（国际法学专业论文）国际贸易领域的平行进口及我国的对策研究.pdf

国际贸易领域的平行进口及我国的对策研究 捅要 平行进口( p a r a l l e li m p o r t s ) 作为知识产权保护与贸易自由化冲突的表现， 是现代知识产权和国际贸易领域理论和实务方面的一个重大问题。1 9 9 9 年1 1 月的上 海利华公司诉广州经济技术开发区商业进出口贸易公司商标侵权纠纷的“力士香皂 商标案”，把对平行进口理论和实践方面的研究提上了我国的议事日程。而且随着 我国经济的发展，国际经济一体化的不断加强，尤其是我国加入i g r 0 以后，关税的 降低，各种贸易壁垒的消除都在一定程度上刺激着平行进口的增长。因此平行进口 案件以后将在我国外贸领域不断发生，并且涉案数额也会越来越大。实际上，平行 进口是货物之有形贸易与知识产权之无形贸易交织在一起而形成的知识产权贸易 与货物贸易之间的法律依据、形式、内容、性质以及法律后果的冲突。一方面，它 遵循了自由贸易的政策，能使公众得到一定的实惠；另一方面它又侵犯了知识产权 人的利益，也会给公众带来一定的不利后果。因此各国对这个问题的法律规制都非 常谨慎，如何协调这两方面的冲突就成为解决这个问题的核心。本文中笔者通过对 平行进口概念的分析、其产生的经济根源的揭示，提出了我国对平行进口应采取的 对策，力求在借鉴世界先进国家成功经验的基础上，为我国知识产权保护和贸易自 由化找到一个契合点，以期对我国在这方面的进一步研究和政策制定有所裨益。 一、“平行进口”概念的诠释是解决平行进口问题的前提 要解决平行进口问题就首先要明确什么是平行进口。理论界对于平行进口的涵 义存在很多不同的观点，但鲜有能比较全面地表述其涵义的。论文首先总结了各种 对平行进口概念的定义，通过比较研究，揭示出每种含义的优点和不足、内涵和外 延，并对界定平行进口需要思考的两个问题即如何理解各种定义中的“进口商未经 许可”和两国知识产权是否同属于一人问题进行了论述，从而引出平行进口的两个 特征：平行进口的货物必须是“真品”；平行进口必须为知识产权在进口国和出口 国同时受至法律保护。掌握了这两个特征就从根本上掌握了平行进口的含义。进而 界定了本文的研究范围：本文主要关注的是未经过知识产权人( 包括被授权人) 许 可的、两国知识产权同属一人的平行进口，即狭义上的平行进口。 二、揭示平行进口产生的经济根源是解决平行进口问题的关键 为什么平行进口如此有利可图? 探究其中的原因，最主要的就是因为同一商品 在不同的地区存在较大的价格差异。这样，货物在出口国的生产成本，加上运费、 关税、保险等各种费用之和，仍然小于其在进口国的销售收入。这样平行进口商就 可以获得丰厚的利润。那价格差异又是怎样产生的呢? 这一方面有大卫李嘉图的 “比较优势理论”学说中提到的原因，即由于土地、劳动力、资源等生产要素在不 同的地域的丰富程度不同而导致的生产成本和劳动生产率的差异，外化为同一商品 在不同国家间的价格差异；另一方面，也有在现代国际贸易经营中的知识产权分地 域行使、授权使用者的经济付出、价格歧视、汇率变化、供求关系及质量差别的原 因。本论文着重论述了后一方面的原因，从而在深层次上揭示了平行进口产生的经 济根源。由此，我们就可以为平行进口的法律规制做好理论积淀。 三、世界各国对平行进口的主要态度和立法情况为我国解决平行进 口问题提供了借鉴和经验 为了更深刻了解世界各国对平行进口采取不同态度的原因，我们必须首先介绍 各国对平行进口问题采取不同态度的两个理论基础：允许“平行进口”所依赖的法 律依据“权利用尽”原则与禁止或限制“平行进口”所引用的法律依据“地 域性”原则。与此同时，笔者对平行进口理论界的两个误区进行了辨析，即笔者认 为根据t r i p s 协议第二十八条授予专利权人进口权，就认为在专利领域，各国都较 为一致地承认“权利用尽”原则是具有地域性的观点是值得商榷的；权利用尽的空 间特性决定了它不能解决平行进口问题。并且，根据各国的实践，总结出了各国对 待平行进口问题所依据的其他理论基础：( 一) 合同理论；( - - ) 国际货物买卖合同 中的物权担保理论；( 三) 权利的默示许可理论：( 四) 经济法中的竞争法律理论。 这样就为下面分专利、版权、商标权三个方面具体介绍各国对平行进口的法律规制 作了理论铺垫。 四、对于平行进口我国应采取的态度思考 要正确对待我国的平行进口问题，首先就应该对我国现阶段国情下的平行进口 进行价值分析，确定正确的价值取向。本章首先从以下三个方面阐述了这个问题： ( 一) 从经济分析法学的角度分析平行进口问题；( 二) 从法哲学的角度对平行进 口的分析；( 三) 从国际贸易角度解释平行进口问题。对于现阶段对平行进口的法 律规制，通过前面的研究我们可以看出，世界各国在这个问题上，大都没有旗帜鲜 明、立场坚定的立法规定。一般都是原则中有例外，例外中有原则。笔者认为，虽 然我国现阶段对平行进口问题没有明确的法律规定，但没有规定本身就是最好的规 定。我们可以像其他国家一样，根据本国的国际贸易环境的变化，通过对本国态度 的灵活解释，最大限度地保护本国的利益。而且，对平行进1 3 进行规制有很多不同 的理论基础。他们之闯不是孤立的，而是相互联系的，我们可以把他们结合起来， 充分发挥各种理论的优势，来为我们的国家利益作“体贴入微”的保护。 