（数量经济学专业论文）政府、企业、公众在区域可持续发展中的冲突博弈与制度安排.pdf

论文摘要 自1 9 9 6 年3 月，我国第一次以最高法律形式把可持续发展列为 国家战略以来，国家对区域的可持续发展问题日益重视，各级政府对 区域可持续发展能力建设的支持力度也在不断的加强，我国在可持续 发展能力建设的某些方面也取得了巨大成就，但由于各种原因，我国 资源环境状况总体上仍然在不断的恶化，其中与政府、企业、公众的 利益不同，导致种种冲突的发生，致使资源环境无序利用，难以形成 三方共赢的局面有很大关系。如何才能化解政府、企业、公众在经济 社会活动中的冲突问题，如何才能获取三方共赢的协调机制，这些问 题的解决与我国可持续发展战略实施息息相关，本论文试图探索这些 相关问题，旨在为提升我国区域可持续发展能力建设提供决策依据。 本选题来源于国家自然科学基金项目我国区域系统发展冲突与协调 的博弈仿真及激励制度研究( n o 4 0 2 7 1 0 5 4 ) 。 首先，本文利用d e a 评价、p a n e ld a t a 等计量经济模型，从经济 发展效率、资源环境利用和保护方面，分析了影响我国区域可持续发 展的因素，及政府、企业、公众在可持续发展能力建设方面的作用。 其次，本文以博弈论为工具，通过企业间生产利益的冲突，公众 为维护自身环境权益而与企业的冲突，政府行为对企业、居民收益产 生影响而导致的政府、企业、公众的冲突等方面进行博弈模型的设计， 探索了政府、企业、公众如何在矛盾与冲突中寻求自身效用最大化的 博弈均衡，以及个体效用最大化下的均衡结果对于资源环境、区域可 持续发展的负面影响。 第三，本文把s w a r m 仿真用于区域可持续发展，研究了政府经济、 资源环境政策和企业在不同资源环境政策下的行为对区域可持续发 展的作用，并且剖析了产业集群、政府税收政策、区域资源环境状况 在区域不同发展阶段作用的差别。 第四，本文通过探析区域资源环境与经济社会发展协调的激励因 素，应用机制设计理论，从政府排污权发放、绿色g d p 考核制度设计、 政府税收与补贴的财政政策等方面，论述了降低资源消耗、环境污染， 促使区域可持续发展的制度安排，以期通过有效的激励和科学约束， 使政府、企业、公众在区域可持续发展中获得“兰赢”。 最后，本文从政府、企业、公众的角度出发，在以上研究的基础 卜提出了区域可持续发展的对策建议。 关键词：可持续发展；s w a r m 仿真；冲突博弈；机制设计；对策建议 a b s t r a c t s i n c et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw a sf i r s t l yf o r m u l a t e da sn a t i o n a l s t r a t e g yi nt h ef o r mo f l a wi no u rc o u n t r yi nm a r c h19 9 6 ，o u rc o u n t r yh a s a t t a c h e d i m p o r t a n c e t ot h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t m o r ea n dm o r e g o v e r n m e n t sa ta 1 11 e v e r sh a v e c o n s t a n t l ys t r e n g t h e n e d t o s u p p o r t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o u rc o u n t r yh a so b t a i n e dg r e a ta c h i e v e m e n ti n s o m ea s p e c t so fb u i l d i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta b i l i t y b u tf o ra l l k i n d so fr e a s o n st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u rr e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t s t i l l c o n t i n u a l l yd e t e r i o r a t e s i th a sg r e a tr e l a t i o nt ot h ec o n f l i c t sa m o n g g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s ea n dt h ep u b l i c i ti st h e s ec o n f l i c t st h a tc a u s e dt h e u s eo fr e s o u r c ea n de n v i r o n m e n td i s o r d e r l ya n dc o u l d n tf o r mm u t u a l d e v e l o p