（环境与资源保护法学专业论文）环境刑事诉讼若干问题研究.pdf

摘要 摘要 面对日益严峻的环境问题，刑事法律正逐渐成为各国在管理、保护环境过程中所采 用的重要法律手段。然而传统刑事法律的固有理念和模式严重禁锢其作用的发挥。生态 主义价值观的凸现为环境刑事法律理论的发展打开了新的视野，注入了新的活力，使刑 事法律生态化趋向愈加明显。 环境刑事诉讼亦具有鲜明的生态性特点，它立足于人类和环境的共同利益，通过其 特定的程序运行达到惩治和预防环境犯罪，达到保护生态环境的目的。环境刑事诉讼不 仅仅是环境刑事实体法律规范的程序规范，萁自身亦具有重要价值。 本文首先通过对环境犯罪特点的研究，分析了传统刑事诉讼应对环境犯罪出现的不 适应，进而提出环境刑事诉讼的概念并阐明其特征，指出环境刑事诉讼对环境犯罪的应 对途径；再次，在研究了环境刑事诉讼的正义、安全、秩序三项价值，分析了社会参与、 诉讼及时、诉讼效益三项原则的基础上，以现代生态价值观为指导，吸收环境法学的相 关理论，阐述了环境刑事诉讼自身独特的价值，构建了环境刑事诉讼的原则的体系；最 后，从理论对实践指导的角度，广泛借鉴国外的理论和实践成果，为重构我国环境刑事 诉讼的相关程序和制度，提出了完善我国环境刑事诉讼的建议和措施。 关键词环境；环境刑事诉讼；环境犯罪 a b s t r a c t b e c a u s eo ft h e 槭i n g l yr i g o r o u se n v i r o n m e n t a lp r o b l e m , t h ec r i m i n a ll a wh a sb e c o m e a l li m p o r t a n tm e a n sa d o p t e db ym a n yc o u n t r i e sd u r i n gt h em 锄a g e m e n ta n d p m t e 圮- tp r o c e s so f t h ee n v i r o n m e n tm o r ea n dm o h o w e v e rt h et r a d i t i o n a lp r i n c i p l ea n dm o d eo ft h ec r i m i n a l l a wr e s t r i c ti t sf u n c t i o ns e r i o u s l y 硼ee c o s y s t e md o c t r i n ev a l u eo p e n e dan e wf i e l df o rt h e d e v e l o p m e n to f t h ee n v i r o n m e n t a ic d m i n a ll a wt h e o r i e s i n f u s e dan e wv i t a l i t y , t h et r e n do f t h e c r i m i n a ll a w se c o s y s t e mv a l u eb e c o m em o r eo b v i o u s l y ， 1 1 艟e n v i r o m e n t a ls u i to fc r i m i n a la l s oh a sd i s t i n c te c o s y s t e mc h a r a c t e r i s t i c s 。i ti nb e h a l fo f t h ec o m m o r lb e n e f i t so ft h em a n k i n da n dt h ee n v i r o n m e n t b yi t sp a r t i c u l a rp r o c e d u r e ，i t p r e v e n ta n dp u n i s ht h ee n v i r o n m e n t a lc r i m e ，t h ep u r p o s ei sp r o t e c tt h ee c o s y s t e m t h es u i to f e n v i r o n m e n t a lc r i m en o to n l yi st h ep r o c e d u r eo ft h ee n v i r o n m e n t a lc r i m i n a le n t i t yl a w , b u t a l s oh a si t so w nv a l u e t h i st e x ts t u d i e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ee n v i r o n m e n t a lc r i n l ef n - s t l y ，a n a l y z e dt h e n 删u s t r a e n to f t h et r a d i t i o n a lc r i m i n a ls u i to fr e p l y i n gt h ee n v i r o n m e n tc r i m e p