（社会学专业论文）民间公益社团的组织运作——一个新成立的公益会的个案分析.pdf

论文原创性声明内容 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 一本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： e l 期：年月 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，1 1 1 7 ：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文 的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制 并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论 文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他 方法保存学位论文。保密论文保密期满后，适用本声明。 学位论文作者签名： e l 期：年 月 e 1 民间公益社团的组织运作 一个新成立的公益会的个案分析 专业：社会学 申请人：杨晓明 指导老师：李伟民教授 摘要 任何组织，自诞生之日起就同时面临着获取和利用资源的问题。目前，中国 共有四十几万个民间组织，每个组织的情况不尽相同，有的面临生存困境，有的 则发育良好，能否进行有效的组织运作是决定民间组织能否在有限资源的境况中 寻求自身生存与发展的关键。 目前学界很少有关于民间组织运作的实证研究。本文以一个在2 0 0 8 年底成 立的民间公益社团为例，从西方组织理论开放系统理论的视角，不是将组织 视为封闭的和事实性的存在，而是有策略的行动者，探讨公益组织在成立初期如 何通过组织运作，获取生存发展所需资源，实现组织目标的。 本研究发现，公益社团的组织运作大体分为两部分：日常运作和公益项目运 作。具体而言，公益社团通过网络化的日常运作，采取联合理事，结盟友，聘请 老领导和积极与政府部门互动等策略，以维护和巩固合法性，提高知名度，扩大 影响力为主题，其逻辑是利用社会关系网络和关系政治进行“非制度化”运作， 试图提高获取资源的能力；在公益项目的运作中，它采取的是政府支持、企业出 资、公益会运作的方式，其逻辑是利用政府、企业的职能优势和三方可能的合作 动机，进行“依附式”运作：依附政府的政策扶持和企业的资金支持，搭建公益 平台，巩固政府统治合法性，提升企业社会资本，践行公益组织宗旨。文中详细 阐述了“信任一制造满意”作为运作机制是如何使“关系政治”得以巩固和维续 的。无论是日常的非制度化运作还是公益项目中的依附式运作，都是公益社团在 制度环境约束下组织的理性选择，具有现实的合理性。 关键词：公益社团开放系统关系政治非制度化运作依附式运作 t h eo p e r a t i o no fc i v i lc o m m o n w e a ll e a g u e ac a s es t u d yo fan e w - f o u n d e dc o m m o n w e a la s s o c i a t i o n m a j o r ：s o c i o l o g y n a m e ：y a n gx i a o m i n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rw e i m i n l i a b s t r a c t a n yo r g a n i z a t i o ni sc o n f r o n t e dw i t ht h ep r o b l e m so fg e t t i n ga n du s i n gr e s o u r c e s f r o mt h ed a t ei tw a sb o r n f o rt h em o m e n t ，c h i n ah a sm o r et h a n4 0 0 ，0 0 0c i v i l o r g a n i z a t i o n sw i t hd i f f e r e n ts t a t u s s o m ea r es t r u g g l i n gt os u r v i v e ，o t h e r sa r ew e l l d e v e l o p e d w h e t h e rt h eo r g a n i z a t i o nc a ns u r v i v ea n dd e v e l o pu n d e rt h ec o n d i t i o no f l i m i t e dr e s o u r c e sd e p e n d so nw h e t h e ri tc a no p e r a t ee f f e c t i v e l yo rn o t f o rn o w , t h e r ea r