（区域经济学专业论文）吉林省产业竞争力的偏离—份额分析.pdf

摘要 在经济飞速发展的今天，经济全球化、金融全球化和区域经济一体化的趋势不断增 强，区域之间的经济竞争将集中表现为各区域之间的产业竞争，区域产业的竞争力将成 为决定区域经济发展的最重要的因素。如何科学评价和提高区域产业的竞争力，准确把 握区域产业在国内市场或区际市场上的优势地位、状态及程度等，已经成为政府制定区 域产业发展和贸易政策，对区域经济进行必要干预和调控的基本依据。本文研究的经济 领是吉林省，它的经济发展水平和国内一些发达的沿海省份来比，还有很大差距。缺乏 优势产业，产业结构不够合理等这些问题严重的影响了吉林省整体经济发展。本文在研 究区域产业竞争力理论的基础上，通过数学分析方法，旨在找出吉林省具有优势的产业 和竞争力强的产业，以此来促进吉林省经济快速稳定的发展。 现阶段，研究区域产业竞争力的分析方法数不胜数，而偏离份额法在区域经济问 题研究中得到了广泛的应用。这个方法根据其数学原理，探讨一个城市或区域经济问题， 必须以一个更大的区域即所在大区或全国的经济变量为基准，构造经济指标。 在已有的偏离一份额分析方法运用上，主要将其应用于某一个产业的独立分析，而 把两者结合起来进行分析和研究的文献还很少见。本文在研究区域产业竞争力的基础上 将偏离一份额分析方法应用于分析吉林省的产业竞争力，并且提出相关建议，以期吉林 省的经济能够快速发展。 第一章论述了区域产业竞争力的研究背景以及运用偏离一份额分析方法分析吉林省 产业竞争力的研究意义。第二章介绍了区域产业竞争力的相关理论，介绍了区域产业竞 争力的理论基础、成因理论以及详细介绍了一个重要的区域产业竞争力理论一波特的 “钻石模型”理论。第三章介绍了偏离一份额分析方法的应用情况以及对偏离一份额分 析方法做以详细的阐述。并且分析了运用该方法的优点和弊端，引入了经过修正的偏离 一份额分析方法，以期得到更加切实可行的结果。第四章针对吉林省产业竞争力在进行 实证分析，首先论述了吉林省产业发展的现状及存在的问题，接着通过对吉林省产业竞 争力的偏离一份额分析，得出相关结论。第五章通过模型分析得出的结论给出一些切实 可行的对策及建议，概括起来为增强优势产业的竞争力、推进产业技术进步和产业结构 升级和优化产业发展环境等。 关键词：区域产业竞争力；钻石模型；偏离一份额分析；优势产业 a b s t r a c t h lt o d 砂sr 印i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，e c 0 n 0 i i l i c 西o b a l i z a t i o n ，6 n a i l c i a l 酉o b a l i z a t i o n a n dr e 舀o n a le c o n o m i ci n t e 黟a t i o nh a 、，eb e e nc o n s t a n t l ys 协m g t h e n e d ，e c o n o m i cc o m p e t i t i o n b e t 、7 l r e e nr e 西o n sw i uf o c u so np e r f 0 r m a n c ef o rm er e 酉o n a lc o m p e t i t i o nb e t w e e l lt h ei n d u s 仃y ， 廿l e 唧e t i t i v 黜器so ft 1 1 er e 西o n a li n d u s 奶，w l l i c hi s t 1 1 em o s ti m p o r t 锄tf a c t o r 、衍1 lb e d 耐d e dr e 西o n a le n o m i cd e v e l o p m e n t h o wt os d 铋t i 6 c a l l ye v a l u a t c 觚di 1 1 堆r o v e 让坨 c o i n p e t i t i v e n e s so fm er e 西o n a li n d u s 仃y ，a c c u r a t e l yg m s p l cr e 舀o n a li i l d u s 奶，i nt 1 1 e d o m e s t i cm a f k e to ri n t e r - d i s t f i c to nm em a r k e td o m i i l a n tp o s i t i o i l ，s t a t u s 肌de x t e n t ，h a v e b e c o m em ed e v e l o p m e n to fm er e 西o n a li l l 小l s t r i a ld e v e l o p m e n t 觚d 仃a d ep o l i c y ，r e 西o r 脚 e c o i l 0 而ci n t e i v 咖i o na n dn e c e s s a r ym e 锄锄t a lb 嬲i s 向rr e g u l a t i 伽h lt h i sp a p 嬲 t l l ee c o n o m i