（国际法学专业论文）多哈回合农业谈判中的特别保障机制研究.pdf

a s t u d y o nt h es p e c i a ls a f e gu a r d m e c h a n i s mi nt h ed o h a r o u n d a g r i c u l t u r a ln e g o t i a t i o n 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：玄司i i 【 帅年三月7 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：南风华 导师签名：一 7 4f 年王月l 7 日 7 矿，碑朋z 徊 摘要 w t o 多哈回合谈判从2 0 0 1 年1 1 月启动以来，已经走过了8 个年头，然而 却因为种种原因，w t o 成员方迟迟不能达成一揽子协议以结束多哈回合谈判。 农业谈判一直是w t o 多哈回合谈判的核心问题，事实上，也正是谈判方在农业 相关问题上的巨大分歧导致了谈判一次又一次的破裂。本文研究在多哈回合农业 谈判中新出现的制度特别保障机制( s p e c i a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m ) ，第一部 分介绍多哈回合谈判之前的农业保障措施制度以及特别保障机制的由来，第二部 分论述多哈回合中特别保障机制的谈判历程，第三部分分析特别保障机制谈判中 涉及的主要法律问题，最后提出笔者对该制度最终谈判结果的看法与展望。 关键词t 多哈回合农业谈判农业特别保障措施特别保障机制 a b s t r a c t i th a sb e 铋8y e a r ss i n c et h ew t od o h ar o u n dn e g o t i a t i o nw a s s t a r t e di nn o v 锄b 盯 2 0 0 1 b u ti i u et ov a r i o u sc a u s e s ，w t om e m b e r sh a v en o tr e a c h e da f i n a la g r e e m e n t y e t a m o n gt h ei s s u e s ，a g r i c u l t u r e h a sa l w a y sb e e nf u n d a m e n t a l ，a sw e l l a s c o n t r d v e r s i a l t h i st h e s i sf o c u s e s o n an e ws y s t e mb o r n i nt h en e wr o u n d n e g o t i a t i o n - s p e c i a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m ，p a r t1 i n t r o d u c e sp r e d o h aa g r i c u l t u r a l s a f e g u a r dm e a s u r e sa n dt h eo r i g i no fs p e c i a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m ，p a r t 2d i s c u s s e s t h eb r i e fh i s t o r yo ft h ed o h ar o u n dn e g o t i a t i o n ，e s p e c i a l l yt h eh i s t o r ya n dp r o g r e s s o fs p e c i a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m ，p a r t3i sa na n a l y s i so ft h el e g a li s s u e si n v o l v e di n t h en e wm e d a a n i s m ，f o l l o w e db yp a r t4w h i c h i st h ea u t h o r ss u m m a r yo ft h et h e s i s k e y w o r d s ：d o h ar o u n d ，a g r i c u l t u r en e g o t i a t i o n ，a g r i c u l t u r a ls p e c i a ls a f e g u a r d ， s p e c i a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m n 目录 第1 章引言1 第2 章多哈回合前w t o 