（机械设计及理论专业论文）我国机械安全技术法规体系的建立及模式研究.pdf

机壤科学研究总院硕士研究生论文 我国机械安全技术法规体系的建立及模式研究 摘要 机械的安全性不仅与企业工人的安全健康密切相关，也关系到广大消费者的 人身和财产安全近年来，由机械引起的安全事故频频发生，特别是在我国东南 沿海中小企业集中的地区西方发达国家和地区的经验告诉我们，在关系到人身 安全健康和人民财产安全等领域建立技术法规体系并辅之以技术标准是切实可 行的途径，是对内保障人民的安全和健康、保护国内贸易，对外形成隐蔽的技术 壁垒的重要手段 本文首先从技术法规和标准的定义入手。分析技术法规与标准的关系以及如 何建立二者之问的关系；分别对欧盟机械指令和美国o s h a 的机械安全技术法规 ( 强制性标准) 进行了研究，并分析了它们各自的特点和运行模式；通过研究我 国机械安全标准，标准化以及机械安全技术法规的现状，分析我国建立机械安全 技术法规体系的可行性；借鉴欧盟，美国机械安全技术法规体系以及我国食品行 业q s 认证制度的经验，提出了我国机械安全技术法规体系的建议模式 关键词：机械安全；技术法规；标准；机械安全技术法规体系 机械科学研究总院硕士研究生论文 r e s e a r c ho ff o u n d a f i o na n dm o d eo ft e c h n i c a lr e g u l a t i o ns y s t e mo f m a c h i n e r ys a f e t yi nc h i n a t h es a f e t yo fm a c h i n e r yi sn o to n l yr e l a t e dt ow o o e r 。ss a f e t ya n dh e a l t h b u t a l s or e l a t e dt ot h es a f e t yo fb o d i e sa n dp r o p e r t i e so fa l lc o n c e r n e dc o n s u m e m i nr e c e n ty e a r s s a f e t ya c c i d e n t sa r i s i n gf r o mm a c h i n e so c c u r r e df r e q u e n t l y 。 e s p e c i a l l yi ns o u t h e a s t e mc o a s tw h e r es m e sa r ev e r yd e n s e t h ee x p e r i e n c e o fw e s t e md e v e l o p e dc o u n t h e sa n da r e a ss h o w st h a t i nt h ef i e l do f r e l a t i n gt o b o d yh e a l t h & s a f e t ya n dp r o p e r t ys a f e t y , f o u n d i n gt e c h n i c a lr e g u l a t i o ns y s t e m a n dw i t ht h ea s s i s t a n c eo ft e c h n i c a is t a n d a r d si saf e a s i b l ew a y , a n di sa n i m p o r t a n tm e t h o dt os a f e g u a r dn a t i o n a l s h e a l t ha n ds a f e t y , p r o t e c ti n t e m a l t r a d e a n df o r mi a t e n tt e c h n i c a ib a r r i e r st oo u t s i d e s t h i sd i s s e r t a t i o ns t a r t sf b mt h ed e f i n i t i o no ft e c h n i c a lr e g u l a t i o na n ds t a n d a r d a n da n a l y s e st h er e l a t i o n o ft e c h n i c a lr e g u l a t i o na n ds t a n d a r d a n dh o wt o f o u n dt h er e l a t i o n ；r e s e a r c h e se um a c h i n e r yd i r e c t i v ea n do s h at e c h n i c a l r e g u l a t i o n so fm a c h i n e r ys a f e t y , a n da n a l y s e sb o t hs y s t e m s r e s p e c t i v e c h a r s c t e r sa n do p e r a t i o n