（国际贸易学专业论文）国外对华反补贴的现状、原因及对策研究.pdf

广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授支掣掣裂泌掣烂 学位论文原创性声明 论文作者签名： 捩磊 友吖d 年占月巧日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：捩磊 导师签名：泓怒办解 占月巧日 国外对华反补贴的现状、原因对策研究 中文摘要 随着经济全球化进程的加快，各种关税和非关税壁垒引来世界各国越 来越大的反对之声。补贴作为一种相对隐蔽的非关税壁垒，更加被世界各 国所关注。自2 0 0 4 年加拿大首次发起对中国产品的三起反补贴调查后，美 国与欧盟相继修改国内反补贴法，使之适用于“非市场经济地位”的中国， 发起对中国出口产品的反补贴调查之猛烈攻势。被调查案件数量从2 0 0 7 年 到2 0 0 9 年连续三年居全球之首，屡创新高，涉案金额巨大，严重冲击我国 外贸出口，也给国内相关产业带来恶劣影响。认清当前反补贴局势，把握 未来发展趋势，如何有效应对反补贴已迫在眉睫。 本文以国外对华反补贴问题为研究对象，以w t o 的补贴与反补贴措 施协议为理论框架，采用定量分析与定性分析相结合的研究方法，全面 系统地分析了国外对华反补贴的现状，深入剖析我国遭遇反补贴的主要原 因，并结合金融危机背景分析了国外对华反补贴新趋势，在前文研究基础 上提出了我国应对国际反补贴的建议措施：政府层面，要进一步调整国内 补贴政策，加强反补贴协作体系建设，完善反补贴产业预警机制和国内反 补贴法，指导企业应诉反补贴；行业协会层面，要加强市场调研力度，发 挥纽带作用，为企业提供全面的行业信息，协助企业应诉反补贴和提起反 补贴调查申请；企业层面，一方面要求内外兼修，有效规避反补贴；另一 方面要求企业主动应对，有效地应诉反补贴调查。 关键词：国外对华反补贴现状原因对策 r e s e a r c ho nt h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，c a u s e sa n dc o u n t e r - m e a s u r e s o ff o r e i g nc o u n t e r v a i l i n ga g a i n s tc h i n a a b s r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，k i n d so f t a r i f fa n d n o n - t a r i f fb a r r i e r sa r eo p p o s e db yt h ec o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d a sak i n do f r e l a t i v es e c l u d e dn o n - t a r i f f , t h es u b s i d yi s e s p e c i a l l yu n d e ro b s e r v a t i o nb y c o u n t r i e s s i n c ec a n a d af i r s ti n i t i a t e dt h r e ec o u n t e r v a i l i n gi n v e s t i g a t i o n st ot h e e x p o r t so f c h i n ai n2 0 0 4 ，t h eu n i t e ds t a t e so fa m e r i c aa n dt h ee u r o p e a nu n i o n h a v et h e ng o n eo nt om o d i f yt h e i rd o m e s t i cc o u n t e r v a i l i n gl a wf o rt h ec o u n t r i e s o fn o n - m a r k e te c o n o m ys u c ha sc h i n a , t h e nw h i c hh a v el a u n c h e dt h ev i o l e n t o f f e n s i v eo ft h ec o u n t e r v a i l i n gi n v e s t i g a t i o n st ot h ec h i n e s ee x p o a s t h e n u m b e ro ft h ei n v e s t i g a t e dc a s e si st h el a r g e s ti nt h ew o r l df o rt h r e ec o n s e c u t i v e y e a r sf r o m2 0 0 7t o2 0 0 9 ，c o n t i n u i n gt oh i tr e c o r dh i g h s ，a n dt h ea m o u n t s o ft h e c a s e sa r ev e r yh u g e ，w h i c hh a v el a r g ei m p a c to no u rt r a d ee x p o r t sa n dt h e r e l e v a n td o m e s t i ci n d u s t r y i t se x t r e m e l yu r g e n tf o ru st or e c o g n i z et h ec u r r e n t s t a t u s ，g r a s pt h ed e v e l o p m e n tt r e n da n dd i s c u s sh o wt o d e a l 、v i mf o r e i g n c o u n t e r v a i l i n g t h i sp a p e rm a i n l yr e s e a r c h e so nt h es u b j e c to ff o r e i g nc o u n