农村水电站安全生产标准化评审报告.doc

农村水电站安全生产标准化评审报告评审对象： 长汀县上水寨水电站 评审等级： 标准化三级 评审时间：2015年9月15日至2015年12月15日福建省江河水利水电勘测设计有限公司 目 次1、单位概况；2、安全生产管理及绩效；3、单位自评情况；4、现场评审情况；5、核心要素评审情况；6、评审结论；7、附件附件1. 单位基本情况表附件2. 主要生产设备设施情况表附件3. 应急预案及现场处置方案明细表附件4. 安全生产管理制度、标准化及规程清单附件5. 评审人员组成及分工附件6. 合理缺项条款说明表附件7. 评审项目统计表附件8. 评审得分明细表附件9. 评审现场查审情况表附件10. 发现问题及整改建议表附件11. 单位自评发现问题整改计划表附件12. 营业执照附件13. 无事故及无违法情况证明附件14. 项目建议批复文件附件15. 评审单位资质文件附件16. 现场评审确认单 附件17. 基本条件符合证明材料（县安监局证明、水库注册登记、大坝安全鉴定） 附件18. 标准化建设相关图片一、单位概况（1）单位简介长汀县上水寨电站位于长汀县大同镇西部的新峰村，属集体所有制，注册资金2000万元，距县城10公里，坝址以上集雨面积为11.7km2，加丝茅坪引水6.18km2，水库大坝坝型为砾质土心墙砂砾石土坝，最大坝高27m，总库容170.84万m3。2010年已完成除险加固工作。长汀县上水寨水电站现有职工8人，站长梁镜明；副站长梁木长；会计廖八秀；工程管理林发东、梁福长；电站运行工人刘星辉、陈林水、胡斗斗。原上水寨电站建于1979年10月，水电站分为二级开发：一级电站装机2台，容量为175kw(100kw+75kw)，二级电站装机2台，容量为325kw(250+75kw)，两站共装4台发电机组，总容量500kw，多年平均发电量141万kwh；技改扩容后电站装机容量为880kw，可增容380kw，多年平均发电量279.73万kwh。（2）主要生产设备设施长汀县上水寨电站现有2台分别为230kw和550kw水轮发电机组，装机总容量为880kw。其中：发电机型号为hla548-wj-50和hla606-wj-50，额定水头为55m，转轮直径50cm，额定转速为1000 r/min，额定流量为1.69 m/s。机组技术特性见表。 长汀县上水寨电站机组技术特性表项 目单位型号或指标水轮机型号台hla548-wj-50 hla606-wj-50发电机型号台sfw630-6/990 sfw250-6/740额定水头m55装机容量kw880转轮直径cm50额定转速r/min1000额定流量m/s0.61/1.55额定出力kw250/630机组安装高程m362.8额定工况单位转速r/s16.67单位流量m/s0.03综合效率%92.5二、安全生产管理及绩效（1）安全管理体系长汀县上水寨电站成立了安全领导小组，配备有安全生产管理人员，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；制定有各级人员、职能部门的安全生产责任制，明确安全生产管理机构和职能部门的安全职责。为了及时发现现场的安全隐患，规范员工的不安全行为，实现生产过程中的安全监督，电站根据实际情况组建了安全生产监督体系，实现了安全监督强化管理。电站不断加强安全生产教育与培训，努力提高职工的安全素质和自觉遵章守制、预防事故的能力。先后完成了现场救护、特种作业人员等安全教育培训工作，实现特种作业人员持证上岗。（2）安全管理制度长汀县上水寨电站建立健全了各项安全生产责任制、安全管理制度和各专业的安全运行规程，为规范各级领导和职工的安全生产行为奠定了基础。电站制定的主要安全管理制度如表所示。电站制定的主要安全管理制度序号现行规章制度文件号1长汀县上水寨水电站安全生产目标管理制度（试行）上水寨201402号2长汀县上水寨电站事故隐患排查制度上水寨201404号3安全生产投入管理制度上水寨201408号4事故隐患报告和举报奖励制度上水寨2013 3号5职业健康危害防治及个人防护措施上水寨20139号6长汀县上水寨水电站事故应急预案上水寨20143号（3）事故应急预案长汀县上水寨电站结合安全生产和应急管理工作实际情况，按照生产经营单位应急预案编制导则及行业规定等要求，建立健全行政领导负责制的应急工作体系，成立了应急领导小组以及相应的工作机构，明确了应急工作职责和分工，指定专人负责安全生产应急管理工作，并按规定定期进行应急预案演练。长汀县上水寨电站制定的应急预案及现场处置方案明细，如表所示。 