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国际海底管理局的组成和职能研究 摘要 随着国际海底资源的发现和陆地资源的减少，越来越多的国家把资源的开发作 为国家的一项重要战略，所以很多国家开发资源的目标转向了海洋，特别是国际海底 区域。随着科学技术水平的提高，对国际海底区域资源的开发已经成为可能，国际海 底区域己成为当今国际上的一个非常重要的领域，是各个国家的必争之地。 随着国际海底区域越来越受到人们的关注，作为管理国际海底区域的最重要的国际 组织，国际海底管理局也日益受到人们的重视。国际海底管理局是联合国海洋法公约 ( 以下简称“公约”) 各个缔约国依据本公约第十一部分以及关于执行 第十一 部分的协定( 以下简称“执行协定”) 所成立的重要的政府间国际组织，国际海底管理 局依据公约和执行协定所确立的各项国际海底区域的具体制度，对公约的各个成员国在 其国家管辖范围之外的国际海底区域所进行的各类活动进行管理和控制。国际海底管理 局作为对国际海底区域内的各类矿物资源进行管理的国际组织，具有极其重要的地位。 国际海底区域作为由联合国海洋法公约所确的属于全人类共同继承的财产，如何对 该区域进行有效的开发、利用使其能够为全人类的发展提供源源动力，同时如何对国际 海底区域进行保护，使其免受任何破坏，从而可以持续的为人类造福，也成为摆在了全 世界面前的一个非常重要的课题。 通过对国际海底管理局的总体情况，具体包括与联合国的之间的关系、享有的特权 和豁免、基本工作原则和具体的职能；国际海底管理局主要由国际海底管理局大会、理 事会、秘书处以及分属于管理局大会和理事会的财务委员会、法律和技术委员会、经济 规划委员会以及处于独立地位的企业部等的几个机构所组成：国际海底管理局目前所取 得的主要成就和在今后一段时间的工作重心等进行分析和研究，使大家对于国际海底管 理局有一个清晰而深入的认识，只有深入的了解国际海底管理局的总体情况和职能，才 能为我们在今后顺利的参与到该组织之中并且能够通过该组织发出自己的声音、维护自 己国家的权益、最终实现全人类的共同发展和世界各国的互利共赢奠定一个坚实的基 础，对国际海底管理局有一个深入的研究和分析是极其重要的同时也是不可缺少的。 i v 在对国际海底管理局有了一个深入的研究之后，我们就要面临一个更为具体和现 实的问题，就是中国与国际海底管理局之间的互动关系，具体说来包括中国之所以积 极加入国际海底管理局的内部原因和外部原因到底是什么、中国在国际海底管理局中 目前处于一个什么样的位置、国际海底管理局与中国彼此相互之间产生了什么样的影 响、中国在国际海底管理局中目前存在什么样的问题以及这些问题应当如何解决。这 些问题对于中国来说是非常重要的，中国只有认识到、解决好这些问题才会才能处理 好与国际海底管理局的关系，实现与国际海底管理局的良性互动，并最终通过国际海 底管理局来实现自己的国家复合。目前中国对于国际海底管理局的研究仍处在比较初 级的水平，仍有很多方面需要我们去完善和改进，所以我希望通过对国际海底管理局 的组成和职能、中国在国际海底管理局中所处的地位、发挥的作用以及所取得的成果 等方面进行系统研究，弥补这一不足，为中国通过国际海底管理局实现自己的利益提 供相关的参考。 关键词：国际海底管理局构成职能互动关系 v c o m p o s i t i o na n df u n c t i o n so f t h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e d n c t l 0 t l l ei n t e r n a t l o n a le a d e do l a u t h o r i t y - a b s t a c t w i t ht h ed i s c o v e r yo fr e s o u r c e si nt h ei n t e m a t i o n a ls e a b e da r e aa n dr e d u c t i o no fl a n d r e s o u r c e s ，m o r e a n dm o r cc o u n t r i e st u r n e dt ot h e d e v e l o p m e n to b j e c t i v e s o ft h e o c e a n , e s p e c i a l l yi nt h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da r e a t h i s a r e ai sb e c o m i n gm o r ea n dm o r e i m p o r t a n t a st h eh i g h e r l e v e lo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h e d e v e l o p m e n t o ft h e i n t e r n a t i o n a ls e a b e da r e ar e s o u r c e sh a sb e c o m er e a l i t y t