（国际法学专业论文）国际贸易中货物所有权转移问题研究.pdf

中文摘要 摘要 转移货物的所有权是国际贸易中货物买卖的本质所在，关系到买卖双方的切 身利益。目前，学术界对这一法律问题尚未获得统一的认识。这一问题形成的主 要原因是，各国关于所有权转移的法律制度各不相同，也缺乏统一的国际规范。 这一问题的存在使得国际贸易中各方当事人争议的解决在法律上充满了不可确定 性与复杂性，无疑将对国际贸易的顺利发展造成妨碍。 作者认为： 对货物所有权转移的规定，在大陆法系与英荚法系各不相同。即使在各个法 系内部，也存在较大的国别差异。总体来说，在法国，只要买卖双方意思达成一 致，货物的所有权即发生转移，而无需其他外部行为。在德国，买卖契约本身并 不能产生转移所有权的效力。在英国，货物在特定化之后，依当事人的意愿转移。 在美国，货物所有权在货物特定化后，在交货时发生转移。我国的情形与美国相 似。 在国际贸易中，货物所有权与风险何时发生转移，直接关系到买卖双方的切 身利益，它不仅影响到卖方收取货款或买方提取货物的安全性，也关系到货物灭 失、损坏的责任认定。所有权与风险并无一定要联系在一起的必然性。 买方对货物的接受不仅与货物风险转移相关，即卖方交货时根本违约从而使 买方拒收货物对风险转移的影响，而且影响到货物所有权的转移。 但在国际货物买卖的过程中，卖方以货物的所有权作为换取买方价款的条件， 而在收取价款之前。一旦所有权转移给了买方，如果发生买方违约或破产等意外 情形，卖方就将处于被动地位。为了确保自己的利益，卖方在买卖合同中订立所 有权保留条款，已成为一种普遍的做法，这一做法也得到大多数国家法律的认可。 提单作为一种交货凭证，能使善意持有者获得请求交付货物的权利。通过电 子提单转移货物的所有权首先面临电子商务所产生的一般法律问题，其次是电子 提单能否完全实现纸面提单的功能这一特殊法律问题。目前，国际上在这方面已 有一定的法律和实践，但问题的解决是一个逐步的过程。 关键词：货物所有权；风险；所有权保留；电子提单 英文摘要 t h er e s e a r c ho nt h et r a n s f b ro ft h ec a r g o sp r o p r i e t a r y 】5 u g h t s i nt h ei n t e m a t i o n a lt 瑚d e a b s t r a c t 1 1 l e 协匝耐白o f 也ec 缸g o sp p r i e t a r ) ，r i g h t sw h i c hi n v o h ，c st l 坞b c 雎f i t so fn 峙 缸a d ep 砌e 巧i st h e 船辩n c eo f 血ec a r g ob 璐i n e s si n 也ei n t er n a _ t i o n a l 口a d e 8 u l p r c s e n t l y ，t h ea c a d e m i cs t l l d i e s 陀a c hn ou n a n i m o 璐m l d e r s t 越d i n go nt l l i sl e g a im a t t e r t h em i nr e 嬲o nf o r 也i sl e g a lm a t t e rl i e si nd i f ! i e r e ml a w so np r o p r i e t a f yr i g h t s 廿a i l s f 醯 i nd i 丘打e n 州鹳缸dn ou n a n i m o l 珞i n t e m a 虹o n a lr e 刚a t i o n s oi tl e a d st o u n c e r t a i n t ya n dc 唧l e x i t yi ns o l v i n gt 1 1 ed i s p 眦eo f 缸a d ep 盯m e r si nt h ei n t c m a t i o n a l 仃a d e 雅di 玎驴d e st h ed e 、，e l o p m e n to f m ei n t e n l a t i o n a l 订a d e t h ea u 廿埘t l l i n l ( s 岫t 血e 代刚a t i o n o f t h cp r 0 面e t a r y 啦h 乜订黜向d i 位r s i n t h c c v i l 【七g a ls y s t c ma n dt h ea n g l o a m e r i c 姐k g a ls y 砒c m 蛆dv a r i e sal o ti nd i f e 醯e n t c o u 蹦骼i n 也es a m el e g 缸s y s t e m g 蜘e r a l l ys p e a l d n g ，i nf r 锄c e ，s ol o n g 鹞t h em m l d t i l m 地a c h e sa na j f m e n t ，t l l ec a r g op r o p r i e t a r yr i g h t sw i l lb es h i f c e dw i m o l i to t h c r e