（区域经济学专业论文）企业集群竞争优势分析——以“武汉·中国光谷”为例.pdf

内容摘要企业集群作为当今产业组织发展的一种新形式，其表现出来的强劲竞争优势引起了世界上很多国家和地区的关注。无论是发达国家还是发展中国家，纷纷实施企业集群战略，力求形成具有高度竞争力的企业集聚区。运用企业集群理论，研究企业集群的竞争优势，对我国进一步发展高新技术企业集群区具有一定的指导意义。“武汉中国光谷”是我国重要的光电子信息产业基地，自建设以来已取得了颇为引人注目的成就，光电子企业集群已初具规模，为推动集聚经济发展，增强区域核心竞争力，发挥了重要作用。但是在集群的形成和发展过程中仍然存在着许多值得认真研究和探讨的问题。基于这种认识，本文运用企业集群理论，分析了“武汉中国光谷”企业集群的现状，对“武汉中国光谷”提出了增强企业集群竞争优势的策略。全文的研究框架包括五个部分：第一部分为绪论，阐述了我国企业集群竞争优势的研究背景和意义，对已有的国内外研究成果进行了综述；第二部分为企业集群的理论基础，分别从企业集群的内涵、研究意义、研究方法、形成方式和条件特征、现状等方i 瓦作了分析阐述；第三部分论述了企业集群竞争优势，企业集群的竞争优势可以用直接经济要素的竞争优势和区域创新系统两个方面体现出来；第四部分以“武汉- 中国光谷”为例，进行实证研究，分别从“武汉中国光谷”的集群发展阶段、发展特点、发展模式，以及企业业绩等方面对其现状进行了分析：第五部分以大量的笔墨对“武汉中国光谷”企业集群的竞争优势和劣势进行评析，并提出了“武汉中国光谷”企业集群提高竞争优势的基本策略；第六部分为结束语，对文章进行一个简要的归纳总结，提出创新点及研究结论。关键词：企业集群；竞争优势；“武汉中国光谷”；策略硕士哮位论交m a s t er ，st h e s l sa b s t r a c te n t e r p r i s e sc l u s t e rw h i c hi san c ws t y l eo fi n d u s 时o r g a i l i z a t i o nd e v e l o p m e n t ，h a v eb e e nt a k e nm o r ea t t e n t i o no fm a l l yc o u n 椭e si nt h e 、v o r 】d ，f o ri t sd r i “n gc o m p e t i t i v ea d v a j l t a g e e i t h e rd e v e l o p e dc o u n 试e so rd e v e l o p i n gc o 咖t r i e s ，i m p l e m e n te n t e r i s e sc l u s t e rs t r a t a g e m ，i no r d e rt of o n l le m e l p r i s e sc o n v e 昭e n c yr e g i o nw h i c hh a sh i 曲c o m p d 主t 沁e n e s s ，a p p l y i n ge n t e 群i s e sc l u s 惦r 岱e o r ya n ds t u d y i n go ni t sc o m p e t i t “ea d v a n t a g ew i l lp r o m o t eh i g h t e c he n t e i p r i s e sd e v e l o p m e n ti no u rc o 咖啡“w u h a n o p t i c sv a l l e yo fc h i n a ”( w u h a n - 0 v c ) i s 姐i m p o r c a n ti n d u s t r i a lb a s eo fp h o t o e l e c t r o na n di n f o r m a t i o n ，w t l i c hh a sa c q u i r e db i ga c h i e v e m e n t 矗o mi tf o u r i d e d r u d i m e n to fp h o t o e l e c t r o ne m e r p r i s e sc l u s t e rh a sa p p e a r e d ，a l lo f t h e s ea c h i e v e m e n t sp m m o t ed e v e l o p m e n to fc e n 廿a l i z i n ge c o n o m y ，a n ds 仃e n 甜 1 e nt 1 1 ec o r ec o m p e t i t i v e i l e s so fr e g i o n h o 、v e v e r ，m e r ea r es o m ep m b l e m sn e e dr e s e a r c h i n ga n dd i s c u s s j n gi nm ec o u r s eo fc l u s t e rf o r n l i n ga 1 1 dd e v e l o p m e n tb a s e do nt h i sc o g i l i t i o n ，t h ea