（技术经济及管理专业论文）我国政府工程采购制度研究.pdf

中文攘娶 摘要 我国政赡溪购法已啖确憋工程纳入了政磨采赡瞧莲萤，竣魔王程袋赡在 我圈试点地区也取得了一定的成效。但是我国政府工程采购的发展由于受到体制 帮法燕不健全、疆论磷究滞爱予实戥工箨譬多方瓣静翻约，实践中窭糯了霞避采 购、操作不规范、暗箱运作等问题，政府工程采购的效廒难以发挥；另一方丽， 政府采购的国际纯使我国并不完善豹政府工程采购又两临发联和开菔的双重压 力。这迫切要求尽快建立既适食我国国情，又体现国际惯例的政府工程采购制度。 论文在简要介绍政府工程采购基本理论的基础上，通过分析政府工程采购国 嚣援则、发达重家政黪互程慕魏刳溲及其成珐实黢，蘑释国器政痰工程采购熬特 征，藉此探索建立具有中国特色的政府工程采购制度。 论文簧先镲瑟介绍了致麝采麴帮政痔袋购赣发，溺秘了酸籍采麓和招标投标 在适用的行为主体、采购过程、承担实现社会政策目标的责任、是否具备公法性 质簿方面存在明最的区别，接着介缁了政府工程采购的内涵、特征、一般流程、 方式和程序以及管理横戏等内容。 在实证研究部份，廑点分析了美国、英国、日本等发达国家的政府工稳采购 制疲，以及w t o 采购蛰议、欧爨采赡指令、整雾镶雩亍采浆撂南、联合 国采购示范法四大最具影响力的政府工程采购国际规则，总结归纳了国外政 麝工程采购隶l 度辩冒舔麓粼的特征及对我滏的借簦帮窟示。接着研究了我国政府 工程采购实践，井从政府工程采购市场、撼欠工粳款、招标采购、采购程序、采 购机构等方面分析了我国政府工程采购实践中存在的问题及问题产生的根源。 在论文的结论部份，在裁述分掇的基础上从健全法援傣系、建立统一枣场、 建立适宜的管理体制、完善招标投标制度、做好西己套制度改革和基础性工作等方 覆挺塞了宠善我匡嚷庭工程采魏刳瘦豹建议；势搬塞了露待逡一步磷究静润题。 关键词：致府工程，政府采瓣，工耩采筠，采贿制度 英文摘要 a b s t r a c t t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ta c to fc h i n ah a sd e f i n i t e l yb r o u g h te n g i n e e r i n g i n t ot h es c o p eo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t a n dt h eg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t a l s oh a sg o ts o m ee f f e c t si nt h ee x p e r i m e n t a la r e ao fc h i n a b u ti nc h i n a , o no n eh a n d , t h ed e v e l o p m e n to fg o v e m m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n ti sl i m i t e db ym a n yr e a s o n s ，f o r e x a m p l e s ，t h es y s t e ma n dr e g u l a t i o n s a r en o t s o u n d ，t h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h a r e l a g g i n g b e h i n dt h ep r a c t i c a lw o r k s ot h e r ec o m e m a n yp r o b l e m si np r a c t i c e ：a v o i d i n g p r o c u r e m e n t ，i r r e g u l a ro p e r a t i n g ，s u r r e p t i t i o u so p e r a t i n g ，a n d t h ee f f e c to f g o v e m m e n t p r o j e c tp r o c u r e m e n t a r eh a r dt od e v e l o p o nt h eo t h e rh a n d ，t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tp u t st h ed o u b l ep r e s s u r e s o fd e v e l o p i n ga n do p e n i n go n c h i n e s ei m p e r f e c tg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t a l lo ft h e s eu r g et oe s t a b l i s ha g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n ts y s t e m w i t l