（国际贸易学专业论文）跨国公司地区总部的区位选择——京沪区位优势比较研究.pdf

浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 摘要 地区总部的研究是从传统的跨国公司和f d i 研究中分离出来的一个研究领 域，它的研究历史并不长，从2 0 世纪8 0 年代才开始被一些专家学者所注意。在 2 0 多年的研究过程中，学术界取得了一系列成果，但是在跨国公司区位选择问 题上，并没有形成一个系统的理论，给出明确的答案，本文尝试着在这一方面能 有所创新。 现实中，随着经济全球化的不断深化，为了在全球范围内寻求竞争性战略优 势，跨国公司倾向于重新规划地区总部设置，我国的北京、上海、广州尤其是前 两者则成为跨国公司亚太地区总部的主要迁入地。伴随着跨国公司地区总部在一 定区域内集聚程度的增加，形成了一种崭新的经济模式“总部经济”。目前总部 经济以其税收供应效应、产业聚集效应、产业关联效应、消费带动效应、就业乘 数效应、资本放大效应等6 大效应对地区经济的发展产生了巨大的促进作用。 在理论部分，本文根据价值链理论、中间组织理论、国际生产折衷论中的区 位思想、产品生命周期理论，将企业生产过程简化为中间产品生产和最终产品生 产两个阶段，并对各阶段所需要素进行分析，建立企业生产的三种不同模式。在 这三种模式基础上，将跨国公司成长过程分为起始阶段、对外投资阶段和总部迁 移阶段，最终建立企业生产周期模型，合理解释了跨国公司地区总部区位选择的 问题。 在实证部分，因为关于跨国公司地区总部的统计资料的缺乏，本文运用中国 各地区实际引进f d i 的各统计数据，采用标准化模型对影响地区总部选择的各区 位因素进行了模拟检验，得出各因素影响系数的大小。接着根据学界盛行的城市 总部经济发展潜力和i m f 国际竞争力评价方法，对国内引进地区总部最多的城市 北京和上海进行了区位因素比较和潜力分析，得出两者潜力正在趋同的结论。 通过上述研究，本文针对北京和上海发展总部经济中存在的问题，提出了相 应的对策建议。首先是明确各自区位优势，扬长避短，合理规划。其次是加强城 市基础设施建设，重点解决好交通和环境污染问题。最后要解决外籍职工的生活 问题，加强知识产权保护。 关键词：跨国公司地区总部区位选择潜力 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 a b s t r a c t r e s e a r c ho nh e a d q u a r t e re c o n o m i c si saf i e l ds e p a r a t i n gf r o mt h a to n t r a d i t i o n a lm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n a n dl o c a t i o no ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t i to r i g i n a t e df r o mt h e19 8 0 s ，a n dd u r i n gt h ep a s tt w e n t y y e a r s ，t h ea c a d e m yh a sg o tas e r i e sa c h i e v e m e n t ，b u ts t i l ln oa c h i e v e m e n t o fas y s t e m a t i ct h e o r yi nt h el o c a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h e r e f o r e t h ep a p e r 仃i e st om a k es o m ei n n o v a t i o ni nt h i ss u b j e c t a st h e d e e p e n i n g o ft h e g l o b a l i z a t i o n o fw o r l d e c o n o m y , m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s t e n d e rt or e p r o g r a mt h el o c a t i o no ft h e i r h e a d q u a r t e r si no r d e rt os e e kc o m p e t i t i v es t r a t e g yi nt h ew h o l ew o r l d b e i j i n g ，s h a n g h a i ，a n dg u a n g z h o u ，e s p e c i a l l y t h el a t t e rt w o s ，h a v e b e c o m en e wh o tl o c a t i o n si nt h i sa r e a s ow i t ht h ea g g l o m e r a t i o no f h e a d q u a r t e r si nc e r t a i na r e a s ，i ta r i s e san e we c o n o m i cm o d e lc a l l e d “h e a d q u a r t e re c o n o m i c s ”a tp r e s e n t ，h e a d q u a r t e re c o n o m i c si m p o s e s g r e a tp r o m o t i o no na r e a se c o n o m yg r o w t hw i t ht h ee f f e c t so fr e v e n u e s u p p l y , i n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n ，i n d u s t r yl i n k a g e ，c o n s u m i n gd r i v e ， e m p l o y m e n tm u l t i p l i e r , a n dc a p i t a lm a g n i f y i nt h e o r y , t h ep a p e rs e e k st h e o r e t i c a lb a s i so nv a l u ec h a i nt h e o r y , t h e o r y o fm a r k e tm i c r o s t m c t u r ei n t e r m e d i a r i e s ，e c l e c t i c t h e o r y o f i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ，t h e o r yo fp r o d u c tl i f ec y c l e ，p r e d i g e s t st h e w h o l em a n u f a c t u r i n g p r o c e s s a s p e r i o d sf o r m i d d l ei n p u ta n df i n a l p r o d u c t ，a n da n a l y z ef a c t o r sn e e d e di ne v e r yp e r i o d ，s e tu pt h r e ed i f f e r e n t 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 m o d e l sf o rt h em a n u f a c t u r i n gp r o c e s s o nb a s i so f t h e s et h r e em o d e l s ，t h e p a p e rs e p a r a t e st h em u l t i n a t i o n a l s g r o w i n g a s p e r i o d s o f s t a r t i n g ， i n v e s t i n go u t s i d ea n df i n a lh e a d q u a r t e rt r a n s f e r r i n g ，a n dt h e nd e s i g n m o d e l sf o rm u l t i n a t i o n a l s m a n u f a c t u r i n gc y c l e ，e x p l a i n sp r o b l e m si nt h e l o c a t i o no fh e a d q u a r t e r s i ne m p i r i c a ls t u d i e s ，b e c a u s ed a t ao nh e a d q u a r t e ri sl i m i t e d ，t h e p a p e rc o l l e c t sd a t ao np r a c t i c a lf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to fd i f f e r e n t a r e a si nc h i n a ，u s e ss t a n d a r d i z a t i o nm o d e lt ot e s tt h ei n f l u e n c eo fv a r i o u s f a c t o r st h a t m a ya f f e c tt h e l o c a t i o no fh e a d q u a r t e r s ，a n dg e t st h e i r c o e f f i c i e n ta sw e l l a n dt h e n ，a c c o r d i n gt op o p u l a re v a l u a t i o nm e t h o d f o r e c o n o m yg r o w t hp o t e n t i a l a n dm e t h o do fi m f sn a t i o n a l c o m p e t i