n i c l ea i l a l y z i n gt h ee i s t i n gp r o b l e m so fe n t e l p “s e sc l u s t e ro fw h h a n o v ca c c o r d i n gt oe n t e r p r i s e sc l u s t e r t h e o r y ，a n dp u tf b r v v a r dc o l l l l t e r _ m e a s u r e st oe i l l l a n c ec o m p e t i t i v ca d v a l l t a g eo fe n t e r p “s e sc l u s t e tt h ea r t i c l ec a nb ed i v i d e di n t o5p a r t s f i r s t i y ，i td i s c u s s e sr e s e a r c h i n gb a c k g r o u n da n ds i g n m c a n c eo fe n t e r p r i s e sc l u s t e ri no u rc o u n t a 1 1 di n t m d u c e s 也em s t o r ya i l dc u r r e n tc o n d i t i o n so fr e s e a r c h i n go ne n t e 币r i s e sc l u s t e ri nh o m ea i l da _ b r o a d s e c o n d ly ，山ea r t i c l ea n a l y z c st h et h e o r yb a s eo fe n t e r p r i s e sc l u s t e r ，d i s c u s s i n gt l l em e a n i n s i g n i f i c a i l c e ，c h a r a c t e “s t i c ，r e s e a r c h i n gm e t h o da n dm o d e lo fe n t e r p r i s e sc l u s t e ri nd e t a i l s t h i r d l y ，t h ea u t h o rd i s c u s sc o m p c t i t i v ea d v a i l t a g eo fe n t e r p r i s e sc l u s t e r w h i c he m b o d yi nc o m p e t i t i v ea d v a l l t a g eo fd i r e c te c o n o m i ce l e m e n t sa n dr e g i o ni 衄o v a t i o ns y s t e 札f u n h l y ，t a k e sw u h a i l o v ca se x 锄p l e ，a i l a l y z i n gt h ed c v e l o p m e n tp h a s e ，( 王e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c ，d e v e l o p m e n tm o d e l ，e m e r p f i s e sa c h i e v e m e m so fw u h a i l o v c f i f t h l y ，p a y sm o r ca t t e n t i o nt op u tf o n 】l 枷s e v e r a lc o u n t e 卜m e a s u r e st 0e n h a n c ec o m p e t i t i v ea d v 觚t a g eo fe n t e r p r i s e sc l u s t e ri nw u h a i l 一0 v ca r e rd i s c u s s i n gi t sa d v a n t a g ea n dw e a k n e s s ，t h i sp a r ti st h ee m p h a s i so f t h ea n i c l e f i n a l l y t 1 1 ea u l h o rs u m m a r i z em a i ni 衄o v a t i v ep o i n t sa j l dc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e sc l u s t e r ；c o m p e t i t i 、r ca d v a n t a g e ；w u h a n o 砸c sv a l l e yo fc h i n a ；c o u n t e r _ m e a s u r e sl i华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：廊文虮、日期：占年易月6 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进于亍检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。