（产业经济学专业论文）企业集群与工业园区发展.pdf

捅要 为了更好地适应社会经济发展，我国建立了众多的工业园。很多的工业园己 经取得了良好的经济效益，成为了区域形象工程，然而不乏有部分工业园产业结 构雷同，重复建设的现象严重。随着工业园在我国的成长，工业园区应该如何发 展已经逐步成为当前区域经济研究中亟待解决的问题。 企业在工业园区内的集中并不必然产生聚集效应，工业园区的发展有赖于园 内企业的产业关联性或者业务关联所形成的协同效应，即要求形成企业集群。 企业集群作为一种特殊的组织形式，集群内企业根据产业链的分工以及因跃 期合作所建立的信任基础，形成了非正式的合作契约，在这些企业之间，既有相 互竞争，又有基于资源共享和专业分工形成的协作。 本文从企业集群和工业园区的发展的关联性出发，研究了工业园在集群方向 的发展。本文首先详细回顾了集群的理论以及工业园区的理论，仔细分析了企业 集群和工业园区发展的关联性，并通过一些工业园区的案例资料证明企业集群是 促进工业园区发展的产业组织形式；进而本文分析比较了我国的两种典型的园区 ( 即他组织型园区和自组织型园区) ，并以浙江特色工业园和苏州工业园为代表 进行了实证分析；接着本文建立了涵盖企业集群发展的工业园区的竞争力评价指 标；最后从集群的角度出发，提出了我国工业园区的发展对策。 关键词：企业集群、工业园、创新、指标体系 a b s t r a c t f o rt h es a k eo fb e r e ra d a p t a t i o nt ot h es o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， n u m e r o u si n d u s t r i a lp a r k sh a v eb e e ne s t a b l i s h e di no u rc o u n t r y al o to fi n d u s t r i a l p a r k sh a v eo b t a i n e dg o o de c o n o m i cb e n e f i t s ，e v e nb e c o m i n gt h er e g i o n a li m a g e e n g i n e e r i n g h o w e v e r , t h e r e r e s o m ei n d u s t r i a lp a r k st h a tt e n dt ob es i m i l a ri n i n d u s t r i e s ，f u n c t i o n s ，s t r u c t u r e s ，a n dm o d e sa n ds oo n w i t ht h eg r o w t ho fi n d u s t r i a l p a r k si no u rc o u n t r y , t h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a lp a r k sb e c a m eam a i nt o p i co f r e c e n tr e s e a r c h e so nr e g i o n a le c o n o m yt ob ef u r t h e rd i s c u s s e d t h ec o n c e n t r a t i o no fl a r g eq u a n t i t yo fb u s i n e s se n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i a lp a r k s w i l ln o tn e c e s s a r i l yf o r mt h ec o l o n ye f f e c t t h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a lp a r k d e p e n d so nt h ei n d u s t r yc o n n e c t i o na n dg a t h e r i n go fb u s i n e s se n t e r p r i s e si n s i d et h e p a r k t h ee n t e r p r i s ec l u s t e ri su s e da sk i n do fs p e c i a lo r g a n i z e df o r m ，g a t h e r i n ga g r o u po fe n t e r p r i s e sa c c o r d i n g t ot h ei n d u s t r yc h a i n ，b e t w e e nt h e s eb u s i n e s s e n t e r p r i s e s ，m u t u a lc o m p l e t i o nc o m p e t i t i o nc o m p a n i e sw i t hc o o p e r a t i o n e m b a r k i n go nt h er e l a t e d