（国外马克思主义研究专业论文）约翰·罗默的剥削理论探微.pdf

中文摘要 i i i i i l i l i i | 叠 中文摘要 罗默借助微观经济均衡模型对剥削进行了博弈论定义，指出了剥削与劳动 价值论无关，阐述了剥削产生的根源，构建了基于财产关系的剥削理论，并考 察了封建主义、资本主义以及社会主义社会的剥削现象，创造性地提出了社会 必要剥削概念。这是罗默在新的历史条件下对剥削做出的新思考，是对传统马 克思主义的经典剥削理论的重新阐释与挑战。对其与马克思剥削理论的相近之 处与差异进行研究，有助于深入理解罗默剥削理论的内涵。罗默对剥削理论的 建构是对马克思主义历史理论的重新阐释；罗默的剥削理论及其引起的论争丰 富了剥削理论；探讨罗默所界定的社会主义剥削概念，有助于增强我们对当前 中国经济和社会发展的理解。 关键词：剥削；剥削理论：一般剥削理论；社会必要剥削；罗默； 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t u s i n gm i c r o e c o n o m i ce q u i l i b r i u mm o d e l s ，j o h ne r o e r n c rd e f i n e de x p l o i t a t i o n 、 ，i t hg a m et h e o r y , p o i n t e do u tt h a tt h ee x p l o i t a t i o nh a sn o t h i n g 。t od ow i t hl a b o rv a l u e t h e o r y , e x p o u n d e do nt h er o o tc a u s e so fe x p l o i t a t i o n , c o n s t r u c t e dt h ee x p l o i t a t i o nt h e o r y b a s e do np r o p e r t yr e l a t i o n s ，i n v e s t i g a t e dt h ee x p l o i t a t i o np h e n o m e n ai nf e u d a ls o c i e t y a n dc a p i t a l i s ts o c i e t y , e l a b o r a t e do ns o c i a l i s te x p l o i t a t i o n , p u td e f i n i t i o no fs o c i a l l y n e c e s s a r ye x p l o i t a t i o nc r e a t i v e l y - f o r w a r d t h i si sr o e m e r sr e t h i n k i n go fe x p l o i t a t i o n u n d e rt h en e wh i s t o r i c a lc o n d i t i o n sa n d 陀- e x p l a n a t i o na n dd o u b t o ft r a d i t i o n a lm a r x i s t c l a s s i c a le x p l o i t a t i o nt h e o r y t os t u d yt h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nr o e m e r s a n dm a r x se x p l o i t a t i o nt h e o r yi sc o n d u c i v et ot h o r o u g hu n d e r s t a n d i n gt h es u b s t a n c eo f r o e m e r s e x p l o i t a t i o nt h e o r y r o e m e r s c o n s t r u c t i o no fe x p l o i t a t i o nt h e o r yi s r e e x p l a n a t i o na n dd e v e l o p m e n to f m a r x i s tt h e o r yo fh i s t o r y , h i se x p l o i t a t i o nt h e o r ya n d t h ec o n t r o v e r s i e se n r i c h e de x p l o i t a t i o nt h e o r i e s ，d e l i b e r a t i o n sa b o u th i s s o c i a l i s t e x p l o i t a t i o ng a v e u ss i g n i f i c a n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fn o w a d a yc h i n a k e y w o r d s ：e x p l o i t a t i o n ；e x p l o i t a t i o nt h e o r y ；ag e n e r a lt h e o r yo fe x p l o i t a t i o n ；s o c i a l l y n e c e s s a r ye x p l o i t a t i o n ；j o h ne r o c m o r ； i l - 。