ef e we m p i r i c a ls t u d i e so nt h eo p e r a t i o no fc i v i lo r g a n i z a t i o n si n c h i n a t 1 1 i sp a p e r , t a k i n gac i v i lc o m m o n w e a ll e a g u ew h i c hw a se s t a b l i s h e da tt h e e n do f2 0 0 8a se x a m p l e ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fo p e n i n gs y s t e m ，r e g a r d i n gi ta sa s t r a t e g i c a c t o rr a t h e rt h a nac l o s ea n df a c t u a le x i s t e n c e ，d i s c u s s e sh o wt h e e o m m o n w e a ll e a g u eg e t sw h a ti tn e e d st om a i n t a i ni t ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n ta n d t h e na c h i e v eg o a l sb yo r g a n i z a t i o no p e r a t i o ni ni t se a r l yd a y s a t i e rs t u d y , t h ea u t h o rf i n d st h a tt h eo p e r a t i o no fc o m m o n w e a ll e a g u ec a nb e d i v i d e di n t ot w op a r t s ：d a i l yo p e r a t i o na n dt h eo p e r a t i o no fc o m m o n w e a lp r o j e c t s s p e c i f i c a l l y , t oi m p r o v ei t sa b i l i t yt og a i nr e s o u r c e s ，c o m m o n w e a lo r g a n i z a t i o n s n e t w o r k i n go p e r a t i o nf o c a s e so nc o n s o l i d a t i n gl e g i t i m a c y , r a i s i n ga w a r e n e s sa n d e x p a n d i n gi n f l u e n c eb yj o i n td i r e c t o r , m a k i n gf r i e n d s ，e m p l o y i n go l dl e a d e r sa n d i n t e r a c t i n gw i t ht h eg o v e r n m e n ta c t i v e l y i t sl o g i ci st oo p e r a t en o n i n s t i t u t i o n a l i z e d b ym a k i n gu s eo ft h es o c i a ln e t w o r ka n dr e l a t i o n s h i p - b a s e dp o l i t i c ss oa st oe n h a n c e i t sc a p a b i l i t yt oo b t a i nr e s o u r c e s i nt h eo p e r a t i o no fc o m m o n w e a lp r o j e c t ，i tt a k e st h e w a yt h a tt h eg o v e r n m e n ts u p p o r t s ，e n t e r p r i s ef u n d sa n dc o m m o n w e a ll e a g u eo p e r a t e s t 1 1 el o g i ci st oo p e r a t ed e p e n d e n t l yb ym a k i n gu s eo ft h ef u n c t i o ns u p e r i o r i t i e sa n d t h e p o s s i b l em o t i v a t i o n t o c o o p e r a t i o n 、析t 1 1 i n t h e t h r e e d e p e n d i n go nt h e g o