（马克思主义基本原理专业论文）企业社会责任视角下的产业集群治理研究.pdf

1一 i ，i ，f l i 胛舢删舢删朋删 y 1 7 5 0 。1 i l lp u 芗 企业社会责任视角下的产业集群治理研究 学科：马克思主义基本原理 研究生签字： 指导教师签字 摘要 进入新世纪的中国，处于社会和经济急骤转型的关键时期。科技创新和经济一体化从 诸多方面催化产业的发展，使它已经或正在由粗放、标准化的运营模式逐步向个性化、网 络层级化、集群化转变。彼此联系紧密的专业化企业和机构组成了区域经济的活跃因子一 一产业集群。产业集群的良性、持续发展已成为当今非公经济理论的重大亮点。党的十七 大和十七届四中全会报告中曾多次提及产业集群对区域产业以及整体经济环境的整合和 产业结构的提升作用，产业集群已成为提升区域竞争力的动力储备、创新源泉，充分发挥 着地方化和根植性的优势。纵观我国社会经济和产业集群的发展与沿革，毋庸置疑，区域 经济的协调发展对企业社会责任的期望变得尤为强烈，企业作为集群内经济行为的促发者 和执行者，其社会责任的主体作用日益凸显。 当前，在我国产业集群的综合治理进程中，企业社会责任对全球价值链参数的适应性 不强，存在普遍的“路径依赖现象，故造成了企业社会责任的低层次认同和彰显，本文 即是从马克思主义基本原理出发，以马克思主义哲学、马克思主义政治经济学、区域经济 学、制度经济学、产业集群治理理论、价值理论和系统论为基础，由产业集群治理理论入 手，从政治经济学角度分析企业社会责任与产业集群治理存在的内在逻辑关联，进而结合 实证研究结果，概括得出我国产业集群中企业社会责任意识淡薄、执行效果不强、适应能 力较差的深层次原因，最后根据国内外研究结论，选取慈溪小家电产业集群为调查对象进 行实证分析，运用静态分析与动态分析相结合，提出解决当前问题的整体方案，从而构建 集网络组织治理、全球价值链治理和地方文化根植在内的产业集群治理对策框架，通过企 业社会责任的规范履行进而实现区域产业集群治理的优化和升级，旨在为决策人员提供有 力的研究基础及理论与实践依据。 关键词：产业集群；治理；企业社会责任；价值链治理 【一 l ， ： 蠢 i t h er e s e a r c ho f t h eg o v e r n a n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sb a s eo nt h e s o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo fb u s i n e s sp e r s p e c t i v e 每 4 d i s c i p l i n e ：p r i n c i p l eo fm a r x i s m s t u d e n ts i g n a t u r e ：l 以j ；叩 ， s u p e r v i s o rs i g n a t u r e ：舭，i i 哆多￥ 夕 a b s t r a c t i nt h en e wc e n t u r y , c h i n ah a sb e e ni nt h ec r i t i c a lt i m eo ft h ef l e e te c o n o m i cr i s ea n d s o c i e t ye n v i r o n m e n tc h a n g e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n de c o n o m i ci n t e g r a t i o np u s ht h e i n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，m a k i n gi tf r o mt h ei n e f f i c i e n ta n ds t a n d a r d i z e db u s i n e s sm o d e lt ot h e i n d i v i d u a t i o n ，s t r a t i f i c a t i o na n dc l u s t e r i n go n e t h ec l o s e l y r e l a t e dc o r p o r a t i o n sb e c o m i n gt h e a c t i v ef a c t o ri n t h er e g i o n a le c o n o m i e s - - - i n d u s t r i a lc l u s t e r s t h es u s t a i n a b l ea n dh e a l t h y d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a sb e c o m et h eh i pp o i n t si