框架下的农业保障措施与特别保障机制的由 来2 2 1 多哈回合前农业保障措施法律框架概述2 2 2 般保障措施与农业特别保障措施的联系与区别2 2 2 1 一般保障措施与农业特别保障措施的联系2 2 2 2 一般保障措施与农业特别保障措施的区别3 2 3 特别保障机制的由来3 2 3 1 农业协定的不平衡性3 2 3 2 特别保障机制的提出和确立4 第3 章农业特别保障机制的谈判进程6 3 1 多哈回合谈判的背景及进程6 3 1 1 多哈同合谈判的法律依据和现实原冈6 3 1 2 多哈同合农业谈判对发展中国家的意义6 3 1 3 多哈同合谈判的进程7 3 2 特别保障机制的谈判进程8 3 2 1 香港部长宣言8 3 2 2g 一3 3 提议8 3 2 32 0 0 7 年8 月程式草案1 0 3 2 42 0 0 8 年1 2 月程式草案l l 第4 章特别保障机制谈判中的法律问题分析1 6 4 1 特别保障机制产生后三种农业保障措施的比较1 6 4 2 特别保障机制作为例外规则的地位1 6 4 2 1 与农业协定第4 条的关系1 6 4 2 2 与g a t t 第1 1 条的关系1 7 4 2 特别保障机制的救济幅度与乌拉圭回合约束税率的关系1 7 4 2 1 问题1 8 4 2 2 评述1 8 4 2 3 妥协2 1 4 2 4 关于额外触发2 l 第5 章特别保障机制谈判的总结与展望2 2 5 1 总结2 2 5 1 1 谈判成果2 2 5 1 2 发展中国家谈判力餐和策略的变化2 2 5 1 3 中国在多哈同合农业谈判中的地位和作用2 3 5 2 多哈回合农业谈判以及特别保障机制的展望2 3 1 1 i 5 2 1 多哈回合农业谈判的现实环境z 3 5 2 2 特别保障机制的展望2 4 第6 章结语2 6 参考文献2 7 致谢2 8 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果2 9 i v 第1 章引言 w t o 多哈回合谈判已经进行了8 个年头，但是由于种种原因，各方仍然没 有能够达成一揽子协议以结束该回合谈判。在多哈回合谈判中，农业谈判是各国 关注的焦点问题之一，也是整个谈判的重要内容之一，各成员方在农业问题上的 分歧也是导致多哈回合迟迟不能结束的直接原因。而在农业谈判中，新的特殊保 障机制的设立获得了大多数国家的赞同，并且成员国在主要框架上已经达成或基 本达成了一致。但是在某些关键问题和细节安排上，各利益相关方仍然僵持不下， 这也是导致多哈回合农业谈判迟迟不能结束的重要原因。下文将详细介绍新的特 别保障机制已经成型并获得大多数国家同意的部分，还将分析各国争议比较大的 问题以及原因。 在多哈回合以前，发展中国家在农产品贸易中基本只能援用g a t t 下的一般 保障措施，而一般保障措施和农业协定框架下的特别保障措施相比，对受害 国来说有很多不便之处。因此，在多哈回合中，为了弥补农业协定中关于农 产品贸易保障措施制度的不足，特别是其对发展中国家的不公之处，成员国开始 探讨设立新的针对发展中国家的特别保障机制，以期使国际贸易特别是农产品贸 易更趋于公平和互利，最终推动全球农业的发展，促进人类的幸福和发展。因此， 下文在分析有关争议问题的时候，将着重从发展中国家的立场出发进行分析，以 期深刻理解该制度的目标和法律宗旨。 第2 章多哈回合前w t 0 框架下的农业保障措施与特别保障 机制的由来 2 1 多哈回合前农业保障措施法律框架概述 在多哈回合谈判以前，与农业有关的保障措施主要有两种，一是g a t t 和保 障措施协定规定的w t o 一般保障措施，二是农业协定中针对农产品的农 业特别保障措施( s p e c i a l a g r i c u l t u r a ls a f e g u a r d ) 。g a t t 和保障措施协定针 对的对象是所有产品，自然也包括农产品。而根据农业协定的规定，农业特 别保障措施的适用必须满足两个前提条件：( 1 ) 所涉及的农产品已完成关税化； ( 2 ) 所涉及的农产品必须是一国关税减让表中注明可适用保障措施的产品。因 此，在不能满足这两个前提条件的情况下，成员国只能选择一般保障措施寻求贸 易救济。 2 2 一般保障措施与农业特别保障措施的联系与区别 2 2 1 一般保障措施与农业特别保障措施的联系 ( 1 ) 适用的选择。如上文所述，如果相关农产品不满足农业协定规定 的前提条件，则成员国将只能选用一般保障措施，但是，在满足前提条件的情况 下，成员国并没有义务选择农业特别保障措施，而是仍然可以选择适用一般保障 措施。需要注意的是，一般保障措施和农业特别保障措施只能选择适用其一而不 能同时适用。 ( 2 ) 效力。农业协定第2 l 条规定：“g a t t l 9 9 4 和w t o 协定附件 1 a 所列其他多边贸易协议的规定应在遵循本协议规定的前提下适用。 由此可 见，农业协议与其他多边贸易协定之间构成特别法与一般法的关系，在二者 规定不一致的情况下，以前者规定为准。