v e r n m e n t sp o l i c ya n de n t e r p r i s e s f i n a n c i a ls u p p o r t ，c o m m o n w e a ll e a g u e sp r o j e c t o p e r a t i o nc a nc o n s o l i d a t et h el e g i t i m a c yo fg o v e r n m e n t , e n h a n c ec o r p o r a t es o c i a l c a p i t a la n dp r a c t i c et h ep u r p o s e so ft h ec o m m o n w e a ll e a g u e a tt h es a m et i m e ，t h i s p a p e l e x p a t i a t e so nh o wd o e s t r u s t c r e a t es a t i s f a c t i o n ，a st h eo p e r a t i o nm e c h a n i s m m a k e r e l a t i o n s h i p - b a s e dp o l i t i c s c o n s o l i d a t ea n dc e n t i n u e 。册】e t h e rt h e n o n - i n s t i t u t i o n a l i z e dd a i l yo p e r a t i o no rt h ed e p e n d e n c y - o p e r a t i o ni np u b l i cp r o j e c t s ， a r e r a t i o n a lc h o i c e so fc o m m o n w e a ll e a g u eu n d e ri n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t i i c o n s t r a i n i n g ，h a v i n gi t sp r a c t i c a lr a t i o n a l i t y k e yw o r d s ：c o m m o n w e a ll e a g u e ，o p e n i n gs y s t e m ，r e l a t i o n s h i p b a s e dp o l i t i c s ， n o n i n s t i t u t i o n a l i z e do p e r a t i o n ，d e p e n d e n c y - o p e r a t i o n i i i 目录 摘要一i a b s t r a c t i i 目录 第一章绪论1 第一节研究背景和问题的提出1 第二节研究的意义3 第二章文献综述4 第一节民间组织兴起的动力机制研究4 第二节民间组织运作的相关研究回顾6 第三节民间组织合法性的研究回顾9 第四节国内关于公益社团的相关研究。1 3 第五节文献总结与简单述评一1 4 第三章研究设计与分析框架l6 第一节基本概念16 第二节作为开放系统的组织一个分析框架1 9 第三节研究方法与资料收集方法2 4 第四章个案简介广东省d 公益会2 8 第一节d 公益会的成立背景2 8 第二节d 公益会的成立过程。2 9 第三节分析3 0 第四节组织章程与治理机构3 3 第五章d 公益会成立初期日常的组织运作3 8 第一节成立初期日常的组织运作一3 8 第二节 日常的组织运作逻辑4 4 第六章d 公益会的项目运作5 2 第一节成立初期的项目运作5 3 第二节项目运作中公益社团与政府和企业间的关系5 5 第三节公益社团项目运作逻辑6 5 第七章总结与讨论6 9 第一节日常运作中的非制度化运作6 9 第二节项目运作中的依附式运作一7 0 第三节局限与不足7 3 参考文献7 4 附录一：访谈对象资料表7 7 附录- - ：部分访谈提纲7 8 附录三：论文发表81 致谢8 2 i v 第一章绪论 第一节研究背景和问题的提出 三十年的改革开放使中国社会发生了前所未有的转变。在这一时期，随着社 会与国家关系的变化和社会结构的逐步分化，国家对社会资源和结构性社会活动 空间的全面控制和垄断进一步放松，一些“自由流动资源 和“自由活动空间 被释放出来，社会正在成长为一个与国家并列的、相对独立地提供资源和机会的 源泉( 孙立平，1 9 9 3 ) 。尤其2 0 世纪9 0 年代以来，随着中国经济体制的转轨和 社会结构的转型，“小政府、大社会 行政改革目标的确立，“全能型 政府逐步 向“有限型、“服务型 政府转变，政府逐渐从社会公共事务中淡出。这种宏观 社会环境的变化在政治上重构了国家与市场、国家与社会的关系，在这一转变过 程中，出现了大量政府做不好、市场又不愿意做或也做不好的社会公共事务方面 的问题，为各类民问组织的生存与发展提供了广阔的空间。