c6 e l d - j i l i np r o v i n c e ，a i l di t s1 e v e lo fe c o n o i i l i cd e v e l o p m e n ta l l dd o m e s t i cs o m e d e v e l o p c dc o a s t a lp r o v i n c e st om er a t i o ，a 伊e a tg 印l a c ko fc o n l p e t i t i v ei n d u s t r i e s ，a n d 砌u s t r i e ss u c h 嬲ar e a s o n a b l ee l l o u 曲q u e s t i o ns 砥o l l si i i 】l p a c to n 圮o v e r a l le c o n o m i c d e v e l o p m e n to fm ep r o v i n c e b 弱e do n 也es t u d yo fr e 西o n a lc 0 i n p e t i t i v 锄e s so fi n d u s t r i e s w i l i c hi so nm eb a s i so ft l l e o r y ，t l 】【r o u g hm a t h 锄a t i c a l 锄a l y s i sm e m o d s 、) i ，ew a n tt oi d e n t i 矽 t h ea d v a n t a g e sa n ds t r o n gc o m p e t i t i o ni i lm ei n d u s 旬哕o fj i l i np r o n c e ，锄di l lo r d c rt 0 p r o m o t ee c o n o i i l i co f j i l i np r o v i n c ea n ds t e a d yd e v e l o p m 铋t a tt l l i ss t a g e ，o nt l l ec o m p 鲥t i v e l l e s so fm e r e 百o n a li n d u s 臼了锄a l y s i sm e m o d s ，锄0 n g o l e rt l l i n g s ，舶m s h a r ei nm er e 西o n a le c o n o i i l i ci s s u c si nm e s t l l d yh a sb e 饥w i d e l yu s c d a c c o r d i l l gt o t 量l em a t h e m a t i c a lp r i n c i p l eo fac i t yo rr e 萄o n a le c o n o m i c 掣o b l 锄s ，i ti s i m p e r a t i v et oal a r g e rr e 西o n a l0 rt l l a to f l ec o u n n y sm 旬o re c o n o m i cv 撕a b l e sa sm e b a s e ， 鼬m c t u r a le c o n o m i ci n d i c a t o r s ，t l l es t u d yo fr e 西o n a le c o n o m i cv 撕a b l e s n o wa th o m e 锄da b r o a df o rr e 酉o n a l i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e i l e s si nm er e s e a r c hf o c i l s e d p m a r i l yo nr e 西o n a li n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e i l c s si nt h ee v a l u a t i o nm e t h o d sa n di i l d u s t r i a l c o m p e t i t i v e i l e s so fm er c 西o n a li n d u s 缸ya i li i n p o r t 柚td e c i s i o nr o l e d e v i a t e 舶mt l l es h a r ei i l m eu s eo fa n a l 妒c a lm e t h o d s ，t l l ep r i n c i p a l 、i ub ea p p l i e dt oap a n i c u l 孤i l l d u s 仃y i n d e p 饥d e n ta 1 1 a l y s i s ，a 1 1 db yc o m b i i l i i l gm 鹤e 押oa i l a l y s e sa i l dr 鼯e a r c hl i t 朗l t u l _ ei sv e r yr a r e h lt