1 此外，乌拉圭回合最后文件中，在建 立世贸组织协定附件l a 的丌首，“对附件1 a 的总解释注解规定，遇有关贸 总协定1 9 9 4 的一项规定与附件1 a 中另一协议中的一项规定发生冲突时，该另 一个协议的规定在冲突所涉及范围内，优先适用。2 因此，当成员方选择适用农 业特别保障措施时，如果其相关规定与一般保障措施不同，则成员方可以不受后 1 龚宇：啪农产品贸易法律制度研究，厦门大学j i ：版社2 0 0 5 年版，第1 7 6 页。 2 赵维l h ：世贸组织( w t o ) 的法律制度，吉林人民：版社2 0 0 2 年版，第2 5 8 页。 2 者的约束。 2 2 2 一般保障措施与农业特别保障措施的区别 ( 1 ) 适用条件不同。根据g a t t l 9 9 4 第1 9 条和保障措施协定的相关规 定，一般保障措施的适用条件有4 个：来自其他成员方的产品进口量激增、进口 产品对国内同类或相似产品造成严重损害或严重损害威胁、进口增加与进口方产 业受到严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系和进口增加是因未预见的发 展情况所致。3 为实施保障措施，进口方必须依照一定的程序对相关事项进行调 查，以认定相关进口产品是否满足上述条件。而根据农业协定的相关规定， 进口方无须证明相关产品进口是否对国内产业造成任何影响，只要该产品的进口 量或者进口价格超过数量或价格触发水平，便可以实施保障措施。 ( 2 ) 具体实施形式不同。除关税措施外，一般保障措施还允许采用数量限 制措施，而农业特别保障措施只允许采用关税措施。此外，一般保障措施应在必 要的限度和期限内实施，而农业特别保障措施中的附加关税水平则参照固有的公 式确定。 ( 3 ) 适用代价不同。根据保障措施协定第8 条，实施一般保障措施的 成员方应设法维持其与其他成员方之间的权利义务平衡，并与受影响的成员方上 衣确定适当的补偿方法，若无法达成协议，受影响的成员方有权对实施保障措施 的成员方中止履行对等的关税减让或其他义务。4 而农业特别保障措施的实施并 不需要补偿，受影响方也没有报复的权利。 ( 4 ) 结论：由上文分析可见，相比一般保障措施，农业特别保障措施的适 用条件更宽松，程序更简便，并且不涉及补偿和报复，更加有利于成员方进行农 产品进口保护。 2 3 特别保障机制的由来 2 3 1 农业协定的不平衡性 乌拉圭回合的重要成果之是达成了农业协定，然而，由于南北双方谈 判实力的差异，农业协定在诸多方面并不公平，而是对发达国家更为有利。 就本文涉及的市场准入方面而畜，农业协定确立了单一关税保护原则，各国 将所有非关税壁垒转化为约束关税税率并按定比例进行削减。为缓解因此而带 3 向志国，傅激波：( w t o 保障拮施弓中国的对策，中商人学i l ；版社2 0 0 6 年版，第2 0 页。 4 龚宇：w t o 农产品贸易法律制度研究，厦门大学i i ；版 l ：2 0 0 5 年版，第1 7 8 贞。 3 给国内市场的冲击，在发达国家的坚持下，农业协定还为实施关税化的成员 方创设了特别保障措施，使它们得以在相关产品进口量或进口价格低于触发水平 时采取特别保障措施，以维护国内市场稳定。5 但是，由于发展中国家没有太多 的非关税壁垒，并且发展中国家国内农产品价格都低于国际价格，因此，实施关 税化对它们来说并没有意义。在乌拉圭回合谈判中，多数发展中国家都选择了关 税封顶的做法，而并没有采取关税化的做法。由于特别保障措施适用的前提条件 之一便是已进行关税化，这些发展中国家便失去了援用特别保障措施来保护国内 产业的机会，而只能采取g a t t 一般保障措施。 此外，在农业协定下，发展中国家支持和保护本国农业的政策自主权也 受到了极大的限制。从短期来看，由于发展中国家缺乏进行农业补贴的财力，进 口壁垒成为发展中国家保护本国农业的最基本手段。然而农业协定确定的单 一关税保护原则和关税削减要求却极大地削弱了发展中国家的进口壁垒，再加上 大部分发展中国家在农业协定下无法援用农业特别保障措施，如上文所述， 相比一般保障措施，农业特别保障措施具有实施更简便并且保护效果更好的优 点，在既不能对国内农业进行程度上与发达国家相抗衡的农业补贴又不能援用农 业特别保障措施的情况下，发展中国家的国内农产品市场和农业生产不断面临进 口产品的冲击。而从长远来看，随着发展中国家发展模式的调整和经济实力的增 长，进行农业补贴的能力也会相应增强，但是那时农业补贴的方式和力度又会受 到限制。6 因此，在农业协定下，发展中国家农业的发展环境是很艰难的。 于是，在多哈回合农业谈判中，发展中国家在寻求进一步限制农业补贴的同时， 也希望能弥补在农业协定下不能援用农业特别保障措施的遗憾。因而它们提 出设立农业特别保障机制的目的，就是要为发展中国家，特别是那些没有权利援 用农业特别保障措施的发展中国家提供一种类似的保障措施机制，使他们能更好 的保护国内产业。