nn o n - p u b l i ce c o n o m i ct h e o r y t h e17 t hc p cn a t i o n a lc o n g r e s sa n dt h ef o u r t hp l e n a r ys e s s i o no ft h es e v e n t e e nc e n t r a l c o m m i t t e er e f e r t h ep o s i t i v ea c t i o nt ot h ew h o l ee c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，p r o m o t i n gt h er e g i o n a l e c o n o m i e sc o m p e t i t i v ep o w e r , d e v e l o p i n gt h es u p e r i o r i t yo fl o c a l i z a t i o na n do r i g i n t h r o u g h o u th i s t o r yo ft h e i n d u s t r i a lc l u s t e r si n0 1 1 1 c o m m u n i t ye c o n o m y , r e g i o n a l e c o n o m i e sc o o r d i n a t e da n db a l a n c e dp r o g r a mo fd e v e l o p m e n tn e e d ss o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo f b u s i n e s ss t r o n g l y t h ec o r p o r a t i o na st h em a i nb o d yo ft h ee c o n o m i cb e h a v i o r , i t ss o c i a l r e s p o n s i b i l i t yi sv e r yi m p o r t a n t i nt h ep r o c e s so ft h eg o v e r n a n c ei nt h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，s o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo fb u s i n e s sa d a p t e dg l o b a lv a l u en u m b e r i n gd i f f i c u l t l y t h ea p p e a r a n c eo fp a t hd e p e n d e n c ee x i s tu b i q u i t y , s oi t c a u s et h e s o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo f b u s i n e s sl o wl e v e l t h i st h e s i sb a s eo nt h et h e o r yo fp r i n c i p l eo fm a r x i s m , m a r x i s tp h i l o s o p h y , m a r x i s tp o l i t i c a le c o n o m y , r e g i o n a le c o n o m i c s ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，t h e o r i e so fv a l u ea n d s y s t e mt h e o r y , u s i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r y , d i s c u s s i n gt h el o g i c a lr e l a t i o nb e t w e e nt h e g o v e m a n c ei nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo fb u s i n e s s ，a n dc o m b i n i n g t h er e s e a r c hr e s u l t so fd e m o n s t r a t i o n ，g e n e r a l i z i n gt h ed e e pr e a s o n so fo u ri n d u s t r i a lc l u s t e r s s