x t c r i o rb e h a v i o 璐hg 锄锄y ，b u s i n e s sc o n t r a c ti 招e l fc 锄0 ts h i rt h ep r o p r i e t a 咿 r i g l 】【协i t le n g l 锄西也ec a r g op r o p r i e t a r yr i g h t s 谢l lb es h j f t e da f l mt h ec a r g oi ss p i 矗c i nu s ，t h ec a r g op r o p r i e t a r yr i 西i t s 、i l lb es h i 船di i ld e l i v e r i n gt 1 1 ec a r g oa 触r 也ec 缸9 0 i ss p e c i 丘c i i l c l l i n a ，i t i ss i l n i l a r w i 也也a t m u s i n 也ei n t e m a t i o n a l 舰d e ，w h e n 也ec a r g op r o l 呻r i g l l 协a n dt h er i s kl l a v eb c e n s h i f i e di n v o l v e st h er o m l dt 1 1 mi n c e 托s td i r c c t l y ，b e c a u “a f f b c t st h es e c u d t yo ft h e r c c e i p to fp a y m e n t 越do ft a k i n gd e l i v e r yo f9 0 0 d sa n da l 聆l a t e st h e 印。璐i b i l 姆o f 也ec a r g ol o s e s ，也ed a n l a g e t h ep r o p r i e t a r yr i g h t sa n d 也er i s kd on o tr e l a t e 北c e s s a r i l y n o to i l l yt l l eb u y e ra c c e p t i n gt o 也ec a r g of c l a t e st h ec a r g or i s ks 1 1 i f tc o n e l a t i o n ， n 锄e l yw h 肌s e l l e rd c l i v e r yt h 邯血eb 弱i c 、r i o l a t i o nc a i l s c s 也eb u y c r t 0r e 凡s et 0 c c p t t h ec 盯g ot o 也er i s kg h i f ti n n u e n c e m o r e o v 盯a f 艳c t s 也ec 甜g op r o p e r t yr i g h t ss h i f 【 t h eb u y e r sa c c e p t a n c eo f t h ec a r g on o to n l ya s s o c i a t e s 也er i s ks h i f c ，砌c hm e a l l s m a tt h eb u y e r sr e j e c 虹o na f 琵c t st h er i s ks h i f tb e c a et 1 1 es e l l 盯v i o l a t e st h ec o n t r a c t w h c nd e l i v e r i n gt h ec 越g o ，a n dm f l u e n c em e 仃a n s f c ro f 也ec 缸g op r o p r i e t a r yr i g h t s 勰 w e l l 英文摘要 b u ti nt h ei n t e r n a t i o n a l 乜a d e ，也e 辩u c rc o n d i t i o n st h ep a y m e n to nt l l eo w n 豇s h i p o ft h ec a r g m b e f o 糟t b e 坞c c i p ti n v o i c e ，o n c et h ep r o p r i e t a r yr i g h t sa s h i f t e dt ot b e b u y e r ，t h es e l l e r 、肮ui nap 嬲s i v ec o n d i t i o ni f t h e r ea s 咄吼1 d d e v 髓t ss 。