m e n ts i t u a t i o nb e c a u s e o ft h e i rd i f f e r e n tb e n e f i t s h o wt od i s s o l v e c o n f l i c t so fg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s ea n dt h ep u b l i ci nt h ee c o n o m i ca n d s o c i a l a c t i v i t i e s ，h o w t oo b t a i nc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mf o rm u t u a l d e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，t h e s o l u t i o n so ft h e s e p r o b l e m sh a v er e l a t i o n v i t a l l y w i t ho u rc o u n t r ys u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h i sp a p e rt r i e s t o a n a l y s i st h e s er e l a t e dp r o b l e m s ，a i m i n ga tp r o v i d et h ed e c i s i o nb a s i sf o r i n c r e a s et h ea b i l i t yo fo u rc o u n t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ec h o o s e o ft l i s p a p e r c o m e sf r o mt h ei t e mo ft h en a t i o n a 】n a t u r a l s c i e n c e f o u n d a t i o no fc h i n a ( ( e m u l a t i o nb a s e do ng a m et h e o r ya n ds t u d yi n i n c e n t i v ei n s t i t u t i o no ft h ec o n f l i c ta n dc o o r d i n a t i o np r o b l e mo ft h e r e g i o n a ls y s t e md e v e l o p m e n t i nc h i n a ) ) ( n o 4 0 2 7 l0 5 4 ) f i r s t ，f r o mt h ea s p e c t so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n te f f i c i e n c y , u s i n ga n d p r o t e c t i n g r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n tt h i s p a p e ra n a l y z e st h e f a c t o r s a f f e c t i n gr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tb yu s i n gd e ae s t i m a t i o na n d e c o n o m e t r i c sm o d e l ss u c ha sp a n e ld a t a 。t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e st h e f u n c t i o n so f g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s ea n dt h ep u b l i ci nb u i l d i n gs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta b i l i t y s e c o n d ，t h o u g hg a m e m o d e l st h i s p a p e rp r o b e sg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e ， a n dt h e p u b l i c h o wt os e e kt h e g a m ee q u i l i b r i u mo fb e s t u t i l i t y i n c o n f l i c t s t h ep a p e ra l s op r o b e st h e o p p o s i t ee f f e c tw h i c ht h i se q u i l i b r i a m