u tf o r w a r d t h ec o n c e p ta n di t sc h a r a c t e r i s t i c so ft h ee n v i r o n m e n t a ls u i to fc r i m e ，p o i n to u tt h ew a y s r e p l y t ot h ee n v i r o n m e n t a lc r i m e s a g a i n , s t u d i e dt h et h r e ev a l u e so f j u s t i c e ，s a f e t ya n do r d e ro f t h e e n v i r o n m e n t a ls u i to fc r i m e ，a n a l y z e dt h et h r e ef o u n d a t i o n a lp r i n c i p l e so fp a r t i c i p a t e ，i nt i m e a n db e n e f i t b e c a u s eo ft h em o d e r ne c o s y s t e mv a l u e sg u i d e ，a b s o r b e dt h er e l a t e dt h e o r i e so f e n v i r o n m e n t , e l a b o r a t e dt h es p e c i a lv a l u eo fe n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ls u i t ，s e tu pt h es y s t e mo f l m n c i p l eo ft h ee n v i r o n m e n t a ls u i to fc r i m e f i n a l l y ，p u tf o r w a r dt h ep r o p o s a l sa n dt h e m e a s u r e st ot h eo u rc o u n t r y se n v i r o n m e n tc r i m i n a lp r o s e c u t i o no np r o c e d u r ea n dt h es y s t e m c o n s u m m a t i o n k e y w o r d se n v i r o n m e n t ；c r i m i n a ls u i to f e n v i r o n m e n t ；e n v i r o n m e n t a lc r i m e h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得壅皇堡盎些盘堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：d o r a 芬)签字曰期莎。夕年月少日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解壅皇垦盎些盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权壅皇垦盎些盘望可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字目期： 乳訇叫 。辛厂月f 7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期跏1 年月f 7 日 电话： 邮编： 1 绪论 1 1 研究背景 作为人类文明的副产品，环境污染和环境破坏一直伴随着人类的发展，尤其是2 0 世 纪以来，工业的飞速发展，人口的迅速增加，人类对环境的开发利用进入到了一种极为 无序的状态，环境在质与量上都受到极大规模的破坏，森林死亡、河川与海洋污染、空 气污染、大气层失衡、土壤污染、生物多样性受损以及核物质所引起的各种危险等等， 已经到了严重威胁人类生存与发展的地步。 面对日益严峻的环境问题，迫使人类采用多种措施来应对危机，而运用法律手段保 护环境已经成为世界范围内的共识。其中，刑事法律正逐渐成为各国在管理、保护环境 中所采用的重要法律手段。然而环境犯罪具有不同于普通刑事犯罪的诸多特性，它具有 灾难性的危害后果、危害的长期潜伏性，危害行为与危害后果之间的关系不易察觉、侵 害对象不特定等特点，从而不断对原有刑事法律提出了挑战。 为了适应环境保护这一世界性趋势，应对环境犯罪的挑战，各国法学界不断反思传 统刑事法律理论，促进了环境刑事法律研究的异军突起，并对传统刑事法律理论进行大 胆的变革。生态主义价值观的凸现更为环境刑事法律理论的发展打开了新的视野，注入 了新的活力，使得刑事法律生态化趋向愈加明显。“刑事法律生态化”是指将生态学、生 态法学的理论引入刑事法领域，对现行刑事法进行全方位的调整、改进和创新。“生态” 具有把人与自然作为一个整体来认识的含义，它隐含着人是自然中的一员而非独立于自 然、超然于自然。