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中外循环经济法律制度比较研究 摘要 自1 9 世纪9 0 年代以来，德国、日本、美国、加拿大、法国等发达国家相继 提出建立循环经济发展模式的目标，同时也建立了较为完善的循环经济法律制 度。经过长期的实践，这些国家己经实现了循环经济法制化，运用法律规范保障 循环经济发展的循环型社会已经形成。 我国循环经济法制建设仍处于起步阶段。虽然一部统一的循环经济法尚未形 成，一些规定也比较笼统，但是我们应当看到，我国正在着力建立健全符合我国 国情的循环经济法律体系和相关法律制度。从2 0 0 6 年2 月起，全国人大法律委 员会、财经委、全国人大常委会法工委领导起草小组共同制定了中华人民共和 国循环经济法( 草案) ，这一草案对我国即将建立的循环经济相关制度进行了详 细的规定，有望在今年通过审议并公布实施。 本文围绕中外循环经济法律制度，着重讨论了五个方面的问题。 第一，对循环经济的定义进行分析，介绍这一概念的发展历程，并在此基础 上对循环经济法律制度进行定义，而后选择在循环经济立法方面较具代表性的德 国、同本、美国，法国这四个国家，梳理了其循环经济法制的发展历程，并总结 了德国和日本循环经济法制建设的特点。 第二，比较我国和外国循环经济法律制度的立法模式。我国和德国、日本一 样，采取的是单行立法模式，这一模式适应了我国的法律传统和法治水平，有助 于保持法律的统一性和协调性，从而促进我国循环经济法制建设和循环经济的良 性发展。 第三，中华人民共和国循环经济法( 草案) 通过审议并实施后，可以弥补 我国循环经济法律体系在基本法层面的欠缺，从而使我国“根本法一基本法一专项 法”的循环经济法律体系更加完善。本文对这一法律体系进行了梳理，并结合德 国和日本的循环经济立法现状，从立法顺序和立法理念这两个方面对中外的循环 经济法律体系做出比较。 第四，结合中华人民共和国循环经济法( 草案) ，比较中外循环经济基本 法律制度。主要从国家、企业、公众责任分担制度、循环经济信息化建设制度、 生产者责任延伸制度、循环经济公众参与制度和绿色税收制度等八个方面进行阐 述，剖析我国循环经济基本法律制度的科学性和不足之处，这也是本文的重点所 在。 第五，针对我国循环经济法律制度存在的不足，借鉴发达国家先进的经验和 做法，对我国循环经济法制的完善提出建议，以此来推动我国循环经济的发展， 实现可持续发展能力的不断增强和节约型社会的实现。 关键词：循环经济法律制度法律体系立法模式基本制度比较研究 c o m p a r a t iv er e s e a r c ho nt h el e g ai s y s t e mo fcir c u ia r e c o n o m y ic hin aa n df o r igcount。esn uaeno u n t rie s ig a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，m a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c ha sg e r m a n y , j a p a n ，t h eu n i t e d s t a t e s ，c a n a d aa n df r a n c eh a v ep r o p o s e dt h eo b j e c t i v eo fe s t a b l i s h i n gc i r c u l a r e c o n o m ya n dt h ed e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m ym o d e la n dt h o s ec o u n t r i e sh a v e e s t a b l i s h e dt h el e g a ls y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m y t h r o u g hl o n g - t e r mp r a c t i c e ，t h o s e c o u n t r i e sh a v eg o o da c h i e v e m e n ti nd e v e l o p i n gc i r c u l a re c o n o m yl e g a l l y t h ed e v e l o p m e n to ft h el e g a ls y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m yi nc h i n ai ss t i l li ni t s i n f a n c y a l t h o u g hw ed on o th a v eo n eu n i f i e dl a wa b o u tc i r c u l a re c o n o m y , s o m el a w c a nn o tt a k ei n t op r a c t i c