n e s sb e t w e e nt h ee n t e r p r i s ec l u s t e ra n dt h ei n d u s t r i a l p a r k s ，t h i sp a p e rh a sas t u d yo nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lp a r k si nac l u s t e r i n g w a y f i r s tt h i sp a p e rc a r r i e so u tt h e o r e t i c a ls u m m a r i e so fr e l a t e dr e s e a r c h e so n e n t e r p r i s ec l u s t e ra n di n d u s t r i a lp a r k s s e c o n dt h ep a p e ra n a l y s i s e st h er e l a t e d n e s s b e t w e e nt h ee n t e r p r i s ec l u s t e ra n dt h ei n d u s t r i a lp a r k s ，a n da t t e m p t st oi m p r o v et h a t t h ee n t e r p r i s ei st h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nf o r mw h i c hc a np r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o fi n d u s t r i a lp a r k sb ys t u d i e so ns o m ei n d u s t r i a lp a r k si no u rc o u n t r y t h i r dt h i sp a p e r h a sc o m p a r e dt w ok i n do ft y p i c a li n d u s t r i a lp a r k si no u rc o u n t r y ( s p o n t a n e o u s o r g a n i z a t i o na n dh i so r g a n i z a t i o n ) ，r e s p e c t i v e l yt a k i n gt h ez h e j i a n gc h a r a c t e r i s t i c i n d u s t r yp a r k sm a dt h es u z h o ui n d u s t r yp a r ka sr e p r e s e n t a t i v e ；f o u r t ht h i sp a p e r e s t a b l i s h e st h et a r g e ts y s t e mo ft h ec o m p e t i t i v ep o w e ro fi n d u s t r i a lp a r k sw h i c hh a s c o v e r e dt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s ec l u s t e r f i n a l l ye m b a r k i n gf r o mc o l o n y sa n g l e ， t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ed e v e l o p m e n tp r o p o s a lf o ri n d u s t r i a lp a r k si no u rc o u n t r y k e y w o r d s ：e n t e r p r i s e sc l u s t e r ； i n d u s t r i a lp a r k s ；i n n o v a t i o n ；i n d e x e s s y s t e m 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 蟹生 字咖易年多月d 日 ( 注：手写亲笔签名) 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： ! 蟹垒 击砧年占月，o 日 ( 注：手写亲笔签名) 河海大学硕士学位论文企业集群与丁业吲区发展 1 1 问题的提出 第一章绪论 改革开放以来，我国在全国范围内兴办各种工业园，大大提高了我国对外开 放的整体水平，促进了我国的产业发展和升级。凭借着良好的基础设施和税收的 优惠政策，工业园区在吸引外资、扩大出口、创造就业机会等方面都创造了良好 的经济效益。如今园区经济已成为区域经济的增长极，苏州工业园区的建设就是 一个成功的范例。