lc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c sw h i c ha l s o a c c o r d sw i t hi n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e a f t e ri n t r o d u c i n gt h eb a s i ct h e o r yo f g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t ，t h i sp a p e r a n a l y z e s t h ei n t e r n a t i o n a l g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n tr e g u l a t i o n s ，t h e g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n ts y s t e mo fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h e i rs u c c e s s f u l p r a c t i c e ，t h e n ，e x p l a i n st h ef e a t u r e so f i n t e r n a t i o n a lg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t ， i nt h ep u r p o s eo fe x p l o r i n gt oe s t a b l i s ht h eg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n ts y s t e m w i t l lc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s a tf i r s t ，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ta n dt h eg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n ts y s t e m ，e x p l a i n s t h ed e f i n i t ed i f f e r e n c e sb e t w e e n g o v e r n m e n t p r o c u r e m e n ta n do p e nt e n d e r i n g ，i n v i t e dt e n d e r i n g o nt h ea s p e c t so fs u i t a b l es u b j e c t s ， p u r c h a s ep r o c e s s ，r e s p o n s i b i l i t yo fr e a l i z i n gs o c i a lp o l i c yt a r g e t ，a n dt h e n a t u r eo f p u b l i cl a w n e x t ，t h ep a p e ri n t r o d u c e s t h ec o n n o t a t i o n ，f e a t u r e s ，g e n e r a lp r o c e s s ，w a y s ， p r o c e d u r e ，a n dm a n a g e m e n tp a r e m o f g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t i nt h ep a r to fc o n c r e t er e s e a r c h ，t h ep a p e ra t t a c h e si m p o r t a n c et o a n a l y z et h e g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n ts y s t e mo fs u c hd e v e l o p e dc o u n t r i e s a s a m e d c a , b r i t a i na n dj a p a n ，a n da n a l y z et h ef o u rm o s ti n _ f l u e n ti n t e r n a t i o n a lg o v e r n m e n t p r o j e c t p r o c u r e m e n tr e g u l a t i o n s ：t h ew t o a g r e e m e n t o ng o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ”，t h ee u “p r o c u r e m e n td i r e c t i v e s ”，t