r e s u l ta f f e c t sr e s o u r c ea n d e n v i r o n m e n ti n r e g i o n a l s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h o s em o d e l si n c l u d et h ec o n f l i c t so f p r o d u c t i v eb e n e f i t s a m o n ge n t e r p r i s e s ，t h e c o n f l i c t sb e t w e e nt h e p u b l i c a n d e n t e r p r i s e s b e c a u s eo ft h ep u b l i c m a i n t a i n i n gs e l fe n v i r o n m e n tr i g h t s ，t h ec o n f l i c t s 2 a m o n gg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e a n dt h ep u b l i cb e c a u s eg o v e r n m e n ta c t s i n f l u e n c et h e i rb e n e f i t s t h i r d ，t h i sp a p e ra p p l i e s s w a r ms i m u l a t i o nt o s t u d y i n gr e g i o n a l s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t b yu s i n g s w a r ms i m u l a t i o nt h i s p a p e r r e s e a r c h e st h ef u n c t i o n so f t h eg o v e r n m e n t a lr e l a t e dp o l i c i e s t h i sp a p e r a l s os t u d i e sh o we n t e r p r i s eb e h a v i o r so nt h o s ep o l i c i e sa f f e c tr e g i o n a l s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h e n t h e p a p e r f i n d si n r e g i o n a l d i f f e r e n t d e v e l o p m e n t l e v e l st h ee f f e c t so fi n d u s t r i a lc o l l e c t i o n ，t h eg o v e r n m e n tt a x p o l i c y , t h er e g i o n a l r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n ta r eg r e a td i f f e r e n t f o u r t h ，t h o u g hp r o b i n g t h ed r i v ef a c t o r sw h i c h h a r m o n yb e t w e e n r e g i o n a l r e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t ，a n dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s o c i e t yb ya p p l y i n gm e c h a n i s md e s i g nt h e o r y , t h i sp a p e re x p o u n d st h e s y s t e ma r r a n g e m e n t sa b o u tc u t t i n gd o w n r e s o u r c ec o n s u m i n g ，r e d u c i n g e n v i r o n m e n tp o l l u t i o na n ds p u r r i n gr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n o r d e rt or e a c hm u t u a ld e v e l o p m e n tb ye f f e c t i v es t i m u l a t i o na n ds c i e n t i f i c r e s t r i c t i o n t h ea b o v ed i s c u s s e sa r ef r o mt h es i d e so f g o v e r n m e n tg i v i n g o u t p o l l u