a lm o d e ；a n a l y s e st h ef e a s i b i l 时o ff o u n d i n gt e c h n i c a l r e g u l a t i o ns y s t e mo fm a c h i n e r yd i r e c t i v ei nc h i n at h r o u g hs t u d y i n gt h es t a t u s q u oo fm a c h i n e r ys a f e t ys t a n d a r d s s t a n d a r d i z a t i o na n dt e c h n i c a lr e g u l a t i o n s i nc h i n a ；p u t sf o r w a r dp r o p o s e dm o d eo ft e c h n i c a lr e g u l a t i o ns y s t e mo f m a c h i n e r ys a f e t y i nc h i n ab yr e f e r e n c i n ge ua n da m e r i c a nt e c h n i c a l r e g u l a t i o ns y s t e mo fm a c h i n e r ys a f e t ya n dt h ee x p e r i e n c eo fc h i n e s eq s s y s t e mi nf o o ds e r v i c ei n d u s t r y z h a n gx i a o f e i ( m e c h a n i c a ld e s i g na n dt h e o r y ) d i r e c t e db yq i a n g k e y w o r d ：m a c h i n e r ys a f e t y ；t e c h n i c a lr e g u l a t i o n ；s t a n d a r d ；t e c h n i c a l r e g u l a t i o ns y s t e mo fm a c h i n e r ys a f e t y 舰撮科学研究总院颈士研究生论文 插图清单 图l 机械指令的合格评定流程图1 8 图2 机械产品加贴c e 标志的步骤2 0 图3 机械指令运行模式图2 2 图4 我国机械安全国家标准标龄分布3 1 图5 我国a 、b 、c 三类机械安全标准金字塔关系3 5 图6 三类机械安全国家标准的分布j ojoo tg 3 5 图7 机械安全行业标准的分布3 6 图8 欧盟机械安全技术法规体系4 2 图90 s i a 机械安全技术法规体系4 3 图1 0 我国机械安全技术法规体系的构想“ 图1 1 我国机械安全技术法规体系的运行模式5 0 表格清单 表1 协调标准的制定程序1 6 v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得扭越型堂班宜盥院或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者躲；蚀曾 签字日期：b 。 年多月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解拯撼叠堂班究簋院有关保留、使用学位论 文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权扭撼抖堂班宜总院可以将学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位敝储躲 域k 签字日期：7 唧年5 月扫日 导师签名 签字日期乒。礴7 月，乃 机械科学研究总院硕士研究生论文 绪论 技术法规作为强制性的法律文件，是维护国家安全，保障人身健康和安全， 保护动植物和环境的重要法律形式。同时，技术法规也是各国在进出口贸易中所 采用的重要技术性贸易措施，因此技术法规也在一定程度上对相关贸易出口国的 出口贸易形成了障碍，甚至会构成技术性贸易壁垒。欧盟、美国、日本等发达国 家和地区是当今世界上技术法规体系较完善的国家或区域，虽然这些国家和地区 的技术法规体系特点各有不同，但在维护国家安全、保障人身健康和安全等方面 取得的效果是有日共睹的。 装备制造业是国家工业化、现代化水平和综合国力的重要标志。经过5 0 多 年的发展，我国装备制造业取得了一系列重大成就，已经形成了门类齐全、具有 相当规模和水平的装备制造业体系，成为经济发展的重要支柱产业，制造业规模 目前己跃居世界第5 位。机械既是制造业的产品又是生产产品的“母机”，在制 造业中处于主导地位，它的安全性既影响企业工人的安全健康，也关系到广大消 费者的安全和健康。近年来，由机械引起的安全事故频频发生，比如工人断手、 断指，甚至被挤死、绞死，特别是在我国东南沿海中小企业集中的地区这些现象 尤其突出。这不但影响劳动人民的生命财产安全，而且也会影响我们建设以人为 本的和谐社会。 目前我国严格意义上的机械安全技术法规体系还没有建立，配套措施也很不 完善。