h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da r e a h a s b e c o m eav e r yi m p o r t a n ta n dk e yp a r ti nt h ei n t e r n a t i o n a ll a wo ft h es e a , w h i c hi st h en e w n a t i o n a lb a t t l e g r o u n d w j t l lt h ec o n c e r n i n go ft h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da r e af o r mm o r ea n dm o r ep e o p l e ，t h e i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t yw h i c hi st h em o s ti m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n o ft h e r e g i o n i sa l s oo b t a i n e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n q u i c k l y t h e i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t yi sa na u t o n o m o u si n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o ne s t a b l i s h e d u n d e rt h e19 8 2u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no i lt h el a wo ft h es e aa n dt h e19 9 4a g r e e m e n t r e l a t i n gt ot h ei m p l e m e n t a t i o no fp a r tx lo ft h eu n i t e dn a t i o mc o n v e n t i o no nt h el a w o f t h es e a t h ea u t h o r i t yi st h eo r g a n i z a t i o nt h r o u g hw h i c hs t a t e sp a r t i e st ot h ec o n v e n t i o n s h a l l i na c c o r d a n c e 、柝t 1 1t h er e g i m ef o rt h es e a b e da n do c e a nf l o o ra n ds u b s o i lt h e r e o f b e y o n dt h el i m i t so fn a t i o n a lj u r i s d i c t i o n ( t h ea r e a ) e s t a b l i s h e di n p a r tx ia n dt h e a g r e e m e n t , o r g a n i z ea n dc o n t r o l a c t i v i t i e si nt h e a r e a , p a r t i c u l a r l yw i t l l av i e wt o a d m i n i s t e r i n gt h er e s o u r c e so ft h ea r e a t h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da r e ai st h ec o m m o nh e r i t a g eo fa l lm a n k i n d ，w h i c hi sp r o v i d e d i nu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nl a wo ft h es e a a n dt h i sa r e ah a sb e c o m eav e r y i m p o r t a n ti s s u ea b o mh o wt oe f f e c t i v e l yd e v e l o pa n du s ei tf o ra l ls t r e a mo fp o w e r , a n da t t h es a m et i m eh o wt op r o t e c tt h e mf r o ma n yd a m a g e s oo nt h eo v e r a l ls i t u a t i o no ft h e i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y , s p e c i f i c a l l ) 