（国际贸易学专业论文）中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论.pdf

t h e s i sr e v i e w e r4 t h e s i sr e v i e w e r5 ： c h a i r ： ( c o m m i t t e eo fo r a ld e f e n c e ) c o m m i t t e e m a nl ： c o m m i t t e e m a n2 ： c o m m i t t e e m a n3 ： c o m m i t t e e m a n4 c o m m i t t e e m a n5 ： d a t eo fo r a ld e f e n c e ： 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿态堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：硒霏 签字日期 朋年厂月冶 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿态堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝望盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 同霏 导师签名 签字日期：幻f f 年r 月彩日 签字日期 ， 衫日 浙江大学硕士学位论文中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论 致谢 在这篇毕业论文完成之际，意味着我的硕士生涯也即将结束，在这两年当中， 我得到了许多人的帮助，这篇论文不仅仅是我研究生阶段学习的成果，还凝聚了 各位师长、亲人和朋友的指导、关爱和帮助。借此表达我对各位的感谢之情。 首先要感谢的是我的导师宋玉华教授。在我两年的研究生生活中，宋老师在 学业和生活上都给予我非常大的帮助。在论文的撰写过程中，从论文选题、文献 阅读、结构安排和细节修改等各个环节，都离不开宋老师对我的悉心指导。同时， 宋老师严谨细致、锲而不舍的学术作风，求是认真、有始有终的工作态度对我产 生了深远的影响。 此外，感谢李峰师兄、叶绮娜师姐等各位师兄师姐对我在论文选题、实证研 究等方面的帮助，在两年的相处过程中我受益良多。同时，要感谢经济学院的各 位老师和同学，感谢各位老师在我研究生学习阶段和论文开题定稿时给予的无私 帮助，感谢各位同学对我生活中的帮助。 最后，我要感谢我的父母和家人，二十多年来他们一直支持我，爱护我，鼓 励我，为我的成长付出了许多心血，是我不断前进的动力。 浙江大学硕士学位论文 中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论 摘要 自1 9 7 2 年中澳建交以来，两国经贸关系发展迅速。中国已成为澳大利亚第 一大贸易伙伴，与中国密切的贸易联系有力的带动了澳大利亚经济的发展。同时 澳大利亚的矿产资源对于中国经济发展也具有重要意义。因此，基于相互依赖理 论，研究中澳双边贸易和投资的经济效应，对于理解中澳自贸区谈判进程和中国 战略性商品安全具有重要的现实意义。 论文首先从时间维度上考察了中澳经贸合作的历史和现状，发现快速增长的 对华贸易和来自中国的直接投资对澳大利亚经济增长具有重要作用。 为了全面、系统地分析中国和澳大利亚经济相互依赖的状况，本文根据相互 依赖理论设计了敏感性指标、脆弱性指标和依赖系数，从双边贸易和投资的发展 来研究中澳两国经济相互依赖的性质和程度。研究结果发现，从整体上看，在贸 易方面，澳大利亚对中国有较强的依赖性，敏感性很高：但是在个别战略性商品 上，中国十分依赖于澳大利亚，脆弱性很高；在投资方面，澳大利亚越来越依赖 于中国，而中国反之。因此，虽然近年来特别是自全球金融经济危机以来，澳大 利亚经济的发展很大程度上受益于对华贸易和投资，但是在中澳经济往来过程 中，中国并非完全处于优势地位。 本文还利用v a r 模型定量研究了中澳双边贸易和相互投资的经济增长效 应，发现对中国的出口和来自中国的直接投资是推动澳大利亚经济增长的重要原 因，而中国经济持续稳定增长更离不开从澳大利亚的进口。 最后，本文从中澳自由贸易区谈判和中国战略性商品安全两方面提出了相关 的政策建议。 