应急预案及现场处置方案明细表序号预案名称类别1自然灾害应急预案自然灾害类2防洪应急预案3全站停电事故应急预案事故灾难类4设备着火事故应急预案5人身触电伤亡事故应急预案6水淹厂房突发事故应急预案（4）安全生产绩效长汀县上水寨电站始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“团结、务实、追求卓越”精神，综合实力不断提高，管理日趋完善。建立起了完备的安全监督体系，形成了一系列较为完善的安全管理机制，制订了一系列行之有效的规章制度和管理办法，有力促进了长汀县上水寨电站的安全发展。长汀县上水寨电站截止安全生产标准化评审时，安全生产形势持续稳定，全站未发生人身重伤以上人身事故；未发生重大电网和设备事故；未发生恶性误操作事故；未发生重大火灾事故；未发生负有同等及以上责任的重大交通事故；未发生重大环境污染事故；未发生全电站对外停电事故。三、单位自评概况（1）单位自评概况安全生产标准化是进年来国家坚持推进的一项安全生产管理的重要措施，上水寨电站认真贯彻安全生产法及安全生产相关的法律法规，按上级水利部门精神开展安全标准化工作；结合上水寨电站的实际情况，从问题出发，坚持标本兼治、重在治本的原则，稳步推进安全生产标准化达标工作。2015年1月成立了以法人代表梁镜明为组长的安全领导小组，配备有安全生产管理人员，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；制定有各级人员、职能部门的安全生产责任制，明确安全生产管理机构和职能部门的安全职责；明确法人、分管安全生产的管理人员、各职能部门和各岗位从业人员的安全生产职责，签订责任书，并在生产过程中予以落实；制定各项安全生产规章制度，以规范从业人员的安全行为，并在生产运行中贯彻执行，全面扎实的推进上水寨电站安全生产标准化工作。在2015年6月1日至2015年7月10上水寨电站组长开展了安全生产达标自评工作，本次安全生产标准化自评工作实行组长负责制，查评工作严格按照农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）进行，同时参照国家相关法律开展自评工作，对全站安全生产现状进行了全面的梳理，针对查评发现的问题制订整改计划。（2）单位自评结果本次评审项目共97项，扣除合理缺项15项，150分，实际评审项目82项，应得分850分，经评审扣分项目37项，占评审项目45.1%，重点问题5项，占扣分项目的12.1%，评审实得分626分，得分率73.3%。单位自评得分表所示核心要素评审得分表项目序号评审项目应得分实得分得分率评审项目数扣分项目数重点问题数1目标252080%412组织机构和职责2525100%403安全生产投入503570%224法律法规与安全生产管理制度1005454%995教育培训655381.5%8316生产设施设备31022070.9%321517作业安全1006666.6%5418隐患排查和治理1008080%4219重大危险监源控源合理缺项10职业健康201890%41111应急救援3535100%6012信息报送和事故调查处理合理缺项13绩效评定和持续改进2020100%40合计85062673.3%82375（3）发现主要问题及整改情况针对本次安全生产标准化自评结果，本电站将41项问题进行认真梳理分析，并制定了安全生产标准化自查整改计划，组织了全体电站员工认真学习，所有整改问题具体落实到个人，管理方面问题2月个内解决，法律法规、安全生产投入内现已全部解决，设备设施、作业安全缺项截止在11月底已基本完成整改，其余业健职康、绩效评定已全部落实到位。四、现场评审情况（1）评审目的开展农村水电站安全生产标准化工作的目的是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，加强基层安全管理，夯实安全基础，提高防范和处置生产安全事故的能力，结合本单位实际，加强风险管理和控制，完善安全生产管理标准、作业标准和技术标准，通过开展以安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、信息报送和事故调查处理以及绩效评定和持续改进等为主要内容的农村水电站安全生产标准建设工作，提升安全生产监督管理水平，确保电站安全生产持续稳定。（2）评审范围本次评审主要对长汀县上水寨电站 发电机组的主要设备设施以及公用系统进行评审，包括机组、电气设备、监控系统、水工、金结等。查评内容包括安全生产标准化基本条件的符合情况、安全生产管理、生产设备设施、作业安全、职业健康等标准化软件资料和现场实际状况。