（法学专业论文）法院审理群体性案件之因境及良性机制构建.pdf

法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 摘要 目前中国正处于社会转型时期，矛盾复杂交错，同时也是群体性案件的高发 时期。群体性案件成为法院棘手的工作难点。法院作为社会公正的最后堡垒，正 确处理群体性案件对于政府的声誉和社会的和谐，至关重要。 中国的群体性案件有如下几种主要类型：涉及农村土地的群体性案件；房屋 拆迁引发的群体性案件；劳动争议引发的群体性案件：工业发展引发的环境污染 群体性案件；商品房买卖及物业管理引发的群体性案件；证券交易引发的群体性 案件；其他大规模的群体性案件。 法院审理群体性案件的特点是群体性案件数量呈现上升的趋势；矛盾广泛性， 案件领域增多；社会影响大；矛盾容易激化；案件审理难度大。法院在审理群体 性案件时，确实面临着诸多的困境，如群体性案件数量多，法院力量有限，负担 过重；法院在审理群体性案件时，还面临着来自舆论和政治领域的压力；司法的 有限性和群体性案件诉求的多样性存在着较大落差；法院审判的程序难以符合处 理群体性案件的效率要求；群体性案件的执行难也是不容忽视的大问题。 为了更好地审理群体性案件，法院需要构建审理群体性案件的良性机制。法 院在审理群体性案件时，应正确处理司法公正与维护社会稳定之间的关系，正确 理解司法审判规律与群体性案件诉求之间的矛盾，正确区分不同类型的群体性案 件，在法律框架内采用灵活的审理方式。法院在审理群体性案件时，应坚持以下 原则：调解为主的原则；确保司法公正的前提下向弱势群体适度倾斜的原则；信 息公开与审判公开的原则；立案、审判、执行三者有机统一的原则。法院在审理 群体性案件时，应该制定妥善的保障机制，规范案件的审理制度，积极探索多元 化的审判方式，形成多渠道化解群体性案件的良性机制。 关键词：法院；群体性案件；现状；困境；机制构建 硕士学位论文 a b s t r a c t c h i n ai sn o wi nt h e p e r i o do f s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，w i t hm a n yc o m p l e x c o n t r a d i c t i o n s ，a n di ti sap e r i o do fm a s sc a s e sh a p p e n i n gf r e q u e n t l y t h ep r o c e e d i n g s o fm a s sc a s e sb e c o m ed i f f i c u l tw o r kf o rt h ec o u r t s a st h el a s tf o r to fs o c i a lj u s t i c e ， h a n d l i n gm a s sc a s e sa p p r o p r i a t e l yi so fv i t a li m p o r t a n c et og o v e r n m e n tr e p u t a t i o na n d s o c i a lh a r m o n y m a s sc a s e si nc h i n af a l li n t ot h ef o l l o w i n gt y p e s ：m a s sc a s e si n v o l v i n gr u r a ll a n d ， m a s sc a s e st r i g g e r e db yh o u s ed i s m a n t l e m e n t ，m a s sc a s e sc a u s e db yl a b o rd i s p u t e sa n d l a b o r c o n t r a c t s ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n m a s sc a s e s t r i g g e r e db y i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t ，m a s sc a s e st r i g g e r e db yc o m m o d i t yp r e m i s e ss a l e sa n dp u r c h a s ea n d e s t a t em a n a g e m e n t ，m a s sc a s e st r i g g e r e db ys e c u r i t i e sm a r k e t ，o t h e rl a r g e - s c a l em a s s c a s e s m a s sc a s e si nj u d i c i a la r e as h o wt h ef o l l o w i n gc h a r a c t e r i s t i c s ：t h em o u n t i n g i n c r e a s i n gt r e n do ft h eq u a n t i t yo fm a s sc a s e