ev e r yw e l l ，w ea r ef o c u so nt h ee s t a b l i s h m e n to ft h el e g a l s y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m y t h en p cl a wc o m m i t t e e ，f i n a n c i a la n de c o n o m i c c o m m i t t e e ，a n dt h el a wc o m m i t t e eo ft h en a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s sh a v ed r a f tt h e l a wi nc i r c u l a r e c o n o m yo fp e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ( d r a f t ) s i n c e f e b r u a r y , 2 0 0 6 t h i sd r a f th a se s t a b l i s h e dt h er e l a t e ds y s t e m si nd e t a i l ，a n di se x p e c t e d t ob ea d o p t e dt h i sy e a r t h i sp a p e rd i s c u s s e sf i v eq u e s t i o n sa b o u tt h el e g a ls y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m y f i r s t ，g i v e st h ed e f i n i t i o no ft h ec i r c u l a re c o n o m ya n da n a l y s i so nt h ec o u r s eo f d e v e l o p m e n to ft h ec o n c e p t ，i n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to ft h el e g a ls y s t e mo f c i r c u l a re c o n o m yi ng e r m a n y , j a p a n , t h eu n i t e ds t a t ea n df r a n c e ，s u m m a r i e su pt h e c h a r a c t e r i s t i c so f t h ed e v e l o p m e n to ft h el e g a ls y s t e mi ng e r m a n ya n dj a p a n s e c o n d ，c o m p a r e st h ep e r s p e c t i v eo fl e g i s l a t i o ni nc h i n aa n df o r e i g nc o u n t r i e s c h i n ah a st h es i n g l el e g i s l a t i v em o d e l ，w h i c hi ss a m ea sg e r m a n ya n dj a p a n s t h e s i n g l el e g i s l a t i v em o d e li sa d a p t e dt oc h i n a sl e g a lt r a d i t i o na n dt h er u l eo fl a w , h e l p i n gm a i n t a i nt h el a wt ob ec o h e r e n c ea n dc o o r d i n a t e ，s oa st op r o m o t ec h i n a s e c o n o m i ca n dl e g a ls y s t e m t h i r d ，a f t e rt h ea d o p t i o no ft h ed r a f t ，t h el e g a ls y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m yw h i c h i sm a d eu pb y c o n s t i t u t i o n - b a s i cl a w s p e c i a ll a w ”w i l lb em o r ep r e f e c t ，t h i s p a p e rs u m m a r i e st h el e g a ls y s t e mo fc h i n a , t h e nc o m p a r e si tw i t l lt h el e g a ls y s t e mo f g e r