（政治经济学专业论文）我国劳动力市场分割问题研究.pdf

我国劳动力市场分割问题研究 政治经济学专业硕士研究生王飞 指导教师朱泽山教授 中文摘要 劳动力市场分割是目前我国劳动力市场运行中一个突出的现象，也是经济学中一个重要并且 很有前景的研究领域。我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，它是以市场作为 配置社会资源的基础性手段，其建立与完善，首先必须依赖于统一、竞争、开放、有序的市场体 系的建立。尤其现代市场经济，是建立在由劳动力市场、资本市场和商品市场这三大基本市场有 机联系、有效运行基础之上的，而劳动力市场又在其中起着基础性、决定性的作用。因此，打破 劳动力市场分割，建立统一、竞争、开放的劳动力市场直接关系着劳动力资源的有效配置，也是 其它生产要素市场保持有效运行的一个前提和基础。本文通过对我国劳动力市场分割问题的研 究，阐述了打破劳动力市场分割的有效途径。 文章主要由六部分构成。首先文章对劳动力市场进行了概括性的描述，第二部分叙述了劳动 力市场分割理论及其最新进展，第三部分对我国劳动力市场分割的现状从城乡分割、地区分割、 正式劳动力市场与非正式劳动力市场的分割等方面进行了阐述，第四部分对劳动力市场分割原因 进行了分析，第五部分阐述了劳动力市场分割对劳动力供求、收入分配、就业弹性的影响，最后 针对我国劳动力市场分割的现状提出了改革的思路。 关键词：劳动力市场就业弹性社会保障 r e s e a r c ho no u rc o u n t r y sl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n p o s t g r a d u a t em a j o r i n gi np o l i t i c a le c o n o m i c s ：w a n gf e i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rz h uz e s h a n a b s t r a c t n o wl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o ni sa l lo b v i o u sa p p e a r a n c ei n0 1 1 1 c o u n t r y sp r e s e n t l a b o rm a r k e to p e r a t i o n ，a l s oa ni m p o r t a n ta n dp r o s p e c t i v er e s e a r c hf i e l d t h et a r g e to f r e f o r m a t i o no fo u rc o u n t r y se c o n o m ys y s t e mi sc o n s t r u c t i n gs o c i a l i s tm a r k c te c o n o m y s y s t e m ，m a r k e ti s t h eb a s i cm e w so fa r r a n g i n gs o c i a lr e s o u r c e ，i t sc o n s t r u c t i o na n d p e r f e c t i o n m u s tf i r s t d e p e n do nt h e c o n s t r u c t i o no fu n i t e d ，c o m p e t i t i v e ，o p e n i n g u p ，o r d e r e dm a r k e ts ”t e m e s p e c i a l l ym o d e mm a r k e te c o n o m y , i tb a s e s0 1 1t h er e l a t i o n a n de f f e c t i v er u n n i n go fl a b o rm a r k e t ，c s p r a lm a r k e t ，c o m m o d i t ym a r k e t s o ，b r e a k i n g l a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ，c o n s t r e - m gu n i t e d ，c o m p e t i t i v e ，o p e n i n gu pl a b o rm a r k e t h a v ed i r e c tr e l a t i o no ne f f e c t i v ea r r a n g e m e n to fl a b o rr e s o u r c e ，a l s oa r e t h ep r e m i s ea n d b a s eo fo t h e rp r o d u c t i v ef a c t o r sk e e p i n ge f f e c t i v