h 豳t h e b u y e r s v i o l a t i o no ft h ec o n t r a c to rb m 咖t c y i t i s c o m m o n l y c a r r i e da n d 解k n o w l e d g e db y 也em a j a r i 哆o fc o u 蹦e st h a t 也es e l i 盱i n s i s t st h er e s e n ，a i i o no f 也e p r o p r i e t a r yr i g h t si nt h ec o n 仃a c ti no r d e rt op r o t e c th i s o 、】l i ni n t e r c s t 1 h eb i i lo fl a d i n g 髓ad e l i v e r yc e r t m c a t c ，e 惦l l r e sm ew e l l - i n t e n t i o dh 0 1 d e rt h e r i g h to f 勰k i n gf o r 血ec a 唱o t h ew a yo f 扛a r l s f e r r i l l gt i l ep r o p r i e t a r yr i g h t sb ye l e c 扛o n i c b i no fl a d i l l ge n c a l l l l t e r sg e n e r a li e g a lm a 廿c rc a u s e db ye l e c 仃o n i cb u s i n e s sa n da l s o w h e n l c r 也ee l e c 咖血b i uo fl a d 崦c a ne q l l a l l yf 1 1 i 蛾i o n 硒m eo r i g i n a l b i l lo fi a d i 】1 9 p r c s e n t i y ，t l l e r ch a v eb e e ns o m el a w s 锄dp r t i c e sa b r o a d ，h o w e v e r ，t h ef i n a ls o l u t i o n n e e d sag r a d u a lp r o c e s s k e yw o r d s ： t h e p r o p r i e t a r yr i g h t s ；础s k r 船e n ，a t i o no f t h ep r o p r i e t a r yr i g h t s ； e l e c t r o n i cb m 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位论文：国匪嚣星主货物压直拯煞整间壁珏究：。除论文 中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文 中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体己经公 开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：冲幻她滔 ，芦c 月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密町彳锗在以上方框内打“”) 蚴霉 弋乒 国际贸易中货物所有权转移问题研究 引言 自古以来，货物的流转就是人类财富甚至是人类文明发展的标志。如今，“一 手交钱，一手交货”这种所有权转移十分明显完整的交易，在国际货物买卖中几 乎是不存在了当代国际货物买卖中，当初部落之间的简单交易现己发展成形式 高度复杂的国际贸易，货物尚在运输途中就有可能几易其主，有时其买主往往对 货物的真实情况一无所知，但是只要提单在手就可向承运人提货及追究承运人违 约之责，有保险单就可向保险公司索赔，有商检证书便可知货物交货时品质及其 它状况，而承运人、装卸公司、存储公司则往往行使运输、交货及照管货物的功 能。多数情况下，卖方并非是实际供货商，买方也并非是最终用户，因而所有权 的转移十分频繁，要用所有权转移的时间来划分当事人之间的权利、义务、责任 及风险是非常困难的。 从实际情况来看，对于风险的转移、索赔权的享有、买方对货物的接受、货 物的留置及保全等实际问题，完全可以采取就事论事的方法，不必深究所有权是 否转移，法学界也倾向于淡化所有权转移带来的后果，加强每一种后果本身的条 件和影响范围，形成每一种后果均有自己独立的规则。其典型代表就是将所有权 转移同风险转移脱钩，其道理在于：风险转移是个非常现实的问题，因为一旦发生 货损事故，就必须有人承担责任( 即使他毫无差错) ，而所有权转移相对抽象，其 转移时间相对于风险转移时间并不那么重要。其做法是：当卖方脱离了对货物的实 际控制权后，运输途中的风险就归买方承担，而在国际货物买卖中主要通过选择 不同价格术语来实现，其合理性在于：买方所处的地位使他能够在目的地检验货 物，在发现货损时能够采取措施减轻损失，同时又能够及时向承运人及保险人追 究责任。卖方对货物处置权的保留，并不影响风险的转移，它只是作为买方付款 的一种担保。这样做确实有利于减少纠纷，加快国际间商品的流通。 但是，必须指出的是，能够对货物负起真正责任的，最关心货物本身状况又 最能对货物行使控制权的仍当属于货物所有者。无论人们如何弱化所有权转移所 带来的后果，它仍然发挥着潜在的影响，因此消除所有权转移之概念或对所有权 转移避而不谈，都不是实事求是的态度，关键问题还在于将单一的较为抽象的所 引言 有权转移之概念同各种具体的、实在的商务规则结合起来，在它们之间寻找一个 最佳结合点。 