关键词：中澳贸易中澳投资相互依赖理论经济增长效应 浙江大学硕士学位论文中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论 a b s t r a c t s i n c e19 7 2 ，c h i n ae s t a b l i s h e d d i p l o m a t i cr e l a t i o n sw i t ha u s t r a l i a ，b i l a t e r a l e c o n o m i cr e l a t i o n s h i pd e v e l o p e dr a p i d l y c h i n ah a sb e c o m ea u s t r a l i a sl a r g e s tt r a d i n g p a r t n e r ，l a r g e s te x p o r tm a r k e ta n dl a r g e s ts o u r c eo fi m p o r t s ，w h i l ea u s t r a l i a sm i n e r a l r e s o u r c e sa r eo fg r e a ts i g n i f i c a n c et oc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ， r e s e a r c h i n gt h es i t u a t i o no fe c o n o m i ci n t e r d e p e n d e n c eh a si m p o r tp r a c t i c a lm e a n i n g f o rs i n o - a u s t r a l i a nf t a n e g o t i a t i o n sa n dc h i n a ss t r a t e g i cc o m m o d i t ys e c u r i t y t h et h e s i sf i r s te x a m i n e st h et r a d ea n df d ib e t w e e nc h i n aa n da u s t r a l i ai n h i s t o r ya n dn e w l yy e a r s ，a n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fs i n o a u s t r a l i a nt r a d ea n d i n v e s t m e n t ，a n dt h ei n t e r r e l a t e dc o n d i t i o n so fb o t he c o n o m i cd e v e l o p m e n t s r a p i d l y g r o w i n gt r a d ew i t hc h i n aa n dd i r e c ti n v e s t m e n tf r o mc h i n ah a sa ni m p o r t a n tr o l ei n a u s t r a l i a se c o n o m i cg r o w t h t h er e s u l ts h o w st h a ta u s t r a l i ah a sas t r o n gd e p e n d e n c e o nc h i n ao v e r a l li nb o t ht r a d ea n di n v e s t m e n t ，b u ti ns o m es t r a t e g i cg o o d s ，c h i n ai s v e r yd e p e n d e n to na u s t r a l i a a c c o r d i n gt ot h ee c o n o m yi n t e r d e p e n d e n c et h e o r y ，t h et h e s i sd e s i g n ss e n s i t i v i t y i n d e x ，a l t e m a t i v ei n d e xa n dd e p e n d e n tc o e f f i c i e n t st om e a s u r et h en a t u r ea n de x t e n t e c o n o m i ci n t e r d e p e n d e n c eb e t w e e nc h i n aa n da u s t r a l i af r o mt r a d ea n di n v e s t m e n t t h u s ，w h i l ea u s t r a l i al a r g e l yb e n e f i t sf r o mt