2 0 0 4 年全区共实现地区生产总值5 0 3 亿元，比上年增长3 8 ； 完成地方般预算收入2 9 亿元，增长4 2 ；进出口总额达2 8 1 亿美元，其中出 口1 1 9 亿美元，分别增长9 6 和9 9 ；固定资产投资2 8 2 亿元，增长3 9 ；新增 合同外资4 l 亿美元、实际利用外资1 8 亿美元，分别增长9 6 和5 0 ：新增注册 内资1 7 4 亿元，成为了国内开发速度较快、协调发展较好、竞争力较强的开发 区之一。 虽然工业园区经济在我国取得了巨大的成绩，但也存在不少问题。比如我国 工业园区的产业定位不符实际，产业鲜有特色，产业结构雷同，许多工业园区成 了工业杂烩区，园区缺乏长远发展战略，园区内的企业关联性不大，只是企业的 简单“扎堆”，阻碍了园区经济的发展，这些问题已经成为当前区域经济发展中 亟待解决的重要问题。工业园区作为我国当前经济发展的一种主要形式，在国民 经济中发挥着越来越重要的作用。克服工业园区在发展过程中的零散，无特色， 无竞争实力的状态，培育工业园区的特色产业，增强企业问的关联性是各工业园 区发展必须关注的问题。 当前无论是在发达国家还是发展中国家，发展势头良好的工业园区内大都形 成了企业集群，例如，美国的硅谷( 微电子，生物技术，风险资本) ，台湾的新 竹( i c ) ，印度的班加罗尔软件园( 软件) ，日本的东京大田工业区( 机械和金属 加工) z l 。企业集群作为产业组织的一种有效形式，它和工业园区的发展的内在 关系是怎么样的，企业集群是否能作为工业园区的产业组织形式促进工业园区的 发展，工业园区是否可以作为企业集群的承载平台，本文主要从这些角度进行探 讨，试图得出促进工业园区发展的途径。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 企业集群研究综述 企业集群，又称产业区、地方生产系统、地方企业网络，是一些相互联系的 企业和机构在特定地域形成的产业空间集聚现象。企业集群理论的研究起步较 河海大学硕七学位沦文 企业集群与i i 业矧区发展 早，研究成果覆盖企业集群的形成机理、竞争优势、创新以及关于政府在企业集 群发展中的作用及管理模式。本文从这几个方面综述固内外企业集群的研究成 果。 ( 1 ) 关于企业集群形成机理的研究 企业集群的研究最早可以追溯到马歇尔。马歇尔( 1 9 2 0 ) 从外部规模经济的 角度，分析了企业集群的动因，并提出了企业集群的三个关键要素劳动市场 共享、信息交换和技术扩散。前两者称为经济的外部性即规模效应形成的外部经 济，后者是技术的外部经济。1 。 韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 2 9 ) 最早提出聚集经济的概念，它在分析单个产业 的区位分布时，首次使用聚集因素”1 。随后罗煦( a u g u s tl o s c h ，1 9 5 4 ) 、佛罗伦 斯( p s a r g a n tf l o r e n c e ，1 9 4 8 ) 对聚集经济进一步的阐述。“。 克鲁格曼通过其新贸易理论，发展了其集聚经济观点，理论基础仍然是收益 递增。他的工业集聚模型假设一个国家有两区位，有两种生产活动( 农业和制造 业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，通过数学模型分 析，证明了产业集聚导致制造业中心的形成。 j v e r n o nh e n d e r s o n ，z m a r a ks h a l i z ia n da n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的角度探讨了产业的聚集原因、新集群的形成原因等，为了解 决这些问题他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究0 1 。 s u m as a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技群的增长和变迁的实证研究，探 讨了剑桥高科技群是如何增长和变迁的? 微观经济要素是否可以解释这些现 象? 为什么剑桥高科技群没有达到硅谷的水平? 其研究的理论基础是经济组织 与集聚的关系。1 。 石培哲( 2 0 0 0 ) 研究认为，企业集群形成因素和机制为：一、资源禀赋是集 聚形成的最初诱因；二、人力资源是集聚发展的推动力量：三、交易成本降低是 集聚形成的市场决定因素；四、创新网络经济的形成为集聚提供了根本的制度保 障1 。 何健( 2 0 0 1 ) 从企业的外部性出发，对企业群的定义、特点、内在机制及集 群与专业化分工、上业园区关联进行探讨，分析了企业群的内在演化进程，探讨 了企业集群在现实中的意义1 。 王辑慈( 2 0 0 1 ) 认为，企业集群的形成既有本地区的历史根源，又取决于本 地企业之间的既竞争又合作的关系集合，企业集群是个对外开放的系统而不是封 闭的“。 邓明然、叶建木( 2 0 0 1 ) 认为，民营企业集群存在的内在机理是：组成民 营企业集群的个体具有最有效的产权安排；民营企业集群具有“外部经济”； 河海大学硕士学位论文 企业集群与工业同区发展 人文因素是我国民营企业集群化的根源“。 陈雪梅( 2 0 0 1 ) 提出了企业群的三种形成方式：由资源禀赋和制度文化而形 成的意大利企业群；由大企业改造和分拆而形成的克罗地亚企业群；由跨国公司 对外投资形成的香港金融企业群。