（国际法学专业论文）论国际刑事司法准则下的刑事简易审判程序改革.pdf

中文摘要 摘要 随着我国融入世界经济贸易体系，我国正在逐渐摆脱以专政为核心的刑事司法 理念，向以人权保障为归依的刑事司法理念演进。在这一过程中，引入国际刑事 司法准则十分必要，其中包括价值上的转换，制度上的转换，规范上的更新。我 们在处理国际刑事司法准则与中国刑事简易审判程序的关系时，必须处理好国际 化与本土化、积极与稳妥、引入与融通的关系。同时，以国际刑事司法准则为指 导，切实的对中国刑事简易程序进行革新，以促进法制的健全。 切实实现司法公正和有效提高诉讼效率是世界各国刑事诉讼所追求的目标。我 国目前正在进行的刑事简易审判程序改革实质上也是对公正和效率这两项刑事诉 讼的基本价值进行协调，以使我国的刑事司法体制尽可能的体现这两项价值的平 衡。 但是公正和效率并非天然就是协调统一的，若处置不当。二者就会出现相互对 立的状态，甚至两项价值目标均无法实现。 为解决这一问题，各国以国际刑事司法准则为指导在刑事司法体制中纷纷开始 大规模适用简易程序。可以说，一个国家刑事简易审判程序设置的是否合理与完 善直接关系到这个国家刑事司法体制能否有效地运转。这种合理与完善的程度是 这个国家人权保障状况和诉讼效率高低的重要标志之。正是由于此重要性，笔 者才决定以此为题来做自己的毕业论文。 这篇论文的正文共分为四大部分： 第一部分是国际刑事司法准则对中国刑事简易审判程序的影响。中国加入世贸 组织，表明中国已融入世界经济贸易体系，从而加速了经济全球化的进程。中国 的入世，其意义决不限于经济贸易，它必将对中国的政治、社会与法律的发展带 来深刻的影响。而国际刑事司法准则对中国刑事司法改革的重要影响就是对中国 刑事简易程序的变革。笔者将分别从价值转换，制度革新，规范更新等三个方面进行 论述。 第二部分是刑事简易审判程序的价值。深入的思考刑事简易审判程序的价值是 构建这一程序的基石。笔者从整个法制建设的角度出发，提出简易程序的建立， 中文摘要 是刑事诉讼历史发展的必然结果，它通过提高刑事诉讼的效率，确保刑事诉讼中 的司法资源得到合理的配置，在此基础上保证法律争议目标的实现，满足多种主 体利益的要求。第一，简易程序是刑事诉讼历史发展的必然选择。在这一部分中， 笔者从简易程序的历史发展过程着手，分析这一程序的社会基础，进而发现其历 史发展的轨迹。这一部分突出反映了刑事简易程序的效率价值。第二，简易程序 是保障司法正义实现的必要条件。在这一部分，笔者着重论述了刑事简易程序的 正义价值。在民主文明的国家里，正义永远是法律所追求的理想，只有具备了这 一价值，刑事简易程序才具备了正当性基础。笔者认为，现代法制社会是建立在 市场经济基础上的。“市场经济是各种利益多样化并存的社会，满足各种利益主体 的需求是一种完备法律制度内在品格。一切错综复杂的现象，包括法律现象都可 以从利益中得到解释。利益是社会生活中唯一的，普遍起作用的社会发展动力和 社会矛盾根源。而刑事简易程序恰恰能满足多种刑事法律关系主体利益的需求， 在现实中保证正义的实现。笔者分别详细地论述了刑事简易审判程序对司法正义 的实现，对犯罪嫌疑人、被告人，被害人合法权益的保障以及对整个社会利益维 护的巨大作用。 第三部分是中外刑事简易审判程序的对比。比较法时刻学研究中的一项重要手 段，通过把本国的制度与法制发达国家的相关制度相对比，发现自己的不足，以 吸收国际先进经验来完善自己是我们促进法制进步的一个有效途径。笔者从刑事 简易程序的适用范围、申请、受理以及审判特点等方面与西方法制发达国家的相 关内容进行了一个全面的比较，分析了现行刑事简易审判程序存在的诸多问题。 以此为下文刑事简易审判程序的重构作铺垫。通过前一部分的对比，结合我国司 法实践的实际情况，我们不难发现，我国现行刑事简易程序存在重大问题。首先， 中国刑事简易审判程序的启动不取决于被告人的自愿选择，完全由法院和检察院 来决定，体现了浓重的职权主义倾向，不利于对犯罪嫌疑人和被告人的人权保障， 加深了他们诉讼客体的地位。其次，检察机关有权自行决定不派员出庭，导致庭 审纠问化，合理的诉讼结构被破坏。再次，被告人在简易程序中难以获得律师的 有效帮助，使被告人在诉讼中极为容易受到不公正待遇。第四，在案件从简易程 序向普通程序转化方面，被告人几乎没有任何选权。第五，从司法实践的情况来 中文摘要 看，刑事简易程序的适用极低，无法承担其应当承担的责任。最后，从整个刑事 司法体制来看，普通程序与简易程序发生错位。对整个刑事司法体制的良性运做 都产生了重大负面作用。 第四部分是对重构中国刑事简易审判程序的具体设想。这一部分是本文的关键 所在，是笔者近两年来，在深入分析了中国司法现状并参照了大量法制发达国家 的立法例的情况下而得出的。笔者重点论述中国刑事简易审判程序应当选择的模 式以及这一模式应当确立的一些基本原则。然后，从公诉案件和自诉案件两部分 分别加以论述。这一部分集中体现了笔者个人的观点，并阐明重构中国刑事简易 审判程序的意义，概括为：第一，通过实现资源的优化配置，保证程序正义的实 现。第二，改进诉讼结构，平衡控辩双方力量对比。第三，保证刑罚人道性的实 现，推进轻刑化的进程。第四，提高诉讼效率，促进诉讼经济原则的贯彻。