同时，转型期中国出 现或加剧的多种社会问题，比如环境问题、失业贫困问题、社会保障问题等，也 对民间组织的产生和发展提出了需要。 特别是近1 0 年来，随着社会主义市场经济的纵深发展，无论民间组织的数 量增长，还是活动领域的扩大，以及相应的法律制度的建设，都逐步走上了轨道。 截至2 0 0 8 年底，我国依法登记的社会组织已经超过4 1 3 7 万个，目前仍以每年 1 0 一1 5 的速度在增长1 ( 北青网) ，这还不包括大量游离于国家管理体制之外 的草根民间组织。它们作为政府职能转变和公共服务的替代性提供者，开始受到 社会的广泛关注。 在民间组织的发展过程中，政府态度起着决定性的作用。建国以来，政府一 直把社团当作“异己力量”，对其施行严格控制( 康晓光，1 9 9 9 ) 。1 9 8 9 年出台 的社会团体登记管理条例正式建立了社团的“双重管理体制”，结束了此前 社会团体迅猛发展的自由时代，1 9 9 8 年颁布新的条例进一步加强了这一管 理体制，规定了社团登记注册的高门槛。近年来，随着民间组织在社会建设发展 中的作用日益凸显，政府正在不断探索引导和规范民间组织与政府、企事业单位 1 数据来自北青网：h t t p ：b j y o u t h y n e t e o m a r t i c l e j s p ? o i d = 6 3 6 0 4 7 2 3 l 间的关系，完善分类管理体制。 近几年，广东省在不断发展和完善社会主义市场经济的同时，不断探索发展 和改革民间组织管理的道路。2 0 0 6 年2 月1 5 日，广东省委、省政府颁布的中 共广东省委广东省人民政府关于发挥行业协会商会作用的决定率先对行业协 会、商会组织的管理体制进行了改革，实行无行政级别、无行政事业编制、无行 政业务主管部门的“三无 管理体制；2 0 0 8 年9 月2 8 日，省委、省政府办公厅 印发关于发展和规范我省社会组织的意见明确了社会组织的定位和分类，再 一次将创新监督和管理方式提上日程；2 0 0 9 年7 月2 0 日，民政部与广东省人民 政府签署的共同推进珠江三角洲地区民政工作改革发展协议将进一步推进社 会组织改革与发展作为合作的首要内容，明确提出简化社会组织登记手续，试图 通过率先支持发达地区民政事业发展，为全国民政事业改革发展探索途径；同年 1 2 月2 1 日，广东省民政厅发布关于进一步促进公益服务类社会组织发展的若 干规定，明确提出了取消该类组织登记的前置性行政审批，降低了登记门槛。 通过一系列的政策措施，政府选择性地推动着社会民间组织的发展，而公益 类社团被摆上大力扶持发展的重要位置。在这样的社会背景和制度环境下，新成 立的民间公益组织能否通过有效的组织运作，利用有利的制度条件谋取资源成了 组织能否生存和发展关键。以往关于组织运作的系统研究较少，学者大多从社会 资本视角，强调由组织参与者形成的封闭社会网络内的信任、规范和互惠对组织 资源获取的作用，缺乏就组织如何获取和利用资源进而实现组织目标进行系统的 阐述。本研究立足开放系统视角，强调组织与环境的互动，不仅考察组织如何获 取资源，而且关注它对资源的加工和运用，这是组织运作的应有之义，为观察组 织在实际运作中如何与环境互动提供一个全新的视角。以广东省内一个由民营企 业家发起创立的公益社团为研究个案，本文试图探讨： 政府如何推动公益类社会组织的成立? 新成立的公益社团如何通过日常运 作与环境互动，弥补社会合法性的不足，以取得组织领域参与者的认同? 它又是 如何进行项目运作实现自身的组织目标? 如何利用合作动机与政府和企业互动， 获取项目运作所必需的政策支持和资金支持? 组织运作背后的决策逻辑是怎样 的? 折射出当前民间组织发展与制度变迁怎样的关系? 2 第二节研究的意义 一、理论意义 1 、弥补民间组织运作实证研究的不足。以往关于民间组织运作的研究，要 么是停留在对民间组织运作特点、困境、解决对策的泛泛而谈，要么是从社会资 本的视角入手，强调封闭社会网络对组织资源获取的重要性，本研究将对民间组 织如何获取和利用资源进行详尽的讨论，弥补以往关于民间组织运作实证研究的 不足。 2 、丰富开放系统理论研究。上世纪7 0 年代开放系统理论兴起之后，被广泛 应用于企业组织的研究，本文将其应用于分析我国民间组织的运作逻辑，属于探 索性研究，丰富开放系统理论关于组织的研究。 3 、进一步探讨民间组织与环境的关系。国内以往研究侧重关注民间组织与 政府的关系，本研究将通过组织项目运作展现公益社团与企业间的互动关系，在 一定程度上丰富国内关于民间组织与政府、企业间关系的实证研究。 二、实践意义 随着经济发展和社会政治环境变得较为宽松，中国的民间组织得到了长足的 发展。研究分析公益类社会组织如何在有限资源环境下进行有效运作，能为我国 民间组织的运作和发展提供一定的借鉴意义，充分发挥民间公益组织在我国公益 慈善事业发展中的作用。 3 第二章文献综述 对于本研究的对象民间组织，西方有着多种多样的称呼：第三部门、非 营利组织、非政府组织、志愿部门等等，中国学者有不少效仿西方的做法，本研 究以官方用语“民间组织”来统称。