我国机械安全技术法规的主要形式机械安全强制性国家标准虽然已达 一百多项，但由于没有强有力的法规和监督机制保证这些标准的执行，这些标准 在实际中的执行情况还远远达不到强制执行的要求和效果。这导致的直接后果就 是：一些企业在设计产品时就没有执行国家标准中规定的安全要求，产品“先天 不足”，贸易竞争力不强；一些中小企业技术生产能力差，达不到国家标准的要 求，而有意避开标准中的安全要求，仅靠价格低廉来短时间占领市场；一些小企 业片面追求经济效益。仍然生产国家明令淘汰的安全性较差的产品；安全防护装 置质量差、可靠性低，起不到保护作用，形同虚设，给工人和消费者带来安全隐 患。 机攘科学研究总院颈士研究生论文 这种现状不仅不利于保障人民的安全和健康，而且由于机械产品的安全卫生 达不到国外的要求，使得这些产品的出口也造成很大障碍。另外，我国也还没有 就机械产品展开强制性认证，部分国外产品趁机降低对产品安全的要求，以次顶 好，扰乱国内市场秩序。 西方发达国家和地区的经验告诉我们，在关系到人身安全健康和人民财产安 全等领域建立技术法规并辅之以标准是切实可行的途径，是对内保障人民的安全 和健康、保护国内贸易，对外形成隐蔽的技术壁垒的重要手段。本文从技术法规 与技术标准的定义及关系入手，通过分析欧盟、美国等西方发达国家和地区的先 进经验，研究我国建立机械安全技术法规体系的可行性及其模式。 本文作者参与完成了国家质量监督检验总局科技计划项目完善我国机械安 全标准体系，并正在参与科学技术部及国家安全监督管理总局科技支撑项目机 械安全重要技术标准的研究和中国机械安全技术法规及重要标准研究的研 究工作。本文正是基于以上研究的基础上对我国机械安全技术法规体系的建立及 模式进行了研究。 2 机械科学研究总院硕士研究生论文 第一章技术法规的基础理论研究 技术法规属于法学范畴，它作为强制性的法律文件，是各国在进出口贸易中 所采用的重要技术性贸易措施。尤其是它作为进出口商品检验等合格评定程序的 依据时，无疑对保护本国的国内贸易，限制进口贸易起到了积极的作用。同时， 技术法规也是保护国家安全，保障人身健康和安全，保护动植物和环境的重要法 律形式。但它又区别于宪法和普通法律对于上述方面的宗旨性的和高度概况的规 定，它规定了最基本的技术要求和管理措施，它是普遍性法律的延伸。 第一节技术法规的定义 “技术法规”( 1 _ e c h n i lr e g u l a t i o n ) 是随着技术的发展而出现的，因为随 着技术的发展某些法规的执行越来越需要解决一些技术问题，从而实现法规的可 操作性。在这种情况下，标准作为解决技术问题的重要手段被法规所引用，成为 法规的重要支撑。与标准的定义相同，国际标准化组织，国际电工委员会 ( i s o i e c ) 导则和世界贸易组织( w t ，o ) 世界贸易组织贸易技术壁垒协议 ( t b t 协议) 都对技术法规进行了定义并被社会广泛采用。中国百科大辞典 对技术法规的解释为：“国家为了有秩序的组织生产和生活而制定或认可的执行 社会职能的法规。如环境保护法、食品卫生法、交通法等。这类法规，大多是技 术规范的法律化，具有阶级性”o 这一解释并没有对技术法规的内涵和外延做出 科学、准确、完整的符合法理的界定，并没有使人们对技术法规有一个明确的概 念。 一、国际标准化组织与世界贸易组织对技术法规的定义 i s o i e cg u i d e2 ：2 0 0 4 将技术法规定义为“规范技术要求的法规，它或者 直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范或规程来规定技术要求，或者 将标准，技术规范或规程的内容纳入法规中”。o o 曲昭力论技术法规、吾制性标准及技术规则中国标准化1 9 9 6 年第4 期：第1 0 页。 。i s o ，l e cg u i d e2 ：2 0 0 43 6 1 ：。t e c h n i c a lr e g u l a t i o nr e g u l a t i o nt h a tp r o v i d et e c h n i c a lr e q u i r e m e n t s ( 晰h e rd i r e c t l yo rb yr e f e r r i n gt oo ri n c o r p o r a t i n gt h ec o n t e n to f as t a n d a r d t e c h n i c a ls p e c i f i c a t i o no rc o d e o f p r a c t i c e n o t e a t e c h n i c a lr e g u l a t i o n m a yb es u p p l e m e n t e db y t e c h n i c a lg u i d a n c e t h a t o u t l i n e ss o m e m e a n so fc o m p f i a n c ew i t ht h er e q u i r e m e n t so ff i r er e g u l a t i o n i e d e e m e d - t o - s a t i s l yp r o v i s i o n 。 