学位论文作者签名：铆主吣日期：沙籽6 月占日指导教师签名：日期：年月日本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年：口二年发布。学位论文作者签名：街翕时指导教师签名：日期：细睁6 月6 日日期：年月日硕士学位论文m a s t e r st h e s i s1 绪论1 1 选题背景和意义集群这个专有名词来源于英文中的c l u s t e r 。美国哈佛商学院迈克尔波特教授在1 9 9 0 年国家竞争优势一书中正式提出产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s )的概念，陔概念已经成为企业和政府认识经济的新思维方式以及促进经济和科技发展的政策工具。企业集群通过地理集中和产业组织优化，通过群体协同效应获得经济要素的竞争优势，对区域经济发展产生较为深刻而且积极的影响，这种影响主要体现在集群化使企业集群的整体效益远大于各企业单个效益之和。企业集群作为当今产业组织发展的一种新形式，其表现出来的强劲竞争优势引起了世界上很多国家和地区的关注。无论是发达国家还是发展中国家，无论是中心的还是外围区域，为了模仿有高度竞争力的企业集聚区，纷纷实施企业集群战略，企业集群的发展已经成为政府工业政策的一种新形式。企业集群对区域经济的作用得到了各地方政府的重视，伴随着国外企业集群模式的成熟和国内一些地区企业集群的涌现，我国各省区纷纷开始制定企业集群发展政策并付诸实施，企业集群在我国的发展方兴未艾。对湖北省来说，企业集群的发展却不尽如人意，但是政府并没有因此而轻视集群的重要性，而是奋起直追，在综合运用各种人力物力资源的基础上大力促进集群的发展。一个典型的例子就是2 0 0 1 年2 月正式开始建设的武汉光电信息技术产业化基地( 武汉中国光谷) 。“武汉中国光谷”实际上就是一个光电子信息企业集群。本论文的实证部分就在于用各种理论来研究怎样能将“武汉中国光谷”所拥有的所有优势发挥出来，为“武汉中国光谷”乃至整个中部地区的建设服务，通过对“武汉中国光谷”发展现状的分析，最后论文提出了“武汉中国光谷”企业集群提高竞争优势的基本策略。武汉是我国光通信技术和产业的发源地，也是激光技术产业化较成功的地区之一。2 0 0 1 年，国家科技部、国家发改委根据武汉在光电子人才、技术和产业方面的有利条件，决定建设武汉国家光电子信息产业基地( 武汉中国光谷) 。几年来，“武汉中国光谷”肩负建设国家光电子产业基地的重任，在大力发展光电子产业集群，形成内生型的高新技术产业成长机制方面进行了许多探索。武汉光电予产业集群在发展过程中，集群形态经历了基本要素集聚阶段、产业价值链形成和培育阶段，目前正处于区域创新网络建设阶段。此外，“武汉中国光谷”还发挥技术种类齐全的优势，在发展光电子这一主导产业的同时，还大力发展环保、机电一体化、生物医药、高科技农业等高新技术产业，形成了光电子、能源环保、生物工程与新医药等产业竞相发展的格局。1 2 国内外研究综述1 2 1 国外研究综述对企业集群的研究可以追溯到经济学鼻祖弧当斯密，他在国富论中重点阐述了分工带来效益的现象和原因，大多数产品都是劳动者联合劳动的结果。亚当斯密时代，基本的生产单位是家庭作坊和手工业工厂，规模都不大，它们之间相互协作，共同完成多数产品的制作任务。向外分活制是当时组织生产的重要手段之一，也就是一名企业家为中心来调节生产。严格来说，亚当斯密并没有分析同一生产活动运用企业集群方式与运用体化大型工厂方式的优劣势，没有深入地探究生产组织在未来的发展中，侵吞、欺诈和产品质量控制问题是向外分活制所特有的，向外分活制难以适应环境的变化，因此，亚当斯密时代的向外分活制要一体化为大规模的企业才会更有效率。经济学家马歇尔一百多年前就发现，一些主要依赖工匠技能的特定产业部门在特定地区集群，有利于提高生产效率。他说“当一种工业已经选择了自己的地方，它是会长久在那里的。因此，从事同样需要技能的行业的人，相互从邻近地方所得到的利益是很大的。行业秘密不再成为秘密，孩子们也不知不觉地也知晓了许多秘密。”9 他认为，在同一种产品生产总量很大的区域里，高价的专用机械可以在企业集群中为许多邻近的企业进行工作，从而使专业机械使用率大大提高。马歇尔还强调了组织和知识对于提高生产效率的重要性。人类生产的组织形式其实就是知识管理的形式。尽管马歇尔推崇企业家个人主义在经济活动中的能动性，但他关于“集体效率”的论述，强调了人类知识分享体系在经济生活中的奇妙作用。对于知识和创新的关注，形成了企业集群研究中的创新环境和创新系统等流派。近代： 业区位理论的奠基人韦伯在工业区位论o 中提出了传统意义上的产。亚当撕密国民财富的性质和原因的研究【m j 北京：商务印书馆，1 9 9 7。马歇尔经济学原理【m 1 北京：商务印书馆，1 9 6 4。阿尔弗雷德韦伯工业区位论 m 】北京：商务印书馆，1 9 9 72硕士学位论文m a s t e r st h e s i s业集聚理论。他认为产业集聚分为两个阶段：第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多的同类企业出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯用集聚经济描述了企业的外部经济，并指出了集聚能否产生效益，既取决于集聚的企业种类与结构，也取决于集聚的规模。