m a n ya n dj a p a n i nt h ea s p e c to ft h eo r d e ra n dt h ei d e a f o u r t h , c o m p a r e st h eb a s i cl e g a lr e g u l a t i o n so fc i r c u l a re c o n o m yi nc h i n aa n d f o r e i g nc o u n t r i e so nt h eb a s i so f ( l a w i nc i r c u l a re c o n o m yo fp e o p l e sr e p u b l i co f c h i n a ( d r a f t ) ) ) i nt h ea s p e c to ft h es y s t e mo fs h a r e dr e s p o n s i b i l i t yb e t 、7 l r e e nt h es t a t e , e n t o r p f i s 舔，p u b l i c ；s y s t e ma b o u tt h e c o n s t r u c t i o no ft h ei n f o r m a t i o no nc i r c u l a r e c o n o m y ；t h ee x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ；t h ep u b l i cp a r t i c i p a t i o ni nt h e c i r c u l a re c o n o m ys y s t e ma n dg r e e nt a xs y s t e ma n ds oo n , i no r d e rt og i v ea na n a l y s i s o nt h es c i e n c ea n di n a d e q u a t eo ft h el e g a lr e g u l a t i o n s t h i si st h ef o c u so ft h i sp a p e r f i f t h ，t a k e st h es h o r t c o m i n g si nt h ec i r c u l a re c o n o m yl e g i s l a t i o n ，l e a r n st h e e x p e r i e n c ef r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，g i v es o m ea d v i c eo nt h ef u r t h e rp r e f e c to fo u r l e g i s l a t i o n ，i no r d e rt op r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y sc i r c u l a re c o n o m y t or e a l i z et h ea b i l i t yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t sk e e p i n go nb o o s t i n gu pa n dc a r r y o u tae c o n o m i z es o c i e t y k e yw o rds ：t h el e g a ls y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m y ；l e g i s l a t i v es y s t e m ；t h e l e g i s l a t i v em o d e l ；b a s i cl e g a lr e g u l a t i o n s ；c o m p a r a t i v er e s e a r c h 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注! 垫遨查墓他霞蔓犍别直盟的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位做作者躲少蝤签字嗍嘶 胁日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网 络向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名少幺暂 签字日期：汐瞬歹月j o 日 字：奇孑幻 签字同期：力彬碑f 月l , l1 7 1 中外循环经济法律制度比较研究 引言 自2 0 世纪7 0 年代以来，传统的掠夺式经济增长模式已经引起人类的深刻反 思。大量开采资源一大规模生产一大量消费一大量产生废弃物的发展模式，在出 现资源危机的同时，也引发了环境问题，这必然导致生产和消费的不可持续发展。 