3 机械科学研究总院硕士研究生论文 v 、厂r o i 丌b t 协议对技术法规的定义是：。规定强制执行的产品特性或其相 关工艺和生产方法，包括使用的管理规定在内的文件。该文件还可包括或专门关 于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求”。o 并且在该定义后给出了解释性说明；“i s 0 ，i e c 导则2 的定义未采用完整定义方 式，而是建立在所谓板块系统之上的”。 从上面可以看出，i s o i e c 的定义与w t o 厂r b t 协议的定义有所不同： i s o ，i e c 所定义的技术法规的内涵为“规定技术要求”，外延为“法规 ( r e g u l a t i o n ) ”；方式为直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范或规 程来规定技术要求，或者将标准、技术规范或规程的内容纳入法规中。( w t o t b t 协议所定义的技术法规的外延为“强制执行的文件”，内涵是“规定产品特性 或其有关加工和生产方法，包括使用的管理规定在内的文件”；具体体现为“包 括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签的要 求”。但从二者的实质含义上分析，这两个定义并不冲突。依据、 们厂r b t 协 议附件1 的序言 ，l s o ，j e c 关于技术法规的定义已经成为了( w t o f f b t 协 议技术法规的一部分，v r r o 厂r b t 协议的定义是在i s o i e c 定义的基础上， 基于v 丌d 厂r b t 协议的目的进一步获得完善。具体到有关。技术法规”的两 定义的内涵和外延看，其间有密切的联系：第一，就内涵而言，w t o 厂r b t 协 议定义是对i s o i e c 定义的具体和充实。其规定的“包括或专门规定用于产 品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求”是对i s o i e c 定 义内涵“技术要求”的诠释：第二，就外延而言，( w t o r b t 协议定义是对 i s o i e c 定义的肯定和明确，强调该“法规( i s o i e c 定义) ”是“强制执行的 文件”。 总的来说，i s o i e c 的定义强调并揭示了标准与技术法规的关系，但未对技 术法规的内涵作更多的描述。v 们厂r b t 协议的定义则更多的考虑了技术法 规对国际贸易的诸多影响，对技术法规的内涵作了更充实的描绘，并强调了技术 法规执行的强制性和包含管理性内容。 o w t 0 佃t 协议 的附件i ，名词术语及其定义第一条 。t b t a g r e e m e n t ： t h e t e r m sp r e s e n t e d i n t h es i x t he d i t i o no f t h e i s o 1 e c g u i d e 2 ：1 9 9 1 g e n e m lt l m i m d n d r d e f i n i t i o n s c o n c e r n i n g s m n d a r d i z m i o na n d r e l a t e d a c t i v i t i e s , s h a l l w h e nu s e d i n t h i s a g r e e m c n lh a v e t h e s a m cm e a n i n g g i v i nt h ed e f i n i t i o n si nt h es a i dg u i d et a k i n gi n t oa e c o u i tt h a ts e r v i c e sa me x c l u d e df r o mt i i c c o v 目a g e “出j s 鲥m 吨” 机械科学研究总院硕士研究生论文 二，我国对技术法规的定义 据有关资料表明，“技术法规”一词在我国较早出现在国务院1 9 6 3 年颁布 的工农业产品和工程建设标准化管理办法和1 9 7 9 年颁布的 中华人们共和 国标准化管理条例中，它们都将标准确定为技术法规，且标准一经发布，要求 各级生产、建设、科研、设计管理部门和企业、事业单位严格贯彻执行，不得擅 自更改或降低标准。其中中华人们共和国标准化管理条例规定：“标准一经 批准发布，就是技术规范”。 这一定义出现在我国计划经济时代，现在看来显然 存在严重的缺陷，缺乏法律定义的科学性、规范性和严肃性。这一条例随着1 9 8 9 年 标准化法颁布实施后而废止，所以这一说法己无现实意义。不管将标准确 定为技术法规恰当与否，但该说法强调了技术法规强制执行的性质，与我国其他 法规一样有法律效力。目前我国法律法规体系从层次上由上到下依次为宪法，法 律、行政法规、地方性法规和规章( 包括部门规章和地方性规章) 。还没有出现 技术法规这一类别。 