绪论 绪论 第一节选题的目的和意义 约翰罗默j o h ne r o e m e r ，1 9 4 5 _ ) 是分析的马克思主义学派的重要代 表人物之一，剥削理论是其核心思想之一，影响非常大。他基于对时代状况的考 察，重新解读了马克思的剥削理论。这是上世纪末英美马克思主义学者重新审视 马克思历史理论的重要理论成果之一。这种解读是否成立，是否丰富和发展了马 克思主义理论，它带来的新问题能否构成对马克思主义理论的挑战等等，非常值 得关注。约翰罗默的剥削理论研究具有毋庸讳言的重大意义。同时，在马克思 主义理论体系中，剥削是极其重要的理论范畴之一。明晰剥削的界定及其内涵 并对其做出正确评价，对社会主义初级阶段的经济建设和社会发展具有重大的 理论意义与实践价值。 随着世界经济的发展以及政治格局的演变，2 0 世纪7 0 年代中期以后，发 达资本主义国家的马克思主义研究呈现出新的动向，在英美兴起了“左派学 院 ：从哲学与美学的传统领域，扩展到与当地实际密切结合的经济、社会和 政治制度等领域。其中，有一派学者对马克思的历史唯物主义理论、剥削、阶 级和社会主义等概念的科学性和真理性提出了质疑，希望借助分析哲学的思想 方法和逻辑工具、现代社会科学、经济学、政治学的方法，从马克思的经典文 本出发，对其思想进行科学的分析与阐释，以期通过澄清马克思的基本历史理 论重构历史唯物主义。每个学者都是从不同的问题入手，进行自己的理论研究 与建构的，持此种主张的学者被称为“分析的马克思主义( a n a l y t i c a lm a r x i s m ) 学派。罗默就是这一理论的创立者和主要代表人物之一。 2 0 世纪七八十年代以来，西方学界的马克思主义者们探讨问题的视域逐 渐转向经济学领域，他们就经济学的相关概念、资本主义与社会主义的本质、 区别等问题进行了研究，并颇有见地。其中，许多专著、论文对剥削、阶级、 公正、社会主义等概念进行了深入透彻的理论论述和学理分析。约翰罗默是 黑龙江大学硕士学位论文 分析的马克思主义学派的主要创立者和代表人物之一。他借用新古典经济学的 分析方法和博弈论考察并探讨了在传统马克思主义理论体系中占有重要地位 的剥削和阶级等问题，提出了其非劳动价值论的剥削理论，并构建了以公正为 基础的未来社会主义蓝图。马克思认为剥削得以产生、存在是因为生产资料的 私有制。罗默虽然否认劳动价值论和剩余价值理论，却继承了马克思的这一观 点，认为财产关系是剥削产生和存在的前提。罗默通过剥削的博弈论定义，考 察了封建主义、资本主义社会的剥削现象，阐述了剥削产生的根源，创造性地 提出了社会必要剥削概念，探讨了社会主义社会的剥削。这是罗默面对新的历 史条件对剥削做出的新思考，是对传统马克思主义的经典剥削理论的重新阐释 与挑战。罗默的剥削理论在西方学界引起了诸多争论，使原本很少有人探讨的 剥削问题成为了理论热点。 罗默对剥削的建构与解读关系到马克思历史理论的科学性以及当前中国 市场经济实践中的政治经济行为的合法性。解读罗默的剥削理论有助于我们深 入透彻地理解马克思主义经典理论、科学合理地审视我国的当前现状。本论文 将着重介绍罗默对非劳动价值论的剥削的理论建构，将其与马克思的剥削理论 进行比较分析，并对其做出客观公正的评析，以期能够准确理解罗默的剥削理 论及其对马克思基于劳动价值论的剥削理论的重新解读，深化我们对剥削问题 的理解，科学定位、客观评析这一理论以及我国现阶段市场经济实践过程中的 各种政治经济现象。 第二节国内外研究现状 在西方学界，马克思之后的学者大都否认在自愿交易中存在剥削。2 0 世纪8 0 年代以前，很少有学者探讨剥削问题。1 9 8 2 年约翰罗默的 载哲学与公共事务 1 9 8 5 年第1 4 期，第9 0 _ 一1 0 5 页艾琳：工人被迫劳动吗? 载 1 9 8 9 年第1 9 觏第5 9 4 页格雷：马克思的自由、个人的解放和异化的终结) ，载社 会哲学与政策) 1 9 靳年号。第1 6 1 - - 1 6 5 页 4 绪论 更是研究中的薄弱环节，主要以译介为主。国内少数学者在其著作中出现了少许 介绍和为数不多的论文。 如余文烈著的分析学派的马克思主义用一章的篇幅介绍了罗默的剥削理 论及其引起的学术争论；陈学明、张志孚主编的 当代国外马克思主义研究名著 提要( 中卷) ，仅用2 5 页篇幅简要介绍了罗默及其三本作品的主要内容；俞吾金、 陈学明著的国外马克思主义哲学流派新编：西方马克思主义卷( 下册) 中，简 介了罗默及其创作、论著；曾枝盛主编的国外学者对马克思主义若干问题的最 新研究第一章细致介绍了罗默的非劳动价值论的剥削理并予以简要评价；韦尔、 尼尔森编的，鲁克俭、王来金、杨洁等译的分析马克思主义新论中收录了六 篇关于剥削理论的文章；等等。 