关键词：平行进口知识产权保护贸易自由化对策 t h ep a r a ii e i i m p o r t so ft h ei n t e r n a t i o n a it r a d er e a i ma n d t h ec o u n t e r pia nr e s e a r c ho ft h eo u r c o u n t r y a b s tr a c t t h ep a r a l l e li m p o r t sa st h ec o n f l i c t so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t p r o t e c t i o na n dt r a d e l i b e r a l i s m ，i sa ni m p o r t a n t p r o b l e mo fm o d e r n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d er e a l mo nt h e o r i e sa n d p r a c t i c e s “t h el u xs o a pt r a d e m a r ke a s e ”b e t w e e nt h eu n i l e v e rc o m p a n vo f s h a n g h a ia n db u s i n e s si m p o r ta n de x p o r tc o m p a n yi nt h ee c o n o m i ct e c h n i a u e d e v e l o p m e n ta r e ao fg u a n g z h o ui n1 9 9 9 ，b r i n gt h er e s e a t c ho ft h e o r i e sa n d p r a c t i c e so ft h ep a r a l l e li m p o r t si no u rc o u n t r yi n t of u l f i l l m e n t a n da l o n g w i t he c o n o m i c d e v e o p m e n ti no u rc o u n t r y ，t h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i c i n t e g r a lt r e n do fe n h a n c ec o n t i n u o u s l y ，p a r t i c u l a r l yw i t ha f f i l i a t i 。nt o w t oh e r e a f t e r ，t h er e d u c i n go ft a r i f f ，t h ee l i m i n a t i o n 。fe v e r y k i n do f t r a d eb a r r i e ra l ls t i m u l a t et h ei n c r e a s eo fp a r a l l e li m p o r t so nt h ec e r t a i n d e g r e e t h e r e f o rt h ep a r a l l e li m p o r t sw i l lt a k ep l a c ei no u rc o u n t r yi nt h e r e a l mo fo u t s i d et r a d ec o n t i n u o u s l y ， a n dt h ei n v o l v e dq u a n t i t ya l s ow o u l d b em o r ea n dm e r el a r g e 0 nt h eo n eh a n d ，i tf o l l o w e dt h ep o l i c yo ft h ef r e e t r a d e ，c a nm a k et h ep u b li cg e tt h ec e r t a i nr e a lb e n e f i t ：o nt h eo t h e rh a n d i ti n f r i n g e su p o ni n t e l l i g e n tp r o p e r t yr i g h tt h ep e r s o n sb e n e f i t sa g a i n ， a l s ow i l lb r i n gt h ep u b l i ct h ec e r t a i n l yd i s a d v a n t a g e o u sr e s u l t f o rt h i s r e a s o na l lc o u n t r i e si sa l lv e r yc a r e f u lt ot h e1 a wr u l e ss y s t e mo ft h i s p r o b