美国哈佛大学商学院迈克尔波特教授提出的企业集群概念是：企业集群也称产业簇群、企业簇群，是指同一产业内的企业或主导企业及其关联企业在同一地理位置上的集中”。显然这个概念是强调企业在地理位置上的“集群效应”，即因相关企业集群在一起而带来的区域企业竞争优势。但波特的分析并不局限在地理位置这一因素，他同时注意到了集群内即有竞争又有合作。这种合作大多是垂直的，介于相关产业的公司和本地机构中，竞争和合作能够并存是因为它们发生在不同的领域，发生在不同参与者身上。波特将集群嵌入到一个更为广泛的动态竞争理论中去，这一竞争理论包含了成本战略、差异战略、静态的效率以及动态的升级和创新，同时也承认了世界是全球要素和产品市场组成的。总之，波特关于企业集群的研究成果在于三个方面：一是提高了企业生产率，二是指明了创新的方向和提高了创新的速度，三是促进了新企业的建立。国外许多的经济学家从不同的角度，对集群进行了大量的研究，文献可以说是浩如烟海。比较突出的包括胡佛、利希藤伯格、亨德森、萨克森宁、马库森、斯科特、斯特普尔等。如，胡佛。将产业集群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体，从企业定位选择等角度对产业集群进行了一些研究；亨德森。认为产业集群的分工和规模经济是在企业与企业之间，以至于集群即可以细化分工又可以创造规模经济效应，有利于经济增长；萨克森宁。对b 研究了美国的硅谷和1 2 8 公路，论证了产业集群的创新优势；a u d r e t s c h 和f e l d m a n 认为由于知识外溢，创新活动趋向于集聚，从而强化了产业集群所带了收益递增，等等。o 迈克尔波特国家竞争优势r m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2。埃德加胡佛区域经济学导论【m 1 北京：商务日j 书馆，1 9 9 0 ”h e n d e r s o njv e m o ne f i i c i e n c yo f r e s o u r c eu s a g e 蛐dc i l ys i z e ，j o u 巾a io f u r b a ne c o n o m i c s ，1 9 8 6 ，1 9 ( 1 ) ：4 7 - 7 0。安纳利萨克森宁地区优势：硅谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争i m l 上海：上海远东出版社，1 9 9 9 9d a v i dba u d r e t s c ha n dm a r y a n npf e i d m r ds 删i o v e r sa n dt h eg e 0 鲜a p h yo f i n n o v a l i o n 粕dp r o d u c t i o na m e r i c a l le c o n o m i cr e v i ew ，1 9 9 6 ，8 6 ( 3 ) ：6 3 0 6 4 031 2 2 国内研究综述集群现象由来已久。古时候，苏州丝绸刺绣产品就誉满中外，苏州地区集聚了大量的桑农、作坊和商社以及配套服务的钱庄、马队、商船等，形成了一个苏州刺绣的生产经营体系。目前国内在这方面的研究以仇保兴的小企业集群研究为代表。作者用集群这一生物学概念来描绘企业集群的生存和发展。仇保兴对集群的形成过程、制约因素及其创新意义和演化趋势进行了较系统和全面的分析，认为小企业集群是东方传统文化与现代经济的规模效益之间妥协的产物。仇保兴认为，按照结构来分，小企业集群可分为三种：市场型、椎型( 中心卫星工厂型) 、混合网络型。他的许多基本理论主要基于自己在温州等地的小企业工作经验的积累和对理论的归纳和演义。他强调了小企业在地理位置上的集聚，但对企业集群竞争力的研究还没有开拓。2 0 0 1 年北京大学王缉慈教授撰写的创新的空间一书，对我国的集群研究起到了促进的作用。王缉慈教授认为，集群在这种空间集聚有时可以从三个角度分析。一是从经济学的角度，产业集聚本身可以带来外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济；二是从社会经济学的角度，企业相互靠近，可以在长期的交往中，逐步建立起人和人之间的信任关系和保障这种信任关系的社会制度安排，从而积累社会资本，降低交易费用；三是从剑新学的角度，相关企业集群可以促进专业知识的传播、创新和扩散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科交叉和产业融合，使得新产业和新产品不断出现。北京大学的王缉慈教授经过研究，提出了集群与单个企业相比所具有的核心竞争力，这是国内学者对集群核心竞争力研究较有代表性的成果。