（3）评审依据1）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）2）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）3）水利部关于印发水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案的通知（水安监2011346号）4）农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）（水电2013379号）5）农村水电站技术管理规程（sl529-2011）6）企业安全生产标准化基本规范（aq/t9006-2010）7)其他有关行业标准、规范（4）评审方法1）安全检查表法。依据发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准中的评审要素、条款逐项逐条查评。2）专家分析法。对技术性较强的内容和存在不同分歧的扣分条款，先后多次组织专家研究分析和讨论。3）风险分析法。针对重点部位，按照风险管控的思想，查找存在风险，提出问题及有关建议。（5）评审流程在9月15日接到长汀县水利局批准的现场评审的方案后，评审组将评审方案安排（包括评审专家组成员、日程安排等）通知申请单位，评审组专家为；评审组组长罗碧津、评审组成员付玉水、罗晓娟、童以明、易海昌、陈翠华。评审日程从2015年9月15至12月15日。并与申请单位达成一致后，按评审计划正式开展现场评审工作。外部评审主要流程如下：1）9月20日评审组召开工作安排会议，明确评审目的、依据、范围、程序、方法和分工等内容，会议决定了；评审组长罗碧津统筹此次评审工作，付玉水负责安全生产目标，组长领导机构、安全投入、法律法规、教育培训等规程评审，陈翠华负责生产设备、作业安全评审、易海昌负责安全隐患排查、应急救援、事故报告调查处理、绩效评定和持续改进等内容，童以明、罗晓娟负责其他评审有关事项。2）听取申请单位汇报，了解其安全工作情况。3）实施评审。10月8日评审专家应按照评审计划和任务分工，对照评审标准，现场查证查看，形成评审记录，给出公正客观的评价和打分，提出整改意见和建议。专家必须在配合人员的陪同下，方准进入现场。4)11月15日与被评单位专业交换意见。专家确定不符合项、整改建议后，应主动与被评单位专业人员交换意见，达成共识。5）11月25日编制专业评审小结。根据与被评单位各专业达成的共识，由评审专家编写专业评审小结，交给评审组组长。6）12月1日召开评审组内部会议。在编制外部评审报告前，评审组组长应组织召开一次内部沟通会议，对照评审标准及有关规定、评审证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体评审结论和等级结论推荐意见。7）12月5日编制外部评审报告。评审组组长根据专家组内部会议确定的评审结论和等级结论，意见各专业存在的重点问题和共性问题，编制外部评审报告。8）12月12日召开有申请单位有关人员参加的总结会议，通报评审工作情况和推荐性评审意见。评审组应事先向申请单位最高管理层简要汇报评审情况，通报总体评审结果和等级推荐意见，取得申请单位的理解。会议由评审组组长主持，参会人员为县水利局的有关领导、评审组全体成员、被评单位的班组长及以上生产人员。宣布评审结果，提出不符合项整改建议，并做好会议记录。五、核心要素评审情况1、安全生产目标安全生产目标评审项目项目数是4项，适用项是4项，扣分项是一项，发现问题一条，标准分25分，实得分19分，得分率百分之76%。（一）、查评情况（1）查评对象：办公室（2）查评主要内容：安全生产管理目标应明确目标的制定、分解、控制、考核等，有无年度安全生产管理目标、事故控制指标、安全隐患排查治理目标，有无签订安全责任书、明确责任人，有无安全生产目标监督记录，年度安全考核评估等。（3）查证情况小结：有制定安全生产管理目标制度，有分解、控制、考核、有年度安全生产目标、安全隐患排查治理目标，签订责任书并明确责任人，完成年度安全评估、考核，但监督记录不全。（二）、存在问题及扣分情况现场评审发现问题及扣分汇总表序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分11.3安全生产目标监督记录不全,按目标分解不到位未按目标分解每项扣2分，共四项。1042、组织机构和职责组织机构和职责评审项目项目数是4项，适用项是4项，扣分项是一项，发现问题一条，标准分25分，实得分22分，得分率百分之88%。（一）、查评情况（1）查评对象：办公室（2）查评主要内容：成立电站安全生产管理机构领导小组，责任人齐全，明确电站、各股室、运行班组的岗位职责、权限和考核内容，对各级进行检查有记录，每月召开一次安全生产会议，形成会议记录。