l e m h o wt om o d e r a t et h ec l a s ho ft h isb o t hs i d e st h e nb e c o m et h ec o r e t h a tr e s o l v et h i sp r o b l e m b ya n a l y z i n gt h ec o n c e p to f p a r a l l e li m p o r t ， e c o n o m i c s o u r c ea n n o u n c e st o p u b l i c ，t h i st h e s i s p u t sf o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s u r eo fo u rc o u n t r y a ，e x p l a i n i n gt h ec o n c e p to fp a r a l l e li m p o r t si st h ep r e m i s et or e s o l v e t h ep r o b le m i fy o uw a n tt os o l v et h ep a r a l l e li m p o r t ，y o um u s tb ec l e a ra n dd e f i n i t e d f i r s tw h a ti sap a r a l l e li m p o r t t h e r ea r em a n yp o i n t so fv i e wi nt h e o r i e s f i e l d ，b u tf e wo ft h e mc a ne x p r e s si t sc o n n o t a t i o nc o m p l e t e l y t h et h e s i s s u m su pt h ee v e r yd e f i n i t i o no ft h ec o n c e p tf i r s t t h r o u g hc o m p a r i s o ns t u d y ， i t o p e n su pt h ea d v a n t a g ea n ds h o r t a g eo fe a c hm e a n i n g a n di td i s s e r t a t e s t h et w op r o b l e m st h a th o wt oc o m p r e h e n de v e r yk i n do fd e f i n i t i o no f “t h e i m p o r t e rd o e sn o tg e tt h ep e r m i s s i o n a n dw h e t h e ri n t e l l i g e n tp r o p e r t y r i g h t sb e l o n gt ot h es a m ep e r s o n t h e nw eg e tt h et w oc h a r a c t e r i s t i c so f p a r a l l e li m p o r t ：g o o d so fp a r a l l e li m p o r tm u s tb et h e “t r u ea r t i c l e ，： i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；r i g h t sm u s tb ep r o t e c t e db yl a wa tt h es a 班et i m ei n t h ei m p o r tc o u n t r ya n dt h ee x p o r tc o u n t r y w i t ht h e s et w oc h a r a c t e r i s t i c s w ec a nc o n t r o lt h em e a n i n gt h a tp a r a l l e li m p o r tb yt h er o o t t h e nt h ew r i t e r d e f i n e st h et e x t u a lr a n g eo fr e s e a r c h ：t h i st e x tp a y sa t t e n t i o nt op r i m a r i l y o ft h ep a r a l l e li m p o r t st h a t i sn o ty e tp e r m i t t e db y t h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t e rt h ep e r s o n ，i n t e l l i g e n tp r o p e r t yr i g h t si nt w oc o u n t r i e s b e l o n g st ot h es a m et h