eo p e r a t i o n t h i sa r t i c l ew o r k so u tt h e e f f e c t i v ew a y so fb r e a k i n gl a b o rm a r k ds e g m e n t a t i o nt h r o u g ht h er e s e a r c ho fo u r c o u n t r y sl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n t h ea r t i c l ei sm a i n l yc o n s i s t e do fs i xs e c t i o n s f i r s t ，t h ea r t i c l eh a sag e n e r a l d e s c r i p t i o no n l a b o rm a r k e t ；t h es e c o n ds e c t i o nn a r r a t e st h et h e o r yo fl a b o rm a d ( c t s e g m e n t a t i o na n di t sn e wp r o g r e s s ；t h et h i r ds e c t i o nn a r r a t e st h ep r e s e n tc o n d i t i o n so fo u r c o u n t r y sl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o nf r o mc i t ya n dc o u n t r y s i d es e g m e n t a t i o n ，d i s t r i c t s e g m e n t a t i o n ，f o r m a la n di n f o r m a ll a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ；t h ef o r t hs e c t i o na n a l y z e s t h er e a s o n so fl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ；t h ef i f t hs e c t i o nn a r r a t e st h ei n f l u e n c eo n p r o v i s i o na n dn e e do fl a b o r s ，d i s t r i b u t i o no fm c o m e ，e m p l o y i n ge l a s t i c i t y ；t h el a s ts e c t i o n p o s e st h er e f o r m a t i o nm e a s u r e so nt h ep r e s e n tc o n d i t i o n so fo u rc o u n t r y sl a b o rm a r k c t s e g m e n t a t i o n k e y w o r d s ：l a b o rm a r k e t , e m p l o y m e n te l a s t i c i t y , s o c i e t ys e e u r i t y 独创性声明 学位论文题目：笪盟国蓥盈盘宣垣佥割闻题丑塞滏 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者： 孑2 签字日期： 加年印月j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：夏召 导师签名：新率由 ， 签字日期：砌年印月形日 签字日期：五彩年p 月哕曰 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 文献综述 从已有的文献看，国外对劳动力市场分割问题研究的相关理论较为丰富，这可 能是由于劳动力市场的研究，在西方发达的市场经济国家己有多年的历史，而在我 国劳动力市场建设仍然处在初创阶段。但随着市场经济观念在我国逐步深入人心， 劳动力的商品属性逐渐得到人们的认可，劳动力市场分割的研究也越来越广泛。 一、国外相关理论研究 劳动力市场分割理论是在与新古典劳动力理论的争论中产生和发展起来的。 第一阶段大约在2 0 世纪的2 0 年代初至3 0 年代末，以康芒斯为主要代表人物 形成了老制度学派。在他们看来，把市场作为唯一调节机制的分析框架，对于劳动 问题的研究是不恰当的。正如理查德莱斯特所说：市场的力量“被软化、限制、 甚至被社会及其他非经济因素所替”。国因此利用制度性因素和社会性因素来解释市 场运行的结果，是制度主义的主要特征。 第二阶段在2 0 世纪的4 0 年代至5 0 年代，出现了新制度主义。他们着重研究 劳动力市场实际运行，并且与新古典劳动经济学理论研究趋同。