第五， 促进司法工作人员和普通公民法律意识的革新，推进依法治国进程。通过对这些 问题的分析，为从整体上重构我国刑事简易程序提供正当性依据。 关键词：国际刑事司法准则；刑事诉讼法；简易程序；正义 英文摘要 a b s t r a c t a sc h i n a si n t e g r a t i o ni n t ot h ew o r l de c o n o m i ca n dt r a d i n gs y s t e m ，c h i n ai s g r a d u a l l yr i di t s e l fo fd i c t a t o r s h i pa st h ec o l ec o n c e p to fc r i m i n a lj u s t i c e ，t op r o t e c tt h e h u m a nr i g h t sc o n c e p tf o rt h ec o n v e r s i o nt ot h ee v o l u t i o no fc r i m i n a lj u s t i c e i nt h i s p r o c e s s ，t h ei n t r o d u c t i o no fg u i d e l i n e sf o rc r i m i n a lj u s t i c ei sn e c e s s a r y ，i n c l u d i n gt h e v a l u eo ft h ec o n v e r s i o n ，i n s t i t u t i o n a lt r a n s f o r m a t i o n ，s p e c i f i c a t i o r u p d a t e s w ea r e d e a l i n gw i t hi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c en o r m sa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e c h i n e s ec r i m i n a lj u s t i c er e f o r m ，w em u s td e a lw i t hi n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n dl o c a l i z a t i o n ， a n da c t i v e l ya n ds t e a d i l y ，t h ei n t r o d u c t i o na n dt h ef a c t o r i n gr e l a t i o n s h i p m e a n w h i l e ， t h en o r m so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c ea sag u i d e ，p r a c t i c a ls u n m a a r yo ft h ec h i n e s e c r i m i n a lp r o c e d u r er e f o r mi no r d e rt op r o m o t et h ei n t e g r i t yo ft h er u l eo fl a w t or e a l i z ej u s t i c ea n dt op r o m o t ej u d i c i a le f f i c i e n c ya r et h ea i l l l so ft h ec r i m i n a l p r o c e d u r ei ne v e r yc o u n t r y t h ec r i m i n a lj u d i c i a lr e f o r mb e i n gm a d ei nc h i n ai sa l s o t oc o o r d i n a t et h e s et w of u n d a m e n t a lv a l u e ss oa st om a k eo u rc r i m i n a lp r o c e d u r e r e f l e c t st h e s et w ov a l u e s b u tt h e s et w ov a l u e sa r en o tc o o r d i n a t i v ea n du n i f i e di nn a t u r e m a y b e ，t h e y c o n f l i c tw i t he a c ho t h e r e v e nw o r s e , t h e ya r ea l ll o s ti nt h ec r i m i n a lp r o c e d u r e t os o l v et h i sp r o b l e m ，e v e r yc o u n