t i o np r o p e r t yr i g h t s ，t h e i n s t i t u t i o n a l d e s i g n f o r g r e e n g d p e x a m i n a t i o n ，a n df i n a n c i a lp o l i c yo fg o v e r n m e n t t a xa n d s u b s i d y l a s t ，f r o mt h ea n g l e so fg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e ，a n dt h ep u b l i ct h i s p a p e rp u t sf o r w a r ds o m e t r e a t m e n t sf o rr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b a s e do nt h ea b o v em e n t i o n e dc o n t e n t s k e y w o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；s w a r ms i m u l a t i o n ；c o n f l i c t g a m e ； m e c h a n i s m d e s i g n ；t r e a t m e n t sa n ds u g g e s t i o n s 3 7 3 4 3 5 1 政府、企业、公众在区域可持续发展中的 冲突博弈与制度安排 第一章导言 1 1 选题的背景 在人类的经济社会发展进程中由于人口、经济、资源和环境的矛盾与冲突 引起的资源环境问题，已成为国际社会关注的一个热点。在寻找资源环境问题的 解决对策上，人类经历2 0 多年的探索与实践，终于获得了从关注环境问题到环 境与发展相协调问题的新视角，提出了可持续发展这种既满足当代人的需要又不 对后代人满足其需要的能力构成危害的新发展观与战略思想。目前，实施可持续 发展战略是世界各国人民的一个共同呼声。为了实施这一宏伟战略，1 9 9 2 年世 界环境与发展首脑会议通过了2 1 世纪议程，它表明可持续发展已经成为人类 面向2 1 世纪的共同选择。1 9 9 4 年中国率先制定了中国2 1 世纪议程一中国2 l 世纪人口、环境与发展白皮书，提出了适合中国国情的行动纲领，1 9 9 6 年3 月， 全国人大第八届四次会议批准中华人民共和国国民经济和社会发展”九五”计划 和2 0 1 0 年远景嗣标纲要，第一次以最高法律形式把可持续发展与科教兴国并列 为国家战略，截至2 0 0 4 年9 月，国家已颁布了7 部环境保护法律，1 0 部自然资 源管理法律，3 0 多部环境保护与资源管理行政法规，3 0 多部与可持续发展相关 的其它法律和行政法规，4 0 0 多项各类国家环境标准，6 0 0 多项地方环境保护、 资源管理法规，初步形成了适合社会主义市场经济的环境与资源保护法律体系框 架，使中国可持续发展战略的实施逐步走向法制化、制度化和科学的轨道。为 了配合国家可持续发展战略的实旌，我国加快了生态示范区的建设，生态县( 市) 、 生态市、生态省指标体系已经建立，并把福建省、海南省等8 个省列为生态试点 省，生态区域建设全面拉开。我国目前也在积极倡导由传统经济发展模式向循环 经济发展模式的转变，2 0 0 2 年颁布，2 0 0 3 正式实施了清洁生产促进法，在一_ = = ： 个层面上7 ，展了循环经济的试点，辽宁已作为循环经济的试点省。我国绿色g d p 核算体系也在国家环保局主持下进行紧张的研究，并希望通过绿色g d p 干部考 核制度的建立，转变各级政府以牺牲资源环境为代价换取单纯经济增长的思想和 行为，2 0 0 7 年，环保指标将被正式列入全国各级党政领导干部政绩考核的内容， 从执行环保法律法规隋况、污染排放强度、环保质量变化、公众满意程度四个大 指标方面进行考核。这些表明我国对于持续发展越来越重视，我国可持续发展能 力建设在不断加强，资源环境保护措旎力度在不断加大。国内、国际上关于可持 续发展的理论研究在不断的深入，实践上也存积极探索中，并取得了一些成功的 案例。但总的看来，全世界资源环境仍在不断的恶化，据联合固环境规划署最近 几年发表的报告：在2 j 世纪议程通过之后的十几年中，全球环境仍然在不 断悲化中r 并 由于水资源匮乏、士地退化、热带雨林毁坏、物种灭绝、过量捕 鱼、大型城市空气污染等问题，地球己呈现全面的生态环境危机。我国经济发展 与资源环境恶化之1 旬的矛盾更加突出，中国当前是以最脆弱、严峻的生态环境供 养世界上规模最大的人【j ，重要资源人均占有量不断下降，且达到历史最低点。 中国的二氧化硫排放量居世界第一：荒漠化面积已达2 6 2 万平方公里，而且呈扩 张的态势，在2 0 世纪5 0 7 0 年代，每年为1 5 6 0 平方公里，至8 0 年代为每年 2 1 0 0 平方公里，9 0 年代更上升至每年2 4 6 0 平方公里，有4 亿人口笼罩在荒漠化 的阴影之中；全球空气污染最严重的十个城市中，中国占了7 个；单位g d p 能源 消耗、污染物排放是发达国家的几倍甚至几十倍，经济发展对于资源环境的破坏 速度惊人。