物流和信息流通方式不断革新，企业 组织形式经历了由单个单位的企业、多单位的企业向纵向一体化企业演变的过 程其中对于纵向一体化钱德勒指出。众多小型企业，在经济繁荣与萧条的循 环及其导致的生产过剩、价格战的压力下往往会走向合并，以实现生产和销售能 力的合理化接下来，在资本密集和技术先进的行业里。合并后的大型企业就会 实行垂直一体化：向前进入产品的销售、运输、仓储及营销活动：向后介入采购 和原材料、零部件的生产”，1 而这正是企业的纵向边界在逐渐扩大，替代市场交 易的过程 然而随着新经济时代的到来，信息技术的迅速和广泛应用，个人需求的变化， 企业所面对的市场、社会和经济环境发生了重大改变信息技术的发明和应用被 誉为是继1 8 世纪。蒸汽革命。和1 9 世纪的。电力革命”之后的第三次技术革命， 对社会经济和生活产生了广泛而又深远的影响特别是网络技术的发展和 。弓i 自小芟尔弗雷每d 钱德勃i 看得见的手 【m 眠膏务印书馆1 9 8 年版3 铂页 摹 山东大学硕士学位论文 i n t e m e t 的应用，正深刻地改变着传统的商业运作模式和现代企业的组织结构与 管理方式2 0 世纪9 0 年代以来，企业对原有的组织和结构设置了重建，企业从 大规模生产型组织转变为不僵化的、灵活性与适应性强的组织形式纵向一体化 的企业治理结构渐渐瓦解，各大企业纷纷将其上游和下游的企业剥离出去，通过 建立一种在供应链基础上的企业联合来实现原有的功能，但是在性质上却发生了 重大变化，市场契约代替了企业内部契约，企业的纵向边界缩小了也就是说正 是这种被成为。供应链联盟”1 的企业组织形式的出现打破了原有纵向边界的演 进过程和规律，被称为。纵向逆一体化” 本文所要研究的正是在新经济条件下许多行业的企业的纵向边界出现了缩 小的趋势，由纵向一体化向纵向逆一体化转变的动因，从理论上论证纵向逆一体 化取代纵向一体化的必然趋势，证明供应链联盟作为新型企业组织形式产生的理 论依据本文沿袭交易成本经济学在分析企业时所使用的成本分析框架，建立起 一个关于企业纵向边界确定的理论模型，来研究企业纵向边界变动的内在机理， 得出在新经济条件下企业纵向边界的一体化趋势将被逆一体化所代替的结论，并 据此提出纵向边界变动的一般规律和对国内企业纵向边界确定的建议 一、企业纵向边界理论的发展与演变 ( 一) 纵向链条与企业纵向边界 任何产品或服务的生产都涉及相当多的活动，从获取原材料到最终产品的分 配和销售的过程，被称为纵向链条( v e r t i c a lc h a i n s ) ( 戴维贝赞可，1 9 9 6 ) 我们以家具生产的过程加以说明 关于基于供应琏基础上的企业联合的称谓尚未有统一的说法一说- 供应链联置也有嚣作。企业联 合甚至被纳入。虚报企业。范畴 山东大学硕士学位论文 图i - 1 家具生产的纵向链条 在这个例子中，家具的加工和处理要经过原材料输入、运输和仓储、中问产 品的预处理商，运输和仓储，最后抵至零售商，完成了该产品增值的过程当然 其中也包括一些支持性的服务贯穿于商品生产的始末其中处于纵向链条前面的 步骤为生产过程的上游( u p s 嘞m ) ，后面的步骤则为生产过程的下游 ( d o 帅s 吨a m ) 对于上游产品、下游产品或专业的支持性活动，厂商必须确定是 自己生产，还是向其他厂商购买这种决策被称为。生产或购买”决策如果自 行生产就意味着由企业来解决资源配置问题企业的边界就会扩大；如果通过购 买来解决资源配置问题，那么企业的边界就会缩小，因此由。生产或购买。所确 - 定的便是企业的纵向边界( v e r t i c a lb o u n d a r y ) i 古典经济理论 ( 二) 企业纵向边界确定理论的演变 古典企业理论把企业看作是一个生产函数，一种技术，而规模经济和范围经 。引自t 维贝赞可t 公司战略经济学 【m l 。北京大学出版社r1 9 盼年版，第弼页 7 山东大学硕士学位论文 济则反映生产技术本身的所具有的特征，因此在古典理论中，规模经济和范围经 济成为企业规模( 规模边界) 的决定因素。 