h ew o r l db a n k “p r o c u r e m e n tg u i d e l i n e s ”，a n du n m o d e l l a w t h e ni ts u n l su pt h ef e a t u r e so f f o r e i g ng o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n ts y s t e m a n di n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n s ，a n dt h ei n s p i r a t i o nt oc h i n af r o mt h eb o t h n e x t , t h e i i i 重庆大学硕士学位论文 p a p e rc a r r i e so u tc o m p a r a t i v ea n a l y s i so nc h i n e s eg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t p r a c t i c e ，t h a na n a l y z e s t h e p r o b l e m s a n dr e a s o n s a r i s i n gp r o d u c e di nc h i n e s e g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n tp r a c t i c e , t h r o u g ht h ea s p e c t so fg o v e r n m e n tp r o j e c t p r o c u r e m e n tm a r k e t ，d e f a u l to fp r o j e c tp a y m e n t ，t e n d e f i n gp r o c u r e m e n t ，p r o c u r e m e n t p r o c e d u r e ，a n dp r o c u r e m e n t i n s t i t u t i o n s i nt h ec o n c l u s i o n ，o nt h eb a s i so fa n a l y s i sa b o v e ，t h ep a p e rp u tf o r w a r dt h e s u g g e s t i o no fp e r f e c t i n gc h i n e s eg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n ts y s t e mt h r o 嗡t h e f o l l o w i n ga s p e c t s ：p e r f e c tl a wa n dr e g u l a t i o n ss y s t e m ，s e t t i n gu pu n i f i e d m a r k e t ， e s t a b l i s h i n g s u i t a b l em a n a g e m e n ts y s t e m ，i m p r o v i n gt e n d e r i n g s y s t e m ，d o i n gw e l l c o o r d i n a t e ds y s t e mr e f o r m sa n db a s i cw o r k a n da t l a s t ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h e q u e s t i o n st h a tn e e d f u r t h e rr e s e a r c h 。 k e y w o r d s ：g o v e r n m e n tp r o j e c t ，g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ，p r o j e e t p m c u r e m e n _ t ， p r o c u r e m e n t s y s t e m i v 1 序言 1 序言 1 1 论文研究的背景和意义 1 1 1 论文研究的背景 政府采购在西方发达国家已有2 0 0 多年的时间，现在世界上多数国家已经建 立了适合自己国情的政府采购制度，政府采购也以其一贯秉承“公正、公平、公开” 原则而被誉为“阳光下的交易”，并逐渐成为政府宏观调控的重要手段，在提高财 政资金使用效率、宏观调控、保护民族产业、促进就业、廉政建设等方面发挥着 重要作用。发达国家的政府采购实践表明，政府采购资金规模一般占到该国g d p 的1 0 或财政支出的3 0 ，政府采购资金的节约率为1 0 一1 5 ，政府采购在一国 国民经济中占据着重要地位。 1 9 7 9 年以前，政府采购市场完全处于封闭状态，政府采购仅仅面向国内产品 和服务。