h ed e v e l o p m e n to ft r a d ea n di n v e s t m e n t f r o mc h i n a ，b u ti nt h ec o u r s eo fs i n o - a u s t r a l i a ne c o n o m i ct i e s ，c h i n ai sn o t c o m p l e t e l yi nt h ea s c e n d a n c y t h e n ，t h et h e s i su s e sv a rm o d e lt os t u d yt h ee c o n o m i cg r o w t he f f e c t so f s i n o - a u s t r a l i a nt r a d ea n di n v e s t m e n t ，f o u n dt h a te x p o r t st oc h i n aa n df d if o r m c h i n ap r o m o t ea u s t r a l i a se c o n o m i cg r o w t h ，a n dc h i n a se c o n o m ys t e a d yg r o w t hc a n n od ow i t hi m p o r t sf r o ma u s t r a l i a a tl a s t ，t h et h e s i sp r o p o s e sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so ns i n o a u s t r a l i a nf t a n e g o t i a t i o n sa n dc h i n a ss t r a t e g i cc o m m o d i t ys e c u r i t y k e y w o r d s ：s i n o - a u s t r a l i a nt r a d e ；s i n o a u s t r a l i a ni n v e s t m e n t ；e c o n o m i c i n t e r d e p e n d e n tt h e o r y ；e c o n o m i cg r o w t he f f e c t 图3 61 9 8 5 年2 0 1 0 年中国与澳大利亚货物贸易顺差情况2 3 图3 72 0 0 0 2 0 0 9 年澳大利亚对华服务贸易顺差状况2 4 图3 82 0 0 1 年2 0 0 9 年中澳双边投资总额及所占比重2 5 图3 91 9 8 5 年2 0 0 9 年澳大利亚、中国、发达国家g d p 增速。2 6 图3 1 01 9 9 0 年2 0 0 9 年澳大利亚出1 2 与进1 2 占g d p 的比重2 8 图4 11 9 7 2 2 0 1 0 年中澳进出1 2 贸易份额变化趋势。3 6 图4 2 中澳贸易敏感性增量指标3 8 图4 32 0 0 9 年中国从澳大利亚进1 ：2 商品构成( 单位：) 3 9 图4 42 0 0 9 年澳大利亚从中国进口商品构成( 单位：) 4 0 图4 5 中澳相互投资敏感性增量指标变化趋势4 4 图4 62 0 0 9 年中国出口前十位国家和地区( 单位：) 4 8 图4 72 0 0 9 年中国进1 2 前十位国家和地区( 单位：) 4 9 图5 1 澳大利亚经济增长的脉冲响应图6 3 图5 2 中国经济增长的脉冲响应图6 4 图5 3 澳大利亚经济增长的方差分解6 5 图5 4 中国经济增长的方差分解6 5 i v 浙江大学硕士学位论文中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论 表目次 表3 12 0 0 9 年中国和澳大利亚各商品类别的r c a 指数及世界排名2 1 表3 22 0 0 9 年澳大利亚和中国出口构成( 单位：百万澳元) 2 2 表3 3 美、英、日、中与澳相互投资存量比较( 单位：百万澳元) 2 5 表4 1 中澳贸易绝对规模指标( 单位：亿美元) 3 5 表4 2 中澳贸易相对规模指标3 7 表4 32 0 0 8 、2 0 0 9 年中国从澳大利亚进口商品构成4 0 表4 42 0 0 8 、2 0 0 9 年澳大利亚从中国进口商品构成4 1 表4 5 中澳投资敏感性绝对规模指标( 单位：亿美元) 4 2 表4 6 中澳投资敏感性相对规模指标( 单位：) 4 3 表4 7 澳大利亚出口前十名国家和地区( 单位：亿美元) 4 5 表4 8 澳对华出口前十位商品及对世界出口情况( 