她认为企业群的形成原因中内生原因是主要 的，对于中小企业集群的形成方式研究还不够全面n “。 ( 2 ) 关于企业集群特征和竞争优势的研究 波特( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 认为企业集群是在某一特定领域中，大量产业联系密 切的企业以及相关支撑机构在地理空间上集聚并形成强劲持续竞争优势的现象， 他提出了竞争优势理论并指出集群从三个方面影响竞争：提高区域企业的生产 力；指明创新方向和提高创新速率；促进新企业的形成“。 h u b e r ts c h m i t z 和k h a l i dn a d v i ( 1 9 9 9 ) 研究认为各种企业集群增长的经 历各不相同，手工业集群极少表现出动态优势，并且似乎不能扩大创新，而企业 间劳动分工不断深化的集群的竞争力则不断增强，并进入国际市场；集群内部存 在着异质性，出现在雏形的集群内，大中型企业在集群中发挥着重要作用“。 王缉慈等( 2 0 0 1 ) 从跨学科的角度综述了企业集群的相关理论，着重评价了 经济地理学研究的新产业区理论，并结合我国当前区域发展和区域研究的现实， 比较分析了国内外典型案例，最后着重提出了企业集群在创新方面的优势，并指 出营造区域创新环境以强化区域的竞争优势是增长国力的关键“。 魏守华( 2 0 0 1 ) 从直接经济因素和间接经济因素方面分析了企业集群的竞争 优势。他认为直接经济因素包括生产成本优势、产品差异化优势、区域营销优势 和市场竞争优势，间接经济因素主要体现在区域创新能力上“。 ( 3 ) 关于企业集群创新的研究 王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为，仅仅有企业的地理靠近，不必然导致创新的发生以及 信息与知识的扩散。创新机会的出现还有另外的条件，这就是社区的创新文化， 它往往含有组织变革和制度安排的因素“。 魏江( 2 0 0 3 ) 研究主要涉及到：集群创新系统的内涵、特征、要素以及整 个创新系统的结构；集群创新系统模型中核心价值网络；产业集群技术能力 概念和集群中的技术能力势力差想象；产业集群学习机制；产业集群技术学 习的含义、特征、本质以及它与集群创新系统之间的联结机理“。 ( 4 ) 关于政府在企业集群发展中的作用及管理模式的研究 h u b e r ts c h m i t z 和k h a l i dn a d v i ( 1 9 9 9 ) 研究认为，政府培育集群及其创 新网络及其有效干预应该是用户导向、集体行动和循序渐进，针对不同类型的企 业集群实施不同的政策干预。政府对于处于萌芽时期的集群给予更多的政策干 预，主要为企业的区域内合作提供基础，并促进网络的形成；在较高级的企业集 河海人学硕士学位论文 企业集群与r ：业园区发展 群中，政府主要是促进产：业升级和技术学习以及技术创新”。 胡志举( 2 0 0 0 ) 认为，在企业群形成和发展过程中，政府可以在许多领域发 挥市场无法完成的重要作用。以集群为基础的政策的制定中，政府的作用是： 建立一个稳定的、可靠的经济和政治环境；为市场的平稳和有活力地运行创造 了一个有利的框架条件( 基础设施、竞争政策、管理改革、提供战略信息) ； 通过为匡家或地区勾画一个富有挑战性的经济前景，创造一个鼓励创新和不断升 级的氛围“。 童听和王缉慈( 2 0 0 0 ) 认为，在企业集聚已经形成，集聚吸引力不断强化， 而本地企业间网络化联系还未成熟的时期，政府在本地创新网络构建中扮演着重 要的角色，往往是采取重点扶持的策略”。 国外学者对企业集群的系统研究已经进行了多年，对国外著名的集群进行了 比较系统的实证研究，在企业集群的形成机理、竞争优势、创新等方面形成了较 为完善的理论体系；国内的研究大多是在国外研究成果的基础上，通过对我国集 群现象的深入调研从集群优势及其产生原因、政府扶持等方面进行比较详细深入 地分析。随着企业集群在各国的进一步发展，其理论体系将日臻完善。 1 2 2 基于企业集群角度的工业园发展研究综述 工业园区是指政府或企业为实现工业发展目标而创立的特殊区位环境。它的 产生可以追溯到早期资本主义时代，是对当时刚刚兴起的自由贸易原则的一种实 验或实践。公认的人类历史上的第一个经济园区就是1 5 7 4 年在意大利热那亚湾建 立的雷格亨自由港。园区的蓬勃发展是2 0 世纪下半叶以来科技革命与新经济迅猛 发展的助推器。如美国的硅谷、英国的剑桥科学园、日本的筑波科学城、韩国的 大田等科学园区、新加坡的裕廊工业园区等、台湾则创办了新竹科学园。随着高 新技术产业的发展，一些经过精心规划，环境优美，区位良好，以充分的绿色空 间为特征的工业园区在世界各地城市郊区发展起来。 我国的工业园区的产生和发展是与改革开放紧密联系在一起的，招商局在蛇 口独资创办了出口工业区成为了我国园区的先河，而后国内相继出现了经济特 区、经济技术开发区、保税区、实验区、高新技术开发区等多种形式的园区，据 不完全统计，迄今为止全国大小各类园区己超过3 0 0 0 个。随着园区经济的兴起， 工业园区如何才能良性发展，国外成功工业园区的发展经验是什么，成为了学者 们研究的热点。 