需要说明的是，在文献回顾部分，为保留原 材料的真实性，笔者会使用原作者的用词。 国外非营利组织的研究热潮兴起于2 0 世纪7 0 年代西方出现福利国家危机之 后，为应对福利危机而开始出现的。早在2 0 世纪9 0 年代，王颖、折晓叶、孙炳 耀( 1 9 9 3 ) 就以萧山市社团组织为个案，开创了我国民间组织微观研究的先河， 他们就民间组织的各个方面，如定义、分类、性质、功能、组织形式及其与外部 环境的互动等方面进行全面的论述。本文将根据研究的主题，重点从以下几个方 面进行文献综述： 第一节民间组织兴起的动力机制研究 关于非营利组织的出现，西方在主流理论有美国经济学家伯顿韦斯布罗德 的“政府失灵理论 1 ，亨利汉斯曼的“合约失灵理论”2 和莱斯特萨拉蒙的 “第三方管理理论”3 ，这些理论产生的制度背景与中国有一定差异，即他们讨 论的政府一般特指民主制的福利国家，市场是规范竞争、发育成熟的市场，而不 是中国非营利组织所面对的经济体制改革和政治体制改革背景下形成的市场和 转型的政府，而且中国的“市场失灵 更多的是指市场经济的不完善，在政府权 力介入下的市场扭曲，这与完善的自由市场经济的本质缺陷是不同的。但是，尽 管运用西方相关理论分析中国民间组织的兴起存在制度背景、宏观环境不适用的 问题，然而这种“需求供给”的分析方法仍有一定的合理性，有不少学者正是 从这个角度解释中国民间组织的产生。 经历了3 0 年的经济和政治体制改革的中国，伴随着政府在社会公共事务管 理职能中淡出，单位制度的不断弱化，国家对资源和社会空间控制的放松，我国 1 w e i s b r o d , b u r t o n1 9 7 4 ，“t o w a r dat h e o r yo f t h ev o l u n t a r yn o n p r o f i ts e c t o ri nt h r e e - s e c t o re c o n o m y ”i ne p h e l p s ( el ) t r u i s mm o r a l i t ya n de c o n o m i ct h e o r y ，n e wy o r k ：r u s s e ls a g e h a n s m a n n ，h e n r y t h er o l eo f n o n p r o f i te n t e r p r i s e y a l el a wj o u r n a l 1 9 8 0 ，( 8 9 ) ：8 3 5 - 9 0 1 s a l a m o n ，l m r e t h i n k i n gp u b l i cm a n a g e m e n t ：t h i r d p a r t yg o ve m i n e n ta n dt h ec h a n g i n gf o r m so f g o v e r n m e n ta c t i o n p u b l i cp o l i c y 1 9 8 1 ，2 9 ( 3 ) ：2 5 5 2 7 5 组织化的需求出现，这种需求的实质在于，用民间社会自己的力量来协调自己的 行为。 王名、刘国翰、何建宇( 2 0 0 1 ) 则采用“政府选择社会选择 模式来解 释中国民间组织的形成。他们认为在计划体制下，由于国家几乎掌握了所有稀缺 资源的配置权，因此民间组织发展的最重要动力在于追求满足党和政府需求，以 便从国家获取自身生存所需的资源，即以政府选择为主。在市场体制下，社会成 为国家之外能够提供资源和机会的重要力量，民间组织发展的主要内在动力便演 变成为追求满足社会多元化需求，以从社会获取更多的资源，即过渡到以社会选 择为主；而追求满足党和政府需求，以克服国家的制度约束，成为其生存的次要 动力，即以政府选择为辅。在从计划到市场的转型时期，政府选择和社会选择两 种动力往往同时并存，而且越是转型期早期，政府选择的优势就越明显。在他们 看来，这同时解释了为什么在社会转型初期，我国的民间组织以自上而下的社团 为主，而后期则兴起了大批自下而上型社团组织。 田凯( 2 0 0 4 ) 以慈善组织为例分析中国在2 0 世纪9 0 年代中后期从政府内部 分化出如此众多的慈善组织的动力机制，他认为在中国这种没有非营利部门或者 非营利部门规模很小的国家，慈善资源往往是大量而分散的，但是政府不适合直 接加以利用，因为慈善资源一般都是掌握在非营利部门手中的，政府为了解决自 身的合法性危机，在政府获取资源的方式受社会成员认可的合法性约束的情况 下，它必须以授权的方式，把非营利组织纳入到政府行动中来，以此，政府会在 内部分化出非营利组织这种新的不同于政府组织的形式，以便以合法手段获取慈 善资源。 5 第二节民间组织运作的相关研究回顾 一、资源与民间组织的运作 组织的开放系统理论强调从环境与组织的关系来认识和分析组织现象，而资 源交换就是联系组织和环境关系的核心纽带。