， 2 3 2 特别保障机制的提出和确立 由于上文所述原因，发展中国家在多哈回合谈判一开始便主张建立一种能为 它们所用的保障措施机制，同时也由于发展中国家力量的壮大，发达国家也做出 了一定让步。在多哈回合谈判的早期，古巴、多米尼加共和囤等国便提出了要为 发展中国家建立一种合适的保障措施机制”8 ，在成员方2 0 0 4 年8 月1 同达成 5 龚宇：w 1 o 农产品贸易法律制度研究，厦门人学：i ；版 2 0 0 5 年版，第2 5 3 页。 6 龚宇：w 1 d 农产品贸易法律制度研究，厦门人学版社2 0 0 5 年版，第2 5 8 页。 7 w t o ：a nu n o f f l c i a lg u i d et oa g r l c u u u r a ls a f e g u a r d s ：g a l to l d a g r i c u l t u r a l ( s s g la n dn e wm e c h a n i s m ( s s m ) a v a i l a b l ea tw w w w t o o r g 5w t o ：w t 0a g r i c u 删r e n e g o t i a t l o n s ：t h ei s s u e s a n dw h e r ew ea l en o w u p d a t e d1d e c e m b e r2 0 0 4 a v a i l a b l ea tw w w w t o o r g 4 的框架协议中，农业特别保障机制被正式写入文本，该协议的第4 2 条明确规定， 将为发展中国家建立一种特别保障机制。9 9 w t o ：d o h aw o r kp r o g r a m m ed e c i s i o na d o p t e db yt h eg e n e r a l c o u n c i lo n1a u g u s t2 0 0 4 a v a i l a b l ea t w w w w t o o r g 5 第3 章农业特别保障机制的谈判进程 3 1 多哈回合谈判的背景及进程 3 1 1 多哈回合谈判的法律依据和现实原因 ( 1 ) 法律依据。多哈回合展开的法律依据是乌拉圭回合农业协定的授 权。根据农业协定第2 0 条的要求，为实现实质性削减农业保护和支持的长 期目标，各成员方应于农业协定实施期结束前一年启动继续改革的谈判，谈 判中应考虑的问题包括：削减承诺实施进程中的经验；削减承诺对世界农产 品贸易的影响；非贸易关注，发展中国家的特别和差别待遇，建立公平的、市 场导向的农产品贸易体制以及农业协定序言提及的其他目标和关注；实质 性削减农业保护和支持所需的进一步承诺。因此，继乌拉圭回合之后，w t o 新 一轮农业谈判于2 0 0 0 年初启动，2 0 0 1 年1 1 月，在卡塔尔首都多哈举行了w t o 第四次部长会议，进一步明确了农业谈判的任务和方向。该轮谈判简称“多哈回 合”。 ( 2 ) 现实原因。多哈回合的展开，除了受制于农业协定第2 0 条的规定 以外，还有定的现实原因。首先是农业协定的实施存在一系列的问题，如 上文提到的市场准入方面缺陷，以及农业协定框架下南北利益的失衡，成员 方感到必须通过新一轮的谈判才能加以解决；另外，由于农业协定中对各类 农业补贴提供不同程度保护的“和平条款 将于2 0 0 3 年底终结，在国内支持和 出口补贴方面享有特权的部分发达国家为避免届时可能产生的不确定因素，亦希 望通过谈判尽早就此问题达成妥善的解决方案。 3 1 2 多哈回合农业谈判对发展中国家的意义 如上所述，乌拉圭回合农业谈判的成果农业协定在实践中造成发达国家 与发展中国家的利益失衡，在多方面均不同程度地有利于发达国家。因此，毋庸 置疑，多哈回合谈判关乎发展中国家能否扭转国际农业贸易的不利格局，其结果 与发展中国家利益攸关。具体来说： ( 1 ) 农业贸易规则体系的巩固和全球农业市场扭曲程度的降低可能会为发 展中国家带来利益。发展中国家在贸易领域中处于弱势地位，主导贸易的大国按 照共同规则在国内支持、市场准入和出口补贴三个关键领域控制政府对农业的支 o 龚宇：( w t o 农产品贸易法律制度研究，厦门大学f i j 版社2 0 0 5 年版，第2 8 8 页。 6 持，将有利于大多数发展中国家。 ( 2 ) 多边贸易谈判应能帮助发展中国家实施或终止其贸易和那些实现发展 目标所必需的国内政策改革。从理论上说，各国鉴于自己的利益会单方面推行贸 易和其他领域的改革。然而实际上，倘若得不到能从别国贸易改革中获利的其他 经济部门的可靠支持，大多数政府都会难以应对其国内为农业保护而游说的议员 们的反对。因而通过贸易谈判达成的多边或双边贸易协定的履行会更为容易，这 也就有助于发展中国家政治经济的政策改革。 ( 3 ) 新一轮的贸易谈判也会有助于推进全球农业贸易自由化，从而拓展贸 易空间。日益增多的贸易自身就可以拓展市场，也能减小世界价格的变动。