长期以来，法学界对货物所有权转移的时间、风险以及所有权的保留、提单 与货物所有权转移的关系等问题争论较大，迄今没有定论。就目前国内外的研究 情况来看，很多研究都存在方法上的偏颇，或者是深度不够，难以得出科学结论。 而这一问题的解决，对于统一司法判决的标准，指引国际货物买卖中当事人的行 动，从而推动国际贸易的顺利发展具有重要意义。 本文首先针对各国的法律制度各不相同的情况，采取比较研究的方法，对大 陆法系、英美法系等多个国家的相关规定进行考察，具体问题具体分析；其次采 取了系统研究的方法，结合海商法、民法等法律规定，把所有权转移的一般理论 与所有权的风险转移、买方对货物的接受、所有权保留制度以及电子提单下货物 所有权转移的问题有机结合起来进行分析，对这些问题做出探讨。 国际贸易中货物所有权转移问题研究 第1 章国际贸易中货物所有权转移的一般理论 在国际贸易中，货物的所有权从何时起由卖方转移给买方，这是关系到买卖双 方切身利益的一个重大问题。因为一旦货物的所有权转移于买方之后，如果买方拒 付货款或遭遇破产，卖方就将蒙受钱货两空的损失。因此，卖方在收到货款以前， 往往采取各种方法保留其对货物的所有权，以此来保障自身的利益各国由于社会 经济制度不同，对所有权转移的规定差别很大。 1 1 各国立法实践 1 1 1 大陆法系 ( 1 ) 在买卖合同有效成立之时转移所有权。 法国民法典第1 5 8 3 条规定：“当事人双方就标的物及其价金相互同意时， 即使标的物尚未交付，价金尚未支付，买卖合同即告成立，而标的物的所有权即依 法由出卖人转移给买受人。”但这只是针对特定物的买卖而言，如果买卖的标的物 是种类物，则必须在特定化之后，所有权才能转移给买方，但无须交付。如果是附 条件的买卖，例如试验买卖，则必须延期到条件成就时，即买方表示确认后，所有 权才转移给买方。 从法国法的规定中可以看出，只要买卖双方意思达成一致，货物的所有权即发 生转移，而无需其他外部行为。与此规定相似的还有日本、意大利、荷兰、西班牙 等民法，有人将此概括为法国法系，其基本特征是确定物权变动仅仅依据当事人在 债权法上的意思表示即可发生，无需进行物权公示，但是没有进行公示的物权，不 能对抗第三人。比如，日本民法第1 7 6 条规定：“物权的设定及转移，只因当事人的 意思表示而发生效力。”第1 7 8 条又规定：“动产物权的让与，除非将该动产交付， 不得以之对抗第三人。” ( 2 ) 在货物交付之时转移所有权。 德国法认为，所有权的转移属于物权法的范畴，而买卖契约则属于债权法的范 畴，买卖契约本身并不能产生转移所有权的效力。德国民法第9 2 9 条规定，动产所 有权的出让，必须所有人将物交付给取得人，而且双方就所有权的转移必须具备两 个条件：一为合意，即双方当事入除订立买卖合同外，还必须就所有权的转移达成合 第l 章国际贸易中货物所有权转移的一般理论 意；二为交付，即必须由卖方将货物交给买方，才能完成所有权的转移。但动产不 一定要求实际交付，在以下情形下，也可以是替代交付：收货人已经占有了动产， 如在租赁协议下，则只要双方当事人就所有权转移达成一致即可：如果转让方想 保持对动产的实际占有，尽管动产的所有权将转让给收货方，动产的实际交付可由 当事人之间的委托规定所取代，当事人授予转让方为收货方的利益拥有占有权，因 此允许收货方间接占有；如果第三人是动产的实际占有人，动产的所有权可由转 让人将占有权转让给收货人而转移。如果转让入指示委托人从当时起为收货人的利 益占有货物，且委托人遵循了这一指示，也会产生同样的结果。在国际贸易交易中， 当货物由第三人保管或运送时，也可能适用这一所有权转移方法。 1 1 2 英美法系 ( 1 ) 货物在特定化之后，依当事人的意愿转移。 英国买卖法案第1 6 条指出：“当一项契约是买卖未经指定的货物时，在货 物未被指定之前，其财产权并未移转给买方。”该法第1 7 条进一步规定了财产权是 在意图移转时移转：当一项契约是买卖特定或指定的货物时，货物财产权是在缔约 双方意图移转时移转给买方。为了确定缔约双方的意图，应考虑契约的条款、缔 约双方的行为以及当时的具体情况。”该法第1 8 条。具体规定了确定意图的规定了 确定意图的规则，第1 9 条中进一步处置权的保留作出规定。 总之，依据英国法律的规定，无论是在特定物，还是在非特定物的买卖中，即 使在货物已经特定化之后，卖方都可以通过保留对货物的处分权，从而使在卖方所 要求的条件得到满足以前( 通常是指在卖方收到货款以前) ，货物的所有权仍不转移 给买方。在下述情况中，应认为卖方保留了对货物的处分权：提单抬头的特殊写 法，即载明该项货物须凭卖方或卖方代理人的指示交货：通过对装运单据的处理 来表示卖方保留对货物的处分权。所以，在卖方保留货物处分权的情况下，所有权 在货款支付时转移：当卖方未保留处分权时，所有权在货物发运时转移。 ( 2 ) 货物所有权在货物特定化后，在交货时发生转移 o 何宝玉英匿合同法北京：中国政法大学出版社1 9 9 9 国际贸易中货物所有权转移问题研究 美国统一商法典o ( u c c ) 第2 4 0 1 条第1 款规定：“买卖合同中的货物在特 定合同项下前所有权不转移，且除非另有协议，此种特定化使买方获得本法所限定 的特殊财产权。