（3）查证情况小结：电站成立了安全生产管理机构，人员齐全，明确了专门安全负责人，相关职责明确、对各级进行检查、每月定期召开安全生产会议、有相关记录，但安全领导小组对各级检查记录不全。（二）、存在问题及扣分情况现场评审发现问题及扣分汇总表序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分2.22.2.2有记录但不全检查记录不全每次扣一分523、安全生产投入 安全生产目标评审项目项目数是2项，适用项是2项，扣分项是2项，发现问题二条，标准分50分，实得分25分，得分率百分之50%。（一）、查评情况（1）查评对象：办公室（2）查评主要内容：应制定年度安全生产管理专项经费、支出计划、严格使用审批管理、建立安全生产费用台账。（3）查证情况小结：有制定安全生产管理专项经费支出计划和经费预算、建立、生产费用台账，但资金投入稍有不足，台账部分缺失。(二)、存在问题及扣分情况现场评审发现问题及扣分汇总表序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分3.13.1.1资金投入稍有不足资金稍有不足扣5分201511.3生产费用台账部分缺失，如对于安全工器具、安全教育培训、安全监测、安全保卫投入较少安全生产费用使用中应投入但投入较少或未投入的每项扣5分，共四项。30104、法律法规与安全管理制度 评审项目项目数是9项，适用项是9项，扣分项是9项，发现问题9条，标准分100分，实得分54分，得分率百分之54%。(一)、查评情况（1）查评对象：办公室（2）查评主要内容：应识别和获取适用的安全生产法律法规，标准规范，建立健全的安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中，把安全生产规章制度发放相关工作岗位，组织员工学习，根据实际需要编制齐全、完善适用的运行规程、设备试验规程，系统安全图册等规程，发放到相关班组，进行培训考核，对安全法律法规进行年度考核，自查自评，对自查情况进行修订，按标准执行文件和档案管理制度，建立安全生产记录档案，有会议记录、活动记录、检查记录等。（3）查证情况小结：部分运行规程缺失不齐全、员工大致了解运行规程，但无培训资料，对规程没有进行自查自评，未修订，有档案管理制度但没有严格执行，建立安全生产记录档案，相关记录不全。(二)、存在问题及扣分情况现场评审发现问题及扣分汇总表序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分4.14.1.1员工传达及时，但不全面每少一项扣一分1054.24.2.1制度不全，缺失信息报送、工伤保险、安全标准管理、劳动防护用品、安全设施等制度制度不全每项扣2分，共五项20104.24.2.2学习记录不全缺失六次学习记录，缺失一次记录扣2分1044.34.3.1运行规程缺失5项规程不全每项扣2分20104.3.4.3.2无相关培训记录无培训资料每项扣1分1064.44.4.1未开展自查评估未开展自查评估不得分504.44.4.2未组织修订规章制度，共五项未组织修订规章制度每项扣一分504.54.5.1没有按制度严格执行共4项，收发、编制、修订等。未按规定执行每项扣一分514.54.5.2安全生产记录不全、日志、巡检记录、检修记录、安全活动记录等不全缺失相关记录每项扣二分，共五项1555、教育培训 评审项目项目数是8项，适用项是7项，扣分项是3项，发现问题3条，标准分80分，实得分50分，得分率百分之66.6%。(一)、查评情况（1）查评对象：办公室（2）查评主要内容：安全教育培训制度应明确培训对象、内容，有培训计划检查、考核等要求，按规定组织安全教育培训并形成记录，安全负责人必须具备相应的安全生产管理知识和管理能力，经考核后方上岗，新员工接受三级教育，新设备要有针对性的安全技术和操作技能培训，在人员培训、其他人员培训及安全文化建设方面按标准化要求执行。（3）查证情况小结：有培训计划，明确安全负责人，对新进人员进行安全培训，定期组织全体员工进行安全教育培训，记录详实，安全管理人员具备相应的安全知识，对新员工、转岗人员、参观人员有简单培训但记录不全。有组织有安排开展安全文化活动。(二)、存在问题及扣分情况现场评审发现问题及扣分汇总表序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分5.25.2.2无记录考核无记录不得分1005.25.2.3无培训记录无培训记录不得分505.25.2.6无培训、考核记录无培训记录不得分1006、生产设备设施 评审项目项目数是32项，适用项是30项，扣分项是13项，发现问题13条，标准分310分，实得分270分，得分率百分之87%。