改变传统的经济增长模式，需要改变传统的生产和消费方式，树立资源循环利用 的理念。资源循环利用模式由资源一产品一废弃物的单向运行转变为资源一产品 一资源的循环运行，即实施循环经济的发展模式。 改革开放以来，我国经济持续快速增长，然而由于长期处于高投入、高消耗、 低效益的粗放型运行，使得我国面临着严峻的环境形势，突出表现在：污染物排 放总量大，远远超过了环境容量和自净能力；生态恶化的趋势尚未得到有效遏制； 部分传统的环境问题还没有得到有效解决，新的环境问题又不断出现。面对这些 问题，加之我国作为一个世界人口大国，人均资源小国以及生态环境脆弱等基本 国情决定了必须走循环经济之路。在一定意义上，推行循环经济对于我国来说具 有更迫切的意义，是我国2 l 世纪实现经济发展与环境保护双赢的新思路。 自2 0 世纪9 0 年代以来，循环经济为许多发达国家所倡导和实践，以法律保 障循环经济的践行，已渐成资源环境保护的主旋律。循环经济的发展有赖于两个 基本的工具手段科学技术和法律政策，两者相辅相成，缺一不可。仅从法律 的角度看，循环经济的立法不仅要符合技术、经济、社会等方面的状况和要求， 而且还必须遵循自然生态客观规律。而循环经济的实现更要以国家强制力为后 盾，通过守法、行政执法以及司法等多个环节来调整，使人们的活动特别是经济 活动符合可持续发展的要求，从而达到人与自然的和谐。 相对于世界先进国家的循环经济立法而言，我国尚缺乏较为完备的循环经济 法律体系和详细的制度性规定，现有的法律法规要么并未体现循环经济的发展理 念，要么只是停留在循环经济的某一个方面，而且往往缺乏可操作性，同时，循 环经济法律制度在基本法层面的缺失和循环经济基本法律制度的欠缺已经成为 制约我国循环经济法制建设的瓶颈。 本文针对循环经济法律制度问题进行研究，通过和发达国家的循环经济法律 制度进行比较，找出我们存在的不足，以推动我国循环经济的立法进程，促进法 律制度的完善，为循环经济的健康有序发展提供法律保障。这不仅是制定循环经 中外循环经济法律制度比较研究 济法律法规的需要，而且是落实科学发展观，促进可持续发展、实现人与自然和 谐共生的需要，具有较重要的理论意义和现实意义。 第一章循环经济法律制度概述 循环经济这一概念最早出现在1 9 9 2 年的联合国环境与发展大会上，它是相 对于传统经济发展模式而言的，是在提出走可持续发展道路之后，少数发达国家 中出现的新的经济发展模式，是国际公认的实现“可持续发展战略”的必要组成 部分，它的出现打破了传统的生产方式，代表了一种新的发展模式和趋势。 而法律制度因其自身固有的规范性和强制性的特点，很适合于在传统的生产 方式仍然占据主导地位的今天作为评价标准和行为准则对循环经济进行观念表 达、价值判断和行为规范，发展循环经济需要建立相关法律法规与政策引导、 扶持，以推动其顺利发展。 第一节循环经济的内涵 一、循环经济概念的发展 循环经济早在2 0 世纪6 0 年代由美国经济学家k 波尔丁提出，他指出其内 涵是在人、自然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费 及其废弃的全过程中，循环利用能源，发展资源回收利用产业，以提高资源利用 率，最终实现环境、资源与经济社会可持续发展的一种经济社会发展模式。 2 0 世纪9 0 年代中期，循环经济开始作为实践性概念首先出现于德国。1 9 9 4 年，德国颁布了循环经济与废物管理法。随后，一些涵义类似的概念也先后 出现于其他发达国家，如日本提出的循环型社会( r e c y c l i n g b a s e ds o c i e t y ) 概念， 美国提出的产业生态学( i n d u s t r i me c o l o g y ) 概念等等。这些概念的共同特点是， 注重生产和消费过程中物质输入与输出之间的闭合关系，进而与废弃物利用联系 起来。 我国从2 0 世纪9 0 年代起引入了关于循环经济的思想，1 9 9 8 年引入德国循 环经济概念，确立“3 r 原则的中心地位；1 9 9 9 年从可持续生产的角度对循环 经济发展模式进行整合；2 0 0 2 年从新兴工业化的角度认识循环经济的发展意义； 2 0 0 3 年将循环经济纳入科学发展观，确立物质减量化的发展战略；2 0 0 4 年，提 出从城市、区域、国家层面大力发展循环经济，其间随着对循环经济认识的不断 毋童亮论循环经济的立法必要性同济大学学报，2 0 0 2 ，1 3 ：9 8 1 0 0 2 中外循环经济法律制度比较研究 深入，对于循环经济的理论研究和实践也不断深入。 循环经济一词在我国最初由刘庆山在1 9 9 4 年使用，从资源再生的角度提出 废弃物资的资源化，其本质是自然资源的循环经济利用。之后，许多学者试图从 不同的角度对循环经济作出解释，周宏春等提出循环经济一词是对物质循环流动 型经济的简称，是一种新的经济形态和经济发展模式：王格芳和王成新认为：所 谓循环经济，就是在经济发展中，遵循生态学规律，将清洁生产、资源综合利用、 生态设计和可持续消费等融为一体，实行废物减量化、资源化和无害化，使经济 系统和自然生态系统的物质和谐循环，维护自然生态平衡。 