7i n c l u d i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu n i t e d n a t i o n sa n di t ，t h ep r i v i l e g e sa n di m m u n i t i e s ，t h eb a s i cw o r k i n gp r i n c i p l e sa n ds p e c i f i c f u n c t i o n s t h e c o m p o s i t i o n o ft h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e d a u t h o r i t y i sa l s o v e r y v i i m p o r t a n t , i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t yi n c l u d e st h ea s s e m b l y , c o u n c i l ，l e g a la n d t e c h n i c a lc o m m i s s i o n , f i n a n c ec o m m i t t e ea n dt h es e c r e t a r i a t a n do t h e ri n s t i t u t i o n s t h e i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t yh a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t sa n di t sf u t u r ew o r ki nt h e c o m i n gp e r i o di sm a k eaa n a l y s i sa n dr e s e a r c hc e n t e r , e t c ，s ow en e e dt oh a sac l e a ra n d t h o r o u g hu n d e r s t a n d i n gt ot h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e d a u t h o r i t y i fo n l yw eh a v ead e e p l ya n d c o m p r e h e n s i v eu n d e r s t a n d i n gt ot h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y ，w ec a np a t i c i p a t et o t h eo r g a n i z a t i o ne f f i c i e n c y , s h o w i n go u ro w nv o i c e ，a n dd e f e n dt h e i ro w n c o u n t r y sb e n e f i t t h i sw i l ll a yaf o u n d a t i o nf o rt h et h ec o m m o nd e v e l o p m e n to fm a n k i n da n dt h ew o r l do f m u t u a lb e n e f i t , s oi ti sv e r yi m p o r t a n ta n dn e c e s s a r yt oh a v ead e e pu n d e r s t a n d i n ga b o u t t h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y b u t 嘶t l lt h ed e p t hs t u d yi nt h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y ，w ew i l lh a v et ob e f a c i n gam o r es p e c i f i cq u e s t i o n , t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nc h i n aa n dt h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e d a u t h o r i t y , i ts p e c i f i c a l l yi n c l u d e st h ei n t e r n a la n de x t e r n a lr e a s o n sw h i c hp u s hc h i n aj o i n t h i s o r g a n i z a t i o n , f l a ep o s i t i o no fc h i n at oa c t i v e l yj o i nt