(一)、查评情况（1）查评对象：工管股、运行班组（2）查评主要内容：检查挡水及泄水建筑物的相关文本、现场检查，引水渠道、压力管道、调压室、启闭机房、厂房排水设施、变压器及变压器周围、全站金属结构、进水口拦污栅、全站阀门、全站机电设备、油气水系统、全站电气设备全面检查，检修管理制度、设备报废管理制度是否符合规范。（3）查证情况小结：按规定进行大坝安全鉴定，各类挡水及泄水建筑物无隐患，引水渠道、压力管道、调压室、启闭机房、厂房排水设施、变压器及变压器周围、全站金属结构、进水口拦污栅、全站阀门、全站机电设备、油气水系统、全站电气设备等均运行正常，但部分设施设备定期试验记录不全，设备运行工况、变化、信号等记录不全，设施设备运行管理未开展设施设备评级、有编号、但责任人不全、(二)、存在问题及扣分情况现场评审发现问题及扣分汇总表序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分6.16.1.1未对大坝进行定期的变形监测、位移沉降基础及结构有存在影响安全的因素每条扣5分共2条50406.16.1.8缺少监测手段和相关记录有相关缺陷的每项扣2分，缺少监测手段扣1分1056.26.2.2进水口拦污栅附件垃圾没有定期清理存在安全隐患有相关缺陷的每项扣2分1086.36.3.1对水利机械的维护但无记录无相关记录的不得分506.46.4.1未按规定进行定期试验，记录不详实记录不详实扣2分536.46.4.6自动装置继电保系统未进行定期试验有相关缺陷的每项扣5分1056.46.4.7防雷避雷装置为开展定期试验定期试验不全扣3分526.56.5.1无根据运行规程对设备做好工况、变化等记录工工作无相关记录不得分506.56.5.2未开展对全站机电设备评级工作未定期开展设备评级的，扣2分536.56.5.4设备编号后对安全责任不明确，有些没有责任人有缺陷或责任人没有的扣2分526.66.6.5对消防设备无检测记录检修记录不全的扣2分536.66.6.1全站没有根据运行情况及安排进行大修计划无大修计划不得分1006.76.7.1厂房内留有一台增效扩容时报废的发电机已报废的设备未及时退出施工现场每台扣2分537、作业安全 评审项目项目数是5项，适用项是5项，扣分项是3项，发现问题3条，标准分100分，实得分76分，得分率百分之76%。(一)、查评情况（1）查评对象：工管股、运行班组（2）查评主要内容：安全设施符合国家及现场安全要求，生产现场应具备应急照明灯、逃生路线清楚、防护设备到位、盖板、护板等设施齐全，电气设备金属外壳接地装置齐全完好，裸铜部分应加装护网或护盖，具备相应的消防设施、救生设施齐全却定期试验合格、严格执行两票三制，做好相关记录、严格执行调度命令和相关作业规程，班组运行人员按国家要求规定具有上岗证。（3）查证情况小结：安全设施基本符合安全要求、生产现场逃生路线清晰、防护设备到位、盖板、护板等设施齐全，电气设备金属外壳接地装置齐全完好，裸铜部分加装了护网或护盖，全站配有消防设施、救生设施较齐全，但定期试验记录不全，全站严格执行“两票三制”执行率达到百分之百，但部分记录不详实，严格执行调度命令，运行班组人员上岗证不全。(二)、存在问题及扣分情况现场评审发现问题及扣分汇总表序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分7.1.7.1.2接地线、验电器、防误锁、绝缘杆等缺少试验记录无试验记录每项扣2分20107.27.2.1在执行两票三制时记录不够且不详实，共5次记录不完整、不详实，每次扣2分30207.27.2.3一名班组运行人员无上岗证上岗证不全扣4分1068、隐患排查和治理隐患排查和治理查评项目4项，扣分项目2项，发现问题2条，标准分100分，得分45分，得分率45%。(一)、查评情况（1）查评对象：工管股、生产股（2）查评主要内容：查阅事故隐患报告和举报奖励制度、重大事故隐患治理方案、自然灾害应急预案、事故隐患排查和检查记录，检查对事故隐患排查治理情况及整改落实情况。（3）查证情况小结：有事故隐患报告和举报奖励制度、重大事故隐患治理方案、自然灾害应急预案、事故隐患排查和检查记录，但是，检查记录不全，一般事故隐患未立即组织整改排除。(二)、存在的问题及扣分情况序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分18.1.1事故隐患排查和检查记录不全，共缺失四次记录缺少检查记录的，每次扣5分，共四次301028.1.2在执行五落实方面有缺失，如整改资金、整改责任人、整改期限上未按要求执行。