卖方在货物已发运或已交付给买方后所保留的对货物的所有权( 财产 权) ，效力上只相当于保留担保权益。，货物所有权可按当事方明确同意的方式 和条件从卖方转移至买方。”可见，在美国法律看来，货物所有权的转移依货物的 特定化为前提，以交付货物的方式，在交货时转移所有权。 该法第2 5 0 l 条回具体规定了货物特定化的方式：。，特定化可于当事方明 确同意的任何时间和方式发生，如果缺少明确协议，特定化于下列时间发生：a 如果 货物已是现实存在的和特定的，特定化在买卖合同订立时发生：b 如果合同出售的是 本款第c 项以外的期货，特定化在卖方将货物发运、标记或以其他方式确定于合同 项下事发生；c 如果合同出售的是合同订立后出生的动物幼仔、或1 2 个月内或下一 个自然收获季节的农作物( 以迟者计算) ，特定化在农作物被播种、或以其他方式开 始生长时、或动物怀胎时发生。” 1 2 我国立法实践 我国民法通则第7 2 条第2 款规定：“按照合同或者其它合法方式取得财产 的，财产所有权从财产交付时起转移。法律另有规定或者当事人另有约定的除外。” 合同法第1 3 3 条规定：“标的物的所有权自标的物交付时起转移，但法律另有规 定或者当事人另有约定的除外。”据此可以看出，我国民法通则与合同法在所有权 转移的规定上是一致的，对于所有权转移的时间和条件，主要有两层含义：所有 权转移的规定为任意性规定，当事人可以自由约定所有权转移的时间与条件。在 当事人没有约定时，买卖标的物的所有权在交付时转移。至于“法律另有规定的除 外”，一般认为，是指不动产和汽车、飞机、船舶等交通运输工具之类的重要动产 的财产所有权并非从财产交付时转移，而是从登记时起转移。我国关于财产所有权 转移的规定，也并不区分特定物与非特定物。 o 王金兰，国际货物买卖所有权转移制度之研究北京：法律出版社2 0 0 l o 王军美国合同法北京中国政法大学出版社1 9 9 6 第1 章国际贸易中货物所有权转移的一般理论 1 3 国际公约和惯例、示范法的规定 国际货物买卖合同公约第四条明确规定，该公约不涉及货物所有权转移的问 题。这主要是因为各国关于所有权转移的法律分歧较大，在这个问题上各国很难达 成一致的协议。 事实上，现有的很多国际公约与惯例都排除了对所有权问题的适用。到目前为 止，对所有权转移问题做出明确规定的实体法只有1 9 3 2 年华沙一牛漳规则，该 规则第6 条规定：“除依照第二十条第( 2 ) 款的规定外，货物所有权转让的时间，就 是卖方将有关单据提交到买方掌握的时刻。”而1 9 5 8 年公约作为一项法律适用公约， 仅规定了所有权转移的冲突法规则，而没有对所有权转移的实体条件做出规定。华 沙一牛津规则虽然是针对c i f 合同的特点制定的，但一般认为这项原则也可适用于 卖方有提供提单义务的所有合同，包括c f r 与f o b 合同。 而国际销售示范合同虽然不是国际条约，也不是国际惯例，更不是国内立 法，但是，它对各国立法具有示范性。成为各国立法的范本。该示范合同认为， 如果双方当事人已经有效地同意保留所有权，则直到完全付清货款之前，或依照另 外的约定，货物的所有权不发生转移。 1 4 小结 事实上，不仅当代硕果仅存的国际贸易统一实体法，即联合国1 9 8 0 年国际货 物销售合同公约，和当代最具影响与权威的国际贸易惯例，即国际商会1 9 9 0 年国 际贸易术语解释通则，就连有关提单的法律，包括国际提单或国际海上运输合同 公约如海牙公约、维斯比公约与汉堡公约，和各国的提单法或海商法， 都对国际货物买卖所有权的转移问题不作直接规定，采取回避的态度昭然若现。对 于国际货物买卖中所有权的转移问题，各国法律都有一些规定，但这些规定并非强 制性的规则，一般允许买卖双方当事入在合同中作出不同的约定。 在没有约定的情况下，各国的法律规定有所不同。在以法国法为代表的国家， 标的物的所有权自合同双方达成合意时转移，但这一约定不能取得对抗第三人的效 力。在以德国法为代表的国家，当事人就所有权转移达成意思一致与标的物的交付 相结合，才能产生所有权转移的效果。不过，对于交付的形式，法律作了不同的规 定。在英美法系，货物的买卖区分为特定物和种类物，种类物的特定化和划拨是货 国际贸易中货物所有权转移问题研究 物所有权转移的前提条件，但不是充分条件。在英国法下，一般根据合同的条款、 双方当事人的行为以及当时的具体情况等推定当事人转移所有权的意思。在美国法 下，则适用法律的直接规定。我国现有法律规定在当事人没有约定时，即以交付为 判断标准。 两大法系在所有权转移规则方面的主要区别在于，荚美法系对于所有权的转移 区分为特定物与非特定物，并且刨设了特定化和划拨这两个在所有权转移过程中至 关重要的概念，法国法中也有特定化的概念，但以德国法为代表的国家则没有。从 法律效果来看，其实，在以交付为标准的国家中，也内在地包含了特定化这一过程。 因为只有特定的货物才可能构成交付的对象。此外，英国法国更注重对当事人内在意 图的推定，这样更体现了对当事人意思的尊重，但也带有很大的不确定性。而大陆 法系更强调对当事人外部行为的判断，这样更简便易行，但增加了违反当事人意愿 的可能性。 在实践中，当事人很少会在买卖合同中对标的物所有权转移的时间与条件做出 明确约定。因此，对当事人意图的推定和关于交付的规定便成了判断标的物所有权 转移的重要手段。 