以罗默为关键词检索c n k i 共检索到9 0 篇文章( 1 9 7 卜2 0 1 1 ) ，其中马克思 主义2 篇，哲学3 篇，政治学1 1 篇，其余文章都是就罗默的经济学理论进行研 究。在有关研究罗默剥削理论的文章中，俞吾金在解读罗默的“一般剥削理 论 一文中译介了罗默 剥削和阶级的一般理论一书的主要内容；段忠桥在 罗默对资本主义制度的哲学批判和 约翰罗默的非劳动价值论的剥削理论 两篇文章中主要阐述了罗默运用微观经济均衡模型对剥削的相关论述及其对资 本主义制度的批评指向。以上文章对中国西方马克思主义研究者了解罗默的剥削 理论及其运用的思想方法起到了开创性的作用，但是以上文章侧重于译介，研究 与评价显得不足。曾庆福的罗默的“一般剥削理论 评析，王坤的 评析罗 默的一般剥削理论，赵建的 逻辑与历史的取舍及其得失约翰e 罗默 的马克思主义经济哲学述评，赵磊的评罗默的剥削理论，周传真的浅谈 罗默对马克思剥削理论的发展，蒋南平的怎样看待约翰罗默的非劳动价值 论的剥削理论等论文在简要介绍了罗默的剥削理论之后，对其进行了评价，但 评价多来源于余文烈的i ：分析学派的马克思主义一书，很少有自己的创建。何 立胜、王萌在l ：马克思与罗默的剥削理论范式比较研究一文中详细比较了马克 思与罗默的剥削理论内容上的异同，胡孝四、郑小升在罗默与马克思剥削理论- 的逻辑思路之比较研究一文中比较了二者逻辑思路的异同，但从文章内容可以 黑龙江大学硕士学位论文 - - i i i i 看出这种比较缺乏对马克思文本的考察。近年来以罗默为核心的硕士论文有三 篇，分别为：张霞的约翰罗默公正思想研究、张晋的罗默社会公正思想 探析和娜仁琪琪格的马克思与罗默剥削理论的分析及比较。前两篇论文对 罗默的社会公正思想的思想基础、形成机制、具体内涵、逻辑线索、方法论和现 实意义进行了分析、论述与评价，并未论及在罗默思想中占有重要地位的剥削理 论。而后一篇论文分别介绍了马克思主义和罗默对剥削理论的不同论述，并对二 者进行了比较分析，但研究的视域、所运用的方法以及得出的结论均未超出俞吾j 金的解读罗默的“一般剥削理论 和赵建的逻辑与历史的取舍及其得失一 一约翰e 罗默的马克思主义经济哲学述评。 国内研究罗默生平、创作及其理论的专著，尚且没有出现，而以上著作中对 于罗默的介绍和评价的篇幅、力度和深度都不够。在这些论著中，对罗默的研究 重点和关注焦点基本集中于译介方面。目前，对罗默剥削理论的研究仍处于起步 阶段，罗默的许多著作( 特别是剥削与阶级的一般理论、 分析的马克思主义、 分析的马克思主义的基础) 还没有翻译成中文，研究其思想的著述、论文也还 比较少，并无专著问世。而对罗默经济学概念与方法中体现出来的哲学思想，也 较少有人进行深入开掘，是罗默研究的薄弱环节。 第三节本文的主要内容及思路 本文试图通过阐述罗默剥削理论的内涵及其对马克思剥削理论所做出的新解 读与所提出的挑战，并评析其所引起的争论及其理论与现实意义，从学理和现实 等多个层面，对罗默的剥削理论进行较全面、较系统的探讨与评价。 除绪论和结语外，本文共分四章： 第一章，通过对2 0 世纪7 0 年代以来世界政治经济格局变化和西方马克思主 义理论研究转向和特点的介绍，阐明分析的马克思主义学派兴起的历史原因与理 论背景，并对该学派的方法论特征与理论旨趣做出简要说明。第二节阐明约翰罗 默探讨剥削问题的逻辑根源与现实基础。 第二章，着重介绍约翰罗默对剥削的内涵阐释及其理论建构。罗默借助微 6 绪论 观经济均衡模型对剥削进行了博弈论定义，指出了剥削与劳动价值论无关，阐 述了剥削产生的根源，构建了基于财产关系的剥削理论，考察了封建主义、资 本主义社会的剥削现象，着重探讨了社会主义社会的剥削现象，创造性地提出 了社会必要剥削概念。这是罗默面对新的历史条件对剥削做出的新思考，是对 传统马克思主义的经典剥削理论的重新阐释与挑战。 第三章，主要探讨罗默剥削理论与马克思剥削理论的相同与差异之处。在 资本论中，马克思从商品的两个因素入手，分析了劳动的二重性，以劳动 价值论为基础，对资本主义生产制度下资本家对工人残酷剥削的罪恶本质进行 了深刻揭露与彻底批判。在批判资本主义剥削给工人阶级造成的贫病、痛苦与 异化的同时，马克思也看到了资本主义剥削的历史正当性，对其进行了客观公 正的评价。笔者认为在马克思的理论体系中，剥削与异化、私有制关系密切， 因此，在第一节中对此问题也进行了探讨。第二节对罗默的剥削理论与马克思 关于剥削问题的论述进行比较分析，明晰两种剥削理论范式的相近之处与差 异。 第四章，对约翰罗默剥削理论的内涵及其用以阐明剥削理论的思想方法 和模型工具进行评析，指出其剥削理论建构的理论价值、现实意义及不足之处。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章罗默剥削理论的背景 战后资本主义世界政治经济格局发生了巨大变化。越南战争以及主要资本主 义国家经济危机的爆发，促进了马克思主义理论在西方世界的广泛传播，使其影 响日益扩大。分析哲学出现了应用转向，开始探讨社会、历史、道德等与现实生 活相关的内容。一些笃信分析哲学的基本精神和方法，试图论证马克思主义合法 性及社会主义现实性的英美左派理论家，基于社会现实，借助现代社会科学的分 析方法，借鉴经济学、政治学中的理性选择原则，重新解读马克思的经典文本， 重构社会主义、历史唯物主义、剥削、阶级等马克思主义的核心范畴。