即使 农业贸易自由化或许会稍稍抬高世界粮食价格，但其净利益不仅有利于当前的农 产品出i s i 商，而且对大多数发展中国家也有积极影响。1 1 3 1 3 多哈回合谈判的进程 多哈回合谈判原定于2 0 0 5 年1 月l 同完成，但2 0 0 3 年9 月的坎昆会议因为 在农业补贴问题和是否把“新加坡议题”纳入新一轮谈判产生巨大分歧之后，谈 判一度陷入僵局，直到2 0 0 4 年7 月，w t o 成员国终于在r 内瓦就多哈谈判的主 要议题达成框架协议，谈判才跃上了一个新的台阶。1 2 因此，笔者认为多哈回合 谈判大致可以分为两个时期：“框架”( f r a m e w o r k ) 时期和“程式”( m o d a l i t y ) 时期，f j 者从2 0 0 0 年3 月到2 0 0 4 年8 月，后者从2 0 0 4 年8 月丌始，至今仍未 结束。 “框架”时期具体可以细分为5 个阶段：第一阶段和第二阶段从2 0 0 0 年3 月持续到2 0 0 2 年3 月，成员方在这两个阶段将主要精力集中在提出和阐明自己 的立场，并未涉及实质性的谈判；第三阶段称为“多哈授权”，以多哈会议为开 端，明确了新一轮农业谈判的议题和目标；第四阶段是“程式”准备和坎昆会议 阶段，从2 0 0 2 年3 月持续到2 0 0 3 年9 月；1 3 第五阶段是框架阶段的结束阶段， 从2 0 0 3 年9 月到2 0 0 4 年8 月，最终达成了“八月框架 ，从而使多哈回合进入 了崭新的程式时期。h i i m e r l i n d ad 1 n g c o ，j o h nd n a s h ：农业jw t 卜创建个促进发展的贸易体系，章奇译，中国财政 经济 l ；版社2 0 0 5 年版，第l 页。 幢张东芳：“多哈后框架时期的最新进展及亟待解决的问题v t 特区经济，2 0 0 5 年第l l 期。 1 3 也自学者认为程式阶段始十2 0 0 2 年3 月。见龚字：( w t o 农产品贸易法律制度研究，夏门大学f j ：版社 2 0 0 5 年版，第2 9 8 爽。 hw t o ：w t o a g r i c u l t u r en e g o t i a t i o n s ：t h ei s s u e s a n dw h e r ew ea t ei i o w u p d a t e dld e c e m b e r 2 0 0 4 a v a i l a b l ea tw w w 叭o o 曙 7 3 2 特别保障机制的谈判进程 3 2 1 香港部长宣言1 5 继农业特别保障机制被写入框架协议后，w t o 成员方在2 0 0 5 年召开的香港 部长会议上对农业特别保障机制相关问题进行了进一步的磋商，于2 0 0 5 年1 2 月1 8 日通过了香港部长宣言。该宣言明确表示农业特别保障机制将有数量和价 格两种触发机制，其具体安排将是今后多哈回合谈判的一部分，也将是谈判程式 的一部分。此外，我们从宣言中还可以看出当时农业特别保障机制谈判已达成的 一致和仍然存在的分歧。 根据香港部长宣言，达成或基本达成一致的主要有：农业特别保障机制必须 建立，并且只能为发展中国家在特别情况下才可以援用；农业特别保障机制会有 一个数量触发机制；农业特别保障机制必须能至少抑制进口的激增；采取的措施 必须是暂时性的。仍然存在的分歧包括：进口增加达不到“激增”程度时的处理； 针对价格影响，保障措施是否应该也基于价格确定；还有一个重大分歧在于农业 特别保障机制是适用于所有产品还是只适用于特定的产品。 3 2 20 - 3 3 提议1 6 香港部长宣言之后，农业特别保障机制成为w t o 成员方讨论的焦点之一。 其中，以g 3 3 国集团为主的多个代表团都采用了以农业协定第5 条为基础 而提出的有关农业特别保障机制的提议( “g 3 3 提议”) 。因此，成员方的讨论也 是以农业协定第5 条为基础并以g 3 3 提议为起点。 ( 1 ) 农业特别保障机制作为例外规则的地位。任何特别保障措施，都必须 作为g a t t1 9 9 4 和农业协定中一般规则的例外。g 3 3 提议认为农业特别保 障机制应当作为g a t t 第2 条第一款b 项和第l l 条以及农业协定第4 条的 例外。农业特别保障机制作为g a t t 第2 条和农业协定第4 条的例外自无疑 问事实上农业协定第4 条第2 款本身就提到了农业协定第5 条的例 外规则而对农业协定第4 条而言，农业特别保障机制是作为其整条的例 外还是其中第二款的例外还值得讨论。相对而言g a t t 第1 l 条的情况则更为模 糊。 ( 2 ) 适用范围。