随着工业园区集群现象初露端倪，很多学者研究了企业集群与工业园区发展 的关系，具有代表性的有：蔡宁、杨闩柱的基于企业集群的工业园区发展研究 分析了企业集群与产业竞争力之间的关系，指出工业园区的发展有赖于工业园区 4 河海大学硕士学位论文 企业集群与工业吲区发展 的形成，接着又提出了基于企业集群的工业园区发展目标与模式以及政府在工业 园区的发展中应该扮演的角色”。吴晓军的产业集群与j 业园区建设则是从 欠发达地区经济发展角度，对企业集群与工业化、产业集群与工业园区建设方面 进行了论证，得出了工业园区是产业集群的主要载体的结论，并对欠发达地区的 发展提出对策”“。王缉慈，陈宇飞在促进产业联系一工业园区发展的关键中 对比了发达国家与发展中国家工业园区发展的背景和特点，指出了当今工业园区 发展政策的共同趋势，是从依赖放松管制和政策优惠的l l k 园区发展模式转向依 靠集群竞争力的发展道路，并提出在我国部分有条件的工业园区中需要根据产业 集群发展的系统理念，促进产业联系，寻求新的发展道路”。 1 - 3 论文的主要内容及结构安排 本论文主要从五个方面展开研究，基本框架见图1 _ 1 。 绪论 基于企业集群的工业园区发展的理论基础 企业集群与工业园区的关联性我国工业园区企业集群现象研究 建立工业园区综合评价指标体系 提出我国工业园区发展对策 图1 1 论文框架图 ( 1 ) 本文首先梳理了企业集群的理论流派及主要观点，进而介绍了企业集群 及工业园的理论基础，从而构成了论文的出发点和理论基石。 ( 2 ) 本文从概念、特征等方面具体分析工业园和企业集群的内在关联，并例 证了企业集群作为工业园区产业组织方式的必要性。 ( 3 ) 本文对我国工业园区的企业集群现象进行了分析总结。以浙江特色工业 园区为代表介绍了自组织型工业园的发展特点，以苏州工业园区为代表介绍了他 组织型的工业园区的特点。最后比较了两类工业园区的发展的不同之处，并展望 了我国工业园的发展前景。 ( 4 ) 本文建立了工业园区竞争力的综合评价指标体系，并对我国部分的国家 开发园区的发展状况进行了排名打分，引领工业园区向集群层次发展。 河海大学硕士学位论文 企业集群与丁业园区发展 ( 5 ) 最后本文从工业园区发展的不同阶段分类指导、营造工业同区的区域 创新环境、增强工业园区企业的根植性、建立工业园区企业集群的区域文化四个 方面给出了基于企业集群的工业园的发展对策。 1 4 论文的研究方法和主要创新之处 论文综合运用了产业经济学、区域经济学、发展经济学、工业地理学等学科 的有关理论，采用了比较分析、实证分析、分类分析相结合等方法，对企业集群 和工业园区的发展进行了全面的分析和论证。 论文从总体上看，主要创新之处有： ( 1 ) 系统分析了企业集群和工业园区发展的内在关联性，并进行了实例分析。 ( 2 ) 摒弃了单独以经济总量作为工业园区评价指标的方法，并引入企业集群发展 的指标，综合运用主成分分析法和层次分析法进行了指标的筛选以及权重的计 算，建立了我国工业园的综合指标评价体系并运用此指标体系对我国部分国家级 d i k 园区的发展状况进行评分排名。 河海大学硕上学位论文 企业集群与工业园区发展 第二章基于企业集群的工业园区发展的理论基础 2 1 企业集群的理论流派 集群从本义理解是一群相同或相似的元素紧密地聚集在一起的现象，那么企 业集群是一群相互关系的企业和机构在某个地理区域紧密地聚集在一起的现象。 迈克尔波特以其竞争优势理论为基础，在国家竞争优势中认为：企业集群 是某一特定产业的中小企业和机构大量聚集于一定的地域范围内而形成的稳定 的、具有持续竞争优势的集合体。他给出了垂直企业集群与水平企业集群的定义： 垂直的企业集群是通过买卖关系来联结的众多企业所形成的企业集群，水平的企 业集群是由包括共享终端产品市场、使用共同技术、技巧及相似的自然资源的企 业所组成的集群n 。 企业集群的理论流派主要有： ( 1 ) 马歇尔的外部经济理论 马歇尔是较早关注企业集聚这一现象的经济学家。他阐述了存在外部经济与 规模经济条件下的集聚产生的经济动因。他把经济规模划分为两类，第一类是产 业发展的规模，这和产业的地区性集中有很大的关系；第二类则取决于从事工业 的单个企业的资源、它们的组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外 部规模经济，把第二类的经济规模称为内在规模经济( 马歇尔，1 9 2 0 ) 。马歇尔 发现了外部规模经济与企业集群间的密切关系，他认为企业集群是因为外部规模 经济所致。当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市 场和先进的附属产业或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础 建设。马歇尔还用产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明集 群这种现象。因此以后的经济学家就把劳动市场共享、专业性附属行业的创造和 技术外溢解释为马歇尔关于集群理论的3 个关键因素”。 ( 2 ) 韦伯的集聚理论 经济学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论书中，把区位因素分为区 域因素和集聚因素。他认为，集聚因素可分为两个阶段，第一阶段是各个企业自 身的简单规模的扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段。