企业的生产主要靠高资源消耗、高污染排放换取产值和利润，企业受 到的资源环境约束力不够，对低耗能、低污染排放技术开发的能动性不高，治理 污染的措施强度较弱，外国企业在华投资也将污染带入到了国内，国外产业的转 移不但看重中国的市场，也看重我国对资源环境保护意识的淡薄和管制措施的宽 松。中国绝大多数公民的环境意识与参与环境保护的自觉行动远远不如外国公 民。这一系列的严峻现实问题使中国政府、理论学术界和社会公民深深的认识到 下述问题：如何才能化解人口、经济、资源生态环境冲突的问题，佼区域经济社 会实现协调、可持续发展。 在国内可持续发展问题的研究上，学术界仍然把主要的精力集中在探索相 应的理论与方法来衡量与评价区域经济社会、资源环境的冲突和协调现状，即主 要研究放在区域可持续发展的能力的评价上。要使区域可持续发展，仅仅这方面 的研究是远远不够的，更重要的是我们应该积极探索区域经济、资源环境在系统 发展中矛盾与冲突的根本原因。政府的政策、法规，企业、公众的态度、行为对 区域可持续发展的作用尤为重要，只有政府、企、瞅公众以及各个利益集团在竞 争中寻求合作，化无序竞争为有利合作，才能使区域各界自觉行动起来，为了当 代，也为了子孙后代，走可持续发展之路。本文将在分析政府、企业、公众在可 持续发展作用、行为以及冲突的原因基础上，利用博弈论及复杂系统的s w a r m 博弈仿真技术为工具，探索政府、企业、公众如何在矛盾与冲突巾寻求协调的博 弈均衡、探析区域资源环境与经济社会发展协调的激励因素、制度与机制设计问 题。通过有效的激励和科学约束，使政府、企业、公众在区域可持续发展中获得 芡赢。基于此，本文把博弈论引入研究政府、企业、公众的冲突分析，并把s w a r m 仿真用于区域可持续发展的研究，在此基础上，通过机制设计和制度安排，使区 域主体沿着可持续发展的方向前进。 】2 国内外研究现状 随着资源环境的恶化，经济与资源环境保护矛盾冲突的加剧，世界各国对可 持续发展越来越给予关注，在1 9 9 2 年联合国环境与发展火会之后，各国际组织、 各削政府和学术团体对区域可持续发展度量及其评价指标体系和评价方法的研 究更是k t 益增多。例如，联合国开发计划署( u n d p ) 提出的人类发展指标 ( 1 i d i ，1 9 9 0 ) 、联合圈可持续发展委员会( i n c s d ) 驱动力状态一响应核心 指勃、椎架( d s r ，1 9 9 5 ) 、w a c k e r n a g e 的生态足迹( j 9 9 9 ) 等12 - 1 1 。 在”j 持续发展的原凶探析中，圈外的专家、学者也较早的分析了政府、企 2 业、公众的作用及冲突，澳大利亚学者d a r i s8w ( 】9 8 5 ) 认为：公众关心的是自 己的经济收入，他们对环境保护仍然不够重视，并且在环境保护中处于弱势群体， 政府由于环境政策的软弱无力，导致企业环境污染严重，因此要解决环境问题， 必须依靠公众的参与，提高他们对企业和政府监督的积极性，而政府需要制定和 执行强有力的环境政策，这样环境状况才能得到根本的改进”1 。新加坡的实践可 以证明d a r iswb 的观点，薪加坡凭着全民参与的环境意识和政府强有力的环境 处罚措施，使得新加坡成为花园式的国家。 在博弈论及非合作博弈论被提出之后，随着理论研究不断深入，其应用领域 也获得不断拓展，主要涉及经济、政治、法律、产业组织等各方面，此外，作为 博弈论在经济学应用而产生的信息经济学和不对称信息理论，其运用尤为显著， 且应用成果获得学术界普偏关注。博弈论在资源环境保护应用方面也得到了迅速 的发展，h a r d i n ( 1 9 6 8 ) 就以博弈论为工具，证明了作为公共资源的土地，被大家 共同使用时，公共土地将被过渡使用，达不到其社会最优产出的水平，会产生“公 共地”悲剧”】，作为解决的办法，制度经济学家提出应该明确土地的产权，把使 用土地的外部性内在化，以达到帕累托最优等措施。 c a t h e r i n el k 1 i n g 利用博弈论分析了企业、政府之间关于污染排放的收费 和惩罚问题，建立了政府关于排污权收费的机制设计模型，并得出结论：对于全 局性的污染物而言，排污权所有许可证可以进行拍卖，而对于局部的污染物而言， 其中一些许可证可以免费发放”1 。 为了化解利益集团的冲突，使得区域向可持续发展方向前进，政府的制度安 排，对于引导区域企业、公众的行为非常必要，w a l l s ，m ，a n dk p a l m e rf 2 0 0 1 、 通过企业、公众、政府函数模型的建立，政府环境政策的设计，分析了政府环境 政策实施的原则和评价标准1 。 随着计算机技术和复杂适应系统( c o m p l e xa d a p t i v es y s t e m ，c a s ) 理论的 发展，计算机仿真技术在经济社会中的应用得到了普及，并取得了初步的成果。 c a s 理论的最基本的概念是具有适应能力的、主动的个体，即主体，主体之间以 及主体与环境的相互作用中，会表现出宏观的分化、涌现等种种复杂的演化过程。 这种特性对于研究区域可持续复杂系统具有巨人优势。并且，美国最优秀的五个 研究所之的圣塔菲研究所，集合各学科的专家，包括经济学家、物理学家、计 算机科学家、医学家，其中包括三位诺贝尔奖获得者，在他们的共同努力下，开 发出一个用计算机仿真模拟复杂系统的实际运行情况的软件平台- - s w a r m 。