适用范围的一个基本问题在于，农业特别保障机制的适用 1 5 参考资料：w t o ：d o h a w o r kp r o g r a m m em i n i s t e r i a ld e c l a r a t i o n ，a d o p t e do n1 8d e c e m b e r 2 0 0 5 a v a i l a b l ea tw w w w t o o r g 1 6 参考资料：w t o ：c h a i r sr e f e r e n c ep a p e r ：s p e c i a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m c o m m i t t e eo na g r i c u l t u r e , s p e c i a l s e s s i o n ，m a r k e ta c c e s s 2 6a p r i l2 0 0 6 a v a i l a b l ea tw w w w t o o r g 8 是应当有一个“先验条件，还是只要满足了相应的情形和条件就可以适用。一 部分成员方赞成先验条件的设置，也有相当一部分成员方持相反的意见。 ( 3 ) 触发。成员方已经致同意农业特别保障机制也将拥有两种触发机制， 数量触发和价格触发。 尽管当前农业特别保障措施中的数量触发需要估计国内的消费量，但是最 近农业特别保障机制的谈判已经将一定的参考时期内的进口总量作为其数量触 发的基础。因此将产生两个问题： 一是“参考时期”如何确定。是采用从甲年到乙年这个固定时期的平均值， 还是采用最近丙年内的平均值? 若采用前者，则难以将贸易的正常增长纳入考虑 范围，若采用后者，将难以估计贸易的正常商业波动。因此较为可行的方法是两 者结合，即在两种时期的平均值之间取较高的那一个作为参考时期； 二是在计算进口总量时，哪些进口应当被计算在内。如最惠国待遇下的进口， 关税配额下的进口，自贸区协定以及其他贸易减让安排下的进口是否应当被计算 在进口总量之中? 价格触发的核心问题是价格变动达到何种程度时可以触发保障措施。尽管成 员方均同意c i f 价格为“进口价格的基准，但是价格触发的其他问题却并未达 成一致。g 3 3 认为应当以最近3 年的月平均价格为计算基础，其他国家则认为 月价格波动很大，应该采用更长时期取平均值。 与数量触发类似，哪些种类的进口应当被计算在内也是需要考虑的问题。 ( 4 ) 救济。救济涉及两个基本问题：何种救济可以被采用以及救济可以持 续多长时白j 。在农产品补贴的情况下会有第三个问题，即救济是否适用于补贴方。 但是，这有可能使农业特别保障机制的性质发生转变，由保障措施变成对抗关税 的手段，从而超出了遏制进口和价格变化的目的本身。 关于基于数量触发的农业特别保障机制的救济手段，已经有多个成员方提出 了建议。其中g 3 3 认为应当在当前约束关税的一定百分比和一个固定百分点之 间取较高的那一个。当进口量超过触发基准5 时附加关税为o ，而当进口量 为触发基准的1 3 0 时，附加关税则为约束税率的1 0 0 和固定6 0 两者中较高 者。其他提议将附加关税限制在已实施关税的一定比例或者限制关税总额。 关于救济采取的时期主要有两种观点，g 3 3 认为应当自数量触发后实施一 个1 2 个月的整年，而其他则认为应当适用于剩余的同历年或者销售年。 针对价格触发下的救济，g 3 3 提议对进口c i f 价格征收附加关税以填补其 与触发价格之间的差额。另有观点认为，价格触发救济应当与关税减让挂钩，也 就是说它不能超过乌拉圭回合关税约束税率与新回合约束税率之间差额的一半。 之后的谈判进程说明，农业特别保障机制救济与乌拉圭回合约束税率的关系成为 9 成员方争议的焦点。 ( 5 ) 其他问题。关于在途货物、易腐烂和季节性货物适用农业特别保障机 制的问题，成员方基本达成了一致。数量触发的农业特别保障机制被启用之后的 在途货物将免除附加关税，但是其货物数量和价格将被用于估算触发条件。易腐 烂和季节性货物的农业特别保障机制问题将继续沿用农业协定第5 条第6 款的规定。 关于农业特别保障机制与其他保障措施的同时适用的问题，多数成员方均认 为农业特别保障机制不能与其他w t o 措施同时适用，这也是g a t t l 9 9 4 第2 1 条第一款a 段和第三款，以及保障措施协定第8 条第二款的要求。但是，成 员方并未就不能同时适用的措施具体包括哪些达成一致。 在透明度要求方面，成员方一致同意农业特别保障机制的适用必须遵循透明 度原则并且要拟定合适的条款确保该要求的实现。 3 2 32 0 0 7 年8 月程式草案 在这份草案关于特别保障机制的部分一开头，多哈回合农业谈判主席克劳福 德法尔克纳( c r a w f o r df a l c o n e r ) 就提出特别保障机制是程式的重要一部分， 然而，草案还没有发展到能准确定稿并消除谈判方的分歧。但是比起一年前，谈 判已经有了长足进展。相比之前的草案，2 0 0 7 年8 月草案的进展主要有： ( 1 ) 强调了特别保障机制的目标。特别保障机制本身并不是为了应对进口， 而是为发展中国家的农民而设，其目标是保障农村地区的发展，食品安全以及农 民的生计。因此，特别保障机制的基本方向是国内产品和其替代品。 ( 2 ) 明确了特别保障机制与特惠贸易的关系。