然而，通过实证研 究，新制度主义学派认为新古典理论所描述的工资及就业水平的形成机制与劳动力 市场上的实际情况相去甚远。 第三个阶段是从2 0 世纪6 0 年代末开始，米切尔派尔雷、皮特多林格和巴 里布鲁斯通等学者沿用了新制度主义的研究视角，他们强调工会和公司政策以及 社会性因素的影响，例如歧视和不同社会阶层等，如何把各个劳动力市场分割开来， 从而阻碍了新古典理论所强调的市场竞争性因素起作用的范围。其中最著名的就是 二元劳动力市场模型。该模型假定某一经济由两类劳动力市场构成，其中一类劳动 力市场具有高工资的工作、就业有保证以及良好的晋升机会，而另类劳动力市场 则具有低工资的工作，高的劳动力流动率以及较少的职业发展前景。由此看来，这 种研究重点和研究方法的转型标志着劳动力市场分割理论的形成。 第四阶段是从8 0 年代末以来，新制度经济等现代经济学获得了迅速的发展。 他们以有限理性、信息不对称、交易成本等新合约经济学思想和新古典学派的竞争 。理查德莱斯特劳动和工业化的关系 1 9 5 1 年英文版第4 8 页 l 效率最大化的方法融合起来，以解释劳动力市场的制度性特征，推动了劳动力市场 分割理论的发展。 二、国内劳动力市场分割问题相关研究 目前国内对劳动力市场的研究大多着眼于解决体制转型过程中所显现的某个具 体实际问题，对劳动力市场相关理论体系的创建较少。 许经勇、曾芬钰( 2 0 0 0 ) 在竞争性的劳动力市场和劳动力市场分割中认为： 我国劳动力市场分割表现为三个方面，其一表现为城乡劳动力市场分割；其二表现 为行业之间同工不同酬的差别；其三表现在地区间居民个人收入差别。 朱镜德( 2 0 0 1 ) 在现阶段中国劳动力流动模式、就业政策与经济发展中认 为中国劳动力市场的分隔既有古典意义上的分隔，即传统部门与现代部门之间的分 隔，也有制度性分隔，而后者是导致中国劳动力市场多重分割的主要因素。 汪洋( 2 0 0 2 ) 在劳动力市场分割和人力资本投资选择中认为随着新经济的 到来，企业规模对主次劳动力市场划分的影响在逐渐降低；而企业的资本结构( 人 力资本与物质资本) 的结构比例对主次劳动力市场划分的影响日益明显。人力资本 短缺的企业( 即劳动力密集型) 通常选择次要劳动力市场；而人力资本积累丰富的 企业( 资本、技术密集型) 通常选择主要劳动力市场。 赖德胜( 2 0 0 1 ) 在劳动力市场分割与大学毕业生失业中认为失业的重要因 素在于劳动力市场分割。 谭友林( 2 0 0 0 ) 在劳动力市场分割与上海经济的可持续发展中认为在传统 的体制下劳动力和原有的经济单位之间形成了一种难分难舍的利益关系，进而对劳 动力形成制度性的市场分割，使得劳动力由公有经济部门，向新兴的非公经济部门 流动产生重重障碍。 朱镜德( 1 9 9 9 ) 在中国三元劳动力市场格局下的两阶段城乡迁移理论中认 为目前中国劳动力的迁移受劳动力市场分割的影响。 聂盛( 2 0 0 4 ) 在我国经济转型期间的劳动力市场分割：从所有制分割到行业 分割中认为我国劳动力市场中存在行业分割，而且随着我国经济改革的不断深化， 行业分割有加大的趋势。 聂盛( 2 0 0 0 ) 在中国改革开放以来中国劳动力市场分割的研究中认为我国 处于经济转型时期，劳动力市场分割不同于西方国家，主要表现为一种体制性的分 2 割。 杨爽( 2 0 0 4 ) 在从劳动力市场的分割看行业间收入分配的不公平中认为打 破劳动力市场的人为分割，促进劳动力合理流动，是缩小行业间工资差距的有效途 径。 郭丛彬( 2 0 0 4 ) 在二元制劳动力市场分割理论在中国的验证中认为当前以 及未来对中国劳动就业和经济增长影响最为深刻的是正式劳动力市场与非正式劳 动力市场之间的分割。从目前的情况看，其它形式的劳动力市场分割正在发生改变， 但是正式劳动力市场与非正式劳动力市场的分割依然十分稳固。 一、劳动力市场概述 在传统计划经济体制下，我国不管是理论上还是实践上都不存在劳动力市场。 直到1 9 7 8 年以后，伴随着经济体制改革和改革开放的深入，我国的劳动力市场在 理论和实践上才逐步形成。 ( 一) 劳动力市场的概念 劳动力市场是生产要索市场的重要组成部分，是在价值规律和竞争规律的作用 下，劳动力供求之间自愿进行的劳动力使用权转让与购买活动的总和，反映了以劳 动力为基础的劳动力供给之间受价格影响的关系。劳动力市场有广义和狭义之分， 狭义的劳动力市场是指某一专业劳动力的供给与需求双方自愿进行的劳动力使用 转让与购买的一系列活动；广义的劳动力市场是指许许多多狭义劳动力市场综合而 成的劳动力市场体系。劳动力市场是由劳动力的供给、劳动力的需求以及价格推动 下的供求均衡机制三个要素构成。劳动力供给与需求双方构成劳动力市场的主体， 劳动力市场均衡机制又包含了价格要素、基础要素、保障要素以及调控要素等方面。 劳动力市场涉及到劳动者从求职、就业、培训和转业直至退休的全过程；涉及 到用人单位招聘、报酬支付、提供劳动安全卫生条件、福利待遇、辞退更新职工等 诸多环节；还涉及劳动关系的确立、调整和终止，以及劳动力市场的中介服务、信 息引导和法制管理等。 ( 二) 劳动力市场的形成条件 对劳动力市场形成的基本条件，许多经济学家从不同角度作过论述。如：英国经 济学家希克斯提出的“两条件”，美国经济尝家罗伯特伊兰伯格和罗伯特- 史密 斯提出的“三条件”等。