分析的马 克思主义学派兴起。作为这一学派的主要代表人物，约翰罗默认为马克思建基 于劳动价值论的剥削理论并没有实现对资本主义制度的道德批判；当代社会主义 国家( 主要指苏联和中国) 的行为和发展，无法用马克思主义理论进行论证与说 明。罗默试图对社会主义国家的行为和发展做出一种历史唯物主义的理解与分析。 基于以上理论和现实背景，罗默构建了其以对资本主义制度进行道德批判为理论 旨趣的基于非劳动价值论的剥削理论。 第一节分析的马克思主义的兴起 二战之后，美苏两级格局的世界体系形成。由于冷战的原因，马克思主义和 共产主义在美国意识形态中被视为恶魔和幽灵，麦卡锡主义借助法西斯手段在思 想层面与现实层面盛行。2 0 世纪6 0 年代之后，麦卡锡主义在思想界逐渐隐退，在 美国的民权运动和反对越南战争的斗争过程中，马克思主义的影响日益扩大。在 对传统理论和意识形态的反思中，越来越多的人试图以马克思的观点去理解和解 释社会现象。发达资本主义国家的经济发展出现了“停滞一膨胀刀现象，在经 济学家苦于无法解释之时，战后最严重的经济危机爆发了。同时，学潮、工人运 动接连发生，资本主义世界政治、经济、社会的矛盾激化。左派思想呈现出复兴 趋势，思想家们研究了具有社会现实意义的国家的政治结构、阶级关系和剥削等 第一章罗默剥削理论的背景 问题以及经济危机理论，资本主义生产方式的运动规律，发达资本主义中心国与 第三世界外围国关系韵依附理论等。作为一个重要的学术研究领域，马克思主义 及其合法性于2 0 世纪7 0 年代，在美国各大学得到普遍承认。各个学科在仔细研 读马克思经典文本的基础上，借助马克思主义批判本学科的传统理论，并且编制 了马克思主义教科书，在各学校中进行讲授。同时各种探讨各学科的马克思主义 问题的研究团体纷纷成立且活动频繁。国奥尔曼和维诺夫指出了8 0 年代初期北美 马克思主义的声势、运动方向与形式：“美国大学里正掀起一场马克思主义的文化 革命。越来越多的学生和教员开始研究马克思关于资本主义如何发生作用( 它为 谁服务得好，为谁服务得差) ，它如何兴起及其发展趋势的解释。不过这是一场和 平的、民主的革命，主要以著述和讲演来进行斗争。 圆 在这种背景下，分析哲学的思维方式进一步深化。近代以来直至康德，随着 自然科学的飞速发展，受到理性启蒙的人逐渐摆脱了自然加之于人的不成熟状态， 开始自由地运用自己的理性。从思想到行为，一切都诉诸于精确化可计算化的理 性天平进行称量、比较与定度。与理论可公共检验，语言可相互交流、方法确实 可靠的自然科学相比，带有明显思辨色彩的哲学显得玄虚混乱。一些担忧哲学理 论陈述的逻辑清晰性以及哲学基础的科学性的哲学家，把当时蓬勃发展的自然科 学的“精密的分析方法一特别是数理逻辑引入哲学领域，并将其作为用以“拒斥 形而上学 的“哲学的本质 ，把哲学的基本内容归结为语言的意义分析，追求“绝 对的精确性 ，抛弃唯心主义的“绝对知识”。经由罗素和维特根斯坦的逻辑原子 主义、维也纳学派的逻辑实证主义、后期维特根斯坦和牛津学派的日常语言哲学， 与实用主义结合而形成的逻辑实用主义等阶段，分析哲学实现了“一种伽利略式 的进步 。o 然而宣称自己为“科学的哲学 的分析哲学家们，不屑于对政治学、 社会学、心理学、文学或历史甚至哲学史的研究。他们认为只有理性对象的最抽 象部分值得研究，强调分析的方法，注重理性思考的细节的清晰性。因此，过分 。如“马克思主义哲学研究会”、“激进政治经济学联盟”、“美国政治学协会”等等 o 奥尔曼和维诺夫编左派学院安国校园里的马克思主义学术研究：第一卷【c 】纽约：1 9 蛇年版第l 页转 引自余文烈分析学派的马克思主义【m 】重庆出版杜1 9 9 3 年版第5 页 罗素我们关于外部世界的知识【m 】1 9 1 4 年英文版第4 页转引自余文烈分析学派的马克思主义【m 】重庆出 版社，1 9 9 3 年版第1 4 页 黑龙江大掌硕士掌位论文 强调“逻辑”的分析哲学给人一种空洞的感觉。囝 到了6 0 年代，分析哲学家们开始探讨社会、历史、道德等与现实生活相关的 内容，开启了分析哲学的“应用转向 。同时，以恩格斯、列宁、斯大林以及第二 国际理论家为代表的正统的马克思主义者和对其持批判态度的西方马克思主义者 们在解读马克思的经典文本时，对马克思思想有着不同的取舍和发挥。伴随着新 技术革命的进展，当代资本主义发生了一系列新变化并激化了社会矛盾。面对这 样的历史背景，一些笃信分析哲学的基本精神和方法，试图论证马克思主义合法 性及社会主义现实性的英美左派理论家，基于社会现实，借助现代社会科学的分 析方法，借鉴经济学、政治学中的理性选择原则，重新解读马克思的经典文本， 重构社会主义、历史唯物主义、剥削、阶级等马克思主义的核心范畴。由此，“分 析的马克思主义”学派兴起。“分析的马克思主义学派是在1 9 7 8 年诞生的，其标 志是g a 柯亨的 卡尔马克思的历史理论：一个辩护和乔恩埃尔斯特的 逻辑和社会这两本书的出版。 圆正如g a 柯亨所指出的，该学派“受到两 方面的约束：方面是马克思所写下的东西；另一方面是2 0 世纪的分析哲学据以 为特征的清晰性和严格性的标准。 