h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e d a u t h o r i t y w h a ta f f e c t i o ne x i s tb e t w e e nc h i n aa n dt h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i 够w h a t p r o b l e m se x i s ta n dh o w t ob es o l v e d t h e s ei s s u e sa l ev e r yi m p o r t a n tf o rc h i n a a l s oc h i n a i so n l yr e c o g n i z e da n ds o l v e dt h e s ep r o b l e m st oh a n d l er e l a t i o n sa n dp o s i t i v ei n t e r a c t i o n w i t ht h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y a tp r e s e n t ，t h e r ea l es t i l lm a n yi n a d e q u a c i e si n c h i n ar e s e a r c hf o rt h ei n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y ，ih o p et or e s e a r c ht h ei n t e r n a t i o n a l s e a b e da u t h o r i t yo nt h ec o m p o s i t i o na n df u n c t i o n s ，c h i n ai nt h es t a t t l s ，r o l ea n do t h e r a s p e c t so f t h es y s t e mt om a k e u pt h es h o r t f a l l s o1w a n tt op r o v i d er e l e v a n ti n f o r m a t i o nf o r c h i n at oa c h i e v eo u ro w ni n t e r e s t s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t yc o m p o s i t i o n f u n c t i o n si n t e r a c t i o n v i i 国际海底管理局的组成和职能研究 第一章国际海底管理局总体情况分析 国际海底管理局是公约各缔约国为了对各个国家在其管辖范围以外的国际海底区域 内所进行的各类开发活动组织和控制，特别是对于在该区域内的矿产资源的开发和保 护进行管理和控制，从而根据由联合国海洋法公约和执行协定所确立的具体的国际海 底区域制度、规则而成立的重要的政府间国际组织。 联合国海洋法公约第一百三十六条规定：“区域及其资源是人类的共同继承 财产 。在现实中，由国际海底管理局代表所有人类来对国际海底区域行使相应的职 权，公约第一百五十六条第二款规定，所有公约的缔约国都是管理局的当然成员，截 至二零一零年六月，公约已经有了一百六十个缔约国及四十个观察员，管理局的成员 国数量与这一数字基本上是相当的。 国际海底管理局作为一个政府间国际组织，具有完全的独立属性，其总部位于牙买 加首都金斯敦，根据公约和执行协定的的规定，管理局拥有根据有关的法律来制订相 关规章、制度的权力；在未来针对国际海底区域展开的商业开发活动中，国际海底管 理局具有与负责开发国际海底区域承包商公平的分享所得收益的权力；同时，国际海 底管理局根据公约的规定有一个通过获得相关的授权可以在国际海底区域直接对相 关的矿物资源进行开发的独立机构，即企业部。1 国际海底管理局章程在公约中有明 确的规定，公约规定了其主要机关和附属机构的结构和职能，以及其各自作出决定的 程序。 在公约于1 9 8 2 年通过后，国际社会通过谈判对公约第十一部分作出了重大修 改，以便使公约更易为海洋大国( 特别是美国) 所接受。2 这些国家要求对深海资源 的管理适用更为灵活的更依赖市场原则的制度。对公约第十一部分的修改形成了后来 的执行协定，该执行协定与公约本身具有完全同等的法律效力，同时该执行协定对管 理局作出了更为具体和详细的规定。 国际海底管理局通过召开届会的方式来开展工作，在召开届会期间国际海底管 理局的所有机构均举行会议，一般为期两周。这些会议通常于七月至八月间在设在牙 1 李亚敏海洋秩序在国际秩序变迁中的地位与作用：【博士学位论文】北京中共中央学校国际政治，2 0 0 7 年 2 但到目前为止，令人遗憾的是美国仍认为联合国海洋法公约与其国内政策并不相符，所以仍未加入 1 国际海底管理局的组成和职能研究 买加首都金斯敦的管理局总部举行。 第一节管理局与联合国之间的关系 根据公约和执行协定的相关规定，联合国承认了管理局是公约的各个缔约国对在国 家管辖范围外的海床洋底及其底土的活动进行组织和控制，特别是对该区域内的资源 进行管理的组织，联合国承诺其在进行活动时协助管理局维护海洋法律秩序。