二、循环经济的概念 关于循环经济的概念，迄今学术界尚没有一个公认的定义，但对于循环经济 的目标及其基本的发展模式的认识却是统一的，循环经济倡导的是一种符合可持 续发展的、与环境和谐的发展模式，即通过对废弃物和废旧物资的循环再生利用 发展经济，目的是使生产和消费过程中投入的自然资源最少、向环境中排放的废 弃物最少、对环境的危害或破坏最小，实现低投入、高效率和低排放。 总结目前有关于循环经济的定义，可以发现我国学者主要是从资源综合利 用、环境保护、技术范式、人与自然关系、经济形态和增长方式等不同的角度对 循环经济作出的解释，概括起来可以将循环经济的概念界定为广义和狭义两种。 广义的循环经济，是指围绕资源高效利用和环境友好所进行的社会生产和再生产 活动，主要包括资源节约和综合利用、废旧物资回收利用、环境保护等产业形态， 目的是以尽可能少的资源环境代价获得最大的经济效益和社会效益，实现人类社 会的和谐发展。狭义的循环经济，是指通过废物的再利用、再循环等社会生产和 再生产活动来发展经济，相当于“垃圾经济 、“废物经济的范畴，与之相对应 的是“静脉产业 。所谓“静脉产业 ，是指围绕废物资源化形成的产业，是相对 于“动脉产业 而言的，“动脉产业 是指开发利用自然资源形成的产业。 概括来说，循环经济就是在人、自然资源和科学技术的大系统内，在资源投 入、企业生产、产品消费及其废弃物排放的全过程中，不断提高资源利用效率， 把传统的依赖资源净消耗线性增加的发展，转变为依靠生态型资源循环来发展的 经济。它以资源高效利用和循环利用为核心，以“3 r 为原则( 即：减量化r e d u c e 、 工格芳，工成新循环经济推动可持续发展学习时报，2 0 0 3 ，3 ：1 2 1 4 o 周宏寿，刘燕华循环经济学。北京：中国发展 l j 版社，2 0 0 5 1 8 2 2 3 中外循环经济法律制度比较研究 再使用r e u s e 、再循环r e d u c e ) ，以低消耗、低排放、高效率为基本特征，以生 态产业链为发展载体，以清洁生产为重要手段，实现物质资源的有效利用和经济 与生态的可持续发展。 三、发展循环经济的意义 f 1 2 0 世纪9 0 年代提出可持续发展战略以来，美国、日本等发达国家把发展循 环经济、建立循环型社会看作是实施可持续发展战略的重要途径和实现方式。因 此，研究和发展循环经济的根本，就在于保护日益稀缺的环境资源，提高环境资 源的配置效率。发展循环经济不仅是一场深刻的产业革命，而且也是一场深刻的 社会变革，它对社会经济生活以及人们行为方式和思想观念的转变起着不可估量 的作用。同时，发展循环经济，对于我国达到经济发展、社会进步、生态保护三 者完美结合的目标意义重大而深远。 ( 一) 发展循环经济是缓解资源短缺、保护环境的根本途径 目前，资源短缺和环境恶化是世界各国发展所面临的共同问题，循环经济是 世界经济发展的必然趋势。我国的资源总量虽然比较多，但人均占有量少，资源 浪费的现象比较严重。随着我国经济的持续快速发展，工业化和城镇化进程的加 快和实现全面建设小康社会的目标，资源消费的增加是难以避免的。为此，在生 产和生活中注重循环利用资源显得尤为重要。生产所需要的原材料和人们的生活 物品，经过生产消费和生活消费之后，对产生的废弃物回收加工处理再利用，可 节约大量的生产物质消耗和人们生活的日常消耗，这样就在生产和生活过程中节 约了大量的物质资源，从而积累更多的社会财富。为了缓解资源约束的矛盾，必 须大力发展循环经济，促进资源的高效利用和循环利用。 其次，发展循环经济也有利于环境保护。当前，我国生态环境整体恶化的趋 势尚未得到根本扭转，环境污染日益严重。水环境每况愈下，大气环境不容乐观， 固体废弃物污染同益突出，农村环境问题严重，城市生活垃圾无害化处理率低， 这些问题严重影响了人们的生产、生活质量和身体健康。废物再利用，可降低经 济活动对自然资源的需求，极大地减少对生态环境的影响，从根本上缓解经济发 展与环境保护之间的矛盾。 ( 二) 发展循环经济是贯彻、落实科学发展观，实现可持续发展的重要措施 循环经济这一概念自被引入我国，就引起了国家领导人、国内环境保护部门 4 中外循环经济法律制度比较研究 和从事生态环境保护工作的有关专家、学者的重视。党的十六届四中全会决定 指出，要“按照全面建设小康社会，走新型工业化道路的要求，以经济结构调整 为主线，以改革开放和科技进步为动力，着力转变经济增长方式，全面提高国民 经济的整体素质和竞争力 。以胡锦涛同志为总书记的党中央在全面分析国际国 内形势的基础上，提出了党对社会主义现代化建设的新指导思想即科学发展观， 其实质就是要实现经济社会更好更快的发展。 要实现经济社会更好更快的发展，就必须有针对性地解决阻碍经济发展的关 键性问题。如前所述，阻碍我国经济进一步快速发展的因素是什么? 是资源短缺 和环境污染。在知识经济实现之前，自然资源的利用仍是一个国家经济发展的物 质保证，是可持续发展的决定性因素。循环经济从大系统观念出发，是一种着眼 于低消耗、高效率、低排放的经济增长模式，其根本要求就是摒弃粗放式经营， 发展集约式经营，实现总量控制，以资源循环来解决资源短缺问题，显然是经济、 社会发展的有效办法。 同时，大力发展循环经济有利于形成节约资源、保护环境的生产方式和消费 方式，有利于提高经济增长的质量和效益，有利于建设资源节约型社会，有利于 促进人与自然的和谐，充分体现了以人为本，全面协调可持续发展的科学发展观 的本质要求，是关系我国经济发展的根本大计。 ( - - ) 发展循环经济是提高综合国力，保障国家安全的必然选择 我国近二十年经济的快速增长有目共睹，综合国力显著增强，但这一成绩所 付出的代价是巨大的：是资源的枯竭和环境的不断恶化。据统计，我国环境污染 所造成的经济损失大约占当年g d p 的2 1 7 7 ，生态破坏经济损失大约相当 于当年g d p 的5 1 3 。由此可见，中国经济的高速增长是以环境的巨大损失为 代价的，是以环境要素资本来支撑和推动的，这必然加大了经济增长的投入成本。 同时，我国资源前景不容乐观。原油进口量逐年激增，水资源紧张，不少矿藏 超负荷开采，全国已经出现了数十个资源枯竭型城市。如果延续传统线形经济发 展模式，我国的环境不可能继续承载中国经济的持续增长，综合国力的提高也更 无从谈起。为了保持经济发展的高速度，根本的措施是改变经济发展的传统模式， 向循环经济模式转变。 o 尤完，齐建国中国经济长期发展趋势与循环经济财贸经济，2 0 0 4 ，1 0 ：1 l 1 7 5 中外循环经济法律制度比较研究 除此之外，在当今国际事务中，能源供应日益成为合作或争端谈判中的重要 筹码，而我国经济如果保持传统的发展模式，将越来越严重地受到国际能源市场 波动的干扰和冲击，使我国社会经济发展“受制于人 ，带来一系列经济、政治、 外交方面的问题。为确保我国经济安全，构建资源节约型经济体系势在必行。必 须加快发展循环经济，提高资源循环、有效利用率，降低能源消耗，从而控制和 降低对国外资源的过度依赖，这对于确保经济安全和国家安全具有重要意义。 第二节循环经济法律制度释义 一、循环经济法律制度建设的必要性 发展循环经济是一项需要较高资金投入和智力投入的社会活动，涉及到的利 益群体较多，如国家、企业、社会团体、消费者等等，然而并不是每个利益群体 都能够理解并主动地实施它。人们从追求利益最大化的本性出发，一般不愿意自 觉地实施循环经济，如果缺乏制约和引导，某些市场主体还会做出一些与循环经 济背道而驰的事情。发展循环经济作为一场对传统生产方式、生活方式的变革， 不仅需要人们思想观念和价值观念的改变，而且需要人们的行为规则发生变化。 但是经济不会主动涉及和强制改变人们的资源利用观和消费习惯，因此在新生产 方式尚未完全确立之前，社会成员在传统生产观念、方式导向下的旧的经济行为， 需要依靠一种强制性约束才能改变，唯有此，循环经济才能从蓝图构想转化为社 会现实。法律规范因其固有的规范性、强制性等特点，适合作为评价准则和行为 准则，来对发展循环经济进行价值判断和行为规范。循环经济是一个庞大的、 复杂的系统工程，没有法律的支撑，就很难形成统一行动，也很难整合有效的资 源，循环经济在实施时需要一个明确的导向系统和支撑系统，即法律支撑体系。 二、循环经济法律制度的内涵 美国著名学者劳伦斯m 弗里德曼在其对法律制度研究的著述法律制度 一从社会科学角度观察中指出，法律不同于法律制度。他归纳认为，基于不同 的看法和不同的写作目的，法律有很多定义。首先，法律机构是法律的本质。法 律是一组有约束力的义务以从它们产生的机构中分出来，然后又重新置于法律机 构中，法律的本质就是“双重机构化。其次是法律的职能性，以行使的职能来 解释法律的定义。第三是将法律视为某种专门的程序和秩序。因此，法律制度难 。刘国涛循环经济绿色经济法制建设，北京：中国方正出版社，2 0 0 4 1 9 2 2 6 中外循环经济法律制度比较研究 以有确切的定义，各种次要的制度是法律制度的一部分，它们的共同点在于都是 制度，以规范和规则运行，与国家相连，或有一个至少和国家行为相类似的权力 结构。劳伦斯教授强调法律制度的职能是解决争端和社会控制，而这两者恰恰 是制度生成和制度实施所产生的两项主要功能。因此，法律制度实际上也是指通 过法定程序由有权机关生成的文本规则，强调的也是制定法所形成的制度规范。 因此，循环经济法律制度实质上就是关于循环经济规制的法律和制度的总 称，主要涉及到循环经济法的立法模式、法律体系、法律基本原则以及基本法律 制度等众多方面。 第二章中外循环经济法律制度的历史发展 第一节外国的循环经济法律制度 1 9 9 2 年6 月，联合国在巴西里约热内卢召开了“环境与发展 大会，会议通 过了里约环境与发展宣言、( 2 1 世纪议程等一系列重要文件，将可持续发展 确立为世界各国的一项发展战略，( 2 1 世纪议程被人们看作是把可持续发展战 略付之于具体实践的全球性行动纲领。在此基础上，2 0 世纪9 0 年代，循环经济作 为一种将清洁生产、资源综合利用、生态设计和可持续消费融为一体的新经济发 展模式，首先被发达国家所采用，并纷纷通过立法的方式加以推广。 世界上最早对循环经济进行立法的国家是德国，早在1 9 7 8 年，德国就推出了 “蓝色天使 计划，制定了废物处理法和电子产品的拿回制度。总结起 步较早的一些发达国家的循环经济法制建设的实践经验，对于完善我国的循环经 济立法，促进循环经济健康发展具有十分重要的意义。 一、德国循环经济法律制度概述 ( 一) 德国循环经济法律制度 德国是发展循环经济的先驱，也是最早进行循环经济立法的国家，其垃圾处 理体系以设计周密和运作高效而居于世界前列。