o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo fb u s i n e s s ，f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h et h e o r ya th o m ea n db r o a d ，a p p l y i n g d y n a m i ca n a l y s i sa n ds t a t i ca n a l y s i s ，g i v i n gt h eg e n e r a lc o n c e p tt o s o l v et h i s p r o b l e m c o n t r a c t u a la n dr e g u l a t o r yc o m p l i a n c ea n dp r o m o t et h es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo fb u s i n e s st oa h i g h e rl e v e l f o rp r o v i d e t h e r o c kb a s ea n ds c i e n t i f i cb a s i st ot h ed e c i s i o no fs t r a t e g i c i m p o r t a n c e ：i n d u s t r i a l c l u s t e r s ；g o v e r n a n c e ；s o c i a lr e s p o n s i b i l i t y o fb u s i n e s s ；v a l u e 妒 靠 jt15fil霉二，3 目录 l 绪论1 1 1 研究背景与研究意义1 1 2 本文的总体思路框架、研究方法及主要内容3 1 3 本文的重点、难点和创新点5 2 企业社会责任及产业集群治理理论框架述评7 2 1 企业社会责任概述7 2 1 1 企业社会责任7 2 1 2 企业社会责任的内涵7 2 2 产业集群治理理论研究综述8 2 2 1 产业集群8 2 2 2 产业集群治理9 2 2 3 产业集群治理的路径选择9 2 3 相关基础理论综述1 2 2 3 1 网络组织理论1 2 2 3 2 利益相关者理论1 4 3 企业社会责任与产业集群治理的内在关联1 6 3 1 产业集群内企业社会责任新内涵1 6 3 2 企业社会责任与网络组织治理1 6 3 2 1 集群网络结构与企业社会责任履行1 6 3 2 2 集群嵌入性分析与企业社会责任践行1 8 3 2 3 企业社会责任的实现与集群创新。2 l 3 3 企业社会责任的全球价值链治理2 3 3 3 1 企业社会责任标准化与全球价值链嵌入2 4 3 3 2 产业集群升级与全球价值链治理2 5 3 3 3 企业社会责任实现与产业集群升级2 7 3 4 企业社会责任视角下的产业集群治理框架2 7 4 企业社会责任视角下产业集群治理实证研究3 2 4 1 慈溪小家电产业集群概况3 2 4 2 慈溪小家电产业集群企业社会责任履行情况概述3 3 4 3 慈溪小家电产业集群企业社会责任数据分析3 5 4 3 1 研究假设与实证模型3 5 4 3 2 研究方法与统计描述3 5 4 3 3 企业社会责任现状的实证分析3 7 4 4 企业社会责任视角下产业集群治理总体思考4 0 4 4 1 政府引导和规范化建设4 0 4 4 2 社会系统的认证和监督4 0 4 4 3 利益相关者共同参与治理。4 1 5 结论4 4 5 1 主要研究结论4 4 5 2 研究展望4 5 参考文献4 7 攻读硕士学位期间发表的论文5 0 致谢5l 学位论文知识产权声明5 2 学位论文独创性声明5 3 附录。5 4 1 绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 绪论 自上世纪8 0 年代以来，区域经济的蓬勃发展及积极作用在经济全球化背景下显得尤 为重要，随着区域经济的整合和升级，一种新型的企业组织模式应运而生，即是当前被国 内外经济学者和企业关注的产业集群。目前，国内外诸多对产业集群的研究颇具见地，研 究主要集中在产业集群整合程度、产业集群规模优势、产业集群对区域经济的促进和带动 作用等等。国内很多学者将研究层面放置于产业集群组织内部，从组织行为学的角度，研 究产业集群中企业个体的区域性优势、信息交换对称、技术创新溢出等内在驱动力对区域 经济的活跃影响；同时关注产业集群内部行为个体对社会文化的理解和制度动态性修正的 整体产业集群氛围，指出：产业集群整体文化氛围与区域社会文化、经济环境、约束制度 的相关度巨大，而内部企业个体的正式与非正式的信息流通也成为区域经济稳健发展的有 利动因。实际上，由于多种内外部不稳定因素的结果，产业集群自身的发展必然会存在着 相应的风险和冲突，那么，为了保证产业集群在经济环境中各个方面的固有优势，产业集 群治理也越来越受到企业个体和经济管理者的关注和重视。