s ；t h ee x t e n s i v e n e s so fc o n t r a d i c t i o n s ， m o r ec a s ef i e l d si n v o l v e ；b i g g e rs o c i a li m p a c t ；c o n t r a d i c t i o n se a s yt os t o k e ；m o r e d i f f i c u l t i e sf o rt h ep r o c e e d i n g so fc a s e s t h e r ea r em a n yd i l e m m a sf a c e db yt h ec o u r t s w h e nj u d i n gam a s sc a s e ：l i m i t e dr e s o u r c e sb u ti n c r e a s i n gq u a n t i t yo fm a s sc a s e s ； p r e s s u r ef r o mb o t hp u b l i co p i n i o na n dp o l i t i c a lw i l l ；j u d i c i a ll i m i t a t i o n sa n dv a r i e t y o f m a s sc a s e s a p p e a l s ；t h ep r o c e e d i n g sh a r dt om a t c ht h ee f f i c i e n c yd e m a n do fm a s sc a s e s ； h a r dt oe x e c u t et h ej u d g e m e n t i no r d e rt ob e t t e rj u d g em a s sc a s e s ，i ti sn e c e s s a r yf o rt h ec o u r t sn e e dt oc o n s t r u c t p o s i t i v em e c h a n i s m w h e nj u d g eam a s sc a s e ，t h ec o u r ts h o u l da p p r o p r i a t e l yh a n d l e t h ej u d i c i a lj u s t i c ea n ds o c i a ls t a b i l i t y , s h o u l df u l l yu n d e r s t a n dt h ec o n t r a d i t i o n s b e t w e e nt h er u l eo fj u d i c i a lj u d g e m e n ta n dm a s sc a s e sa p p e a l s ，s h o u l dd i s t i n g u i s h d i f f e r e n tt y p e so fm a s sc a s e sa n dh a n d l et h e mw i t hf l e x i b l em e a s u r e s w h e np r o c e e da m a s sc a s e ，f o l l o w i n gr u l e ss h o u l db eo b e y e d ：m e d i a t i o na sp r i o r i t y ；p r e f e r e n t i a lp o l i c y f o rd i s a d v a n t a g e dg r o u p so nt h eb a s i so fj u d i c i a lj u s t i c e ，i n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ea n d p u b l i ct r i a l ，o r g a n i cu n i t yo fr e c o r d ，j u d g e sa n de x e c u t i o n w h e nt r yam a s sc a s e ，t h e c o u r ts h o u l dc o n s t r u c tp r o p e rg u a r a n t e em e c h a n i s m ，r e g u l a t et r i a ls y s t e m ，p r o b e d i v e r s i f i e dj u d e g e m e n tm e t h o d s ，f o r mt h em e c h a n i s mt os o l v et h em a s sc a s e sv i a d i f f e r e n tc h a n n e l s k e yw o r d s ：c o u r t ；m a s sc a s e s ；p r e s e n ts i t u a t i o n ；d i l e m m a ；m e c h a n i s mc o n s t r u c t i o n i i i 硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 目前中国正处于社会转型时期，矛盾复杂交错，同时也是群体性事件高发的 时期。