单位：亿美元) 4 6 表4 9 澳大利亚进口前十名国家比重及进口平均增长率( 单位：) 4 7 表4 1 0 澳从中国进口前十位商品及从世界进口情况( 单位：亿美元) 4 8 表4 1 1 中国对澳出口前十位商品及对世界出口情况( 单位：亿美元) 4 9 表4 1 2 中国从澳进口前十位商品及从世界进口情况( 单位：亿美元) 5 0 表4 1 3 澳大利亚外商直接投资主要来源国( 单位：百万澳元) 5 1 表4 1 4 中国外商直接投资主要来源国( 单位：亿美元) 5 2 表4 1 5 中国对澳大利亚贸易的依赖系数5 3 表4 1 6 澳大利亚对中国贸易的依赖系数5 4 表4 1 7 中国对澳大利亚投资的依赖系数5 5 表4 1 8 澳大利亚对中国投资的依赖系数5 6 表5 1 各变量的单位根检验结果5 9 表5 2v a r ( 澳) 模型最优滞后期的选择6 0 表5 3v a r ( 中) 模型最优滞后期的选择6 0 表5 4 v a r ( 澳) 模型协整检验结果6 l 表5 5v a r ( 中) 模型协整检验结果6 l 表5 6 格兰杰因果检验结果6 2 v 浙江大学硕士学位论文中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论 目次 致谢i 摘要i i a b s t r a c t i i i 图目次i v 表目次v 目次v i 1 绪 仑1 1 1 研究背景和意义一1 1 2 核心概念界定一2 1 2 1 经济相互依赖2 1 2 2 经济增长效应2 1 3 研究思路和论文框架3 1 3 1 研究思路3 1 3 2 论文框架3 1 4 主要创新点和不足4 2 文献综述一5 2 1 相互依赖理论5 2 1 1 相互依赖理论的主要流派6 2 1 2 国内外实证研究现状8 2 2 中澳经贸关系研究9 2 2 1 中澳经贸合作的互补性研究1 0 2 2 2 中澳经贸关系的分产业研究1 l 2 2 3 中澳经贸关系的经济效应研究1 2 2 3 小结。13 3 中澳经贸关系的历史与现状15 3 1 中澳经贸合作概况1 5 3 1 。l 中澳经贸合作发展历程1 5 v i 浙江大学硕士学位论文中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论 3 1 22 1 世纪以来中澳经贸发展现状1 7 3 2 中澳经贸合作发展的总体特征2 0 3 2 1 中澳贸易的互补性和非均衡性2 0 3 2 2 双边投资存量规模不大，但发展迅速2 4 3 3 中澳经济增长的相互依赖状况2 6 3 3 1 中澳经济增长状况一2 6 3 3 2 对外贸易是拉动澳经济增长的重要因素2 7 3 4 小结2 8 4 中澳经济相互依赖关系测度3 0 4 1 衡量相互依赖程度的指标设计3 0 4 1 1 敏感性指标3 0 4 1 2 脆弱性性指标3 2 4 1 3 依赖系数3 3 4 2 中澳经济的敏感性分析3 4 4 2 1 中澳双边贸易的敏感性分析3 5 4 2 2 中澳相互投资的敏感性分析一4 l 4 3 中澳经济的脆弱性分析一4 4 4 3 1 中澳双边贸易的脆弱性分析4 5 4 3 2 中澳相互投资的脆弱性分析5 l 4 4 中澳经济的依赖系数一5 2 4 4 1 中澳双边贸易的依赖系数。5 3 4 4 2 中澳相互投资的依赖系数一5 5 4 5 小结5 7 5 中澳贸易和投资的经济增长效应：基于v a r 模型5 8 5 1 数据和变量说明5 8 5 2 研究方法5 8 5 3 实证检验5 9 5 3 1 变量的平稳性检验。5 9 5 3 2v a r 模型的构建6 0 v l l 浙江大学硕士学位论文中澳贸易与投资的经济增长效应研究基于相互依赖理论 5 3 3 协整检验6 0 5 3 4 格兰杰因果检验6 1 5 3 5 脉冲响应函数分析6 2 5 3 6 方差分解6 4 5 4 j 、结6 6 6 结论及政策建议6 7 6 1 本文的主要结论6 7 6 2 启示及政策建议6 9 参考文献7 2 v l i i 浙江大学硕士学位论文绪论 1 绪论 1 1 研究背景和意义 自1 9 7 2 年建交以来，中澳双边经贸关系发展势头良好，双边贸易和投资总 量增长迅速。据澳大利亚统计局统计，2 0 1 0 年1 1 1 月，澳大利亚货物进出口额 为3 6 7 2 7 亿美元，比上年同期增长2 9 8 。其中，出1 ：21 9 1 6 6 亿美元，增长3 7 3 ； 进1 ：21 7 5 6 1 亿美元，增长2 2 5 。贸易顺差1 6 0 4 亿美元，而上年同期为逆差。 中国为澳第一大贸易伙伴、第一大出口市场和第一大进口来源地。2 0 0 8 2 0 0 9 财 年，中国成为澳大利亚的第二大投资来源国，合同投资总额达到2 6 5 亿澳元。 