（金融学专业论文）中国引进跨国公司研发中心：行为、效应和政策研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 近十年来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和我国改革开放的进程加快， 尤其我国加入世界贸易组织之后，人们更加关注跨国公司在我国的发展。为了 在国际竞争中占据至高点，拓展国际市场，跨国公司在我国市场的战略已从注 重短期赢利转向长期发展战略，大量区域性研发中心的设立便是标志之一。根 据商务部2 0 0 7 年9 月发布的l ：2 0 0 7 中国外商投资报告显示，目前跨国公司 在中国设立研发中心数量近1 0 0 0 家，相比较2 0 0 0 年增长了8 0 0 。尽管如此， 我国跨国公司投资研发中心与发达国家相比较，仍然存在很大差距。同时，跨 国公司在我国的研发形式发生了重大变化，这不仅仅是一个研发资源配置问题， 而是表明跨国公司国际化战略的内容正在发生重大改变，并已形成势不可挡的 趋势。 在国际产业激烈竞争、研发投资不断加速的环境下，面对机遇和挑战，如 何强化我国在全球战略体系中的地位，显然引进跨国公司研发中心是重中之重。 因此，本学位论文通过系统地、多角度地研究跨国公司在华研发投资现状、行 为，对我国产生的正负效应，以及我国政府和企业的应对策略，无论在理论上 还是实践上都有着十分重要的意义。 本文首先在绪论部分对选题背景、研究思路和文章结构等方面进行阐述， 并对基本概念进行界定；其次第二部分对目前有关跨国公司研发投资的文献分 类进行了详细阐述；在此理论基础上，第三部分剖析跨国公司研发全球化以及 在华研发投资发展历程、现状，并对其特征和未来发展趋势进行分析；第四部 分结合我国的国情，分析跨国公司在华设立研发中心的动因、影响因素，并且 建立相关模型，运用定量分析方法分析了跨国公司在华设立研发中心的区位选 择因素；在接下来的第五部分对跨国公司在华设立研发中心对我国产生的正负 效应进行客观分析，指出跨国公司在华设立研发中心一方面对我国产生技术溢 出效应，带来诸多的好的影响另一方面由于挤出效应对我国带来一些负面影 响；在以上研究的基础上，第六部分分别从我国政府以及企业的角度分析了应 v 上海人学硕士学位论文 对跨国公司在华设立研发中心的对策。 本文是对跨国公司在华实施r & d 本土化战略的系统研究，希望能对今后 我国政府制定相关政策和企业实践的科学决策起到一定参考作用。 关键词：跨国公司；研发；行为；效应；政策 v i 上海大学硕士学位论文 a b s t i 认c t o v e rt h el a s td e c a d e ，a l o n gw i t ht h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e r a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p ，a c c e l e r a t i n gt h ep r o c e s s ， e s p e c i a l l yc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n , p e o p l eh a v eb e c o m e m o r ec o n c e r n e da b o u tt h ed e v e l o p m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc h i n a i n o r d e rt oo c c u p yh i g h - p o i n ti n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，t h e m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc l i n a sm a r k e t - o r i e n t e ds t r a t e g i e sf r o mt h es h o r t - t e r m p r o f i tt ol o n g - t e r md e v e l o p m e n ts t r a t e g y , al a r g en u m b e ro fr e g i o n a lr & dc e n t r ei s t h ee s t a b l i s h m e n to fo n eo ft h es i g n s a c c o r d i n gt ot h em i n i s t r yo fc o m m e r c ei n s e p t e m b e r2 0 0 7 ”i s s u e db yc 1 1 i a n sf o r e i g ni n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 7 s h o w e dt h a t t h ec u r r e n tm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st oe s t a b l i s hr & dc e n t e r si