其中资源依赖理论认为，没有一个 组织是自给自足的，所有组织都必须为了生存而与环境进行交换( s c o t t ，2 0 0 2 ) 。 这里的资源包括资金支持和人力资源、信息、社会和政治方面的支持。所谓组织 运作，田凯( 2 0 0 4 ) 认为是组织在特定制度环境与资源条件下的实际运行过程、 组织方式，以及资源投入与摄取乃至与环境交换活动等的总和。可见，资源的获 取是组织运作的一部分也是组织运作取得效果的前提条件。 民间组织的非营利性决定了组织资源获取的依赖性，其产生的背景、与政府 或其他组织、个人的联系的紧密程度也决定了组织资源获取的能力( 张燕、黄展 涛，2 0 0 7 ) 。从社会资本视角看，社会信任表明组织外部利益相关者对组织的认 同程度，决定了其是否愿意与组织合作，也就影响到组织资源获取是否顺畅；而 社会网络的建立直接关系到资源获取是否成立( 帕特南，2 0 0 1 ) 。而组织的资源 获取能力直接关系到组织的运作和行动能力。 吴军民、刘汉辉( 2 0 0 5 ) 通过对广东南海专业镇行业协会三种典型的生成和 组织运作路径的研究，认为社会资本存量决定了行业协会的组织活力和资源获取 能力，他们所说的社会资本包括企业参与网络或企业的民间聚合以及行业协会的 “结构洞 ，这些因素影响了协会的运作与角色扮演。 同样地，张燕、黄展涛( 2 0 0 7 ) 将民间组织划分为三种：从政府职能部门分 离出来的、从企业派生出来的以及自下而上形成的纯民间组织，他们以三个个案 比较分析中国民间组织资源获取的困境和对策，认为处理好与各利益相关主体间 的关系，特别是获得政府和企业的支持是增强民间组织资源获取能力的关键，同 时指出要完善组织的内部管理，才可以提高组织的可持续发展和公信度，从而提 高自己的资金筹集能力和其他资源的获取能力。 马迎贤( 2 0 0 5 ) 认为理事会作为民间组织的治理结构，在促进旨在减少组织 运行环境中的相互依赖性的交换中发挥着决定性的作用，同时是减少环境不确定 性和提供接近关键资源方式的一种重要机制。而连锁理事是联系环境与外部资源 的重要渠道，对民间组织的资源获取有重要作用。他同时指出，这种在西方发展 6 成熟的组织治理结构，在中国“双重管理”体制的存在使得非营利组织的理事会 徒有虚名。从中国非营利组织的发展方向看，逐步在实质上采用和健全理事会治 理机制势在必行。这是保障中国非营利组织健康发展并逐步成长为一个正常的独 立的社会部门的必要条件( 赵黎青，2 0 0 5 ) 。 资源的获取对于民间组织的运作至关重要，在其他条件不变的情况下，组织 所能获得的资源数量决定了组织的行动能力。然而，面对不尽有利的法律政策环 境和不完善的税制，中国民间组织在运作过程中，普遍存在资源不足、动员能力 和专业能力不足的问题( 王名，2 0 0 7 ；崔开云，2 0 0 3 ；赵颖，2 0 0 7 等) ，尤其是 无法动员体制内资源的纯民间组织，资金问题已成为制约中国民间组织发展的一 大瓶颈。 二、民间组织与政府、企业间关系研究 任何组织都根植于由其他社会组织、利益团体构成的环境中，这就决定了民 间组织处理自己与其他组织间的关系必然成为组织运作的重要内容。这其中，备 受关注当属民间组织与政府间的关系，其次是与市场主体企业问的关系研 究。g i d r o n 、k r a m e r 和s a l a m o n ( 1 9 9 2 ) 以服务的资金筹集与授权和服务的实际 配送这两个要素为核心变量，将政府和非营利部门的关系概括为四种基本模式： 政府支配模式、非营利部门支配模式、双重模式和合作模式。罗伯特伍思努 ( r o b e r tw u t h n o w ，1 9 9 1 ) 提出“政府、市场、志愿部门相互依赖理论”，认为 政府、市场和志愿部门之间存在频繁的互动和交换关系，包括竞争与合作、各种 资源的交换、各种符号的交易等，三者之间存在某种程度的依赖关系。 由于民间组织产生和发展的社会背景不同，中国现实与西方的主流形势存在 一定差别。中国政府并没有像西方政府那样直接给予民间组织资金上的支持，政 府、企业和民间组织间的界限也并非像伍思努所讲的“很难分清 ，因此，无论 是“政府一非营利组织”关系类型学，还是政府、市场、志愿部门相互依赖理论， 都不足以解释现实中中国民间组织与政府的关系，因为中国的民间组织与政府之 间存在着微妙而精巧的安排。 转型时期民间组织与政府的关系，围绕“官民二重性展开的一系列研究构 成了其中的一条主线( 王颖、折晓叶、孙炳耀，1 9 9 3 ；康晓光，1 9 9 9 ；于晓红、 李姿姿，2 0 0 0 ；朱光磊、陆明远，2 0 0 4 ) 。中国民间组织具有“半官半民的性 7 质，在社会资源的动员、需求的满足、活动的领域、筹资渠道等方面，中国民间 组织都表现出了与政府千丝万缕的联系，并与政府发生着不可避免的互动。无论 是社会公众自发创立的社团组织，还是脱胎于政府部门的组织，都处于政府权力 的作用之下，受政府权力的影响，并服从于政府的权力和威信。相对于西方的非 政府组织而言，中国的民间组织更缺少独立性和自主性( 催开云，2 0 0 3 ) 。 