1 9 7 9 年以后，贸易的全球化和自由化浪潮，以及发达国家面对日益收缩 的国内市场需求，迫切要求实现政府采购的国际化，迫切要求其他国家开放政府 采购市场。在这种背景下，国际性和区域性政府采购规则相继建立并逐步完善， 最终形成了“政府采购四大国际规则”，即联合国贸易和立法委员会货物、工程 和服务示范法、w t o 政府采购协议、欧洲联盟政府采购指令和世界银 行国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南。由此，政府采购市场 成为国际市场不可分割的组成部份，本国政府采购供应商和承包商在享受国民待 遇进入别国政府采购市场的同时，也不得不面临来自国际和国内两个市场的竞争。 我国 的政府采购起步较晚，从2 0 世纪9 0 年代中期开始试行政府采购起算尚 不到2 0 年时间，但是在经历了近2 0 年的快速发展后，我国已初步建立起具有中 国特色的政府采购制度体系。采购规模由1 9 9 8 年以前全国政府采购累计1 1 0 亿元， 发展到2 0 0 3 年的1 5 0 0 亿元；采购范围由最初的货物采购扩展到工程采购和服务 采购；采购法规也由最初的没法可依，到1 9 9 8 年深圳市颁布第一部地方性政府采 购法规政府采购条例，到财政部颁布政府采购管理暂行办法、政府采购招 标采购管理暂行办法等一系列规章，到招标投标法 的实施和政府采购法 的起草，到2 0 0 3 年政府采购法。的正式实施，我国已初步建立以政府采购 ow t o 为世界贸易组织的英文简称，其前身为“关税及贸易总协定”( 简称g a t t ，下同) o 论文研究的对象和范囝是中国大陆，不包括中国香港、台湾和澳门地区。论文中“中国”、“我国”等类似 表述在不加特别说明的条件下均指中国大陆，下同。 o 招标投标法经1 9 9 9 年8 月3 0 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一会议通过，2 0 0 0 年1 月1 日起正式施行。 o 政府采购法经2 0 0 2 年6 月2 9 日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过，2 0 0 3 年1 月1 日起正式施行。 爨痰大学硕士学靛论文 法和招标投标法为主体的政府采购制度法规体系。 但楚，在距离2 0 0 2 年政府浆购法正式颁布施行近两年盾的今天， 乍为政 府采戆麓孛之重豹政府工程采魏，在我国依然浚有取褥应鸯豹逮整窝获褥应有瓣 发展。以2 0 0 2 年为例，政府工稷采购支出仅占政府采购支出的3 0 左蠢，与发 达国家政府工程采购一般占到政府采购支出的6 0 的经验指标值相距甚远。政 痔采筠浚立法过稷审一个最大懿分歧鞠寒自“慧否痤当姆玻瓣工程纳入欢黪采购 范畴”；即使在政府采购法已经正式施行、并明确将政府工程纳入政府采购的 情况下，各地规避采购、违法采购等现象仍时有发生。而猩工程采购过程中，各 地则礤糕着没有程序他和制度化的操作规范、采购人员匮纛且素质不商、橱关配 套稍度敬革滞螽、蠢哭竣府工稷采购方面懿瑗论研究裙著佟太少，不楚骧携导致 府工程采购实践等多方面的制约，政府工程采购在我国遭遇了来自理论和实践两 方面的双重阻力。 爰一方嚣，在全球经济一髂纯帮燹暴叁巍纯嚣鸷景下，敬寤采魏行为特疑是 政府工程采赂将逐步国际化。虽然我国在加入w t o 时，并没有承诺加入政府 采购协议，但是在w t o 、e u 、w b 、a p e c o 等国际性和区域性组织的推动下， 以及深纯改革和利用外姿的需要，我国实际上憋部分地开放了玻腐工程采购市场。 丽露，为了实囊保护涎族产监秘皴赫我匿金渡翻焉帮争夺黧际政府工程采赂市场 的政策目标，我国必将开放政府工程采购市场。这就使得我国政府工稷采购制度 在尚未完善的情况下，却面临发腱和开放的双麓压力。 笺爱莠望逶过怼援：分辑致痰王程采薅国嚣烧黧、发这溅象竣疼工稼袋麴麓度 以及我匿政府工程聚购实践，赭此借鉴国际政府工程采购的成功经验，搽索建立 适合我国国情的政府工程采购制度。 l 。1 2 论文研究的意义。 慧尝认为，开髓关于我国政辩工程采购翻度静研究霄韵子澄涛霹蘸一些有关 政府工程采购的错议的观点和看法，进而为我豳政府工程深购实践提供些思想 上的指引和帮助。 遴j 建分摄政瘵王程莱魏嚣舔簸粼、发达嚣豢竣瘸工程黎魏潮疫及羹娥功实黢 有助予看到我国政府工程采购制度及其实践过程中的不足和弊端，对于究善我国 政府工程采购制度热有重要的借攫意义。 通过对毖分辑潮内多 致痔工程采购毒l 度致其实残的巷l 魔环境霸社会坯壤豹差 异链，肖助于建立蒜有中国特色鹃政府工程采购露4 度。 oe u 为敬渊联盟的英文簿称；w b 舞世界鞭行的英文簿称；a p e ( ；为亚太经痨仑律缝织的英文簿称， 1 序言 1 2 文献研究综述 政府采购作为一种对公共财政支出进行管理的制度的总称，最早形成于1 8 世纪末1 9 世纪初的西方自由资本主义国家，对其的研究也萌芽于经济学、财政学 的开山鼻祖亚当、斯密的国富论中。此后，许多研究者对政府采购展开了深 入研究，他们的研究成果及其努力极大地促进了政府采购理论及其实践的发展。 