t r yi nt h ec r i m i n a lj u s t i c es t a n d a r d sf o rg u i d a n c e b e g i n st oa d o p tt h es u m m a r yp r o c e d u r ei ni t sc r i m i n a ls y s t e m w h e t h e rt h es u m m a r y p r o c e d u r ei sp e r f e c ta n dr e a s o n a b l eh a sc l o s er e l a t i o n s h i p 、析n 1t h em o t i o no fc r i m i n a l s y s t e mi nt h i sc o u n t r y i ti sb e c a u s eo ft h i si m p o r t a n c e ，id e c i d e dt od ot h i sa si t st h e m e h i sg r a d u a t i o nt h e s i s t h i sa r t i c l ei sc o m p o s e do ff o u rs e c t i o n s ： t h ef i r s tp a r ti st h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n t e m a t i o n a lc r i m i n a lj u s f i c es t a n d a r d c h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t o ，t h a tc h i n ah a sb e e ni n t e g r a t e di n t ot h ew o r l de c o n o m i c a n dt r a d i n gs y s t e m ，t h e r e b ya c c e l e r a t i n gt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n c h i n a s a c c e s s i o nt ot h ew t o ，i t sm e a n i n gm u s tn o tb el i m i t e dt oe c o n o m i ca n dt r a d e ，i ti s b o u n dt oc h i n a sp o l i t i c a l ，s o c i a la n dl e g a ld e v e l o p m e n th a sb r o u g h tap r o f o u n di m p a c t n o r m so ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c e ，c r i m i n a lj u s t i c er e f o r mi nc h i n ai sa n i m p o r t a n ti n f l u e n c eo nt h ec h i n e s ec r i m i n a ls u m m a r yp r o c e d u r ec h a n g e s 1w i l lb e c o n v e r t e df r o mt h ev a l u e ，s y s t e mi n n o v a t i o n ，s t a n d a r d i z et h eu p d a t i n gd i s c u s s e di n 英文摘要 t h r e ea s p e c t s t h es e c o n di st h ev a l u e so ft h ec r i m i n a ls u m m a r yp r o c e d u r e t h ev a l u e sa r et h e b a s e so ft h i sp r o c e d u r e t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h i sp r o c e d u r ei st h ec e r t a i nr e s u l to ft h e h i s t o r yo ft h ec r i m i n a lp r o c e d u r e i te n s u r e st h ej u s tt h r o u g hp r o m o t i n ge f f i c i e n c ya n d r a t i o n a l i z ej u d i c i a lr e s o u r c e s f i r s t l y ，a u t h o rd i s c u s s e st h a tt h es u m m a r yp r o c e d u