特别保障机制并不是为了保 护特惠贸易( p r e f e r e n t i a lt r a d e ) ，因此，如果在计算触发条件时将特惠贸易计算 入内，则实施的救济也应当适用于特惠贸易；而如果救济不适用于特惠贸易，则 其贸易额就不能被计算进触发条件中去。由于特惠贸易是不大可能允许这种保障 措施的救济出现，所以，特惠贸易不应当被计算进特别保障机制的触发条件中去。 ( 3 ) 无论最终确定的数量和价格触发条件是什么，发展中国家都不能无限 制地使用该机制，这显然不是成员国希望看到的结果。就像它的名字一样，特别 保障机制应当只能在“特别”的情形下方能适用。 ( 4 ) 由于特别保障机制是为了发展中国家而创，因此对这些国家来说特别 保障机制不能过于复杂，也不能给它们过重的负担。 1 7 w t o ：r e v i s e dd r a f tm o d a l i t i e sf o ra g 砌c u l t u r e ，1a u g u s t2 0 0 7 ，t n a g w 4a n dc o m1 a v a i l a b l ea tw w w w t o o r g 1 0 ( 5 ) 为数量触发和价格触发的些具体问题提出了建议。如提议数量触发 的参考期为3 或者5 年，触发量1 1 0 左右；同样，提议价格触发的参考期为1 2 1 8 个月。 ( 6 ) 如果适用特别保障机制的后果是降低了随后年份的进口量，因而导致 将来触发特别保障机制变得更困难，这也是反常的。因此，针对相关产品的救济 应该在日历年度、财务年度或者销售年度的末尾一直适用。 ( 7 ) 在乌拉圭回合确定的约束税率能否被突破的问题上应该会有较大争议 ( 事实证明确实如此) ，因为这意味着倒退。因此，最可行的方案似乎是针对那 些最不发达国家在一些很严格的情形下才可以允许它们的救济突破乌拉圭回合 确定的约束税率。 3 2 42 0 0 8 年1 2 月程式草案 ( 1 ) 概述 w t o 成员方经过数年艰辛的谈判和努力，达成了数份程式草案，其中最新 的是于2 0 0 8 年1 2 月6 日达成的程式草案。虽然相对于之前的草案，特别是于 2 0 0 8 年7 月达成的程式草案已经有了进展，但是在敏感产品、关税配额、关税 高于1 0 0 的非敏感产品、热带和多样化产品、优惠侵蚀以及农业特别保障机制 等方面仍然有较大的分歧。 就农业特别保障机制而言，成员方“取得了一些进展，但它还不稳定，还很 脆弱，甚至它从来没有统一的结构。1 8 因此，1 2 月草案是农业特别保障机制首 次形成完整的结构，这也让农业特别保障机制的谈判“初现曙光”。尽管还没有 经过实践的检验，但是它无疑对农业特别保障机制的谈判进程起到了积极作用。 ( 2 ) 1 2 月草案中农业特别保障机制的内容 1 ) 适用范围 农业特别保障机制的适用并不受产品范围前提条件的影响，即原则上，它可 以适用于所有的关税条目。农业特别保障机制将有价格基础和数量基础两种，但 是，任何情况下，产品都不能同时适用价格和数量两种保障措施。并且特别保障 机制与农业特别保障措施和g a t t 的一般保障措施均不能同时适用。 2 ) 触发与救济 以数量为基础的农业特别保障机制必须以前三年的平均进口量( 下称“基准 量) 作为基准。在此基础上，农业特别保障机制的触发和救济如下： a ) 如果任意年份的进口量超过基准量的1 1 0 但是不超过基准量的1 1 5 ，则对 1 8 w t o ：r e v i s e dd r a f tm o d a l i t l e sf o ra g r i c u l t u r e ，6d e c x 湖b e r2 0 0 8 a v a i l a b l ea t w w w w t o o r g 1 1 当前关税可征收的附加关税的最高值不得超过现行约束关税率的2 5 或者 当前关税的2 5 ，以较高者为准； b ) 如果任意年份的进1 ：3 量超过基准量的l1 5 但是不超过基准量的1 3 5 ，则对 当前关税可征收的附加关税的最高值不得超过现行约束关税率的4 0 或者 当前关税的4 0 ，以较高者为准； c ) 如果任意年份的进v i 量超过基准量的1 3 5 ，则对当前关税可征收的附加关 税的最高值不得超过现行约束关税率的5 0 或者当前关税的5 0 ，以较高者 为准； d ) 在这些触发条件被满足的情况下，如果进口的绝对数量相对于国内的产量和 销量是明显可以被忽略的，则救济不能被援用。 在任何关税配额承诺安排下的进口量可以在确定农业特别保障机制的数量 触发条件是否满足时被计算进去( 除非进口量的增长完全是由于在多哈实施进程 下的关税配额承诺安排所致) ，但是对关税配额承诺下的进口不得征收附加关税。 价格触发的农业特别保障机制的适用的条件为：当进入发展中成员国关税区 域内的货物c i f 价格低于触发价格，即产品在最近有数据记载的三年中的平均月 最惠国待遇价格的8 5 。