2 科斯的理论 从节约成本的角度来分析纵向边界确定的理论主要是交易费用经济学，开始 于1 9 3 7 年科斯的著名论文企业的性质 在这篇文章中，科斯阐述了企业的边 界即企业与市场替代关系的边界是组建企业的边际管理成本与其节省的边际交 易成本的规模点上见图l - 2 3 威廉姆森的理论 边际成本 优边界交易数量 图1 - 2 科斯理论的企业曩优边界 威廉姆森接受了科斯的交易成本概念和交易成本差异导致企业取代市场这 一观点但是他抛弃了科斯对交易成本产生原因的分析，在自己的交易成本理论 基础上丰富和发展了企业边界理论他将交易作为分析的基本单位，深入到交易 本身分析交易的特征他认为正是交易的专用性程度、交易次数不确定性和有限 理性及机会主义行为决定了交易的治理结构是市场、关系合同还是企业。 对于交易双方来说，通用技术和专用技术都是可以被选择的，但是后者往往 效率更高，因为其具有交易专用性特征但是，随着专用性程度提高，其机会成 本下降，一旦转移到其他用途上，价值必然发生损失这种情况下，进行专用性 投资的一方可以通过选择恰当的治理结构来防范这种风险在其他条件相同时， 随着交易专用性程度的增加，最初的治理结构市场就会被关系合同取代，关 系合同又会被垂直体化取代如图i 3 表明的正是资产专用性与治理结构的关 8 边际成奉 山东大学硕士学位论文 系 治理成奉 变量专用性 田1 - 3 夤产专用性与治理结构 成廉姆森正是利用交易的这些特征尤其是交易的专用性解释了纵向一体化 的原因即企业边界不断扩大的原因当交易的专用性k k i 时，市场的治理成 本最低通过市场采购或出售是最优决策：当k i q r 时关系合同的治理成 本最低这时选择关系合同作为治理工具；当k 时，通过企业治理交易成本 量低这时双方应合并为一个企业 格罗新曼撇尔摸星 以戚康姆森等人的交易成本和不完全合同理论为基础格罗斯曼和哈特提出 了新产权理论把垂直一体化本身视为所有权，从激励角度研究垂直一体化的成 本和收益 格罗斯曼哈特- 莫尔模型假定了三个条件：i 企业由实物资产组成；2 由于 交易成本的缘故，合同是不完全的 3 资产的所有者拥有资产的剩余控制权在 这三个条件下，该模型表明，在一个不完全合同环境下，剩余控制权存在一个最 优配置；由于所有权和剩余控制权相一致，因此资产所有权有一个最优配置；也 由于控制权的再配置可能对交易双方进行专用性投资的激励产生不利或有利的 影响，因此，一体化既有成本也有收益该模型指出，资产应该由那些做出了重 要的专用性投资决策的人拥有或者由交易中最关键最不可缺少的一方拥有；互 补性应置于统二_ 所有权之下；鼓励多方共同投资的最好途径是共同拥有资产的所 有权 山东大学硕士学位论文 ( 三) 企业纵向边界理论的新进展 埃法( a l l a na f u a h , 2 0 0 3 ) 通过建立两个影响模型来说明因特网的出现和扩展 给企业的横向和纵向边界带来的影响。 瓦伦和罗卡特( m t w a l o n e & 2 r o c k a r t , 1 9 9 i ) 指出由于信息技术降低了企业 内和企业闻的协调成本因此1 1 r 的价格和品质的快速改进使得企业的组织结构 较之工业革命时代发生了巨大变化这种结构重组的重要体现便是企业边界的变 化 布林尼弗森( e b t y n j o t f s s m ，1 9 9 4 ) 采用经济的六个部门的数据以实证研究 的方式得出r r 的发展是如何通过降低协调成本来缩减企业规模的 姚小涛等人( 2 0 0 2 ) 指出新经济条件下以企业契约论来解释企业的边界问题 具有局限性，提出以新的角度作为知识的集合体而不是契约的集合体? 来 理解企业认为企业的内部知识积累决定了企业的边界与规模 刘开崧( 2 0 0 2 ) 从核心竞争力的角度指出企业纵向逆一体化的原因在于企业 保持自身核心竞争力的需要 ：，企业纵向边界确定模型 上文已经提到，无论厂商处于纵向链条的什么位置它都必须确定是购买还 是自行生产纵向链条上游或下游的产品或服务，即确定自己的纵向边界那么接 下来的问题便是哪些因素在影响企业做出这一决策呢关于影响纵向企业边界确 定的因素的文献包括两个方面：第一，企业决定由组织内或是市场来组织行为是 从节约成本的角度( c h i l e s & m c m a r k i n , 1 9 6 6 ；h i l l 。