l l i sp a p t l l es t l j d yo fr e 西o n a li n d u s t r i a lc o m p 以t i v e n e s sw i l lb em eb 嬲i so fd 嘶a t i o n - s h a r ea n a l 如c a lm e m o d su s c dt o 柚a l y z et h ec o i n p e t i t i v e i l e s so fi n d u s t r i e si nj i l i np r o v 协c e ， 柚dp r o p o s e p r a c t i c a lr e c o 姗e i l d a t i o n sw i m av i e wt oj i l 埘se c 0 n o m yd e v e l o p e dr a p i d l y t h e6 r s tc h 印t c ro nr e 百o n a li n d u s t r i a l 唧e t i t i v e i l e s si nt l l eb a c k g r o u n d ，觚dt ou s et l l e d e v i 撕o n - s h a r e 觚a l y s i so ft h ec o m p “t i v e i l e s so fi n d u s 廿yi nj i l i i lp r o v i i l c es i 印i 6 c 肌c e i i t h es e c o n dc h a p t e rd e s c r i b e st l l er e 百o n a lc o m p e t i t i v e i l e s so fi n d l l s t r i e sr e l a t c dt 0 1 em e o r y i m r o d u c e dar e 百o n a li n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s so fm et i 啪r e t i c a l 硒u n d a t i o i l a sw d la s d e t a i l e dm c o r e t i c a lc a u s e sa 1 1i m p o r t a i l tr e 西o n a li n d u s t r i a lc 0 m p e t i t i v e i l e s st h e o 巧- p 嘶d s ”d i 锄o n dm o d e l ”m 。o r y 7 1 1 1 et l l i r dc h a p t e rd e s 商b e sa 舱d e v i a t i o n - s h 孤e 吼a l y s i sm e t h o d s 孤dt h e 印p l i c a t i o no fd 嘶a t i o n s h a r ea i l a l y s i sm e t h o d st od 删1 加1 dm em e t l l o do fl l s eo f m ea d v a i l _ t a g c s 锄dd i s a d v a n t a g 鼯o ft l l ei n 仃c d u c t i o no ft h e 锄e n d e dd e v i 撕o n - s h a r e a 1 1 a l y s i sm e m o d s ，w i ma 啊e wt og a i l l i n gm o r ep m c t i c a lr e s u l t s t h ef o u r t l lc h a p t e ri nm e c o m p 嘶t i v e s so fi i l d l l s t r i 髓i i lj i l i i lp r o v i n c ee m p i r i c a la n a l y s i s ，m ef i r s te x p o s i t i o no fm e p r o v i n c ei nt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e f l to ft 1 1 ep r e s e n ts i t u a t i o n 锄de x i s t i n gp r o b l e i i l s ，a n d m 朗a d o m e dt h ec o i n p e t i t i v e i l e s so fi n d u s t r i e si nj i l i i lp r o v i n c eo fd e v i a t i o n 幽a r c 锄a l y s i s ， r e l e v 觚tc o n c l u s i o i l s c h 印t e rvm o d e la i l a l y s i sb y 协ec o n c l u s i o n sp r e s e n t e ds o m e p r a c t i c a l m e