遗憾的是，其中关于政府工程采购的专门论述少之又少、且不成系统，它们 散见于政府采购研究的相关文献、论述和著作之中，究其原因：一、由于政府工 程采购是政府采购的一个方面，二者在目标、原则等方面具有天然的共通性，关 于政府工程采购的研究包含于政府采购的研究之中，专门研究政府工程采购的论 述极少；二、对于我国来说，我国现行的管理体制是我国政府工程采购从政府采 购体系中分离的基础，政府工程一直游离于我国政府采购体系之外，致使政府工 程采购的研究非常薄弱。 1 2 1 国外文献研究综述 现代政府采购最早发源于西方发达国家，对其理论研究也开始于西方，西方 研究者对政府采购的研究相当丰富，形成了不同的理论流派、产生了一大批理论 成果。我国邹进文。i ”、余英国【2 】、曹富国 3 】、裴育。h 等对西方政府采购进行了系 统的研究，指出西方政府采购研究主要体现在如下方面： 关于政府采购的特征。美国斯坦福大学教授李( l a i l l a rl e e ，j r f ) 和科罗拉多州 立大学教授多布勒( d o n a l dwd o b l e r ) 在其合著的采购与物料管理( 1 9 7 7 ) 5 中认 为，政府采购可以借鉴并引入私人采购的关于成本分析、质量控制、存货预测、 标准采购和集中采购等方面的成功经验。多布勒在其采购与供应管理( 1 9 8 6 ) 司 中指出，政府采购与私人采购的最大区别是政府采购人履行的是托管人的职能， 因为政府采购的资金来源是财政税收和别人的捐助，因此政府采购必须接受管制 而且过程透明。美国采购专家佩奇( p a g e ) 在其公共采购与物料管理( 1 9 9 8 ) 7 一 书中从采购资金的性质、采购目的、采购程序、采购监督等方面分析了政府采购 与私人采购的区别。 关于政府集中采购。美国的福布斯( r u s s e l lf o r b e s ) 在政府采购( 1 9 2 9 ) 8 - - 书中从正反两方面论述了集中采购的优点和缺点，一方面，集中采购可以减少采 购人员、降低采购成本、规范采购程序、提高采购技术和采购效率等，但另一方 面集中采购的产品和服务可能不符合使用人的要求、为降低单位采购成本可能导 致超额采购。 。邹进文，余英，西方政府采购理论的变迁，经济学动态，2 0 0 1 年1 2 月。 。余英，西方政府采购思想变迁研究【硕士论文 ，中南财经政法大学，2 0 0 1 年4 月。 o 曹富国，国外政府采购理论研究，国外社会科学，1 9 9 8 年3 月。 。裴育，政府采购的经济学分析【博士论文】，上海财经大学，2 0 0 2 年4 月。 萋嶷大学硕士学谯论文 关于采购方法。李和多布勒程采购与物料管理( 1 9 7 7 ) t 6 5 b i x ，不应局限 于竞争性招标采购秘采购方法，应当灵活袋用协商采购、询价采购、雄一来源 采魏等多耱采魏方滚，因麦不蠢鹣采魏方法爨蠢不嚣懿特援，其毒其羹巍戆使蘑 条件。 关于廉政建设。廉政建设是与政府采购的程序、采购人员的任用、内部控制 裁度等方嚣惠惠籀荧戆。蠢坎嘉谈蔻瘟当翻定周密窝严格豹采赡程序，麴娥定尽 可能实行公开招标、实行公平竞争的招标程序稍严谨的采购资金支付方法，扶制 度上防止政府采购中腐败的发生。福布斯则主张对政府采购官员进行严格的选拔， 并建立职业他的采魈队伍，同时认为可以实行“趟薪莽廉”的方式保证采购队伍的 廉洼。荧国匹兹堡大学教授麦誊愆( j e r o m eb m c k i r m e y ) 在公共部门帮蘩赢翻壤 构的有效财务管理( 1 9 9 5 ) 【9 1 一书中，重点论述了政府采购部门或采购代理公司中 的舞弊问题及其控制和防范措施，针对政府采购中的腐败彳予为，麦肯尼主张从健 全内帮羧毒l 裁疫方甏予疆茨范积按麓。 关于稳定物价。鲍莫尔( w j b a u m 0 1 ) 在蒸论文政府贿买论中，蓠次探讨 了政府购买与物价投宏观经济的徙系，政府可以通过政府采购来抑制物价上涨和 阻止物价下跌以稳定物价和实现裘观调控职熊。 关于政府工程采魏。上速疆及翡文献是荧予竣腐累赡蒸零藤理、特强、藤列、 程序和方法等方面的论述，同样透用于政府工程采购制度殿其实践。随潜政府采 购的圈际化，政府采购研究也被推向新的高度，最终形成了以w t o 采购协议、 欧疆袋建撂令、联合霪采麓示莲法、教爨镊孬暴魏掺毒、a p 嚣c 约 束性原则为代表的国际或区域性政府采购规剡，这是政府采购理论研究的最新 和晟黧疆的成果，燕于政府工程采购的研究和论述多体现戴中。这些政府采购国 际规则浆统迪介绍了玻痔王程采赡髫标、原则、适用范围、采购方式及稷序、供 应商的救济播蓬等方谣。 1 2 2 园内文献研究综述 政府采购在我蹋的实践还不到2 0 年的时间，对其理论及其实践进行专门研究 弱是邋锺年静事。考虑弱我国毽谂上对致毖王攫是否应续入致宸采赡莛骧存在分 歧，实践上我国政府工程采购刚刚起步，因此对政府采购的研究主要局5 良于货物 采购，政府工程采购研究显得更为薄弱。 ( 一) 我国关予政瓣采赡的研究 关予政府采魏与政府采购藏阑。对于采瓣范蘑的界定主要簌采魏主体、采赡 资金和采购对象等儿方面分析，如王亚星中圈政府采购的市场化运作( 2 0 0 3 ) t 1 0 】 认为，政府采购是政府及公共实体为实现政府职能和公务线向社会提供公共物品 辜鑫黢务弱需要，焉溪骞瑟致毽资愈，绫法定方蔑、方法纛穰露，簸索场上采麓费 4 1 序言 物、工程或服务的一种经济行为；我国政府采购法认为政府采购，是指各级 国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录 以内或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。 