英国经济学家希克斯认为，劳动力市场作为促进社会和经 济发展的市场，应当具备两个条件。一是工人能自由地变换其雇主，不受任何形式 的半农奴制束缚：二是就业应当是稳定的使雇主至少和大部分雇员保持持续性的联 系。美国著名经济学家罗伯特伊兰伯格和罗伯特史密斯在所著的现代劳动经 。弗里曼著劳动经济学中国经济 _ 版社2 0 0 1 年第1 7 页 4 济学中指出，劳动力市场之所以存在，是因为：一是买卖双方有交易行为；二是为 劳动力买卖双方建立了机构，有中介服务；三是双方取得一致后，签订合同达成默 契。o 马克思认为劳动力市场形成的前提条件是劳动力成为商品，这包括两个基本条 件：一是劳动者成为自由人并且拥有独立支配其劳动的权利；二是劳动者除了自己的 劳动之外一无所有，没有别的可以出卖固。这一理论肯定了劳动力市场在生产要素市 场体系中是先行者这一历史事实。 综合劳动力市场三要素，劳动力市场的形成在劳动力供给上必须具备以下几个 条件：劳动力供给方为独立的市场主体，供给者是以劳动作为唯一谋生手段，他们 与生产资料分离，转让劳动力成为他们惟一的谋生手段；他们的行为是“理性行为” 即具有追求收入和福利最大化的动机；他们的人格是“自由”的即他们没有任何形 式的人身依附关系，也不存在任何形式的超经济强制。在劳动力需求上，劳动力需 求方为独立的市场主体，作为企业法人或自然人，他们可以按利润最大化原则自主 地决定劳动力的需求，而不受任何超经济力量的干扰。最后，劳动力供求双方作为 对等的利益主体，进行自由的交换，并且这种交换关系要以劳动合同的形式确立下 来。 ( 三) 劳动力市场的特征 劳动力市场作为生产要素市场之一，与其它生产要素市场相比有着许多共性， 但是由于劳动力商品是成千上万异质的劳动者组合的群体的特殊性，决定了劳动力 市场区别于其它生产要素市场，存在自己独特的个性特征。 首先，在劳动力市场上供求双方的关系一直延续到雇用期限结束时才终止。一 般的生产要素市场，供求双方的关系只发生在交易过程中。交易一结束，双方关系 就终止。而劳动力市场上，供求双方的关系一直延续到生产过程中，只有到雇佣期 限结束时才终止。并且“买方”对“卖方”既无随意处置权，“卖方”对“买方” 也没有人身依附，而是由责任和合约制约着双方的行为。其次，在劳动力市场上， “劳动力”主要不用于储存，劳动力储存的结果是造成浪费，得不到劳动力的效用。 第三，劳动力市场中的交易不仅取决于价格因素，还取决于价格外的非货币因素， 如工作环境、工作的稳定性、风险伤害、福利保障等。 。罗伯特伊兰伯格、罗伯特史密斯著现代劳动经济学中国人民大学出版社1 9 9 6 年第2 页 。马克思若资本论第卷人民出版社2 0 0 2 年弟1 9 2 页 5 二、劳动力市场分割理论 新古典劳动力市场理论认为劳动力市场是统一、完全竞争的。而劳动力市场分 割理论认为劳动力市场是分割的、非竞争性的。劳动力市场分割理论的发展经历了 一个不断完善的过程。它有几个不同的流派，不同流派最大的共同点在于，都认为 劳动力市场被分割成特点不同的两个部分。但他们对于劳动力市场被分割的原因和 表现、以及两部分劳动力市场的名称和特点表述不尽相同。 ( 一) 职位竞争理论 瑟罗、卢卡斯等人在1 9 7 2 年提出了职位竞争理论。该理论包括下面几个方面 的内容：首先，职位有好有坏，其数量、种类和结构由技术进步状况决定，而且生 产力的提高应归功于职位而不是工人。其次，各职位之间的工资是不同的，但每个 职位上的工资却是相对固定的，其高低由技术状况、社会习俗、工会力量、培训费 在雇主和雇员之间的分配等决定。第三，每个工人的工资收入取决于他在劳动力阶 梯中所处的位置，处在阶梯上端的工人更有机会获得好的职位，从而收入较高，而 处在阶梯末端的工人则只能得到较差的职位，其收入也就相应较低。工人在劳动力 阶梯中的位置由他们的预期培训成本决定。预期培训成本少的工人被置于阶梯的顶 端，预期培训成本多的工人则置于阶梯的末端。第四，相应地教育没有了人力资本 理论中的那种提高生产力的作用，它只是一种“信号”，起着“过滤器”的作用。 那些受过较多教育的人被认为培训潜力较大，预期培训成本较少，因而他能占居劳 动力阶梯的上端，而那些受教育较少的人被认为培训潜力小，预期培训成本较多， 因而只能占居劳动力阶梯的末端。 ( 二) 二元劳动力市场理论 克拉克科尔在其劳动力市场的分割中首次提出内部劳动力市场和外部劳 动力市场的概念。多林格和皮奥里在内部劳动力市场及人力政策一一书中，把劳 动力市场划分为正式劳动力市场和非_ i _ 三式劳动力市场，并进行了详尽分析，二元劳 动力市场理论才真正建立。 该理论认为，劳动力市场远非是竞争和统一的，它被分割成了两大块，即正式 劳动力市场和非正式劳动力市场，每块在劳力配置和工资决定方面都各有其特点。 正式劳动力市场提供的工作具有如下特征：工资高、工作条件好、就业稳定、职业 有保障、权利平等、在工作的行政管理上有适当的程序和规则，并有较多的晋升机 会，非正式劳动力市场的工作则往往有工资低、工作条件差、就业变化性大、要求 苛刻、随意给予纪律处分以及晋升机会较小等特点。 ( - - ) 激进的分割理论 布鲁斯在1 9 7 5 年提出了激进的分割理论。