eo n ep e r s o n s ，n a m e l yt h ep a r a l l e l i m p o r t so nt h e n a r r o ws e n s e t w o ，a n n o u n c i n gt h ee c o n o m i cs o u r c eo ft h ep a r a l l e li m p o r t si st h ek e v t or e s o l v et h ep r o b l e m w h yi st h ep a r a l l e li m p o r tw o r t hs t r i v i n gf o r ? i n v e s t i g a t i n gr e a s o n a m o n gt h e m ，t h em o s ti m p o r t a n t i st h ed i f f e r e n c ei np r i c ee x i s t i n gi nt h e d i f f e r e n tr e g i o n s s o ，p r o d u c t i o nc o s to fg o o d sa te x p o r t c o u n t r y ，p l u s f r e i g h t ，t a r i f f ，i n s u r a n c e e t c s t i l ls m a l l e rt h a ni t ss a l ei nt h ei m p o r t c o u n t r y l i k et h i sp a r a l l e li m p o r t e rc a na c q u i r et h eb i gp r o f it s ，h o wd o e s t h ep r i c ed i f f e r e n c ep r o d u c e ? o no n eh a n dt h e r ea r et h er e a s o n so ft h e o r i e s o f c o m p a r i s o na d v a n t a g e ”，t h a ti s ，t h ed i f f e r e n c eo ff a c t o r si nl a n d ，l a b 。r f o r c e ，r e s o u r c e s e t c i nd i f f e r e n tr e g i o n sc h a n g e si n t ot h ep r i c e d i f f e r e n c eo fs a m em e r c h a n d i s e ：o nt h eo t h e rh a n d ，t h ei n t e l l i g e n tp r o p e r t y r i g h to p e r a t i n ge x e r c i s e si nd i f f e r e n tr e g i o n s ，t h ee c o n o m yo ft h e a u t h o r i z a t i o nu s e rp a y i n g ，p r i c eb i a s ，r a t ec h a n g i n g ，s u p p l yr e l a t i o na n d - 5 - d i f f e r e n t i a lr e a s o n si nq u a n t i t ya l s oa r et h er e a s o n s t h i st h e s i s e m p h a s i z e so nt h el a t e rr e a s o n ，t h e na n n o u n c e se c o n o m i cs o u r c eo nt h ed e e p l e v e lo fs t r u c t u r eo ft h ep a r a l l e li m p o r t w i t ht h i s ，w ec a nw o r kw e l lf o r t h el a wr u l e ss y s t e mo fp a r a l l e li m p o r t s t h r e e ，t h ea r t i t u d ea n dt h el a wt h a ti n t e r n a t i o n a lc o n n u n i t i e sa d o p t t ot h ep a r a l l e li m p o r t sd r a wl e s s o n sf o ro u rc o u n t r yw i t ht h ee x p e r i e n c e f o ru n d e r s t a n d i n gd e e p l yt h er e a s o nt h a to t h e rc o u n t r i e sa d o p td i f f e r e n t a t t i t u d et ot h ep a r a