nc h i n an u m b e r n e a r l y10 0 0 i l l2 0 0 0c o m p a r e dw i t ha ni n c r e a s eo f8 0 0p e r c e n t n e v e r t h e l e s s , c h i n a si n v e s t m e n ti nr & dc e n t e r so ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sc o m p a r e dw i t ht h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，w es t i l lh a v eab i gg a p a tt h es a m et i m e , m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n si nt h ef o r mo ft h ed e v e l o p m e n to fm a j o rc h a n g e sh a v eo c c u n e d 。t h i si s n o tj u s tad e v e l o p m e n ti s s u eo fr e s o u r c ca l l o e a t i o n ，b u tt h ei n t e r n a t i o n a ls t r a t e g yo f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st h a tt h ec o n t e n ti sam a j o rc h a n g e ，a n dh a sb e c o m e u n s t o p p a b l et r e n d i n t e n s ec o m p e t i t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r y , r di n v e s t m e n tc o n t i n u c st o a c c e l e r a t ee n v i r o n m e n t ，i nt h ef a c eo fo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s ，h o wt o s t r e n g t h e nc h i n a sp o s i t i o ni n t h eg l o b a ls t r a t e g i cs y s t e r n ，t h ei n t r o d u c t i o no f m u l t i n a t i o n a l sr & dc e n t e ri st h em o s ti m p o r t a n t t h u s t h ed e g r e et h e s i st h r o u g ht h e s y s t e m 。t h em u l t i a n g l es t u d yo fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e si nr di n v e s t m e n t t h e s t a t u sq u o o nt h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t si nc h i n a , 勰w e l la sc l l i n e g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sc o p i n gs t r a t e g i e s ，w h e t h e ri nt h e o r yo rp r a c t i c eh a v ea v e r yi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e f i nt h es e c o n dp a r to ft h ec u r r e n tr di n v e s t m e n to fm u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e sc a r r i e do u tad e t a i l e dl i t e r a t u r eo nc l a s s i f i c a t i o n i nt h i st h e o r y b a s e do n a n a l y s i so ft h et h i r dp a r to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n dg l o b a l i z a t i o no fr d r & di n v e s t m e n ti nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s t h es t a t u sq u oa n df u t u r ed