通过以上分析，“技术法规”这分类与我国目前按法律部门的分类并不在 同一层面上，并且我国加入v 丌d 后由于技术法规引起的贸易争端曰益突出。因 此除非特指，在本文中都采用w t 0 丌b t 协议中对技术法规的定义。 第二节技术法规与标准的关系 技术法规与标准的关系包括彼此间的区别与联系两个方面。尤其值得我们注 意的是，在技术法规与标准的联系上，目前普遍的观点是，技术标准一旦被法律 法规所引用或采用，在法律法规限定的范围内，就形成了“实质”上的技术法规， 尤其包括法律法规直接将标准的内容纳入其中。 一、标准的定义 i s o ，i e cg u i d e2 ：2 0 0 4 对标准的定义为：“为了在一定的范围内获得最佳秩 序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用并反复使用的一种规范性文 件”。o o 中华人民共和国标准化管理条例第1 8 条 。i s o i e cg u i d e2 ：2 0 0 4 32 ：。s t a n d a r dd o c u m e n t , e s t a b * s h e db yc o r ) s e r l s u sa n da p p r o v e db ya r e c o g n i z e db o d y , t h a t 肼口v i 懒f o rc o m m o na n df e p i b a t e du s e ，r u l e s g u i d e l i n e so rc h a r a c t e d s t 虹f o r 机械科学研究总院硕士研究生论文 ( w t o t b t 协议给出了标准的定义：“由公认的机构核准( 认证或认可) ， 供共同和反复使用的非强制执行的文件，它为产品或有关的加工和生产方法提供 准则、指南或特性。当它们用于产品加工或生产方法时，标准也可以包括或仅仅 涉及术语、符号、包装、标志或标签的要求”。在其定义后的解释性说明指出： 。i s o i e cg u i d e2 中的术语包括产品、加工和服务。本协定只涉及产品或相 应加工和生产方法方面的技术法规、标准和合格评定程序。i s o i e cg u i d e2 定义的标准可以是强制性的或自愿采用的对于本协定，标准是自愿采用的，技 术法规是强制性的。国际标准化组织制定的标准是建立在协商一致基础上的，而 本协定还包括非协商一致基础上的文件。”按照我国的标准化法，我国现行国 家标准分为强制性标准和推荐性标准两大类。o 因此，目前我国采用的是i s o i e c 对标准的定义。 二、技术法规与标准的联系与区别 根据v 们厂r b t 协议，技术法规和标准分属于不同的范畴，技术法规是政 府实施经济管理的法律依据之一，而标准是制定技术法规的基础和技术依据，技 术法规可引用相关标准的部分或全部内容。i s o i e cg u i d e2 中也明确说明：“( 技 术法规) 或者直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范、或规程来规定 技术要求，或者将标准、技术规范、或规程的内容纳入法规中”。因此，标准和 技术法规有着不可分割的联系，技术法规不能脱离标准而单独存在，没有标准的 法律法规不是技术法规。技术法规通常是以标准为基础的。技术法规并不是随意 制定的，它通常要以客观存在的标准为基础，并经过合法的程序制定，才能成为 技术法规。 根据v 肿厂r b t 协议的定义和国际通行的做法，二者之间的区别如下： 1 、从性质上看，技术法规具有法定强制性，属于国家立法体系中的法规性 文件，而标准仅是一种推荐使用，是资源性文件，二者对贸易的影响不同。技术 法规是进入一国市场所必须遵守的；而不满足标准要求的进1 3 产品可以在市场上 销售，但产品经消费者的选择可能会受到市场的约束。过于严格的、繁杂的技术 a c t i v i t i e so rt h e i rr e s u l t s 。a i m e da tt h ea c h i e v e m e n to f t h eo p t i m u md e g r e eo fo r d e ri nag i v e nc o n t e x t n o t es t a n d a r d ss h o u l db eb a s e do nt h ec o n s o l i d a t e dr e s u l t so fs c i e n c e ，t e c h n o l o g ya n de x p e r i e n c e a n da i m e da tt h ep r o m o t i o no fo p t i m u mc o m m u n i l yb e n e f i t s o 王忠敏，标准化新论新时期标准化工作的思考与探索，第1 2 0 页 6 机壤科学研究总院硕士研究生论文 法规实际上限制甚至禁止了国外产品的进入，其对贸易的影响更大、更直接，所 以( w t o t b t 协议将之与自愿遵守的标准区别开来，并对技术法规设置了更 加严格的约束。 2 、从制定的主体来看，技术法规应由国家立法机关或政府及其相关部门制 定，标准的制定者可以是国家、社会团体、企业甚至个人。 