它的 理论依据是设计具有适应性的微观个体，他们之间按照运行规则相互作用，客观、 逼真的模拟现实中的现象。s w a r m 是一个复杂适应系统仿真的多主体软件工具 集，它可作为一种博弈仿真软件平台，可以应用于经济、生物、医学、资源环境 与生态保护等领域。f r a n c e s c o l u n a 等也已把s w a r m 应用于博弈论，介绍了囚 徒博弈及囚徒重复博弈的s w a r m 博弈仿真实现。e b e r h a r t ，r c a n ds h i ，丫 ( 2 0 0 3 ) 较为详细的论述了s w a r m 在各学科的应用4 ”。 在实践方面，世界很多国家都把町持续发展作为一项基本国策，日本在】9 7 2 年就颁布了自然环境保护法，督促政府对社会的环境污染进行监督和治理， 对企业的污染行为进行了严格的限制，包括利用税收政策对污染企业进行限制生 产，利用法律、法规强制性限制污染企业的投资，同时，政府和社会团体积极宣 传，提高公民的环保意识，向污染行为宣战。其他各国，在可持续发展方面也都 做出了巨大的努力。 虽然国外在可持续发展方面的研究较早，理论也在不断的完善之中，但利用 博弈论系统的研究政府、公众、企业的行为，探索其竞争均衡的研究并不多见， 至于把s w a r m 用于可持续发展方面的研究，建立政府、企业、公众的博弈仿真模 型和仿真的实现结果在国外也并不多见。 国内学者在国外可持续发展研究的基础上，在不断探索我国的可持续发展对 策，并得到了政府、研究机构、以及社会其他团体的高度重视，国家自然科学基 金委员会和全国哲学社会科学规划办公室对可持续发展的研究都相当重视，拨出 资金进行研究。中国科学院、北京大学等学术机构都成立了可持续发展中心，并 获得专项资金进行研究。将博弈论应用于区域可持续发展也获得了一定的成就， 如俞勇军( 2 0 0 1 ) 以博弈论为工具，对可持续发展机制进行了探讨”；叶民强， 林峰( 2 0 0 1 ) 利用博弈论分析了区域人口资源环境冲突，研究了区际代际代内 资源环境分配的公平性、区域可持续发展能力建设及制度激励设计等”“。利用 s w a r m 博弈仿真研究区域可持续发展问题也获得了一些初步成果，朱晔、孙建、 叶民强( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ) 将s w a r m 引入博弈仿真，对区域可持续发展的预警、冲突 进行了研究”“1 。马世俊、牛文元、毛汉英等开展了大量理论研究，并提出不 少创新观点模型。以这些研究基础为指导，当前我国实施可持续发展战略过程巾 取得了一些可喜成就，并在近期及“十五”期间围绕生态省建设、循环经济发展 模式、绿色g d p 核算展开了理论研究与实践探索。 1 3 本文的主要内容与研究特点 经济社会的协调、可持续发展作为我国今后发展的基本国策，我们在积极探 索可持续发展道路的同时，必须研究当前经济、资源与环境冲突的根本原因，并 努力寻找解决那些制约我国当前可持续发展问题的对策。政府、企业、公众是可 持续发展中的主体，他们的行为及相互之间作用的结果，直接影响到我国可持续 发展政策的制定及可持续发展能力水平的高低，本文利用搏奔论来研究政府、企 业、公众在可持续发展中的行为与角色，并探索其协调机制与博弈均衡，进而寻 求规范三者可持续发展行为的机制及激励制度，为我国可持续发展战略实施探索 可行路径，其研究具有较高现实意义与实际应用价值。 在内容结构上，本文分为六大部分，第一部分是引言，介绍选题的背景、国 内外研究现状、及主要内容和研究思路；第二部分论述我国可持续发展的现状， 戍制约我冈可持续发展的因素：第三部分利用博弈沧分析政府、企、啦、公众之恒； 的行为和行动，得出博弈均衡的结果；第四部分把s w a r m 博弈仿真技术引入可持 续发展的研究之中，仿真实现政府、企业、公众行为对可持续发展冲突的影响： 筇五部分以前几部分研究为基础，在三方信息不列称的情况下，利用机制设计， ! 受排各方的行为，指导其为可持续发展的实现共同努力，使其在竞争中达到三方 其赢；第六部分从政府、企业、公众的角度，对叮持续发展提出对策建议。结论 部分对研究成果进行总结，并对以后的研究方向进行展望。其内容结构及其互相 我国可 持续发 展现状 分析 本文对可持续发展的定义以及内涵 我国可持续发展的因素探析( 政府、企业、公众在可持 续发展中的作用分析) 政府、企业、公众在区域可持续发展中冲突的博弈分析 政府、企业 关于资源 开采和保 护的冲突 分析 公众参与 环境保护 的博弈分 析 博弈主体( 政 府、企业、公 众) 资源环境 利用的博弈分 析 政府税收在区域 经济发展和资源 环境保护作用中 的冲突分析 政府、企业、公众协凋的制度设计 政府排污机 制设计的博 弈分析和设 计原则 绿色g d p 核算 对区域可持续 发展的贡献及 制度安排 资源环境 税收的最 优化设计 政府财政 手段实施 的三赢效 果分析 政府、企 业、公众 冲突的 s w a r m 博弈仿 真研究 实现我国阪域可持续发展的对策建议 图1 1 本文研究结构框架 本文在研究内容和方法j ：具有以下特点： 1 以区域r | 1 政府、企业、公众等主体为研究对象。