e v e l o p m e n t o fi t sf e a t u r e sa n dt r e n da n a l y s i s p a r t w i t hc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s a n a l y s i s o ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ss e tu pr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc e n t e r si nc h i n a s d y n a m i cf a c t o r si n f l u e n c i n gf a c t o r s a n dt h ee s t a b l i s h m e n to fr e l a t e dm o d e l s ，u s i n g q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o do fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e ss e t t i n gu pr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tc e n t e r si nc h i n al o c a t i o ns e l e c t i o nf a c t o r s i nt h en e x tp a r to ft h e m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nt h e 行f u l s e t t i n gu pr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc e n t e r s i nc h i n af r o ma no b j e c t i v ea n a l y s i so fp o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t s ，p o i n t e do u tt h a t m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ss e t t i n gu pr & dc e n t e r si nc h i n ao nt h eo n eh a n d m y g e n e r a t i o nt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t ，g i v i n gr i s et om a n yo ft h eg o o de f f e c t s ，o nt h e v 上海大学硕士学位论文 o t h e rh a n db e c a u s eo ft h ec r o w d i n g - o u te f f e c tb r o u g h ta b o u ts o m en e g a t i v ei m p a c t o nc h i n a o nt h eb a s i so ft h ea b o v e , t h es i x t hp a r to fo u rg o v e r n m e n ta sw e l la sf r o m t h ep o i n to f v i e w o ft h ee n t e r p r i s et om u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e ss e t t i n gu pr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tc e n t e r si nc h i n a c o u n t e r m e a s u r e s 砸si st h ei m p l e m e n t a t i o no ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si na ：l i n ar & ds t r a t e g y o fl o c a l i z a t i o ns y s t e m h o p et ot h ef u t u r eo fc h i n a sg o v e r n m e n tt of o r m u l a t e r e l e v a n tp o l i c i e sa n dt h ep r a c t i c eo fs c i e n t i f i cd e c i s i o n m a k i n ge n t e r p r i s e sp l a ya c e r t a i nr e f e r e n c e s k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( m n c s ) ；r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ( r & d ) ； b e h a v i o r ；e f f e c t ；p o l i c i e s v i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：j 蟑日期：竺丛 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： t 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：蟑导师签名：隘 1 1 日期：鲨g ：兰：! $ 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化步伐的加快，跨国公司在全球范 围内进行研发活动的潮流也与日高涨，中国作为发展中的大国，政治稳定，经 济持续高速发展，市场庞大，基础设施不断发展完善，资源丰富，正成为跨国 公司争相投资的热土。越来越多的跨国公司在中国进行研发投资活动。本文将 跨国公司在华设立研发机构作为研究对象，在系统分析跨国公司在华研发投资 现状、发展趋势及行为的基础上，分析跨国公司在华研发投资对我国产生技术 溢出效应和挤出效应，并在此基础上提出政府和企业两个层面应对跨国公司在 华研发投资对策建议。 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争的日趋 激烈，跨国公司研发组织形式也发生了相应的重大变化。西方发达国家的一些 颇具实力的大型跨国公司为了适应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同 国家消费者偏好的差异性的要求，同时也为了充分利用世界各国现有的科技资 源，降低新产品研制过程中的成本和风险，在生产国际化水平不断提高的基础 上，更加重视在全球范围内进行生产要素的优化配置。跨国公司一改以往以母 国为研发中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设 施上的比较优势，在全球范围内有组织地安排科研机构，从事新技术、新产品 的研发工作，从而促使跨国公司的活动日益朝着国际化、全球化和网络化的方 向发展。 然而作为“世界工厂”，中国虽然从国外引进了大量先进生产技术和流水线， 但却很难真正参与到世界顶级技术的研制开发过程中。这一方面使我们的科技 成果和科研人员很难与国际接轨；另一方面，也使我们在很多行业领域缺乏核 心技术，产品创新十分被动，甚至影响到国家经济安全。随着在国际上遭遇的 上海大学硕士学位论文 贸易摩擦和知识产权壁垒越来越多，中国逐渐意识到吸引海外科研投资的重要 性。 与此同时，随着中国科技水平的提高、在国际经济体系中的地位也越来越 重要，跨国公司认识到在中国设立研发中心的必要性，开始选择中国作为研发 投资的首选地。跨国公司是先进研发投资和技术扩散的主体，广泛开展与跨国 公司的合作是中国获取技术、提高技术水平的重要渠道。本文拟通过对跨国公 司在华研发投资的现状、行为及效应分析，为中国吸引跨国公司研发投资提供 政策建议。 1 1 2 研究意义 研究与开发( r & d ) 是跨国公司的核心职能之一，也是跨国公司全球竞争优 势的主要来源。长期以来，跨国公司为了防止技术外溢，保持其在国际竞争中 技术领先的优势地位，普遍将研发活动集中在母国，置于公司总部的严格控制 之下。然而，自2 0 世纪8 0 年代中期以来，伴随着知识经济的发展和经济全球 化的不断深化，跨国公司为了适应更为激烈的全球市场竞争，开始加大对外研 发投资的力度，在全球范围内组建自己的研发网络。进入新世纪以后，随着经 济全球化的进一步深入，跨国公司研发投资又出现了一系列的新趋势。譬如跨 国公司增加了对发展中国家的研发投资力度，发展中国家在积极吸引海外研发 投资的同时，也开始向海外( 尤其是发达国家) 进行研发投资等。由于跨国公 司的研发投资往往伴随着先进技术的国际转移和创新经验的国际扩散，对跨国 公司母国和东道国的技术创新都有重要影响，因而引起世界各国的高度关注。 如何充分利用跨国公司研发投资，促进本国科技创新发展，成为近期国际经济 学界研究的热点之一。 我国目前是世界上最大的发展中外资吸收国，同时也是跨国公司研发投资 较多的国家之一。2 0 0 1 年年底，我国加入w t o 之后，跨国公司进一步加大了 在华投资的步伐，来华设立研发中心成为近期跨国公司在我国进行投资的新热 点。在当前情况下，面对跨国公司研发投资全球化和跨国公司研发机构纷纷抢 滩中国的现实，探讨跨国公司研发投资对我国经济和创新体系的影响，具有十 2 上海大学硕士学位论文 分重要的理论与现实意义。 第一，跨国公司在全球范围内开展研发投资是近年来出现的一个崭新的全 球经济现象。国际学术界对这一现象的研究尚处于发展阶段，许多问题有待进 一步深化。跨国公司在我国的研发投资具有很强的代表性，以我国为对象进行 研究，无疑将丰富跨国公司研发全球化理论，加深人们对跨国公司研发全球化 这一新现象的了解。 第二，跨国公司研发机构的引入，有利于提高我国的科研水平，提高资源 的利用效率。中国经济一直是一个粗放型的经济，经济增长在环境、资源方面 带来了沉重的压力。针对经济发展中出现的严重失衡现象，中央政府提出了以 “五个统筹 为核心内容的新发展观，发展知识经济是中国经济走出传统模式 的唯一出路。