同时， 联合国承认管理局根据公约和协定，在依据协定与联合国建立的工作关系上，应作为 一个自主的国际组织来进行运作。与此同时，国际海底管理局也承认联合国所承担的 各项责任和义务，特别是在国际和平与安全以及在经济社会文化和人道主义发展及环 境保护和保全等领域的责任。 国际海底管理局承诺依据宪章促进和平与国际合作的宗旨和原则进行其活动。 具体来说，联合国与管理局之间的相互关系主要包括以下几个方面： 一、联合国和管理局之间的合作与协调 ( 一) 联合国及其他各专门机构与管理局的活动得到有效协调。 联合国及各专门机构与国际海底管理局正在进行的有关活动进行有效的协调，在其 自身职责的范围内尽最大的可能为使国际海底管理局高效的行使其职能提供帮助。 ( - - ) 联合国和国际海底管理局已经达成共识，为了便利有效地履行各自的责任， 双方将在共同关心的事项上密切合作和协商。 根据联合国与国际海底管理局之间达成的协议，联合国与国际海底管理局对于双方 所共同关注的事项要更为关注，比如环境保护、资源开发等方面，二者对其所共同关 注的事项要进行密切、充分的合作，保证自己所关注的事项能够得到密切的关注和高 效的处理，从而保证自己职能的充分实现。 二、管理局与联合国安全理事会 ( 一) 国际海底管理局应与安全理事会合作，在安理会请求时提供其为履行维持或 恢复国际和平与安全的责任所需的资料和协助，如果提供的是机密资料，安全理事会 应保持其机密性质。 ( 二) 经安全理事会邀请，国际海底管理局秘书长可出席安理会会议，就国际海底管 2 国际海底管理局的组成和职能研究 理局职权范围内的事项向安理会提供资料或给予其他协助。 国际海底管理局与安理会之间的相互合作有利于国际海底管理局在国际安全方面作 用的发挥，同时国际海底管理局为安理会所提供的资料为其作出国际海底方面的决定 奠定了重要的理论基础。 三、管理局与国际法院 国际海底管理局可以在不违反协定关于保障机密材料数据和资料的规定的前提下， 向国际法院提供其根据国际法院规约所要求的任何资料。国际海底管理局向国际法院 提供相关资料的行为，充分的体现了国际海底管理局作为一个国际组织所承担的国际 职能和国际责任。 四、管理局与联合国在其他方面所进行的合作 ( 一) 管理局与联合国之间互派代表 1 、在不影响国际海底管理局作为联合国观察员地位的情况下，并在不违反有关的机 构可能作出的关于观察员出席其会议的决定的前提下，凡是其它相关的机构讨论国际 海底管理局所关心的事项时，联合国均应依照有关机构的议事规则和惯例，邀请管理 局派代表出席它们的会议。 2 、在不违反其各个主管机构可能作出的关于观察员出席其会议的决定的前提下， 凡是讨论联合国关心的事项时，国际海底管理局均应依照有关机构的议事规则和惯例， 邀请联合国派代表出席其所有会议。 国际海底管理局与联合国之间互派代表可以加深两个组织之间的信任与合作并且能 够使自己所作出的决定更为符合全人类的利益，而这恰好也是两个组织的最终原则。 ( 二) 管理局秘书处和联合国秘书处之恻的合作 联合国秘书长与国际海底管理局秘书长应随时就履行公约与协定赋予各自的责任 问题进行协商，以便使两个组织能有效地履行职能，并确保双方秘书处的有效合作和 密切联络。 联合国提交国际海底管理局分发的书面材料应由国际海底管理局秘书处依照有关议 事规则分发给国际海底管理局有关机关的所有成员。国际海底管理局提交联合国分发 国际海底管理局的组成和职能研究 的书面材料应由联合国秘书处依照有关议事规则分发给联合国有关机关的所有成员。 这样保证了二者所提供的资料和文件可以高效、便捷的传达。 ( 三) 国际海底管理局和联合国之间的资料数据、统计服务及技术援助方面的合作 联合国和国际海底管理局应当进行相应的安排，以便交换彼此关注的资料出版物和 报告，这样即可以使双方在资料方面互通有无，而又可以使大量的时间和资金得到有 效的节省，更加符合效率的原则。 联合国和国际海底管理局应当在资料、数据的统计领域进行最大限度的合作，二者 在收集分析和发表统计资料方面应当避免彼此间不恰当的重复，并就如何最有效率地 利用统计领域的资源和技术人员相互进行协商。 联合国和国际海底管理局应当合作，在对区域内的海洋科学研究技术的转让以及防 止减少和控制区域内的活动对海洋环境的污染等领域提供技术援助，二者还应当采取 必要的措施，在现有的技术援助领域协调机制的框架内，有效地协调彼此的技术援助 活动。 第二节管理局所享有特权和豁免 根据国际海底管理局特权和豁免议定书的决定，国际海底管理局享有以下几个 方面的特权及豁免： 一、管理局具有相应的法律人格，具体来说，其具有以下几方面法律行为能力： ( 一) 订立契约： ( 二) 获得并可以不动产和动产进行处置； ( 三) 作为法律诉讼的当事方。1 二、管理局的房舍不可侵犯。2 三、管理局享有财务方面的便利。3 例如：国际海底管理局可以不受任何形式的财政 管制条例或暂时禁制的约束，自由地通过经认可的渠道购买任何货币，并持有和处置 这些货币。 1 国际海底管理局特权和豁免议定书i s b a 4 a 8 第2 条 2 国际海底管理局特权和豁免议定书i s b a 4 a 8 第4 条 3 国际海底管理局特权和豁免议定书i s b a 4 a 8 第5 条 4 国际海底管理局的组成和职能研究 四、国际海底管理局有权在其房舍和公务车辆上展示其旗帜和徽号。