另外，有学者认为二者是互动关系( 罗湘、谭赛2 0 0 6 ；范明林、程金，2 0 0 5 ) ， 合作关系( 杨方方，2 0 0 8 ；张丹丹，2 0 0 4 ；魏涛、叶东梅，2 0 0 7 ；苏大林、周巍、 申永丰，2 0 0 6 ) 甚至伙伴关系( 韩国明、魏丽莉，2 0 0 5 ) ，周军等( 2 0 0 8 ) 以草 根环境民间组织为例，认为虽然二者关系不是伙伴关系，但却是一种不对等的合 作关系，是政府明显占据主导地位的合作关系。任慧颖( 2 0 0 5 ) 通过分析中国青 基会与政府的行为，认为双方所形成的关系具有中国的本土特征，是一种权威关 系。刘祖云( 2 0 0 8 ) 则认为政府与民间组织是一种博弈和冲突的关系。鉴于中国 实际，郭小聪、文明超( 2 0 0 4 ) 提倡在二者的合作关系中培育出竞争因素，有利 于对民间组织的治理；胡益芬( 2 0 0 4 ) 则提出“参与式治理”的关系模式。 田凯以中华慈善总会为个案，对国内大多数慈善组织在组织形式和实际运作 逻辑之间出现的严重背离现象、慈善组织与政府之间精巧的互动关系进行深入探 讨。他用“组织外形化”来解释国内大多数慈善组织虽然名为“民间非营利组织 ， 实际上却是依托各级民政部门成立的，并且以行政化的逻辑进行运作的现象。他 认为，慈善组织通过“外形化”能够获得组织合法性，并能够产生一系列效应。 组织外形化是政府控制慈善组织和后者依赖政府的结果( 田凯，2 0 0 4 ) 。 至于非法的草根民间组织1 在与政府互动中所采取的行动策略，部分学者强 调了“非正式政治 2 的作用。即利用非正式政治合法化自身、借用国家权威或 者行政网络来实现自身的组织目标以及影响政府，并采取自我克制、限制组织规 模、主动配合政府行动等策略，在国家的底线控制夹缝中寻求生存( 赵秀梅，2 0 0 4 ； 张紧跟等，2 0 0 8 ) 。 至于民间组织与市场或企业的关系，学界较少涉及。凌再阳、周琪( 2 0 0 8 ) 认为民间组织与企业在互动过程中建立的是一种交易关系，企业通过捐赠钱物得 1 这里的非法指的是为经民政厅批准登记注册，不具各法人资格的组织。 2 张紧跟( 2 0 0 8 ) 将非正式的网络渗透进正式的政治结构、程序和规则中，并由其组织起来的政治活动界 定为“非正式政治”或“关系政治” 8 到荣誉、声望、关系和自我满足与价值的体现，而民间组织则为企业提供公益服 务。类似的，孟卫军( 2 0 0 5 ) 以湖北青少年发展基金会的项目运作为例，认为社 团与企业之间存在交换关系，社团在公益项目的运作中通过使用心理满足感、成 就感、名誉、地位、物质等方式来激励企业和其他参与者，进而从企业获得更多 的捐助或赞助。 杨团、卢汉龙于2 0 0 0 年对上海市一批企业的公益捐赠行为进行研究揭示： 尽管捐赠的数量在中国已具备相当规模。但是，由于缺乏系统捐赠理念的指导， 公司的捐赠往往较为被动，多数公司捐赠并非出于公司的自主意识1 。进步的， 杨团、葛道顺( 2 0 0 3 ) 通过对国内国有企业、民营企业和外资企业的捐赠行为进 行个案调查，得出结论：公司捐赠考虑的是公司与其他相关利益人结成的关系能 否维持下去。他们将公司捐赠划分为他利、互利、自利三种关系型，其中互利型 捐赠是现代公司捐赠的主导类型。受捐赠文化的影响，外资公司与中资公司的捐 赠类型存在明显差异：它们对捐赠目标和效果的看法不同，处理捐赠问题的规则 不同，捐赠的所得也不同。 可见，关于民间组织与政府的关系探讨，国内学者在这一问题上主要侧重于 二者之间静态关系的研究，缺乏从具体的微观的视角进行分析，即使有，被使用 最多的个案也是脱胎于政府部门的基金会如中国青少年基金会或政府主管的慈 善组织，这两类组织从本质上都不属于真正的民间组织，或是处于从官方社团到 民问社团的转型期，或是依托政府为其实现某些职能而成立的。至于民间组织与 政府、企业市场三者关系，国内学界甚少对其进行系统的讨论，我国正处于转 型期，政府、市场与民间组织之间的关系也处于比较快速的变化之中，三者在现 实社会中如何发挥自己的作用和职能优势，笔者认为有必要对三者之间的互动关 系进行深入的探讨。 第三节民间组织合法性的研究回顾 一、关于合法性的理论探讨 合法性问题是影响我国民间组织发展的一个关键因素( 孙晶，2 0 0 9 ) ，自从 康晓光( 1 9 9 7 ) 最早在创造希望中国青少年基金会研究中，提出了社 1 见公司与社会公益i ，马伊里、杨团主编，华夏出版社，2 0 0 2 年。 9 团的合法性问题之后，国内很多学者开始纷纷从法学、社会学、政治学等视角就 民间组织( 社团) 的合法性进行理论上的探讨。 合法性的第一个内涵是“合法律性”，意指一个行为或者一个事物的存在符 合法律的规定( 谢海定，2 0 0 4 ) 。1 9 9 8 年颁布的社会团体登记管理条例对社 会团体成立登记的条件要求彰显了民间组织首先必须“合法律性 的重要性，这 里强调的是组织形式的合法律性，也就是说组织必须具备对环境中的其他部门公 开宣称的、成文的关于组织的名称、宗旨、性质、正式结构、运行方式和运行规 则、规范秩序的规定( 田凯，2 0 0 4 ) 。