t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ef a c t o r si nl o c a t i o no fh e a d q u a r t e r s a n dt h eg r o w t hp o t e n t i a lo fb e i j i n ga n ds h a n g h a i ，t w oo ft h ea r e a st h a t l o c a t et h em o s tm u l t i n a t i o n a l s h e a d q u a r t e r s t h er e s e a r c hs h o w st h a t p o t e n t i a lo f t h e s et w o c i t i e si st e n d i n gt ob et h es a m e a f t e rt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n g s u g g e s t i o n f o r t h e p r o b l e m se x i s t i n g i nt h e g r o w t ho fh e a d q u a r t e r e c o n o m yi nb e i j i n ga n ds h a n g h a i f i r s t ，c i t i e ss h o u l dm a k ec l e a rt h e i r l o c a t i o na d v a n t a g e s ，a n dt r yt om a k eu s eo fi t ，a n dl a yo u tr e a s o n a b l e p r o g r a m m i n g s e c o n d ，c i t i e s s h o u l d s t r e n g t h e n t h e i rc o n s t r u c t i o ni n i n f r a s t r u c t u r e ，p a ye m p h a s i so nt r a n s p o r t a t i o na n de n v i r o n m e n tp o l l u t i o n f i n a l l y ，c i t i e ss h o u l dh e l ps e t t l ef o r e i g ne m p l o y e e s d a i l yp r o b l e m ，a n d 浙江大学壤童学位论文跨国公司地区总韶的区谴选择京护区位优势晓较谤究 e n h a n c ep r o t e c t i o ni np r o p e r t yr i g h t 。 k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，r e g i o n a lh e a d q u a a e r ，l o c a t i o n s e l e c t i o n ，p o t e n t i a l 跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 论文原创性声明 本人郑重声喏：所呈交酶学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发液或撰 写过的佟品成果。对本文的研究佟爨重要贡麸的个入纛集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：锏殳锌 基絮：沙f 、fi 丫 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 1 导论 1 1 研究背景 跨国公司的地区总部是指在总部制定的全球经营战略的框架下，从区域级层 面上对区域内数个国家的总公司在生产、销售、物流等方面进行统筹管理和协调， 并负责制定公司区域性经营战略的组织形式。 随着经济全球化的不断深化，为了在全球范围内寻求竞争性战略优势，跨国 公司倾向于重新规划地区总部设置。特别是近两年来，随着中国在全球经济领域 的崛起，一些大型跨国公司纷纷对其亚太地区总部进行“大搬迁”。其中，香港、 新加坡和东京成为三大主要撤离地，而我国的北京、上海、广州，尤其是前两者 则成为跨国公司亚太地区总部的主要迁入地。截至2 0 0 4 年6 月1 0 日，已有6 3 家跨国公司在上海设立地区总部，比2 0 0 3 年底增加1 0 家，是跨国公司在国内设 立地区总部最多的城市，截止到2 0 0 3 年9 月，北京为2 4 家，而广州、深圳等一 些发达城市也吸引了一些地区总部，从而形成了以北京、上海、广州为龙头的“长 三角”、“环渤海”、“珠三角”吸引地区总部三足鼎立的态势。而在这三者之中， 长三角无论是从地理位置、经济发达程度和潜力、市场容量、区域投资自由度等 等，都远远高于其他两者。正因为如此，大量外资进入长江三角洲，在制造业等 行业形成了很高的集聚程度，进一步成为吸引跨国公司地区总部涌入的有利因 素。目前，长三角地区正形成一个以上海为中心，杭卅、南京为外延的总部区域 带。