激进的分割劳动力市场理论的主要特 点是秉承了马克思主义的分析方法，把劳动力市场的分割看成是垄断资本主义发展 和阶级斗争发展的产物。 该理论认为劳动力市场的分割有其深刻的原因。首先从历史起源来看，分割是 在资本主义从竞争到垄断的过渡过程中出现的。在资本主义早期，劳动力市场的特 点是同类化而不是分化，但随着同类化劳动力队伍的不断壮大和工人阶级统一阶级 意识的形成，劳资冲突日益明显和严重，于是与劳动力同类化一起发展起来的寡头 公司就开始寻求对付工人体化威胁的手段，其中的重要一条就是促进劳动力市场 的分割，以便“分化和征服”劳动力。其次分割也来自资本家自觉的努力。他们一 方面在大公司或某一行业建立内部劳动力市场，通过给市场内的工人以较高的工资 福利待遇，以提高工人离开公司所要付出的代价，从而稳定一支较高素质的劳动力 队伍，使生产免受工人罢工的干扰；另一方面，他们还在公司外有意识地利用种族、 人种和性别的对抗，以便削弱工会力量并破坏罢工运动，比如用黑人去替代罢工工 人的位置。再次分割也来自制度本身的力量。由于市场和技术进步的作用，各公司 和各行业的发展规模与速度是不一样的，有大有小，有快有慢，这样便出现了一体 两化的工业结构，即一面是规模较小的、劳动密集型的公司和行业，另一面是规模 较大的、资本密集型的公司和行业。与这种工业结构相适应，不同公司和行业的工 作环境、工资决定和晋升方式也两体化了，结果劳动力市场被分割为两体化的正式 劳动力市场和非正式劳动力市场。 ( 四) 劳动力市场分割理论的进展 劳动力市场分割理论对劳动力市场中存在的收入不平等、失业和歧视等现象做 出了一些解释，并对消除这些现象提出了一系列政策主张。但由于其本身依然存在 一些缺陷，它未能取代新古典劳动力市场理论的主流地位。 8 0 年代以后，新制度经济学、信息经济学、契约经济学等现代经济学理论获 得了迅速的发展。劳动力市场分割学派运用这些领域的最新成果，以解释劳动力市 场的制度性特征，例如在内部劳动力市场的存在和自由雇佣政策有了长足的进步。 因此，主流经济学界再次关注劳动力市场分割理论，使之有了很大的发展，并对新 古典的反批判进行了有力的还击。传统劳动力市场理论对早期劳动力市场分割理论 的主要攻击在于它缺乏理论来解释高工资和失业并存的现象。早期的劳动力市场分 割理论认为，非正式市场工作的不稳定性和高流动性是失业的主要原因。而现代劳 动力市场分割理论则对两种市场的失业形成机制做出了更好的解释。部分学者认 为，一些正式劳动力市场的工资是非竞争性的，由议价机制的工资决定的。所谓议 价机制是说工资不是由劳动的边际生产力决定，而是由企业和代表全体工人的工会 进行谈判来决定的，由于企业更换工人需要成本，一家得到的工资往往要高于完全 竞争的工资水平，这就证实了正式市场高工资和失业并存的现象。效率工资理论则 对两种市场中的失业都能做出解释，正式劳动力市场的企业为了防止工人偷懒，自 愿支付高于完全竞争水平的效率工资。这些企业发现，保障就业的稳定才能减少监 督成本。因此，正式劳动力市场的就业相对稳定，制度上的安排一般使其拥有更好 的失业保障。 三、我国劳动力市场分割的现状 劳动力市场分割是指由于政治、经济等外在的制度因素或者经济内生因素的制 约，使劳动力市场划分为两个或多个具有不同特征和不同运行规则的领域，不同的 领域在工资决定机制、工作稳定性、劳动者获得提升的机会等方面有明显的区别， 而且劳动者很难在不同的市场之间流动。劳动力市场分割实际上是对劳动力市场的 非竞争性的一种表述。西方劳动力市场分割理论以成熟的发达国家为研究对象，因 此这种分析对于解释发育相对完善的劳动力市场，是有说服力的。但是中国的劳动 力市场发育还很不成熟，正处于新旧两种体制转轨的过程中，因此在分析中国劳动 力市场分割时就需要借鉴、发展西方劳动力市场分割理论，同时考虑我国劳动力市 场自己的特征。我国劳动力市场分割有很多自己的特征，劳动力市场分割既有二元 劳动力市场理论描述的正式劳动力市场、非正式劳动力市场的分割，又有城乡分割、 地区分割，而且彼此之间相互渗透。所有这些使我国劳动力市场呈现多重分割的格 局。 ( 一) 劳动力市场的城乡分割 劳动力市场的城乡分割是我国劳动力市场历时最长的一种分割形式。在这种分 割中，农村劳动力不能自由进入城镇劳动力市场，并且城市的行政等级越高，越难 进入。1 9 5 8 年中国政府颁布了中华人民共和国户口登记条例，该条例导致了中 国城乡的长期隔离。1 9 8 4 年国务院发布文件，允许农民“自带口粮”进入小城镇， 使城乡劳动力市场之间分割开始被打破。2 0 0 1 年3 月国务院批转的公安部关于推 进小城镇户籍制度改革的意见提出，全国县级市市区、县人民政府驻地及其它建 制镇，所有在当地有合法固定住所、稳定的职业或生活来源的人员及与其共同居住 生活的直系亲属，均可根据本人意愿办理城镇常住户口；对办理小城镇常住户口的 人员，不再实行计划指标管理。在户籍制度改革的背景下，户籍制度已经不再是 分割城乡劳动力市场的主要制度障碍。虽然一些大城市仍在设置一些与户籍相关的 政策“壁垒”，但实际上户籍制度早已不是限制农村劳动力进入城市特别是小城镇 和中小城市的最主要障碍，但仍是进入城市正式劳动力市场的障碍。 。