对于解决因i 墨域经济社会 与资源环境发展中矛盾与冲突所造成的资源环境问题，仅仅靠人们探索相应的理 论与方法来衡量与评价区域经济社会与资源环境的协调状况和区域可持续发展 的能力，是远远不够的，更重要的是我们应该积极探索区域经济社会与资源环境 冲突的根本原因。政府、企业、公众是可持续发展的t 体，是我围呵持续发展的 主导因素，他们的行为是可持续发展水平及发展趋势的直接动因，其在经济社会 活动中的行为规范将是影响我国可持续发展能力水平的关键因素。 2 将d e a 评价、p a n e ld a t e 分析等方法应用于可持续发展现状评价和因素 探讨，结合定性定量方法对我国可持续发展能力进行了分析，并剖析了影响我国 可持续发展的主体作用，力求分析结论严谨、科学正确、依据充分。 3 本文利用博弈论为工具，系统研究区域政府、企业、公众内外部之间的竞 争行为和均衡结果。博弈论虽然已经被用于可持续发展的研究中，但这种研究只 是可持续发展的某一方面，本文将系统的研究政府之间、企业之间、公众之间， 以及他们互相之间的博弈行为和均衡结果。 4 本文把s w a r m 博弈仿真引入可持续发展的研究之中。首先阐述了s w a r m 博弈仿真的原理和结构，进而分析其在可持续发展研究中的意义和价值，并以 s w a r m 仿真平台为基础，进行公众、企业、政府博弈仿真的编程和模拟结果的实 现。 最后本文利用机制设计理论，设计激励约束模型，引导政府、公众、企业的 行为，以期实现三方共赢的局面，并提出相应的政策建议，为我国可持续发展的 实现提供科学的依据。 1 4 主要研究方法与主要研究工作 本文以政府、企业、公众为研究对象，通过分析政府、企业、公众三方在我 国可持续发展中的行为和作用，以博弈论和s w a r m 仿真为工具，探索三方理性行 动下的协调与博弈均衡，其运用的研究方法和开展的主要研究工作包括下述三方 面： 1 本文通过定性与定量分析、实证与规范研究、借鉴与创新相结合的方法， 研究我国可持续发展的现状，探索导致我国可持续发展能力水平不高和资源环境 保护现状不够乐观的根本原因，这些方法的综合可以拓宽研究的思路，避免研究 问题和结论的片面性。 2 在理论方法上，本文综合了可持续发展理论、数量经济学、博弈论及机 制设计、复杂学等学科，通过多角度研究政府、企业、公众的行为角色，以及解 决问题的制度设计，这些学科的应用既是对笔者所学知识的归纳和总结，也是理 论应用的创新。通过博弈论和机制设计研究政府、企业、公众的冲突和协调，并 对三方的行为进行制度安排，以有利于区域资源环境改善和可持续发展能力建设 水平的提高，这方面的研究成果具有创新性。 3 本文将最优目标规划、d e a 评价、p a n e l d a t a 分析、s w a r m 仿真技术等 分析：j ：具引入研究中，对我国的可持续发展水平和能力进行了评价，并以实征数 据利客观结论为依据探索影响我国可持续发展能力的原因，通过理论方法的引入 和分析工具的结合，得出政府、企业、公众理性行为对可持续发展的制约和保障 作用，并以此为根据，对我国可持续发展能力建设进行了政策设计。本文雕f 一 “! 评价模型、结论具有理论意义和参考价值。 第二章我国区域可持续发展现状及其因素探析 2 i 可持续发展的概念及内含特征 可持续发展这个概念起源于2 0 世纪中后期的自然环境保护运动，是人们在 探索经济发展与环境保护两者的辩证关系与联系的过程中，通过对经济增长、社 会公正和资源环境稳定三个协同共生关系的不断认识、理解和实践而获得的一种 新的发展观，这种新发展观的形成，先后经历了三个阶段”“。随着人们对可持 续发展概念和探索的不断深入，国内外不同流派、不同学术领域的专家学者通过 不同的角度来认识和领会可持续发展的概念。到目前为止，可持续发展概念和定 义的表述不下于百种，具有代表性的主要有以下定义： 1 侧重于自然属性的定义 人们关心可持续发展是从关注资源环境开始，二次世界大战后，经济的高速 发展的同时，资源危机、环境污染变得越来越严重，这时有识之士逐渐把关注的 目光集中于资源的有效供给，环境对人民生活的影响。1 9 6 8 年成立起来的罗马 俱乐部，也把危机的重点集中于人口增长给生态环境带来的压力。与此同时，1 9 7 2 年联合国在瑞典首都斯德哥尔摩召开的“联合国人类环境会议”也是把关注的焦 点放在环境污染问题上。在这方面f o r m a n 对可持续发展的定义是：寻求一种最 佳的生态系统以支持生态的完整性和人类愿望的实现，使人类的生存环境得以持 续”“。我国学者赵景柱的定义为：保护和加强环境系统的生产和更新能力”“。 2 侧重与资源管理方面的定义 这方面的学者认为，经济的发展、人e 1 的增加给地球有限的资源和环境空间 产生了压力，并且由于资源环境的价值没有得到正确认识，造成了对资源的无序 利用和环境的严重破坏，因此其认为资源环境的恶化是由于资源环境的利用不当 造成的，要实现可持续发展必须加强资源环境的管理。r e p e t t o 从资源管理方面 给可持续发展的定义是：可持续发展是这样的一种策略，它运用所有的自然资源、 人力、财产和物力进行管理，以增加长期的财富和福利l 。 3 侧重于社会属性方面的定义 这方面的学者认为可持续发展是一个受生态、经济、社会、政治等多种因索 影响的发展过程，其中政治和社会因素在可持续发展中起着特别重要的作用，并 且可持续发展最终的目标是实现社会的进步和人类的发展。