l l e li m p o r t s ，w em u s ti n t r o d u c ef i r s tt h et w ot h e o r i e s f o u n d a t i o nt h a tt h e ya d o p td i f f e r e n ta t t i t u d e st ot h ep a r a l l e li m p o r t s ： a d m i s s i o np a r a l l e l ，p r i n c i p l e so fr i g h t se x h a u s t i o na n dl i m i t a t i o n p a r a l l e li m p o r t s 一一p r i n c i p l e so ft e r r i t o r i a l i t y a tt h es a m et i m e ，t h e w r i t e re x p a t i a t et w om i s t a k e so ft h et h e o r i e sf i e l dt ot h ep a r a l l e li m p o r t s ， t h a ti s ，n a m e l yt h ew r i t e rt h i n k st h a tn e g o t i a t i o na c c o r d i n gt ot h et r i p s a r t i c l e2 8g i v e st h ep a t e n tr i g h tt o1 i m i tt h ep a r a l l e li m p o r t s ，i si n c o r r e c t t h es p a c ec h a r a c t e r i s t i cc a n tr e s o l v et h ep a r a l l e li m p o r t s a n d ，a c c o r d i n g t oa 1 1c o u n t r i e sf u l f i l l m e n t ，t a l l yu pt h eo t h e rt h e o r yf o u n d a t i o nt h a ta l l c o u n t r i e st r e a tt h ep a r a l l e li m p o r t s ：( a ) c o n t r a c tt h e o r i e s ：( b ) t h ec o n t r a c t g u a r a n t e et h e o r i e si nt h ei n t e r n a t i o n a lg o o d sb u s i n e s s ：( c ) t h ep e r m i s s i o n t h e o r i e so ft h er i g h ts h o w s ：( d ) e c o n o m i cc o m p e t i t i o nl a wt h e o r i e s t h u si t p r o v i d e st h e o r i e sc u s h i o nf o rc o n c r e t ei n t r o d u e t i o ni nt h r e ea s p e c t si n p a t e n t ，c o p y r i g h t ，t r a d e m a r ki na l lc o u n t r i e s 1 a wr u l e s f o u r t h ea t t i t u d ec o n s i d e r a t i o nt h a to u rc o u n t r ys h o u l da d a p tt ot h e p a r a ll e li m p o r t s f o rt r e a t i n gp a r a l l e li m p o r t sc o r r e c t l y ，f i r s t l yw es h o u l dp r o c e e dv a l u e a n a l y s i si no u rc o u n t r y c u r r e n ts t a t et ot h ep a r a l l e li m p o r t st om a k es u r e t h er i g h tm i n d s e t t h i sc h a p t e rf i r s te x p a t i a t e st h i sp r o b l e mf r o mb e l o w t h r e e ：( a ) a n a l y z e sp a r a l l e li m p o r t so nt h ea n g l eo fe c o n o m i ca n a l y s i s ：( b ) a n a l y z e sp a r a l l e li m p o r t so nt h ea n g l eo