（刑法学专业论文）死刑案件二审开庭审理研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 死刑是一种剥夺生命的刑罚，我国自始采取严格控制和慎重适用死刑的政策，并 不断完善死刑案件的刑事司法制度，以确保死刑案件质量，加强司法人权保障。2 0 0 6 年7 月1 日起我国死刑二审案件实行全面开庭审理，同年9 月2 1 日最高人民法院与 最高人民检察院联合下发关于死刑第二审案件开庭审理程序若干问题的规定( 试 行) ，对死刑第二审案件开庭审理程序的有关问题做了具体的规定。经过近5 年的运 作，死刑案件二审开庭审理取得了明显成效，但也存在一些不容忽视的问题。笔者从 一名省级检察院检察官的角度，结合五年来办理死刑二审案件的经验体会，试图分析 我国死刑案件二审开庭审理的现状和存在的缺陷，提出完善死刑案件二审开庭审理的 构想，力求对司法实践有所帮助。 文章主体共分为四部分： 第一部分总结了死刑案件二审开庭审理取得的现实成效。死刑二审开庭审理通过 落实严格控制死刑和慎重适用死刑的政策、贯彻宽严相济的刑事政策，从而提升了刑 事司法的人权保障水平；通过强化司法人员的证据裁判观念、加强对死刑案件的侦查 监督、严格审查起诉的证据标准、强化死刑案件二审的审判监督，从而提升了我国刑 事司法水平：通过规范死刑案件审理程序，从而保障了实体正义的实现，取得良好的 社会效果。 第二部分指出死刑案件二审开庭审理中存在的问题。虽然死刑二审开庭审理取得 了卓著的成效，但是由于实际运用过程的复杂性，不可避免的出现了一些问题，包括 证人、鉴定人、侦查人员出庭作证未能全面落实、诉讼效率不高、辩护人的辩护作用 难以充分发挥、检察机关的职能定位尴尬、检法之间对死刑适用条件和相关证据规定 认识不一等诸多程序问题，以及被害方过错行为认定和影响标准不明、民事赔偿对死 刑适用的影响出现绝对化倾向、对“婚姻家庭、邻里纠纷等民间矛盾激化的内涵及 量刑影响的认识分歧、自首情节对死刑适用的影响存在绝对化倾向、共同犯罪案件中 量刑失衡等实体方面的问题。 第三部分分析了死刑案件开庭审理中存在问题的原因，包括证人出庭无操作细 则、诉讼时限规定有漏洞、辩护权无法与公诉权对等、检察机关公诉权与法律监督权 山东大学硕士学位论文 界限不清、检察机关对法院民事调解和量刑情节适用的监督依据不足等法律规定不健 全的原因；以及证人出庭的补贴和隐私保护措施未落实、辩护人制度建设薄弱、对侦 查讯问场所和讯问时间存在监督上的漏洞等相关配套措施缺失的原因。 第四部分针对死刑二审开庭审理过程中存在的问题，在分析其成因的基础上，笔 者从程序和实体两方面提出完善的建议。包括明确规定检察机关庭前阅卷期限、完善 证人、鉴定人出庭制度、制定侦查人员出庭的义务性规范、完善死刑案件辩护制度、 细化死刑案件的证据规格和证明标准、区分检察机关的法律监督职能与公诉职能、落 实死刑案件被害人的国家赔偿和救济制度，以及规范民事赔偿对量刑的影响、规范常 见但易生歧义的酌定情节。 关键词：死刑二审；开庭审理；人权保障 2 妾1 喜、洲l f ，三f 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t d e a t hp e 叫t yi sas e v e r ep u n i s h m e n tr e l a t i n gt od e p r i v a t i o no fad e f e n d a n t sl i f e ， t h e r e f o r e ，s t r i c tc o n t r o la n dd i s c r e e ta p p l i c a t i o no fi ti s0 1 1 1 c o u n t r y sc o n s i s t e n tp o l i c y , m e a n w h i l e ，c r i m i n a lj u s t i c es y s t e mo fd e a t hp e n a l t yh a sc o n t i n u o u s l yb e e ni m p r o v e di n o r d e rt og u a r a n t e et h eq u a l i t yo fd e a t hp e n a l t yc a s e sa n ds t r e n g t h e nj u d i c i a lp r o t e c t i o no f h u m a nr i g h t s a l ls e s s i o n si no u rc o u n t r yt oh e a rc a s e si n v o l v i n gd e a t hs e n t e n c eh a v e b e e n o p e n e di ns e c o n di n s t a n c es i n c ej u l y1 ，2 0 0 6 ，a n do ns e p t e m b e r2 1o ft h es a m ey e a r , s u p r e m ep e o p l e sc o u r ta n ds u p r e m ep e o p l e sp r o c u r a t o r a t ej o i n t l yi s s u e dac r i m i n a l j u d i c i a ld o c u m e n tr u l e so ns o m ei s s u e sc o n c e r n i n gt h eo p e n i n go fas e s s i o nt oh e a rac a s e i n v o l v e di nd e a t hp e n a l t ys e n t e n c ei ns e c o n di n s t a n c e ( p r o p o s e d ) ， w h i c hc o n t a i n s d e t a i l e ds t i p u l a t i o n s o np r o c e d u r a li s s u e sr e l a t i n gt oo p e n i n gas e s s i o nt oh e a rc a s e s i n v o l v i n gd e a t hs e n t e n c e i ns e c o n d i n s t