1 五、国际海底管理局在解决争端方面享有特权和豁免2 。 六、国际海底管理局成员国的代表、国际海底管理局官员以及为国际海底管理 局执行任务的专家均享有与其所执行的工作相符合的特权和豁免。3 例如：为国际海 底管理局执行任务的专家在执行任务期间，包括为执行任务而在旅途中的期间，就其 人身逮捕或拘留以及个人行李扣留享有豁免、就执行职务时所发表的口头或书面言论 以及所从事的活动享有的豁免有关以及就管理局付给的薪金和酬金或任何其他形式 的付款享受免税等。 第三节管理局职能行使的基本原则 国际海底管理局的所有组成国家主权完全平等这一重要原则是国际海底管理局的 基础性原则，而这一原则要求所有的成员国都要本着最大程度的诚意原则来履行其所 应当承担的相关责任和义务，“以确保管理局的正常运作以及管理局合成员共同利益 的实现。 4 所以，国际海底管理局实行所有成员国无论大小，主权一律平等原则，该 原则也是贯穿国际海底管理局各项活动始终的一项核心原则，国际海底管理局中全世 界所有人类的共同代表，所以要为人类的共同利益来努力奋斗，而这必然要求所有管 理局各成员国的主权完全平等，该原则主要由包括以下几条： 一、所有公约的缔约国都是管理局的当然的成员之一。这一原则充分的体现了国际 海底管理局的广泛代表性，每一个国家都可以成为其成员，并通过国际海底管理局来 维护自己的权益。 二、管理局的大会是由管理局的所有成员所组成的，每一成员都要有一名代表来出 席管理局大会，大会的每一成员均有一票表决权，这充分的体现了国际海底管理局对 所有的成员国无论大小、强弱均一视同仁的态度。 三、管理局理事会的每一个成员都拥有自己的一票表决权，大家是完全相等的。国 际海底管理局理事会的每一个成员不论大小强弱对于国际海底管理局所管辖的事务 1 国际海底管理局特权和豁免议定书i s b a 4 a 8 第6 条 2 国际海底管理局特权和豁免议定书i s b a 4 a 8 第1 4 条 3 国际海底管理局特权和豁免议定书i s b a 4 a 8 第7 条、第8 条、第9 条 4 联合国海洋法公约第1 4 7 条第5 款、第7 款 5 国际海底管理局的组成和职能研究 均有平等的参与权和决策权，这也从另外一个角度说明了国际海底管理局的平等性， 体现了国际海底管理局作为一个各国可以通过平等的对话，解决争端的平台的公平 性，这一点对于国际海底管理局来说是至关重要的。 四、各个国家对于国际海底区域的所有行为都应当严格依据管理局的规定、联合国 的相关原则以及有关国际法的规则，“合法 原则是国际海底管理局各成员国所必须 要首先考虑的一个问题，国际海底管理局各个成员国只有在相关国际法律法规许可的 范围内活动，才能获得其他成员国的认可并最终得到管理局的肯定和保护。 五、对国际海底区域进行开发和利用的各类组织都有责任来确保其在国际海底区域 内活动是符合法律的规定的，对因为违反国际海底区域保护和开发制度、规则所规定 的保护国际海底区域的义务而对国际海底区域造成损害的，负有赔偿的责任，因为对 国际海底区域进行的任何勘探和开发活动都是有风险的，都有可能对国际海底区域造 成危害，而由于国际海底区域所具有的特性，其一旦受到损害，所产生的影响将会是 非常巨大的，所以在国际海底区域内进行活动的任何实体都要以谨慎的态度进行，都 要尽量避免对国际海底区域造成任何的损害，否则就要承担相应的国际法责任。 六、国际海底区域内的各项活动应当以保护人类的共同财产的原则来进行，管理局 应在本着公平、公正的原则来分配从国际海底区域内活动取得的各项收入和其他的各 类经济利益，“公平 、“公正 是国际海底管理局存在的基础，只有国际海底管理局 在其所从事的各项活动中实践公平与公正，国际海底管理局才能够获得世界各国的认 同，国际海底管理局的各项活动才能够得到广泛的支持，所以公平、公正是国际海底 管理局存在的基础。 七、国际海底管理局应通过努力使更多的发展中国家来参与到国际海底区域的各类 活动，实现自己的利益。这表明了国际海底管理局十分注意保护发展中国的利益，从 另一个角度说明了国际海底管理局设立的根本目的和宗旨在于促进全人类的共同发 展，使世界各国能够共同发展、共同繁荣。 第四节管理局的具体职能 管理局是公约各个缔约国依据本公约第十一部分以及执行协定所成立的重要的政府 6 国际海底管理局的组成和职能研究 间国际组织，国际海底管理局依据公约和执行协定所确立的各项国际海底区域的具体 制度，对公约的各个成员国在其国家管辖范围之外的国际海底区域所进行的各类活动 进行管理和控制。根据公约第一部分和执行协定的相关规定，我们可以看出国际海底 管理局具有以下几个方面的职能： 一、对区域内的各项活动具有专属的管辖权 管理局对国际海底区域内的活动，主要包括勘探和开发国际海底区域资源等的 各项活动，具有专属的管辖权。例如，对成员所请求的，核准对国际海底区域的勘探 工作的计划的申请，进行处理并对已经核准进行的勘探工作计划的履行进行严格的监 督。 二、对国际海底区域进行相关科学方面的研究与实验 管理局可对国际海底区域及其中的各类资源进行相关的科学研究，并且管理局 可以采取适当的手段来得到有关该区域内的各项技术和科学方面的知识以及资料，对 各个国家在国际海底区域内进行的海底采矿方面的海洋科学研究进行支持和鼓励，并 且国际海底管理局应当对海洋环境采取一切有效的措施进行保护，包括对区域内的各 种自然资源进行有效保护及养护。