3 、从内容上看，技术法规可以规定产品的技术要求和管理措施，而标准仅 规定技术要求，不规定管理措施；技术法规可以只做出原则规定，具体技术内容 可采用相关标准的方式，标准往往是规定具体技术内容，某些标准可能是根据技 术法规中某一条款而专门制定的。 4 ，从原则上看，技术法规的原则是实现国家的政策性目标，而标准的原则 仅是对该标准有兴趣的生产方、使用方、公认机构等各方利益协商一致。为达到 技术法规的目标，有时涉及到的各方利益是冲突的。例如，为了实现危险机械的 安全性，西方发达国家规定必须对其增加安全防护装置，这必然增加机械制造商 的生产成本。 5 、从版权上看，技术法规应当不属于版权保护的范围，而标准属于技术文 件，受到版权法的保护，某些标准内容中甚至包含了一些专利的内容。 基于以上区别，各国技术法规与标准应当属于不同的体系。技术法规通常融 于整个立法体系中，目前在西方发达国家，技术法规通常就分布在该国的各层次 法规中，如美国的联邦法律和各州的法律，日本的法律、政令、省令。德国的法 律、政府部门行政规章中都有技术法规。而标准也有自己的体系，如我国现行标 准体系由国家标准，行业标准、地方标准和企业标准四级标准构成。 三，技术法规与标准之间关系的建立 1 、标准的公共目的性和先进性、合理性使其被法规利用成为可能。由于标 准制定是为了在一定范围内获得最佳秩序。是为了促进最佳的共同利益，因此， 具有公共目的性；标准建立在科学、技术和经验的共同成果基础上，反映了最新 技术水平，对于解决技术问题具有先进性和合理性。这些使得标准被技术法规利 用成为可能。 机槭科学研究总院硕士研究生论文 2 、在技术法规的制定中利用标准很有必要。以对标准的引用为例：法规的 起草者在起草技术规范时由于受到专业技术知识的限制往往会遇到困难，而在法 规中引用标准则可以减轻法规起草者的负担；法规通过引用标准可以避免复杂和 过于详尽，使法规更加简单明了；如果法规引用标准采用的不注明日期的引用方 式，即最新版标准自动适用于法规，使法规内容更加适应技术的最新发展。 3 、在技术法规制定中利用标准的基本途径引用或纳入。目前，各国制 定的技术法规直接引用或纳入标准的现象非常普遍，已成为制定技术法规时惯用 的一种模式。例如：美国职业安全与卫生管理局( o s h a ) 制定的0 s h a l 9 1 0 2 1 5 ( 砂轮机械) ，1 9 1 0 2 1 5 ( b ) ( 1 2 ) 中要求砂轮机械的防护装置符合a n s i b 7 1 1 9 7 0 的要求 四、技术法规与标准关系的模式 1 、技术法规与标准关系的良好模式 以往，发达国家和地区制定技术法规时为了解决技术问题往往规定较详细的 技术内容，不太重视利用标准化机构的标准化成果和其在解决技术问题上的优 势。这造成了两方面的问题：由于技术法规对于技术问题规定的过细，而法规 的修订需要经过必要的程序且不太容易，因而造成了对技术发展的限制。法规 制定机构要解决技术细节问题同样需要耗费相当的人力、物力和财力，这造成了 资源的浪费，而且其合理性和权威性可能会引起质疑。因此，这些国家和地区改 变了以往的做法，采取了下述立法模式，即技术法规仅规定安全、健康、环保等 方面的基本要求，技术细节则通过引用或纳入适用的标准来解决；在没有适用的 标准情况下，法规机构委托标准化机构制定相应的标准供法规所用。这种模式使 技术法规和标准紧密地联系起来，使标准和技术法规形成了一个统一、严密和灵 活的体系，既保证了对于有关方面( 如基本安全卫生问题) 的基本保护要求，又 给了技术发展的自由度。例如，欧共体在1 9 8 5 年以前将技术细节作为其指令的 重要部分，发布了近3 0 0 个协调指令。但1 9 8 5 年以来，欧共体则采用“技术协 调新方法”，颁布的指令仅规定有关的基本要求，同时根据这些指令的要求委托 欧洲标准化机构制定相关的标准，并在其官方予以公布作为满足指令要求的途 径 8 机械科学研究总院硕士研究生论文 2 、技术法规引用标准的模式 为使技术法规更加简洁，可以在法规条款中引用相关的技术标准。根据 i s o i e cg u i d e2 ：2 0 0 4 第1 1 条有关“技术法规对标准的引用”条款，法规引 用相关标准通常有以下模式： ( 1 ) 从引用的精确性角度可以分为三种：注日期引用。除非法规本身有所 修订，被引用的标准随后的修订版均不适用。对以这种方式引用的标准通常列出 标准代号、顺序号和发布日期，并给出标准名称。采用这种引用方式，法规制定 机构在获悉引用的标准修订后，需及时研究新的修订对于法规的适用性，并考虑 是否修订法规中相关的引用标准的条款。在法规中引用标准的特定内容( 如引用 具体的形式、级别或类别、具体的试验方法) 时，即引用标准中特定的章或条、 图和表的编号，所引用的标准应注明1 9 期。不注日期引用。不需要对法规本身 进行修订，被引用标准的最新颁布自动适用于法规。对以这种方式引用的标准通 常列出标准代号和序号，并给出标准名称。采用这种方式，法规制定机构需及时 掌握引用标准的最新版本，以确定是否引用。普遍性引用。在法规中指定特定 机构的或具体领域内的所有标准( 不逐一列出) 作为引用标准。