r ei s ac e r t a i nr e s u l to ft h ec r i m i n a lh i s t o r y i ts t r e s s e st h ev a l u eo ft h ee f f i c i e n c y s e c o n d l y , t h ea u t h o rd i s c u s s e st h ev a l u eo ft h ej u s to ft h es u m m a r yp r o c e d u r e j u s ti sa l w a y st h e a i mt h a tc i v i l i z e dc o u n t r i e sp u r s u e 。o n l yh a v i n gt h i sv a l u e ，t h es u m m a r yp r o c e d u r eh a s r e a s o n a b l ec o n d i t i o n t h ea u t h o rt h i n k st h a tm o d e ms o c i e t yi sb a s e do nt h em a r k e t e c o n o m y t h i se c o n o m yh a sm a n yi n t e r e s t s t om e e tt h er e q u e s t so fa l lt h ei n t e r e s t si sa i n t e r n a lc h a r a c t e ro fap e r f e c tl e g a ls y s t e m t h ec r i m i n a ls u m m a r yp r o c e d u r ec a l lm e e t m a n yr e q u e s t so fd i f f e r e n ti n t e r e s t sa n dc a ne n s u r et h er e a l i z a t i o no ft h ej u s t t h em i r di st h ec o n t r a s ta m o n gc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s t h ea u t h o rm a k e sh i s c o n t r a s to fs u m m a r yp r o c e d u r ef r o mt h er a n g e 、t h ea p p l i c a t i o na n dt h eq u a l i t yo ft h e t r i a l h ef m d so u ta n da n a l y z e sm a n y p r o b l e m si nc h i n e s ec r i m i n a ls m n m a r yp r o c e d u r e a n dm a k e sp r e p a r a t i o nf o rn e x ts e c t i o n s h et h i n k st h a tt h e r ea r em a n yp r o b l e m si no u r s u m m a r yp r o c e d u r e f i r s t l y ，t h er i g h tt os t a r tt h ep r o c e d u r ei sd e c i d e db yt h ej u d g ea n d t h ep u b l i cp r o s e c u t o ns e c o n d l y , t h ep r o s e c u t o rh a sr i g h tt on o tt oa t t e n dt h ec o u r t t h i r d l y ，t h ed e f e n d a n th a sn oh e l po f t h el a w y e r s f o u r t h l y ，t h ed e f e n d a n th a s n or i g h t t oc h a n g et h ep r o c e d u r e f i f l m y ，t h er a t eo ft h ea p p l i c a t i o nt ot h i sp r o c e d u r ei sv e r yl o w l a s t l y ，t h ec o m m o np r o c e d u r ea n ds u m m a r yp r o c e d u r eh a v ec h a n g et h e i rr o l e t h ef o u r t hs e c t i o ni st h es p e c i f i cc o n t e n t sa b o u tr e f o r m a t i o no ft h ec r i m i n a l s