有学者把社会转型视为：“包括各种概念的、涉及从个人到全球的人类生活 的不同阶段的社会现象的变化。1 1 l “据统计，全国发生的群体性事件从1 9 9 4 年 的l 万余起上升到2 0 0 3 年的5 8 万余起，增加4 8 倍，年均递增1 6 9 ；参与人 数从7 3 2 万人次上升到3 0 7 3 万人次，增加3 2 倍，年递增1 2 3 ；规模不扩大， 1 0 0 人以上的群体性事件从1 3 8 8 起上升到6 8 3 1 起，增加3 9 倍，年均递增1 4 6 。一 1 2 】群体性事件的发生，严重影响中国社会的发展以及中国和谐社会的构建，因此， 中国各级政府机构和部门对群体事件十分重视，采取了许多的措施和方案来应对 群体性事件。 转型时期中国的群体性纠纷和群体性事件相当突出，是影响社会稳定的重大 因素。相应地，法院也面临着群体性案件数量上升、新型问题迭出、难度加大等 难题，给审理和执行工作带来了前所未有的挑战。当前，群体性案件成为法院棘 手的工作难点，在处理上稍有不慎极易诱发大规模的上访事件，损害司法形象， 影响社会安定。面对日益增多的群体性案件，有关部门也正在寻求对策。 2 0 0 6 年最高人民法院发出了法 2 0 0 6 1 3 1 6 号的关于妥善处理群体性行政案件 的通知，认为，随着改革的深入，社会利益格局日益多元化和复杂化，行政争议 呈现增多的趋势，特别是由城市房屋拆迁、企业改制、农村土地征收、劳动和社 会保障、资源环保等问题引发的群体性行政争议较为突出。依法妥善处理好群体 性行政案件，关系到人民群众的切身利益，关系到社会的和谐稳定，必须引起各 级人民法院的高度重视。 2 0 1 0 年6 月中国最高人民法院近日发布最高人民法院关于进一步贯彻“调 解优先、调判结合 工作原则的若干意见。若干意见指出，要下大力气做好 事关民生和群体利益、可能影响社会和谐稳定的群体性案件、社会普遍关注的敏 感性案件、信访案件等民事案件的调解工作。若干意见指出，要下大力气做好 以下民事案件的调解工作：事关民生和群体利益、需要政府和相关部门配合的案 件；可能影响社会和谐稳定的群体性案件、集团诉讼案件、破产案件；民间债务、 婚姻家庭继承等民事纠纷案件；案情复杂、难以形成证据优势的案件；当事人之 间情绪严重对立的案件；相关法律法规没有规定或者规定不明确、适用法律有一 法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 定困难的案件；判决后难以执行的案件；社会普遍关注的敏感性案件；当事人情 绪激烈、矛盾激化的再审案件、信访案件。 中国最高人民法院2 0 1 0 年7 月1 日在北京通报了最高人民法院关于为加快经 济发展方式转变提供司法保障和服务的若干意见。该意见要求，高度重视运用 调解方式有效化解经济发展方式转变过程中引发的各类矛盾纠纷，避免因处置不 当引发群体性事件，妥善处理群体性事件引发的犯罪案件。 法院作为社会公正的最后堡垒，其正确处理群体性案件对于政府的声誉和社 会的和谐至关重要。由于群体性案件涉及人数众多，牵涉多方面的利益，直接关 系到中国社会改革、稳定和发展的大局。但是在当前，我国对群体性案件缺乏明 确而具体的法律规定，立法的不完善以及司法实践的不统一，导致法院在审理此 类群体性案件时往往显得措手不及，又或处理不当，从而对法院的审判工作提出 了极大的挑战。目前，学术界对于法院审理群体性案件进行了一定的研究，但是 还存在着进一步深入研究的必要。 1 1 2 研究理论意义 目前，群体性案件越来越多，相关的研究也开始进行，但是学术界对法院审 理群体性案件的研究并不深入，大部分的研究只是停留在一些个案的研究上面。 本课题的研究，能够在一定程度上深化学术界对此问题的认识，能够为完善我国 立法和出台相关规定提供一定的理论参考。 1 1 3 研究现实意义 本选题的研究，对于法院审理群体性案件能提供一定的借鉴作用，具有积极 的现实意义。法院是我国人民民主国家机器的重要组成部分，承担着切实维护党 的执政地位，切实维护国家安全，切实维护人民权益，确保大局稳定的政治责任。 法院要始终自觉践行社会主义法治理念，保持高度的政治意识、大局意识、责任 意识和法律意识。稳妥处理群体性案件是人民法院保障社会稳定、落实政治责任 的重要体现。从目前的情况来看，法院在处理群体性案件时遇到不少的问题和困 境，需要构建良好的审理群体性案件的机制，本选题的研究，可以为其提供一定 的参考和借鉴。本选题的研究，有利于中国贯彻落实科学发展观，建设和谐社会 主义，维护社会稳定。 1 2 文献综述 1 2 1 关于群体性案件的研究 对于群体性案件，尤其是一些群体性案件的个案，学界和业界都进行了一定 的研究，但是在群体性案件的定义并不明晰，对群体性案件没有进行系统深入的 2 硕士学位论文 研究。 王红在当前群体性案件的特点、成因及对策一文中，认为群体案件具有 数量递增性、矛盾广泛性、组织严密性、事件变化发展具有可防性等特点。群体 性案件的成因有四方面的因素：社会转型期不可避免地会出现各种矛盾；宗族、 宗教势力非法干涉；政府决策偏差、执行偏差以及干部的官僚作风和腐败行为； 部分群众法律意识淡薄，维权行为激进。