1 9 9 0 ；m a s t 弧m h a m , & s n y d e r , 1 9 9 1 ；m o n t e v e r d e , 1 9 9 5 ；m o n t e f v e r d e & t e e c e , 1 9 8 2 ) 第二，研究者认为企业决定 由组织或是市场来组织行为的目的是为了战略的需要 ( h a n - i g a n , 1 9 8 4 ；h i l l & h o s k i s s i o n , 1 9 8 7 ) 本文主要从第一个角度进行讨论 ( 一) 确定企业纵向边界的原则 遵循交易费用经济学的基本思想我们在确定企业的纵向边界时，就是要衡 山东大学硕士学位论文 量企业自行生产的成本与购买成本的大小成本和收益的衡量永远都是做出经济 决策的准则如果内部生产，那么有两种成本产生：内部生产成本和内部管理成 本如果外部生产，也有两种成本产生：外部生产成本以及外部生产费用通过 比较以上两种方式各自费用总和的大小来决定企业是通过纵向一体化自行组织 生产，还是进行市场购买的活动 以图例加以说明假定企业f 自行生产某种原材料，那么成本就包括内部供 应商( i s ) 生产该原材料的生产成本和与内部供应商交易引起的交易费用；假定 企业f 从外部购买原材料，那么成本就包括外部供应商( e s ) 的生产成本( 这 里我们假定供应商市场是完全竞争的市场，企业获得外部供应商供应的产品的价 格是按照生产成本定价的) 和企业与外部供应商交易的交易成本如图2 1 所示 企业f 外部供应商( 酷) 图2 - 1 企业内郝生产的成本和外部购买的成本 由图2 1 我们可以看出，如果，c + 斟p c + 翻汜，那么企业会选择外部供 应，即采用购买或者外包的形式，从而使企业的纵向边界收缩；相反，如果 耽+ i t c o 但a p 的具体大小视市场范围的大小而定因为根据斯密定理：。分工起因于 交换能力，分工的程度，因此总是要受到交换能力大小的限制换言之受到市 场广狭的限制”当市场范围较小时，独立厂商面对的需求量较小，规模经济和 分工的效率难以体现，其相对于纵向一体化企业的生产成本优势也较小 而市场范围的大小取决于很多因素，包括通讯条件、运输条件、链条业务的 具体性质以及资产专用化程度等等以公式表述为： m r = 八r r ，t c , b p , k 1 其中，m r 即市场范围( m r k e tr a n g e ) i t 即信息技术( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ) t c 即运输条件( t r a n s p o r t a t i o nc o n d i t i o n s ) b p 即业务性质( b u s i n e s sp r o p e r t y ) 【在本文中统一表示资产专用化程度 该函数意味着：信息技术发展，信息在纵向链条各厂商问的传递更为敏捷； 大量新的更为快速和便捷的运输方式或管理模式出现，产品和货物运输更为及 时；纵向链条上的业务较少地依赖物质资本，较多地依赖人力资本；各环节资产 专用化程度降低：这些都会使得该环节业务面对的市场范围得以扩大规模经济 1 亚当斯密；国民财富的性质和最因的研究 t - 。商务印书馆1 9 7 2 年版 1 山东大学硕士学位论文 和分工的效率得以充分利用，以独立厂商的形式进行生产要比纳入纵向一体化企 业生产成本降低很多 二、就交易成本而言，我们可以用a t 表示纵向一体化企业的内部交易成本 与独立厂商之间的外部交易成本的差异与生产成本不同的是a t 大于或小于0 不定从上面分析我们知道，影响外部交易成本的因素主要是交易的三个性质： 资产专用化，不确定性和交易频率，而影响内部交易成本即管理成本的因素主要 是内部代理成本和影响成本在既定的管理模式和企业规模条件下，后者基本可 以认为是不变的，那么影响a t 的因素也就是影响交易成本的因素由此，我们 知道a t 即为资产专用化程度，不确定性和交易频率的函数 三、我们将a p 与厶r 累加，得到a c 厶c = ( 腭一r e c ) + ( r r c 一点了c ) 。 = 以，c + 册) 一( e p c + e t c ) = ( ，c 一嬲) 其中i p c 表示内部生产成本，i t c 表示内部交易成本，i c 表示纵向一体化成 本；e p c 表示外部生产成本；e r e 表示外部交易成本，e c