从客观实际出发，之所以要进 行产业集群治理，其主要原因包涵以下几个方面： 第一，产业集群网络组织失灵现象屡见不鲜。市场和企业是两种不同的可以互相替代 的经济制度或产业组织。“企业、市场两分法”提高了人们对这两种安排特性的认识，但却 忽视了经济活动本身的复杂性和多样性，尤其忽视了企业之间资源配置的多样性安排。 1 9 3 7 年，经济学家科斯( r o n a l dh c o a s e ) 在企业的性质一文中指出：以网络结构为 基础，企业战略联盟、企业集团等新型组织形式中，企业与企业所形成的交集中不仅有价 格机制存在作用，企业间的契约也发挥着同等效力。因此，产业集群就是在市场与企业之 间所形成的一种典型网络组织结构。换句话说，它是以网络关系为基础，相似或相关企业 所形成的产业链条以空间形式存在的集聚现象。产业集群企业之间依赖此种网络结构，增 强了内部企业间的信息交换、资源优化配置与共享，降低了因信息衰减而产生的生产成本， 并因此获取在整个产业链条中自身企业的专业化定位和双赢合作优势，集群的优势因此得 以体现。但随着产业集群的快速发展，产业集群的网络组织失灵的现象时有发生。究其原 因，在于产业集群内部企业在制定发展目标时，过于追逐单方面利益，造成网络结构刚性 增强，战略覆盖面狭窄，经受内外部复杂情况的能力下降，出现网络组织的失灵；还有就 是集群发展产生“路径依赖”现象，组织内部企业专业化分工和协同不足，企业的“短视行 为”导致内部企业间和外部集群间的过度竞争。网络组织的失灵影响了产业集群的经济运 行效率，一定程度上破坏了产业集群的竞争优势，所以进行相关的产业集群治理应对网络 西安工业大学硕士学位论文 组织失灵和市场失灵，保证和提升产业集群的竞争优势。 第二，经济全球化和全球价值链的考验与挑战。依照经济全球化、产业一体化深入 发展的必然要求，产业集群的经济行为正以更大的空间和规模逐步展现，产业集群的专业 化生产和贸易的不断延伸，越来越多的相似、相关及互补企业个体依赖区域经济和产业链 优势交互关联形成较为稳定的产业集群，而且正在接受着不同形式的全球价值链考验和挑 战，在考验和挑战中渐渐成熟，最终嵌入全球价值链体系。我国在加入w t o 之后，稳定、 成熟的产业集群逐步适应并嵌入全球价值链，己成为我国进入国际市场、参与国际分工的 主要形式。从另一方面讲，经济全球化的整体要求考验国内产业集群的竞争战略，我国多 个劳动密集型产业集群正遭受全球经济一体化的冲击，低层次简单组合的企业个体所形成 的企业集群在发展过程中暴露出较多问题，比如资源配置不合理、资源利用率低下、集群 价值观和发展战略与全球价值链冲突等现象，严重影响了产业集群的优化升级。2 0 0 4 年， 中国制鞋产业在西班牙埃尔切所遭遇的恶意“烧鞋事件”，无不说明产业集群的内在价值因 素与全球价值标准的不吻合状况。进入w t o 的中国企业，在世界市场中努力寻求一席之 地，但诸如美国、墨西哥和加拿大对中国某些行业及产业集群的反倾销制裁屡见不鲜。据 有关权威部门数据显示：仅自2 0 0 5 年初到2 0 0 6 年底，欧盟贸易壁垒对中国电子玩具制造 业集群的大规模禁售制裁行为，就导致义乌、晋江产业集群中3 0 的企业倒闭。国内的 产业集群在世界市场所面临的考验是实现产业集群乃至区域经济升级的良好机遇，同样也 是面临产业集群如何参与全球产业分工，较好地嵌入全球价值链的挑战。 第三，企业社会责任的提出与兴起。李立清在企业社会责任研究一书中指出：“企 业社会责任”概念的提出可以追溯到1 9 2 4 年，美国学者谢尔顿( o l i v e rs h e l d o n ) 在管 理哲学一书中提出了企业社会责任的概念和相关内涵，随着经济发展对区域经济的客观 要求，企业社会责任已经成为区域经济发展、产业集群治理、产业集群优化升级研究中不 可或缺且必须面对的问题。1 谢尔顿的研究显示：在全球经济迅猛发展的浪潮中，经济行 为和经济制度也会随之发展变化，而作为经济活动中经济行为的实践者个体企业，在 经济全球化进程中扮演着越来越重要的角色，推动着全球经济的发展与变迁。在此期间， 民众对企业所应承担的社会责任也有了较为清晰的要求，而且越发强烈。国内外与企业社 会责任相关的理论和实证研究也在不断增加。大多数的经济学家和社会学家认为，企业个 体在从事经济活动时，不仅要追逐经济利益的最大化，而且还要承担多种相关的社会责任。 哈佛大学经济学家杜德( e m e r f i c kd o d d ) 在驳斥贝利( b a i l e y ) 的文章中指出：企业在 承担经济责任的同时，具有从事社会服务的职能。企业受托于社会受益者，企业的权利来 自于企业所有利益相关者的委托，2 所以企业应树立对员工和广大民众的社会责任观，从 外部表征上看即是企业社会责任；持相反意见的是以诺贝尔经济学奖得主弗里德曼 ( m i l t o nf r i e d m a n ) 为代表，以及哈耶克( h a y e k ) 、伯纳斯( a e m e r s ) 等经济学家，上世纪 1 李立清李燕凌，企业社会责任研究，【m 】，北京：人民出版社，2 0 0 5 年。 