u m m a r yp r o c e d u r e i ti st h em o s ti m p o r t a n to n ei nt h i sa r t i c l e t h ea u t h o rh a ss p e n t t w oy e a r so ni tt h r o u g he x t e n s i v er e s e a r c h h ed i s c u s s e st h er u l e st h a tt h i sm o d e ls h o u l d a d o p t t h e n ，h eg i v e sh i so w np o i n t so fv i e w ic a l lc l a i mt h a tt h es i g n i f i c a n c eo ft h i s r e f o r m a t i o ni sv e r ye x t e n s i v e f i r s t l y ，i tc a ne n s u r et h er e a l i z a t i o ni f t h ej u s t s e c o n d l y , i tc a nb a l a n c et h es 仃e n g t hb e t w e e nt h ep r o s e c u t o ra n dt h ed e f e n d a n t t h i r d l y ，i tc a d r e d u c et h ec r i m i n a lp e n a l t y f o u r t h l y ，i tc a np r o m o t ep r o c e d u r a le f f i c i e n c y f i f t h l y ，i t c a n d e v e l o pt h ep r o c e s so ft h er u l eo fl a w k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c e ；s t a n d a r d sc r i m i n a lp r o c e d u r el a w s u m m a r yp r o c e d u r e ；j u s t i c e 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文! 诠垦匾型蔓虽洼造型王丝型妻简易室刿猩庄夔堇= = 。除论 文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经 公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名冽望之 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密乜( 请在以上方框内打“，) 论文作者签名：去卅茈是导师签名： 论文作者签名：及卅淡导师签名： i 勿胁 日期一钳( 月c e t 论国际刑事司法准则下的刑事简易审判程序改革 引言 国际刑事司法准则是指在联合国的主导下，国际社会形成的有关刑事法律的 制定、实施和遵行的标准、规范和政策；是世界各国所奉行的最低限度的刑事司 法的标准、规范和政策。我国刑事司法目前正在经历的深刻变革，就是逐渐的摆 脱以专政为核心的刑事司法理念，向以人权保障为归依的刑事司法理念演进，这 集中体现在一个国家刑事简易审判程序设置的是否合理与完善，同时一个国家刑 事简易审判程序的合理与完善又直接关系到这个国家刑事司法体制能否有效地运 转。因此，在我国的刑事简易审判程序的变革中，借鉴国际刑事司法准则是十分 必要的。 切实实现司法公正和有效提高诉讼效率是公民权利和政治权利的深刻体现， 也是世界各国刑事诉讼所追求的目标。联合国在世界人权宣言的基础上通 过了公民权利和政治权利国际公约，其中包括两条可选协议：第一条协议 构建了个独立的上诉机制以便成员国内个人能够提交申述，这种沟通最终 将到达人权委员会；第二条可选协议废止了死刑。我国早于1 9 9 8 年1 0 月就 在联合国总部签署了公约，并多次宣布将实施该公约，但是全国人民代 表大会至今仍没有批准该公约。随着我国融入世界经济贸易体系，我国目前正在 进行的刑事司法改革实质上也是对公正和效率这两项刑事诉讼的基本价值进行协 调。 公正和效率并非天然就是协调统一的，在许多情况下它们都可能产生直接的 冲突。例如，为了保证诉讼的公正性而在刑事诉讼法中增加人权保障的措施，经 常会导致诉讼程序的烦琐，诉讼周期的延长，司法投入的加大，使案件的经济成 本增加，降低了诉讼的效率。与此相反，删减一些诉讼制度，减少司法投入，可 以提高诉讼效率，使诉讼快速进行，但被告人的权利会因此受到限制，诉讼的公 正性因此受到影响。另外，如果程序设置不当，还可能导致公正和效率两项价值 目标均无法实现，导致两项价值两败俱伤。例如，法律设置的程序烦琐，案件久 拖不绝，不仅导致诉讼效率低下，而且无法实现公正价值。事实上，任何单纯抛 引言 弃公正而偏向效率的改革都不会为社会所接受。