o 何宝玉英国合同法北京：中国政法大学出版社1 9 9 9 第2 章风险的转移 第2 章风险的转移 在国际货物买卖中，货物的风险一般是指货物在生产、储存、运输、装卸等过 程中可能遭受的各种意外损失情况，如盗窃、火灾、沉船、破碎、渗漏、查封以及 不属于正常损耗的腐烂变质等。货物风险的转移直接涉及买卖双方的切身利益，就 是指货物的风险何时从卖方转移到买方，它关系到是由卖方还是由买方承担损失的 问题。如果货物的风险己由卖方转移给买方，则货物即使遭受损害或灭失，买方仍 有义务按合同规定支付价金：但是，如果货物的风险尚未转移于买方，则一旦货物发 生损害或灭失时，不仅买方没有支付价金的义务，而且卖方还要对不交货承担损害 赔偿的责任，除非根据适用法律的规定或买卖双方的约定，可免除卖方的责任。因 而，有人认为，全部买卖法的主要目的，就是把基于合同关系所产生的各种损失的 风险在各方当事人之间进行适当的分配。所以，对于国际货物买卖中所有权转移研 究中明确货物风险转移的具体时间和条件，同样具有重要的实际意义。 2 1 各国立法实践 2 1 1 两个原则 绝大多数国家的法律、联合国国际货物销售合同公约以及有关国际贸易惯 例等都对风险转移的时间作了规定，但其内容不完全相同，主要有以下两种主张： ( 1 ) 物主承担风险原则。 物主承担风险原则又称所有人负担风险原则，即风险随所有权的转移而转移， 以所有权的转移时间作为标的物风险转移的时间，所有权归何人所有就由何人负担 标的物灭失的风险。这一原则来源于罗马法，坚持这一原则的主要是英国货物买卖 法和法国民法典以及受这两国民商事法律传统影响的有关国家的法律。 这一原则产生和存在的理由主要有：只有所有权人才对所有物享有占有、使 用、收益和处分的权利，按照权利义务对等原则，所有人在享受这些权利的同时， 必须承担相应的责任，即货物毁损或灭失的相应责任：货物风险从属于所有权， 是所有权行使的法律后果，只有所有权发生转移，风险才能转移；只有所有权人 才能行使对货物的绝对处分权，而这种处分权的行使是避免货物发生风险及减少损 失所必需的。 国际贸易中货物所有权转移问题研究 ( 2 ) 交付转移风险原则。 交付转移风险原则是指风险随标的物的交付而转移，以标的物的实际交付作为 风险转移的确定标志，标的物交付前风险由卖方承担，交付后风险由买方承担，而 不论标的物所有权在何时转移。这一原则的重要依据在子“占有者承担风险”，它 依循了这样一条逻辑，即谁有条件保护货物，谁就应承担保护货物的义务，违背了 这一义务，就应当承担责任。它确立了风险承担的“实际控制标准”。在坚持交付 转移风险原则的相关法律规定中，美国统一商法典和联合国国际货物销售合 同公约极具特色和代表性。商法典有关风险转移的规定主要集中在第2 5 0 9 条和 第2 5 1 0 条。该法典第2 5 0 9 条规定：1 当合同要求或授权卖方通过承运人发运货物 时：( 1 ) 如果合同不要求卖方在特定目的地交付货物，卖方将货物适当的交给承运人 时，损失风险即转移给买方，即使卖方保留了权利( 第2 5 0 5 条) 也是如此：( 2 ) 如果 合同规定卖方在特定目的地交货，且在货物到达目的地但仍由承运人占有期间作出 适当的提示交付，则只要卖方作出此种适当的提示交付，使买方能够取得交付，损 失风险即于此时转移给买方。2 当货物由受托保管人掌握且不需移动即可交付时， 损失的风险在下述时间转移到买方：( 1 ) 买方收到可转让的合同货物所有权凭证 时：( 2 ) 受托保管人承认买方占有货物的权利之时：( 3 ) 买方按第2 5 0 3 条第4 款b 项 所规定的方式收到不可转让的所有权凭证或其他交货的书面指示之后。3 在不属于 第1 款和第2 款规定的其他场合，如果卖方是商人，损失的风险于买方收到货物时 转移给买方：否则损失风险在交付时转移给买方。4 若当事人的协议与本条相冲突， 以协议为准。并且本篇有关有待批准的买卖的规定( 第2 3 2 7 条) 以及有关违约对损 失风险的影响的规定( 第2 5 1 0 条) 优于本条规定。 该法典第2 5 1 0 条规定：1 当提供或交付的货物不符合合同，致使买方有权拒收 时，在卖方作出补救或在买方接受货物前，风险仍由卖方承担。2 如果买方正当地 撤销对货物的接受，他可以就自己有效保险之不足部分，视损失风险从开始即一直 由卖方承担。3 涉及已特定于买卖合同项下的符合合同的货物时，如果买方在货物 风险转移给他之前毁弃合同或以其他方式违约，卖方可就自己有效保险之不足部分， 视损失风险在商业上合理的时间内由买方承担。 第2 章风险的转移 从上面的具体规定中可以看出，商法典第2 5 0 9 条明确规定了货物买卖中“风 险随交付转移”及当事人协议优先的一般原则，并阐述了风险随交付转移的三种具 体情况，以及在这三种具体情况下，交付时间如何确定。这三种具体情况下的交付 时间的确定均与所有权的转移无关，但却是确定风险转移的时间标准。第2 5 1 0 条 则规定了风险转移的违约例外，即卖方或买方违约行为阻却风险的转移，违约对风 险转移的阻却效力优先于当事人对风险转移的约定。 