关于推进小城镇户籍制度改革的意见第二条2 0 0 1 年3 月 9 ( 二) 劳动力市场的部门分割 这种分割是指正式劳动力市场与非正式劳动力市场的分割。正式劳动力市场提 供的工作一般具有工资高、工作条件好、就业稳定、福利有保障、权利平等、在工 作的行政管理上有适当的程序和规则、并有较多的晋升机会等特征。而非正式劳动 力市场提供的工作则欠缺上述特征。虽然在过去2 0 多年中，乡镇企业的迅速发展 使中国的农村也成长出了正式劳动力市场，从而形成了中国农村劳动力市场和城市 劳动力市场都具有正式、非正式二元结构的奇特现象，但正式劳动力市场与非正式 劳动力市场分割主要还是存在于城市之间。 当前以及未来对中国劳动力就业和经济增长影响最为深刻的是正式劳动力市 场与非正式劳动力市场之间的分割。从目前的情况看，其它形式的劳动力市场分割 正在发生改变。但是，正式劳动力市场与非正式劳动力市场的分割依然十分稳固。 ( 三) 劳动力市场的地区分割 劳动力市场的地区分割主要表现在两个方面：一是农村地区之间的分割：二是 城市地区之间的分割。乡村与乡村、城市与城市的劳动力迁移因此受到限制，形成 区域不同的劳动力市场。这两种分割的形成既有户籍制度方面的原因，也有其它制 度安排方面的原因。第一种分割的制度性原因主要是土地使用制度，第二种分割的 制度性原因包括社会保障、住房及其它福利制度。比如个拥有中小城市正式的城 市户口，并在正式部门工作的人过去很难进入大城市工作，现在则很难进入大城市 的正式劳动力市场。 0 四、我国劳动力市场分割的原因分析 我国劳动力市场分割的形成与变迁是由许多因素综合作用的结果，这些因素包 括户籍制度、所有制结构、社会保障制度、产业政策、土地政策以及国有企业用工 制度等等。而在众多因素中，户籍制度、经济发展的所有制结构、社会保障制度则 是最主要和最直接的。 ( 一) 户籍制度 以1 9 5 8 年1 月9 日第一届全国人大常委会第9 1 次会议通过的中华人民共和 国户口登记条例规定“公民由农村迁往城市必须持有城市劳动部门的录用证明、 学校的录取通知或者城市户口登记机关的准予迁入的证明向常住地户口登记机关 办理迁出手续。”。为标志，国家以立法形式形成了限制农民进城的二元户籍管理制 度。以后的二十几年，与城乡分割的二元户籍制度相应的二元社会结构逐步形成并 固化，农民向城市迁移受到严格限制。直到1 9 8 0 年9 月才出现第一次重大调整改 革：“农转非”的控制指标由不超过农业人口的o 1 调整到0 2 。1 9 8 4 年国务院 发出了关于农民进集镇落户问题的通知，规定凡申请到集镇( 指县以下集镇，不 含城关镇) 务工、经商、办服务业的农民和家属，在城镇有固定住所、有经营能力或 在乡镇企事业单位长期服务的，治安部门应予以落常住户口，发给自理口粮户口 簿，统计为“非农业人口”。1 9 9 7 年7 月国务院批转公安部关于小城镇户籍制 度改革试点方案，规定试点镇具备条件的农村人口可以办理城镇常住户口。2 0 0 0 年6 月1 3 日，中共中央、国务院下发了关于促进小城镇健康发展的若干意见 规定“从2 0 0 0 年起，凡在县级市区、县人民政府驻地镇及其以下小城镇具有合法 固定住所、固定职业或生活来源的农民，均可根据本人意愿转为城镇户口，并有子 女入学、参军、就业等方面享受与城镇居民同等待遇，不得实行歧视性政策。”。 可以说改革开放二十几年来，我国户籍制度改革最大的特点是小城镇户籍制度 的改革迈出了实质性的步伐，但是各大中城市依然维持传统的二元户籍制度不变。 虽然有些大中城市为了吸引人才和资金也出台了一些条件比较高的进城落户政策， o 中华人民韭和国户口登记条例第十条19 5 8 年】月 。关于农民进集镇落户问题的通知第一条1 9 8 4 年1 0 月 o 关于促进小城镇健康发展的若干意见第七条2 0 0 0 年6 月 1 1 但对广大农民群众来说，这些没有实质性的现实意义。城乡二元户籍制度以及以户 籍制度为基础的就业、社会保障制度却在具体措施上促成了城乡二元经济结构以及 相应的城乡分割的劳动力市场分割。但是非公有制经济在城市和农村的发展壮大以 及户籍制度本身的已经进行的改革都表明，它在劳动力市场分割尤其是城乡二元分 割中的作用一直都在弱化。 ( 二) 所有制结构 中国经济的市场化改革为非公有制经济的迅速壮大创造了有利的制度环境，各 类非公有制经济在主导产业部门蓬勃兴起。非公有制经济的迅速增长，改变了我国 国民经济的所有制结构。与我国经济的所有制结构相对应，国民经济中全部从业人 员的所有制结构也经历了相似的变化过程。纯粹的私有经济( 包括城镇私营企业、城 镇个体和乡村个体或私营经济) 从业人员占全部从业人员的比率也大幅上升。 8 5 年以前我国的非公有制经济几乎不存在，公有制经济和农户经济并存的格局 非常清晰，与此相应也导致了清晰的城市劳动力市场和农村劳动力市场分割的局 面。8 5 年至9 1 年非公有制经济在未被合法承认的背景下有所发展，9 1 年后非公有 制经济被法律承认从而迅猛发展，但是因为并没有相应的主管部门，而且原来适用 于公有制经济的配套制度如企业用工管理、社会保险制度等并没有相应发展适用于 非公有制经济，从而造成了劳动力市场的分割。 ( 三) 社会保险制度 社会保险的内容应包括各种社会保险项目所具有的覆盖范围和实施对象、保障 水平、实施办法等，为了简单说明社会保险对劳动力市场分割及变迁的影响，本文 仅考察了改革开放后我国社会保险制度中的养老保险、失业保险、医疗保险的覆盖 范围的变化。 养老保险制度方面。我国城镇企业职工的养老保险制度建立于5 0 年代初期， 以后几经修改补充，但覆盖面仅为全民所有制企业。1 9 8 6 年7 月1 2 日，建立了国 企劳动合同制度职工的养老保险制度，确立了企业、个人、国家三方共同筹集养老 保险基会的原则。1 9 9 1 年6 月2 6r 国务院颁布实施的关于企业职工养老保险制 度改革的决定明确提出社会养老保险主要由国家、企业和个人三者共同承担，。 先在江西等地进行改革的试点，但其覆盖范围仅为全民所有制企业，城镇集体企业 所有制企业可参照执行。1 9 9 5 年，国务院发出关于深化企业养老保险制度改革 的通知，进一步明确了个人缴纳养老社会保险费的原则和具体办法，并提出到2 0 世纪末将覆盖范围扩大到城镇各类企业职工和个体劳动者， 提出基本养老保险应 逐步做到对各类企业和劳动者统一制度、统一标准、统一管理和统一调剂使用基金。回 1 9 9 7 年7 月1 6 日国务院颁发了关于建立统一的企业职工养老保险制度的决定。 失业保险制度方面。1 9 8 6 年7 月1 2 日颁布了国营企业职工待业保险暂行规 定，其实施范围仅是国营企业。国务院又于1 9 9 3 年4 月颁布，1 9 9 5 年5 月1 日实 施了国有企业职工待业保险规定，这规定的实施范围虽然确定为国有企业职 工， 但是省、自治区、直辖市人民政府可以根据本规定制定实施办法。于是有些 地区将实施范围扩大到城镇集体所有制企事业单位、外商投资企业、股份制企业、 联营企业、城镇私营企业和国家机关与团体。1 9 9 9 年1 月2 2 日，国务院颁布了失 业保险条例( 即我国现行的失业社会保险的基本制度) ，决定从1 9 9 9 年4 月1 2 日 开始实行，其覆盖范围为包括国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营 企业和其它城镇企业的城镇企事业单位。 医疗保险制度方面。建国后长期以来，我国一直都对国有企事业单位职工实行 公费医疗制度和职工劳保制度。1 9 9 2 年才进行大病医疗费用社会统筹改革，将企业 职工医疗保险制度的覆盖范围扩大至城镇各类职工：国有企业、县以上的城镇集体 所有制企业的在职职工和离退休职工( 已进行了离退休医疗费用统筹的除外) ，有条 件的地区可包括私营企业和外商企业中的中方职工。1 9 9 6 年在镇江市和九江市两市 试点的基础上，有计划有步骤的扩大职工医疗保障改革的试点范围，将医保范围扩 、 大至私营企业职工和外商企业中的中方职工，而且城镇个体劳动也可参加社会保 险。在试点之后，从1 9 9 9 年起我国对医疗社会保险制度进行彻底全面的改革，覆 盖范围为城镇所有用人单位，包括企业( 国有企业、集体企业、外商投资企业、私营 企业等，不包括乡镇企业) 、机关、事业单位、社会团体、民办非企业单位及其职工， o 关于企业职工养老保险制度改革的决定 第二条1 9 9 1 年6 月 。关于企业职工养老保险制度改革的决定第十一条1 9 9 1 年6 月 o 关于深化企业养老保险制度改革的通知 第二章第一条 1 9 9 5 年 o 关于深化企业养老保险制度改革的通知 第一章第二条 1 9 9 5 年 o 国有企业职工待业保险规定第一章第二条1 9 9 5 年5 月 8 失业保险条侧第一章第二条1 9 9 9 年1 月 13 城镇个体经济组织及其从业人员也可以参加基本医疗保险。 社会保险在城市的覆盖范围是沿着国有企事业、集体所有制、非公有制企业、 个体经济这样的顺序扩大地，未来的趋势将会是扩大到农村。所以从1 9 7 8 年一直 到农村建立起社会保险制度为止，社会保险都促成并保持着劳动力市场的城乡分割 的状态。在非公有制经济发展壮大但是没有被纳入社会保险覆盖范围的时期，社会 保险又在促成并保持城市当中正式劳动力市场和非正式劳动力市场分割状态的过 程中发挥了一定作用。 总之，建国后政府为限制劳动力流动而采用的二元户籍制度、所有制结构的不 同、社会保险范围的不同导致了劳动力市场城乡分割、正式与非正式劳动力市场的 分割和地区分割的形成以及这种分割的长期的延续。 。国务院关十建立城镇职工基本医疗保险制度的决定第二条 1 9 9 8 年1 2 月 1 4 五、我国劳动力市场分割的影响 目前我国劳动力市场分割直接制约着各种生产要素的有效配置，使劳动力供求 不完全受市场支配，就业的增长因此受到阻滞、就业弹性偏低。同时由于劳动力市 场分割阻碍了劳动者在不同的劳动力市场之间的自由流动，从而造成行业间收入分 配差距的拉大。 ( 一) 对劳动力供求的影响 1 、多重分割劳动力市场中的劳动力供给者与需求者 劳动者进入市场的途径则为其户籍身份所限，拥有农村户口的劳动者可以进入 农村劳动力市场和城市的非正式劳动力市场，而拥有大、中城市户口的劳动者则可 以进入城乡的正式劳动力市场和非正式劳动力市场。