在全球金融危机的冲击下，澳大利亚的主要贸易伙伴多数陷入了经济衰退， 如日本、韩国、美国、英国、新西兰、新加坡和泰国等。澳大利亚对上述国家和 地区的出1 ：2 较上年都大幅度的减少了2 0 以上，其中对日本的降幅最大，达到了 2 8 9 。但2 0 0 9 年澳大利亚对中国的出口却显示高达2 1 4 的增长率，其中矿产 品出口增幅甚至高于金融危机发生之前1 。来自中国的百亿财富让澳大利亚避免 陷入经济衰退，全国失业率仅为5 1 ，是发达国家中的最低水平，与经济危机 开始前差别不大。由此可见，中澳双边经贸合作，特别是双边贸易的发展对澳大 利亚经济的稳定和增长具有重要作用。 澳大利亚作为中国的第九大贸易伙伴国，对澳大利亚的进口和出1 ：2 在中国对 外贸易中的比例，和其他贸易伙伴相比都不大。但是中国对澳大利亚出1 ：2 的个别 商品，如铁矿石有很强的依赖性。尤其是在国际铁矿石价格年年上涨，澳大利亚 的两大铁矿石巨头力拓与必和必拓宣布合并的背景下，有必要研究两国经济的相 互依赖程度。另外，源于中澳经济的互补性和相互需求性的中澳自由贸易区谈判， 自2 0 0 5 年启动以来，到2 0 1 0 年2 月已进入第1 4 轮。中国经济的高速发展需要 大量进1 2 澳大利亚的矿产资源，而澳大利亚希望打开中国市场，通过借助中国经 济迅速发展的平台，带动本国经济的发展。 因此，本文以中澳的双边贸易和相互投资为切入点，研究中澳两国经济相互 依赖的性质和程度，以及在这种经济相互依赖关系中，双边贸易和投资对两国经 1 数据来源：中国商务部国别数据网。 浙江大学硕士学位论文 绪论 济增长的作用，这对中澳自由贸易区谈判和中国战略性商品安全具有较强的现实 意义。 1 2 核心概念界定 1 2 1 经济相互依赖 相互依赖理论产生于2 0 世纪6 0 年代后期，并兴盛于整个7 0 年代。最早提 出相互依赖理论的学者是理查德库珀( r i c h a r dc o o p e r ) 。 但最具影响的相互依赖定义是r o b e r to k e o h a n e 和j o s e p hs n y ej r 的界定， 即相互依赖指的是“国家之间或者不同国家中行为体之间的相互影n 向的情形”。 这包括两层意思：第一，在一些国家中，如果其中一个国家的经济状况视他国的 经济状况的影一向而定( 如一国货币的贬值使他国的币值受到贬值压力) ，那么这 就是一种经济相互依赖关系；第二，在一些国家中，如果它们放弃或者断绝彼此 之间的经济关系( 如o p e c 与严重依赖石油进1 2 的经济发达国家间的关系) ，就 会付出代价，这也是一个经济相互依赖关系。其中，第一种情况被称为“敏感性” 经济相互依赖，第二种情况被称为“脆弱性 经济相互依赖。2 因此，根据r o b e r to k e o h a n e 和j o s e p hs n y ej r 的对经济相互依赖的界定， 本文将从敏感性和脆弱性来分析中澳经贸往来过程中的相互依赖状况，即分析两 国相互贸易和双边投资的依赖状况。 1 2 2 经济增长效应 经济学中并没有对经济增长效应这一名词进行相对规范的界定。 “经济增长”指的是一个国家或地区在一定时期内所生产的产品和劳务总量 的增加。经济增长是经济发展的物质前提和最为基本的一个方面的内容。经济增 长通常用国民生产总值或国民收入的年增长率来表示。“效应”指的是在有限环 境下，一些因素和一些结果而构成的一种因果现象。并不一定指严格的科学定理、 定律中的因果关系。 因此，本文所指的贸易与投资的经济增长效应，即贸易和投资对于经济增长 2 罗伯特基欧汉。约瑟夫奈权力与相互依赖【m 】北京：北京大学出版社。2 0 0 2 ：9 2 浙江大学硕士学位论文 绪论 的影响。具体而言，就是中国和澳大利亚之间相互贸易的变化以及中澳两国双边 直接投资的变化，会对两国国民生产总值( g d p ) 增长率产生何种影响。 1 3 研究思路和论文框架 1 3 1 研究思路 首先，从时间维度上考察中国和澳大利亚双边经贸合作的状况，分析双边贸 易和投资的特征，以及两国经济增长中的互动关系。利用相关图表和指标计算， 直观上反映出中澳经贸合作对于近年来澳大利亚经济发展的重要作用。 然后，以r o b e r to k e o h a n e 和j o s e p hs n y ej r 界定的经济相互依赖关系为 基础，借鉴相关文献，从中澳贸易和投资的敏感性、替代性以及相互依赖系数三 方面，研究中澳双边贸易和相互投资在经济相互依赖关系中的性质和程度。 最后，通过定量分析的方法考察中澳双边贸易和投资对两国经济增长的作 用，即利用v a r 模型，对中澳贸易和投资的经济增长效应进行协整检验、格兰 杰因果检验、脉冲响应函数分析和方差分解等，并对实证结果进行分析。 