第二阶 段主要是企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多的同类企业出现， 这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯在其区位理 论中探讨了促使工业在一定地区集聚的原因，并将之归结为包括交通条件和资源 指向的特殊原因和因共享辅助性服务和公共设麓所带来的成本节约等一般原因， 还指出了一般原因对于工业集聚比特殊原因起更加重要的作用。韦伯的集聚理论 河海人学硕士学位论文 企业集群与r 业尉区发展 有一定的创新性，马歇尔是从新古典经济学的角度，通过研究工业组织这种生产 要素，间接表明了企业为追求外部飙模经济而集聚。韦伯则从微观企业的区位选 择角度，阐明了企业是否互相靠近取决于集聚的好处和成本的对比“。 ( 3 ) 佩鲁的增长极理论 增长极是西方区域经济发展的重要概念，最先用于经济增长学说。最早提出 增长极概念的是法国经济学家佩鲁。佩鲁提出经济增长并不是在每个部门、行业 按同一速度平均增长的，相反是在不同部门、行业或地区按不同速度不平衡增长 的。某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区或大城市，以较快速度优 先得到发展，形成“增长极”，再通过其吸引力和扩散力不断地增大自身的规模， 并对所在部门和地区发生支配影响，从而带动其他部门和地区的发挥发展。增长 极具有正，负两种效应，即“扩散效应”与“回波效应”，前者通过集群企业与 周边地区在生产过程中的购买原材料、吸收剩余劳动力以及投资等作用而体现； 后者则是由于发达地区的生产者通过竞争抑制不发达地区的经济活动，一般集群 的有效性就在于其扩散效应压倒回波效应而刺激经济增长。 ( 4 ) 波特的“竞争钻石”理论 传统的聚集理论应该说重点主要放在产业的内部关联与合作上，而波特则从 企业竞争优势的获得角度对聚集现象进行了详细的研究，并提供了新的理论分析 基础。他在1 9 9 0 年出版的国家的竞争优势中提出了企业集群的概念。波特 提出了影响和形成国家竞争优势的关键要素体系“钻石”体系模型，从创新 能力的角度来探讨产业的聚集现象，其整个理论分析框架包括四个方面：( 1 ) 需 求状况；( 2 ) 要素条件( 3 ) 企业战略、结构与竞争：( 4 ) 产业群( 相关及支撑 性的产业) 。钻石理论框架可用图2 1 描述。 图2 1 国家竞争优势分析的钻石模型。7 1 河海大学硕二e 学位论文 企业集群与工业园区发展 在竞争优势理论中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变 化，国内竞争压力和地理集中使得整个“钻石“构架成为一个系统。国内市场竞 争的压力可以提高竞争者的创新能力，而地理集中将使四个基本因素整合为一个 整体，从而更容易相互作用和协调提高。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞 争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形 成竞争力的企业集群。形成集群的区域往往从三个方面影响竞争：首先是提高该 区域企业的生产力；其次是指明创新方向和提高创新速率；再次是促进新企业的 建立，从而扩大和加强集群本身”。 本文认为企业集群的概念可以从三个方面理解：首先企业集群表明了企业在 地理上的集中与根植，即从事相关产业的企业及其支撑机构在地缘上的接近；其 次企业集群定义了一种经济学关系，即企业问的竞争与合作；最后，企业集群形 成了一种内在反馈机制，即一定地域范围内的企业互相学习的创新机制和相互信 任的关系。 关于企业集群和产业集群的概念，本文认为产业集群和企业集群其实表述的 是同一种现象，只是研究的重点不同叫法不同。“产业集群”，侧重于观察分析集 群中的纵横交织的行业联系。“企业集群”，侧重于观察分析集群中的企业地理集 聚特征及其供应商、制造商、客商企业之问联系和规模结构以及对竞争力的影响。 鉴于本文所研究的工业园区内的集群现象，更着重于企业之间的联系和规模结构 以及对竞争力影响，故本文采用企业集群这一概念。 2 2 企业集群特征及分类 2 2 1 企业集群特征 根据企业集群的内涵和作用分析企业集群的共性如下： n 1 地理集中性 企业集群在地理上高度集中，王缉慈认为：“如果我们认真检视那些公认为 成功的故事，就会发现一个国家、一个地区某种产业能在全球市场上获得持久的 竞争优势，往往离不开当地独特的地理环境。这里的地理环境的含义已经超越了 古老的地理决定论中所包含的自然环境的狭隘含义。在这里人文环境与自然环境 是相互作用的，本地企业与当地产业环境的关系如同自然界的生物与周遭环境的 关系一样，处在不断的物质、能量与信息交流中。”这种独特的地理环境吸引了 大量企业集中，形成了空问上的集聚，为企业之间的资源共享、生产要素合作提 供了基础”。所以，在一定的独特的地理环境下集中的中小企业是获得竞争优势 的先决条件，是产生经济效应的基础。根据在欧洲各工业园区所作的实地调查， 河海人学硕士学位论文 企业集群与i 业斟区发展 企业之间相距1 公里习j 5 0 0 公里不等，而且大约每平方公里5 0 家企业。 f 2 ) 根植件 所谓根植性是经济社会学中的概念，它的含义就是经济行为深深嵌入于社会 关系中。