文章认为预防和处理群体性案件的对策 有以下几点：及时掌握和积极化解不安定因素；树立群众法制观念，构筑依法办 事的社会法制环境；办案机关要依法办案、公正处理；宣传教育和舆论引导相结 合，营造良好的预防和处置群体性案件氛围。【3 l 鄢志祥在群体性案件应当慎用 强制措施一文中认为要正确对待群体性案件，慎用逮捕措施，从近年来发生的 一些群体性案件来看，群体性案件的组织结构一般不很明显，公安机关报捕的大 多是一些积极参与者。【4 l 赵耀在群体性案件中律师的使命与工作艺术一文中 认为，“在现有的律师执业环境下，即使存在高风险，但按照构建社会主义和谐 社会及律师的职业要求，律师也必须办好群体性案件，这是律师必须完成的使命。 在群体性案件的办理中，需要律师更加讲求工作艺术，具有较高的政治敏锐性， 严把收案关，运用合理的策略和方法，做好报告、沟通和协调工作，合理运筹， 开拓创新，因势利导，充分发挥律师的作用。州5 j 有研究者对群体性案件进行了 分类的研究。王东史在群体性行政案件的特点及妥善处理的有效途径一文中 对群体性行政案件的类型和特点进行了分析，并探讨了妥善处理群体性行政案件 的途径。在文章中，作者将群体性行政案件分为以下方面的类型：征地拆迁补偿 行政争议案件；土地权属确权和土地登记发证行政争议案；城市房屋拆迁行政争 议案；政府不履行安置工作职责案；政府不履行支付补偿资金职责案；政府不允 许可延长出租车经营期限案。【6 】刘建华、邱新华在关于群体性民事案件审理情 况的调查报告一文中，对群体性民事案件的特点、审理群体性民事案件的困难， 以及审理群体性民事案件的成功经验进行了分析和研究。【7 j 菏泽市中级人民法院 法官在关于群体性行政案件有关问题的调研报告一文中，对山东省群体性行 政案件的特点、产生的原因以及如何妥善处理群体性行政案件提出了建议。1 8 j 罗放在农村群体性案件类型、特点、成因及应对研究一文中，对农村群 体性案件进行了研究，文章认为农村群体性案件是指一方是以农民群体为主体的 诉讼案件，农民群体性案件多涉及土地、山林的承包，集体经济利益的分配、村 民民主自治等问题。这些案件涉案人员多、案件复杂、矛盾尖锐，加之立法的缺 失和行政机关不当使用公权力等原因，造成处理难度大，稍有不慎则可能引发群 体事件。文章还认为，从根本上解决农村群体性案件，单靠司法机关的事后救济 在当下的现实之中是力不从心的。只有通过完善立法，规范政府依法行政，建立 具有操作性强的多调联动机制，才能从根本上解决群体性案件的发生。【9 】 3 法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 1 2 2 法院审理群体性案件研究 目前学术界对于法院审理群体性案件进行了一定的研究。 童兆洪在从法院审理群体性案件的困境看政府职能完善的重要性一文中， 对法院在审理群体性案件时的困境进行了研究，认为，搿追求公平与正义的司法 价值与服从当地经济建设大局之间的两难选择、群体一方片面的司法公正观念与 司法固有的审判规律之间的冲突难以调和、司法权的有限性与群体诉讼一方目的 的多样性存在落差，是目前法院在审理群体性案件时的主要困境。 【1 0 】常筱西、 张丽姑在群体性纠纷案件审理的若干理论与实践问题一文中认为，当前，各 类群体性纠纷急剧上升，直接关系到改革、稳定和发展的大局。法院在处理群体 性纠纷中面临诸多困境。文章探讨了解决群体性纠纷案件的理论架构和实务操作， 提出要完善替代性纠纷解决机制，试行个案先行判决机制，合理建构示范诉讼 机制，坚持调解为主、判决为辅，创新人民调解工作，在四个方面提出了可供 参考的解决群体性纠纷的实务操作经验。【1 1 l 从目前的研究现状来，对群体性案件，目前学术界进行了一定的研究，对群 体性案件的类型和形成原因等都有一定的分析。但是，目前学术界的研究偏重于 整体宏观的研究，对群体性案件的应对提出过建议和对策，但是对于法院如何应 对群体性案件，研究的成果较为少见。法院目前面临的群体性案件情况如何，法 院在审判群体性案件时所面临的困境，以及法院如何摆脱困境，建立良好的审理 群体性案件的机制，所有这些问题，都还需要作进一步深入细致的研究。因此， 本论文拟在前人研究的基础上，对群体性案件进行深入研究，分析法院应对群体 性案件的现状和困境，为法院审理群体性案件提供一定的对策和参考。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文从群体性案件的概念出发，分析了群体性案件的特征、影响和类型。在 此基础上，探讨了法院在审理群体性案件所面临的困境。法院在审理群体性案件 时既然面临着如此之多的困难，群体性案件的审理对于法院而言是一大挑战。法 院该如何审理群体性案件时，该采取怎样的措施。文章在搜集大量法院审理群体 性案件的基础上，构建了法院审理群体性案件的良性机制。本文的研究内容主要 包括以下几个部分： 1 群体性案件理论概述 本部分将对群体性案件进行概括的论述。对群体性案件和群体性事件进行辨 析。对群体性案件的类型、特征、成因和影响进行分析。 4 硕士学位论文 2 法院审理群体性案件的现状及审判实践上的困境剖析 本部分将对法院审理群体案件的现状进行了分析，并对法院在审理群体性案 件中的困境进行剖析。 3 法院审理群体性案件之良性机制的构建 面临着日益复杂的群体性案件，法院需要构建良性的机制。