ft h e l a wp h i l o s o p h i c ：( c ) e x p l a i n s p a r a l l e li m p o r t so nt h ea n g l eo ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e a sf o rt h el a w 6 r u l e ss y s t e mi np r e s e n ts t a g et op a r a l l e li m p o r t s ，w ec a ns e ef r o mt h e r e s e a r c hb e f o r e ，a 1 1c o u n t r i e sh a v en oag e n e r a ll a w m a k i n g t h ew r i t e rt h i n k s a l t h o u g ho u rc o u n t r yh a sn ou n i f o r ml a wr u l e s ，t h i si sab e s tp r o v i s i o n j u s t1 i k et h eo t h e rn a t i o n s ，a c c o r d i n gt oe n v i r o n m e n t a lv a r i e t yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d ei no u rc o u n t r y w ec a na d a p tav i v i da r t i t u d et op r o t e c t t h el a r g e s tb e n e f i t so fo u rc o u n t r y a n dt h e r ea r em a n yd i f f e r e n tt h e o r y f o u n d a t i o n st op a r a l l e li m p o r t t h e ya r en o ti s o l a t e db u tc o n t a c tm u t u a l l y w ec a np u tt o g e t h e rw i t ht h e m ，d e v e l o p i n gt h ea d v a n t a g eo fe v e r yk i n do f t h e o r e t i c a lw e l l ，c o m i n gf o ro u rc o u n t r y si n t e r e s to ne v e r y1 i t t l ep o i n t k e yw o r d s ：p a r a l l e li m p o r t s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n t r a d el i b e r a l i s m ，c o u n t e r m e a s u r e 7 - 国际贸易领域的平行进口及我国的对策研究 国际贸易领域的平行进口及我国的对策研究 引言 1 9 9 9 年1 1 月的上海利华公司诉广州经济技术开发区商业进出口贸易公司商标 侵权纠纷的“力士香皂商标案”，是一起典型的商标平行进口案件。1 虽然这起诉讼 的标的额仅为港币7 9 9 0 5 元，却备受业内人士关注。它把对平行进口的理论和实践 的研究提上了我国的议事日程。 平行进口( p a r a l l e li m p o r t s ) 以前在我国发生较少。因为我国过去由于劳动 力比较廉价，产品成本比较低，所以一直是低价位市场。而亚洲金融危机发生以后， 一些东南亚国家被迫货币贬值，而中国一直坚持货币坚挺的政策，从而成为相对高 价位市场。所以一些跨国公司在东南亚国家的合资企业生产的产品的零售价再加上 运费和关税进口到我国后，其成本仍然低于其在我国的合资企业生产的同一商品的 成本。因此平行进口问题就不断地在我国贸易领域发生。 随着我国经济的发展，劳动力成本的提高，人民币升值的压力越来越大。而且， 国际经济一体化的发展也使自由贸易越来越被提倡。所以随着我国加入w t 0 ，经济 贸易将逐渐融入国际社会，就会面临这样一种局面：必须逐步降低关税，消除各种 贸易壁垒，开放国内市场，以实现贸易自由化。这样就会因为进口商品关税的下降、 我国劳动力价格的上升而令外国生产制造的商品出现价格上的优势，平行进口就成 为困扰我国贸易领域的一个大问题。因此以我国为进口国的平行进口以后将在外贸 领域不断发生，并且涉案数额也越来越大。 1 联合利华公司是世界第二大日用消费品公司。1 9 8 6 年，联台利华在中国成立了第一家合资企业，即上海利华 有限公司( 下称上海利华) ，生产“力士”( l l r x ) 品牌系列产品，在中国消费者中获得了好评。1 9 9 9 年6 月7 日，中国佛山海关发现了广州进出口贸易公司( 被告) 申报进口的泰国产“l u x ”香皂一批，共计8 9 5 箱。依据 中华人民共和国知识产权海关保护条例，海关扣留了这些货物。