统计数字表明，德国垃圾再利用 行业每年创造4 1 0 亿欧元的价值。在德国，“垃圾处理 指的是垃圾得到尽可能的 重新利用、回收再利用。对于垃圾处理，德国政府的基本政策是：首先，尽量避 免产生垃圾；其次，寻求对不可避免产生的垃圾最大限度的再利用。确定无法再 利用的情况下才能考虑采取焚烧、掩埋等必须最大程度避免污染环境的处理措 西劳伦斯m 弗里德曼法律制度一从社会科学角度观察，北京：中国政法大学出版社，2 0 0 4 5 1 3 7 中外循环经济法律制度比较研究 施。发展循环经济是一项系统工程，它需要各种新技术作为支持，更需要法律法规 的保障，在由理论落实到实践的过程之中，法律制度是保障循环经济得到贯彻和 运行的最有效、最实用的方法。 德国于1 9 7 2 年制定了废物处理法，其中确立了垃圾无害化处置和允许私 营企业进入垃圾处置行业等原则。1 9 7 8 年推出“蓝色天使 计划，制定了废物 处理和电子产品回收的法律。1 9 8 6 年废物处理法修改为废物限制及废物 处理法，该法从法律上确定了两条创新性的规定，一是首次规定了预防优先和 垃圾处理后的重复使用；二是首次对生产者的责任进行了规定。 1 9 9 1 年德国首次按照从资源到产品再到资源的物质循环思路，制定了包 装废弃物处理法和避免和回收包装品垃圾条例，扩大了废弃物再利用的范 围，强化了产品生产者责任。1 9 9 4 年德国制定了在世界上有广泛影响的循环 经济和废物管理法，其特点是突出和强调对废料的再利用，而不像以前单纯强 调对环境的保护，经1 9 9 6 年重新修定，该法成为德国发展循环经济的总纲。1 9 9 8 年还根据这项法律修改了包装法令。 此外，1 9 9 9 年德国制定了垃圾法和联邦水土保持与旧废弃物法令， 2 0 0 0 年制定了( ( 2 0 0 1 年森林经济年合法伐木限制命令，2 0 0 1 年制定了社区垃 圾合乎环保放置及垃圾处理场令，2 0 0 2 年制定了包括推进循环经济在内的持 续推动生态税改革法和森林繁殖材料法，后于2 0 0 3 年修订了再生能源法， 使德国形成了从个别领域立法到基本法的完备法律体系，这些法律重视生态环境 保护，并将此纳入社会经济活动之中。 ( 二) 德国循环经济法律制度的特点 德国循环经济法制的特点在于先在个别领域渐建立相关立法再制定循环经 济法，而后又制定基本法推进循环经济法的实施。同时德国在法律制度中对不同 主体的责任及义务规定的较为明确和具体。其主要分为中央政府的责任、各州及 主管机关的责任及有关责任人的责任和义务。首先是中央政府的职责，根据德国 的政治体制，德国联邦政府只负责制定核心的原则、规章、标准、工作程序和落 实欧盟法规等，并按照立法程序交议会通过、颁布和实施，如最基本的废物分类、 再利用和处理方法，确保废物无害化再利用和处理的基本要求；其次是各州及主 管机关的责任，编制辖区内循环经济发展规划、依法审批废物回收、再利用和处 中外循环经济法律制度比较研究 理设施；对废物回收、利用、处理资质进行审核、批准，对从业人员的专业素质、 设备设施、技术路线、管理进行审核：监督检查废物减量化、回收、再利用和处 理全过程，确保遵守循环经济法：建立数据库，发布有关信息，进行宣传教育等。 按照规定，废物处理设施的建设、投入运行和做重大变动等都需要得到批准；废 物填埋场的建设、投入运行和做重大变动时，其规划和计划要经过主管机关的审 核和批准，审核时要采取环境影响评价的方法；最后是有关责任人的责任和义务， 德国循环经济法把与废物管理有关的责任人进行了明确区分，分成三类：废物生 产者，废物拥有者，废物处理处置者。主要责任规定有：报告责任、处理处置及 委托责任、废物所有者的责任、配合政府主管部门工作的责任。 二、日本循环经济法律制度 ( 一) 日本循环经济法律制度 日本也是世界上循环经济立法最为完善的国家之一，日本以构建循环型社会 为主旨，将发展循环经济提高到战略高度，其主要特色是加强循环经济立法。特 别是在2 0 世纪9 0 年代后，日本政府提出了“环境立国”的口号，集中制定了废 弃物处理、再生资源利用、包装容器利用和家用电器循环利用、化学物质管理等 方面的一系列法律法规。 为了建立循环型社会，日本立法机构颁布了一系列有关循环经济的重要法 规。这些法律可以分为三个层次，一是基本法，包括环境基本法、建立循环 型社会基本法和促进循环型社会建设基本法；二是综合性的法律，即资 源有效利用促进法；三是涉及各种产品具体标准的专项法规，包括容器包装 物循环法、特定家庭用机械再商品化法、食品循环资源再生利用促进法、 建筑材料循环法以及绿色采购法等。这些法律构成了日本循环经济的法 律体系。 ( 二) 日本循环经济法律制度的特点 在法律制度的建设上，与德国先在具体领域实施，然后建立宏观的循环经济 法不同，日本的循环经济法制建设是先有纲领性的基本法，然后再向循环经济的 具体领域推进；同时，日本重视在政府推动的前提下，应尽可能利用市场的力量。 如法律规定了各部门都必须在废弃物处理和回收利用过程中进行适当的费用分 配，而“延伸生产者责任 制度的引入更将公共部门的废弃物管理变为私营企业 9 中外循环经济法律制度比较研究 的经济行为。 