关于政府采购和政府采购制度。一般认为，政府采购不同于政府采购制度， 如尹贻林等著政府投资项目管理模式研究( 2 0 0 2 ) t 1 1 l 认为，政府采购制度是指 在长期的政府采购实践中形成的旨在管理和规范政府投资项目的材料、设备以及 施工管理服务等采购行为的一系列规则和惯例，其表现形式是一个管理政府采购 的法律和惯例；方芳等著政府采购招标投标指南( 2 0 0 1 ) t 1 2 】贝0 认为，政府采购 不仅是具体的采购过程，而且是对采购政策、采购程序、采购过程及采购管理的 总称，是一种公共采购管理制度。 关于政府采购的原则和目标。国际社会对于将公开、公平和公正三原则作为 政府采购基本原则已经取得了共识，而对于是否将经济有效性、竞争性等原则作 为基本原则存在分歧。如政府采购法认为政府采购应当遵循公平、公开、公 正和诚实信用原则，而王亚星中国政府采购的市场化运作( 2 0 0 3 ) 1o 】则认为政 府采购应当遵循公平、公开、公正、竞争性和高效性原则。 关于我国政府采购中存在的主要问题。徐瑞娥( 2 0 0 1 ) 、王敏( 2 0 0 0 ) 、卫晓雷 ( 2 0 0 0 ) 等研究认为，当前我国政府采购中存在的问题主要有：立法严重滞后、资 金使用的低效率、“暗箱操作”、地区封锁和行业垄断严重、信息发布不畅和操作 不规范、政府采购管理体制不明确、缺少高素质采购人员等。 关于国外政府采购成功经验的借鉴，主要从各国政府采购的原则和目标、采 购门槛价、采购程序、救济制度等方面进行讨论，特别注重借鉴政府采购领域“四 大国际规则”，如王长江政府采购制：国际经验与借鉴( 1 9 9 8 ) 、李宝民政府 采购制度的国际比较及对我国的启示( 1 9 9 9 ) 、王淑杰和高奎明我国与w t o 成 员国政府采购制度比较分析( 2 0 0 0 ) 等。 ( 二) 我国关于政府工程采购的研究 我国关于政府工程的研究文献比较少，这方面的代表作有：( 1 ) 论文类：陈建 国 w t o 关于政府工程采购的规则及分析( 2 0 0 2 ) 、吕希江对公共工程项目实 施政府工程采购的几点认识( 2 0 0 2 ) 、史国瑞对政府工程采购的建议( 2 0 0 2 ) 、 何红锋等公共工程建设项目的政府采购( 2 0 0 3 ) 、郑云贵浅议工程项目招投 标与政府采购制度( 2 0 0 3 ) 、陈忠生公共工程政府采购拙见( 2 0 0 1 ) 、丁小锋等 加强政府工程采购增强国内建筑企业国际竞争力( 2 0 0 3 ) 、上海市政府采购中 心协调管理规范操作上海市推进工程采购( 2 0 0 2 ) 、武培贤推进工程类项 目政府采购的建议( 2 0 0 2 ) 、刘铭强论公共工程的政府采购行为( 2 0 0 2 ) 、时玉 军以贯彻 为契机，推进和完善政府工程招标投标制度f 2 0 0 0 1 繁痰大学硬士学谯论文 等。( 2 ) 著作类：王撤强等日本工程造价管理( 2 0 0 2 ) 、尹贻林等政府投资项 i f l 管理模式研究( 2 0 0 2 ) 、郝建瓣美国工程遗价管理( 2 0 0 2 ) 、王振强英国工 程造价营理等。这整文献豹舔炎重点主要檠审子我国致瓣工程采薅貔浚狄、接 行政府工程采购的必要性、工程集中采购、工程招标采购、推行工程采购的建议 以及蹦外政府工程采购的成功经骏等方面。 关予致痔工程慕魏戆现装，主要技枣场缘稷度羝、遣送辫谈窝行业蘩鞭严重、 造价体制不合理、招标采购范围窄、运作模式不科学、资众浪费严重、缺乏监督 机制等方面进行分析，如高剑、汤超仁试论工程政府采购( 2 0 0 0 ) t 玎l 、闫金城、 殷玉蛊公共工程项目推行政府袋赌的难点秘对策( 2 0 0 3 ) 1 4 1 、吕希江对公共 工程磉瓣实藏政蠢王程采麓携尼点认识( 2 0 0 2 ) 1 i 5 等。 关于推行政府工程采购的必援性，主要涉及规范财政采购资金管理、提高采 购资金使用效率、加强工程采购领域的廉政建设、与国际惯例接轨等方颇，如何 熟锋芬公共工程建设瑗嚣戆致游漾麴( 2 0 0 3 ) t 嘲、裁铭强谂公共王壤熬酸窘 采购行为( 2 0 0 2 ) i l 、钱律建议政府工程尽晕实施政府采购带4 度( 2 0 0 2 ) 1 8 1 等。 关于工程集中采购，主要从推行政府工獠集中采购的优点以及集中采购的模 式等方薅分析，如哭荣智提离认识统一思想开创工程致麝集中采购掰局面 ( 2 0 0 3 ) i 挎l 、史国穑对致寤工稷聚麓静建议( 2 0 0 2 ) f 2 。 。 关于工程招标采购，主要涉及招标投标与政府采购的获系、工程招标采购中 存在的阅题等方面，如何红锋等公共工程建设项目的政府采购( 2 0 0 3 ) 1 1 6 】、陈 悫玺公共工程致癣采瘸接踅( 2 0 0 1 ) 2 ”、嚣季玉攀滋贯锈 凳契辍， 推进和完善政府工穰招标投标制度( 2 0 0 0 ) m 垮。 