同月，上海利华以广州进出n 贸易公司在未经 商标持有人许可的情况下进口、销售了泰国产的“l u x ”香皂，侵犯了该公司“l u x ”及“l u x 力士”商标独占许可 使用权为由，正式向广州市中级人民法院提起诉讼。7 月，该法院正式受理此案，并于8 月第一次开庭审理。 据法庭调查，荷兰联合利华有限公司( 许可方) 与原告( 接受方) 于1 9 9 8 年1 0 月5 日签订了关于商标许可 使用合同修订协议，将两公司于1 9 9 7 年签订的联合利华商标许可合同中规定的商标许可方式改为独占许 可，并订明：如果发现任何侵犯本机议授予的权利的行为，接受方有权对任何侵犯该种权利侵权人采取法律措 施( 包括诉讼) 或其他接受方认为适当的行为；协议有效期两年，自订立之日起生效。在查明事实后，法院认 定：原告是“l u x ”商标及“l u x 力士”商标在中国( 不包括香港、澳门、台湾地区) 的独占许可使用人，其对上 述商标独占使用的权利受到法律保护。由被告进口的 l u x ”牌香皂应属侵犯上述两注册商标的商品。参见：吴 建创：从力士香皂商标案看“平行进口”，中国知识产权报，2 0 0 0 年0 6 月0 9 目。 国际贸易领域的平行进口及我国的对策研究 据不完全统计1 ，在1 9 8 8 年的一次调查中显示，每年平行进口至美国的产品的规 模数额大约在7 0 亿至1 0 0 亿美元之间；1 9 8 5 年，仅从欧洲平行进口的小轿车就有6 万 辆。1 9 9 6 年，德国平行进口的轿车销售量超过3 0 万辆，销售额至少达n 6 0 亿美元。 尤其是在货币增值时，平行进口的数额将会蓬勃增长。例如，在1 9 8 1 年至1 9 8 6 年美 元增值的末期，美国豪华摩托车的平行进口增长t 2 0 0 0 。2 在8 0 年代末期日元增值 的时候，日本平行进口的数额也有了巨大的增长；难怪有日本学者说，现在日本正 在感觉到灰色进口的酷热。3 英国对平行进口进行的调查得出的结果显示，在英国受 调查的6 7 家企业中，产品市场受到平行进口的影响率低于1 的有1 4 家，占2 0 。9 ； 受影响率在1 - 5 之间的有2 1 家，占企业总数的3 1 3 ；受影响率在5 - 一1 0 之间的 企业有1 9 家，占总数的2 8 4 ；受影响率在1 0 以上的有1 3 家，占总数的1 9 4 。4 我 国虽然还没有这方面的统计数字，但在具体的平行进口案件中，每次的涉案数额都 是不容忽视的，而且趋势是数额越来越大。我国在d v d 产业飞速发展时，日立、松 下等6 c 企业对我国d v d 产业提出的专利侵权案实际上是专利产品的平行进口案 使我国企业付出了上百亿元的惨痛代价。5 所以，平行进口以其涉及规模巨大， 当事国损失惨重而引起世界各国的高度重视。 实际上，在世界经济一体化、贸易对象和范围日益扩大、知识产权国际保护日 益加强的今天，享有同一知识产权的产品在若干国家同时受到保护的情形是普遍存 在的。当享有一国知识产权的有形商品进出口到另一国时，不可避免地出现在同一 商品上的两国知识产权如何协调的问题，这就是争论已久的平行进口问题。而且， “平行进口”的商品附带着知识产权，以致货物之有形贸易与知识产权之无形贸易 交织在一起而引起知识产权贸易与货物贸易之间的法律依据、形式、内容、性质以 及法律后果的冲突。知识产权贸易主要有两种方式：其一为知识产权转让，其二为 知识产权使用许可。其中，使用许可又包括独占许可和非独占许可。专利权人、商 n a n c yt g a l l i n i a i d a nh o l l i s ，ac o n t r a c t u a la d p r o a c ht ot h eg r a ym a r k e t ，i n t e r n a t i o n a lr e v i e w o fl a ma n de c o n o m i c s ，1 9 ：1 2 l ，1 9 9 9 。 2n a n c yt g a l l i n l a i d a nh o l l i s ，ac o n t r a c t u a la d p r o a c ht ot h eg r a ym a r k e t ，i n t e r n a t i o n a lr e v j e w o fl a wa n de c o n o m i c s ，1 9 ：i 一2 1 ，1 9 9 9 。 3 a r m s t r o n gt _ h o l s t e i n a n da c u n e o b u s i h e s sl e e k r o b1 4 1 9 8 8 p p 5 0 5 1 4a p p e n d i x8 ：s u r v e yo fu km a n u f a c i u r e r s _ s u m a a r y e ta i 。1 9 8 8 p ，7 4 。 5 据相关报道，我国的d v o 生产企业在未获得6 c 联盟许可的情况下，从国外进口了机芯、解码芯片等各种核心 元器件进行d v d 的组装和销售。e c 联盟于是把我国的d v n 生产企业告上法庭，称侵犯了他们的专利权，要求我 国的d v d 企业向其交纳专利使用费。