2 e m e r r i c kd o d d f o rw h o ma r ec o r p o r a t em a n a g e r st r u s t e e s ? h a r v a r dl a wr e v i e w ，1 9 3 2 年。 2 i 1 绪论 2 7 0 年代，弗里德曼对企业社会责任进行了系统的批评，他认为企业只要按照法律、法规 和行规的相关要求，在遵守游戏规则的前提下使用其资源，从事获利的经济行为是容许的， 社会问题应该交给政府和立法解决，而且社会责任隶属道德范畴，难以加以把握，解决这 些问题企业不能较好地加以落实，在操作层面上难免出现偏差，企业社会责任是极具颠覆 性的学说。1 企业社会责任进入国内研究视野是上世纪9 0 年代，绝大多数学者论述了企 业社会责任的必要性，对国内企业社会责任持肯定态度，促进了企业管理理念和管理方式 的转变，尤其是“企业公民”概念的产生与深入，为企业社会责任的理论奠定了基础。但反 对的声音也是存在的，梁能在公司治理结构一书中认为企业管理者为所有利益相关者 服务是极难操作的。2 纵观企业社会责任理论的发展与演进，结合当前国内多数产业集群 个体所遭受的贸易壁垒和反倾销等制裁行为，特别是s a 8 0 0 0 ( 社会道德责任) 等标准被多 数西方市场监督所采纳，积极开展产业集群治理，要求产业集群参与世界性资源配置和国 际分工时，也要同样接受国际商务规则和经营规范的约束。3 从理论层面来看，随着经济全球一体化和全球价值链的不断深化，国内外针对产业集 群治理的研究已从集群内部网络结构优化向全球价值链治理嵌入研究转变。纵观当前研究 结论和成果可见：单纯强调全球价值链的嵌入和网络结构治理都是不完善的，忽略了产业 集群治理自身的能动作用，削弱了产业集群在复杂社会经济环境、网络结构与经济行为内 在动态关系的适应能力。本文即是选取企业社会责任视角对产业集群的治理进行相关研 究，从理论和观念层面引导产业集群治理进程，在认真考虑当前经济、社会、人文环境的 情况下，试图构建适应区域经济特性和国际市场要求的整体产业集群框架，力求成为产业 集群治理理论的基础理论。 从实践层面讲，进入w t o 的国内产业集群或企业个体，在世界市场中努力寻求一席 之地，但因产业集群的低层次运营而引起的反倾销制裁屡见不鲜。在一些产业集群或行业 集群密集的地区，正面临着来自发达国家的重重障碍，据不完全数据统计显示：遭受西方 发达国家在出口方面抵制和制裁的产业集群，其因素往往可归结为企业社会责任的履行不 能符合相关国际通行标准，所以结合我国实际国情和本土文化，开展富有成效的产业集群 治理制度安排，提升产业集群的国际竞争能力，主动承担企业社会责任，改善国内企业形 象，缓解企业和社会矛盾，具有重大的实践意义。 1 2 本文的总体思路框架、研究方法及主要内容 当前，在我国产业集群的综合治理进程中，企业社会责任对全球价值链参数的适应性 不强，存在普遍的“路径依赖”现象，故造成了企业社会责任的低层次认同和彰显，本文即 是要以马克思主义哲学、马克思主义政治经济学、区域经济学、制度经济学、产业集群治 理理论、价值理论和系统论为基础，由产业集群治理理论入手，从哲学角度分析企业社会 1 m i r o nf r i e d m a n ，c a p i t a l i s ma n df r e e d o m ，【m l ，c h i c a g ou n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 6 2 年。 2 梁能，公司治理结构：中国的实践与美国的经验，【m 】，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年，第2 7 页。 3 陈留彬，中国企业社会责任理论与实证研究一以山东省企业为例，【d 】，山东大学，2 0 0 6 年。 3 图1 1 本文总体研究思路 网络组 产业集 据国内 值链治 行进而 本文主要采用文献检索法、比较法、逻辑推理法、模型分析法、系统分析法等研究方 法。运用理论与实证研究相结合的研究方法：严格按照社会科学的研究方法，通过大量文 献搜集，对已有研究成果加以分析、理解，进而对当前我国产业集群现状进行总结归纳， 分析得出改革前后两个阶段相关的、大致的数据及现有产业集群的主要特征，结合产业集 群治理理论，对浙江、广东和江苏三省产业集群分布最为密集、特征最为鲜明的地区进行 实证分析，并对已有研究数据加以统计和深度分析，结合对国内外企业社会责任理论的研 4 l 绪论 究，从网络组织分析、价值链分析、模型构造等角度对企业社会责任视角下的产业集群治 理进行探讨。 i 本文的研究内容包括五个部分： ； 第一部分主要介绍本文的研究背景，回顾和总结选题的背景，所采用的研究方法和准 备开展哪些方面的研究，明确阐述作者的研究视角及所要达到的研究目标，并指出本次研 究的重点、难点和创新点。 