地区总部的聚集带来区域经济发展不可或缺的信息流、资金流和人才流，形 成了总部经济。 目前总部经济方面虽然赵弘等对其有一定的研究，但目前整个学术界对于这 一现象还缺乏系统的理论和实证分析，因此，对于这一新生事物，尤其是可能对 我圈今后整个f d i 和区域经济发展产生巨大影响的经济形式加强研究具有重大 的理论和实践意义。 渐江大学顾士学位论文 跨国公司地区总部的区位选择京炉医位优势比较研究 2 结构安撵 本文将在充分研究国内外相关文献的基础上，结合国内上海、北京等地吸引 建区戆部的实际情况，对遗区总部的区位选择锺题进行璎论探讨，并摄据理论分 析的结果进行实证研究。本文由6 个部分组成，其中第2 章简要介绍国内外关予 地区总部研究的相关成果，并挖掘传统f d i 理论中的区位思想；第3 章是本文研 究的理论主俸，结合价值链理论、组织理论、国际生产狮衷理论和产品两羯理论 等对跨国公司地区总部迁移进行理论解释，并对其中各决定因素进行系统分析； 第4 章分为两个部分，酋先利用中国各地区吸引外商直接投资的具体数据对跨国 公司地区总部决定因素傲一具体实证分析，得出相关影嫡系数，然蓐对吸弓| 遗区 总部数量最多的北京和上海进行区位优势比较，并运用学术界流行的城市总部经 济发展髓力澳试方法帮瑞士i 潍国际竞争力评价方法，对j e 京和上海憨部经济发 展潜力进行分耩；笫5 章，对j t 京帮上海麓展总部经济提出对策和建议；第6 章是文章的结语部分，对本文进行一个小结。 1 3 论文的剖籀点 本文的创耨点包括以下几个方面： 蓊先总部经济佟为一个飘生事物，嚣裁翻内辨学术赛对于跨藿公砑在谤处建 立地区总部的问题并没有形成一个系统的理论进行解释，本文从传统的价值链理 论、巾闻性组织理沦、区位理论和产品生产周期理论等经典理论出发，将企业的 生产过程箍化为中润产品生产鞠最终产品生产两个阶段，并对各阶段所需要素进 行分析，建立企业生产的三种不同模式。程这三种模式基础上，将跨国公司成长 过程分为起始阶段、对夕 投资除段帮总郝迁移除段，最终建立企业生产周期模型， 为跨豳公司地区总部区位选择的闽题提供了理论支撑，这是本文的一大创新尝 试。 獒次由于跨露公司地区总部统计资籽的缺乏，阻茬喾术舞对予蔟影褊因素躲 实证研究，往往采取调查问卷的形式，通过各个专家或者职业经理人打分来确定 各因豢的影响权煎，进而得出各地的竞争力。本文另辟蹊径，根据地区总部往往 建立在外裹直接投资最多的建逸遮一现实，潮耀各她嚣实际 l 逶f d i 翦统诗鼗 赣涯大学硕士学位论文跨嚣公司地区蕊帮的区健选辑京沪区垃往势魄较毳 究 据，采用标准纯模型对影嗡攮区总部选择的各区位西索进行了模拯检验，褥出各 因索影响系数的大小，开辟了实证研究新的思路。 屉届，以往对于一个地区发展总部经济竞争力的研究往往只限于对现有优势 的表述，属于静态研究。两本文则是从动态的角度出发，通过不同年份各地竞争 力之闻的差异，褥出其发展趋势，颈测其发展潜力。这种磷究方法可以更加科学 _ 囊奠说明一个逸区区位优势的动态发震变化情况，并准硫瓤握拳来的发震趋势，为 跨翻公司和地方政府提供参考。 本文还存在着以下方面的不足，有待进一步研究：其一，企业的生产过程纷 繁复杂，因此本文对于企业生产的两阶段假设可能显得略微简单，对所有行业、 所有企业的实际运行过程爨为会瑷的解释，有待进一步调煎研究；其二，由于统 计瓷瓣中没有跨国公司她区总部方秘的数据，本文运用f d t 数据遂幸亍了模拟，虽 然两者具有穗通性，瞧楚在黑体影响嚣素方瑟各自的投夔蠢所出入，甚至寄些簧 索的影响方向截然相反，因此麓适用范围具有一定的髑隈性，待以后有了地区总 部方面的统计数据，再进行后续研究。 浙江大学硕士学位论文 跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 2 地区总部研究述评 2 1 地区总部概念及分类 关于地区总部的定义 注”，学术界由于各自研究的角度不同，并没有达成一 致的意见，大体上可以分为以下四种。第一种是认为地区总部充当着地区内的决 策者，如s c h d t t ( 1 9 9 7 ) 的观点：地区总部负责某一地区战略决策的制定和实施， 这种观点强调了地区总部的决策功能而忽视了其协调功能；第二种是认为地区总 部在地区内起着协调者的作用，持这种观点的学者包括d u n n i n g 和n o r m a n ( 1 9 8 3 ) ，大前健一( 1 9 8 7 ) ，a o k i 和t a c h i k i ( 1 9 9 2 ) ，k i d d 和t e r a m o t o ( 1 9 9 5 ) ， s c h f l t t ( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) ，l a s s e r r e 和s c h f l t t ( 1 9 9 9 ) 等人，但是其只强调了地区总 部的协调功能，而抛弃了决策作用；第三种综合上述两种定义的观点，提出地区 总部既具有地区决策作用又具有协调功能，是两者的统一体。持这种观点的代表 人物是日本学者m o i l ( 2 0 0 2 ) ，但是这种定义忽略了不同地区总部之间的协作关 系，即各地区总部统一在一个大的跨国公司框架下：第四种是由任永菊( 2 0 0 4 ) 提出的，地区总部是一种既具有地区决策作用又具有一体化协调作用，同时与 其他地区总部之间又具有一种协作关系的地区级子公司。 