合法律性是核心，而政府同意则是社团能 够获得法律地位的关键，规定和制约着其他合法性的内容和存在，起着关键性的 作用( 徐家良、孙钰林，2 0 0 6 ) 。然而，条例所设定的高门槛和繁琐的申请程 序，又将许多民间组织拒之体制外，谢海定( 2 0 0 4 ) 认为，中国民间组织存在严 重的合法律性困境。 从另一个层面讲，合法性还包括了“正当性”、“合理性”的内涵，它的基础 是社会传统和文化。表征一个行为或者一个事物的存在符合人们某种实体或者程 序的价值准则，以及其他非强制的原因，而为人们所认可或赞同，进而自愿接受 或服从( 谢海定，2 0 0 4 ) 。 因此，合法性是指符合某些特定的规则，而法律只是其中一种比较特殊的规 则。对于一个组织而言，合乎法律只是其基本合法性的一个部分，合法性的基础 可以是法律程序，也可以是一定的社会价值或共同体所沿袭的各种先例( 赵秀梅， 2 0 0 4 ) 。 国外学者关于组织合法性的讨论基本上也是基于一个评价或评估体系进行 的，这个参照系由最初的“自我正当性”发展为“文化一致性”( m a u r e r ，1 9 7 1 ： 3 6 1 ；p f e f f e r & s a l a n c i k ，1 9 7 8 ：1 9 4 ；d o w l i n g & p f e f f e r ，1 9 7 5 ：j o h nw ：m e y e r & s c o t t ， 1 9 8 3 a ：2 0 2 ) ，到新制度主义则强调认知、文化的解释( m e y e r & b r o w n ，1 9 7 7 ) 。 e d w a r d s ( 1 9 9 9 b ：2 5 8 ) 曾就非政府组织的合法性给出一个操作性的定义，他 认为“非政府组织的合法性是指这样一种权利，使得组织可以存在并在社会中做 事情；同时，这种合法性意味着组织的所做所言是合法的、恰当的、被许可和被 公认的，并且能够持续得到可识别的选民的支持”。 而中国一般以引用率最高的高丙中对民间组织的合法性的探讨为权威，他从 1 0 韦伯( 1 9 9 8 ，1 9 6 8 ) 和哈贝马斯( 1 9 8 9 ) 关于广义的合法性和狭义的合法性的讨 论引申出以“承认 为指标的研究方式来讨论中国本土的合法性。由于处于转型 期的中国当前的合法秩序是复杂多样的，他提出合法性的四维分析法：社会( 文 化) 合法性，表示社团由于符合文化传统、社会习惯等组织的民间规范而具有合 法性；法律合法性，表示社团由于满足了法律规则而获得的合法性；政治合法性， 表示社团由于符合国家的思想价值体系而被承认享有的合法性；行政合法性，表 示社团由于遵守行政部门及其代理人确立的规章、程序而拥有的合法性( 高丙中， 2 0 0 0 ) 。 二、民间组织合法性的获得研究 诚如新制度主义所提示的，合法性是现代组织生存的重要依据( 沈原，2 0 0 7 ： 3 0 9 ) 。民间组织合法性的获取与提升至关重要，致使中国的民间组织自诞生起就 开始不断谋求自身的生存空间( 尚艳威，2 0 0 8 ) 。 民间组织获得合法性源自制度环境的合法性机制的约束：社会的法律制度、 社会规范、文化观念或某种特定的组织形式成为“广为接受的社会事实之后， 就成为规范人的行为的观念力量，能够诱使或迫使组织采纳与这种共享观念相符 的组织结构和制度( 周雪光，2 0 0 3 ：7 5 ) ，使得组织不得不接受制度环境里建构 起来的具有合法性的形式和做法，而不管这些形式和做法对组织的内部运作是否 有效率。 然而，值得注意是，组织所处的制度环境并不都是协调一致的。关于这一点， 制度学派早已强调过( s c o t t ，1 9 9 1 ) ，理性化的制度环境不是一个整体，而是分 化的、多元化的，它们以各种形式和外观出现，而各种制度规则对于组织的要求 可能是相互冲突的，或者是竞争性的，田凯( 2 0 0 4 ) 称之为制度环境的“非协调 性约束”。国外已有学者比较了日本、韩国和台湾的组织实力，认为制度环境的 特点在这几个地区是不同的，因而合法性机制的作用发挥也是不同的( 邓锁， 2 0 0 4 ) ，这说明制度并不是一个同质性、普适性的概念。对于处于转型期的中国 而言，更是如此。由于社会体制的历史依赖和转型的并存，对于特定的组织来说， 可能会形成多元的、矛盾性的制度环境约束，这就为民间组织获得合法性提出了 一大难题，民间组织在自身能力建设和组织运作上的偏离与矛盾性的制度环境约 束有密切关系。 通过追溯传统、嫁接现实和政治资源，9 0 年代诞生的慈善组织获得了自身 的组织合法性( 田凯，2 0 0 4 ) ，但是在合法化过程中，为了得到外部支持和稳定 性而把各种不相容的结构要素吸纳到组织中，出现了组织形式与运行不一致的现 象，即这些慈善组织虽然都具有民间非营利机构的外形，但其负责人、主要成员 等来自于政府，其运作逻辑更像是政府的一个部门，面对制度环境的压力，为了 维持组织的合法性，采纳与其形式相背离的运行机制。沈原( 2 0 0 7 ) 则用“形同 质异 的概念来描述组织的结构与其日常活动背