一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分，共四项。40209、重大危险源监控重大危险源监控查评项目4项，合理缺项4项。10、职业健康职业健康查评项目6项，适用项4项，合理缺项2项，发现问题1条，标准分30分，应得分20分，实得分15分，得分率75%。(一)、查评情况（1）查评对象：办公室（2）查评主要内容：查阅职工劳动合同、职工健康档案等；检查从业场所健康环境，劳动防护用品及佩戴情况。（3）查证情况小结：有与职工签订劳动合同，从业场所健康环境符合要求，有配备劳动防护用品且职工能正确佩戴，有职工健康档案，但是，健康档案内容不全。(二)、存在的问题及扣分情况序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分110.1.2没有将检测结果形成记录无检测记录不得分5011、应急救援应急救援查评项目7项，适用项6项，合理缺项1项，发现问题1条，标准分40分，应得分35分，实得分30分，得分率85%。(一)、查评情况（1）查评对象：生产股、办公室（2）查评主要内容：查阅应急预案、应急物资台账、应急装备检查记录、生产安全事故应急知识培训和演练记录以及应急演练效果评估报告；检查有关人员对应急预案和应急知识的熟悉度、应急物资存放地点和具体数量。（3）查证情况小结：有应急预案具有可操作性，有应急物资使用台账、应急装备检查记录、生产安全事故应急知识培训和演练记录以及应急演练效果评估报告；有关人员对应急预案和应急知识较为熟悉、应急物资存放地点合理。(二)、存在问题及扣分情况序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分111.3.2无评估报告形成无应急演练的效果评估报告不得分5012、事故报告及调查处理事故报告及调查处理查评项目4项，合理缺项4项。13、绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进查评项目4项，适用项4项，发现问题0条，标准分20分，应得分20分，实得分20分，得分率100%。(一)、查评情况（1）查评对象：办公室（2）查评主要内容：查阅安全标准化实施情况的检查评定报告；检查对评定报告中提出的纠正措施的落实情况及安全标准化工作评定的绩效考评情况；查阅文件长汀县上水寨电站安全标准化自评报告。（3）查证情况小结：有安全标准化实施情况的检查评定报告；对评定报告中提出的纠正措施的落实较为清楚，有将安全标准化工作评定列入年度绩效考评。(二)、存在问题及扣分情况无存在问题和扣分情况。六、评审结论（一）基本条件符合情况上水寨水电站营业执照和单位法人证书合法有效，大坝按规定注册登记、大坝安全鉴定，严格按照农村水电站技术管理规程（sl529-2011）实施技术管理，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理达到安全生产要求；近三年内无违法安全生产法律法规行为。具备申请安全生产标准化达标评级的基本条件（相关材料附后）。基本情况符合检查表序号评审项目检查情况结论1单位营业执照或事业单位法人证书合法有效；合法有效符合2坝高15m以上或库容100万立方米以上水库大坝按规定注册登记；按规定登记注册符合3按照农村水电站技术管理规程（sl529-2011）实施技术管理;；严格按照技术管理规程符合4评审前一年内未发生人身死亡的生产责任事故，较大以上电力设备事故或发生事故后已按“四不放过”的原则完成处理，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件；未发生符合5近三年无违反安全生产法律法规行为无违反符合6大坝安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大安全隐患；鉴定合格符合8“两票”执行率达到百分之百执行率达到百分之百符合9无谎报、瞒报事故的现象无谎报、瞒报事故的现象符合（二）评审结论（1）评审整体得分情况序号评审项目总分合理缺项应得分实际得分1安全生产目标25025192组织机构和职责25025223安全生产投入50050254法律法规与安全管理制度1000100545教育培训80575506生产设施设备360253352707作业安全1000100768隐患排查和治理1000100459重大危险源监控303010职业健康3010201511应急救援405353012事故调查及调查处理404013绩效评定和持续改进200202014合计1000115885626（2）各核心要素扣分情况序号项目序号主要问题扣分标准标准分实得分11.3安全生产目标监督记录不全,按目标分解不到位未按目标分解每项扣2分，共四项。