关于地区总部类型，可以分为以下几类：第一类垂直型地区总部，这种类型 倾向于强调权力层级，即各个东道国国内单位直接由地区总部指挥，地区总部接 受公司总部的领导：第二类水平型地区总部，即需在地区总部和地区经营单位达 成一致意见的基础上经营，地区总部与地区经营单位相互钳制；第三类虚拟型地 区总部，即不存在地区总部实体，但是其职责和功能由东道国各经营单位分享； 第四类混合型地区总部，这种类型兼有垂直型与水平型地区总部的特点，是公司 总部、地区、东道国三者之间相互连接的轴心啦”。 2 2 地区总部的相关研究回顾 地区总部的研究是从f d i 研究中分离出来的新兴研究领域。它的研究历史并 瞄1 1 任永菊，论跨国公司地区总部的区位选择，2 0 0 4 南开大学博士学位论文 障1 1 任永菊张谋贵，跨国公司地区总部的类型、特征及其来华情况分析世界经济2 0 0 5 年第l 期 4 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 不长，从2 0 世纪8 0 年代后期开始才逐渐引起了一些学者的注意，这些学者对地 区总部的定义、建立地区总部的必要性、地区总部的功能与作用、地区总部的效 应等方面进行了研究，取得了一些成果。但是这些研究仅仅处于一种零散状态， 还没有形成一个完整的体系，关于这方面的文献也很少。而本文侧重于研究跨国 公司地区总部的区位选择问题，与以上这些研究关联度不大，因此只能从现存的 各种相关领域如跨国公司投资去寻找相应的理论支撑和实证研究基石。 2 2 1 跨国公司地区总部区位选择理论 跨国公司地区总部聚集产生的税收供应效应、产业聚集效应、产业关联效应、 消费带动效应、就业乘数效应、资本放大效应【洼3 】等6 大效应，并由此带来的总 部经济吸引越来越多的国家、机构和学者对其进行研究，其中比较有代表性的是 香港k p m g 公司对银行业的一项研究报告( 2 0 0 3 ) 。这份报告以亚太地区经营的全 球大型商业银行为主，研究了地区总部的区位因素。报告指出影响银行业跨国公 司地区总部选择的主要因素主要包括金融因素、基础设施因素、人的因素和市场 因素。其中金融因素包括货币稳定性、税收、办公室租金、旅行成本、退休金成 本、双重课税条款、政府激励、全体工作人员补偿基金等8 个方面；基础设旌因 素包括基本基础设施、技术基础设施、价值体系、法律和法制等4 个方面；人的 因素包括熟练员工的获得、当地人的英语水平、某城市对海外工作人员的吸引力、 生活费用、居住质量、教育体制、医疗设施、人身安全等8 个方面；市场因素包 括竞争者区位、区位的地理位置、客户的区位、与周边市场的接近程度、短期的 商业潜力、进入资本市场的程度、长期的未来增长、银行提供的服务性质等8 个方面。同时依照上述各个区位因素的权重计算得知：人的因素居于首要位置， 基础设施因素次之，第三、第四分别为市场因素和金融因素。再者，报告最后强 调，这四个因素并不是孤立的影响地区总部区位选择的，而是紧密联系在一起， 共同发生作用，当这种作用达到某种均衡时，最终的区位就会决定下来。这说明 地区总部的区位选择不是一种完全静止的状态，而是一种动态的均衡，在历史现 实中，欧美日等跨国公司将其地区总部由本土迁往东南亚、香港、新加坡等，再 迁往中国，正是这一过程的表现。 引i 任永菊、张谋贵，跨国公司地区总部的特征、类型及其来华情况分析，世界经济2 0 0 5 年第1 期 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 任永菊( 2 0 0 4 ) 根据k p m g 提出的四种因素以及其权重，设计了g s r 模型来 说明地区总部的区位选择问题。g s r 模型的核心思想是指地区总部的区位选择过 程可以分为三个步骤进行：第一步对各个东道国用5 分赋值法进行评级( g r a d e ) ； 第二步根据各个因素所占的权重进行加总( s u i i 】) ；最后根据总和对各个东道国进 行排序( r a t i r i g ) 。该文同时以这个为基础对上海和北京各自的区位优势进行了 比较，并且在2 0 0 5 年北京和上海吸引跨国公司地区总部现状及潜力分析一 文中对这两个城市的竞争潜力进行了分析，得出从总体上讲上海比北京在吸引地 区总部方面更具有优势的观点。但是这些研究都是将k p m g 对于金融业的研究成 果推广到所有行业的投资领域，而目前国外对中国大陆的直接投资往往集中于制 造业，国内金融领域市场并未全面放开，因此在其代表性和适用性上存在着缺陷。 陶婷芳( 1 9 9 8 ) 针对上海吸引地区总部的现实，从优势、弱势、机遇、挑战 四个方面进行了阐述，其目的在于为上海早日成为地区总部的集聚地创造条件， 即如何使上海吸引更多的地区总部。她通过回顾跨国公司来沪投资、设立投资性 公司、建立中国总部或集团总部的有关情况，认为“跨国公司来沪的投资总体上 还处于起步阶段”。这就需要对上海在吸引地区总部方面存在的优势、劣势、机 遇、挑战等做出具体分析。她认为上海存在以下几个方面的优势：良好的经济发 展势头；门类齐全的产业、雄厚的工业基础：强劲的市场辐射能力、巨大的市场 潜力；丰富的人力资源；具有创新观念的政府领导；良好的基础设施，特别是突 出的通讯信息优势。然而，她认为上海本身在外资优惠政策、商业信息、综合服 务业体系、高层次的复合型管理人才等方面存在弱势。