a s l 鹏s 锄dr c c o m m e l l d a t i o n s ，w m c hc a l lb es 眦l i i l e du pt oi i 姗a s et h ec o m p e t i t i v e i l e s so f m ed o m i n 锄ti n d u s t r i e s ，锄dp r o r n o t et e c l l i l 0 1 0 酉c a lp r o g r e s sa n di n d u s t r i a lu p 黟a d i i l go f l e i r l d u s t r i a ls 仃| 眦挑r ea r l do p t i i i l i z a t i o no fi r l d u 矧a 1d e v e l o p m e n tc i i v i r o 瑚n e n t _ 哂rw o r d s ：黜豳越h h l s 虹谢伽印由砥n 鹃；d i 觚砌m o d d ；f h m - 劝鼬a 蛳s ； c ( 脚p e 断v e h 觚 i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：立硷 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：杰盘 日 期：淄：! 盆 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： 电话； 邮编： 墨 东北师范大学硕士学位论文 引言 在经济飞速发展的今天，经济全球化、金融全球化和区域经济一体化的趋势不断增 强，区域之间的经济竞争将集中表现为各区域之间的产业竞争，区域产业的竞争力将成 为决定区域经济发展的最重要的因素。如何科学评价和提高区域产业的竞争力，准确把 握区域产业在国内市场或区际市场上的优势地位、状态及程度等，已经成为政府制定区 域产业发展和贸易政策，对区域经济进行必要干预和调控的基本依据。 区域产业竞争力一直以来是学术界研究的一个热点，近年来，学者们关于区域产业 竞争力的研究已经有了一些卓越的成果，其中，研究的重点和焦点集中在区域产业竞争 力评价体系和产业结构对区域产业竞争力的重要决定作用上。本文在此基础上运用偏离 一份额分析方法对吉林省的产业竞争力进行分析。 现阶段，偏离一份额法在区域经济问题研究中得到了广泛的应用。根据其数学原理， 探讨一个城市或区域经济问题，必须以一个更大的区域即所在大区或全国的经济变量为 基准，构造经济指标，将研究区域经济变量划分为：份额分量、结构偏离分量、区域竞争 力偏离分量，以此说明区域经济结构优势和竞争力来源。 国内外现在对于区域产业竞争力的研究上主要重点放在区域产业竞争力的评价体 系方法及产业结构对区域产业竞争力的重要决定作用。在运用偏离份额分析方法上，主 要将其应用于某一个产业的独立分析，而把两者结合起来进行分析和研究的文献还很少 见。 本论文在研究区域产业竞争力的基础上将偏离份额分析方法应用于分析吉林 省的产业竞争力，具有一定的应用价值和实际知道意义。 通过研究，一方面要说明：区域产业决定争力对一个区域的经济发展来说起着决定 性的作用，运用科学的分析方法偏离份额分析方法应用于产业竞争力的分析中；另 一方面要通过偏离一份额分析方法分析的结论来研究吉林省具有产业竞争力的优势产 业。 研究内容为，一是产业竞争力在区域经济发展中的重要性，二是偏离份额分析方法 在分析产业竞争力中的应用，三是通过模型分析的结果，对吉林省三大产业的产业竞争 力系统的研究，四是不断提高和加强具有竞争力的产业发展的措施。通过研究这些问题， 本文拟解决的关键问题为，一是如何根据偏离份额分析方法对吉林省产业竞争力的分析 相对准确的找出吉林省具有优势竞争力的产业，二是结合吉林省的实际发展情况，如何 提高具有竞争力的产业的发展 本文有以下两方面的亮点：一个是研究的角度比较新。在大多数学者研究的重点放 在区域产业竞争力理论及评价体系，研究如何运用科学的数量分析方法一偏离份额分 析方法和区域产业竞争力理论紧密联系；二是立意创新。即笔者将深入而详细分析吉林 1 东北师范大学硕士学位论文 _ 。一 省三大产业的产业结构，产业竞争力，产业优势，从而为吉林省经济发展提出切实可行 的建议。 2 东北师范大学硕士学位论文 一、绪论 ( 一) 研究背景 当今，经济全球化和区域经济一体化的加速发展是世界经济发展的趋势，面对经济 一体化的挑战，各国之间综合国力的竞争激烈异常。因为，综合国力是一国经济实力强 弱最直接的体现，综合国力的竞争体现在经济领域内多个方面。一直以来，关于产业竞 争力的研究在经济学中也是热点。近年来，学术界在区域竞争理论研究过程中形成了一大 批显著的研究成果，主要集中在以下领域：对区域产业竞争力概念与内涵的研究，区域产 业竞争力的来源与形成机理，影响区域产业竞争力的因素，区域产业竞争力的评价原则与 评价指标体系等，并就如何提高区域产业竞争力提出了对策建议。面对新的国际竞争形势 以及提升我国产业国际竞争力的迫切需要，国内对产业国际竞争力的研究也表现出极大 的关注和热情，专门投入了大量的人力、物力和财力进行了广泛深入的研究。 