在中国现行的户籍制度以及与 户籍制度相关联的一系列制度安排实际上形成了一种公共资源的分配体系，在这个 体系中，一个人的户籍所在地的行政等级越高、经济发达程度越高，其拥有的公共 资源就越多，表现在劳动力供给上就是进入各类劳动力市场的约束越小，一个人如 果拥有了北京或上海的城市户1 ：3 ，也就拥有了进入中国任何一个地区劳动力市场的 “通行证”，依据户籍的等级，公共分配格局呈现出一种倒“金字塔”的结构。另 外，人口或劳动力依据户籍的等级又呈现出一种正“金字塔”结构，处于“金字塔” 下部的人1 3 数量远远大于上部的人口数量。因此能够进入正式劳动力市场的劳动者 的相对数量- f p d ，而绝大部分的劳动者只能进入非正式劳动力市场。 户 籍 等 级 o 公共资源 图1 户口“等级”与公共资源的关系 2 、多重分割市场条件下的劳动力需求 在统一的完全竞争的劳动力市场条件下，厂商对劳动力的需求取决于该市场上 劳动力的价格和边际生产率，其均衡原则是工资率与边际劳动生产率相等，即图2 的均衡点e ，均衡工资为w ，劳动力的雇佣数量为q 。当工资水平提高时，厂商就 会减少对劳动力的需求，即从q 减少到q 。但是如果在个地区中同时存在着正式 劳动力市场和非正式劳动力市场，那么企业对劳动力的需求行为就会发生变化。在 劳动力市场分割的条件下，同样的劳动力是在两个相互分割的市场上进行交易的， 由于非正式劳动力市场上的劳动力价格w 大大低于正式劳动力市场上的劳动力价 格w 。厂商完全不必减少对劳动力的需求，其反应是减少在高价的正式劳动力市场上 的需求，增加在低价的非正式劳动力市场上的需求，只是把对需求从正式劳动力市 场转向非正式劳动力市场，即厂商可以在更低的工资水平w ，上雇用更多的劳动力q ：。 实际上目前我国劳动力需求的增长更多的是在非正式劳动力市场上表现的。 工 资 w 2 w w ， q l qq z 劳动力 图2 厂商在正式和非正式劳动力市场上的需求 由于非正式劳动力市场的存在，使过去在正式劳动力市场上雇用劳动力的国有 企业的劳动力需求行为发生了变化。由于旧体制内企业效率低下，并且劳动力价格 更为刚性，许多企业的劳动力边际成本大于劳动力的边际收益。这种情况导致了两 个结果：一是在旧体制之外发展企业，即旧体制企业派生出新体制企业；二是在旧 体制企业内派生出一个非正式劳动力市场，以降低劳动力成本。这两种结果都导致 了非正式劳动力市场上对劳动力需求的增加。非正式劳动力市场实际上为中国的经 济增长提供了必要的条件一源源不断的廉价劳动力。当然由于城市劳动力要比农村 劳动力受到过更好的教育，其劳动生产率一般要高于从农村来的劳动力，但在普通 劳动力市场上，城市劳动力的这种优势并不明显。由于农村劳动力更加吃苦耐劳， 保护自己权益的意识和能力更差，所以农村劳动力在普通劳动力市场上具有明显的 竞争优势。当农村劳动力对城市劳动力的替代程度提高时，城市劳动力面临的就业 问题就会越严重。农村劳动力对城市劳动力的替代取决于两个方面的因素，一是技 术因素，即农村劳动力的素质；二是制度性因素。在过去的2 0 多年中，制度性因 素正在逐渐放松，而技术性因素则保持更明显的刚性，因此这种潜在的替代仍然不 能充分实现。 3 、多重分割市场条件下的劳动力供给 对于任何一个劳动者来说，他的劳动力供给决策都是基于成本一收益分析。在 中国劳动力市场多重分割的条件下，劳动者的劳动供给决策是在制度给定的边际内 寻求最大的利益。 在非正式劳动力市场上供给劳动力的外来劳动者一般面临着三种成本，即在城 市中的生活成本、迁移的直接成本和机会成本、与政府的交易成本。与当地劳动力 相比，后两类成本属于附加成本。外来劳动力由于迁移的直接成本般来说是次 性的，并且分担在整个居留期中，因此外来劳动力对一次性迁移成本的负担感觉是 与其居留时间成反比，当居留时间足够长，他们在劳动力市场上就不会特别要求对 这部分成本做出补偿。至于迁移的机会成本则比较复杂，在农村地区，特别是在劳 动力已经过剩的农村地区，迁移的机会成本会很低，甚至不存在，但是对于一些来 自其它城市的劳动力来说，迁移成本相对较高，机会成本将会成为他们迁移决策的 重要影响因素。外来人口是否进入一个城市就业的决策不能仅仅依据于工资率与成 本之间的均衡，而且还包括他们与该城市政府的交易成本。既然外来劳动力在劳动 力市场上负担着比当地劳动力更多的附加成本，他们应该要求更高的工资率以获得 补偿，但事实上他们接受的是更低廉的工资水平，其原因主要有以下几个方面： ( 1 ) 外来劳动力的保留工资水平低。保留工资是劳动者愿意在劳动力市场上提供 劳动力供给的最低价格，保留工资水平依据劳动者个人的特征而不同，它取决于劳 动者的收入预期、生活成本、对闲暇或收入的偏好、从事该项工作的机会成本，以 及工作的痛苦程度。与城市户籍劳动者相比，外来工之所以愿意在市场以较低的工 资水平提供劳动力是因为他们的机会成本比较低，甚至几乎没有机会成本，他们对 收入的偏好远远大于对闲暇的偏好，并且对工作痛苦的心理承受力更强，他们对收 入的预期更多地是以原居住地的收入水平为参照基准。 ( 2 ) 非经济收益。外来劳动力之所以可以接受低廉的工资，还在于他们的非经济 方面的收益预期，这类收益既包括获得技术、知识和经验，而且也包括心理方面的 收益，即在城市中生活的体验和对未来发展的预期。除此之外，公共资源分配制度 的不公平，已经使农民对公共资源