1 同时对国际海底区域内进行的各类采矿活动的进 度以及发展进行监控和审查，研究国际海底区域矿产开发对生产相类似矿产的发展中 陆地生产国可能产生的影响；制定区域内开发活动以及保护区域内的环境所需要的各 类制度、规则、规章和方案等。2 三、对区域外的某些事项也具有一定的管辖权 管理局对区域外的某些事项也具有一定的管辖权。3 例如，公约第8 2 条中对此进行 了具体的规定，规定沿海国对于从领海基线起二百海里以外的大陆架上所蕴含的非生 物资源进行的开发，应当向国际海底管理局交付费用或相应的实物，再由国际海底管 理局根据公平分享的原则和标准将所得的收益分配给公约的各个缔约国。4 1 联合国海洋法公约第1 4 3 、1 4 4 、1 4 5 条。 2 王岩国际海底区域资源开发制度研究：【博士学位论文】青岛中国海洋大学环境规划与管理，2 0 0 7 年 3 金永明国际海底区域的法律地位与资源开发制度研究：【博士学位论文】上海华东政法学院国际法学， 2 0 0 5 年 4 金永明国际海底区域的法律地位与资源开发制度研究：【博士学位论文】上海华东政法学院国际法学， 2 0 0 5 年 国际海底管理局的组成和职能研究 四、管理局所具有的其他方面的职能 国际海底管理局和其他许多的政府间国际组织也是一样的，也是拥有实现其功能和 作用的相应的其他方面的一些职能和权力。比如说，管理局是具有非常完整的国际法 律人格的，与此同时，管理局也具有其为执行对区域进行管理和保护的具体职务以及 为了实现管理局的成立目标所必需的国际法律行为能力，管理局在其成员国的领土之 内享有各项特权以及豁免，国际海底管理局的财产和资产享有豁免的特权，管理局的 档案不可被侵犯等许多的方面。1 1 联合国海洋法公约第1 7 6 、1 7 7 、1 7 8 、1 8 1 条。 8 国际海底管理局的组成和职能研究 第二章管理局的组成 第一节世界各国关于管理局的争议 在国际海底管理局的设立以及国际海底管理局的各个组成机构的功能等问题上，不 同国家从自己国家的利益出发，有着各自不同的目标和打算，而纵观世界各个国家之 间的争论，其争论的集中点主要体现在以下的几点之上： 一、是否应当设立管理局 绝大多数发展中国家由于其开发海洋资源的能力比较弱，所以均主张成立国际海底 管理局，希望可以通过国际海底管理局实现自己的国家利益，所以认为国际海底管理 局应该拥有广泛的权力，并且管理局有权从事国际海底开发，有权通过签发许可证、 执照控制海底开发。而与发展中国家截然相反的是，一些科技实力雄厚、资金充足的 海洋大国、海洋强国( 主要是指西方发达国家) 则极力主要主张国际海底管理局无非 是一个海底矿址申请的登记机关，不应有过多权力或过多干预海底开发活动。 二、管理局大会与理事会之间的关系 对于大会和理事会的关系这一问题，各个国家争论的焦点在：最高权力究竟应属于 谁。发展中国家主张，在国际海底管理局这一机构内，最高权力应当属于由所有缔约 国所组成的管理局大会，而理事会仅仅是作为管理局大会的一个具体执行机关，向大 会负责，而不应该拥有最高的权力。但是西方海洋大国却提出了相反的要求，它们要 求将更为重要的实际性权力赋予理事会，同时它们主张极力理事会应当是作为管理局 最高执行机关，负责制定各类具体政策，而大会只能作为一个辅助的机构负责向理事 会提出建议。1 三、理事会的组成方式 大多数发展中国家均主张管理局理事会的绝大部分席位都应当按照地域原则进行公 平的分配，而其余名额在发展中国家和发达国家之中分配，以体现管理局的各个成员 国之间的完全平等的关系。但是美国等发达国家则提出“特殊利益集团”的代表应当 组成理事会的大多数。2 1 蓝敏生国际海底区域法律问题研究：【硕士士学位论文】大连大连海事大学国际法学，2 0 0 2 年 2 蓝敏生国际海底区域法律问题研究：f 硕士士学位论文】大连大连海事大学国际法学，2 0 0 2 年 9 国际海底管理局的组成和职能研究 四、理事会的决议程序 发展中国家主张对于国际海底区域的实质性问题应当由出席并参加投票的国家的三 分之二以上的多数票来最出最张的作出决定，从而反对那些类似于集团表决制以及加 权表决制等的各种各校的变相否决权的制度。但是西方海洋大国则坚持对于国际海底 区域的实质性问题必须要获得绝大多数的同意才可以通过，并且他们要求在按照发展 中国家的意志规定一个集体多数表决制度之外，还要再添加一个少数否决制的表决制 度。西方的海洋大国坚持认为在代表特别利益集团的四类理事会成员中，如果有任何 两类超过半数反对即对所议事项构成否决权；同时他们还建议将否决权给予海底资源 的最主要的消费者以及生产者。1 五、企业部的争论 发展中国家一直坚持主张对于国际海底区域进行管理的国际机构不仅对该区域内进 行的各类活动行使管辖权，而且该国际机构本身也应当具有对国际海底区域内的资源 直接进行开发、利用的职能，而海洋大国最初坚持反对国际海底管理机构直接进行开 发活动，更不同意设立一个可以直接进行开发活动的企业部。但是发达国家的这种主 张并未被大会接纳，在此之后海洋大国便在具体的公约约文谈判中反对企业部的成立 并争取降低其应有的法律地位。 