关于产业竞争力研究的方法以及评价体系也在不断完善。从相关文献来看，国内一 些学者详细阐明了产业的界定与分类以及对产业层次上的国际竞争力的含义，其经济分 析模型主要是在国外著名的“钻石模型 基础上的改进。 关于产业国际竞争力评价的研究主要集中在以下两个方向：一是对我国各产业国际 竞争力的综合评价：二是试图构建产业国际竞争力评价指标体系，并设计和计算了一些 具体评价指标。国内对产业国际竞争力的应用研究主要基于国外产业国际竞争理论在我 国产业中的具体分析和应用的基础上进行借鉴，研究范围包括我国产业国际竞争力的竞 争态势、竞争构造、竞争结果和竞争评价等多个方面，特别是有关产业国际竞争力影响 因素的分析比较常见既有宏观方面的国家财政政策、国际贸易政策、产业政策等因素的 分析，又有微观方面的产业生产率、科技投入、生产成本等方面的研究，并在此基础上 提出了提升我国产业国际竞争力的对策和建议。 基于这样的对区域产业竞争力研究背景，本文在前人理论研究的基础之上，对吉林 省产业竞争力进行深层次的研究分析，以期得出相关切实可行的对策建议。 ( 二) 研究意义 区域产业竞争力是一个区域内经济能否快速稳定发展的关键，那么，作为吉林省这 样一个农业大省来说，经济发展速度相对于东部沿海各个省份都是缓慢和落后的，因此， 将吉林省区域产业竞争力作为研究的重点是对我省经济发展的一个重要举措。在前人研 究区域产业竞争力的基础上，本文将偏离一份额分析方法应用于该领域的研究，这是本 文的创新之处。选取了吉林省三大产业的主导行业和代表行业的产业生产总值作为分析 东北师范大学硕士学位论文 的数据，通过模型的分析，将找出吉林省产业结构存在的问题以及这些行业竞争力存在 的问题，从而找出三大产业中具有竞争力，具有发展潜力的优势产业，并且提出相关对 策，以期使吉林省的产业竞争力得到一个较大的提升。作为基于区域产业竞争力理论， 运用偏离一份额分析方法来研究吉林省产业竞争力，这样的研究方法是建立在吉林省特 有的产业发展特点之上的。 首先，要提升吉林省的产业整体水平，就必须将区域产业竞争力作为研究的重点， 这对提升我省经济发展水平有着重大的意义。产业就是国民财富创造的源泉。一定区域 经济发展的规模和水平受该区域的产业发展规模和水平决定。一个区域经济的发展过 程，就是充分利用区域的有利条件，形成具有自己竞争优势的产业或产业群，从而取得 产业效益的过程。因此，区域经济发展的核心是如何形成具有竞争优势的产业或产业群。 嘲作为吉林省而言，应把我省的区域产业竞争力研究放在首要地位，找出我省的优势产 业，注重并鼓励其发展，从而为全省的经济发展做出突出贡献。 其次，一个区域产业要想快速平稳的成长，就要把区域产业竞争力放到首位，要注 重培育该区域的产业竞争力，提升优势产业的核心竞争力。这是使区域产业快速发展的 捷径。由于资源的有限性和竞争的压力，区域产业发展必须突出重点，把有限的资源投 入到具有竞争优势的产业上，使其快速提高竞争力，从而促使该产业的快速成长。而且， 随着世界各主要发达国家新经济形态的崛起，高新技术产业的状况成为衡量国家综合竞 争力主要因素。因此，培育产业核心竞争力，加快高新技术产业发展和传统产业改造步 伐，尤为重要。 最后，培育区域产业核心竞争力也是我国以及各个经济区域参与经济全球化竞争的 必然选择。在严峻的竞争形势和巨大竞争压力面前，各区域作为全球竞争的参与者，必 须首先确定本区域产业发展的战略定位，把区域经济放在经济全球化的大背景下，着眼 于增强产业国际竞争力去考虑产业发展问题，根据区域资源比较优势和产业发展基础， 扎实地培育自己的产业核心能力。否则，只会被淘汰出局。3 1 4 东北师范大学硕士学位论文 二、相关理论综述 区域经济学是区域产业竞争力理论的经济理论基础。区域产业核心竞争力理论是 对区域经济学的一个角度观察，二者在研究范围上并无大的区别。如w 艾萨德在其所 著区域分析方法中认为，区域经济学是研究“确定可在某一区域有效地从事生产 并获取利润的单个或集团产业：改善区域内居民的福利，如提高区域内人均收入水平， 改善收入分配，更有效地衡量收入等：区域内产业的分散，获得区域内资源的最有效利 用”等问题的科学。我国学者陈栋生等人认为，区域经济学的研究领域主要有三个部 分，即区域经济发展、区域经济关系和区域经济政策。区域经济发展中一个很重要的 内容就是区域产业结构及其变化。区域经济关系在很大程度上决定了一个区域能否通 过与其他区域的分工与合作更好地发挥自己的优势，增大自己的经济竞争力。区域产 业政策是区域经济政策的基本内容之一。“1 在区域经济学的主要理论如区域经济增长理论、区域产业结构理论、区域空间结 构理论、区域分工与合作理论、区域开发理论中，都从不同角度、在不同程度上对区 域产业的竞争力问题有所论及。 。 区域经济增长理论中影响区域经济增长的因素如资源禀赋是区域产业核心竞争力 的经济社会基础，资源配置能力本身就是区域产业核心竞争力的内容( 区域产业核心竞 争力的实质就是资源配置能力) ，区位条件和外部环境等因素对区域产业核心竞争力都 有着重要的影响，特别是对区域产业竞争力有着关键意义的高素质劳动力和技术资源 己成为现代区域经济竞争的制高点。畸3 区域经济增长阶段，无论是胡佛一费雪尔的区域 经济增长阶段理论还是我国学者提出的区域经济增长阶段理论，实际上都论述了区域 产业竞争力产生、发展和变化的历史过程。 