a n c e n e a r l ya r e r5y e a r so p e r a t i o na n d e n f o r c e m e n t , t h ew o r ko no p e n i n gas e s s i o nt oh e a rad e a t hp e n a l t yc a s ei ns e c o n di n s t a n c e h a sa c q u i r e da no b v i o u se f f e c t ，h o w e v e r , s o m ep r o b l e m sw h i c hs h a l ln e v e rb en e g l e c t e d a l s oe x i s ta tt h es a m et i m e t h ew r i t e r , 嬲ap r o v i n c i a lp r o s e c u t o r , a n df r o mt h i sa n g l e ， c o m b i n i n g5y e a r se x p e r i e n c eo fh a n d l i n gd e a t hp e n a l t yc a s e si ns e c o n di n s t a n c e ，t r i e st o a n a l y s et h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dd e f e c t so fo p e n i n gs e s s i o n st oh e a rc a s e si n v o l v i n gd e a t h s e n t e n c ei ns e c o n di n s t a n c e ，p u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so ni m p r o v e m e n to ft h e p r o c e d u r e ，a n dw i s h e st h ee f f o r tt ob eo fa n yh e l pt ot h ep r e s e n tj u d u e i a lp r a c t i c e t h ea r t i c l ei n c l u d e sa l t o g e t h e rf o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ts u m m a r i z e st h ep r a c t i c a le f f e c ta c h i e v e di no p e n i n gs e s s i o n sh e a r i n g d e a t hp e n a l t yc a s e si ns e c o n di n s t a n c e t h i sw o r k , b yi m p l e m e n t i n gs t r i c tc o n t r o la n d c a r e f u la p p l i c a t i o no fd e a t hp e n a l t ya n d t e m p e r i n gl e n i e n ta n ds t e mp u n i s h m e n tc r i m i n a l p o l i c y , h a sr a i s e dt h el e v e lo fc r i n l i n a lj u d i c i a lp r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s ；b ye n h a n c i n g j u d i c i a lo f f i c e r s i d e a lo f r u l e do ne v i d e n c e ”，s t r e n g t h e n i n gs u p e r v i s i o no v e ri n v e s t i g a t i o n o fd e a t hp e n a l t yc a s e s ，r e i n f o r c i n ge v i d e n t i a ls t a n d a r d so fe x a m i n a t i o na n dp r o s e c u t i o n , i n t e n s i f y i n gs u p e r v i s i o n o v l f f rt r i a l so fd e a t hs e n t e n c ec a s e si ns e c o n di n s t a n c e ，h a s 3 i m p r o v e do u rn a t i o n sc r i m i n a lj u s t i c e ；a n db ys t a n d a r d i z i n gt r i a lp r o c e d u r eo fd e 拙 s e n t e n c ec a s e s ，h a se n s u r e dr e a l i z a t i o no fs u b s t a n t i a lj u s t i c ea n dag o o ds o c i a le f f e c t t h es e c o n dp a r tp o i n t so u tp r o b l e m se x i s t i n gi ns e s s i o n sh e a r i n gd e a t hs e n t e n c ec a s e s i ns e c o n di n s t a n c e a l t h o u g ht h i sw o r kh a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t s ，y e t ，d u et o c o m p l e x i t yo fp r a c t i c a lo p e r a t i o n , s o m ep r o b l e m sd i di n e v i t a b l yo c c u r , i n