本部分在分析群 体性案件的基础上，提出了法院审理群体性案件的对策。 1 3 2 研究方法 本文的研究主要采取以下的方法： 文献分析法。本文将结合相关的法律文献，对法院审理群体性案件进行研究。 实证分析法。实证分析法也常常被称为是经验的研究方法，它是对研究对象 进行描述性的研究。文章将对一些典型的群体性案件进行描述，借以揭示法院如 何审理群体性案件。 比较分析法。比较分析法是按照特定的指标将客观事物加以比较，以达到认 识事物的本质和规律并做出正确的评价。比较分析法是人文社科研究经常采用的 方法。本文在研究中，将采用比较分析法，将群体性案件与群体性事件进行 比较，以凸显群体性案件的特色。 5 法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 第2 章群体性案件理论概述 虽然近年来群体性案件不断增加，但是对于什么是群体性案件，学术界和法 律界并没有一个明确的概念。明确的概念对于文章的研究具有重要的意义和价值， 基于此种原因，本部分将对群体性案件进行论述，以加深对群体性案件的认识。 2 1 概念辨析 2 1 1 群体的概念 要了解群体性案件，首先需要对群体的概念有一认识。群体是相对于个体而 言的，群体是指两个或者两个以上的人，为了共同的目标，以一定的方式在一起 进行活动的人群。按照现代汉语词典的解释，“群体”是泛指本质上有共同 点的个体组成的整体。【1 2 】在现代汉语规范用语大词典中，将“群体 解释为： 由一个个同类的个体组成的整体。【1 3 】陈晋胜认为群体是“由两人或两人以上互动 的个体组成，个体之间具有稳定的关系与共同的目标，彼此到同属一群的集体一 1 4 1 o 辞海对于群体一词进行了解释，在辞海中群体有三种解释，是指 由多数动物或植物组成。群体内的各个体统称“个员。个员相互之间有着营养、 代谢等的联系。群体通常由一个个体以无性生殖的方式产生多数不一与母体脱离 的子体而形成。是指“种群 。是指本质上有共同点的个体组成的整体。如： 建筑群体；群体意识。具体到本文而言，我们所讲的群体性案件中群体的意思， 应该是第三种含义。 2 1 2 群体性事件的概念 群体性事件是一个与群体性案件有一定相似之处的概念，但是两者之间存在 着较大的差别。在现实生活中，有不少人对群体性案件和群体性事件也不加区别， 将两者视为同一对象。而实际上，两者存在着很大的差别。 群体性事件在很大程度上来讲，并不是一个严格意义的学术概念。群体性事 件经常作为官方文件的用语，并没有一个十分明确的定义，与突发群体性事件、 群体性突发事件、群体性治安事件混在一起使用。 群体性事件是我们用符号化了的语言对现实社会生活中具有共同特征的事件 的一种概括性描述。国内对群体性事件的研究，呈现出不同的研究视角。政治学、 法学、语言学、新闻传播学、社会学等学术界的研究者对群体性事件都进行过一 定的研究。由于研究视角和认识的差异，对群体性事件的概念，学者们的见解也 6 硕士学位论文 有所不同。对于群体性事件的概念，国内学术界和理论界有着不同的认识。综合 目前国内的阐释，对群体性事件概念的理解主要有以下四种观点。 第一种观点认为，群体性事件就是群体性治安案件。 在中华人民共和国公安部2 0 0 0 年5 月发布的公安机关处置群体性治安事件规 定中，将群体性事件定义为：聚众共同实施的违反国家法律、法规、规章，扰 乱社会秩序，危害公共安全，侵犯公民人身安全和公私财产安全的行为。持这一 观点的有不少的学者。康均心、马力从犯罪学的角度对群体性事件进行了定义， 他们认为，“群体性事件是指现代社会中具有挫折感的个体，由于在某种情境中 获得暗示而形成群体，公开进行的扰乱和破坏社会秩序，造成严重社会影响和后 果，应当受到法律制裁的行为。切【”】徐乃龙认为，“群体性事件从法律角度来看， 是指聚众公共实施的违反国家法律、法规、规章，扰乱社会秩序，危害公共安全， 侵犯公民人身安全和公私财产安全的行为。从社会学的角度来看，是指由社会原 因而引起的，有众多人参加的，并且严重破坏正常社会秩序，必须及时采取紧急 措施予以处置的重大社会性事件。川1 6 j 上面的这些定义，在表述上虽然有一定的差别，但是对于群体性事件的特征 却是有着一致性，都认为群体性、违法性、社会危害性和应受法律惩戒性是群体 性事件的特征。这一类型的观点有其可取之处，但是把群体性事件限定为扰乱社 会秩序，危害公共安全，侵犯公民人身安全和公私财产安全的治安性案件，范围 太过狭窄，不能够对当前的群体性事件进行概括，很多的群体性事件不能够被包 括在里面。在当前的群体性事件中，有的并没有对社会造成危害，没有损害公私 财产利益。一些合法的群众上访事件、爱国的游行请愿等等，并不一定会造成公 共危害。将群体性事件看成是群体性治安案件，范围过小，忽略了其他重要类型 的群体性事件，不是一个很严密的概念。 第二种观点认为，群体性事件就是群体性违法事件。 持这一种观点的学者认为，第一种观点将群体性事件概括为群体性治安事件 缩小了它的含义，因为“从群体性事件的违法性来看，它自身的行为和产生的后 果虽然部分是属于治安事件，但有时行为本身和后果可能会触犯刑律，构成犯罪。 【1 7 l 也就是说，群体性事件是群体性违法事件，有的群体性事件是治安事件，有的 事件则是后果严重，成为了刑事案件。总之，持这一观点的学者认为，群体性事 件即是违法性事件，不存在没有违法律的群体性事件。 