第二部分在大量文献资料及统计数据分析的基础上，理清研究的基本框架，系统考察 产业集群治理和企业社会责任等理论的理论现状，对现有相关研究成果进行分类阐述，如： 网络组织理论、价值链理论和企业社会责任相关理论，并从产业集群内部网络组织和外部 全球价值链治理两个方面做好理论贮备，为企业社会责任视角下产业集群治理框架的提出 奠定理论依据。 第三部分首要阐明企业社会责任与产业集群治理的内在关联，从理论角度明确在产业 集群治理过程中，实践企业社会责任的必要性和可行方案，并根据经济、社会、人文环境 的转型、变化，对产业集群所应承担的企业社会责任赋以新的内涵，进而从企业社会责任 与网络组织治理、全球价值链治理和区域经济价值链等方面，详尽论述了本文的研究重点 和核心，构建基于企业社会责任视角下的产业集群治理的整体架构及具体操作方案。 第四部分主要以浙江省慈溪市小家电产业集群为例，完成我国企业社会责任的实证研 究，通过对慈溪市统计年鉴中行业发展的数据分析，界定企业社会责任变量，制定我国企 业社会责任评价指标体系，最终从宏观和微观两个层次对企业社会责任视角下产业集群治 理提出治理方案，提出有政府、社会和利益相关者共同参与承担企业社会责任治理全程的 新型管理模式。 第五部分包括本文研究结论和后续研究展望，明确研究目标及研究结论，并根据研究 过程中出现的问题和不足，指出进一步研究方案，为后续的工作提供参考意见。 1 3 本文的重点、难点和创新点 本文在研究之初，由于笔者的在搜集相关文献及研究结论时，研究重点放在国外相关 研究成果的理解和掌握，试图从较为先进的角度出发寻求解决问题的理念、方法，但这样 的研究方案难免对我国产业集群所处的制度特性、区域特性有失偏颇，这也正是在后续研 究中较难把握的重点部分。除此之外，笔者认为对企业社会责任与产业集群治理关联的论 证是文章顺理成章的关键所在，明确指出了企业社会责任建设在产业集群治理中的必要性 和可行性；另外，对企业社会责任的多学科视角的分析也是研究的难点，也就是说，笔者 试图能够从企业社会责任的视角考量当前产业集群治理的基本情况，但企业社会责任在多 个学科均有涵盖内容，与自身所掌握的知识相比，恐在提出相应的治理方案时，出现单一 和片面。 本文的创新点在于：一是选取企业社会责任视角对我国产业集群治理进行相关评述， 西安工业火学硕士学位论文 了以往研究产业集群治理过程中对企业社会责任的忽视；二是运用实证研究对国内发 为先进的慈溪小家电产业集群进行系统分析，并在借鉴国际先进研究成果的基础上， 产业集群治理的对策；三是从分析企业社会责任的新时代内涵出发，提出以企业社会 出发整合的产业集群治理方案及建议。 6 l 2 企业社会责任与产业集群治理理论框架述评 2 企业社会责任及产业集群治理理论框架述评 2 1 企业社会责任概述 2 1 1 企业社会责任 早在1 9 2 4 年，美国学者谢尔顿( o l i v e rs h e l d o n ) 在管理哲学一书中首次提出“企业 社会责任( c o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y ，c s r ) ”一词以来。1 各学科的诸多学者围绕企业 责任问题展开激烈的论战。1 9 5 3 年，“企业社会责任之父一博文( h r b o w e n ) 发表了 企业家的责任一书，标志着“企业社会责任”的近代辩论的开始。否定“企业社会责任” 观点的学者也不在少数，如诺贝尔经济学奖的得主弗里德曼、哈耶克。弗里德曼在其著作 资本主义与自由和企业的社会责任是增加其利润中就指出，企业负有一项且仅负 有一项社会责任，这就是在游戏规则许可的限度内，倾其所能，利用所控制的资源，从事 旨在增加利润的活动。哈耶克在致命的自负中，就把企业社会责任归入“毒化的语言” 加以批判，偏离利润最大化目标而无休止追求社会目标将危及企业的生存。2 直到上世纪 6 0 年代，随着全球经济一体化进程的提出和逐步推进，倡导“社会良心的维护者和社会问 题的解决者”的支持者才变得越来越多，尤其在近几十年，企业利益相关者对企业所应承 担更多社会责任的期望越发强烈。 2 1 2 企业社会责任的内涵 实际上，关于企业社会责任的内涵，从概念一经提出，诸多学者就对其内涵展开激烈 的讨论，至今未形成较为统一的认识，正如经济学家斯通( s t o n e ) 所说：企业社会责任 内涵就是模糊的，正是源于这种模糊，才使之更应得到支持。3 笔者只将较为有代表性的 学派意见列举出来，并根据现实情况，寻求适合本文所研究的最佳内涵和外延解释。较为 宽泛的提法是哈罗德孔茨( h a r o l dk o o n t z ) 在管理学一书中提出的：所谓企业社会 责任，即是要认真考虑企业的一切行为对社会的影响。4 卡罗尔( c a r r 0 1 ) 也在其中将企 业社会责任进一步细分为四个责任成分：即是企业对社会所承担的经济责任、法律责任、 道德责任和慈善责任之和。