三、美国循环经济法律制度 与德国、日本等一些循环经济法制建设比较健全的国家相比，美国的循环经 济立法从体系上看要稍逊一些。美国是循环经济的先行者之一，经过几十年的发 展，循环经济已经成为美国经济的重要组成部分。虽然至今为止美国还没有一部 全国性的循环经济法律，但是其早在1 9 6 9 年制定的第一部联邦环境成文法一国 家环境政策法中就已经确立了环境影响评价制度，成为循环经济立法的重要法 理依据。 2 0 世纪7 0 年代后，美国联邦政府制定了专门的固体垃圾处理法案、资 源保护和回收法、污染预防法、净化空气法、1 9 8 4 年危害性和固体废物 修正案等，都在一定程度上体现了循环经济的思想。之后又制定了美国2 0 0 5 能源政策法，全文长达1 7 2 4 页，确定的各项能源政策每一款都力求精细具体， 并明确了主管部门、财政措施、相关目标和法律责任等。同时，各州政府也推行 了一系列促进循环经济发展的政策，自从2 0 世纪8 0 年代中期，加州、俄勒冈、 新泽西等州先后制定促进资源再生循环法规以来，现在已有半数以上的州制定了 不同形式的再生循环法规。1 9 8 9 年美国加州通过了综合废弃物管理法令，要 求在2 0 0 0 年以前实现5 0 废弃物可通过源削减和再循环的方式进行处理，未达 到要求的城市将被处以每天1 万美元的行政罚款。美国的地方政府在循环经济 立法方面的意识比较超前，制定了一系列既适合本地区现实，又有利于循环经济 发展的法律措施和规范。 四、法国循环经济法律制度 法国的循环经济法制建设以垃圾处理为主要内容。1 9 7 5 年7 月5 日法国政 府制定第一部环保型法律一垃圾处理法，责令各级政府1 5 年内实现生活垃圾 与工业垃圾的统一收集和运输，这是一部以卫生和健康为主要目的的法律，要求 妥善处理垃圾废品，尽量减少对环境的污染，正是由于该法的立法目的，使得这 部法律尚属于被动环保型。1 9 9 2 年7 月1 3 日，法国政府又制定了第二部垃圾 处理法，指令各地区1 0 年内实现垃圾分类及回收再利用，要求充分做到垃圾的 循环再利用，尽可能变废为宝；同时明确了政府、企业、公民主动参与环保的法 国骆建华美国的环境立法与执法世界环境，2 0 0 0 ，3 ：7 1 9 页 1 0 中外循环经济法律制度比较研究 律责任和义务，充分体现了新的环保观念。 在这两项法律的基础上，法国环境部门又制定了各种垃圾处理的单行法规。 从家庭垃圾、过期药品、废1 日电池、淘汰电器、废旧轮胎到报废汽车，使法国许 多种类的垃圾从收集、运输到最终处理都有法可依；同时，法国还十分重视通过 立法加强行业间的协作，对于不同种类的垃圾处理，各相关行业的协会组织发挥 了重要的作用，承担了大量的法律义务。 2 0 世纪9 0 年代初法国公布了包装条例，用法律形式来确立包装材料的 生产和经营者应承担的义务。在水资源的问题上，法国政府也实行了“谁污染水， 谁交钱治理”、“谁用水，谁花钱的“以水养水”政策。 第二节我国循环经济法律制度现状 改革开放以来，我国从法律和政策上为循环经济的发展创造了良好的制度环 境，加之循环经济作为可持续发展的经济实现模式受到了国家、学术界、企业界 的重视和政府的极力推广，循环经济的相关制度研究、实践活动都在积极探索之 中。 我国自1 9 7 9 年以来，在环境资源保护立法方面已由全国人大制定了1 9 部法 律，由国务院颁布了3 0 余部行政法规，由国家环保部等制定了7 0 余件部门规章， 由地方政府制定了9 0 0 余件法规和规章，同时还有4 0 0 余个全国性的环保技术标 准。从1 9 8 3 年国务院颁布的关于结合技术改造防治工业污染的决定到环 境保护法、固体废物污染环境防治法、噪声污染防治法、煤炭法、森林 法、防沙治沙法、清洁生产促进法、节约能源法、环境影响评价法、 可再生能源法等的颁布，均提出了发展循环经济相关方面的要求。同时，我 国正在抓紧制订发展循环经济的基本法规，加快制订发展循环经济的标准规范， 力图通过健全法制促进循环经济发展。 此外，地方政府对于循环经济制度建设也不甘落后，截至2 0 0 7 年，陕西、 辽宁、江苏等省以及贵阳、沈阳、深圳等城市先后制订了地方清洁生产政策和法 规，为各地依法推行循环经济的发展奠定了基础。如2 0 0 4 年我国第一部循环经 济领域的法规j 下式颁布，即贵阳市建设循环经济生态城市条例，辽宁省于2 0 0 2 年出台了辽宁省发展循环经济试点方案，重庆等地的循环经济立法也在抓紧 制订之中。2 0 0 5 年深圳市人大制定了循环经济促进条例( 初稿) ，对促进循 中外循环经济法律制度比较研究 环经济发展的制度与措施、循环经济示范、发展过程的鼓励与处罚等方面做出了 规定，提出“政府应当把发展循环经济的成效纳入政绩考核制度的内容，对成效 突出的政府部门和个人进行表彰 。 虽然目前我国对于循环经济关注的程度比较高，社会各界对于循环经济制度 的建设寄予厚望，但是总体来说，与发达国家相比，我国的循环经济制度建设起 步较晚，循环经济理念与法律制度设计还存在滞后性。目前我国尚处于一个由理 念倡导向试验示范全面推进的重要转折时期，循环经济全面立法还基本处于探索 阶段，或者说是萌芽阶段，法律、法规对循环经济的规定是不全面、不系统的， 而缺少全国性的循环经济立法作为支撑已成