该学派具有如下特征： 第一，“对抽象观念的必要性的一种泰然的承诺( a nu n a b a s h e dc o m m i t m e n tt o t h en e c e s s i t yf o ra b s t r a c t i o n ) ，即注重对马克思的经典文本的解读与研究。罗默 所说的抽象观念是指把理论命题规范化和模式化。传统的马克思主义者由于对马 克思的经典文本和抽象观念的误解，导致了实践活动的偏差，给现实生活带来了 灾难性影响。而分析的马克思主义者认为对马克思的经典文本中的抽象观念获得 清晰的把握是准确理解马克思学说的前提。 第二，“探寻基础( t h es e a r c hf o rf o u n d a t i o n s ) 一 ，即在阅读马克思的经典文本 时，分析的马克思主义者持有一种传统的马克思主义者所缺乏的刨根究底的精神， o 参见罗蒂实用主义的结论f m 】明尼苏达大学出版牡1 9 8 2 年版第2 1 9 页 j e 罗默主编分析的马克思主义的基础：第一卷【q 爱德华埃尔加出版公司，1 9 9 4 年英文版第仅页 c r a 柯亨卡尔马克思的历史理论：一个辩护【m 】克兰雷登出版社，1 9 7 8 年英文版第i v 页 。j 黜脚l 瓯一朋6 诎讲m 们啦m 【c 】 , o n d o l l ：c a m b r i d g eu n i v m i t yp r e s s 1 9 8 6 p i j r | 腻一肋删膨研c 蛔【q l o l i d o b c m n b r i d g cu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 8 6 p 1 第一覃罗默剥削理论的背景 注重从理论上分析、考察马克思的基本理论。 第三，“以非教条主义的方式探讨马克思主义( 8 r l o n - d o g m a t i ca p p r o a c ht o m a r x i s m ) 。该学派理论家并不像传统的马克思主义者那样，将马克思主义理论 当作唯一正确的理论，赋予其神圣性与真理性，而是将其作为理论研究的普通对 象进行逻辑推演与理论论说。他们只关注逻辑的自洽性，对理论结论的马克思主 义或非马克思主义性质并不介意。 分析的马克思主义者们探讨了马克思思想中诸如历史唯物主义、阶级、剥削 等核心问题。该学派的理论成果主要有柯亨对历史唯物主义的辩护，罗默的剥削 理论，赖特的当代资本主义阶级结构理论，埃尔斯特对马克思主义方法论的研究， 市场社会主义理论研究等。该学派旨在“建构一种现代的社会主义理论。这样的 理论必须包括对现代资本主义的无效性和不公正性的解释，也必须包括一套能在 可行的社会主义社会中消除这些缺陷的理论蓝图。 o 第二节罗默剥削理论的逻辑与现实起点 理论的推演总是源于现实的变化。约翰罗默借助新古典经济学的方法对 马克思剥削理论的重新阐释，并非缘于书斋内的想象，其对剥削理论的探讨具 有深刻的逻辑根源与现实基础。 罗默认为，马克思论证了建基于生产资料私有制的资本主义制度因缺乏道德 性而丧失了存在的合法性。当代新古典经济学家们试图为资本主义生产方式进行 合法性论证，声称资本主义在道德上是中性的。而马克思主义经济学家应该继承 马克思主义理论的批判特质，对资本主义经济制度进行道德上的反思与批判。罗 默认为马克思的剥削理论并没有实现对资本主义制度的道德批判。因为马克思借 以展开其关于剥削论述的理论基础即劳动价值论是不正确的；同时，马克思对剥 削内涵和实质的阐释，只是事实层面的技术性描述，而不是价值层面的道德性判 断。罗默指出，对资本家残酷剥削工人的现实的揭示与批判，并非只能通过劳动 。j r o c r n c r a n a l y t i c a lm a r x 妇m c l o n d o n ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s , 19 8 6 p 2 1 r o e m c r a n a l y t i c a lm a n t r a c l o n d o n ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 6 p 2 - i l 黑龙江大学硕士学位论文 价值论来完成。这同样可以通过运用当代西方经济学的结论与方法来实现。因此， 罗默构建了其以对资本主义制度进行道德批判为理论旨趣的基于非劳动价值论的 剥削理论。这正是其剥削理论的逻辑起点。 罗默认为当代社会主义国家( 主要指苏联和中国) 的行为和发展，无法用马 克思主义理论进行论证与说明。就其内部而言，经济上虽然取得了一定成绩，但 效率低下，政治上缺乏民主；就其外部而言，外交政策、对社会主义阵营中的其 他国家的态度以及同样在共产党领导下的社会主义国家间的战争( 指中国和越南 之间的战争) 等等，都无法用经典的马克思主义理论进行解释。正是通过对当代 社会主义国家上述行为与发展的批判，罗默指出了马克思主义理论存在着危机。 而如何使马克思主义走出危机，重建历史唯物主义，复兴其理论方法呢? 罗默给 出的解答是：借助数学、新古典主义经济学和分析哲学的方法，重新界定马克思 主义历史理论( 历史唯物主义) 中诸如剥削、阶级等核心范畴，并由此对当代社 会主义国家的一系列现象进行探讨与重新解释。