5 一些国际组织也对企业社会责任的内涵作了相关定义，国际 劳工组织认为：企业社会责任是要求企业不仅仅要承担遵照国家法律的义务，而在经济、 社会和环境等方面超出法律范畴的也应承担。6 世界银行( w o r l db a n k ) 贝, u 认为：企业社会 责任是企业为改善利益相关者的生活质量而贡献于可持续发展的承诺。直到上世纪7 0 年 o l i v e rs h e l d o n ，n ep h i l o s o p h yo fm a n a g e m e n t ，【m 】，s i ri s a a cp i t m a n a n ds o n sl t d ，7 0 9 9 。 2f a 哈耶克，致命的自负，【m 】，冯克利、胡晋华译，中国社会科学出版社，2 0 0 0 年。 。c s t o n e ，w h e r et h el a we n d s ，【a 】，c a v e n d i s hp u b l i s h i n gl i m i t e d ，19 9 6 年。 4 哈罗德孔茨，管理学，【m l ，经济科学出版社，1 9 9 3 年。 c a r r o l l ，a t h r e ed i m e n s i o n a lc o n c e p t u a lm o d e io f c o r p o r a t ep e r f o r m a n c 跫，叨，a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w ，1 9 7 9 。1 1 1 t c m a t i o n a jl a b o ro f f i c e ，g b 2 8 8 w p s d g 3 2 8 8 ”s e s s i o n 7 西安工业大学硕士学位论文 代，企业社会责任与实践的探索在国际范围内得到了广泛关注，很多学者和企业家试图谋 求一种可操作的企业社会责任测定维度，用于现实数据的测定和考量。美国经济开发委员 会于1 9 7 1 年从企业的自愿行为与非自愿行为两个基本类别，以外延式的方法对企业社会 责任进行界定，列举出5 8 种行为，涉及1 0 个方面的领域，其中包括：经济增长与效率； 教育；用工和培训：公民权与机会均等；城市改建与开发；污染防治；资源保护与再生； 文化与艺术；医疗服务；对政府的支持。1e r n s t 公司则运用文本分析，归纳得出企业社 会责任的六大范畴：一是环境方面，其中包括污染控制、产品改进、环境治理、废旧物回 收；二是劳工问题，其中包括安全与健康、员工培训、个人咨询；三是机会均等，包括种 族、妇女、弱势群体、地区平等方面；四是社会公益，其中包括公益活动、健康、教育与 文化；五是产品安全与产品质量；六是其他因素，包括信息公开等方面。2 基于以上理论 和实践研究，2 0 世纪9 0 年代，全球报告倡议组织也于2 0 0 4 年要求从经济、环境、社会 三个方面来考察企业业绩，并随即发表了可持续发展报告指南，所提及的各个方面都 给出了涵盖的内容框架和相关的评估指标。 随着世界格局和经济环境的不断变化，企业利益相关者对个体企业以及产业集群的社 会化期望也愈来愈具体化，从另一方面讲，产业集群赖以生存的环境也不仅仅是经济环境 的变化，尤其是在我国，在逐步建设有中国特色社会主义市场经济的大潮中，产业集群所 起到的作用和所要承担的责任也远远不止经济责任。尽管国内外对企业社会责任的有无或 是企业社会责任的限度没有统一认识，但经济平稳快速发展的势头、全球经济一体化的总 体要求不可置否，产业集群以及企业个体承担多元责任的观点应得到相关的延展和深化。 2 2 产业集群治理理论研究综述 2 2 1 产业集群 产业集群作为一种经济行为的空间集聚，反映了一定区域内相关企业集结成群从而获 得竞争优势的现象，最早可追溯到经济学原理中马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 对“产业区 ( i n d u s t r yd i s t r i c t ) ”问题的论述。马歇尔的论述阐明了产业集群形成的几个基本元素：一是 中小企业空间聚集；二是创新氛围较好；三是信息流通顺畅；四是企业之间形成竞争和合 作的网络结构。上世纪7 0 年代末，意大利经济学家提出了“新产业区”的概念。新产业区 是基于一定的地方劳动力市场，由社会劳动分工紧密联系在一起的企业所组成的本地化网 络，它是以灵活、专业化生产方式为主的经济发达区域的典型象征，为技术创新提供了特 殊的文化环境。