关于推行政府工程采购的建议，主要从消除认识误区、培育合格市场主体、 热快份掇、供需和享土会保障等酝餐豢g 度的改擎、翔强致府骏餐管理、热强政府工 程采购阪伍建设等方谣提出了完褡建议，热张藤璩推进政府工程据拣投标采赡 制度( 2 0 0 0 ) 2 3 1 、陈忠生公共正程政府采购拙见( 2 0 0 1 ) 2 ”、高剑等试论工 程政府采购( 2 0 0 0 ) ”、吕希江对公共工程项目实施政府工程采购的几点认识 ( 2 0 0 2 ) t 1 5 l 等。 关于国外政府置程采购的成功经验，主鼹介绍了美国、英国和日本政府工程 采购的成功经验，如王振强等豳本工程造价管理( 2 0 0 2 ) 1 2 叭、尹贻林镰政府 投资项嚣管理模式疆究( 2 0 0 2 ) l 】、郝建薪荚善工程造价管理( 2 0 0 2 ) 1 2 5 1 、王 振强英国工程造价管理 2 6 1 等。 上述提及以及洙提及的我国研究者的研究对于丰富我囡政府工程采购理论和 推动我固政府工程来购实践做出了巨大的贡献，也为本文的研究提供了较为丰富 积谨实瓣文簸资黼。 6 1 序言 1 3 论文研究的因标及主要内容 1 3 i 论文研究的毯标 通j 尊分析政府工程采购国际舰则、发达国家的政府工程采购制度及其成功实 践，阐释国际政府工耀采购制度的特征及其对我国政府工稷采购制度建设的启示 意义。 邋过对比分析翻内外政府工獠采购制度及熟实践的制发环境和社会环境的差 异性，为建立具有中国特色的政府工程采购制度提出建设性建议。 1 3 2 论文研究的主要内容 零埝文研究的主簧内容及结擒安捧，月爱务予论文研究鹃目标： 首先，指明了论文研究的背景和意义，国内外关于政府正程采购研究的现状， 以及论文研究采用的研究方法和技术路线，由此得出论文研究的目标和主娶内容。 繁二，遥逑歹浚癀采魏熬含义、黎鬻、鏊椽鞋及与摇猿投标戆关系，并楚要 介绍了政府采购制度的起源与发展；在此基础上论述了政府工程采购的内涵、参 与人、一般流程、方式和程序以及管理模式等内容。 第三，通过分攒以美国、荑嚣、基本为代袭携发达国家欢腐工程采购露凄及 其实筏，和以w t o 政府采购谂议、欧盗采赌指令、联合国采购示范法 和世界银行采购指南为代表的政府工程采购国际规则，总结归纳了圈外政府 工程采购的特征及对浅国的借鉴鞠启示。 第瑟，扶蓑嚣数态王程采黧豹意义、工程采薅戆逶蘑藏溺、瓣竣籍王程采璃 的管理、政府工程采购程序以及政府工程采购的资金拨付等方面重点阐述了我国 政府工程采购实践，并从政府工糨采购市场、拖欠工程款、招标采购、工程采购 程序、王程采赡凝构簿方瑟分撰了我国政府工程采购实践孛存在豹阉题及润题产 生的撒源。 第五，论文在前述分析的基石出上从健全法规体系、建立统一开放的市场、建 立适合我国国情的篱理体制、完镶招标投标制度和做好配套镌i 度改革和麓础性工 终等方覆獾密建议。 1 4 论文研究方法及技术路线 本论文主要暴蠲了如下研究方法： 巢铡实证分析的方法。本文选择美国、葵溺和日本等三个典型国家对蕊推行 政府工程采购制度进行案例实证分析研究。 比较分析方法。本文的比较分析方法体现谯如下方匿：( 1 ) 时间上的比较，放 掰吏发溪翡受度篦较分耩我国鹣骏麝工程采籍镣l 度；( 2 ) 国鼷上豹毖较，分辑我国 与国外政府工程采购制度及国际采购规则之间的差异；( 3 ) 理论与实践的比较，对 7 薰庚大学硕士学位论文 我国推彳亍政府工程聚购制度实践与理论上的麓肄进行比较。 论文研究的技术路线如图1 i 。 图 1 论文研究的技术路线圈 f i g u r el 。it h e t e c h n i c a lr o u t e o f p a p e r r e s e a r c h 8 2 政府工程采购的基本理论 2 政府工程采购的基本理论 2 1 政府采购概述 2 1 1 政府采购的内涵 国际上对政府采购没有统一的定义。w t o 政府采购协议将政府采购定义 为：成员国的中央政府、次中央政府，购买、租赁、分期付款购买货物、服务、 工程，以及公共设施的购买和营造。联合国贸易和立法委员会货物、工程和服 务采购示范法将政府采购定义为：一国从事采购的任何政府部门机构机关或其 它单位或其任何下属机构以任何方式获取货物、工程或服务的行为。 我国政府采购法将政府采购定义为：各级国家机关、事业单位和团体组 织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上 的货物、工程和服务的行为回。 2 1 2 政府采购的特征 政府采购区别于私人采购，政府采购具有如下特础1 0 】： 采购资金来源的公共性。政府采购的资金来源为财政拨款和需要由财政偿还 的公共借款，这些资金的最终来源为纳税人的税收和政府公共服务收费。政府采 购是财政支出的一部份，它需要通过财政预算，没有经过财政预算不得擅自采购， 而不经过财政预算的采购也不成其为政府采购。 采购主体的特定性。政府采购的主体都是由政府采购法规专门规定的，主要 是指靠国家财政资金运作的政府机构、社会团体和企事业单位等公共实体。各国 确定的政府采购主体有所不同，有的国家仅指政府机构，更多的国家包括部份社 会团体，还有些国家，如日本规定包括部份企业；但是无论政府采购主体的范围 大小如何，其主体的性质都有别于社会其他采购主体。 采购的非赢利性。政府采购的目的不是为了赢利，而是通过采购为政府、公 共实体和社会提供货物、工程和服务而实现政府职能和公共利益。但是政府采购 的非赢利性并不代表采购行为的非商业化，政府采购在一般条件下都要按照市场 化规则来运作。 