“我们的任务不可能是把马克思 主义应用到2 0 世纪晚期的境况中，而是要把历史唯物主义的假设应用到这些境 况中。我们这里运用的方法的产物是_ _ 个一般的历史唯物主义的剥削理论( 1 1 g e n e r a lh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s tt h e o r yo f e x p l o i t a t i o n ) 。柚这一剥削理论有助于加深对当 代社会主义社会及历史唯物主义方法( ah i s t o r i c a lm a t e r i a l i s ta p p r o a c h ) 的认识。罗 默试图对社会主义国家的行为和发展做出一种历史唯物主义的理解与分析。这正 是促使罗默对剥削问题进行学术思考与理论探讨的现实原因。 oj r o e m a , ag e n e r a lt h e o r y o f e x l o l o i t a t i o na n dc l a s si m i n e wy o r k ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 2 p 2 4 。 第二章罗默的剥削理论建构 u l 第二章罗默的剥削理论建构 罗默运用西方经济学的研究方法致力于对马克思主义经济理论的研究，特别 是对马克思的剥削理论进行了重新建构，否认了马克思剥削理论的基础劳动 价值论，进而超越了传统意义上的经典剥削理论，提出了非劳动价值论的“一般 剥削理论 ，区分了技术意义上的剥削与道德意义上的剥削，并对社会主义的剥削 现象进行了分析，提出了社会必要剥削概念，垂理论界反响强烈，影响广泛。 第一节剥削的概念界说 罗默对剥削问题的探讨主要见于剥削与阶级的一般理论、马克思主义者 应该关心剥削吗? 、马克思的剥削与阶级理论新探以及在自由中丧失 马克思主义经济哲学导论等著作中。在l ：剥削和阶级的一般理论中，罗默否 定劳动价值论，运用博弈论的方法，对剥削的界定是基于财产关系的。在这个关 于剥削的博弈论的定义中，并不涉及剩余劳动概念，其核心概念是财产关系。 此，罗默借助博弈论，指出了剥削得以产生的条件。当且仅当( 1 ) 较大的团体 ( s o c i e t y ) n 中的一个群体( c o a l i t i o n ) s 面临一种s 总是比现在的状态更好的选 择( a na l t e r n a t i v e ) ，( 2 ) 而作为n 减去s 后的剩余物即s 的补充物群体s 境况变 糟。那么在团体n 中就存在着剥削，s 剥削了s 。o 假设群体s 具有自由选择的权力和现实性；如果这种选择使s 生存境况好转， 那么s 是被剥削者群体，如果这种选择使s 的补充物s 生存境况恶化，那么s 是剥削者群体。为了对资本主义经济制度进行道德层面的批判，罗默指出“剥削 的概念总是以某种方式牵涉到不平等。” 基于这种认识，罗默提出了剥削存在的 第三个条件：“( 3 ) s 在与s 的关系中占据优势( d o m i n a n c e ) 。”回罗默认为，正 是由于“财产关系一( 生产资料的私人所有权) 不同，导致了s 与s 之间剥削或 。参见j r o e m c r 彳g e n e r a l t h e o r y o f e x p l o i t a t i o n a m t c l a s s 【m 】n e w y o r k ：h a r v a r d u n i v e r s i t y p r e s s 。1 9 8 2 p 1 9 2 。参见j r m 旺ag e n e r a lt h e o r yo f e x p l o i t a t i o na n dc l a s s 【l 川n e wy o r k ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 8 2 p 1 9 4 - j r o c m e l 彳g e n e r a lt h e o r y o f e x p l o i t a t i o na n d c l a s s 【m 1 n 洲y b 出h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 2 p 1 9 4 回j r o e m e r ag e n e r a lt h e o r yo f e x p l o i t a t i o na n dc l a s s 【m 】n c wy o r k ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 2 p 1 9 5 黑龙江大学硕士学位论文 被剥削的关系。正是基于此种认识，罗默阐释了其基于以公正与否为判断标准， 以实现公正为价值目标的剥削理论。 在其后期论文l ：马克思的剥削和阶级理论新探中，罗默把剥削概念理解为 有一种更好的其他选择的可能性，运用“合作博弈 的“核心 思想做出了剥削 概念的抽象化、一般化界定。如果博弈v 中的一个群体s “退出刀后的“赢得 ( 收 入总量) 大于其现行收入，即其生活状况好转，那么，在原经济体中，这个群体s 就是受剥削的群体。