1 3 2 论文框架 本文共分为六个部分，共六章。 第一部分是绪论，主要是研究背景和意义，本文主要的研究思路、逻辑框架 以及主要创新点和不足的说明。 第二部是文献综述，从相互依赖理论和中澳经贸关系研究两个方面对现有国 内外主要文献进行了回顾和整理。 第三部分是中澳经贸关系历史和现状描述，从中澳贸易和投资的发展历程、 发展特征和中澳经济增长相互依赖的状况进行叙述。 第四部分是本文的理论研究部分，构建了经济相互依赖的指标体系，并且对 中澳贸易和投资的相互依赖性进行分析，是本文的核心部分。本文从贸易和投资 两个方面设定了相应的敏感性指标、脆弱性指标和依赖系数。中澳贸易相互依赖 关系分析主要包括贸易规模和贸易商品结构两个方面，中澳投资相互依赖关系分 析主要是相互投资的规模和份额。 浙江大学硕士学位论文绪论 第五部分是实证研究部分，利用v a r 模型，通过协整检验、格兰杰因果检 验、脉冲响应函数和方差分解对中澳贸易、投资的经济增长效应进行了定量分析， 并对实证结果进行了分析。 第六部分是本文的结论和政策建议。在第三、四、五章的基础上总结了中澳 经济相互依赖的不对称性，并中澳自由贸易区谈判，中国战略性商品等问题提出 了相关政策建议。 1 4 主要创新点和不足 本文的主要创新点有以下三点： 1 、本文的研究角度比较新颖，现有的研究一般都是从中澳贸易的互补性， 或者是从某类商品的角度进行研究，本文从两国经济的相关依赖性考虑，避开了 传统的分析框架。 2 、本文不仅考察了中澳两国经济相互依赖的性质和程度，还研究了在这种 背景下，双边贸易和投资对两国经济增长效应，从整体上更好的描述了中澳经贸 关系。 3 、在金融危机期间和后危机时代，中国和澳大利亚的经济表现都很出色， 其中澳大利亚经济在很大程度上受益于中国经济。因此，本文的研究内容有很强 的现实意义。 本文的不足有以下两点： 1 、本文在研究中澳贸易相互依赖关系时，只分析了中澳货物贸易的相互关 系，缺少对服务贸易的分析，研究结果难免不过全面。 2 、由于中国对澳大利亚直接投资数据的取得上存在一定的困难，本文在计 算相关指标是对数据进行了一定处理并设定了理想化情形，可能对指标计算和实 证检验结果有一定影响。 4 浙江大学硕士学位论文文献综述 2 文献综述 澳大利亚是中国在亚太地区，除日本以外经济互补程度最高的发达国家( 孔 祥平译，2 0 0 3 ) 。2 0 0 5 年启动的中澳自由贸易区谈判，将两国的经贸关系推向了 一个更高的台阶。从长远看来，中国和澳大利亚经济的相互依赖程度必将进一步 的加深。因此，本文对研究国际关系的相互依赖理论进行了梳理，从相互依赖理 论的主要流派和国内外的实证研究现状两方面综述：同时本文还对现有的研究中 澳经贸关系的相关文献进行了整理，包括中澳贸易结构，分产业贸易和经济效应。 最后，对以往的文献加以简要评述。 2 1 相互依赖理论 关于相互依赖的基本定义，国际关系学界众说纷纭。奥兰扬( o r a ny o u n g ) 认为，相互依赖在政治学上是指“利益上的一种相互关系，也就是说，如果一个 国家的地位发生了变化，其他国家也要受这种变化的影响 ：而c o o p e r 则指出， 经济学意义上的相互依赖是指“一个国家对外部经济发展的敏感性增强时，就会 出现相互依赖关系”3 ；根据货币基金组织( i m f ) 的定义，经济相互依赖概念的 简单定义是指：其一，其他国家中发生的是将对一国的经济运行发生影响；其二， 一国能够将做的和将要做的事情将在一定程度上依赖于其他国家的行动和政策 4 。著名国际关系学者s t a n l e yh o f f m a n n ( 1 9 6 0 ) 指出，相互依赖是指“社会的相 互渗透”，“世界经济中不同国界政策的相互联系”，它既是“一种条件”，也是“一 个过程”，相互依赖不是目标，但是它突出了“国内政治在国际关系中的重要性 ， “对国家的利益和目标既提供了限制，又提供了机遇”；m a r yg e r h a r t 认为相互 依赖是一个妥协的概念，置于孤立主义和超国家主义之间，是“一种复杂的跨国 现象，包括国家之间多层次、多方面的互动模式，并产生明显的相互敏感性和脆 弱性”。他还将相互依赖理论分为四类：安全相互依赖、生态相互依赖、经济相 互依赖和政治组织相互依赖5 。陈汉文( 1 9 8 5 ) 认为，“相互依赖理论是指那种以 国家与国家之间，或不同国家的各种行为主体之间的相互影响为特征的一种情 3 参见李欣广主编理性思维：国际贸易理论的探索与发展【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 7 ：3 4 3 5 4 参见张蕴岭世界经济中的相互依赖关系【m 1 北京：经济科学出版社。