i u c n 、u n e p 、w w f 的 定义为：可持续发展是不超出生态系统承载力的情况下，改进人类生活的质 量。 4 侧莺经济属性方面的定义 最初有希克斯林达尔提出，表述为 田能得到的最大利益。p e z z e y 的定义是 减。 在不损害后代人的利益时，从资产中 州寺续发展意味着社会福利或效用不 此外可持续发展还有侧重于科技与创新属性方面的定义，侧重于伦理方面的 定义等等。i 二述的诸多定义，大都从不问的角度对可持续发展的概念进行定义。 目前在世界卜最有影响、最有权威的定义当属前挪威酋相布伦特兰犬人在我们 7 共同的未来报告中对可持续发展所作的定义：既满足当代人的需求，又不对厉 代人的需求的能力构成危害的发展。布氏的这个定义是对可持续发展这种动态的 综合性过程的高度概括，是用一种全新的发展观来定义可持续发展，富有深远的 哲理性且内涵丰富广泛，我们可以从多方面来理解它。布氏的定义在哲学上很有 吸引力，但操作上有些困难，为此其他学者在此基础上也进行了修改和补充。 由于客观条件的限制，本文的侧重点是政府、企业、公众关于经济和资源环 境的冲突博弈，因此，本文对可持续发展的理解是：在经济发展的同时，资源环 境不再恶化。在我国目前经济的发展中，重点关注的资源环境保护，因此，本文 的研究重点是在当前如何保护资源环境。 2 2 我国区域经济效率的d e a 评价 我国经济在改革开放之后，经济增长速度居于世界前列，综合国力显著增强， 现在g d p 已居于世界第六位。但在经济发展的过程中资源环境的压力比较严重， 目前我国石油的对外依存度增加较快，近年电力、能源较为紧张，并且有进一步 加大的趋势，大气、水污染仍然比较严重，水土流失、土地荒漠化、自然灾害频 繁发生，这对我国可持续发展构成严重威胁。表2 1 ( 2 0 0 4 年的三废排放量是估 计值) 列出了我国近几年工业经济发展、主要资源消耗、以及工业三废的排放量， 下面结合表2 1 数据利用d e a 评价方法对我国近几年区域经济的效率进行评价， 并在此基础上对区域的可持续发展水平进行研究。 表2 1我国近几年经济增长、资源消耗、污染排放量现状表 年份 1 9 9 71 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 指标 r _ 业增加值 3 6 7 0 04 0 0 7 64 3 3 2 34 7 4 8 25 1 6 1 25 6 7 2 26 3 8 1 27 0 8 9 5 f 1 9 9 7 年不变 价) ( 亿元) 能源生产 1 32 41 24 3 10 9 11 0 9 01 l7 01 38 71 6 0 31 84 6 ( 亿吨标准 煤) 钢铁产量 l0 891 1 461 2 401 2 721 5j0 18 222 2 012 7 3 ( 百万吨) 用水量 1 12 l1 1 2 5 1 1 5 91 1 3 81 1 4 11 1 4 31 1 6 61 1 8 8 ( 亿立方米) 十。种有色金 5 8 】6 1 66 9 47 8 38 6 61 0 1 21 2 0 5 1 4 3 0 属产量( 万 吨) 工业废水2 2 72 0 01 9 71 9 42 0 l2 0 12 1 2 2 1 8 ( 亿立方米) 工、废气4 9 2 24 0 9 03 5 8 93 5 5 83 3 9 83 3 0 72 3 6 5 93 8 6 9 ( 万吨) 1 业固体废1 0 5 8 4 9b 0 0 6 87 8 4 4 2h 1 6 0 88 8 7 4 6 9 5 0 0 01 0 0 4 2 8 1 0 0 9 0 0 物( 万吨) 2 2 1d e a 评价模型简介 著名运筹学家a c h a m e s 和w w c o o p e r 等学者提出的系统分析方法数据 包罗分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，简称d e a ) ，是一种有效的评价生产系 统效率的工具”1 。一个经济系统或一个生产过程，可以看成一一个单位通过投入 一定数量的生产要素并产出一定数量的“产品”的活动。这样的单元称为决策单 元，并以d m u 表示。d m u 的概念是广义的，它可表示一个企业、一个公共部门或 一个组织在某一时间段的概念。本文中的d m u 表示一年内的区域经济系统。每个 决策单元d u m ( j = 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ，2 0 0 4 ) 有研种输入，用向量 x ，2 ( 工。，x 。) 7 表示：有s 种输出，用y ，= ( m ，y 。) 7 表示。一般的d e a 评 价模型为： 厂m i n 0 = i 。 is t z 4 x ，o x 。 ： izy ，y 。 ( 2 2 1 ) i 。 、 兄0 卜器瓯 l 黧+ 飘 2 2 ) 当方程组( 2 2 2 ) 的解满足0 + = l ，s = s + = 0 ，则称 单元为d e a 有 效；口+ = l ，s ，s + 存在非零值，则称五单元为d e a 弱有效；0 1 ，则称- o 单兀为d e a 无效。 2 2 2 区域经济系统效率的d e a 评价模型 我们现在评价区域经济发展水平和政府业绩时，往往只是重视区域经济