而不顾效率，片面强调程序公正 的改革，会因其不切实际而难以获得成功。 为了解决这一矛盾，从第二次世界大战以后，各国纷纷进行司法改革。随着国 际交往的加强，全球一体化同样对刑事司法带来重大影响，我国刑事简易审判程 序正在经历的深刻变革与联合国的公民权利和政治权利国际公约的主旨不 谋而合。 由于刑事简易程序的设置对一国刑事司法体制的构建有重大影响，其涉及的内 容是相当庞大的。介于本文篇幅所限，笔者仅就简易审判程序进行研究，且仅限 于一审简易程序。所以说，本文所指称的刑事简易程序，是指在一审阶段较普通 程序相对简化的程序。 一般来说，与普通程序相比，刑事简易程序有以下几个特点： 首先，简易程序在环节和步骤设置上相对简化。这首先表现在审判组织简易： 它一般不再由法官或陪审团( 员) 组成合议庭审理案件，而是由一名职业法官独 任审判。同时，法庭审判的过程得到了不同程度的简化。具体说来，它一般不再 具有直接、言词、集中和对抗等方面的特征，而采取了较为简便的方式。那种在 普通程序中实行的出庭支持公诉和律师辩护等程序，在简易程序中都可能被省略。 有些国家的刑事诉讼法甚至将普通程序中确立的被告人的基本权利，如提出证据， 对控方证据进行反驳、上诉等权利，都进行了很大限制。 其次，简易程序只适用于特定类型的案件。与普通程序相比，确定简易程序的 适用范围一般有以下几个标准：一是案件涉及罪行的轻重程度，或者是被告人有 自愿选择及与此相关的控辩双方的协商情况。即只有被告人选择了有罪答辩，才 能适用简易程序。二是包括罪行轻重和控辩双方协商在内的复合因素，就是说， 必须在被告人所涉罪行较轻并经过被告人和司法机关同意的情况下才能适用这一 程序。 最后，在诉讼结局上，一般而言，选择了简易程序，被告人就丧失了无罪判决 的机会。但另一方面，选择了简易程序的被告人一般都能获得某些量刑方面的优 惠。要么是控诉罪名的减轻，要么是量刑幅度的下降，通过这种程序设计来吸引 被告人自愿接受简易程序。 论国际刑事司法准则下的刑事简易审判程序改革 可以说，设置简易程序已成为各国刑事司法改革的必然选择。那么，借鉴国际 刑事司法准则的情况下，简易程序在提高经济效益目标时如何保证其自身的公 正? 刑事简易程序究竟有何功能? 中国现行刑事简易程序有何特点? 其运行效果 如何? 如何对我国刑事简易程序进行完善? 对于这些问题，笔者拟发表自己的一 些见解，以为我国刑事司法改革尽一份微薄之力。 第1 章国际刑事司法准则对中国刑事简易审判程序的影响 第1 章国际刑事司法准则对中国刑事简易审判程序的影响 中国加入世贸组织，表明中国已融入世界经济贸易体系，从而加速了经济全 球化的进程。中国的入世，其意义决不限于经济贸易，它必将对中国的政治、社 会与法律的发展带来深刻的影响。本章仅就国际刑事司法准则对中国刑事简易审 判程序的影响略述己见。 国际刑事司法准则是国际社会在联合国的主导下，经过长期努力形成的，是 世界各国先进的与文明的刑事司法经验的总结，也是国际社会在刑事司法上达成 的共识。中国通过加入w t o ，融入国际社会，不仅经济制度存在一个与国际接轨， 而且刑事司法制度也存在一个与国际接轨的问题。国际刑事司法准则的内容是极 其广泛的，在中国刑事简易审判程序中，引入国际刑事司法准则，应包括三方面 的内容： 1 1 价值转换 国际刑事司法准则不仅是一种规范体系，更重要的是一种价值体系。联合国 刑事司法准则所追求的价值目标：一是实现司法公正，保障基本人权；二是控制 犯罪滋长，维护法律秩序。我国学者指出，国际社会对这两个目标的不懈追求是 推动联合国刑事司法准则体系不断发展的动力，而保持这两个目标之间的平衡是 各国面临的共同挑战。记载联合国刑事司法准则的各项文件，有的侧重于司法公 正和人权保障，有的侧重于控制犯罪和维护秩序。但是，国际公认的原则是不得 以牺牲司法公正或威胁基本人权为代价来控制犯罪或建立秩序。上述两个价值目 标，司法公正和人权保障也就是通常所说的保障机能；控制犯罪与维护秩序也就 是通常所说的保护机能。就中国当前的社会状况而言，两者都十分重要。一方面， 随着现代化进程的加速，中国逐渐地建立起一个以市场经济为基础的、相对开放 的现代社会。由于社会迅猛发展，流动人口大量增加，中国目前正在面临巨大的 犯罪压力。因此，控制犯罪是当务之急。自2 0 世纪8 0 年代初以来，我国一直奉 行“严打”的刑事政策，取得了定的效果，但未能从根本上解决社会治安问题。另 一方面，随着市场经济的发展，市民社会正在形成，对自由与平等的呼声越来越 论国际刑事司法准则下的刑事简易审判程序改革 高。人权保障的观念逐渐地成为社会共识。因此，刑事司法的保障机能与保护机 能都应受到重视。但在两者发生冲突的情况下如何选择，是一个重大的问题。国 际刑事司法准则确认的以人权保障为主导的价值观念，同样应当成为中国刑事简 易审判程序的价值选择。长期以来，中国受到封建专制思想的影响，对于个人的 权利是较为淡漠的，没有将其放到应有的重要位置上。因此，在刑事司法活动中， 强调保护机能而轻视保障机能，往往以牺牲个人的权利与自由为代价而保护社会 整体利益与维护社会秩序。随着国际刑事司法准则的引入，中国司法改革首先要 完成价值观念上的重大转换。