具体的表现如表卜1所示：4硕士学位论文m a s t e r st h e s i s表卜1 集群与单个企业相比所具有的核心竞争优势单个中小企业单个大企业集群经济规模不经济，导致成规模经济形成成本优势，并群体的集体效率形成外部本增加，并在有些领形成产业进入壁垒，增强竞规模经济；专业化分工与规模域构成进入障碍；争和垄断力量；协作取得外部范围经济；企业从银行间接融资容易从证券市场直接融资，区内优质资产优化组合，金融难，也缺乏直接融资利用规模和企业信誉容易可以获得上市机会：建立投资能力，资本金来源于间接融资，也容易和跨国公共同信贷担保基金、本地自身积累，滚动式发司战略联盟，获得资金帮金融机构的服务等获得间活动展速度慢：助；接融资：技术通常缺乏专业技术人能够吸引或培育高质量的通过外部经济，形成本地人员员；专业技术人员；充足供给的劳动力市场：供给难以支持正式的、有企业、中介与科研机构形技术规模的研发活动，但能支持大规模的研究与开成网络式、互动式创新，创新中小企业通过自身学发活动，可以通过自身实力由于隐含经验和技能在本乌习，善于以渐进性创或战略联盟，加强技术标准地容易传播，竞争与台作扩散新抓住市场空隙，创设立，对技术垄断；关系密切，技术在群内的扩散速度很快，获得溢山新与扩散速度慢：效应；管理企业家善丁利用市场容易应对复杂的环境并实依靠低交易成本，形介于施公司战略，但常常缺乏活市场和组织的网络组织，方式机会，官僚作风少；力，有官僚作风倾向；管理效率最高；( 资料来源：王缉慈等，创新的空间，第2 0 页)我国学者对企业集群理论的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东一带，特别是在江浙地区。由于中小企业集群在江浙的迅速发展，学者们对这个问题从区域经济、非正式制度、制度变迁等方面进行了一些探讨，也得出了相关的结论；广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用。网络与企业集群是不同的但同时又是密切相关的两个概念，在一定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是企业家个人的关系网络为基础的地区性企业群体，“企业家协调”尤其是“领袖型”企业家的带动作用是非常重要的。在实证方面：王缉慈等在较为系统的阐述了国内外产业集群研究的主要流派思想后，将集群分为高技术产业的企业集群和传统产业的企业集群两大类，并对国内硕士学位论文m a s t er st h e s i s外大量的典型产业集群进行了实证分析。徐维祥。建立了一个数量分析指标体系，用聚类分析的统计学方法将浙江的“块状经济”分为四大块：浙北平原区位型、浙东南沿海温州模式型、浙中金衡盆地资源匮乏开拓型和浙西南地方资源开发型四大特征区，并分析了这些特征区的成因。金样荣和朱希伟。以浙江的专业化产业区为例，从历史的角度考察了专业化产业区的起源与演化。认为专业化产业区起源的历史条件有三个因素：产业特定性知识、技术工匠和特质劳动力以及产业氛围。林平儿等。则以珠江三角洲企业集群为例，详细分析和归纳了珠江三角洲企业集群发展面临的动力和问题，并认为这些问题的核心在于如何在w t 0 规则下制定并实施提升企业集群竞争力的战略，建设区域创新体系，促进企业创新，形成现代化的制造业企业集群，并给出了提升竞争力的具体战略与措旖。目前，全国的研究学者参与研究和对企业集群研究有极大的兴趣，各方面的著作和论文与日俱增。1 3 理论意义和实践价值研究这些问题有着重要的理论意义和实践价值。l 、企业集群是经济发展中的一个重要现象，研究企业集群对经济布局的合理化、优化资源配置、形成区域竞争优势具有重要意义：2 、经济已经走向全球化，我国也已经加入w t o ，那么从全球典型案例中吸取经验，来指导和提高我国企业集群的发展也是一条有力的措施；3 、“武汉中国光谷”实际上就是一个光电子信息企业集群。怎样才能将“武汉中国光谷”所拥有的所有优势发挥出来，为“武汉中国光谷”乃至整个中部地区的建设服务。因此，系统研究“武汉中国光谷”企业集群的发展，将成为推进我省地方经济发展具有实践价值。1 4 研究思路和方法本文的基本研究思路是：首先对企业集群和企业集群竞争优势的理论研究。从企业集群的内涵、研究方法、形成条件等几个方面和企业集群竞争优势的要素进行。徐维祥浙江块状经济地理空间分布特征及成因分析 j 】中国工业经济，2 0 0 i ，( 1 2 ) ：5 5 6 0 。金祥荣，朱希伟专业化产业区的起源与演化【j 】经济研究，2 0 0 2 ，( 8 ) ：7 4 8 2。林平凡，陈诗l 二等企业聚群竞争力珠江三角洲企业聚群竞争力提升战略研究 m 】广州：中山大学出版社、2 0 0 36了一般经济学分析。在做好本文的理论铺垫后，继而采用了研究企业集群的传统方法一案例法，对湖北省“武汉中国光谷”的发展现状进行了介绍、企业业绩和集聚程度分析以及目前“武汉中国光谷”企业集群竞争的优劣势归纳。然后重点对“武汉中国光谷”企业集群提高竞争优势提出了基本对策。l 、案例分析法案例分析是进行企业集群研究的主要方法和手段。本文也是采用了这种传统的方法。以湖北省“武汉中国光谷”企业集群案例为样板，通过系统分析来探讨企业集群提高竞争优势的策略。2 、动态考察法本文选择了动态考察的实证方法。即，将“武汉- 中国光谷”企业集群放入历史的演变过程中，以一种动态的角度，来对它们进行实证分析。3 、对比分析法首先将“武汉中国光谷”中以东湖高新这一上市公司的业绩同全国高新科技丌发区平均水平以及北京中关村的各项经营业绩，运用对比分析。通过对比分析，从而为最后企业集群提高竞争优势策略的提出提供依据。1 5 论文创新点l 、以企业集群为研究主体，通过对其竞争优势的分析，针对当前“武汉中国光谷”企业集群的发展现状，找出它的优劣势，进而提出相应的提高企业集群竞争优势策略，为促进它的健康发展起到积极作用。