主张该原则的主要理由有：财产所有权和控制权可以分离存在，在财产脱离所 有人控制后，所有人就失去了保护该项货物避免风险产生的条件，而控制货物人则 顶替了所有人承担起监控和保管货物的责任；交货是一种现实的民事行为，其发 生时间是显见和确定的，以此划定风险转移，显然较为容易；风险随交付转移， 迫使货物控制人不得不尽最大限度的谨慎为保管行为，一旦货物发生风险，控制货 物人就会积极迅速地为补救措施，实践中有利于最大限度降低货物的损失；风险 随交付转移便于风险承担者在风险损失发生后迅速估价损失，及时向保险人求偿； 以标的物交付决定风险的转移，容易划清风险责任的界限，有利于迅速解决因此 而发生的争议，保护交易安全。坚持这一原则的主要是美国统一商法典、德 国民法典、奥地利国的法律。1 9 8 0 年的联合国国际货物销售合同公约也采取 了把风险转移与所有权转移分离的原则，确立了以交货时间来确定风险转移的时间。 2 1 2 评析 应该说，物主承担风险原则的存在有一定的道理，但在市场经济高度发达的今 天，该原则的缺陷也是非常明显的：由于货物所有权的转移本身就非常复杂和抽象， 要把同样复杂的风险转移规则建立在如此复杂、抽象的所有权转移原则上，显然不 科学，它人为增加了判定风险转移时间的难度。 而交付转移风险原则应该说是比较合理的，特别是在市场经济高度发达的今天， 动产和财产权利的交易日趋频繁，其所有权转移问题日显复杂，采取交付转移风险 的原则，有利于迅速确定风险转移的时间，分清责任，解决纠纷，维护交易安全。 当然在特定情况下，它也存在一定的缺陷，如在货交承运人的情况下，货物在交付 承运人运送期间，承担风险的买方并不实际控制货物，在这种情况下，要其承担货 物毁损或灭失的损失是不公平的。 国际贸易中货物所有权转移问题研究 从对上述两种原则的评析中可以看出，前者的缺陷在于它将风险转移建立在一 个本身就非常抽象的货物所有权转移的规则基础上，不利于风险转移时间的确定； 而后者则恰恰弥补了这一缺陷，它将风险转移的时间确定在具体的货物交付行为上， 大大降低了确定风险转移的时间难度，但不足之处在于，它在一定程度上弱化了对 买方利益的保护。 2 2 公约的规定 公约 第四章第6 6 条至第7 0 条具体规定了货物的风险转移问题。公约根据以交 货时间作为风险转移时间的原则和在国际贸易实践中交货的几种情况对货物的风险 转移问题作了以下具体规定： 2 2 1 买卖合同涉及货物运输时的风险转移 公约第6 7 条规定：( 1 ) 如果销售合同涉及到货物的运输，但卖方没有义务在某 一特定地点交付货物，自货物按照销售合同交付给第一承运人以转交给买方时起， 风险就移转到买方承担。如果卖方有义务在某一特定地点把货物交付给承运人，在 货物于该地点交付给承运人以前，风险不移转到买方承担。卖方受权保留控制货物 处置权的单据，并不影响风险的移转。( 2 ) 但是，在货物以货物上加标记、或以装 运单据、或向买方发出通知或其他方式清楚地注明有关合同以前，风险不移转到买 方承担。 2 2 2 在运输途中销售货物的风险转移 公约第6 8 条规定：对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就移转 到买方承担。但是，如果情况表明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据 的承运人时起，风险就由买方承担。尽管如此，如果卖方在订立合同时已知道或理 应知道货物已经遗失或损坏，而他又不将这一事实告之买方，则这种遗失或损坏应 该由卖方负责。 2 2 3 其他情况下的风险转移时间 公约第6 9 条规定：( 1 ) 在不属于第6 7 条和第6 8 条规定的情况下，从买方接收 货物时起，或如果买方不在适当时间内这样做，则从货物交给他处置但他不收取货 。吴百福进出口贸易实务教程上海：上海人民出版社1 9 9 6 第2 章风险的转移 物从而违反合同时起，风险移转到买方承担。( 2 ) 但是，如果买方有义务在卖方营 业地以外的某一地点接收货物，当交货时间已到而买方知道货物已在该地点交给他 处置时，风险开始移转。( 3 ) 如果合同指的是当时未加识别的货物，则这些货物在 未清楚注明有关合同以前，不得视为已交给买方处置。 2 2 4 关于风险转移的后果和卖方根本违约对风险转移的影晌的规定 公约第6 6 条规定：货物在风险移转到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的 义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成。公约 第7 0 条规定：如果卖方已根本违反合同，第6 7 条、第6 8 条和第6 9 条规定，不损害 买方因此种违反合同而可以采取的各种补救办法。 对照商法典和公约的具体规定，我们可以看出后者无论是在基本原则还是在立 法模式上，都效仿了前者，但后者的规定显然比前者更加全面和完善。如对于在途 销售货物的风险转移，前者就没有明确作出规定：对于无义务在特定地点交货的情 况，后者在前者基础上增加了规定“卖方有义务在特定地把货物交给承运入”的情 形。 2 3 我国合同法的规定 通过公约和商法典关于风险转移规定的比较分析，联系我国合同法第九章 有关买卖合同风险转移的规定，我们可以看出，我国合同法在风险转移问题上 主要吸取了公约的规定，在风险转移的基本原则、涉及运输货物的风险转移，在途 销售货物的风险转移，卖方违约对风险转移的影响等方面与公约的规定基本相同。 