第三种观点，可以归纳为“广义群体性事件 说。 持这观点的学者认为，群体性事件就是群体性活动，其内涵和外延都比群 体性违法事件要广，只有违法的群体性活动才是群体性违法事件。例如王天敏认 为：“群体性事件是指信念或利益趋同的民众，为表明主张、宣泄情绪、扩大影 响、实现目标所采取的集体行动。川1 8 】这一观点，突出了群体性事件的主体在信 7 法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 念、利益上的趋同性和事件的群体性，行动的目的性。这一观点相比较第一、第 二种观点而言，更加符合当前群体性事件的实际情况。 第四种观点认为，群体性事件即为群体性突发事件。 持这一观点的学者强调群体事件的突发性，将突发性看作是群体性事件的重 要特征。严励认为，“群体性突发事件是指由社会群体性矛盾引发的，形成一定 的规模，造成一定的社会影响，危害社会稳定，干扰正常工作秩序、生产秩序、 教学科研秩序和社会秩序的事件”【1 9 】。中国行政学院管理学会课题组认为：“群 体性突发事件，是指因人民内部矛盾而引发，由部分公众参与并形成有一定组织 和目的的集体上访、集会、阻塞交通、围堵党政机关、静坐请愿、聚众闹事等群 体行为，并对政府管理和社会造成影响的行为 【刎。这一观点明确了参与主题的 特征是部分公众的群体性特征，以及群体性事件的形式和后果等方面，是值得加 以肯定的。但是，这一观点突出群体性事件的突发性的一面，认为群体性事件往 往爆发得比较突然，来势猛烈，扩展迅速，让人难以预防，从这一方面来看，认 为群体性事件就是群体性突发事件的观点有欠妥当的地方。因为从当前发生的群 体性事件来看，有的群体性事件并不是突然爆发的，而是经历了一个从产生，到 发展，到消亡的过程。因此，这一观点有失偏颇。 以上四种观点，基本上包括了目前中国学者对群体性事件概念的认识。应该 来说，这些观点都有其合理性，指出了群体性事件的特征。但是，将这些认识与 当前群体性事件的实际来相比较的话，则发现这些认识或多或少地存在着局限， 并不是很符合当前群体性事件的实际。 群体性事件是世界各国普遍存在的现象，是社会矛盾的综合反映。国外学者 对群体性事件也进行过不少的研究。“2 0 世纪7 0 年代西方出现了社会运动社会， 集会、游行、示威等原先不合法的行为也是在这一时期被合法化的。州2 1 j 西方国 家一般将群体性事件称为集群行为、集合行为。西方学者对群体性事件的研究主 要形成了模仿理论、感染理论等理论著述，对群体性事件的发生机制、形成条件 等进行了深入研究。例如布鲁默的循环反应理论认为集体行动的产生就是谣言经 过了共空间的接触磨合、磨合后兴奋、社会感染几个阶段后的非理性活动。【2 2 】斯 梅尔塞的加值理论的核心一般化信念强调了社会运动的参加者的冲动和一蹴而就 的非理性心态。1 2 3 1 参考学者们的意见，我们可以这样界定，群体性事件是指某些利益要求相同 或相近的群众或个别团体、组织，在其利益受到损害或不能得到满足时，采取集 会、游行、集体上访等方式，以求解决问题，对政府管理和社会秩序造成或者可 能造成一定影响的违法或违规事件。 8 硕士学位论文 2 1 3 群体性事件的特征 通过对当前发生的各种类型的群体性事件的考察，当前我国正处于社会转型 时期，群体性事件主要有以下基本特征： 1 群体性 这是群体性事件最重要的特征，也是最为显而易见的特征。群体事件之所以 被称作是群体性事件，是因为参加事件的众多人是一些具有共同性和特殊性的群 体。我们通常所说的群体事件，就是表现在参加事件的人数上数量多，少的十来 个人，多的话，可以达到成千上万人。这就把群体性事件与一般的事件相区别开 来了。一般的事件，涉及的人在数量上不多，一个人或者两、三个人。 2 公开性 群体性事件一旦爆发，就是以公开的形式的出现，以明显的方式向社会和政 府表达自己的意愿和要求。群体性事件与一般的秘密活动不同，从时间、地点和 形式上来看，群体性事件的出现都是为了引起公众的关注。 3 非理性 群体性事件是一种集体行动，身处群体性事件中的个体情绪一般都很激动， 处于比较狂热的状态。个人很难作出理性的判断，很容易被周围的民众所影响， 盲目听从，不考虑行为的后果，很容易被利用和误导。 4 诉求性 群体性事件往往因诉求而起，也就是说，群体性事件并不会无缘无故地发生， 其发生有其原因。群体性事件中，参与者都有一个自己认为是合理的诉求，或者 是由于其意见的表达受到阻碍，或者是由于其利益受到损害但是得不到关注，导 致参与者采取群体表达的方式以引起有关方面对其给予关注和重视，从而使其所 要求的问题得以解决回。 5 复杂性 当前中国正处于社会转轨的阶段，社会问题十分复杂。群体性事件由于参与 民众的众多，自然就更为复杂了。群体性事件的复杂性可以主要从三个方面来加 以分析，首先是群体事件所涉及主体的复杂性。群体性事件所涉及的主体，是随 着事态的不断发展而有所变动。比如有的群体性事件，在事件发生的时候，只是 发生在少数人身上，多涉及的范围也只是小范围的。但是，随着群体性事件的发 展，越来越呈现出蔓延的现象。涉及的地区、行业不断扩大，参与的主体也呈现 出多元化的趋势，成分很复杂。其次是群体性事件发生原因的复杂性。群体性事 件产生的原因复杂多样。