这样，在博弈v 中群体s 的补体s 的生活状况就会因群体s 的退出或自身的退出而恶化，所以在原经济体中，群体s 就是剥削者。由此可见， 在原经济体中s 的收益就是s 的损失，即s 受s 的剥削。 在在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论一书中，罗默称“将剥削的 非技术性的含义( 不公正地利用某人) 同它的技术性的定义区分开来是必要的。”。 他指出“剥削 一词在英文中有两种非技术性的含义：利用某物；不公平地利用某 人。第一种含义的剥削侧重事实陈述；第二种含义的剥削侧重道德判断，具有应 该受到道德谴责的不公正性。罗默指出了马克思所批判的资本主义社会中剥削的 非技术性含义是指：“存在于工人和资本家之间的剥削的经济关系( 即工人被资本 家所利用) ，以及资本家不公正地利用工人( 即资本家以一种在道德上无法辩护的 方式利用工人) 。力罗默认为，正是这种在道德层面上对资本主义社会的谴责与批 判使马克思建基于劳动价值论之上的剥削理论影响深远。但是这种剥削理论所借 由展开的基础的正确性是值得怀疑的。因此，罗默在对剥削进行技术意义上的界 定时，抛开了被马克思本人和传统的马克思主义者当做理论基础的劳动价值论， 构建了只生产一种商品的简单经济模型。在此处，他对剥削概念所作的界定更加 通俗易懂，即：如果在既定的经济中，某些成员为了赚得他们所需的消费品集， 必须从事超过社会必要时间的劳动，那么他们就是被剥削者；而那些不必劳动或 劳动时间少于社会必要时间却能够获得自己所需的消费品集的社会成员则是剥削 。参见罗默马克思的剥削和阶级理论新探见j r 财爿眦和自阳，腻田喊咖i q l o l l d o n c a m b r i d g eu n i v e r s i t y p r e s s , 1 9 8 6 p 1 0 2 - 一1 0 4 罗默在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论【l 咽段忠桥，刘磊译北京：经济科学出版社_ 2 3 年第5 页 罗默在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论【m 】段忠桥，刘磊译北京：经济科学出版社2 3 年第1 6 页 第二罩罗默的剥削理论建构 者。也就是说：剥削者是指那些以其收入能够购买的商品中包含的劳动比他所付 出的劳动多的人；与此相应。被剥削者就是指那些以其收入能够购买的商品中包 含的劳动比他所付出的劳动少的人。 。第二节剥削的逻辑论证 在对剥削的内涵做出理论界定之后，罗默运用微观经济模型阐释了剥削与劳 动价值论无关，论述了资本主义剥削产生的根源在于资本初始分配的不平等，构 建了基于财产关系的非劳动价值论的剥削理论。 一、剥削与劳动价值论无关 罗默认为马克思是通过对资本总公式的矛盾的揭示以及对资本主义生产过程 的分析阐释剥削的内涵，进而实现对资本主义的批判的。他认为不必像马克思那 样，对剥削的内涵及其产生的根源的揭示，可以通过标准的新古典经济学的均衡 模型来实现。罗默设计了一个用以揭示剥削内涵及其产生根源的只生产一种商品 的标准的微观经济均衡模型( 我们简称其为模型i ) ，“在这一模型中，竞争、市场 出清价格和工资率决定了这样一个结果，其中一些人受剥削，另一些人则是剥削 者。”圆该模型具体如下： 假定一个只生产和消费玉米这种商品的社会中有1 0 0 0 个拥有相同技术知识、 生产能力与生存偏好( 即在付出能够取得满足基本生存需要的玉米 的劳动之后， 不愿意再继续劳动，而是选择闲暇) 的成员。在这一社会中，劳动和玉米种子是 其投入，假设初始资本总量( 玉米种子) 是5 0 0 单位，且平均分配给这1 0 0 0 个成 员，即每人1 2 单位。在这一模型中，罗默假定了投入3 天劳动、0 单位玉米种子 产出1 单位玉米的农场技术和投入1 天劳动、1 单位玉米种子产出2 单位玉米的工 口对此罗默在其后期论文马克思主义者应该关系剥削吗? 和剥削和阶级的一般理论中。都做出了相似 论述详见j r o e m e r a n a t y 蹦c a i 缸门凼m l q l o n d o n ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s , 19 8 6 , f 2 6 0 j f 矿j r o e m e r a g e n e r a lt h e o r y 矿d 咖加黼删c l a n 【m 】n e wy o r k ；h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s , 19 8 2 ，p i2 2 童罗默在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论【m 1 段忠桥，刘磊译北京：经济科学出版社，2 0 0 3 年第9 页 l 单位玉米 黑龙江大学硕士学位论文 厂技术。这两种生产技术之间可以不需要成本地任意转化，且生产周期都是周。 则每个成员在工厂中工作半天，在农场中工作一天半( 每个成员总计工作两天) ， 是这个经济模型的最优结果( 用经济学术语表达为“均衡解) 。每个成员借助工 厂技术用自己所拥有的 2 单位玉米种子，投入半天的劳动，生产出1 2 单位的 玉米净产品。