因此，研究如何吸引跨国公司研发投资，符合科学发展观的要求， 是促进知识经济发展的重要举措。 第三，跨国公司研发机构对于带动中国的研发活动，具有明显的溢出效应。 首先，跨国公司研发机构提供的国际水平的薪酬和尖端的科研工作条件，可以 吸引大量国际水平的科研人才来华服务，特别是我国在海外留学的高级人才回 国服务。同时吸收部分本土科研人才参与其研发活动，可以大大提高本土科研 人才的水平。其次，研发机构人才的合理流动，以及跨国公司机构与本土科研 机构的合作，都将促进先进科研技术、信息、“诀窍 的扩散；再次，跨国公司 研发机构对本土企业和科研机构具有示范作用，有利于提高本土研发机构的管 理水平和面向市场开发产品的能力。最后，同业的本土公司可以从外资公司的 基础研究所开发的新产品、新工艺中获益。目前，我国正在进行国家创新体系 建设，系统地研究跨国公司研发投资理论及其在华战略表现，可以为我国的进 一步对外开放和国家创新体系建设提供借鉴，推动我国的经济发展和科技创新 战略的跨越式发展。 第四，跨国公司以其雄厚的资金和强大的技术力量，垄断了全球近7 0 的 技术转移和8 0 的新技术、新工艺，成为国际技术转移最活跃、最有影响的力 量。中国的经济发展和科技进步离不开与跨国公司的合作。研究我国科技水平 对跨国公司在华研发投资的影响，可以为我国政府制定科技政策提供参考，通 3 上海大学硕士学位论文 过政府与企业的共同努力，加速世界先进技术向我国的转移和扩散。 1 2 研究思路 跨国公司在华研发投资，是跨国公司为适应经济全球化新环境而做出的一 种战略反应。其在我国的投资布局，与各地的经济发展水平、科技资源分布、 投资服务环境密切相关。本文以经济全球化迅猛发展背景下跨国公司在华研发 投资为基本研究对象，系统地分析跨国公司在全球范围内进行投资的理论依据、 在华投资的特征、行为特征和效应影响，着重研究我国政府和企业应对跨国公 司研发投资全球化的政策建议。 本文的基本研究思路依照：“现状行为效应政策的主题研究 思路，系统地、全面地研究我国科技水平对跨国公司在华研发投资的影响( 见图 1 1 ) 。 图1 - 1 研究思路 4 上海大学硕士学位论文 1 3 文章结构 本文由跨国公司在华研发投资现状分析、行为研究、效应研究和政策建议 四大部分构成，共包括6 章。具体结构如下： 第一章是文章的绪论部分。在绪论部分，首先对本文的选题背景、研究意 义、研究思路做简要的说明，然后对本文的结构安排做简单的交待，并就文中提 出的基本概念做出界定。 第二章是文献综述部分。本章就跨国公司研发投资的国内外研究现状从动 机、区位等方面进行论述，有助于在方法和思路方面，为研究跨国公司在华研 发投资提供借鉴。 第三章是分析跨国公司研发投资全球化和在华研发投资的现状特征。本章 首先回顾了跨国公司研发投资全球化的发展历程，讨论了跨国公司研发投资全 球化的发展趋势，为研究跨国公司在华研发投资提供大的环境背景。在此基础 上，再分析了跨国公司在华研发投资的现状，作为本研究的有机组成部分，使 我们能够从整体上把握跨国公司在华研发投资规模的发展趋势及行业分布、区 域分布等特征，更容易对跨国公司研发投资进行行为研究，找出跨国公司在华 研发投资的的动因及影响因素。 第四章是本文的核心部分。本文首先分析了跨国公司研发全球化投资的动 机和区位选择研究，并建立了影响跨国公司研发机构设立的区位影响因素指标 体系。然后着重分析了跨国公司在华设立研发机构的动机和区位因素，运用计 量经济学方法，建立多元线性回归方程式，对我国跨国公司研发投资区位选择 进行实证分析。 第五章是跨国公司在华研发投资的效应研究。效应研究主要包括技术溢出 效应和挤出效应的研究，研究内容主要包括效应的产生机理、主要影响因素及 外在表现等。通过对跨国公司在华研发投资的效应分析，为后面的政策建议提 供基础。 第六章是本文对跨国公司在华研发投资的政策建议。基于前面的定性和定 量分析，结合印度软件业引进跨国公司研发投资的经验，有针对性地提出了应 对跨国公司研发投资的政策建议。 5 上海大学硕士学位论文 1 4 概念界定 l 、跨国公司的定义 在1 9 8 3 年联合国跨国公司中心发表的第三次调查世界发展的跨国公司 中，明确给出了跨国公司的定义，跨国公司的定义应该是这样一种企业：( 1 ) 包括设在两个或两个以上国家的实体，不管这些实体的法律形式和领域如何。 ( 2 ) 在一个决策体系中进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致对策和 共同战略。( 3 ) 各实体通过股权或其他方式形成的联系，使其中一个或几个实 体有可能对别的实体施加重大影响，特别是同其他实体分享资源和分担责任。 2 、研发的定义及分类 研发( r d ) ，英文全称为r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，中文译为研究与开 发，是指为了增加知识量( 知识包括对人类文化和社会知识的探索) ，以及利用 这些知识去发明新用途所从事的系统创造性工作。按照经济合作与发展组织 ( o e c d ) 的定义：“研发是在一个系统的基础上的创造性工作，其目的在于丰 富有关人类文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明”1 。研发有广 义和狭义之分，广义的研发包括全社会的所有科研活动，狭义的研发则是指企 业为了经营性目的而进行的技术创新活动。