2 、通过对高新区企业集群的实证分析，为今后高新区企业集群的发展提供了新的思维视角和发展方向。硕士学位论文m a s t e r lst h e s i s2 企业集群的理论基础2 1 企业集群内涵2 1 1 企业集群的定义企业集群这一组织形式早在1 8 世纪中后期就随着社会分工和专业化的发展而初显端倪。此后，企业集群化的趋势开始缓慢发展。1 9 世纪末，英国经济学家马歇尔曾在设菲尔德和兰开夏郡对当时这两个地区较为明显的集群化现象作过研究。2 0世纪7 0 年代以来，国外开始逐渐重视对企业集群的研究，相关文献陆续出现。对于企业集群，最早对中小企业集群问题进行研究的是马歇尔，他从“外部经济”的角度对这个问题进行了探讨。马歇尔把企业集群定义为产业区，把专业化产业集群的特定地区称作“产业区”。他认为是由专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使小企业的集群从而形成小企业集群。企业集群的定义由于研究背景及目的不同，不同的经济学家有不同的定义，在各自的定义中，其内涵、着眼点都有一定的差异。( 1 ) 亚当斯密从分工的角度认为企业集群是由一群具有分工性质的中小企业以完成某种产品的生产联合为目的而结成的群体。( 2 ) 韦伯在企业集群的定义中引入集聚因素，强调集群是企业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联系的集聚体。( 3 ) 德瑞奇和特克拉认为企业集群是通过相互间的配套合作能获取绩效优势的众多中小企业在地理上的集中。( 4 ) 威廉姆森从生产组织形式的角度认为企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，是介于纯市场组织和层级组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活。( 5 ) 罗森菲尔德强调社会关系网络及企业间的合作对企业集群的活力起决定性作用，他认为企业集群是相似的、相关联的或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚集；有着通畅的销售渠道、积极的交流及对话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险。( 6 ) 迈克尔波特以其竞争优势理论为基础在国家竞争优势中认为企业集群是某一特定产业的中小企业和机构大量聚集于一定的地域范围内而形成的稳定的、具有持续竞争优势的集合体。他给出了垂直企业集群与水平企业集群的定义：垂直的企业集硕士学位论文m a s t e r s r h e s l s群是通过买卖关系来联结的众多企业所形成的企业集群，水平的企业集群是由包括共享终端产品市场、使用共同技术、技巧及相似的自然资源的企业所组成的集群。( 7 ) 杰克伯斯和戴蒙把水平和垂直企业集群的定义拓展到用来识别集群的关键的衡量因素上。这些因素包括经济活动在一定地域范围内的集群过程、产业问不同部门的水平和垂直联系、共享技术的使用、中心活动主体( 如大企业、研究中心等) 的产生以及企业网络和企业合作的特点等。2 1 2 企业集群的流派从组织创新角度而言，企业集群是一种有较强生命力和创新力的企业问新的组织形式。企业集群的理论研究主要有三大流派：外部经济理论、集聚经济理论和新竞争优势理论。( 1 ) 外部经济理论是马歇尔从新古典经济学的角度首先提出来的，他认为外部经济部分来源于企业集群产生的外部经济。即企业集群有利于技能、信息、技术、技术诀窍和新思想在集群内企业之间的传播与应用。( 2 ) 集聚经济理论是由工业区位经济学家韦伯从微观企业的区位选择的角度首先提出的，他认为区位因素可分为区域因素和集聚因素，从集聚因素造成的“一般经济开支成本”降低来研究集群产生的动因，他把地区集中的原因归结为共享辅助性服务和公共设施带来的成本节约。( 3 ) 新竞争优势理论是由波特首先提出的，波特于1 9 9 8 年发表了“簇群与新竞争经济学”一文，系统地提出了新竞争经济学的企业集群理论。在他看来，企业集群是集中在特定区域的，在业务上相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道和顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产业的企业。他从组织变革、价值链、经济效率和柔性特征所创造的竞争优势角度重新审视企业集群的形成机理和价值。他认为企业从集群中获得供应商、专业化的信息、公共服务以及获得有专业化技能和工作经验的雇员，从而获取竞争优势。可见，企业集群理论源自于马歇尔企业群落理论，后来又得到了区位经济学家的认同和发展，而西方国家产业布局的现实为企业群落理论提供了强有力的证据。例如。美国“硅谷”的1 t 科技企业，波士顿的软件、网络业，意大利伦巴第的科莫纺织品企业，我国海宁的皮件业，嵊州的领带、义乌的小商品、宁波的服装业等。9硕士学位论文m a s t er st h e s i s2 2 企业集群的现状和研究意义2 2 1 企业集群的现状波特教授认为硅谷和好莱坞是世界上最有名的企业集群。