而传统刑事法中的坏境，指的是围绕着人类的空闻以及其中可以直接 或间接影响人类生活和发展的种种自然因素的总体，是以人类为中心的人类环境。二者 的区别主要在于传统刑事法中强调的是环境应以人类为中心，它割裂了人与自然之间相 互影响、相互作用、密不可分的关系；而环境刑事法中的环境强调的是将人与自然作为 一个整体来对待，环境刑事法不仅调整人与人之间的关系而且应调整人与自然的关系， 其保护的对象是人类和环境的共同利益【j j 。 作为刑事法律中的程序法的刑事诉讼法，常常被认为仅仅是作为刑事实体法的工具 而存在，其自身的独立价值却常常被忽视。面对环境危机，传统刑事诉讼法在应对环境 犯罪上也出现了诸多的不适应，如环境犯罪发现和追究率较低、犯罪证据获取困难、危 害后果不确定、时效上追究困难、环境犯罪被害人利益保护的不足等等；因而有必要对 刑事诉讼法进行生态化的改造，环境刑事诉讼应运而生。 1 2 国内外研究及发展现状 中国人民公安大学的付立忠教授第一次将环境刑事诉讼问题作为环境刑法的一个组 成部分进行了专门的探讨，提出我国环境刑事诉讼程序应包括三方面：一是由起诉、管 辖和时效三个制度所构成的启动程序；二是由举证责任转移、犯罪推定、合理辩护和诉 东北林业人学硕上学位论文 讼期限四个规则所构成的运行程序，还包括刑事司法协助的涉外程序这个例外程序【2 】。 福州大学陈泉生教授指出传统犯罪理论采用相当因果关系，如果环境犯罪适用这一理论， 势必因其证明的困难，而将大部分危害环境行为排除在现行犯罪理论之外，以致无从追 究刑事责任。我国今后在危害环境犯罪有关立法中应当对因果关系推定原则予以明确规 定。她还指出传统诉讼原告的范围仅限于当代人，针对于环境犯罪受害人的广泛性( 不 仅包括当代人，而且还包括后代人) ，可以从传统集团诉讼制度中寻找突破口，将集团诉 讼中原告范围予以扩张，由原来的当代入扩展到人类共同体( 包括当代人和后代人) 作 为原告【3 1 。 一些国家在司法实践中，环境刑事诉讼也显现出了有别于普通刑事诉讼的特点。虽 然到目前为止，各国有关环境刑事诉讼的规定都是散落在普通刑事诉讼法和其他有关环 境的法规之中，并没有明显的独立出来并自成体系，但是，有关环境刑事诉讼的变化却 是很明显的，表现出了诸如起诉权的扩大、举证贵任的转移、因果关系的推定、代理责 任制度、追诉期限延长等有别于普通刑事诉讼的发展趋向。 在环境刑事犯罪的侦查起诉方面。英国的污染监测部门、水利局、地方机关负责环 境保护法的实旌及起诉工作。美国环保局设有专司侦察、调查、起诉职能的机构。环保 局的执行处具体负责应用刑事执行程序，对环境违法、犯罪案件进行侦查和起诉；该处 的刑事特别侦察官负责所有的环境刑事犯罪案件，根据法律授权，执法者有佩带枪支、 进行现场搜查、逮捕等刑事执行权。德国设立环境警察( 又称水警察，靴吐e rp o l i e 宅) 专 门负责处理环境犯罪和污染案件，这些警察拥有船舶、飞机等现代化执法设备以及抓捕 环境罪犯的权力【4 j 。英国的公害犯罪受害者或非直接受害者均可提起诉讼，除非在特殊 情况外，非直接受害人要征得检察官的同意后才能起诉；而环境私害犯罪( 涉及不足二人 权益的犯罪) 除少数情况外，公民均可提起诉讼。在同本，公民虽不能直接对环境公害犯 罪提起诉讼，但可以通过告诉或检举的方式向司法机关提出请求，而且还可以通过特殊 的检察委员会制度来保证其诉讼权利【，j 。 在举证责任的承担方面。环境刑事诉讼也显现出了不同于传统刑事诉讼的特点。美 国1 9 7 0 年密执安州环境保护法规定原告只须提出表面证据证明污染者己有污染行为 即可，而举证责任则转移到污染者一方。日本关于危害人体健康的公害犯罪制裁法 第5 条关于因果关系推定原则的规定，实际就是将举证责任转移给了环境加害企业。 在因果关系的认定方面。有些国家放弃了通行的相当因果关系说，在立法上确立了 推定原则。推定原则有两种，一种是因果关系的推定，另一种是行为主体的推定。日本 1 9 7 0 年的关于危害人体健康的公害犯罪制裁法第5 条规定：“如果某人由于工厂或企 业的业务活动排放了有害于人体的物质，致使公众的生命和健康受到严重的损害，并且 认为在发生严重危害的地域内正在发生由于该种物质的排放所造成的对公众的生命和健 康的严重危害，此时便可以推定此种危害纯系该排放者所排放的那种有害物质所致0 1 a 这是大陆法系国家首次以明文刑事立法的方式规定了犯罪推定的立法原则。第二种虽不 多见，但也有相当的价值。澳大利亚新南威尔士州环境犯罪与惩治法第1 0 条规定的 2 实际效果就是，可以推定下属在为高级管理人员承担责任，因此，这些经理必须提出证 据证明白己是没有过错的。该法第l o 条的内容，实际规定了法人犯罪在一定条件下，推 定其董事们及其经营管理人员也犯同样的罪，而且它的实际效果也是推定了下层管理人 员为其上司的犯罪行为承担了责任，除非有特殊抗辩理由，仅当下层经理“指挥或允许 违法犯罪”，他们才对该法人实施的环境犯罪行为承担责任。 值得注意的是当前环境问题日益突出，环境犯罪呈同益猖獗之势，但是打击的力度 却远远不够，这与学界对于环境刑事诉讼的相关的研究的不够和司法实践的相对停滞不 无关系。面对当前的环境危机。为更好预防和打击环境犯罪，十分有必要突破传统刑事 诉讼体系的束缚，对传统刑事诉讼进行一场生态价值观的改造，建立新的环境刑事诉讼 制度。