有的群体性事件的发生，既有历史性因素，也有现实的 因素；既有经济的因素，也有政治、文化、社会、宗教、法律等种种因素，且各 种不同的因素往往相互交织，很难理清。再次，群体性事件发展变化的复杂性。 9 法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 对于群体性事件的发展过程，很难加以预测。群体性事件从发生到发展变化的过 程相当复杂，在事件发展的不同阶段，都可能在违法与合法之间交替变化。群体 性事件所带来的后果很难让人掌控。 2 1 4 群体性案件的概念 我国当前正处于经济转轨、社会转型的特殊历史阶段，社会发生较大的变动， 影响社会稳定的不确定性因素明显增多，引发了大量的群体性案件。群体性案件 的多发，引起了许多学者和国家政府部门的关注。有不少的学者对群体性案件进 行了探讨，但是对于什么是群体性案件，目前学术界并没有一个统一的认识。 涉及人数众多是群体性案件的一个典型特征。但是到底多少人所涉及的案件 才可以称为群体性案件，学者们的意见不一。 张洁在调查报告中认为：“群体性案件，是指在同一案件中一方当事人的人 数为5 人以上，或基于相同、类似事实而将件以上纠纷合并或同时审理的情况。一 1 2 4 1 王东史在群体性行政案件的特点及妥善处理的有效途径一文中将案件一 方当事人为5 人以上的案件界定为群体性案件。1 6 】 常筱西、张丽姑等认为：“群体性纠纷作为约定俗成的概念，从法律上讲就 是集团诉讼案件，即诉讼标的是同一种类、当事人一方一般在1 0 人以上的案件” i l t l 0 中华全国律师协会关于律师办理群体性案件指导意见( 2 0 0 6 年3 月2 0 日 六届四次常务理事会通过并试行) 认为群体性案件，是指一方当事人众多( 十人 以上) 、基于同一或类似的事实问题或法律问题而提起的代表人诉讼或共同诉讼； 或者分案处理的系列诉讼或非诉讼案件；律师事务所依法接受委托，为群体性案 件非诉、诉讼以及相关业务提供的法律服务；或者依照有关法律法规可以由律师 承办的其他群体性案件法律业务。l 冽 1 9 9 2 年最高法院发布的关于适用( 中华人民共和国民事诉讼法) 若干问题的意 见第5 9 条规定：“民事诉讼法第5 4 条和第5 5 条规定的当事人一方人数众多，一般 指1 0 人以上。”该司法解释明确了人数众多的人数界限，但没有进一步界定两种 代表人诉讼的性质。2 0 0 0 年3 月8 日最高法院发布的关于执行 中华人民共和国行 政诉讼法) 若干问题的解释第1 4 条规定，同案原告为5 人以上，应当推选1 至5 名 诉讼代表人参加诉讼。这两个司法解释，分别明确了民事诉讼的人数众多是指1 0 人以上，行政诉讼的人数众多是指5 人以上。根据这两个司法解释，我们可以推定， 在最高法院的理解中，行政性案件中涉及5 人以上，民事案件中涉及1 0 人以上的案 件属于群体性事件。为什么民事和行政群体性案件在人数上存在着差别，最高人 民法院并没有给出解释。由于在人数上没有统一，所以各地法院在进行群体性案 1 0 硕一t 学位论文 件统计时使用的标准并不统一。有的法院在统计群体性案件时，将1 0 人以上的案 件称之为群体性案件。有的法院，为了方便，将5 人以上的案件归为群体性案件。 从上面的各种观点可以看出，对于群体性案件所涉及的人数，并没有一致的 标准。应该来说，为了推进群体性案件的研究，有必要对群体性案件的涉及人数 进行规定，才不至于使各类的统计数据互相矛盾。在当前的情况下，可以以最高 人民法院的解释作为一个标准，各地在统计群体性案件时，应该以此作为标准， 这样才能使我们更为清楚地认识群体性案件的现状。 结合学者的论述和最高人民法院的有关规定，本文认为，所谓群体性案件， 是指一方当事人众多( 民事案件1 0 人以上，行政案件5 人以上) ，基于同一或类似 。的事实问题或法律问题而形成的案件。 2 1 5 群体性案件的特征 与一般的案件相比，群体性案件具有以下方面的特征： 1 群体性，人数众多 群体性案件不是涉及到个别的人，而是人数较多的群体。群体性案件，由于 很多人处于同一事件背景，同一地区或单位，因此容易形成共同的利益圈，涉及 的人员和范围也比较广泛。群体性案件由于有一定的共同利益，并且在思想、语 言上容易沟通，情感上比较接近，往往有共同的意愿和要求，一旦有人从中鼓越、 煽动，就会使很多人参与进去，造成较为严重的社会影响。 2 社会性 所谓群体性案件的社会性，是指群体性案件的产生和发展不是脱离社会存在 的，而是人与社会矛盾相互作用的结果。社会某种矛盾和特定的环境相互联系， 才会导致出现群体性案件。 3 过激性 由于群体性案件往往涉及当事人的切身利益，因而矛盾比较尖锐，加之涉及 当事人的数量众多，当事人之间相互影响，十分容易产生过激的行为。有的当事 人抱着法律不责罚众人的心态，广泛串连，揣摩政府和法院的心理，通过造成人 多势众的局面，采取极端的方式，形成某种政治压力，以此来达到自己的目的和 要求。 4 复杂性 群体性案件由于所涉及的人数众多，所以群体性案件具有复杂性。群体性案 件的复杂性性首先体现在群体性案件成因的复杂性。群体性案件之所以发生，原 因很复杂，有时候是多种因素导致出现了群体性案件。其次，群体性案件的审理 很复杂，对法院来讲是挑战，公平、公正地审理好群体性案件对法院来讲并不是 容易的事情。另外，群体性案件审理之后，执行起来也比较困难，也很复杂。 