1 9 8 9 ：8 5 参见李欣广主编理性思维：国际贸易理论的探索与发展【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 7 ：3 5 浙江大学硕士学位论文 文献综述 形”。他同时指出，经济上的相互依赖会导致政治领域的相互依赖；而政治领域 的相互依赖，又会反过来促成经济上的相互依赖6 。张蕴岭( 1 9 8 9 ) 指出，“相互 依赖机制的形成和发展本身要求各方以承认各自的不完整性为前提，个别的完整 性只有在整体范围之类才有意义7 。林崇诚( 2 0 0 9 ) 认为，“关于相互依赖的概 念无论从政治的角度看，还是从经济的角度看，都反映相互依赖的一个关键含义， 即相互依赖是一种互动、交流和相互影响的过程8 。 相互依赖是一种客观存在的事实，尤其是在今天经济高度相互渗透，相互交 织和相互依赖的世界，几乎每个国家都被卷入到了全球化的进程中。相互依赖理 论从国际政治与国际经济相结合的视角来进行国际关系分析，而在这种相互依赖 的关系中，不对称的相互依赖是一种常态，依赖性小的一方，在遇到相关问题争 议或冲突的时候，会更多的拥有谈判或者影响其他问题的筹码。因此，相互依赖 理论所表达的精神，既是一种相互合作关系，也是一种彼此制约，相互限制的互 动关系。 2 1 1 相互依赖理论的主要流派 相互依赖理论可以划分为四大学派：全球主义学派、修正学派、新现实主义 学派和马克思主义的依赖论。 l 、全球主义学派 即制度主义学派。主要主张有：由于经济因素上升到首要地位，国际关系不 再是权力政治纵横捭阖的舞台，而逐渐变成各国国内经济、社会、文化的延伸。 换言之，全球意义上的社会发展目标，如现代化、工业化、大众消费、信息革命， 以及共同的人类文化价值观，正在形成并为国际社会所接受。在此基础上，人类 对经济利益的共同渴求使国际制度、国际规则具有举足轻重的地位。这也是全球 化的基本思想，强调在全球范围内建立统一市场、统一经济组织和统一规则9 。 2 、新现实主义学派 k e n n e t hw a l t z 作为新现实主义学派的代表人物，对传统的现实主义加以改 造，提出真正的相互依赖以为着社会分工在世界范围内彻底展开，但现实是这样 6 陈汉文在国际舞台上西方现代关系学浅说【m 1 成都：四川人民出版社。1 9 8 5 ：2 2 6 7 张蕴岭世界经济中的相互依赖关系【m 1 北京：经济科学出版社1 9 8 9 ：4 6 2 8 林崇诚产业与政治两岸相互依赖的时代【m 】北京：世界知识出版社，2 0 0 9 ：1 6 9 参见李欣广主编理性思维：国际贸易理论的探索与发展【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 7 ：3 7 6 浙江大学硕士学位论文文献综述 的相互依赖只是在各国国内政治经济事务中存在。国际关系因而是由功能相近而 非功能互补的国家构成的。造成这种不彻底的相互依赖的根源是国际无政府状 态。同时，政治上相互依赖的重要性和在一个领域是否具有组织性有具体关系。 只要在某一个领域被正式组织起来，该领域内的单元就可以自由实施专业化，从 而逐步加深相互依赖的关系1 0 。 3 、新马克思主义的依附论 该学派的代表人物有r a u lp r e b i s c h 、s a m i r a m i n 、a n d r eg u n d e rf r a n k 和 t h e o t o n i od o s s a n t o s 等。新马克思主义的依附论着重批判现有国际秩序是不对 等的相互依赖，是一方( 发展中国家) 对另一方( 发达国家) 的依附。他们以马 克思主义分析为出发点，强调资本主义在全球的扩张的结果是一种国际经济领域 中的中心一一外围格局的形成。处于中心地位的发达国家利用初级产品和加工产 品的不平等贸易交换，把边缘地带的发展中国家变成自己的原材料产地和工业品 市场，从而保证了本国经济的高度繁荣。在这样的中心外围体系中，发展中 国际遭受剥削，经济发展受制于人1 1 。“依附论”是指一种不平等的相互依赖， 通常是一方对另一方有强烈的需求，是资源贫乏者对资源丰富者的绝对依靠，是 弱者对强者的依附关系。世界可以分成两个部分，一部分是少数高度工业化国家， 这类国家是国际社会的重心，是世界经济与政治的中心；另一类是非工业化的不 发达国家，是中心国家的附属，形成国际社会与世界经济的外围。在经济全球化 的时代，这表现为发展中国家对发达国家经济上不平等的依赖关系。 4 、修正学派 在四种流派中，以r o b e r to k e o h a n e 和j o s e p hs n y ej r 为代表的修正学派 的影响最大，该学派介于现实主义和全球主义学派之间，对相互依赖改变国际秩 序的作用持保留态度。