o ( 2 ) 从引用的力度可分为两种：唯一性引用。引用标准时声明符合所引用 的标准是满足法规有关要求的唯一途径。如某产品、过程或服务不符合法规所引 用的标准，即认为它不符合法规。指示性引用。引用标准时声明符合所引用的 标准是满足法规有关要求的途径之一。不遵守法规所引用的标准而通过法规认可 的其他办法，同样可以证明产品、过程或服务符合法规。 oi s o 仃e cg u i d e 2 ：2 0 0 41 1 2p r e c i s i o no f p r e f e n 眦e1 1 2 1d a t e dr e f e r e n c e ( t os t u n d s r d s ) r e f e r e n c et o s t a n d a r d st h a ti d e n t i f i c so n eo rm o r es p e c i f i cs t a n d a r d s ns u c haw a y t h a tl a l c rr e v e r s i o n so f t h es t a n d a r do r 或e n d a r d sa r e n o tt ob e 印p f i e d 啊l c 爨t h er e g u l a t i o ni sm o d i f i e d n o t en cs t a n d a r di su 翱a l l yi d u n t i f i 。db yi t s h u m b e r a n de i l h 盯d a t e 0 1 c d i l i o n t h e t i t l e m a ya l s o b e g i v e n 1 12 2u n d a t e dr e f e r e n c e ( t os t a n d a r d s ) r e f e r e n c e t o s t a n d a r d st h a ti d e n t i f i e sm t eo rm o r es p e c i f i cs t a n d a r d si ns u c haw a yt h a il a l c rr e v e r s i o n so f t h es t a n d a r do r s t a n d a r d sa 地t ob ea p p l i e dw i t h o u tt h en e e dt om o d i 目t h er e g u l “o n n o r ems t a n d a r di su s u a l l yi d e n t i f i e do n l y b v i t sn u m b e r t h e t i t l e m a ya l s ob c g i v e n 1 1 2 3g e n e r a l r e f e r e n c e ( t os t a n d a r d s ) r e f e r e n c e t os t a n d a r d s t h a t d e s i g n a t e sa l ls t a n d a r d so f as p e c i f i e db o d yu n d j o ri oap a r t i c u l a rf i e l dw i t h o a ti d e m i f y i n gt h 伽i n d i v i d u a l l y ol s o 仃e c g u i d e 2 ：2 0 0 4 l l3s t r e n g t i i o f r e f e r e n c e l l 3 1e x c l u s i v e r e f e r e n c e ( t os t a n d a r d s ) r e f e r e n c e t o s t a n d a r d s t h a t t h e o n l y w a y 协m e e t t h e r e l e v a n tr e q u i r e m e n t so f a t e c h n i c a l r e g u l a t i o n i s t oc o m p l y w i t h t h e s t u n d a r d ( s ) r e f e r r e d t o 1 1 3 2 i n d i c a t i v er e f e r e n c e ( t os t a n d a r d s l 噶f e r e n c e t os t a n d a r d s t h a ts t a t e s t h a t o g l e w a y t o m e e t h e r e l e v a n tr e q u i r e m e n t so f a t e c h n i c a l r e g u l a t i o n i s t oc o m p l y w i t h t h es t u n d a r d ( s ) t t q e r r e d t o n o r e a n i n d i c a t i v er e f e r e n c et os t a n d a r d s 如f o r mo ld c e m e d - t o - s a t l s t yp r o v i s i o n 9 机械科学研究总院硕士研究生论文 本章小结 分析我国建立机械安全技术法规体系的可行性，首先应当清楚机械安全技术 法规与机械安全标准的关系。