1 9 9 0 年，哈佛大学经济学家迈克尔波特尔( m i c h a e lp o r t a l ) 在国家竞 争优势书中，首次提出“产业集群( c l u s t e r ) ”一词，他的表述是：产业集群在空间维度上 邻近、有交互关联性的企业和相关机构组成的产业集合，企业和相关机构之间依赖彼此的 1 s o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo fb u s i n e s sc o r p o r a t i o n s ，as t a t e m e n to nn a t i o n a lp o l i c yb yt h er e s e a r c ha n dp o l i c yc o m m i t t e eo f t h e c o m m i t t e ef o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，j u n e1 9 7 1 ，3 6 - 4 0 2 e m s t ，d g l o b a l p r o d u c t i o n n e t w o r ka n d i n d u s t r i a l u p g r a d i n g - a k n o w l e d g e - c e n t e r e d a p p r o a c h ，网，e a s t w c s t c e n t e r ， w o r k i n gp a p e r ，2 0 0 1 ，2 5 3 8 8 ； 2 企业社会责任与产业集群治理理论框架述评 共通性和互补性相联结。1 9 9 8 年，波特( p o t e r ) 发表了集群与新竞争经济学一文，使 产业集群的涵义和性质受到大众的广泛关注，文中系统阐述了产业集群的相关方面涵义。 论文引起了相关学界的轰动，众多经济学家、管理学家以及国际组织相关机构展开了积极 研究和激烈争论，纷纷从产业集群的区域集中性、分工模式和生产网络以及创新性方面加 以研究定义，剖析内涵。比如范登伯格( v a nd e nb e r g ) 就经典地论述到产业集群是专业 化地方生产网络；联合国工业发展组织也指出：产业集群是生产和销售相互关联企业在有 限地理范围内集聚等等。国内学者仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为，产业集群( 小企业集群) 是一群自主 独立又相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织。王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为，产业 集群是指大量专业化的产业( 或企业) 及相关支撑机构在一定地域范围内的弹性集聚，它们 结成密集的合作网络。1 2 2 2 产业集群治理 2 0 世纪9 0 年代，经济学家布鲁斯科( b r u s c o ) 在对意大利产业区的调研中，首次将 “治理”概念引入区域内产业发展，进而区分自发成长型产业和特定的本地产业发展，即是 被后来经济学家所广泛研究的产业“治理”问题。而“集群治理”一词则是由g i l s i n g 于2 0 0 0 年明确提出的。他认为集群治理是进行产业集群更新升级的所有集群成员有目的的集体行 动，其本质是促进集群增长，即让集群具有共同的使命感和目标规划，最终目的是要建立 和保持集群的持续竞争优势。这一定义从理论上概括了集群治理的最终目的和主要由集群 内部发起的全体成员参与的主创性。22 0 0 0 年，英国经济学家布朗( b r o w n ) 认为：产业 集群的的治理实质上是对产业结构和集群间的关系互动，由集群委员会及利益相关者代表 所主持的管理和决策系统，这样的集群治理结构均衡了各方利益也保证了治理行为的有效 作用。3 管理学家也从管理模式的角度认识产业集群治理，里特尔( r i t t e m ) 则将集群治 理归纳为包括集群组织的交易、协调、计划、组织、人事和控制等内容在内的自上而下的 管理方式。4 故此，产业集群治理应具备四个特征：一是治理是一个过程：二是治理过程 的基础是协调，而不是控制：三是治理既涉及公共部门，也包括私人机构；四是治理不是 一种正式的制度，5 而是持续的互动。 2 2 3 产业集群治理的路径选择 1 ) 内部治理：集群网络组织治理 产业集群治理一般从内部、外部两种方式入手，内部治理即是集群网络组织治理，详 细的讲，是指产业集群基于群内创新系统，增强内部企业个体间及相关支持机构的合作网 1 龚双红，中国产业集群升级研究，【d 】，中共中央党校经济学部，2 0 0 9 年，第1 3 页。 2 g i l s i n g ，v a ，c l u s t e rg o v e r n a n c e h o wc l u s t e rc a na d a p ta n dr e n e wo v e rt i m e ，【m 】，w o r k i n gp a p e r ，e r a s m u su n i v e r s i t y r o t t e r d a m ，2 0 0 0 3 杨树旺等，产业集群治理：结构、机制与模式，川，宏观经济研究，2 0 0 8 年第l 期。 4 r i t t e r a ，h gn e t w o r kc o m p e t e n c e ：i t si m p a c to ni n n o v a t i o ns u c c