其中，“货物 必须属于j 下常的商业货运范围，货物的 c i f 价格以发展中成员国的货币表示。当该成员国的货币在进口发生时的i l l s - 年 间相对于国际货币或它常用的换算货币发生了至少1 0 的贬值，则进口价格将以 国内货币与此种国际货币在上述三年期间的平均汇率计算。 价格农业特别保障机制必须以货物的批次为适用基础。附加关税不得超过进 口价格与触发价格之间差额的8 5 。在当年的货物进口量显著减少或不足以影响 国内价格水平而明显可以忽略时，发展中国家通常不得适用价格农业特别保障机 制。 数量触发的农业特别保障机制可以从保障措施被采用起实施1 2 个月，如果 涉及季节性产品，则实施期限为六个月与实际季节期间之间的较长者。在随后的 一个连续时期内，三年的平均进口量应当包含上一个时期，即农业特别保障机制 实施期的进口量。但是，如果这样做会使三年的平均进口量低于前一时期农业特 别保障机制的触发量，则以该触发量为准。任何产品适用数量农业特别保障机制 都不得连续超过两个时期，并且如果发生此种连续适用，则在额外的两个连续期 间届满之前都不得再次发生连续适用。 在附加关税征收前，合同已签订并在出口国完成出口清关手续并已运输在途 的货物，无论是数量农业特别保障机制还是价格农业特别保障机制，均不得对该 物征收附加关税。但前提是该批货物可以在接下来的1 2 个月中为触发另一 量农业特别保障机制而被计算入内。 1 2 农业特别保障机制的实施必须以透明的方式进行，并且平均进口量以及价格 的计算基础都必须对所有成员方开放，以让他们对可能采取的措施的基础能有充 分的知悉。任何采取农业特别保障机制的发展中成员国都必须尽可能地提前以书 面形式将附加的农业特别保障机制关税对关税税目的影响以及相关数据提交农 业委员会，如果不能做到提前提交，则应不迟于采取措施之后的1 5 天内提交。 采取措施的成员国应当为任何感兴趣的成员国提供关于相关措施适用条件的磋 商机会。 上述触发和救济的适用都必须以多哈回合前的关税约束税率为上限。 3 ) 最不发达国家与小型脆弱经济体( s v e ) 对最不发达国家来说，它们可以适用上述的最大程度的救济，即使该救济会 突破多哈回合前的关税约束税率，只要超过多哈回合前约束税率的最大值不超过 产品价格的4 0 或现行关税约束税率的4 0 ，以较高者者为准。适用这种最大 救济时，其他相关条件必须已经得到满足。 在s v e 的提议中，s v e 可以适用上述的最大程度的救济，即使该救济会突 破多哈回合前的关税约束税率，只要在任何指定时期内1 0 1 5 的关税税目超 过多哈回合前约束税率的最大值不超过产品价格的2 0 或现行关税约束税率的 2 0 ，以较高者者为准。适用这种最大救济时，其他相关条件必须已经得到满足。 除s v e 以外的其他发展中国家适用最大程度救济的条件有所不同：( a ) 超 过多哈回合前约束税率的最大值不超过产品价格的1 5 或现行关税约束税率的 1 5 ，以较高者者为准；( b ) 在任何时期内适用此种救济的产品种类不超过2 6 种；( c ) 不得在连续两个时期内适用。同样地，其他相关条件必须已经得到满足。 农业协定的相关条款将进行修改以体现上述程式的要求。 ( 3 ) 特别保障机制草案 如上文所述，农业特别保障机制谈判中争议最大的就是关于农业特别保障机 制引起的关税超过多哈回合前关税约束税率的相关问题。遗憾的是，1 2 月草案 仍然没有就该问题取得一致，谈判主席法尔克纳为此专门拟了一份草案，该草案 的主要内容是关于农业特别保障机制导致关税超过多哈回合前关税约束税率的 相关问题：何时关税可以超过多哈回合前关税约束税率，关税的上限，持续的时 间，何种情况下可以被再次使用，当价格没有下降时它是否可以使用等。此外， 该份草案还针对季节性产品适用特别保障机制以及弱小经济体和最不发达国家 等问题提出了建议。该草案意图为超过多哈回合前约束税率的问题提供解决的方 案和思路，虽然并不是最终法律文本，但是“如果该问题最终得到解决，那么下 述方案基本上是最终文本的必经之路。 1 9 特别需要注意的是，虽然该草案讨论 9 w t o ：r e v i s e dd r a f tm o d a l i t i e sf o ra g r i c u l t u r es p e c i a ls a f e g u a r dm e c h a n i s m ， c o m m i t t e eo i la g r i c u l t u r es p e c i a ls e s s i o n ，t n a g w 7 ，6d e c e m b e r2 0 0 8 a v a i l a b l ea tw w w w t o o r g 的问题是当附加关税超过多哈回合前关税约束税率的情形，但是增加的关税，即 救济的额度是以现行约束税率为基础来计算的。 1 ) 超过约束税率的适用条件和关税上限 草案中，农业特别保障机制基期的确定可以由相关成员方从销售年度、同历 年度和财政年度中自由选择一个