本章从技术法规和标准的概念作为切入点，给出了 技术法规和标准的定义，并分析了两者之间的联系，以及两者之间如何建立良好 的关系模式，为分析我国在现有机械安全标准体系的基础上建立机械安全技术法 规作了铺垫。 1 0 机械科学研究总院硕士研究生论文 第二章国外机械安全技术法规分析 建立完善的机械安全技术法规和机械安全标准体系不仅是保护机械使用者 的健康与安全的要求，也是规范我国机械产品进出口贸易的要求，同时也是以人 为本建设和谐社会的要求。纵观比较重视保护劳动者健康和安全的西方发达国 家，就他们的机械安全法规和机械安全标准体系而言，一般均以颁布技术法规为 主，辅之以机械安全技术标准的制定和合格评定程序的实施。由于技术法规具有 强制执行的法律效力的特点，而且很多都符合v 厂r 0 厂r b t 协议中“保护人身 健康和安全”的要求，这也给各国。尤其是技术发达国家设置技术壁垒提供了便 利，因此对机械产品的进出e l 贸易影响极大。这种技术法规加上标准的模式已被 发达国家和很多发展中国家广为采用。欧盟、美国等是当今世界上技术法规体系 较为完善的国家或区域，但限于资料，本文以欧盟和美国两种特点不同的机械安 全技术法规和标准体系为分析重点，以探求我国机械安全技术法规体系的构建思 路。 第一节欧盟机械安全技术法规机械指令的研究 二一、欧盟机械指令产生的背景介绍 1 9 5 7 年3 月欧洲经济共同体 的成员国在意大利首都签署欧洲经济共同体 条约时，消除贸易技术壁垒并没有被列为首要任务，在其条约中也没有出现“消 除贸易技术壁垒”这样的要求。但随着贸易中的配额和数量限制以及其他壁垒的 逐渐削减，由标准、技术法规和合格评定程序所引起的贸易技术壁垒就越发明显 起来。 在欧共体内，贸易技术壁垒主要是因为各成员国技术法规，技术标准和繁琐 复杂的商品检验程序的差异造成的。这是由于各成员国在维护公共安全、健康， 1 9 5 1 年4 月1 8 日法、意、联邦德国、荷、比、卢8 国签订了关于建立欧洲煤钢共同体的条约 t 9 5 7 年3 月2 5 日，6 国外长在罗马签订了建立欧洲经济共同体与欧洲原子能共同体的两个条约- 即罗 马条约 1 9 6 5 年4 月8 日6 国签订了布鲁塞尔条约，决定将欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体 和欧洲经济共同体统一起来统称欧洲共同体1 9 9 1 年1 2 月1 1 日欧共体马斯特里赫特首脑会议通过 了建立欧洲经济货币联盟和欧洲政治联盟的欧洲联盟条约 ，( j r 称马斯特里赫特条约简称马约) 1 9 9 2 年2 月1 日，各国外长正式签署马约经欧共体各成员国批准，马约于1 9 9 3 年1 1 月1 日正式生效，欧 共体开始向欧洲联盟过渡 机械科学研究总院硕士研究生论文 保护环境等方面存在着不同的价值观和不同的经济、技术发展水平所致，从而导 致各国制定相互有差异的技术标准和法规。 为消除这些贸易技术壁垒，欧共体先后采取了多种措施。到8 0 年代之前， 欧共体己颁布了近3 0 0 个协调指令，可以说欧共体在协调技术法规方面做了大 量的工作，但由于： 指令的内容过于具体，不仅涉及具体产品，甚至还涉及产品的某个部件， 在协调各国技术法规过程中。过多的强调了个别产品的技术细节。 批准技术协调指令要在理事会上一致同意。采用这个制度存在的问题是 只要有一个国家反对就会阻碍共同体内的整个协调进程。 各成员国制定互有差别的技术标准或法规的速度远远快于欧共体的协 调速度。 正是由于上述原因导致了协调工作进展缓慢，严重影响了欧共体内部商品的 自由流通。 进入8 0 年代后，由于欧共体各成员国面临着工业产品缺乏竞争力、生产力 低下、技术革新成就匮乏的局面，同时国际市场上的竞争日趋激烈。在这种情况 下，欧共体委员会发布了在欧盟建设史上具有重要意义的建立内部大市场白皮 书。该白皮书首次提出了于1 9 9 2 年1 2 月3 1 日实现建立内部市场的目标日期， 这就迫使欧共体成员国在协调各国技术标准或法规差异上采取更加有效的措施 来加快协调速度和一体化步伐。 1 9 8 5 年5 月7 日，欧共体在总结6 0 年代和7 0 年代的经验教训基础上，欧 共体委员会通过了决议8 5 c 1 3 6 1 关于技术协调与标准的新方法，即共同体 在技术协调方面实施了在法律体系中采用标准的原则。这一原则的核心内容就是 把立法仅限于确保产品在欧共体市场自由流通中所必须符合的人类健康和安全 的基本要求，而将制定用于技术协调的技术规范的任务交给了欧洲标准化组织完 成，使法律通过“采用标准。( 主要是欧洲标准) 的方式对技术进步做出快速反应。 这在欧盟技术法规发展史上是一次具有划时代意义的决议，它首次提出了采用标 准支持技术法规的思想，使标准成为支持法律、消除贸