区域产业结构理论揭示了区域内各个产业之间按照一定经济技术联系和数量比例 关系结合在一起的产业形成规律。区域产业结构模式如以主导产业、关联产业和基础 性产业所构成的区域产业结构模式，强调主导产业是区域产业的组织核心，关联产业 和基础性产业依据与主导产业的经济技术关系。 ( 一) 区域产业竞争力 1 区域产业竞争力的内涵 从空间角度看，产业竞争力有两个层面：一是国际层面，二是国内层面。前者通 常是指特定国家的特定产业在国际市场上的竞争力，即产业的国际竞争力；后者则指 一国内部特定区域的特定产业在国内市场( 即区际市场) 上的竞争力，即区域产业的 区际竞争力，可简称为区域产业竞争力。3 从本质上看，区域产业竞争力是指在一国内 部各区域之间的竞争中，特定区域的特定产业在国内市场上的表现或地位。这种表现 或地位，通常是由该区域产业所具有的提供有效产品或服务的能力具体显示出来。这 5 东北师范大学硕士学位论文 种提供有效产品或服务的能力，必须是： 从市场需求层面看，产业的产品或服务要能为市场和社会所接受，即产业具有市 场的有效需求力。从供给层面看，产业的产品或服务要能为该区域产业现有的生产能 力所承受，即具有有效供给能力。从动态角度看，区域产业必须能够顺应市场需求的 变化，有持续提供有效产品和服务的能力。即具有产业应变力、创新力。从资源利用 与环境保护角度看，区域产业还必须具有协调产业发展与环境保护之间的关系的能力， 即具有可持续发展力。口1 可见，区域产业竞争力是一个综合性很强的概念，包含了多方面的内容。考虑到 产业本身的概念较为宽泛，包括一、二、三次产业，而三次产业的竞争力评价既有联 系又有区别，因此，本文的研究将以工业产业，特别是制造业为典型进行分析。 2 产业竞争力理论基础 关于产业国际竞争力的研究最早可以追溯到1 8 世纪人们对国际贸易问题的探索， 当时人们一直试图解释一国产业在国际贸易中的相对竞争优势，在这种背景下，比较 优势理论也就应运而生。此后随着亚当斯密的绝对成本优势理论到大卫李嘉图的 比较优势理论，再到赫克谢尔和奥林的要素禀赋理论，以及后来学者提出的人力资本 论、技术差距论和产品生命周期论等理论成果的不断演进，比较优势理论逐渐被完善， 现己发展成为国际贸易理论的核心和基石。该理论不仅有助于论证国际贸易的存在性 和贸易收益的合理性等问题，而且也有助于解释国际间的产业分工、产业互补以及产 业竞争优势等问题。长期以来，比较优势理论就是各国政府制定产业政策和产业发展 战略的重要理论依据。下面本文就对国外不同学派对产业国际竞争力的研究成果进行 具体评述。4 3 ( 1 ) 绝对成本优势理论对产业国际竞争力的解释。亚当斯密是绝对优势学派的创 始人，该学派从生产成本最小化的角度认为国应该生产该国具有绝对生产成本优势 的产品，在国际贸易中换取本国必需但生产成本较高的产品。这里的绝对生产成本优 势主要是指劳动生产率优势，在当时的社会条件下，劳动生产率的高低主要是通过劳 动分工来得到提高。嘲因此，该理论是把个人间的分工原则推广到国际间的分工，从而 得到国际分工的结果是相互交换各自具有绝对生产优势的产品。该理论有助于解释为 什么具有绝对生产成本优势的产业在国际贸易中具有国际竞争力，但是，它不能说明 为什么一国在所有产品上的生产成本都高于其他国家时的国际贸易情况。 ( 2 ) 比较优势理论对产业国际竞争力的解释。大卫李嘉图将亚当斯密的绝对成 本优势理论演化为比较优势成本理论。比较优势成本理论认为，一个国家的资源在市 场机制的作用下往往被配置到具有相对较高生产率的产业当中，也就是说，一国仍有可 能进口那些它具有绝对生产成本优势的产品，因为该国生产其他产品比进口产品更具 有相对生产优势。该理论模型假定生产技术是给定的外生变量，企业的报酬与生产规模 大小无关，仅仅考虑了劳动这一生产要素，认为生产成本的差异是源于商品生产中劳 动生产率的差异。很显然，比较优势理论并不能很好地说明区域间的贸易和产业竞争 6 东北师范大学硕士学位论文 力的来源。9 1 ( 3 ) 要素禀赋理论对产业国际竞争力的解释。对比较优势理论进一步发展和完善的 学者是赫克谢尔和奥林，他们创立了要素禀赋理论。该理论首先基于不同产品所用的 生产要素不同的假设将产品分为两类：一类是，产品的劳动成本占其价值的份额较大的 劳动密集型产品：另一类是，使用资本较多的资本密集型产品。其次，该理论又给出四个 假设条件：在不同区域生产同一产品的生产函数相同：同一区域生产不同产品所使用 的技术不同：在不同产品的生产中投入的生产要素的比例不同：不同区域各种生产要 素禀赋不同。基于上述前提最后得出的结论是：在给定一个区域里，供给量丰富的要 素，其相对价格较低，密集使用这一要素的产品相对成本必然也低：而供给量较少的 生产要素，相对价格较高，密集使用这一要素的产品相对成本必然也高。n 们因此，资本 富裕的国家具有生产资本密集型产品的比较优势：劳动资源丰富的国家具有生产劳动 密集型产品的比较优势。在自由贸易情况下，市场竞争的结果是实现最佳国际分工， 产品的价格和要素价格在世界各国趋于统一( 要素价格的均等化) ，各个国家在国际分 工中逐渐形成自己的优势产业。 