1042.22.2.2有记录但不全检查记录不全每次扣一分523.13.1.1资金投入稍有不足资金稍有不足扣5分201511.3生产费用台账部分缺失，如对于安全工器具、安全教育培训、安全监测、安全保卫投入较少安全生产费用使用中应投入但投入较少或未投入的每项扣5分，共四项。30104.14.1.1员工传达及时，但不全面每少一项扣一分1054.24.2.1制度不全，缺失信息报送、工伤保险、安全标准管理、劳动防护用品、安全设施等制度制度不全每项扣2分，共五项20104.24.2.2学习记录不全缺失六次学习记录，缺失一次记录扣2分1044.34.3.1运行规程缺失5项规程不全每项扣2分20104.3.4.3.2无相关培训记录无培训资料每项扣1分1064.44.4.1未开展自查评估未开展自查评估不得分504.44.4.2未组织修订规章制度，共五项未组织修订规章制度每项扣一分504.54.5.1没有按制度严格执行共4项，收发、编制、修订等。未按规定执行每项扣一分514.54.5.2安全生产记录不全、日志、巡检记录、检修记录、安全活动记录等不全缺失相关记录每项扣二分，共五项1555.25.2.2无记录考核无记录不得分1005.25.2.3无培训记录无培训记录不得分505.25.2.6无培训、考核记录无培训记录不得分1006.16.1.1未对大坝进行定期的变形监测、位移沉降基础及结构有存在影响安全的因素每条扣5分共2条50406.16.1.8缺少监测手段和相关记录有相关缺陷的每项扣2分，缺少监测手段扣1分1056.26.2.2进水口拦污栅附件垃圾没有定期清理存在安全隐患有相关缺陷的每项扣2分1086.36.3.1对水利机械的维护但无记录无相关记录的不得分506.46.4.1未按规定进行定期试验，记录不详实记录不详实扣2分536.46.4.6自动装置继电保系统未进行定期试验有相关缺陷的每项扣5分1056.46.4.7防雷避雷装置为开展定期试验定期试验不全扣3分526.56.5.1无根据运行规程对设备做好工况、变化等记录工工作无相关记录不得分506.56.5.2未开展对全站机电设备评级工作未定期开展设备评级的，扣2分536.56.5.4设备编号后对安全责任不明确，有些没有责任人有缺陷或责任人没有的扣2分526.66.6.5对消防设备无检测记录检修记录不全的扣2分536.66.6.1全站没有根据运行情况及安排进行大修计划无大修计划不得分1006.76.7.1厂房内留有一台增效扩容时报废的发电机已报废的设备未及时退出施工现场每台扣2分537.1.7.1.2接地线、验电器、防误锁、绝缘杆等缺少试验记录无试验记录每项扣2分20107.27.2.1在执行两票三制时记录不够且不详实，共5次记录不完整、不详实，每次扣2分30207.27.2.3一名班组运行人员无上岗证上岗证不全扣4分1068.18.1.1事故隐患排查和检查记录不全，共缺失两次记录缺少检查记录的，每次扣5分，共四次30108.28.1.2在执行五落实方面有缺失，如整改资金、整改责任人、整改期限上未按要求执行。一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分，共四项项。402010.110.1.2没有将检测结果形成记录无检测记录不得分5011.311.3.2无评估报告形成无应急演练的效果评估报告不得分50（三）推荐标准化达标建议经评审，长汀县上水寨电站基本条件符合要求，实际总评得分70.7分，大于65分小于75分，已达到农村水电站安全生产标准化三级标准，拟推荐为农村水电站安全生产标准化三级单位。附件清单：附件1. 单位基本情况表附件2. 主要生产设备设施情况表附件3. 应急预案及现场处置方案明细表附件4. 安全生产管理制度、标准化及规程清单附件5. 评审人员组成及分工附件6. 合理缺项条款说明表附件7. 评审项目统计表附件8. 评审得分明细表附件9. 评审现场查审情况表附件10. 发现问题及整改建议表附件11. 单位自评发现问题整改计划表附件12. 营业执照附件13. 无事故及无违法情况证明附件14. 项目建议批复文件附件15. 评审单位资质文件附件16. 