从社会学角度看，考察经济行为时要注意它的社会网络结构，这是因为 只有嵌入于社会结构，人际关系网络中的信息和经济关系，才是现实经济社会中 所乐意接受的。“。 企业集群的核心能力是构筑在根植性基础之上的。集群的根植性是企业集群 形成的初始机制。在浙江的原发性集群的形成过程中产业特定性知识的积累以及 特定的产业氛围起了很大的作用，而这些恰恰是根植性的体现。企业集群的根植 巾牛是集群创新的动力机制。创新是企业集群竞争优势的可持续发展之路。根植性 使得企业集群的经济主体之间形成了相互依存的产业关联和产业文化，并且创建 了一套大家遵守的行业规范，在这种规范的指导下，人们相互信任交流从而加快 了信息的传递促进了创新。因此集群的根植性使企业集群竞争力的重要来源。 ( 3 ) 专业性 企业集群都有自己的主导产业，从事相关领域的生产活动，知识和技能可以 被这些产业类似的企业所共享。集群内产业类似的企业集聚在一起，形成具有独 特优势的“弹性专精”集群，集群内的单个企业总是集中于有限的产品和工艺过 程，形成专业化的特点。如意大利的普拉特集群是以毛纺织产业为主体的，聚集 着大量的生产服装、纺织产品的中小企业，在这样同业的企业集群内存在着进行 产品设计，营销策划，产品销售，构筑销售渠道的最终企业，也存在着大量向最 终企业提供中间制品和服务的专业化生产者，这些企业通过分工和合作共同构成 了一个产业的主体。 f 4 1 网络性 集群内各企业间通过信息，知识技术的交流和传递，以及企业间长期共存产 生了无形契约关系，集群企业间的合作逐步构成协调的对外网络。同时，区域内 有各种各样的机构，包括企业、金融机构、行业协会、培训机构、贸易协会、创 新中心、政府部fj 、商业服务组织等等。这些机构之间建立了有机的删络，并存 在密切的联系，是个利益共同体，他们有强烈地提高本区域产业竞争力的集体 意识，共同投入到提高区域竞争力的行动中去。随着网络中种种经济活动主体和 各种组织机构的不断完备和强大，易于形成累积效应和扩散效应。企业集群在地 区产业群内易于形成累积效应，在地域空问l 贝f l 易于形成较强的扩散效应，实现 横向规模扩张、纵向规模扩张和整体合力扩张。图2 2 为企业集群的网络示意图。 河海大学硕士学位论文 企业集群与工业吲区发展 叵圈匿叵 金 融 保 险 等 部 门 大 学 职 业 培 训 机 构 图2 2 企业集群网络图 ( 5 、创新性 首先在企业集群内部，信息搜索的成本低廉，信息是在近距离、同行业间传 播的，所以信息交流的速度快、质量高。组织、个体间通过正式以及非正式的交 流了解市场信息和技术发展的方向，矫正其在知识创新中的偏差，提高知识创新 的市场导向。其次由于集群内企业有很强的相近和互补性，这点有利于组织问共 同学习，有利于知识的传播和共享，特别是隐性知识，即不能进行编码，必须通 过近距离的接触才能实现共享的知识。而这种隐性知识对企业竞争力的提升尤为 重要。最后企业集群为作为创新主体的人才的流动提供了条件，群内人才流动的 交易成本低以及群内完善的劳动力市场和各种中介机构促进了人才的流动。因此 创新可以说是企业集群最重要的特征，正是集群所具备的创新优势为集群乃至区 域经济的持续竞争优势提供了保障。 2 2 ，2 企业集群分类 企业集群的分类很多，这里主要列举两种。 ( 1 ) 按照集群的产业类型，企业集群一般可以分为三类： 高科技企业集群 高新技术产业是指围绕着计算机科学与生命科学日新月异的进步发展起来 的新兴产业( 例如，通讯与信息产业，计算机及其软件产业，生物及制药产业以 及其他相关的产业) 。这种企业集群的形成和发展是依托当地的大学和研究机构 提供高素质的劳动力、技术专家和技术成果等，通过生产和经营的企业在市场竞 争中的生产和协作进行着创新与发展，并在此过程中形成了利于新知识，新技术 河海大学硕上学位论文 企业集群与i 业吲区发展 快速扩散的区域氛围。如美国的硅谷、英国的剑桥工业园、印度的班加罗尔地区， 法国的索非亚、我国最出名的高科技企业集群北京中关村。 传统企业集群 这类集群主要是指依靠当地企业家精神和传统特色的手工业发展起来的劳 动密集型企业集群。这类集群劳动分工比较细，专业化程度比较高，企业的规模 一般不大，往往是一些中小企业。这些企业在密切协作的基础上，实现了产业规 模效应。这类企业集群产生和发展的历史文化背景比较特殊，大多是自发形成的。 如我匡i 浙江的一些地区：嵊州的领带、诸暨市大唐镇的袜业、海宁的皮装、柳市 的低压电器等。 资本与技术结合型的企业集群 一般是通过技术和资本的投入形成的企业集群。如日本的大田、德国南部的 巴登一符腾堡、浙江的嘉兴等。 ( 2 ) 从企业集群产生的机制和形成方式，大致可以把企业集群分为以下三种 类型： 基于核心企业的企业集群 这类集群得以生存发展的基础和前提是具有核心技术的大企业，这类大企业 与周围的小企业建立了各种分工与协作的关系，大企业重点抓住关系着自身命运 的核心技术，主要负责生产技术难度高、附加值大、对规模效益反应敏感的配套 产品，而把技术要求低、批量小、专业化分工高的各种零部件和半成品由其他一 些小企业生产。 基于销售网络的企业集群 这类集群的发展的基础是共享的销售网络体系，在这种集群中，大多数企业 规模小，技术力量薄弱，管理水平低，产品以低档次的小商品为主，通过共享的 销售网络，把产品和分散的消费者联系起来。 