c l u d i n gb o t h p r o c e d u r a la n ds u b s t a n t i a l i s s u e sa sf o l l o w ：t h es y s t e mo fw i t n e s s e s ，e x p e r t sa n d i n v e s t i g a t o r st oa p p e a ri nc o u r ta sw i t n e s s e sc o u l dn o tf u l l yi m p l e m e n t e d ；p r o c e e d i n g e f f i c i e n c yw a sl o w e r ；d e f e n d e r s f u n c t i o nc o u l dn o tb ee x e r t e dc o m p l e t e l y ；p r o c u r a t o r i a l o r g a n s f u n c t i o n sa n ds t a t u si ns e c o n di n s t a n c ep r o c e d u r e sc o n c e r n i n gd e a t hs e n t e n c ew a s e m b a r r a s s i n g ；p r o c u r a t o r i a lo r g a n sa n dc o u r t sh a dd i f f e r e n tc o g n i t i o n so v e ra p p l i c a t i o n so f d e a t hp e n a l t ya n dr e l a t e de v i d e n c er u l e s ；d e t e r m i n a t i o no nv i c t i m s f a u l ta n di t si n f l u e n c e w e r en o tu n i f i e d ；c i v i lc o m p e n s a t i o n se f f e c tu p o na p p l i c a t i o n so fd e a t hs e n t e n c eh a da n a b s o l u t et e n d e n c y ；c o g n i t i v ed i v e r g e n c es t i l le x i s t e do v e rc o n n o t a t i o na n ds e n t e n c eo f “c a s e sc a u s e db yd i s p u t e so c c u r r i n ga m o n gm a r r i a g e ，f a m i l yo rn e i g h b o rr e l a t i o n s ； v o l u n t a r ys u r r e n d e rc a m et oh a v ea na b s o l u t ee f f e c tu p o na p p l i c a t i o no fd e a t hs e n t e n c e ； s e n t e n c ei nc 蹴so f j o i n tc r i m ew e r en o tk e p ti nb a l a n c ee t c t h e 吐1 i r dp a r ta n a l y s e sc a u s e so fa b o v e - m e n t i o n e dp r o b l e m sa sf o l l o w ：t h e r e 黜n o d e t a i l e dr u l e so nw i t n e s s sa p p e a r a n c ei nc o u r t ；l o o p h o l e se x i s ti nt i m el i m i to fp r o c e e d i n g s ； d e f e n d i n gr i g h t sc a n n o th a v ea ne q u a lp o s i t i o nw i t hp r o s e c u t i n ga u t h o r i t i e s ；d e m a r c a t i o n b e t w e e np r o c u r a t o r i a lo r g a n sp r o s e c u t i n ga u t h o r i t i e sa n di t sl e g a ls u p e r v i s i o nf u n c t i o n si s n o ty e tc l e a r ；t h e r ei sl a c ko fb a s i so np r o c u r a t o r i a ls u p e r v i s i o no v e rt h ec o u r t sa p p l i c a t i o n o fc i v i lm e d i a t i o na n ds e n t e n c ec i r c u m s t a n c e s ；m e a s u r e sa r en o ti m p l e m e n t e dc o n c e r n i n g s u b s i d i e so faw i t n e s st oa p p e a ri nc o u r ta n d p r o t e c t i o n o fh i s p r i v a t es e c r e t s ； i m p l e m e n t a t i o no fd e f e n d e r ss y s t e ms t i l lh a saw e a kf o u n d a t i o n 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fc o u r ts e s s i o n si ns e c o n di n s t a n c eo fd e a t h p e n a l t y ：2 it h ei m p l e m e n to ft h ep o l i c y ：m a k i n