惟此，才能适应当前市场经济发展的需要。 1 2 制度革新 中国刑事司法制度经过这些年的建设，已经取得了很大的进步。尤其是1 9 9 6 年刑事诉讼法的修改和1 9 9 9 年刑法的修订，使中国的刑事司法制度得以完善。但 是，对照国际刑事司法准则，中国刑事司法制度还存在着不少需要改进的地方。 例如，劳动教养制度就是亟待改革的一项制度。中国目前实行的劳动教养是指对 严重违反治安管理，屡教不改，尚不够刑事处罚的人或者构成犯罪但不需要判处 刑罚的人，收容于劳动教养场所，实行强制性教育改造的一种措施。关于这种措 施的性质，在理论上一般被认为是一种非刑罚性的强制性教育改造的行政处罚。 但实际上，劳动教养比某些刑罚还要严厉，对劳教人员实行收容关押剥夺人身自 由，有时长达三年之久，必要时还可以延长年。显然，劳动教养是违反国际刑 事司法准则的。联合国公民权利和政治权利国际公约第十条第一项规定：“除 非依照法律所确定的根据和程序，任何人不得被剥夺自由”。根据国际刑事司法准 则，任何公民被剥夺自由，必须经过司法程序，经由法院判处。而劳动教养作为 一种剥夺公民人身自由长达三至四年的措施，没有纳入司法程序，它名义上由各 地劳动教养委员会决定，实际上是由公安机关决定的。这种制度的存在，使得公 民的权利与自由得不到司法的切实保护，使刑事法治建设取得的一些成果化为乌 有。因此，在引入国际刑事司法准则以后，劳动教养制度面临着何去何从的选择。 我国学者提出，参照国际刑事司法准则，改革中国劳动教养制度的途径有两种选 择：一是基本上取消劳动教养制度，将其中某些需保留的部分整合到其它法律之 第1 章国际刑事司法准则对中国刑事简易审判程序的影响 中( 如行政处罚等) ；二是保留劳动教养制度，并作如下的改革：( 1 ) 更名为“保 安处分”或者“公共安全处分”，或者其他更适合的名称，先制定单行法，条件成熟 后再纳入刑法典；( 2 ) 时间应缩短，一般半年，最长不超过一年；( 3 ) 决定机 关为法院，即由公安机关提出，法院经听审程序决定是否采取；( 4 ) 允许上诉， 遭受错误保安处分者有权得到赔偿；( 5 ) 加强检察机关对此制度的法律监督。对 于劳动教养制度不宜采取一废了之的方法，因为中国刑法中的犯罪概念存在数量 因素，劳动教养的大多是轻微的犯罪行为，这些行为在世界各国一般都是作为犯 罪处理的。因此，我赞同对劳动教养制度进行改造。无论如何改造，关键的一点 就是司法化，即经法院依照法定程序决定。只有这样，才能与国际刑事司法准则 保持一致，充分保障劳教人员的诉讼权利。由此可见，随着国际刑事司法准则引 入中国，中国现有的刑事司法制度及其相关制度都面临着需要改革的问题。 1 3 规范更新 中国的刑法与刑事诉讼法虽然先后进行了几次修改。在修改后的刑法中确立 了罪刑法定原则，在修改后的刑事诉讼法中确立了无罪推定原则，这是一个历史 性的进步。但同时应看到，在刑事法规范中体现罪刑法定原则与无罪推定原则都 是不彻底的。从关于罪刑法定原则的规定来看，刑法第3 条规定：“法律明文规定 为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。” 我国学者将前半段称为积极的罪刑法定；后半段称为消极的罪刑法定。这些学者 认为，积极的罪刑法定的基本精神是严肃执法，惩罚犯罪，保护人民；消极的罪 刑法定的基本精神是要用刑法来防止国家刑罚权的滥用，以保障人民的权利不受 其非法侵害。根据这些学者的观点：积极的罪刑法定原则与消极的罪刑法定原则 的统一，运用刑罚权，惩罚犯罪，保护人权与约束刑罚权，防止滥用，保障人权 的统一，这就是罪刑法定原则的全面的正确的涵义。应该说，这是对中国刑法第3 条规定的正确诠释。但问题在于：罪刑法定原则是否应当包括所谓积极的内容。 纵观世界各国刑法，罪刑法定都是在消极意义上规定的，其基本蕴含在于“法无明 文规定不为罪”。因此，罪刑法定原则的精神是限制机能，即通过限制国家刑罚权 ( 包括立法权与司法权) 而达到人权保障之目的。由此可见，中国刑法对罪刑法 论国际刑事司法准则下的刑事简易审判程序改革 定原则的规定并非建立在对罪刑法定含义的正确理解之上。同样，在刑事诉讼法 关于无罪推定原则的规定中也存在缺陷。刑事诉讼法第1 2 条规定：“未经人民法 院依法判决，对任何人都不得确定有罪。”这一规定的内容虽然类似于西方国家关 于无罪推定的规定，但刑事诉讼法第9 3 条又规定了犯罪嫌疑人具有如实回答的义 务。这一规定与无罪推定所包含的被告人享有沉默权显然是对立的。正是在这个 意义上，我国学者指出：由于未赋予犯罪嫌疑人、被告人沉默权，法律并明确规 定犯罪嫌疑人有如实回答侦查人员讯问的义务，在侦查、起诉、审判各阶段均有 关于讯问犯罪嫌疑人、被告人的程序设置，因此很难说在中国刑事诉讼中已经完 全确立了无罪推定原则。因此，在引入国际刑事司法准则以后，中国刑法中的罪 刑法定原则和刑事诉讼法中的无罪推定原则都有待进一步完善。由于是刑事法规 范，还需要根据国际刑事司法准则进行更新。 第2 章刑事简易审判程序的价值 第2 章刑事简易审判程序的价值 为什么要设立简易程序? 简易程序存在的价值基础如何? 对这一问题的深入 思考是构建刑事简易审判程序的基石。