比较优势理论对产业国际竞争力解释的局限在实践中也遭到了质疑和挑战，其中 最著名的就是里昂惕夫之谜。经济学家里昂惕夫利用美国1 9 4 7 年的资料对要素禀赋做 了验证，验证结果是美国进口产业的每个劳动力使用的资本要比出口产业高出3 0 ， 这与美国是资本丰裕国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的常规推理 相悖，这就是所谓的里昂惕夫之谜。为了更好地解释产业国际竞争力现象，探讨产业国 际竞争优势的源泉，许多经济学者不断对比较优势理论进行补充和完善，具有代表性 的理论成果有：人力资本论、技术差距论、产品周期论等，这些理论从不同侧面解释了 国际贸易的存在性，反映了产业国际竞争优势的来源。 ( 二) 区域产业竞争力成因理论 1 搿钻石模型 理论 ( 1 ) “钻石模型的理论回顾与简评 波特“钻石模型”理论的基本内容及简评 2 0 世纪9 0 年代初，著名产业竞争力学家迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 教 授经过对许多国家的产业的国际竞争力研究后，以产业结构“五力竞争”模型为基础， 逐步形成了适应经济全球化环境的产业国际竞争力分析框架和方法，即所谓的波特“钻 石 模型理论，该理论认为：某一国的特定产业是否具有国际竞争力，取决于要素条件、 需求状况、支持性产业和相关产业、企业战略结构与竞争、机遇、政府作用等六大因 素，其中前四个因素是影响产业国际竞争力的决定因素。n 一是需求状况。波特认为国内需求是影响产业竞争力的重要因素，国内需求的重要 性是国外需求所取代不了的，而且国内需求对产业竞争力最重要的影响是通过国内买 方的结构和买方的性质实现的。如果一国的买方需求领先于他国，则一国的产业就能获 7 东北师范大学硕士学位论文 得竞争优势，因为国内领先需求使企业先意识到国际需求的到来，并开发出新产品满足 这些需求，促进产业升级 二是要素条件。在p d m 理论中，要素可归为人力资源、物质资源、知识资源和资本 资源等。要素有初级要素和高级要素、专门要素和一般要素之分。初级要素是被动继 承的，来源广泛，随着科技的发展对其的需求会减少。高级要素则是竞争优势的长远来 源，它需要长期地对人力资本、物质资本的积累投资才能获得，因而是相对稀缺的要素。 一般要素是一些适用范围广泛的要素，而专业要素则是指专门领域的专门人才、特殊的 基础设施、特定领域的专门人才等。通常专门要素比一般要素重要，因为前者更能为产 业提供持久的竞争优势。 三是企业战略结构与竞争。模型客观反映了一个国家内部市场的竞争结构会对企 业的国际竞争力产生重大影响。国内竞争会迫使企业不断更新产品，提高生产效率，形 成与之相适应的战略结构，以取得持久、独特的优势地位。此外，激烈的国内竞争还会 迫使企业走出国门参与国际竞争。n 幻 四是支持性产业和相关产业。支持性产业是为某个产业提供支持的若干产业，相关 产业是指具有互补性的产业。有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生。支持性 产业和相关产业对某一特定产业的促进作用主要表现在：首先，它最有可能促进产业创 新：其次，相关产业的国际成功也带动了其它产业成功。 五是政府的作用。政府可以通过补贴、对资本市场加以干预、制订教育政策等影 响要素条件，通过确定地方产品标准、制订规则等影响买方需求( 政府本身也是某些产 品或服务的大买主) 。政府也能以各种方式决定相关产业和支持产业的环境，间接影响 企业的竞争结构及其竞争状况等。n 3 3 六是机遇。在p d m 理论中，机遇是指那些超出企业控制范围内的突发事件，如技术 的重大创新、石油危机、战争等。机遇的重要性在于它可能打断事物的发展进程，改变 产业的竞争结构，使原来处于领先地位的企业的竞争优势无效，落后的企业如果能顺应 局势的变化，利用新机会便可能获得竞争优势。 ( 2 ) 波特“钻石模型 对区域产业竞争力研究的启发意义 如前所述，区域经济学的基本理论分别从区位、空间结构、集聚经济、地域生产综 合体及区域经济发展梯度等方面剖析了区域经济发展的基本条件。然而随着现代经济 技术的发展，要素在区域间的流动性大大加强，区域经济竞争力的来源也应该相应发生 变化，从区域本身具有的比较优势转向区域在整个国家甚至全球环境中的竞争优势。波 特的“钻石模型 本是用来分析一个国家的某个产业的竞争力，但对区域经济的竞争力 来源的分析也同样具有很强的启示。区域经济的中流砥柱是区域主导产业，区域主导产 业竞争力的分析完全可以借助波特的“钻石模型 来分析，影响一国某产业竞争力的六 个因素同样是区域主导产业竞争力的影响因素。传统的区域经济学基本理论认为影响 区域发展的因素主要有以下几个方面：自然条件因素，人口和劳动力因素，资本因素，技 术进步因素，资源配置因素和区际贸易因素。这些要素条件和需求条件固然是区域经济 r 东北师范大学硕士学位论文 发展的主要因素，但随着区域间竞争的加剧与资源流动性的加强，区域经济发展的关键 因素和区域经济竞争力的来源更多的转向区域的制度，主导产业的竞争战略，原有的产 业结构以及外部机遇等方面。 基于波特“钻石模型”，区域的竞争优势来源大致与波特“钻石模型 的六要素相 同，产业的要素条件，需求状况，支持与配套产业情况及企业的战略结构与竞争。