因此，笔者将借鉴前人研究的成果，对环境刑事诉讼进行更深入的研究和探讨。 1 。3 研究意义 1 3 1 理论意义 加强环境刑事诉讼的研究是对刑事诉讼法学和环境法学的重要发展。环境刑事诉讼 是环境法学和刑事诉讼法学的交叉学科，是适应时代的需要，修正传统刑事诉讼应对环 境犯罪中的不足和缺陷，构建符合时代发展需要，解决社会危机的新的理论。环境刑事 诉讼是从环境法学角度研究刑事诉讼，赋予刑事诉讼以生态意义，它是对传统刑事诉讼 制度的继承和发展。另一方面，环境刑事诉讼研究如何更好地以刑事诉讼的手段保护生 态环境，减少刑事诉讼对环境犯罪的不适应，其根本目的是为保护人类和环境的共同利 益。环境刑事诉讼理论的相关研究有利于夯实环境法学的理论根基，拓展环境法学的研 究方向。 1 3 2 实践意义 首先，研究环境刑事诉讼有利于惩治环境犯罪。环境犯罪大多具有地域广、持续时 间长、隐蔽性强、危害结果呈并发性或累积性等诸多特点，明显不同于普通刑事犯罪。 在环境犯罪的处置上，仅就我国刑事诉讼法而言，存在着价值理念的不适应、起诉权限 定较窄、环保机关和被害人发挥作用不大，举证责任和因果关系规定不明确等诸多问题。 这些问题严重制约着刑事诉讼法对环境犯罪的打击力度，造成一些环境犯罪行为得不到 及时发现和追究，环境犯罪被害人利益得不到保障和环境自身利益极大受损等危害。因 此，加强环境刑事诉讼的研究，扭转当前不利现状就显得尤为迫切和必要。 其次，有利于借鉴国外先进立法经验，适应环境刑事诉讼程序发展。当前，一些国 家的环境刑事诉讼程序已经有了长足的发展，引起了学者们的广泛关注。如日本1 9 7 0 年 的关于惩治危害人体健康的公害犯罪制裁法就有关于推定原则、公诉时效和第一审 裁判权的规定；澳大利亚新南威尔士州1 9 8 9 年的环境犯罪与惩治法有犯罪抗辩理由 和推定原则的相关规定等。这些法律在当地的环境刑事法制建设中发挥了重要的作用。 关注这一学术领域，广泛借鉴国外的先进立法经验有助于促进我国环境刑事诉讼法律的 发展。 最后，有助于提高公民的环境保护意识。刑事法律的禁止性规定的效果在一定程度 东北林业大学硕e 学位论文 上取决于在此范围内的法律意识，而长期以来人们对环境犯罪的警觉意识十分薄弱，对 于环境犯罪的危害认识不清，导致人们并没有像对待其他犯罪那样对其深恶痛绝。这也 间接导致了执法者对于环境犯罪也常常会“网开一面”，放纵了犯罪，这其中也并不排除 传统刑事诉讼制度对环境犯罪打击不力的因素，不能及时发现和制裁环境犯罪。因而通 过环境刑事诉讼程序，依法追究违法者的刑事责任，使公众切身体会到法律的威严，对 于提高公民环境保护意识，将会起到非常重要的作用。另一方面，公民环保意识的提高 也会极大的推动我国环境法制和环境文明的发展。 2 环境刑事诉讼的提出 2 1 环境刑事诉讼的涵义 2 1 1 含义 付立忠教授认为，环境刑事诉讼程序不同于普通刑事诉讼程序，是指环境刑事诉讼 主体在有关当事人的参与下，惩治环境犯罪、进行环境刑事诉讼活动的启动程序、运行 程序和涉外程序的总称。其中，由起诉、管辖，时效三个制度构成的启动程序和由举证 责任转移、犯罪推定、合理辩护、诉讼期限四个规则构成的运行程序是惩治环境犯罪、 进行环境刑事诉讼经常适用的程序，可称为环境刑事诉讼的常规程序，可将以刑事司法 协助为主要内容的涉外程序称为环境刑事诉讼的例外程序 2 1 。我们认为定义环境刑事诉 讼更应该体现其鲜明的生态性特点，要明确刑事诉讼的对生态环境自身价值的保护。环 境刑事诉讼不仅仅是环境刑事法律规范的程序法，其自身亦具有重要价值。因此我们认 为应将环境刑事诉讼定义为环境刑事诉讼主体为保护人类和环境的共同利益，惩治环境 犯罪，行使国家刑罚权的专f - - j 诉：讼活动。 2 1 2 特征 ( 1 ) 生态性。首先，环境刑事诉讼产生的事实前提是环境犯罪。环境犯罪破坏了生 态平衡，损害了生态系统的功能及价值，对人类及自然的生态权利产生了严重影响，对 环境犯罪主体追究环境刑事责任，使环境刑事诉讼具有浓厚的生态性色彩。其次，环境 犯罪主体实施了环境犯罪活动而产生了环境刑事诉讼，它不同于传统刑事诉讼。其主体 上不仅包括国家、法人、自然人，还把主体资格扩大至其他生命体，具有明显的生态性。 再次，环境刑事诉讼要以生态科学为依据。因为环境犯罪侵害的对象是各种生态要素， 判断危害生态环境的行为是否构成犯罪及确定其危害就不可避免地要依据生态科学，需 要结合生态学的相关理论，从生态本身的效应机制来判断，甚而需要应用生态科学的相 关研究和实验手段来确定环境污染和破坏的程度并收集相关证据。 ( 2 ) 社会性。环境犯罪是人类社会发展中的副产品，环境犯罪的形式与内容是由人 类社会经济发展程度决定的。环境刑事诉讼对于环境犯罪的惩治，关系到人们对于即得 环境利益与经济利益的分配和保护，关系到每个人的切身利益。环境刑事诉讼运用刑事 诉讼手段进行环境保护过程中形成一种特殊的社会关系，它是保护国家、法人、自然人、 全人类甚至是其他生命体利益的产物。环境刑事诉讼的最终目的是为了保护人类赖以生 存的生态环境，保护生态平衡，体现社会整体利益。环境刑事诉讼惩治和预防环境犯罪 行为，防止环境犯罪侵害当代人和后代人对环境的合理支配和享有，努力实现代内公平 和代际公平。 ( 3 ) 复杂性。环境刑事诉讼与传统刑事诉讼相比有诸多的复杂因素。首先，刑事诉 讼参与主体复杂。这其中涉及刑事侦查机关、公诉机关、审判机关和环境保护行政机关 还涉及到公民、法人和社会团体。涉案人员上由于环境犯罪的特点往往会出现众多的受 东北林业大学顽上学位论文 害者，常形成集团诉讼。很多案件还具有涉外因素，这就涉及到司法协助的相关问题。 其次，诉讼过程复杂。由于环境犯罪案件涉及范围广，受害人众多，牵扯到各个方面的 利益，其间案件的举报、立案、起诉、审理、执行过程会遇到很多的阻力和困难。再次， 因果关系复杂。由于环境侵害的特殊性，调查取证比较难，其中还涉及到环境科学等相 关知识，为确定犯罪行为与犯罪结果之间的因果关系带来很大难度。最后，环境犯罪与 经济问题相伴生。环境刑事诉讼还涉及到某一地区的经济发展问题，其中难免会有各种 行政权力、社会力量和环境司法权的博弈，为环境刑事诉讼的进行制造了诸多复杂因素。 ( 4 ) 国际性。由于环境犯罪具有国际性的特点，因而环境刑事诉讼也具有明显的国 际性特点。生态系统的整体性使得任何局部环境的破坏都有可能引发全局性的灾难，甚 至危及人类的存亡。因此加强对于环境犯罪，尤其是跨国环境犯罪的打击，就需要在环 境刑事诉讼过程中加强国家间的刑事司法合作的，充分发挥国际组织和国际机构在惩治 环境犯罪中的作用。各国要加强国家间法律的协调，减少由于国情、法律传统等因素为 打击环境犯罪造成的阻碍。 2 2 传统刑事诉讼应对环境犯罪的不适应 2 2 1 环境犯罪及其特点 环境犯罪行为一般可分为环境污染行为和环境破坏行为。对环境的破坏行为自古就 有，如砍伐森林、矿产开采等，某些破坏行为在古代就被认为是犯罪行为。但是直到近 代以来，伴随环境问题的出现，人类才逐渐从环境保护的视角重新审视这一犯罪行为。 环境犯罪的概念有传统模式和现代模式之分。传统模式的环境犯罪概念认为环境犯罪是 指以破坏环境介质的形式而危害人身健康、财产和环境的行为。它是基于传统刑法理论 惩治环境犯罪，要求该违法行为与人类利益相关，其目的在于借助刑法保护人类生命、 健康及财产的功能，通过维护人类基本利益从而起到保护环境的作用，并以此证明刑事 制裁的正当性。相关概念认为环境犯罪仅是对人的利益的侵害，是传统的以人为中心的 立法观的体现，有其自身的局限性。例如：“环境犯罪是指通过恶化环境而危害人的生命、 健康和财产的犯罪。它要求产生一定的危害，至少对人类的根本利益存在抽象的危险， 并以此证明刑事制裁的正当性【7 】。”“环境犯罪是指违反环境保护法律，故意或过失的从 事危害或可能危害环境或人体健康的活动，情节严重的行为i s 。” 现代模式的环境犯罪的概念则突破传统刑法理论束缚，将人类环境作为刑法的保护 对象，它不要求该行为与人类利益存在任何联系即可证明刑事制裁的正当性。它认为环 境犯罪是侵犯生态系统及环境自身价值的犯罪。这种研究的视点，已经从传统的保护人 本法益的思想转到保护环境法益上来，体现了环境的自身价值，从这一基点出发定义环 境犯罪的概念有助于我们认识环境犯罪的本质，抓住问题的核心，从而适应环境刑事诉 讼的发展趋势。例如：认为环境犯罪是“违反环境资源保护法规和刑法规定，破坏人类 环境和其他生态环境，构成犯罪的行为【9 】。”因此，我们认为广泛采纳现代模式环境犯罪 的概念符合当今环境保护的世界潮流。 环境犯罪具有如下特点： 2 环境刑事诉讼的提出 ( 1 ) 复杂性。环境犯罪的复杂性首先表现在主体的复杂性。环境犯罪的主体既包括自 然人，也包括法人、非法人组织和国家。其次是认定上的复杂性。在传统的犯罪中，加 害行为的违法性、犯罪行为与损害后果之间的因果关系一般比较明确直接。而在环境犯 罪案件中，其危害行为的违法性、行为与结果之间的因果关系难以判断。再次是发生作 用上的间接性。某些环境犯罪行为常常首先作用于环境介质，造成生态环境的污染或破 坏，然后经由环境介质作用于受害人或物，使它们受到严重威胁或损害，造成因果关系 不易判断，以致证明犯罪事实极为困难。 ( 2 ) 隐蔽性和持续性。在实践中，某些危害环境的行为是否已得到环保行政机关的行 政许可，一般入无法知晓，而有待于环境行政机关的精确监测和认定。某些地区地方保 护主义盛行，更为发现这类犯罪增加了难度。这种危害通常是潜在的、持续的，短时间 内不易为人们所察觉，但是一旦后果出现，则已无法挽救。环境犯罪所造成的危害后果 往往不会伴随危害行为的停止而立即停止，还会在环境中持续作用一段时间，因而对环 境的危害性极大。 ( 3 ) 侵害对象的多样性和不特定性。相比其他犯罪，环境类犯罪破坏范围更广，危害 性也更为严重，其所侵害的是相当地区范围内环境的生态价值和不特定人的身心健康和 财产安全；环境犯罪的危害潜伏、持续时间长。例如，环境污染行为尽管已经完成，但 污染物经过物理、化学及生物作用仍会持续地发生作用，环境将因此而变得日渐恶劣， 使得危害结果不断扩大。 ( 4 ) 危害的多样性和结果的难以预料性。环境犯罪一方面对生态系统的平衡造成危 害，另一方面对人的健康，生命和财产造成危害。生态遭到严重破坏，就会改变整个生 态环境，如气候变得恶劣，资源供给缺乏等，威胁人类和其他物种的生存和发展。环境 犯罪危害目标具有不特定性和广泛性的特点，加之有些环境犯罪的危害行为与危害结果 显现之间尚存在一段时间，危害后果不能马上得到显现，使得犯罪结果更加难以预料。 ( 5 ) 伪经济性。之所以称环境犯罪具有伪经济性，是因为许多环境犯罪行为虽然在 根本上为环境和人类带来致命性的破坏，但是初看上去却具有经济有用性的色彩。一些 环境犯罪主体，尤其是企业，他们的犯罪行为从表面上看是为某一地区带来了一定的经 济效益，尤其在不发达地区，一些大企业的利税成了当地政府重要的财税来源。这就使 当地政府不愿意将这样的犯罪行为当作犯罪进行处理。这就使得刑事诉讼程序难以启动， 致使许多环境犯罪行为得以逃脱刑事惩罚。 ( 6 ) 国际性。由于生态环境的全球性，环境犯罪所造成的危害会伴随环境介质在全球 范围内传播。跨国界的有组织的环境犯罪更是带有国际性的特点。常见的有一些犯罪集 团通过走私有害垃圾和濒危动植物物种的交易获取巨额利润a 他们还通过非法向公海或 发展中国家倾倒垃圾，有时也帮助某些公司逃避本国收取的高额垃圾处理费用i l o j 。国际 组织，尤其是联合国及其机构和欧盟十分重视环境犯罪问题，先后通过了一系列的国际 性文件来加大打击跨国环境犯罪的合作。 2 2 2 价值理念上的不适应 东北林业大学颂t 掌位论文 由于环境犯罪的特殊性，传统刑事诉讼对其应对的不适应表现的越来越明显。1 9 9 7 年我国刑法修订于后，规定了若干环境犯罪种类，而且近年来我国每年仅环境污染 事故就发生数千起，每年发现的环境违法案件也在2 万件左右，案件的波及范围和深度越 来越大。但是以“破坏环境罪”定案和追究的却寥寥无几，这不得不引起我们对传统刑 事诉讼应对环境犯罪的问题提出反思。 传统刑事诉讼的价值理念，从法哲学的角度来讲是一种狭隘的“人本主义”的刑事 诉讼价值观，是建立在传统的经济结构和物质生活形式之上的人类利益至上的传统思想， 它忽视了自然环境自身在人类生存和发展中的价值和权利，严重妨碍了刑事法律对生态 环境的保护作用。 所谓“人本主义”的刑事诉讼价值观是认为刑事诉讼仅在于满足人类的需要，人类 是万物的中心，世界上的一切都是围绕着人的存在而存在。在这种刑事思想的指导下， 只有人的人身和财产权利受到损害，才可通过刑事诉讼予以保护。这种价值观建立在“人 类中心主义”伦理观的基础之上，它忽视了人类以外存在物的利益，其道德关怀仅及于 人类，将自然排除在外。现代社会中各国的法律体系也无一不体现“人类中心主义”的 法律价值观。这种价值观是将人类作为地球万物之首和地球统治者来看待的，所以只有 人类是法律权利的唯一主体，而自然万物和人类生存的环境只能作为被统治者和人类权 益的客体。在这种价值观的指引下，环境刑事诉讼在立法和执法上很难将环境利益放在 第一位，如果环境犯罪案件没有造成人的明显的利益损害，哪怕给环境造成了难以弥补 的损害也很难将其作为严重的刑事犯罪进行处理，何况在某种情形下，这些犯罪行为还 会被认为是对经济发展的重要贡献。 2 2 3 程序实践中的问题 ( 1 ) 发现率、追究率低。环境犯罪的发现及立案追究和其他种类犯罪相比更为困难。 很多情况下，这种犯罪的发现带有偶然性，例如，在污染类犯罪中，人们既不能直接地 看到排污者是否持有排污许可证，更无法看出某一排污行为是否遵守了许可证上规定的 有关指标。“在发展中国家调查和起诉环境罪行非常具有挑战性，即使在相关法律存在 的国家里，警方往往环境意识较为淡薄或受到腐化官员的影响，对环境罪行的起诉也有 可能因缺乏具有丰富环境执法经验的陪审团而搁置l i ”。” 刑事侦查机关从环境行政机关那里得到环境犯罪信息不充分。例如，德国北部石菏 州的一个统计表明，侦查机关立案的环境犯罪案件中，从环境行政机关得到的犯罪信息 是最少的。1 9 9 0 年这一比例仅占1 5 ，而且他们所告发的大多是后果显而易见的犯罪， 例如含油废水或农业废水排入水域造成的污染等等i i 2 。环境行政机关举报环境犯罪积极 性不高，主要有两个方面的原因：一是没有足够的人力、物力和技术手段对环境保护的 遵守情况进行经常性的检查和监督，因而通过他们的执法活动及时发现环境犯罪的情况 也很有限，工作处于被动状态；二是环保部门也不愿意将环境违法作为刑事案件进行处 理。现行的环境行政管理体制使得很多地方环境行政部门受制于地方保护主义之下a 一 些造成污染事故的企业很多都是规模大、效益好的当地企业，它们与地方政府的利益有 2 环境刑事诉讼的提出 着千丝万缕联系，因而环保部门更愿意以行政处罚手段代替刑事追究，或者干脆不予追 究【1 2 1 。根据莫汉柏拉湖( m o h a n p r a b h u ) 1 9 9 2 年编辑的“国际环境犯罪论坛”的有关 资料显示，当时，有德国学者认为，自从1 9 8 0 年德国环境刑法改革以来，刑事指控的数 量在不断地急剧上升，但是，有证据表明对环境的保护是不平衡的，绝大多数的案件与 水污染有关，而其他方面的污染只得到一点或根本没得到重视；其次，这些案件往往涉 及企业的日常活动和私人生活中一些相对较小的违法行为，并且刑罚的实施几乎完全被 限制在那些容易被证明了的涉及到那些社会地位较低的罪行的案件中。大企业中对环境 犯罪行为负责的雇员们的涉嫌违法行为，在严格按照刑事程序的要求下，可能很少受到 成功的调查和有罪的认定。在被调查的案件中，如果其中一些罪犯同意接受一定数量的 罚金或与环境有关的其他条件，那么，大部分这类案件在未予审理的情况下就了结了。 ( 2 ) 犯罪证据获取上的困难。首先，由于环境犯罪具有复杂性、隐蔽性、间接性和 潜伏性等特点，使得危害后果要经过较长时间才逐渐被人们认识，而此时对于证据的收 集上已经错过了最佳时机。其次，很多环境犯罪不容易被证明。如果怀疑排污者排放的 废水或废气等超过了有害成分的含量标准，那就必须在犯罪地取样，然后将采集的样本 送实验室分析鉴定，最后将鉴定结论作为犯罪证据在刑事诉讼中使用。然而依照我国侦 查机关现有的技术条件和办案特点，及时采样很难做到。再次，如何确保样本材料的鉴 定具有信服的证据效力也是一个大问题。因为仅就目前侦查机关所拥有的技术手段和人 力配备上看，不同部门分析鉴定的结果出现差异的可能性非常大。证据收集和证据材料 的鉴定上所存在的问题，使许多案件无法做出有罪的认定。 ( 3 ) 危害后果的难以确定。由于环境犯罪的对象的不特定性和危害的潜伏性，因而 环境犯罪受害者的范围和造成的损失具有不确定性的特点。某些环境犯罪的后果可能在 一些地区得到显现也有可能在另一些地区得到显现，甚至仅仅在一个地区有些人受到了 侵害而另一些人没有受到明显的侵害。环境介质的持续作用，有可能会使环境犯罪的危 害出现持续性的特点，犯罪后果可能会不断危害几代人，时间上出现较大的跨度。更有 甚者某些环境犯罪行为并没有直接损害人的利益，没有直接的人身和财产损失，而只是 形成潜在的危险或者仅仅侵害了生态环境的利益，因而无法准确衡量危害的大小。 ( 4 ) 时效上追究的困难。由于环境犯罪的隐蔽性、潜伏性和持续性的特点，使得它 的危害后果不像其他类犯罪那样及时显现，有的环境犯罪侵害了环境介质后，经过环境 介质的缓慢的运动和传播，危害后果经过了几十年之后才显现出来，但是根据我国现有 刑事法律犯罪的最长追溯时效2 0 年的规定，这类犯罪早已超过了犯罪的追溯时效，因而 犯罪分子也就逍遥法外，降低了该类犯罪的风险成本，助长犯罪分子的气焰。 ( 5 ) 被害入利益保护的不足。环境犯罪被害人作为环境犯罪的直接受害者，在公诉 案件中，被害人在刑事诉讼中处于边缘化的地位，诉讼过程中参与不足，尤其上诉权和 申诉权的缺失，使得诉权得不到充分保障；自诉案件中由于缺乏相应的知识和技术手段， 其自力取证处于弱势地位，这些都不利于环境犯罪被害人权利的保护。 2 3 环境刑事诉讼对环境犯罪困局的破解 累北林业丈学硕士学位论文 2 3 1 价值理念的嬗变 传统刑事诉讼的价值理念是狭隘的“人本主义”的价值观。“环境法理论与实践问 题的存在表明：我们需要一场变革，并且是一次全面的变革 1 3 p 环境刑事诉讼对传统刑 事诉讼价值理念得变革就是以现代生态价值观为其根本价值理念。现代生态价值观认为： 法律应承认自然规律与环境承载能力的有限性，承认生态系统的平衡与稳定发挥着各 自特定的作用，承认大自然的内在价值，把人与自然视为一个密不可分的整体，强调人 与自然环境的相互依存、相互促进、共存共荣，追求人与自然的和谐，实现人与自然环 境两者价值的统一。法律应保护当代人的生活环境和生态环境，防治环境污染及其公 害保障当代人的人体健康：法律应维护生态平衡，保持基本的生态过程和生命维持系 统，保持遗传的多样性；主张生物权利论以及物种平等观念，体现出尊重万物自在本 性的生态主义理念；主张平衡世代间人类的既得利益与长期发展，实现当代人与后代 人之间的环境利益公平【l ”。以这一价值理念为指导的环境刑事诉讼必定会适应生态环境 保护对刑事诉讼提出的特殊要求，从抽象的原则到具体的制度上做出积极的改变。 2 3 2 程序的变革 环境刑事诉讼的根本目的在于维护生态系统的平衡和j 下常运转，保护人类生存发展 所必须的良好环境条件，使生态环境呈现为良好的状态，而这主要体现在其对生态利益 的特殊保护方面。环境刑事诉讼程序为应对环境犯罪的挑战，就必须在自身体系和制度 上进行大胆的变革，使其更加有利于打击环境犯罪，保护生态环境和人民生命财产安全。 环境刑事诉讼在继承传统刑事诉讼理论和实践经验的基础上，针对环境犯罪的特点 在起诉权的分配、诉讼主体的扩展、追诉时效延长、管辖制度的完善、陪审和辩护专业 化等诸多方面做出合理变革，从而形成环境刑事诉讼独特的程序体系。环境刑事诉讼程 序体系的日益独特化，是刑事诉讼法学应对环境问题的必然结果。环境刑事诉讼大胆的、 科学的变革有利于节约诉讼资源、提高办案效率，解决传统刑事诉讼的诸多不适应状况。 2 4 本章小结 环境刑事诉讼是环境刑事诉讼主体为保护人类和环境的共同利益，惩治环境犯罪， 行使国家刑罚权的专门诉讼活动。环境刑事诉讼具有生态性、社会性、复杂性和国际性 的特点。面对环境犯罪不同于普通刑事犯罪的诸多特点，传统刑事诉讼在价值理念和程 序运行上出现了诸多不适应的状况。环境刑事诉讼正是通过价值理念的嬗变和程序制度 的变革对传统刑事诉讼所遭遇的困局进行了破解。 3 环境刑事诉讼的基本价值 3 环境刑事诉讼的基本价值 3 1 正义 3 1 1 环境正义与程序正义的契合 3 1 1 1 程序正义 罗尔斯认为：“程序正义是介于实质正义与形式正义之间的一种东西，它要求规则在 制定和适用过程中程序具有正当性”，我们可以看出程序正义是程序运作过程中体现的正 义，它在本质上是一种“过程价值”，具有透明性和可视性。