有人认为，设置刑事简易审判程序是提高 诉讼效率的需要，是为了减低刑事诉讼的经济成本。我们不能说这种回答是不合 理性的。但经济效率价值是否为刑事诉讼的首要价值? 如果不是，那么把这一价 值作为简易程序存在的依据是否具有正当性? “法的最高价值就是正义 。各国 迄今为止所建立的简易程序不仅没有流于虚无，而且要确保被告人受到最起码的 公正对待。而国际刑事司法准则所追求的价值目标是：第一，实现司法公正，保 障基本人权；第二，控制犯罪滋长，维护法律秩序。这就是说，将效率价值作为 简易程序建立的唯一基础是不准确的。在笔者看来，完善简易程序，是国际刑事 诉讼历史发展的必然结果，它通过提高刑事诉讼的效率，确保刑事诉讼中的司法 资源得到合理配置，在此基础上保证法律正义的实现，满足多种主体利益的需求。 2 1 简易程序是刑事诉讼历史发展的必然选择 简易程序设置的初始动因是为了提高刑事诉讼效率，最早为英国所采用，约 始于1 8 4 8 - - 1 8 4 9 年间，当时仅限于轻微的犯罪，圆所有较为严重的犯罪必须通过公 诉由陪审团审理，而不能适用简易程序。二战结束以后，情况发生了变化，主要是 犯罪不断增长。在英、美、法、德、日五个国家中，日本的犯罪率是相对较低的， 虽然日本成年人犯罪呈下降趋势，但少年犯罪除个别年份外，一直持续上升。 英国 的犯罪率从5 0 年代开始就一直在上升，早在1 9 7 7 年的时候，犯罪的总人数就在2 4 0 万人。美国的杀人、抢劫、强奸等七种暴力犯罪，早在1 9 6 4 年就达到2 6 0 万起。时 至今日这一数字已翻过几倍。法国和德国的刑事犯罪也呈急剧上升之势。 一方面犯罪率居高不下，另一方面诉讼程序过于繁琐，因而法院积案过多，不 堪重负。美国人形象地比喻为“诉讼浪潮”将淹没法院。对于这股来势汹汹的诉 讼浪潮，美国第十五任首席大法官沃伦伯格曾多次讲过，“案子越来越多，难于 。赵震江、付子堂著：现代法理学，北京大学出版杜，1 9 9 9 年9 月版，第1 0 2 页 毒参见牛津法律大词典，光明日报出版社，1 9 8 8 年版，第8 6 6 页。 冯树梁主编：中国预防犯罪方略，法律出版社，1 9 9 4 年版，第8 0 1 页。 。陈光中主编：外国刑事诉讼法比较研究，法律出版社，1 9 8 8 年版，第3 0 页。 8 论国际刑事司法准则下的刑事简易审判程序改革 应付 ，呼吁进行司法改革。大量的案件使各国的司法投入不堪重负。英国用量 化的方法对不同程序审理案件所需费用做过量化计算，英国按简易程序审理案件， 平均每个案件花费5 0 0 一1 5 0 0 英镑，而按正式起诉程序审理，则每个案件要花费 1 3 5 0 0 英镑，即使被告人在刑事法院作认罪答辩之后其它程序加以省略，每个案件 也要花费2 5 0 0 英镑。这表明使用两种程序所需费用相差很大。 对于当今世界大多国家而言，刑事犯罪活动仍是一个严峻的问题。根据联合国 关于犯罪趋势，刑事司法系统运作和预防犯罪战略的第三次调查，全世界记录的 犯罪数，1 9 7 5 年为3 。5 亿件，1 9 9 0 年达5 亿件，平均每年以5 的速度在增加。圆 许多国家的刑法学者，犯罪学家都在研究和设计符合该国国情的简易程序和其它 速决程序。1 9 8 9 年在维也纳召开的第十四届国际刑法学代表大会在研究了这一问 题之后，在大会的决议中提出以下建议：“对简单的案件，可能采取，也应该采取 简易程序，但是应该使被告人保有获知被指控内容和有罪证据的权利、受审的权 利，包括提供证据的权利和延请律师的权利 。总之，为了提高办案效率，节省办 案时间和经费，减轻诉讼当事人的费用和其它负担，逐步加强和进一步完善简易 程序已经成为一种世界性趋势。 目前，英国按简易程序审理的案件，有的治安法院高达9 6 。 在美国，有近 9 0 的案件是通过辩诉交易方式解决的。德国刑事诉讼法规定了处罚令程序和一 般简易程序，大约有一半左右的刑事案件是通过处罚令程序来处理的。 意大利 1 9 8 8 年的新刑事诉讼法典设置了五种特别程序，从立法上鼓励对简易程序的适用。 日本简易程序主要体现在对轻微犯罪的略式程序和对自白案件的简易公审程序。 每年有9 0 上的案件是按略式程序处理的。日本学者田宫裕认为，其具有作为“刑 事审判脸面的重要意义。 通过以上几个代表性国家刑事诉讼的发展，。我们不难看出，现在世界各国普遍 重视简易程序，并且不断对其进行完善和发展，以维系本国刑事司法体系的正常 回樊崇义主编：刑事诉讼法专论中国方正出版社，1 9 9 8 年2 月，第4 9 4 页。 口联合国文件a c o n f 1 4 4 2 8 r e n 。o 9t h ec r i m i n a l j u s t i c es y s t e mi ne n g l a n da n dw a l e s ，b yg o r d o nc b a r c l a y ，p a g e 6 田陈瑞华：美国辩诉交易程序与意大利形式特别程序之比较载政法论坛，1 9 9 5 年第2 期 毋李昌珂译：德国刑事诉讼法典，中国政法大学出版社，1 9 9 8 年3 月版，第1 0 页。 回西原春夫：日本刑事诉讼法的形成与特色，中国法制出版社，日本成文堂联合出版。1 9 9 7 版，第4 0 7 -