gas t r i c tc o n t r o lo v e rd e a t hp e n a l t ya n d c o n s i d e r a t ea p p l i c a t i o no f d e a t hp e n a l t y , a n dk i l l i n gal i t t l ea n dk i l l i n gc a r e f u l l y 2 i it h ei m p r o v e m e n to fh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o ni nc r i m i n a lj u s t i c e 3 1t h er e i n f o r e e r n e n to fe v i d e n t i a r ya d j u d i c a t i o nc o n c e p t s 3 2t h er e i n f o r c e m e n to fs u p e r v i s i o no fi n v e s t i g a t i o na g a i n s td e a t hp e n a l t y 4 3t h es t r i c ti m p l e m e n to f e v i d e n c es t a n d a r df o re x a m i n a t i o na n dp r o s e c u t i o n 4 4t h er e i n f o r c e m e n to fa d j u d i c a t i o ns u p e r v i s i o nf o rs e c o n di n s t a n c eo fd e a t h p e n a l t y 5 1 1 1 t h ei m p l e m e n t a t i o no fc r i m i n a lp o l i c yc o m b i n i n gp u n i s h m e n tw i t hl e n i e n c y 5 1 vt h ee x p a n s i o no f t h es o c i a le f f e c t so f c o u r ts e s s i o n si ns e c o n di n s t a n c e 5 c h a p t e rt w o t h e e x i s t i n gp r o b l e m si nc o u r ts e s s i o n si ns e c o n di n s t a n c eo fd e a t h p e n a l t y 7 ip r o b l e m si nt h ep r o c e d u r e s 7 1t h ep r e s e n t i n ga tc o u r to ft h ew t t n e s s ，a p p r a i s e ra n di n v e s t i g a t o r sc o u l d n o tf u l l y i m p l e m e n t e d 7 2t h ei n e f f i c i e n c yo fl i t i g a t i o n ：8 3t h ed e f e n d e r sf u n c t i o nc o u l dn o te f f e c t sf u l l y j 8 4t h ee m b a r r a s s m e n to f p r o s e c u t i n ga u t h o r i t y sf u n c t i o no r i e n t a t i o n 9 5p r o s e c u t i n ga u t h o r i t ya n dl a wc o u r tc o u l dn o th a v eac o n s e n s u so nt h ea p p l i c a b l e c o n d i t i o n so f t h ed e a t hp e n a l t ya n dr e l e v a n tr u l e so ne v i d e n c e 1 0 i ip r o b l e m si n t h es u b s t a n c e 11 1t h es t a n d a r do f a s s e r t i o n sa n di n f l u e n c eo fv j c t i m ，sf a u l tb e h a v i o ri sn o tc l e a r 1 1 坐壅奎兰堡主堂垡堡奎 一 2t h ei n f l u e n c eo fc i v i lc o m p e n s a t i o no nt h ea p p l i c a t i o no fd e a t hp e n a l t ya p p e a r sa l l a b s o l u t eo r i e n t a t i o n j 1 2 3t h ed i s p u t eo ft h ec o n n o t a t i o no fc i v i lc o n f l i c t sl i k em a r r i a g ea n df a m i l y , a n d n e i g h b o r h o o dd i s p u t e s ，a n di t ss e n t e n c i n gi n f l u e n c e 1 3 4t h ei n f l u e n c eo f v o l u n t a r ys u r r e n d e ro nt h ea p p l i c a t i o no fd e a t hp e n a l t ya p p e a r sa n a b s o l u t eo r i e n t a t i o n 1 3 5t h es e n t e n c i n gi m b a l a n c e si nt h ec a s eo f aj o i n tc r i m e 1 4 c h a p t e rt h r e e t h ec a u s e so fc o u r ts e s s i o n si ns e