除此之外，宏观政策环境 方面过死、过杂等从客观上也给上海吸引地区总部的进入造成了不少劣势。尽管 如此，上海在吸引地区总部方面仍然存在着机遇；上海浦东得天独厚的区位优势； 东南亚金融危机等国际经济形势的变化利于上海吸引跨国公司投资；跨国公司发 展的新阶段为上海提供了发展机会。伴随机遇而生的往往还有挑战，她认为上海 吸引地区总部进入时，要受到江浙、广东、福建等邻近省市的挑战和来自北京的 竞争以及中国入世的压力等方面的威胁。最后，她从宏观政策以及上海本身的发 展战略两方面提出了上海进一步吸引地区总部的政策建议。但是该文的写作背 景，现在已经发生了重大变化，比如外资优惠政策方面上海已经迎头赶上，因此 具有一定的时间局限性。 浙江大学硕士学位论文 跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 郑京淑( 2 0 0 2 ) 从地区总部职能特点入手，分析了该职能的区位因素，并探 讨了跨国公司亚洲地区总部的区位特点，在此基础上，对中国大陆的国际商务职 能建设提出了若干建议。结论是“信息因素、外部经济因素、人员流动与业务交 流型基础设施因素、地区中心性因素以及写字楼的供应等因素，是影响跨国公司 地区总部的主要因素。【洼4 ”她还特别探讨了跨国公司亚太地区总部的区位特点。 她认为，东亚、东南亚地区成为世界经济成长中心，促使跨国公司对其投资战略 发生改变。另+ 方面，亚太地区本身具有诸如优惠政策、首位城市一极集中、“国 际商务中心职能”等方面区别于欧美等世界其他地区的独特的区位条件。其中， 香港和新加坡最具有代表性。而中国大陆作为跨国公司直接投资第二大东道国， 其本身的巨大的市场潜力、以上海为代表的具备国际商务中心雏形的国际性大城 市的形成，在吸引包括跨国公司地区总部在内的国际商务职能方面，有着区别于 亚洲其他国家的特点，这就使中国有足够的理由可以成为跨国公司全球中枢管理 组织结构中的“一极”。 赵弘( 2 0 0 4 ) 对已有的企业组织理论和区域经济发展理论进行了拓展，从原 来企业组织理论和区域经济发展理论对于企业和企业总部集群的关注细化到对 于企业内部不同功能组织，对于企业内部不同功能组织和对于企业总部集群的关 注。他认为，区域之间的专业化分工和交易可以通过企业集团内部资源的跨区域 配置来实现。同时对公司总部聚集于特定地区表现出的总部集群效应及其对区域 经济发展的影响进行了分析。但是，其理论是对整个总部经济的产生发展进行了 论述，而对f d i 和地区总部的问题论述的比较简略，无法对跨国公司来华设立地 区总部和地区总部分布不平衡的现象做出深刻的解释。 在上海举行的“跨国公司地区总部与e 海经济发展高层研讨会”( 2 0 0 4 ) 对 跨国公司地区总部的选址原则与经济影响进行了分析。与会代表认为跨国公司地 区总部的选址原则可能会考虑整体的经营环境和发展前景，而不完全在于地区的 优惠政策。在具体因素方面，主要注重要素配置的有效性。比如中国总部的选择， 通讯、电力总部设在北京，制造、消费类总部设在上海，因为通讯设备等涉及到 政府采购项目，总部设立于北京便于与政府建立良好的关系。与会者认为，决定 跨国公司选址的资源性因素主要是基础性资源( 包括地理位置、基础设施、市场、 m 】郊京淑，跨国公司地区总部职能与亚洲地区总部的睦位研究，世界地理研究，2 0 0 2 年第3 期 浙江大学硕士学位论文 跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 商业环境等) 和创造性资源( 完善的法制、高效的金融体制等) ，地区总部看中 的主要是创造性资源。 在地区总部与金融中心互动关系的代表性研究主要包括：一、波特的价值链 理论。在国家竞争优势( 1 9 9 8 ) 一书中，波特利用其钻石理论和集群理论分 析认为，国际金融中心所在地集聚了挑剔的顾客、重要的供货商、各式的竞争对 手，尤其是具备生产要素的创造机制，这些使得产业集群内形成密切的关系，最 终产生基于区位理论下的战略竞争优势，即：跨国公司在企业易获取竞争优势的 国际金融中心所在地建立地区总部，强化其结构和功能，再造其价值链的各个环 节，进而取得竞争优势。二、i f c 以及r h q s 的互动演化论假设。w i l l i a m s ( 1 9 6 7 ) 等对2 0 世纪美国跨国公司在伦敦设立地区总部失败的案例进行了分析，并对上 述失败案例做出了解释。随后m o r f i s o n 和r o t h ( 1 9 9 2 ) 迸一步讨论了国际金融 中心如何发挥地区总部的功能。b a r t l e t t 和g h o s h a l ( 1 9 8 9 ) 等又从历史的角度对 国际金融中心与地区总部的互动演化加以研究。在这期问出现了两种观点，一种 是v e r d i n 和w i l l i a m s o n 为代表的认为地区总部是一种“过渡形式”，一种暂时的 编队，当跨国公司逐渐成为全球结构时，国际金融中心所在地和地区总部的关系 就会淡化；而赫德伦则认为地区总部是全球结构中的一个卓越中心，国际金融中 心所在地和地区总部的绩效正相关。三、i f c 以及地区总部追随完善论。这是由 日本经济学家基于组织结构理论提出的。