美国的计算机公司主要集中在波士顿1 2 8 号路，跑鞋生产商都集中在俄勒冈，最大的2 0 家地毯商，除了一家以外都集中在佐治亚州的达尔顿镇及附近，聚集在俄亥俄州奥克伦市的轮船公司就有】o o 多家。意大利的时装集中在米兰，鞋类生产集中在马尔凯，珠宝业是意大利最重要的产业之一，出口占世界的一半，1 9 8 7 年的贸易赢余达2 0 亿美元，数百家珠宝公司都集中在阿雷佐和瓦伦扎波这两个城市。最突出的是意大利的瓷砖业，1 9 8 7 年，意大利生产的瓷砖占世界总产量的3 0 。这么庞大的一个产业却主要集中在意大利北部一个很不起眼的小镇萨索尔洛及其周围地区。企业集群不仅适用于制造业，也适合服务业。美国主要的房地产开发商都集中在得克萨斯的达拉斯，期货交易都集中在芝加哥，电影业集中在洛杉矶，主要的广告商都集中在纽约市的麦迪逊大街。我国历史悠久，许多地区都有自己独具历史传统的特色产业。不过，作为一个发展中国家，我国的地方生产系统同样接受了外来技术、外来生活方式的冲击。解放以来，中国曾力图模仿前苏联建立一整套现代化工业体系，但这种自上而下的工业化过程并没有解决技术创新系统与本地社会经济系统相融合的问题，而是僵硬地承袭了前苏联现代化工业体系的生产组织模式和技术手段，无法适应技术进步和市场环境的变动。改革开放以来，在计划经济向市场经济转轨的过程中，各地形成了一些企业集群，各个企业集群在不同背景下，走上了不同的发展道路，以不尽相同的方式加入了全球生产分工与协作的网络。我国东南沿海，改革开放以来出现了以众多劳动密集型出口加工区为特色的工业区，在外资驱动下，加速了工业化和城市化的进程。这种工业区成为地方发展的一个独特优势。但随着我国加入w t o 和国际市场接轨，这种优势在逐步淡化，而且，很多在这种优势基础上发展起来的地方制度，很可能反过来变成阻碍地方产业结构调整的桎梏。温州的“板块经济”主要以小商品生产为主，如鞋业、灯具、打火机等。苍南宣山的再生腈纶、金乡标牌徽章、永嘉纽扣，都已构筑出“小商品、大市场”的格局，产品畅销国内外。宁波市有“一地一品”，“一村一品”的板块经济1 4 0。李婉萍，罗贤拣工业园区的竞争力分析i m l _ e 京：中国纺织出版社，2 0 0 51 0多块。因此，浙江省的产业发展思路是建立“特色工业园区”。把原来散、乱、小的工业企业集中到统一规划的工业区中。2 0 世纪9 0 年代初，高科技园建设热潮吹到中国。目前，全国已有国家级高新技术园区5 0 多家。1 9 8 8 年，在中关村“电子一条街”的发展基础上成立了海淀高新科技产业实验区，到2 0 0 0 年，新的中关村科技园已超过6 0 0 0 家，其中工厂企业仍占7 0 。围绕工厂技术的硬件销售、系统集成和应用开发，形成了一个相当完备的企业集群。2 2 2 企业集群研究的意义企业集群是现代经济构成的单元结构，集群竞争力一旦形成，便会形成竞争优势，从而对经济、政治、社会、文化产生很多影响：( 1 ) 区位效应：一个崛起的集群会向人们展示一种影响力，会提升区域的竞争优势和战略地位。( 2 ) 聚集效应：集群会富集大量的经济资源。( 3 ) 协同效应：由于集群内既有竞争又有合作，既有分工又有整合。使大量的同类企业几乎在同一时期、以同一标准向世界市场推出同样的产品。( 4 ) 共生效应：集群可以是单一的领域，但不是单一的产业，围绕专门的技术和产品，一些互补的产业产生了共生效应，这可以使集群内的企业获得规模的经济性和范围的经济性。( 5 ) 几个作用的组合又可使集群生产诸多的衍生效应：科技园区就是企业集群理论在实践中的应用，集群内大、中、小企业高度密集，造成一种既高度竞争又高度合作的局面，大量企业密集在同一区域内，使经济要素和资源可以实现快速的低成本配置，提高配置效率，使共享经济资源的效益最大化。高度合作使集群在技术和产品方面出现了集体协调或自发增强的发展机制。( 6 ) 组合效应：集群内的结构有组织、自适应和自增强的能力，既能使集群适应市场和周边环境、保证集群的升级，又可使集群整体的功能与其他集群进行互补、互动。2 3 企业集群的特征企业集群具有如下的经济特征：( 1 ) 从社会文化特征看，集群内有共同的文化背景和制度环境即根植性以及不可替代的社会资本。集群运行机制的基础是“信任和承诺”等人文因素，这种人文因素是维持集群内企业所形成的长期关系的纽带，使集群在面对外来竞争者时，拥有独特的竞争优势。( 2 ) 从产业联系看，集群具有同质性和关联性，集群内的企业从事相同、相似和辅助性的经济活动。集群内企业间联系密切、相互依存，从强度看，企业间的联系大大增强，相互间存在着密切的交互作用；从范围看，已从工厂联系延伸到产业联系，包括实体的物质联系和非实体的信息联系，而后种联系f l 益成为企业间联系的核心内容。( 3 ) 从演化特征看，集群呈现从低级到高级和简单到复杂的动态化和可塑性。由于进入或退出集群的障碍较小，集群总是处于不断的发展变化之中；各企业具有一定的适应性，以使企业问的关系能长期维持而及时解决成员间的不致性，因此使集群组织结构具有一定的可塑性特点。( 4 ) 从生产经营方式看，集群具有专业化的特征。通过纵向专业化分工和横向经济协作实现弹性专精的生产和经营活动。其成员企业通常包括上游的零部件、机械和服务等专门的供应商，下游的客商向侧面延伸到互补产品的制造商或由于共同投入培训技能和技术而相联系的公司以及基础设施的供应者。( 5 ) 从地域分布看，集群内各企业地缘接近，但彼此独立。