本文主要研究的是狭义的研发活动。 研发活动按性质、目的不同分为三种：第一种，基础研究是指为了获 得关于现象和可观察的事实的基本原理、不以任何专门或特定的应用为目的而 进行的研究活动，其成果一般表现为理论形态，以科学论文和科学著作为主要 形式；第二种，应用研究是指为获得新的知识，针对某一特定的实际目的 而进行的创造性研究，它是为确定基础研究成果可能用途，或为达到预定目标 而采取的原理性新方法或新途径，其成果是某一专门用途的新知识或模型；第 三种，试验与发展是指利用现有知识，为生产新产品、新材料、新设备、 新配置、新工艺、新系统和新的服务或对己经有的生产进行实质性改进而进行 的系统性工作，其成果形式主要是专利、产品原型或样机样件等。 3 、跨国公司研发国际化的定义 1 0 e c dm a i nd e f i n i t i o n sa n dc o n v e n t i o n sf o r t h em e a s u r e m e n to fr e s e a r c ha n d e x p e r i m e n td e v e l o p m e n t ( r & d ) 6 上海大学硕士学位论文 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化的趋势大大加强，发达国家的跨国公司 为了适应经济全球化的发展趋势，越来越从其长远战略出发，不断淡化以母国 为基地的传统观念，逐步实现包括研发工作在内的整体业务的进一步国际化， 呈现出研发国际化的趋势。 研发国际化是经济全球化的产物和重要组成部分。它是指跨国公司将研究 与开发活动扩散到母国以外的其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界地 开展研究与开发活动。主要体现在：( 1 ) 科技研究开发资源的全球配置；( 2 ) 研发活动的全球管理；( 3 ) 研究开发成果的全球共享。 跨国公司研发国际化是跨国公司国际化战略的一部分，应该从跨国公司国 际化战略的角度来理解跨国公司研发国际化。跨国公司的国际化战略是指跨国 公司从全球的角度出发，以全球市场为目标市场，在全世界范围内进行生产要 素的转移和资源配置，建立长期、稳定的竞争优势，实现跨国公司利润的最大 化。从跨国公司国际化战略来理解其研发国际化，我们可以认为，跨国公司研 发国际化是跨国公司从其国际化经营战略出发，在全球范围内配置研发资源， 建立全球研发网络，以期实现长期、稳定的技术领先优势。 7 上海大学硕士学位论文 第二章跨国公司研发投资的文献综述 2 1 国外相关研究成果综述 国外关于跨国公司海外研发活动的理论研究始于2 0 世纪7 0 年代末。早期 的研究主要集中在美国，研究的对象主要是欧、美大型企业之间的相互研发投 资。这一时期有代表性的成果主要有b e h r m a n ，j a c kn 和w i l l i 觚迭f i s c h e r ( 1 9 8 0 ) ；u sn a t i o n a la c a d e m yo f s c i e n c e s ( 1 9 7 5 ) 等所做的研究。早期的研究 比较分散，也没有在理论上对跨国公司海外研发投资提出新的见解，再加上当 时跨国公司海外设立研发机构并不普遍，在当时并没有引起人们太多的注意。 进入2 0 世纪8 0 年代之后，随着跨国公司海外研发活动的不断增多，学术界对 这一领域的研究也开始活跃起来。2 0 世纪9 0 年代后，国外学者对跨国公司研 发投资全球化在理论和实证方面进行了大量的研究。 对跨国研发投资的研究主要分为三个方面，其一是从企业自身角度研究跨 国公司海外研发的动机，主要有p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 的研发分散与集中理论、 k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 的技术开发与技术增长理论，以及s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) 的研发 的辅助资产理论等；其二是从东道国投资环境角度研究跨国研发投资的区位选 择问题，即研究跨国研发投资的引力问题，主要有邓宁( d u n n i n g ，1 9 7 7 ) 的国 际生产折衷理论、经济发展水平论，以及跨国投资区位的o l 或f l 模型等；其 三是从东道国角度研究跨国研发投资产生的效应问题，一般都认为跨国公司在 东道国进行研发投资将产生正向的溢出效应。 2 1 1 有关跨国公司海外研发投资动因的研究 国外许多学者对跨国公司海外研发投资的动因进行了研究，早期l a l l ( 1 9 7 9 ) 和r u g m a n ( 1 9 8 1 ) 研究认为，充分利用母公司的技术优势是跨国公 司建立海外研发机构的原因。p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 创建了研发分散与集中理论，认 为影响跨国公司建立海外研发实验室是由于离心力和向心力相互作用而造成 的。离心力即促使研发机构分散化的因素，如关键要素投入、相互作用交流、 8 上海大学硕士学位论文 政治因素等。向心力即促使研发机构集中化的因素，如经济规模、内部交流、 安全、秘密等。