代表人物包括y a s u m u r o ( 1 9 9 2 ) 、 t a k a h a s h i ( 1 9 9 8 ) 和t a t s u o 等。四、构筑1 f c 和地区总部反需求函数的研究。 我国学者主要研究如何吸引跨国公司建立地区总部、如何建设国际金融中心、营 造总部经济，即将研究视角集中在基于意志动机论的反需求函数的理论上。如付 小东( 2 0 0 3 ) 指出随着跨国公司地区总部在一个城市的聚集，产生一系列正的经 济效应，促使更多的跨国公司建立地区总部；潘英丽( 2 0 0 4 ) 认为总部经济发展 和金融产业结构优化升级是一个联动的过程。胡浩( 2 0 0 3 ) 以区位金融分析法研 究了上海吸引跨国公司设立地区总部进入的方法，并对此作了预测。王浩( 2 0 0 5 ) 在实证研究的基础上，分析了上海对跨国公司地区总部吸引力的现状，指出：当 前上海加速建设国际金融中心，大力建设发展总部经济，就必须要切实把握总部 经济的实质内涵，积极吸引跨国公司设立地区总部，制定长远视角的整体战略目 标。 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 赵弘等( 2 0 0 5 ) 在中国总部经济发展报告中对全国3 5 个主要城市的总 部经济发展能力进行了评价。他采用基础条件、商务设施、研发能力、专业服务、 政府服务、开放程度等6 个一级指标，再加上其下属的1 5 个二级指标和4 4 个三 级指标，分别运用专家打分法计算各自权重，最后根据i m f 国际竞争力评价方 法得出每个城市的总分，进行排名。研究表明，北京、上海、广州、深圳等四个 城市处于总部经济发展能力榜的前四位。从东中西部三大区域来看，东部城市明 显在发展潜力上优于中西部城市。 2 2 2f d i 区位选择研究回顾 ( 1 ) 理论部分 邓宁的国际生产折衷理论主要强调所有权优势、区位优势和内部化优势，所 以又称为优势理论。在o l i 模型中，邓宁把区位优势看成是国际投资在何处发 生的关键因素( 1 9 7 7 ) 。在国际生产的决定一文中，邓宁( 1 9 7 3 ) 把区位因素归 为四类：( 1 ) 市场因素，包括市场规模、市场增长、同顾客密切联系的程度、现 有市场布局；( 2 ) 贸易壁垒，包括贸易壁垒程度( 关税高低) 、当地顾客喜爱本国产 品的程度；( 3 1 成本因素，包括接近供应来源、劳动力成本、原料成本、运输成 本；( 4 ) 投资环境，包括对外国投资的政策法规和政局稳定程度。随后，邓宁( 1 9 8 8 ) 把区位特征变量进一步归纳为：自然和人造资源禀赋及市场的空间分布；劳动力、 能源、原材料、零部件、半成品等投入的价格、质量和生产率；国际交通和通信 成本；投资刺激和投资障碍；对货物贸易的人为障碍，如进口控制等；商业、法 律、教育、交通和通信等基础设施条件：心理距离，如语言、文化、习惯等的差 异；r & d 、生产和销售的集中化经济；经济体制、政府政策以及资源配置的制 度框架。 弗农的产品生命周期理论实际上也是一个国际生产区位转移的理论。按照他 早期的观点，新产品、新技术的扩散，将从最初生产该产品的发达国家，依次向 其他发达国家、新兴二 ：业化国家、发展中国家和其他国家转移( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 。很 明显，随着新产品、新技术的扩散，跨国公司的国际生产区位也将逐步发生转移。 后来，弗农( 1 9 7 9 ) 对上述模式又进行了较大修正，认为新产品的开发、研制应完 全限于母国的母公司内部，而所有海外予公司的经营完全实行分权化。在经济 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 活动区位一文中，弗农( 1 9 7 4 ) 还详细探讨了创新导向寡头、成熟期寡头和衰老 期寡头经济活动的国际区位问题。此外，帕里( 1 9 7 5 ) 在他的博士论文中，也系统 地探讨了跨国制造业企业的国际生产区位问题。 崔新建( 2 0 0 1 ) 从企业层面介绍了决定外商投资区位的( 0 w n e r s h i pa d v a n t a g e s ) 模型。该模型在分析折衷理论不足的基础上，仍然把内部化理论置于一个更加一 般的层面上，同时将跨国企业和东道国置于平等的研究层面，提出了由企业所有 权优势( o w n e r s h i pa d v a n t a g e s ) 和东道国区位优势( l o c a t i o na d v a n t a g e s ) 两个变量 构成的o l 模型。根据该模型，外商直接投资由企业优势和区位优势共同决定， 两个因素对跨国公司海外投资决策同等重要，有时区位因素也会处于关键地位。 企业优势指企业无形资产优势、补充资产优势、内部化优势等，区位优势包括自 然禀赋区位优势、经济发展区位优势、人文区位优势、政府区位优势等。 曲涛和格林( 1 9 9 7 ) 的f l 模型则试图提出一个更加综合的外商直接投资区位 理论框架。按照他们的观点，一个综合的外商直接投资区位理论应将外商直接投 资理论与区位理论结合起来。这样，有两组变量可能会影响跨国公司国际直接投 资的区位选择，即内部变量和环境变量。内部变量也可以称为公司特定因素，环 境变量则可以称为区位特定因素。 ( 2 ) 中国外商直接投资的实证研究 在外商投资区位调查方面，李小建( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 对香港在大陆的5 5 家公 司的投资动机进行了调查。结果表明，4 6 家公司将“降低生产成本”作为最主 要的动机，8 家将“打入中国市场”作为最主要动机，其他因素都与直接或者间 接降低生产成本有关；国家计委研究所1 9 9 8 年对欧盟在华投资企业进行了一个 调查，结果显示，欧盟企业在选择在华投资区位时，主要考虑当地是否是其主要 市场或者是否接近产品的主要市场( 王洛林，2 0 0 0 ) 。 在外商投资省际比较方面，c h e n ( 1 9 9 6 ) 利用1 9 8 7 一1 9 9 1 年3 0 个省区外 资企业就业数据，并采用条件逻辑模型，考察了市场扩张潜力和交通运输联系等 对中国外商投资区位的影响，结果发现资源配置效率对西部地区外商投资区位在 统计上有着负的影响，r & d 人员对东部和中部有着同样的影响；鲁明泓( 1 9 9 7 ) 利用1 9 8 8 一1 9 9 5 年2 9 各省、直辖市、自治区外商投资数据，分析了投资环境对 外商投资区位的影响。结果表明，地区g d p 、第三产业比重、城镇人口比重、 o 浙江太学硕士学位论文 跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 特殊经济政策优惠程度和地区经济外向度与各地区的外商直接投资额正相关，而 地区劳动力成本和国有工业比重与之负相关；b r o a d m a n & s u n ( 1 9 9 7 ) ，c h e n ( 1 9 9 7 ) ，贺灿飞和梁进社( 1 9 9 9 ) ，c h e n g ( 2 0 0 0 ) 采用对数线性回归模型或者 多元回归模型的方法，对中国外商直接投资的省际差异的决定进行了深入研究， 结果表明，地区区位、市场容量及其增长、基础设施、对外开放程度、政府优惠 政策、集聚经济和劳动生产效率等因素对外商投资区位选择有着正的影响，而工 资水平、信息成本、成人文盲率和环境污染状况等对吸引外商投资有着负的影响。 在外商投资城际比较方面，l e u n g ( 1 9 9 0 ) 选择非农业人口、工业总产值、 交通设施和地理区位等因素作为自变量，对1 9 7 9 1 9 8 5 年中国3 2 4 个城市外商 直接投资的分布进行了实证分析，结果表明，中国外商直接投资主要集中在经济 比较发达的经济中心，投资分布也显示出不同程度的集聚性；王新( 1 9 9 9 ) 采用 1 9 9 2 和1 9 9 6 年的城市数据和多元线性回归分析方法，对中国外商直接投资的区 位决定进行了研究，认为市场规模、资金配套能力、市场化程度、工资成本等因 素对地区外资吸引力的作用依次递减。同时随着时问的变化，各不同影响因素的 作为发生了不同程度的变化。 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 3 理论研究 3 1 理论依据 3 1 1 价值链理论 价值链理论最早是由波特提出的。他认为企业的价值活动可以分为基本活动 和辅助活动两大类，价值链就是一个企业用来“进行设计、生产、营销、交货及 维护其产品的各种活动的集合【蛀5 ”，“一个企业的价值链和它所从事的单个活 动的方式反映了其历史、战略、推行战略的途径以及这些活动本身的根本经济效 益”。在波特的理论体系中，企业价值链有以下三层含义：其一，企业各项活动 之间都有密切的联系并支持整个产业链，价值活动组成了竞争优势的各种相互分 离的活动；其二，企业的价值活动会对竞争优势产生举足轻重的交互作用，最终 能够提升企业的竞争优势，他认为“每一种价值活动与经济效果结合是如何进行 的，将决定一个企业在成本相对竞争能力的高低。每一种价值活动的进行也将决 定它对买方需要以及标新立异的贡献。与竞争对手的价值链的比较揭示了决定竞 争优势的差异所在。”其三，企业的价值链不仅包括企业内部的各链式活动，又 可以进一步和上游供应商、下游买主的价值链相连，进而构成整个产业的价值链。 供应商、渠道买方的各种活动进行的方式会影响企业活动的成本和收益。因此， 企业应该集中于能为企业获得价值的产业环节，从不能提供价值的产业环节退 出。跨国公司在全球范围内对其地区总部进行调整，大量进入北京和上海，正是 基于其产业环节以及生产、销售区域的结构性调整，以期创造最大的价值。 3 1 2 中间性组织理论 企业组织采取何种组织形式，其根本目的就是为了获得一种有效的协调机 制，在这一机制下，各要素合理流动，以最低的成本达到企业的生产经营目标。 中间性组织是指“通过企业与市场的相互渗透，并借助于一定的纽带融合生成的， | i 主5 1 迈克尔波特，陈小悦译，竞争优势，北京：华夏出版社，l9 9 8 浙江大学硕士学位论文跨国公司地区总部的区位选择京沪区位优势比较研究 相对稳定独立并普遍存在的体制组织形态畔6 ”。在中间组织框架下，各交易主体 问具有相对独立性和稳定性，因此比一般市场组织稳定，比层级企业组织松散， 融合了企业组织权威机制的有计划性和市场机制的竞争性和效率性的优点，达到 了交易费用和组织费用的最小化和效率的最大化。因此，中间性组织理论告诉我 们，资源最佳配置效率的实现，并不在于单个企业的规模或市场的规模，而在于 如何通过企业机制与市场机制的最佳融合，达到交易成本的最小化，突破了科斯