法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 5 利益性 利益性是群体性案件的一个基本特征。马克思说：“人们奋斗所争取的一切， 都是同他们的利益有关。力【卅尽管群众性案件的背后都有其复杂而深刻的原因， 涉及到社会的方方面面。在众多的因素之中，经济因素是最基本的因素，大部分 的群体性案件与经济利益有关。 2 1 6 群体性事件与群体性案件的比较 通过上面我们对群体性事件和群体性案件的分析，可以知道，群体性事件和 群体性案件是两个不同的事物，两者之间有一定的相似之处，但是差别也很明显。 从相似性来看，两者都是涉及人数众多。无论是群体性事件，还是群体性案 件，涉及的人数众多，这是两者都具有的特征。 两者都具有复杂性。群体性事件的发生的原因复杂，各级机构处理起来比较 困难，容易对社会造成危害。同样，群体性案件的原因也很复杂，法院审理群体 性案件也面临着诸多的困难。对群体性案件的处理需要格外谨慎和细致，稍不注 意，可能会引起更大的矛盾。 群体性事件与群体性案件两者之间有一定的联系。群体性事件往往会引发群 体性案件。例如，劳资纠纷问题，首先可能发生的是工人与工厂之间的纠纷，在 谈判和调节无效的情况下，就有可能诉诸法院，寻求法律的解决，在法院进行立 案的情况下，就演变成为了群体性案件。但是，并不是说，所有的群体性事件都 会导致形成群体性案件。有的群体性事件，比如群众抵制法国家乐福的行动，本 身并没有违反有关的法律，也就不会形成群体性案件。 群体性事件和群体性案件的区别也比较明显。事件，根据现代汉语词典的解 释，是指历史上或社会上发生的不平常的大事情。【2 7 】从这种意义上讲，构成事件 须是有不特定多数人的聚集状态，含有一致的目的、动机、诉求等意的对社会秩 序有影响的事情。群体性事件，是一种集体行为，这种行为的范围比较广泛，既 有包括违反了相关法律、法规的行为，有可能导致群体性案件，又包括不违反相 关法律、法规的行为，只是一种民众的自发行为，如厦门群众反对“p x 项目的 行动。案件，从广义的定义上来讲，也是一种事件，但是这种事件与一般的事件 有很大的不同，案件是有关诉讼和违法的事件。群体性案件是经过法院立案的事 件，涉及到了相关的法律问题，需要通过法院来解决的事件。 应该来讲，两者之间的区别是比较明显的，对两者进行辨析，有利于澄清社 会对两者概念的误用，正确理解两者之间的含义。 2 2 群体性案件的分类 目前，中国社会的群体性案件频繁出现，但是对于群体性案件并没有进行分 硕士学位论文 类。应该要看到，对群体性案件进行分类研究，可以加深对群体性案件的认识和 理解。但是，目前学术界对群体性案件分类标准不一，大多数将群体性案件与其 产生的原因混在一起。本文认为，对于群体性案件进行分类，分类的视角不能简 单、单一，要弄清群体性案件的本质，必须要从多个角度来进行考察。 1 以案件性质划分 按照案件的性质来划分，群体性案件可以划分为政治性群体性案件、经济性 群体性案件、文化性群体性案件和社会性群体性案件和混合性群体性事件。 政治性群体性案件是指利益密切相关的主体为满足某种政治目的，举行罢工、 罢课、罢市，集会游行示威等活动而形成的案件。 经济性群体性案件是指利益密切相关、相同的主体，为了争取或维护自身的 经济利益，采取影响或扰乱社会治安的手法，以期迫使被诉求方妥协让步的案件。 文化性群体性案件指不同民族和文化背景人员在相互交往过程中因利益关 系、生活习俗、宗教信仰、宗教管理等方面的摩擦和冲突，引起群体性案件。 社会性群体性案件，是指利益密切相关的主体由于原有的生活条件和环境受 到人为的破坏或威胁，通过过激表现争取利益行为而造成的案件。 混合性群体性案件是指由于政治、经济、社会等综合因素作用，参与事件人 员不满于现状而共同加剧矛盾、扩大事态。 2 以案件发生地划分 群体性案件，按照案件发生地域来划分，可分为有关城市问题的群体性案件 和有关农村问题的群体性案件两大类。 城市群体性案件，主要指城市中因企业改制、职工下岗、拖欠工资和养老金、 再就业、大中专毕业生安置和分配、地方性乱摊派、社会保障不健全、干部违纪、 供水供暖、供电供气、城市拆迁安置以及补偿标准过低、城市管理、社会治安等 问题而引发的群体性案件。 农村群体性案件包括农村由于土地纠纷、种子质量问题、矿产纠纷、招商引 资办企业造成环境污染等原因引发的矛盾冲突而形成的案件。 3 依照群体性案件的规模 按照规模来看，群体性案件可以划分可分为小规模、一般规模、较大规模、 大规模和特大规模共五类群体性案件。 此种划分的标准主要是从涉及的人数来进行划分的。小规模群体性案件，从 涉及的人数来看，规模在5 5 0 人。一般规模群体性案件是5 1 人1 0 0 人。较大 规模的群体性案件，人数在1 0 1 人5 0 0 人。大规模的群体性案件，人数在5 0 1 1 0 0 0 人。特大规模的群体性案件，人数在1 0 0 0 人以上。 以上的划分并不能穷尽群体性案件的分类方法，还存在着其他标准对群体性 案件进行的分类，比如据群体性案件的复杂程度等标准来进行划分。应该说，以 法院审理群体性案件之困境及良性机制构建 上的分类，只是划分标准中的一部分。通过这些划分，可以更加清晰地认识我国 的群体性案件。 2 3 群体性案件的成因和影响 2 3 1 群体性案件的成因 群体性案件的成因既有历史遗留问题，又有改革开放过程中出现的新问题