参见：王凌红：论平行进口立法的必要性和可行性对d 、f d 专利侵权 案的反思，法学，2 ( 1 0 4 年第5 期，第9 7 页。 国际贸易领域的平行进口及我国的对策研究 标权人和版权人可以分别通过转让或独占使用许可的方式，授予某家代理商在某一 国家或地区于某段时期内独家利用自己知识产权中的一项或多项权利。知识产权首 要的、也是最重要的特点，就是“无形”，这一特点把它们同一切有形财产及权利 人对有形财产享有的权利区分开。所以，知识产权无形贸易是以有形商品为载体的 权利。平行进口既涉及到知识产权问题，又涉及到贸易问题，它是知识产权保护与 国际贸易自由化相冲突的产物。知识产权强调的是独占性，而贸易则更强调自由化 而反对垄断，由此形成了平行进口方面的激烈争论与矛盾。也正因为如此，才在现 代国际贸易中，一方面平行进口在一些国家遭到禁止或限制，另一方面则平行进口 有增无减，以致于国际社会也无法做出统一的规定。 平行进口是把双刃剑。一方面，平行进口给了消费者实惠，扩大了消费者的 选择范围，增加了社会公共福利。另一方面，平行进口是一种“搭便车”的行为。 它无偿享用了知识产权人1 依靠大量投入所建立的商誉和市场，侵犯了知识产权人的 权益。所以处理不当不仅会影响正常的市场经济秩序，而且会影响到社会的福利和 稳定。这就需要尽快地建立健全相关法律对该问题的规制。 平行进口包括专利权、商标权和著作权三个方面。而我国现在除了在专利法中 规定了进口权以外，在商标权和著作权中尚未做出具体规定。由于知识产权国际保 护公约包括巴黎公约、伯尔尼公约、t r i p s 协议都没有对是否禁止平行进口做出规 定，所以平行进口成为各国自主立法的范围。因此，在我国的国情之下，研究这方 面的协调对于指导我国今后在平行进口方面的法制建设具有直接的理论意义和现 实意义。在理论探索的基础上完善我国有关平行进口问题的立法，可使我国在“入 世”之后面对开放的市场从容应战，也可利用知识产权这一法律武器维护民族产业 的利益。 关于平行进口问题，以前已有许多文章从不同的方面进行过探讨；但是对于这 个问题的概念和产生的经济因素这些基本问题方面的探讨则比较缺乏，由此提出的 解决对策也比较散乱，不成系统，不具有可操作性。所以本文侧重于从平行进口的 内涵和外延、产生的经济根源和我国基于现阶段的国情对此应产生的对策这些方面 进行深入的、系统的探讨。在此之前，首要问题就是要先明确本文所讲的平行进口 包括知识产权所有任何独占被许可人。 国际贸易领域的平行进口及我国的对簧研究 的概念范围。 遵循这一思路，本文拟从纵向和横向两个方面来研究平行进口问题。纵向：揭 示平行进口的概念及产生的经济学根源。横向：研究国外法对平行进口的态度，试 图找到经济发展阶段与对平行进口的规制之间的共性问题，以指导我国的实践。即： 本文先研究“是什么”问题，即平行进口的概念的重新定位；再研究“为什么”问 题，即平行进口发生的根源；最后研究“怎么办”问题，即提出一个解决方案。 所以本文分为四章，第一章首先界定什么是平行进口以及本文所讲的平行进口的范 畴的内涵和外延；第二章挖掘平行进口产生的深刻的经济根源；第三章介绍论述世 界各国尤其是主要发达资本主义国家对平行进口问题所采取的主要态度和立法情 况；第四章阐述我国在借鉴其他国家先进经验的基础上结合现在的国情对平行进口 应采取的对策。 1 对“平行进口”的诠释 对于平行进口的涵义存在有很多不同的观点，但鲜有能比较全面地表述其涵义 的。本文在总结先前各种观点的基础上，从以下几个方面来阐明平行进口的涵义： 1 1 有关平行进口含义的几种观点及其评价 目前，以笔者所能找到的资料来看，对平行进口的概念问题大致有以下几种观 点：第一，有些学者认为，平行进口是指在某一产品受到一国知识产权保护的情况 下，进口商未经授权将权利人或经权利人许可在国外制造、销售的该产品或者他人 在该产品不受保护的国家生产的产品进口到该国的彳亍为；1 第二，有些学者认为，平 行进口是指在国际贸易中，当某一知识产权获得两个以上国家的保护时，未经知识 产权人或者独占许可证持有人的许可，第三者所进行的进口并销售该知识产权产品 的行为；2 第三，也有学者认为，平行进口是指在国际贸易中，一国未被授权的进口 商，进口并销售知识产权的权利人或其授权厂商在外国合法生产的具有知识产权的 商品的市场行为，而该知识产权已在进口商本国取得了法律保护；这是以美国乔治 华盛顿大学知识产权研究中心w e g n e r 教授为代表的一种观点。3 第四，平行进口 是指在国际货物买卖中，一国未经授权的进口商，在某项知识产权已获进口国法律 魏友宏：物权担保对平行进口的影响，法学，2 0 0 2 年第6 期，第7 5 页。 2 魏友宏：物权担保对平行进口的影响，法学，2 0 0 2 年第6 期，第7 5 页。 3 管敏正：试论平行进口的合法性及其趋势，山东法学，1 9 9 7 年3 月，第4 3 页 国际贸易领域的平行进口及我国的对策研究 保护且知识产权人己在该国自己或授权他人制造或销售其知识产权产品的情形下， 从国外知识产权所有人或其被许可人手中购得该种产品，并输入该国销售的行为； 1 第五，平行进口是指内容相同的知识产权产品在两个以上国家均获得知识产权保 护，未经授权的进口商将此种知识产权产品从一国进口( 或出口) 到另外一国的行 为