c o n di n s t a n c eo fd e a t hp e n a l t y 1 6 it h ed i s t e m p e r e d n e s so f l e g a lr u 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e a k 21 3l o o p h o l e se x i s ti ni n t e r r o g a t i o ns i t e sa n di n t e r r o g a t i o nt i m e 2 2 c h a p t e rf o u rt h es y s t e mi m p r o v e m e n to fc o u r ts e s s i o n si ns e c o n di n s t a n c eo f d e a t hp e n a l t y 2 4 it h ep r o c e d u r ec o n s u m m a t i o no fc o u r ts e s s i o n si ns e c o n di n s t a n c eo f d e a t hp e n a l t y 2 4 1t of o r m u l a t et h ep r o s e c u t i n ga u t h o r i t y si n d e p e n d e n tt i m el i m i t sf o rr e a d i n g r e c o r d sb e f o r et h ec o u r t ：z 4 2t oc o n s u m m a t et h ec o u r ts y s t e mf o rw i t n e s sa n da p p r a i s e r 2 4 3t od r a wc o m p u l s o r yl e g a ln o r m sf o rt h ei n v e s t i g a t o r st oe n t e ra l la p p e a r a n c e 2 6 4t oi m p r o v et h ed e f e n s es y s t e mo f d e a t hp e n a l t y 2 7 5t od e t a i l t h ee v i d e n c es p e c i f i c a t i o n sa n ds t a n d a r d so fp r o o fi nd e a t hp e n a l t y 2 9 山东大学硕士学位论文 - 一_ 一 6t om a i 【ead i s t i n c t i o nb e t w e e nt h el e g a ls u p e r v i s i o nf u n c t i o na n dp u b l i cl i t i g a t i o n f u n c t i o no f t h ep r o s e c u t i n ga u t h o r i t y 3 0 7t oi m p l e m e n tt h en a t i o n a lc o m p e n s a t i o na n dr e l i e fs y s t e mo ft h ei l l j u r e dp a r t yi n d e a t hp e n a l t yc a s e s - 3 2 i it h es u b s t a n c ec o n s u m m a t i o no fc o u r ts e s s i o n si ns e c o n d i n s t a n c eo f d e a t hp e n a l t y 3 3 1 啊舱n o 衄o ft h ei n f l u e n c eo fc i v i lc o m p e n s a t i o no n m e a s u r e m e n to fp e n a l t y 3 4 21 1 地n o 衄o ft h ec o m m o nd i s c r e t i o n a r yc i r c u m s t a n c e sw i t hd i f f e r e n tm e a n i n g s 3 7 c o n c i u s i o n 3 9 目婚r e n c e s 4 0 t h a n k s 4 3 山东大学硕士学位论文 前言 原最高人民法院院长谢觉哉曾经说过：“从冤假错案的数量来看只是很少数， 只占百分之几，但对一个被冤判的人来说却不是百分之几，而是百分之百。 2 0 0 6 年7 月1 日起所有死刑二审案件实行开庭审理，由最高人民法院统一刑事核 准权。2 0 0 6 年9 月2 1 日最高人民法院与最高人民检察院联合下发 关于死刑第 二审案件开庭审理程序若干问题的规定( 试行) ( 以下简称( ( 规定) ，对死刑第 二审案件开庭审理程序的有关问题做了具体的规定。2 0 0 7 年3 月1 2 日，最高人 民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发 关于进一步严格依法办案 确保办理死刑案件质量的意见，2 0 0 8 年5 月2 1 日，最高人民法院、司法部联合 印发 的通知，2 0 0 8 年1 1 月1 9 日最高人民法院、最高人民检察院联合印发 的通知，这些文件的公布 不仅是确保死刑案件质量，严格控制和慎重适用死刑，加强司法人权保障的需要， 也是促进我国刑事诉讼制度进一步完善的重要实践。自死刑二审案件实行开庭审 理以来，经过近5 年的运作时间，死刑上诉案件二审开庭取得了明显成效，但也 存在一些不容忽视的问题。笔者从一名省级检察院检察官的角度，结合五年来办 理死刑二审案件的经验体会，试图分析我国死刑案件二审开庭审理的现状和存在 的缺陷，提出完善死刑案件二审开庭审理的构想，力求对司法实践有所帮助。需 要说明的是，本文所研究的死刑二审开庭审理案件仅限定于一审判处死刑立即执 行、上诉人上诉的案件。 人民公仆一最高人民法院院长，载人民司法1 9 8 4 年第4 期。 山东大学硕士学位论文 一、死刑案件二审开庭审理的现实成效 自2 0 0 6 年死刑二审实行全面开庭审理以来，经过近5 年的运作，死刑二审 开庭审理取得了明显成效，这不仅仅体现在死刑政策的贯彻