基于知识共享的企业集群 这类集群主要是指对某类知识具有共同偏好的企业集聚在一定的区域范围 内，它f f j 处于共同的知识环境中，年日互之问学习和交流信息，为企业内部的知识 创新奠定基础。硅谷等高新技术产业园区就属于此类集群。 2 32 1 1 业园区起源、概念及分类 2 3 1 工业园区的起源 第二次世界大战以后，应运着经济复兴和城市重建的要求，各国制定了各种 工、世区域开发政策，建立了多种类型的特殊经济区域。工业园区是其中种普遍 河海人学硕士学位论文 企业集群与工业园区发展 采用的区域发展政策工具。亚洲四小龙，特别是韩国，广泛通过工业园区( 又称 工业团地) 的形式发展各类制造业，随着高新技术产业的发展，一些经过精心规 划、环境优美、区位良好、以充分的绿色空间为特征的：| = 业园区在世界各地城市 郊区发展起来。 到六十年代，美国西海岸旧金山的硅谷地区，依托斯坦福大学，加州大学伯 克利分校及旧金山科研机构雄厚的知识资本和源源不断的创新投资，以超常速度 发展i t 产业、基因工程等高科技产业，成为举世瞩目的高科技产业基地。“硅谷” 实质上就是一种“科技型工业园区”。 我国的工业园区出现在“五”时期的大中型工业项目建设过程中，之后由 于经济体制的僵化使工业园发展处于停滞状态，直至实行改革以后各类经济技术 开发区和高新技术开发区呈现蓬勃发展的态势，发挥了低成本的优势，参与到新 一轮地国际劳动分工中去，赚得了加工利润，扩大了就业机会，提高了生活水平。 在全球化和知识经济到来的时代，发达国家的工业园区已经进入了企业集群 的良性发展阶段，发展中国家以出口加工为特征的劳动密集型工业园却面临着严 峻的挑战。 2 3 2 工业园区的概念 由于工业园区在各国发展的差异较大，类型众多，工业园区目前还没有一个 统一的定义。联合国环境规划署( u n e p ) 认为，工业园区是在一大片的土地上聚 集若干工业企业的区域。它具有如下特征：开发较大的面积；大面积的土地上有 多个建筑物、工厂以及各种公共设施和娱乐场所；对常驻公司、土地利用率和建 筑物类型实行限制；详细的区域规划对园区环境规定了执行标准和限制条件；为 履行合同和协议、控制和适应公司进入园区，制定院内长期发展政策与计划等 提供必要的管理条件n 。 2 0 世纪8 0 年代后，我国抓住了全球产业转移的机遇，从设立经济特区开始， 各级政府对园区的建设表现出了极大的积极性，设立了大量的工业园区，吸引外 资带动本地产业升级和结构优化，推进地区经济快速发展。根据当前我国各地的 工业园设立和建设的情况，结合联合国环境规划署的定义，本文认为工业园区是 一个较为宽泛的概念，是指根据地方工业发展水平，为发展区域( 国家) 经济在 一定的地域空间范围内，通过集中配置基础设施并制定系列相关优惠政策，吸 引或引导工业企业及相关配套产业向该地域集聚的种现代化产业分工协作区 和实施工业化的有效载体。 河海大学硕士学位论文 企业集群与j 业吲区发展 2 3 3 我国工业园区的分类 对j 二工业园区的分类，各国都有不同的方式。例如，日本将工业园区分为： 一般工业园区、工业及研究园区、研究园区、软件园区、自足性：e 业园区；新加 坡将园区分为：商业园、工业园、科技园；我国台湾地区将工业园区分为：加工 出口区、科学工业园区、一般工业区。 国内对工业园的划分，有多种分类方式。 按行政等级设置的工业园主要包括国家级，省级和市( 区) 级三种。 按产业类型特点可以分为劳动密集型工业园和科技工业园。 按形成的主导因素可以分为市场主导型工业园和政府主导型工业园。 属于市场主导型的工业园，主要是依据区位特定优势、产业关联、文化传统 及资源配置市场等因素，自然形成的。属于政府组织型的工业园，主要包括国家 和省级高新技术产业园、国家级及地方政府组织的r 软件园、出口加工区、经济 技术开发区等，这种类型的产业园体现了强烈的政府意图，由政府及相关管理部 门规划和管理，在资金、政策、人员等具有较大的优势。 2 3 4 我国工业园区发展现状 实行改革开放政策以来，我国工业园区发展迅猛，迄今己形成了数以万计的 工业园。推动我国工业园发展的动因主要有如下两个方面： ( 1 ) 产业升级和更新换代的推动。 随着经济的不断发展，产业升级和更新换代成为必然。出于共享资源，推动 产业升级、营造区域创新环境的需要，我国建立了一批自发集群的工业园区，如 浙江特色工业园区。 ( 2 ) 外商投资的驱动。 为了促进地方产业升级和结构优化，我国积极引进外资，目前除西藏、宁夏、 青海以外的各省区都建立了大批的高新技术产业开发区。 工业园区的发展为我国的经济的持续增长注入了新鲜血液，成为我国经济重 要的增长点。以国家级经济技术开发区为例，经过z 0 年的发展，这些开发区取得 辉煌成就，成为当地乃至全国重要的经济增长点。根据商务部提供的数据，2 0 0 4 年，5 3 家( 拉萨开发区没有数据) 国家级开发区地区生产总值占全国的4 8 ，工 业增加值占全国的7 7 ，进出口总额占全国的1 4 2 ，实际使用外资占全国的 2 2 4 圳。 工业园区的建设对于我国各地产业结构的战略性调整和升级至关重要。一方 面，工业园区构筑了结构调整和产业升级的平台，促进了各地招商引资工作，并 河海大学硕士学位论文 企业集群与工业园区发展 以园区建设为契机，进一步转变政府职能，增强服务观念和提高服务水平，加入 w t o 有利于加快工业园区建设、提升产业发展水平，积极融入国际分工中；另一 方