k u c m m c r l e ( 1 9 9 7 ) 将跨国公司海外研发直接投资分为两类： 以母国为基础的技术开发( h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h b a ) 。h b e 是开 发母国区位创造的技术优势，以这种方式利用该优势比其他方式对公司更有利 可图。对外投资的主要目的是充分利用跨国公司的现有技术知识，开拓国际市 场。h b a 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，旨在从海外为母国获得新的 技术与知识信息，增加母公司技术存量，从而提高跨国公司在知识经济时代的 国际竞争力。m u t i n c l l i 和p i s c i t c l l o ( 1 9 9 8 ) 认为，跨国公司无法内部创造保护 或提高其全球竞争地位所必需的所有能力，这构成了研发投资海外布局的强劲 动力。s c r a p i o ( 1 9 9 9 ) 提出了辅助资产论，认为跨国公司从事海外研发直接投 资是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动 取得成功至关重要。辅助性生产理论还对许多跨国公司建立海外多区位研发机 构，并将各区位机构并入全球一体化研究与开发网络的行为加以说明。美国跨 国公司研究专家d a l t o n 与s e r a p i o 通过实证研究指出，跨国公司从事海外研发 投资的动因主要分为两个类型：市场驱动型和技术导向型。市场驱动型主要是 为了：( 1 ) 开发设计适合当地市场的产品；( 2 ) 为当地开发新产品；( 3 ) 支持 母公司在东道国的生产、销售与服务机构。技术导向型主要目的是：( 1 ) 挖掘 研发人才；( 2 ) 发展新科学与新技术；( 3 ) 为更广泛的顾客开发新产品；( 4 ) 监控国外的技术发展；( 5 ) 参与合资或者合作研究。 2 1 2 有关跨国公司海外研发投资的区位选择研究 区位选择理论主要是从东道国投资环境角度来探讨跨国公司海外研发投 资。d u n n i n g ( 1 9 7 7 ) 正式提出了国际生产折衷理论，他把跨国公司拥有的特定 优势分为所有权优势、内部化优势、区位优势，他认为跨国公司必须同时具备 这三个条件才能从事对外直接投资。所有权优势和内部优势为企业所拥有，是 跨国公司对外投资的必要条件。区位优势为东道国所拥有，是跨国公司对外投 资的充分条件。他把区位因素归纳为四类：市场因素、贸易壁垒、成本因素和 投资环境。d u n n i n g ( 1 9 7 7 ) 还提出了经济发展水平论，通过分析大量统计资料， 9 上海大学硕士学位论文 指出各国对国际投资引力的大小主要取决于各国人均国民生产总值的高低。跨 国投资区位的o l 模型则把跨国公司的优势分为企业所有权优势和东道国区位 优势，认为跨国直接投资由这两个优势共同决定。q u 和g r i n ( 1 9 9 7 ) 提出了 f l 模型，他们认为应将对外投资理论与区位理论结合起来，内部变量和环境变 量影响直接投资的区位选择。美国企业研究专家l e o n a r dl u n d 在对1 5 8 家拥有 研发机构的美国跨国公司进行调查的基础上，发现企业在选择区位时主要考虑 以下几个方面的因素：( 1 ) 最好接近公司总部；( 2 ) 保证科技人员的稳定供应； ( 3 ) 社区内有“较好的生活质量 和合适的研发配套设施；( 4 ) 接近制造业生 产部门；( 5 ) 接近大学或者研究中心。w a l t e r 和k u m m c r l e 教授对位于美国的 1 5 6 家海外研发分支机构的区位特征做了调查，发现跨国公司研发的区位选择 与其投资动机有较大的关联性。技术增长型机构( 6 0 家) 明显倾向于接近大学 或者研究机构的区位设立，技术开发型机构( 9 6 家) 倾向于在公司生产性企业 和主要市场附近建立。h a k a n s o nl a r s 和r o b e r tn o b e l 认为影响跨国公司研发 投资国际化的环境因素主要包括公司所属的母国和研发定位的东道国的文化因 素、政府政策、国内外输入及输出的市场条件，以及国家间的政策、协议和制 度、贸易壁垒整合等。 2 1 3 跨国公司研发投资对东道国效应方面的研究 由于跨国公司较本地企业拥有更先进的技术和管理水平，一般理论都认为 对东道国企业存在正向的溢出效应，可以提高东道国的技术和生产效率水平。 然而许多对发展中国家的实证研究却得出了不一致的结论。b l o m s t o r m 、 h a d d a d & h a r r i s o n 、a i t k c n & h a r r i s o n 、g o l d a r 、h a k s a r 对委内瑞拉、墨西哥、印 度等发展中国家的检验结果不支持正向溢出效应的假设，甚至有些国家还存在 负向溢出效应。跨国公司研发投资负的溢出效应可能有两个方面的原因，一是 发展中国家很低的吸收能力阻碍了溢出的成功扩散；二是外资企业带来的激烈 竞争降低了内资部门的市场份额和生产效率。一国企业必须拥有一定的人力资 本或研发投资基础，才能成功模仿、吸收和消化国外的先进技术。发展中国家 很低的吸收能力影响了跨国公司研发投资的技术溢出。