认为传统派在全球化条件下，仅仅关注国际关系中政治和 安全领域的国家权力间的斗争，而无视经济、生态相互依存的出现和发展，具有 很大的局限性。而现代派则过分强调国际关系中的经济社会因素，忽视了传统权 力政治的延续性。因此，修正学派以“权力为相互依赖 为中心，提出了综合性 的分析框架。 该学派的主要结论有三点：第一，相互依赖不只是相互交往；第二，相互依 1 0 肯尼思华尔兹国际政治理论i m 】上海：上海世纪出版集团2 0 0 3 ：1 3 7 1 3 9 倪世雄当代国际关系理? e m 1 杭州：浙江人民出版社。1 9 8 9 ：4 3 8 - 4 3 9 7 浙江大学硕士学位论文文献综述 赖不只是互利；第三，相互依赖不一定导致合作。r o b e ao k e o h a n e 和j o s e p hs n y ej r 还进一步提出“复合相互依赖 理论。该理论首先认为，国际行为主体将 多元化、多渠道的社会联系，已使国际间相互的联系和依赖紧密联系起来，相关 渠道包括正式或非正式的跨国组织和联系。其次，军事安全问题不再始终居于国 际关系议事日程的首要地位，国家间的议事日程，已没有明确先后次序的排列。 最后，军事力量的作用减弱，军事力量已不再是唯一解决国际纷争的手段。r o b e r t o k e o h a n e 和j o s e p hs n y ej r 认为复合相互依赖理论是一种理想状态，即目前 国际关系并没有达到复合相互依赖硕界定的标准，也不必然朝这个方向发展。在 现实中，国际关系往往介于现实主义和复合相互依赖模式之间1 2 。 2 1 2 国内外实证研究现状 相互依赖理论较好的解释了国际经济与国际政治间的关系，往往成为了国内 外学者分析国家间经济相互依赖与地区和平的工具。王翠文( 2 0 0 5 ) 研究了北美 自由贸易协定以来，墨西哥和美国之间复合相互依赖关系。b e s s m am o m a n i ( 2 0 0 7 ) 和a m i c h a ik i l c h e v s k y 等( 2 0 0 7 ) 分析了中东地区国家间经济依赖和地 区冲突间的关系。a m i c h a ik i l c h e v s k y 等( 2 0 0 7 ) 对中东地区国家经济相互依赖 与发生冲突可能性间的关系进行了实证检验，结果表明，经济上相互依赖可以提 高国家间的合作水平，降低发生冲突的概率。但是b e s s m am o m a n i ( 2 0 0 7 ) 持有 不同意见，他认为虽然联合国希望中东国家间通过贸易和投资来实现经济的相互 依赖，从而实现中东地区的和平和稳定。而且美国克林顿政府和布什政府都致力 于该计划，即通过建立中东自由贸易区( m e f t a ) 来促进中东国家问的相互依 赖和实现给地区的和平。但是中东国家之间相互间存在极少的比较优势，这不利 于建立相互合作的经济关系，而且还存在巨大的相互信用成本。 类似的，关于中国的研究，包括了中国与美国、日本、韩国以及海湾合作组 织间经济相互依赖状况。吴心伯( 2 0 0 7 ) 认为近年来中美经贸关系的迅猛发展不 仅加深了两国经济上的相互依赖，也使两国的依存关系变得更加平衡。中美经贸 相互依存关系中，一方面是相互依存结构的多元性，过去中国对美国市场的依赖 极为突出，现在美国在劳动力、市场和金融方面越来越依赖中国；另一方面是相 2 罗伯特基欧汉，约瑟夫奈权力与相互依赖【m 】北京：北京大学出版社。2 0 0 2 ：l l 8 浙江大学硕士学位论文文献综述 互依存的对称性，由于中美经贸关系出现的新格局，中美依存关系更趋对称。安 琪( 2 0 0 9 ) 从出口市场、贸易结构、投资格局、两国产业界对政府的影响和国际 政治经济格局等五方面分析了中美经贸的非对称相互依赖关系。c l a e sga l v s t a m ( 2 0 0 9 ) 分析了中国和日本之间经济相互依赖状况，以及对两国政治关系的长期 影响。利用贸易和直接投资的中日两国企业层面的数据，分析了中日两国在现有 经济关系中的利得，和今后对区域经济发展的影响。王毛平( 2 0 1 0 ) 分析了中日 经济相互依赖关系的敏感性与脆弱性，指出在日本在敏感性相互依赖中获得一定 的政治影响，但是这种相关依赖关系将向“对称性方向发展。j o o n k y u n gk i m 等( 2 0 0 6 ) 研究了中韩两国经济相互依赖的状况，特别是中国经济对韩国的影响。 研究了中国出口市场变化对韩国和双边贸易的影响，分析了韩国对华投资的动 机，以及对双边贸易和跨国生产网络的影响。中国是韩国的第一大进口国，也是 主要低成本商品供应商，但同时中国商品的大量出1 ：2 在国际市场上给韩国企业带 来了巨大挑战。m i c h a e lt h o r p e 等( 2 0 0 8 ) 分析了中国和g c c