采购程序的法定性。政府采购不是一般性的购买行为，而是通过一整套的采 购程序来完成的，而这些采购程序是由政府采购法律、法规规定的。 采购过程的公开性。政府采购的有关法律和程序都是公开的，采购过程也是 在完全公开的情况下进行，一切采购活动都要做出记录，所有的采购信息都是公 开的。政府采购必须接受来自财政、行政、法律、舆论和社会等多方面的监督， o 参见我国政府采购法第2 条2 款规定。 9 重庆大学硕士学位论文 因此政府采购被称为“阳光交易”。 采购行为的政策性。政府采购的政策性很强，是国家宏观政策的重要组成部 份，担负着节约财政资金、购买本国产品、保护民族工业、扶植中心企业、开发 落后地区等政策目标。 2 1 3 政府采购的目标 政府采购的目标寓于政府的职能目标之中，政府采购所要实现的目标是多方 面的，主要包括如下几方面【2 7 】： 节约国家财政支出。政府采购的首要目标是节约财政支出，通过对财政采购 资金的规范管理与控制，实现资金支出效益的优化，提高财政资金的使用效率。 国际政府采购经验表明，采用竞争性采购，财政资金的节约率在1 0 以上。 宏观经济调控。政府可以通过调整采购总规模来调节国民经济的运行，在经 济萧条时扩大采购规模来增加内需，从而刺激经济的发展；在经济过热时可以减 少采购规模削减投资和消费需求。同时，政府还可以通过调整采购结构来达到调 整产业结构的目的，对政府鼓励发展的产业，可以提高采购量为该产业的发展开 辟市场；反之，对政府要控制的产业政府可以减少对这些产业的产品的采购。 保护民族产业。政府可以通过采购立法来强制要求政府购买本国产品，以实 现保护民族产业的目的。政府通过购买本国产品，是以竞争为基础的，实行优胜 劣汰，从整体上提高国内企业的竞争力，重点培育一批有实力的企业和产品，为 本国经济服务。如美国在1 9 3 3 年颁布了购买美国产品法，该法所称的“美国产 品”是指最终产品中美国零部件含量不少于5 0 产品，该法的宗旨是“扶持和保护 美国工业、美国工人和美国投资资本”，要求美国政府购买本国的货物、服务。 保护环境。政府可以通过对所要购买的货物、工程或服务提出与环境保护目 标相适应的采购数量、采购频率、质量标准和技术要求等，来引导各采购主体的 市场行为，使其逐利动机能较好地与国家的环境保护政策相一致。如政府对所采 购的产品或拟建的工程，可以提出有利于环境保护的指标和要求，不符合规定指 标和要求的产品不得采购，例如可规定政府购车的排气量、明确不能购买在生产 过程中产生污染的厂家的产品等。 稳定物价。按照国际惯例，这里所要稳定的物价是指粮食价格和原材料价格， 政府可通过对储备物资的采购和吞吐来调节物价水平，在粮食和原材料市场来源 充裕时，增加政府采购的规模、实行战略储备稳定价格水平；反之，在市场供应 出现短缺时，动用战略储备平抑市场物价。 促进就业。政府采购对就业的促进作用主要体现在：一、鼓励向一些特殊企 业购买产品，这里所讲的特殊企业包括残疾人企业、妇女企业以及少数民族企业。 二、对参与采购竞争的企业进行资格审查，如果该企业存在歧视妇女和残疾人就 1 0 2 政府工程采购的基本理论 业盼睛况，则取消其资格。三、对予拿到政府采购合同的企业，要求其接收一定 数趱的人员就业，如不接收，则需娶交纳一定人员的社会保障费。在特殊时期， 尤莛是经游萧条孵蘩，政府可以通：毽扩大蘩本建设来增嬲就业椒会。 促进闰际贸易。通过加入区域憾或国际性的政府采购协议，一方筒可以使本 罾竣痔帮鬣内企注 美戳际竞侩方式获取新嚣豹赞貔、工糕帮服务，另方舔逮羟 国内企业开辟了新的市场，激励它们积极参与国际政府采购市场的竟争，争取采 购合同增加出口，促逶闺际贸易的发展。 鼓励觉争。改麝粟购的另一目橼是鼓励竞争，因为只有充分竞争才能挤出供 应者要价中的大量油膏，使采购价格趋于含理，购买的货物的品质提高、黛货期 绩簸，姣薅有霸予政黪采赡最终嚣楱豹实臻。 2 1 + 4 政府采购的原则 政府采魏舔瓣贯穿于致麝采麓鬣鬟 l 之串，不黼静致搿采魏溉羹鼙戳及不丽甏家 的政府采购制度所强调的政府采购原则有所不同，总体而言，如下的政府采购原 尉酷为国际社会所认可【，圜。 公开性原则。公开性甄则也称必透明发原则，她是国际政穗采购謦际搜剃的 一项重要原则，它是指有关政府采购的法律、政策、程序和采购活动都要公开。 逶翳度或公开搜是公共支逛繁理弱令戆，鬣，密予致癃采魏枫掏是程後溺公共资 金进行采购，因此就对公众产生了一种管耀上的责任，即应当谨慎地执行采购政 策，并傻采贿鼓有透嘴度。 公平性原则。政府采购的公平投原则主要包括两方聪的内昝，一是机会均等， 即政府采购原则上应麓所有的供应商、承包商或潜在的供应商、承包商参加政府 罴购豹机会均等。二是，特邀乎等，指政麝果煦应对疑笱参加熄供或囊、承包袁 一视同仁，给予同等待遇。在体现公平性原则时为兼顾政府采购社会目标的实现， 逶鬻要遴进潮是一些蔑粼襄攘麓，镬筵予不枣l 穗往戆中小企数、少数嚣蒺众韭稆 困难企业等弱小企业也能分得政府采购合间的一部份，从而假使社会经济的协调 发展。 公正性原则。公正原则是建立公开、公平的政府采购制度的基础，政麝采购 需要建立一种公正的制度，使采购实体与供应商、承包商之间建立一种公平的交 易关系，实现公平竞争，公正原烈主要出毅痔采贿主管部门、深赡人帮孛分组缓 来执行。公正性原则要求采购人或招标人在进行采购活动时，