另外，至少在短期，跨 1 0 上海大学硕士学位论文 国公司研发投资也可能对内资部门带来负向的挤出效应( a i t k e n & h a r d s o n ) - 拥 有先进技术和管理水平的跨国公司进入国内市场，抢占国内市场份额，挖走本 地企业的优秀人才，从而导致本地企业生产率水平下降。如果负向的挤出效应 超过了正向溢出效应，跨国公司对内资部门的净效应将为负。 2 2 国内相关研究成果综述 从2 0 世纪9 0 年代末期开始，我国一些学者开始关注跨国公司在我国的研 发投资现象，并陆续发表了一些研究成果。我国学者的研究成果主要集中在以 下三个方面。 2 2 1 对跨国公司研发投资动机的研究 1 9 9 9 年，清华大学薛澜等人以美国杂志1 9 9 9 年7 月公布的全球市值排名 最高的1 0 0 0 家公司为基础，选择4 9 0 家制造业企业为样本，通过电话采访的方 式进行调查。调查得出在华进行研发投资的动机主要有雇佣当地科技人员、为 当地开发新产品、缩短研发周期、降低研发成本，而树立公众形象、改进本地 生产工艺和获取当地技术等动机较为不重要。2 0 0 0 年中国社会科学院江小涓、 冯远对3 8 家北京地区的跨国公司的投资企业进行问卷调查，归纳了六个在华进 行研发投资的原因，其中利用我国科研能力与人才是跨国公司在华研发投资的 重要动因。2 0 0 2 年长城企业战略研究所对当时4 0 家较大规模的跨国公司研发 机构进行调研，总结出跨国公司在华研发投资的动机是作为联系本公司先进技 术和中国特殊市场需求的纽带、作为本公司的一支重要的研究开发力量、兑现 对中国政府的承诺。2 0 0 5 年，王俊红通过研究指出跨国公司在华建立研发中心 有很多原因，并从主动因素( 需求面、供给面) 、被动因素( 竞争激化) 和必要 条件( 中国大量的优秀人才) 三方面进行了分析。 2 2 2 对跨国公司研发投资区位选择的研究 张艳萍( 1 9 9 8 ) 发表了题为跨国公司r & d 全球化的战略的学术论文， 从跨国公司战略角度研究了研发国际化现象。她根据战略目标将研发机构分成 上海大学硕士学位论文 两种模式：“以母国为基地的增长型模式 和“以母国为基地的利用型模式”， 采用“基地增长型 的研发机构大多选择在科研机构、高等院校集中的地区： 而“基地利用型”的研发机构多数选址市场容量大的地区。林进成、柴忠东( 1 9 9 8 ) 指出，跨国公司投资于国外的研发经费占其总额的比例不断上升，在国外企业 中从事研发人数的比重大幅度提高，在高新技术领域内相互交叉投资的现象较 为突出，跨国公司倾向于在科研政策宽松、服务设施完善、市场潜力巨大的东 道国从事技术开发。郑京淑( 2 0 0 0 ) 提出了区位选择两阶段理论，认为跨国公 司研发的区位决策分为两个步骤。第一步是目标国家的选择，重点考虑的东道 国区位条件主要有：研发资源丰富、研究所运营效率较高的国家、可充分享用 外部经济效应的国家、研究成果可直接应用到设在东道国的生产性子公司从而 直接实现市场效应的国家、能从文化和风土方面给研究所创造开放的研究氛围 的国家。第二步是目标国家内部区域( 或城市) 选择，将重点评价以下几种区位 条件：人才环境、信息集聚环境、研究辅助环境、产品化环境1 。杜德斌( 2 0 0 1 ) 归纳出跨国公司海外研发区位选择的一般模式为：( 1 ) 市场驱动型。宏观区位 选择趋向于市场规模较大的国家，微观区位的选择趋向于接近跨国公司在东道 国的生产基地；( 2 ) 资源寻求型。宏观区位选择趋向于技术人才丰富、价格低 廉、政策环境宽松的国家或地区，微观区位一般选择东道国著名大学或者同类 型的研究基地附近；( 3 ) 技术导向型。宏观区位选择趋向于将研发布局在其所 从事行业专业技术程度较高的国家，微观区位的选择一般倾向于布局在东道国 研究开发实力较强的地区，尤其是东道国竞争对手的研发机构附近。杜德斌 ( 2 0 0 1 ) 还采用1 9 9 7 年美国跨国公司研发支出数据，从跨国公司在当地生产的 规模和特性、东道国技术资源状况和东道国政策法3 个方面来考察影响跨国公 司研发投资区位选择的因素。沈玉芳、张海燕( 2 0 0 3 ) 提出了市场定位区位选 择理论，认为必须根据跨国公司不同的市场战略定位和研发资源的分布状况来 分析跨国研发投资的区位，进而分析了母国市场型、东道国市场型和世界市场 型三种类型的研发机构的区位选择1 。喻世友、万欣荣、史卫( 2 0 0 4 ) 通过研究 提出外商直接投资规模、东道国的国内生产总值、东道国的知识产权保护力度 - 郑京淑，跨国公司海外研发机构的区位研究，世界地理研究，2 0 0 0 1 0 1 6 2 沈玉芳，张海燕，跨国r & d 投资机制与研发资源的关系研究，世界地理研究，2 0 0 3 1 0 1 5 1 2 上海大学硕士学位论文 是影响跨国公司研发投资国家选择的关键因素1 。楚天骄，杜德斌( 2 0 0 6 ) 从微 观层面对跨国公司研发机构与本土互动的原理、作用和规律进行了探讨。 2 2 3 对跨国公司研发投资对东道国效应的研究 近年来，国内对跨国公司研发投资的效应分析才刚开始，主要集中在技术 溢出效应的实证研究这方面。何洁借鉴f e d e r 计量方法，利用生产函数建立回 归方程，发现跨国公司研发投资对中国国内工业企业存在显著的技术外溢作用。 沈坤荣、耿强通过构建内生增长模型，计量分析了跨国公司研发投资在中国的 技术外溢效应，并检验了中国与经济增长率之间的因果关系，发现研发投资的 增长导致了中国的经济增长率的增加，而中国产出的增长对研发投资的增加并 不存在必然的因果关