英国一句法律谚语所言：“正 义不仅需要实现，还要以人们看得见的方式实现。”这种看得见方式实现的正义就是指程 序正义。宋英辉教授认为利益主体参与程序并自主行使权利是程序正义的灵魂所在。刑 事诉讼中程序正义最基本的要求是：与诉讼结果有利害关系或者可能因该结果蒙受不利 影响的人，都有机会参与到诉讼中，并得到提出有利于自己的主张和证据以及反驳对方 提出的主张和证据的机会1 1 4 1 。 3 1 1 2 环境正义 正义是法的价值追求的永恒目标，而环境正义是用正义的原则来规范人与人之间的 社会关系和人与自然的关系，始终贯彻着自由和平等的理念。但是自由将不再是开发资 源、改变环境的绝对自由，而是开发与利用资源的相对自由，是各世代的人、各物种在 世界上生存、持续、发展的自由例。 环境正义提供了一种在域内和域际公平分配权利义务的办法，确定了环境利益划分 的方式和环境负担承受的适当比例。环境公平是指在环境的利用和保护上所有主体一律 平等，享有同等的权利，承担同等的义务；任何主体的环境权益都有可靠的保障，而受 到侵害时都能够得到及时有效的救济，对任何主体违反环境义务的行为都要予以及时有 效的纠正和处罚。 3 1 1 3 环境正义程序化的必要 环境正义，作为当代环境伦理发展的一种现实趋势，首先是一种伦理规范，但是环 境正义需要法律来表达，因为重大领域内所达成的正义共识只有在转化为合宜的法律安 排后才始具有实践意义，而作为伦理规范的一般正义在未转化为法律正义i i 无法抗衡制 度领域的非正义。环境正义的理念必须借助于正义的程序才能得到合理的表达。 罗伯特布勒松认为环境正义分为三种，程序正义、地理正义和社会正义，程序正义 指的就是公平问题i ”】。对于环境公平，法国环境法学家亚历山大基斯将其概括为三方面： 首先，它意味着在分配乖j 益方面今天活着的人之间的公平；其次，它主张代际之间尤其 是今天的人类与未来人类之间的公平；最后，它引入了物种之间公平的观念，即人类与 其他生物物种之间的公平。也就是说环境公平包含代内公平、代际公平和种际公平三个 内容【1 6 】。 3 1 1 碉；境正义的刑事程序化 东北林业大学硕士学位论文 环境正义要求在环境刑事诉讼过程中努力实现环境公平。环境公平可以分为代内公 平、代际公平和种际公平三个层面。代内公平即在同一代内的所有人，不论其国籍、种 族、性别、经济发展水平和文化等方面的差异，对于利用享受健康环境方面均有平等的 权利。代际公平即全人类在过去、现在和未来共同拥有地球的研：境，当代人和后代人对 其赖以生存和发展的生态环境有相同的选择机会和相同的获取利益的机会。种际公平是 指人类作为自然界的一员，与其他物种在享受自然环境和生态利益方面的权利公平。种 际公平要求承认人与其他物种的权利公平，要求改变人类的基本法律观念，承认所有生 命主体都有不受危害的权利，享受健康环境的权利，人类对生命主体负有直接义务。环 境公平刑事程序化的要求； ( 1 ) 扩大环境犯罪受害人的诉讼权利，赋予他们独立的诉讼参与权。当前环境犯罪 受害人在环境刑事诉讼中的诉讼地位日益边缘化，他们无法真正参与到诉讼中去，无法 表达自身的利益诉求。因此环境刑事诉讼要充分体现环境正义，就必须赋予环境犯罪被 害人独立的诉讼参与权。 ( 2 ) 确立环境刑事诉讼的公众参与机制。程序正义要求利益相关人的程序参与，而 当前环境犯罪的刑事诉讼过程中，与环境有着密切利益的公众却被排除在利益相关人之 外。因此要赋予公众的环境刑事诉讼参与权。首先，环境公平要求在刑事诉讼中承认环 境法律关系主体就环境利益所拥有的刑事诉讼资格，体现公共决策中的公众参与机制， 对环境犯罪行为进行科学合理的惩处。其次，要建立环境权的刑事诉讼程序，建立公众 诉讼机制，赋予公民、环保社团在维护环境公平方面的参与权，建立公益环境刑事诉讼 机制。 ( 2 ) 环境刑事诉讼主体扩大化。环境刑事诉讼要体现代际公平和种际公平，其诉讼 主体必须进行合理的扩大。环境刑事诉讼要突破传统刑事诉讼仅仅强调“人类自身利益” 的现状。不但要赋予后代人以刑事诉讼原告资格，而且要赋予自然和其他物种的环境刑 事诉讼原告资格，使不同利益都能在环境刑事诉讼过程中得到利益表达。 ( 3 ) 环境犯罪嫌疑人获得专业辩护的机会。为了保护犯罪嫌疑人的合法权益，需要 为犯罪嫌疑人提供专业化的辩护，这里所指的专业化是指辩护人生态环境知识的专业化。 只有专业化的辩护才能在最大限度上维护环境犯罪嫌疑人的合法的权益。 3 2 安全 3 2 1 刑事诉讼的安全价值 传统刑事诉讼的“安全”价值是指刑事诉讼保障社会成员不受各种犯罪行为之害， 它在本质上乃是社会大多数成员所一致谋求的利益l i ”。在法律实践中，人们通过实体性 规范和程序性规范两方面来体现其对安全价值的追求。相比较而言，实体规范对安全价 值的追求具有直接性，它通过宣示保护某项权利或禁止侵害某项行为的方式直接体现对 安全价值的认同和维护：而程序规范对安全价值的追求则具有间接性，它通过符合安全 价值的程序原则和程序技术的整合，间接体现程序的安全性。 安全价值目标在刑事诉讼中表现为以国家强力为保障揭露、证实、惩罚犯罪的同时 ：芝堡型三尘兰里量奎竺堡 以和平方式处理刑事案件，使当事人之间的争端和被告人的刑事责任在理性的论证、争 辩中得到解决。在法律实践中，程序法通过程序性规范