第二节管理局的具体组成结构与相关职能研究 管理局有三个非常主要和关键的机关，这三个机关自从管理局正式成立以来便一直 正常的运转，发挥了非常大的作用，这三个重要的机关就是：由管理局全体的成员国 所共同组成的管理局大会，其主要负责制定重要的制度和政策；由管理局三十六个成 员国所组成的管理局理事会，其主要负责对于具体政策的起草和拟订；管理局秘书处， 该机构由秘书处秘书长领导，由相关的工作人员组成，主要负责相关资料的搜集以及 监控和分析等日常的活动。另外除了这些主要机关外，还成立了两个专门性的常设附 属机构，即附属于大会的财务委员会和附属于理事会的法律技术委员会。 而当海底采矿一旦可行，将增设另一附属于理事会的专家机构，即经济规划委员会。 1 蓝敏生国际海底区域法律问题研究： 硕士士学位论文 大连大连海事大学国际法学，2 0 0 2 年 l o 国际海底管理局的组成和职能研究 另外，管理局设立企业部，主要负责开发、运输、加工和销售从国际海底区域中所取 得的各类资源；t 但是，企业部并非管理局的主要部门，管理局设立的专门从事开发 与保护的专业性部门。企业部应当以公约以及管理局的各项制度和管理局大会所制订 的相关政策来行使职权。： 一、大会 国际海底管理局大会是有权制定一般性政策的“最高机关 ，由管理局全体成员 即联合国海洋法公约缔约国( 方) 组成，为管理局的最高权力机构。截至2 0 1 0 年6 月，公约缔约国( 方) 数目为1 6 0 个( 包括1 5 9 个国家和欧盟) 。3 管理局大会由 大会主席主持工作。4 ( 一) 大会的构成和决策方式 公约主要于第一百五十九条中对管理局大会的构成、程序和决策的方式作了相应的 规定。大会应当由管理局的全体成员国共同组成，每一个成员国都有自己的代表出席 管理局大会；超过半数的成员参加大会则达到了大会的法定人数；参加管理局大会的 每一位成员都有自己的一个表决权利。5 关于管理局相关程序问题应当由二分之一以 上的成员国表决同意，才可以通过；而对于管理局的实质性问题，则应由出席管理局 大会并最终参与大会表决的三分之二以上多数才能够可作出，同时，公约作出规定， 对一个问题到底是实质问题还是程序问题，各个国家之间存在争论的时候，应当将这 一问题当作是实质的问题来进行相应的处理。6 ( 二) 大会的权力和职能 公约规定，管理局大会是唯一由全部成员所共同组成的机关，是管理局的最高机关， 而大会作为管理局的最高机关，可以就其职权范围之内的一切事项和情况制定相关的 制度、政策和规则。管理局其他机关都应向大会负责；同时，公约规定了大会所拥有 联合国海洋法公约第1 5 8 条。 2 公约第1 7 0 条第2 款，第4 款；第1 7 3 条第2 款。 3 国际海底管理局会员国的详细名单见文末附件一 4 国际海底管理局历届大会主席详细名单见文末附件二 5 金永明国际海底区域的法律地位与资源开发制度研究：【博士学位论文】上海华东政法学院国际法学， 2 0 0 5 定 6 金永明国际海底区域的法律地位与资源开发制度研究：【博士学位论文】上海华东政法学院国际法学， 2 0 0 5 年 国际海底管理局的组成和职能研究 的各类具体职权，1 其主要包括以下几项： 1 、选举理事会成员： 2 、从秘书长候选人中，选举秘书长； 3 、依据理事会的推荐，选举企业部的董事和总干事； 4 、设立其认为必要的一些附属机关； 5 、在管理局有充足的收入前，有权按确定其每一个成员国所应缴纳的会费； 6 、大会有权制定规章决定国际海底区内的应当如何的分配和开发； 7 、审议和核准理事会制定的管理局临时规章和程序； 8 、对理事会所提出的管理局年度预算进行审议和核准，同时对理事会和企业部提交 的定期报告； 9 、为促进国际海底区域内各个国家之间的国际合作以及相关国际法的形成与完备目 的，主动发动进行相关的研究和提出建议； 1 0 、对在国际海底区域内进行活动的一般性问题进行审议，并对管理局权限范围内 的所有问题和事项进行相关的讨论；2 1 l 、对于管理局其他机构提交的报告进行审查，其中最为重要的是对秘书长提交的 关于管理局工作的年度工作报告，等等。 公约另外规定的几项管理局大会的权力将在深海采矿活动全面开始后予以行使。这 些权力涉及如下方面的决策： 1 、如何公平分享所取得的各类区域利益； 2 、如何对本国陆地矿产出口收益因海底生产而减少的发展中国家作出补偿或其他经 济调整。 大会选举产生了管理局财务委员会的成员。 从以上关于管理局大会权力的分析我们可以看到，管理局大会的许多重要权力的行 使都必须要以理事会的建议或提议为前提，在这样的情况下，大会的职权受到理事会 的极大限制，而这也是国际海底管理局在与海洋强国协商后作出的相应让步，加大了 1 联合国海洋法公约第1 6 0 条第2 款 2 金永明国际海底区域的法律地位与资源开发制度研究：【博士学位论文】上海华东政法学院国际法学， 2 0 0 5 年 国际海底管理局的组成和职能研究 理事会的职权而对大会的权力进行了限制。 二、理事会 理事会是管理局的具体执行机关，依据公约和管理局的规定制定区域的相应的具体 政策。国际海底管理局理事会负责监督并协调公约所具体规定的制度的实施，以监督 和管理国家、公司和其他实体一对国际海底区域内资源的勘探和开发。根据这一制度， 所有开发国际海底的组织必须与管理局签订合同，方可合法地开展此类活动，而国际 海底管理局理事会的主要任务是拟定具体的合同条款、核准合同的申