现场评审确认单附件1：基本情况表申请电站长汀县上水寨电站地 址长汀县大同镇新峰村企业性质集体安全管理机构上水寨电站安全生产领导小组员工总数8人专职安全管理人员1人特种作业人员4人固定资产2000万元主营业务收入120万元倒班情况没有 倒班人数及 方 式法定代表人梁镜明电 真联 系 人梁木长电 话传 真手 子信箱本次申请初次评审三级本次申请前本专业曾经取得的标准化等级： 无本次申请的专业外，已经取得的企业安全生产标准化专业、等级和时间： 无如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称： 无如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构： 无本电站安全生产标准化自评小组主要成员姓名所在部门 职务/职称电话备注组长梁镜明 站长/法人代员梁木长 副站八秀 会发东 工程管理人福长工程管理人星辉运行班组人林水运行班组人斗斗运行班组人件2：主要生产设施设备参数情况表项 目单位型号或指标水轮机型号台hla548-wj-50hla606-wj-50发电机型号台sfw630-6/990sfw250-6/740额定水头m55装机容量kw880转轮直径cm50额定转速r/min1000额定流量m/s0.61/1.55额定出力kw250/630机组安装高程m362.8额定工况单位转速r/s16.67单位流量m/s0.03综合效率%92.5附件3： 应急预案及现场处置方案明细表序号预案名称类别1自然灾害应急预案自然灾害类2防洪应急预案3全站停电事故应急预案事故灾难类4设备着火事故应急预案5人身触电伤亡事故应急预案6水淹厂房突发事故应急预案附件4 ：安全管理制度、标准及规程清单序号安全管理制度、标准及规程文件号1长汀县上水寨水电站安全生产目标管理制度（试行）上水寨201402号2长汀县上水寨电站事故隐患排查制度上水寨201404号3安全生产投入管理制度上水寨201408号4事故隐患报告和举报奖励制度上水寨2013 3号5职业健康危害防治及个人防护措施上水寨20139号6长汀县上水寨水电站事故应急预案上水寨20143号7农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）8农村水电站技术管理规程sl529-20119企业安全生产标准化基本规范aq/t9006-2010附件5： 评审人员组成及分工表分工姓名评审专业职称/学历评审员证号评审 组长罗碧津水利水电工程师/大专sabp-d20140881评审组成员付玉水水利水电高级工程师/本科sabp-d20140879刘晓娟水利水电助理工程师/大专sabp-d20140880易海昌水电工程师/大专sabp-d20140884陈翠华水利水电高级工程师/本科sabp-d20140883童以明水电工程师/大专sabp-d20140882附件6： 合理缺项条款说明表序号合理缺项条款合理缺项条款说明1作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。该站无作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗2隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。无隧洞3重大危险源监控根据关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字20046号、安全生产法规定，该单位无重大危险源4按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位该单位从业场所健康环境达标，无职业病患者5按作业场所职业危害申报管理办法（国家安监总局第27号令）规定，及时、如实向安全生产监督管理部门申报生产过程存在的职业危害因素，发生变化后及时补报根据长汀县安监局证实，该单位从业场所健康环境达标，无职业危害因素6发生事故后，立即采取应急处置措施，启动相关应急预案，开展事故救援，必要时寻求社会支援该单位未发生事故7事故报告及调查处理该单位未发生事故附件七：评审项目统计表序号评审项目总分合理缺项实际得分1安全生产目标250192组织机构和职责250223安全生产投入500254法律法规与安全管理制度1000545教育培训805506生产设施设备360252707作业安全1000768隐患排查和治理1000759重大危险源监控303010职业健康30101511应急救援4053012事故调查及调查处理404013绩效评定和持续改进2002014合计100011565638附件八：得分明细表1、安全生产目标（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.1目标制定（10分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。5查相关文本。无该项