这1 2 单位的玉米用于满足其基本的生存需要。为了获得满足生存 需要的另外1 2 单位玉米，每个成员还必须到农场中工作3 2 天。罗默预料到人 们会对只投入劳动就能够生产出玉米的技术类型提出质疑。对此他做出了如下解 释：“也许农场技术包括到森林采摘在那里的野生玉米，但要比利用工厂方法生产 同样数量玉米所需的劳动更多。然而具体的生产技术形式与问题无关。重要的是 假定在这一经济中存在两种维持生存的方式。一种方式是利用资本进行生产。所 谓资本，指的是某种稀缺的非劳动的投入，在本模型中它指的是玉米种子。另一 种方式是一个人无论是否拥有本模型中的资本都能进行生产，即农场技术。一圆 这一模型的均衡解不存在商品( 玉米) 与劳动力的交易，因而此模型是不存 在市场的、自给自足的。在此基础上，罗默提出了社会再生产自身的社会必要劳 动时间( s o c i a ln e c e s s a r yl a b o rt i m e ，s n l t ) 概念。“生产一定数量的玉米的社会必 要劳动时间，就是生产这些数量玉米以及再生产在这一过程中耗费的玉米种子所 需的劳动总量。力囝也就是“在技术和可得到的有形资本既定的情况下，生产这种 商品和再生产用于生产它的那些投入所需的劳动总量。 因此，在这一模型中， 满足全体成员基本生存需要所需的玉米总量中所包含的劳动就是社会必要劳动时 间的体现。罗默以社会必要劳动时间这一概念为出发点，定义了技术性意义上的 剥削。通过比较既定经济体中各个成员为获得满足其基本生活需要的消费品集所 付出的劳动时间与社会必要劳动时间的多少，可以判断剥削是否存在。 因为该模 型中每个成员为获得所消费的玉米而花费的劳动时间都恰好等于社会必要劳动时 每个成员在工厂中投入1 2 单位的玉米种子，清耗l 2 天的劳动，得到l 单位的玉米其中l 忍用来补偿初始拥 有的玉米种子 - 罗默在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论【m 1 段忠桥，刘磊译北京：经济科学出版社_ , 2 0 0 3 年第1 8 页 - 罗默在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论【m 】段忠桥，刘磊译北京：经济科学出版圣f , 2 0 0 3 年第1 9 页 - 罗默在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论【m 1 段忠桥，刘磊译匕京：经济科学出版社, 2 0 0 3 年第1 9 页 - 参见本论文第二章第一节“剥削的概念界说”部分的论述 第二章罗默的剥削理论建构 问，所以该模型中不存在罗默所界定的这种技术意义上的剥削。 为了论证在存在分工与交易的社会中，剥削的技术性定义同样适厝。罗默运 用新古典经济学的方法构建了第二个模型( 我们简称其为模型i i ) ： 假定在这一模型中存在劳动市场，其他不变的前提下，所有成员被分为两组， 由2 5 0 人构成出卖劳动的s 组，7 5 0 人构成雇佣劳动的h 组。s 组的2 5 0 个成员首 先以工厂技术生产1 2 天，在消耗尽了自己初始所拥有的1 2 单位玉米种子后， 他获得1 2 单位的净玉米供维持基本生存；为了挣得维持生存所需的另外1 2 单 位玉米，s 组的成员向h 组的成员以每天1 3 单位玉米工资的价格出卖劳动。于 是情况发生了变化t 在这一工资率下，1 个s 组的成员通过使用h 组3 个成员的 总数为3 2 单位的玉米种子，在工厂付出另外3 2 天的劳动，挣得能够满足其基 本生存需要的另外1 2 单位玉米的工资。而h 组的每一个成员则凭借其初始所具 有的1 2 单位玉米，通过雇佣s 组的成员在工厂中劳动，收获了l 单位玉米。扣 除用于补偿种子储备的那1 2 单位玉米以及用于支付受雇者工资的1 6 单位玉米， 剩余的1 3 单位用于自己消费。而他为满足基本的生存需要需要消费所需1 单位 玉米。所以，他必须自己到农场去工作2 天以生产供其消费所需的另外2 3 单位 玉米。这样，无论出卖劳动的还是雇佣劳动的，都工作2 天，消费1 单位玉米。 与模型i 相似，在偏好既定( 即影响人们行为的只有闲暇和玉米) 的情况下，该 模型中每个人的工作时间都恰好等于社会必要劳动时间。因此，该模型中也不存 在罗默技术意义上的剥削。 以上两个模型得以构建的前提是对初始资本( 玉米种子) 的绝对平均分配 如果抛开这一前提，即初始资本分配不均时，情况又会怎样呢? 在罗默构建的第三个经济模型( 我们简称其为模型h i ) 中，有形资本( 玉米 种子) 的初始分配是不平均的。假设初始的5 0 0 单位玉米种子集中在1 0 个富人手 里，即每人拥有5 0 单位。而另外9 9 0 个穷人所拥有的只是其自身劳动力。在其他 条件与模型i 、i i 相同的情况下，假设人们的需求或要求并不随着财富的再分配而 。罗默在自由中丧失一马克思主义经济哲学导论【m l 段忠桥，刘磊译北京：经济科学出版社，2 0 0 3 年第2 0 _ 一 2 3 页 黑龙江大学硕士学位论文 改变，则社会必要劳动时间仍然是2 个劳动日。社会必要劳动时间与有形资本的 初始分配无关。“它只依赖于消费总量、技术以及可供使用的资本和劳动总量。一 这一模型中，