各企业是独立的法人，保持各自的所有制、隶属关系、投资渠道，实行独立核算，按市场原则进行平等交易，具有自己的主导产业和竞争优势，并且形成良好的声誉。( 6 ) 从内部关系看，集群内企业问呈现系统化和有序化。表现在企业间通过专业化分工与协作以获取外部经济；企业问通过交换以获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累；集群内部同时存在激烈的竞争和紧密合作，满足资源的共享、知识的快速扩散和价值链上的相互需求。( 7 ) 集群具有跨区域和跨产业的双重特点。首先，跨区域指自然发展的集群的地理范围与信息、交易、激励政策及所跨越的距离有关，其范围往往不符合现有的行政疆界，并且很难有准确的边界，但其空间尺度是有限的，且在一定时间范围内是稳定的；跨产业指虽然集群企业同处在一个特定的专业化产业领域，但出于它包含支撑产业的企业，集群界线一般和标准产业分类系统不一致。( 8 )从组织结构看，具有网络化的组织结构包括贸易网络和非贸易网络( 社会关系网络) 。网络中经济活动主体和各种组织机构不断完备和强大，易于形成累积效应和扩散效应。企业集群在地区产业群内易于形成累积效应，在地域空间上则易于形成较强的扩散效应，实现横向规模扩张、纵向规模扩张和整体合力扩张。2 4 企业集群的分析方法2 4 1 定量分析方法关于企业集群的定量研究，目的主要是探讨产业集群的程度。韦伯的定量研究是：以等差费用曲线作为分析工具来确定产业集群程度。这种分析方法是这样的：假如原来有几个工业区位，那里的工厂为了追求集聚的好处，都希望进行迁移，那么，迁到什么地方为好? 他提出，集聚能够促使工厂节省成本，但是工厂迁移到工厂集聚的地方之后，可能会多付运费，这样，仍以这样工厂原来的区位为中心，把到达该地区所需要运费相等的各个地点连接起来，画出运费曲线，然后在运费曲线中找出各自的一条决定性等差运费曲线，在这条曲线上，工厂迁移所增加的运费与获得集聚好处后所节省的成本正好相等，因此，如果工厂要迁移位置，必须使其节省的成本大于增加的运费。在衡量企业集群的程度时，通常还使用就业集中度或者区位熵。就业集中度就是某一地区某一产业的就业在这个地区总就业中的百分比与整个国家范围内这一产业的就业在整个国家总就业的百分比之比。用公式来表示就是：就业集中度= ( 地区某一产业就业量整个地区就业量) ( 国家某一产业就业量整个国家就业量) 。然而，定量分析方法并不能指出在企业之间是否真正存在关联，仅仅考虑了产品与市场的关联情况，没有考虑企业之间的合作与信息交流。虽然用定量方法有时可以发现企业之间在生产过程中的合作性交易，但无法辨认企业间的关联关系和企业集群所带来的利益大小。2 4 2 定性分析方法对企业重要人物的高级访谈是一种常见的定性方法，该方法通过对企业高层人物的访谈以明晰价值链上的贸易关系，有助于增强对供需双方关系的认识。使用定性分析可以确认定量分析的结论，也有助于识别用传统数据分析所忽略掉的潜在的企业集群。2 5 企业机群的形成方式研究企业集群的学者们提出的企业集群的形成方式主要有以下几种：( 1 ) 出大企业改造、分拆而形成的企业集群。这种方式的典型代表是2 0 世纪9 0年代克罗地亚造船业企业集群的形成。( 2 ) 以中小企业协会等中介服务机构为组织主体而形成企业集群。这种方式的典型代表是我国台湾的出口型中小企业集群。( 3 )以大的制造企业为核心，通过分级下包制度而形成企业集群。这种方式的典型代表是同本企业集群。( 4 ) 以家族关系和共同的文化背景为基础而形成企业集群。这种。王辑慈创新的空间一企业集群与区域发展f m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 i 。g a r ya n d e r n i n d u 唧c l u s 【e r i n gf o re c o n o m i cd e v e l o p n 蜘邺1 e 啡n o m i cd e v e i o p “啊瞳r e v i e w ，s p r i n 9 9 4 ，v o l1 21 3方式的典型代表是我国浙江“块状经济”、意大利普拉托毛纺织业集群。( 5 ) 跨国公司对外投资形成的企业集群。这种方式的典型代表有美国电子通讯公司在新加坡、马来西亚投资而形成的电子元件企业集群以及日、韩汽车制造公司在英国投资形成的专门从事新型车开发的企业集群等。( 6 ) 大学、科研机构与企业间协同作用形成高新技术企业集群。这种方式的典型代表是美国的“硅谷”。在硅谷不到5 0 0 平方公里的土地上，聚集的生产性和服务性中小企业总数达8 0 0 0 多个，它们与著名的斯坦福大学一起构成了从高技术产品的研究、设计、生产以及人才招聘、风险资本、法律服务和广告营销等互相配套的企业集群。2 6 企业集群的形成条件2 6 1 要素市场生产要素分为基本要素和高等要素。基本要素包括自然资源、地理条件、气候条件等；高等要素包括高技术人才以及创造力、科教机构和领先学科、现代化的通讯网络等。基本要素状况比如煤炭的储量、土地的面积、人口、地理条件等，是先天的条件；高等要素需要长期的投资，是后天开发的。随着经济全球化的进展，生产要素可以在全球范围内寻找发展的机会。初始的自然资源禀赋虽然变得越来越不重要，但是对于一些特定企业集群来说，给定地理禀赋和企业偏好，最终的区位模式便是唯一确定的。因此，企业集群的形成对生产要素具有严重的依赖性，虽然很多地方形成的企业集群和当地自然资源不