稍有不 同的是，区际合作与竞争和制度环境对区域经济竞争力有相当重大的影响。良好的区际 合作与竞争态势是区域间协调发展，持续发展的重要因素。“长三角”、“珠三角”经 济的高速发展与其内部区域的分工合作，良性竞争是分不开的。江西、湖南积极的融入 “泛珠三角”也是在此种利益机制的驱动之下。制度环境是影响区域产业竞争力的又 一个关键因素，且随着要素流动限制的降低会变得越来越重要。制度包括正式制度与非 正式制度，正式制度是人们有意识的建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安 排，包括政治规则、经济规则和契约：非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形 成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生的非正 式约束的规则。卢现详认为制度具有五个方面的功能：降低交易成本、为实现合 作创造条件、提供人们关于行动的信息、为个人选择提供激励系统、约束主体 的机会主义行为。这五个方面的内容能够降低经济运行的不确定性、提供对个人和企 业激励、提高经济运行的效率从而节约成本、鼓励创新。因此，制度环境是区域经济竞 争力的一个重要来源。“长三角 地区经济的高速发展很大方面是因为当地良好的正 式制度和非正式制度。n 4 1 波特对多个国家、多个产业的竞争力进行深入研究后认为，产业竞争力是由生产 要素，国内市场需求，相关与支持性产业，企业战略、企业结构和同业竞争等四个主 要因素，以及政府行为、机遇等两个辅助因素共同作用而形成的。其中，前四个因素 是产业竞争力的主要影响因素，构成“钻石模型的主体框架。四个因素之间彼此相 互影响，形成一个整体，共同决定产业竞争力水平的高低。“钻石模型”构筑了全新 的竞争力研究体系，提出的竞争优势理论包含了比较优势原理，并大大超出了后者的 解释范围。u 朝 2 竞争力过程理论 国外学者将国际竞争力的形成机理描述为：国际竞争力是竞争力资产与竞争力过 程的统一。用公式表示就是：国际竞争力= 竞争力资产竞争力过程。所谓资产是指 固有的( 如自然资源) 或创造的( 如基础设施) ；所谓过程是指将资产转化为经济结 果( 如通过制造) ，然后通过国际化( 在国际市场衡量的结果) 产生国际竞争力。中 国学者将这一竞争力理论加以改造，提出相应的产业竞争力分析模型，即产业竞争力 = 竞争力资产竞争力环境竞争力过程。 3 以指标体系解释的产业竞争力成因理论 中国学者在以定量分析为主要研究工具完成中国工业国际竞争力研究的基础上， 9 东北师范大学硕士学位论文 用定量分析中使用的具有数量表征特性的竞争力指标体系来解释产业竞争力的形成机 理。竞争力指标有两类：一类是分析性指标，这类指标是反映竞争力形成原因的指标： 另一类是显示性指标，是反映竞争力结果的指标。“间接因素指标一直接因素指标一 显示性指标的逻辑顺序勾画出产业竞争力的形成机理：竞争潜力一竞争实力一竞争 力的实现。u 明 l o 东北师范大学硕士学位论文 偏离一份额分析方法介评 ( 一) 偏离份额分析方法的产生及应用 现如今，在经济学领域中，越来越多地将数学模型与经济理论紧密结合，产生了许 多经典的分析方法。区域经济问题一直是研究的热点。那么偏离一份额分析方法就是在 这种背景下产生的。 文献调查显示偏离份额分析在规划学、地理学、区域科学中的应用一直很普遍， 偏离一份额分析模型最初是由c r e a m e r 提出，后经d u n n 等学者总结并逐步完善。该分 析方法是将一个特定区域的经济变量( 如收入、产出或就业等) 的增长分成不同的部分， 通常用于描述区域经济随时间的增长或用于衡量区域政策效应，近4 0 年里不仅在国外 区域经济、政治经济、市场营销、地理学和城市等研究领域中都得到了广泛的应用，并 且其分析模型在应用过程中也得到不断地修正与拓展。偏离一份额分析方法大约在上世 纪8 0 年代引入中国，周起业、刘再兴对该方法较早进行了系统介绍，后崔功豪等在区 域分析与规划中对该方法的计算过程进行了较为详尽地阐释。n 副 在国内许多学者已经把偏离一份额的分析方法广泛的应用于区域问的实证分析和研 究上。西安交通大学的姚芳，周密，孙林岩指出了偏离一份额法的局限性，利用其基本原 理建立了修正后的数学模型，拓展了其应用领域，并应用修正后的偏离份额法研究了中 国工业领域各部门，确定了当前的优势工业部门，指出目前中国工业体系在整体上缺乏 竞争力。 西安交通大学经济与金融学院，王艳平用偏离一份额分析法对西安市第三产业各 个行业与陕西省比较分析，得出各行业在产业结构和竞争力方面的优势和劣势信息， 从而提出相应的建议。n 田 华东交通大学经管学院经济系，刘燕萍采用偏离一份额分析方法对1 9 9 1 年至2 0 0 3 年江西省各地区的国内生产总值的增长影响因素进行了分析，得出江西省兼具良好的区 位条件和产业结构的城市仅有4 个。 哈尔滨工程大学经济管理学院，刘小辉，张航天研究了黑龙江省产业结构在近1 5 年的演进过程中，存在农业增长缓慢，基础不稳：工业化程度较高但工业结构不合理：第 三产业发展滞后：产业后发优