具体表现在：( 1 ) 采取了“交付主义原则”，以交货时间作为确定风险转移时间。 合同法第1 4 2 条规定：标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人 承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。( 2 ) 以过失之有无作为风险转移的前提。合同法第1 4 3 条、第1 4 6 条规定：因买受人 的原因致使标的物不能按照约定的期限交付或出卖人按照约定将标的物置于交付地 点，买受人违反约定没有收取的，买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损、 灭失的风险。( 3 ) 涉及运输的交货，货交承运人时风险发生转移。合同法第 1 4 5 条规定：标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损、 灭失的风险由买受人承担。( 4 ) 对在途货物的交货以及在订立合同之前标的物已为 国际贸易中货物所有权转移问题研究 买受入占有的，风险自合同成立时发生转移。合同法第1 4 4 条规定：出卖人出卖 交由承运人运输的在途标的物，除当事人另有约定的以外，毁损、灭失的风险自合 同成立时起由买受人承担。第1 4 0 条规定：标的物在订立合同之前已为买受人占有 的，合同生效的时间为交付时间。 2 4 小结 由此可见，在美国与德国的法律体系中，货物的所有权与风险的转移是分离的， 他们的主要理论依据是认为所有权转移是难以证明的，且所有权转移的后果在很大 程度上与风险转移是不关联的。与此相反，以英国、法国为代表的另外一些国家则 坚持货物所有权与风险的转移是相互联系，它们的主要理论依据的“货主承担风险” 原则，即谁拥有所有权谁就应当承担风险。在他们的理论体系中，所有权转移是一 系列相关概念的核心。从一般常理来看，似乎“货主承担风险”是理所当然的，但 我们应当明确，所有权与风险是两个完全不同的概念。“所有权是一种财产权利， 从卖方转移到买方后，确定买方对货物的清求权优先于其他人。风险确定的不是财 产权利而是合同权利，确定风险从卖方转移到买方等于是说卖方已经解除了在合同 下将货物实际交付给买方的义务，如果货物在运输中发生损失，买方的救济不是针 对卖方，而是针对第三人。”由此我们可以看出，所有权与风险并无一定要联系在 一起的必然性。其实，以英、法为代表的一方，与以美、德为代表的另一方关于货 物所有权与风险转移是否应分离的争论以及由此而分别确立的两条判断转移的标 准，表面上看是源白于有利于实际商业操作和买卖双方风险与责任的平衡，因为“对 卖方来说，在买方支付货款前发运货物有两种风险，一种是实际风险，即货物在运 输途中可能灭失或损坏：另一种是金融风险，即买方在支付前破产或丧失支付能力。 如果卖方发运货物后在保留货物所有权的同时又停止对货物实际安全与否负责，这 两种风险就都得到了减轻。规定货物灭失的风险在货物装船时而不在所有权转移时 转移很大程度上满足了卖方的这种商业考虑。另外，风险在装船时转移还可以方便 地消除货物在海运过程中灭失的证明的难题。” 第3 章买方对货物的接受 第3 章买方对货物的接受 这个问题不仅与货物风险转移相关，即卖方交货时根本违约从而使买方拒收货 物对风险转移的影响，而且影响到货物所有权的转移。 3 1 有关法律的规定 当承运人把托运的货物运到目的港后，买方去提货并对货物进行检验然后接受 货物。接受货物是买方承认卖方已将货物风险和所有权转移给他，领受货物并已对 其行使占有和处分权的法律行为。接受货物与接收货物都表现为买方提取货物，把 它收下，但法律意义截然不同。前者是货物经检验合格，买方提取并运回其仓库， 正式承认对货物的所有权，并承担风险的行为：后者可能是经检验货物与合同不符， 买方提取货物并入库( 常常是第三人仓库) 只是履行与卖方合作，妥善保管货物的义 务，但不承认或主张撤销对货物的所有权，并保留拒收权的行为。以下行为可被视 为对货物的接受：( 1 ) 买方做出了与卖方对货物所有权相抵触的行为，如将货物转卖、 抵押或处置：( 2 ) 买方在合理时间内检验货物，并将货物与合同不符的情况及时告知 卖方，也意味着他留下了货物。 但是，若买方在对货物检验后，发现货物与合同不符，且构成了根本违约，则 买方可以宣布拒收货物，撤销合同，并可要求卖方赔偿损失。买方主张的拒收权能 否成立，若货物交付后又遭受意外风险的进一步损害，这时买方拒收货物的权利是 否有阻止货物风险转移的效力，在这个问题上，美国统一商法典和公约的 规定各具代表性。 3 1 1 美国统一商法典的规定 它显然是站在保护买方的立场上，该法典第2 5 1 0 条规定：“当提示交付或 交付的货物不符合合同，致使买方有权拒收时，在卖方作出补救或在买方接收货物 前，风险仍由卖方承担。如果买方正当地撤销了对货物的接受，他可以就自己有效 保险不足部分，视损失风险从一开始即一直由卖方负担。”这表明拒收有溯及既往 的效力。 国际贸易中货物所有权转移问题研究 3 1 2 公约与有关国际惯例的规定 公约采取了加