t e r v a i l i n g a g a i n s tc h i n a b a s e do nt h ew t o ss c m a f o rt h e o r e t i c a lf r a m e w o r k , t h ep a p e r t a k e st h em e t h o d so ft h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i st od i s c u s s t h ep r o b l e m a f t e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dm a jo r n r e a s o n so ff o r e i g nc o u n t e r v a i l i n ga g a i n s tc h i n a , t h ep a p e rp r e d i c t st h en e w t e n d e n c yo ff o r e i g nc o u n t e r v a i l i n ga g a i n s tc h i n ac o m b i n e d w i t hf i n a n c i a lc r i s i s b a c k g r o u n d ，a tl a s ti td i s c u s s e st h ec o u n t e r m e a s u r e so ff o r e i g na n t i s u b s i d y r e s p e c t i v e l yf r o mt h eg o v e m m e n t ，t h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n d t h ee n t e r p r i s e s ， a n dp r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n s t h eg o v e r n m e n ts h o u l df u r t h e ra d j u s td o m e s t i c s u b s i d yp o l i c y , s t r e n g t h e nt h ec o u n t e r v a i l i n gc o o p e r a t i v es y s t e mc o n s t r u c t i o n , a n di m p r o v et h ee a r l yw a r n i n gm e c h a n i s mo fa n t i s u b s i d yi n d u s t r ya n dd o m e s t i c c o u n t e r v a i l i n gl a w ，g u i d i n g t h e e n t e r p r i s e s t o r e s p o n s ea c t i v e l y w h e n l a u n c h i n gf o r e i g nc o u n t e r v a i l i n gi n v e s t i g a t i o n s w e l l ，t h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n s o u g h tt op r o d u c ei t sb r i d g eb o n de f f e c t , s 仃e n g t h e nt h em a r k e ts u r v e y , a n d p r o v i d et h ef u l li n d u s t r yi n f o r m a t i o nf o re n t e r p r i s e s ，a s s i s t i n gt h ee n t e r p r i s e s l i t i g a t i o n r e s p o n d i n gc o u n t e r v a i l i n ga n df i l e da p p l i c a t i o n s o fc o u n t e r v a i l i n g i n v e s t i g a t i o n f o rt h ee n t e r p r i s e s ，o no n eh a n dt h e ys h a l la d v a n c et h e m s e l v e si n b o t hi n t e r n a la n de x t e r n a lt oa v o i dc o u n t e r v a i l i n ge f f e c t i v e l y ；o nt h eo t h e rh a n d ， t h e yo u g h tt or e s p o n di n i t i a t i v e l yt od e a lw i t hf o r e i g nc o u n t e r v a i l i n g k e yw o r d s f o r e i g nc o u n t e r v a i l i n ga g a i n s tc h i n a c u r r e n ts i t u a t i o n c o u r s e sc o u n t e r m e a s u r e s h i 目录 中文摘要i a b s r a c t i i 第一章导论1 1 1 研究目的及意义1 1 2 国内外研究综述l 1 2 1 国外对补贴与反补贴的研究概况1 1 2 2 国内对补贴与反补贴的研究概况3 1 3 本论文的研究内容及创新点5 第二章补贴与反补贴的概述6 2 1 补贴的定义6 2 2 补贴的分类7 2 3s c m a 对各类补贴救济的规定8 第三章中国面临国际反补贴的现状1 1 3 1 全球反补贴现状概况1 1 3 2 国外对华反补贴现状概况1 5 3 3 中国面临反补贴威胁的国别结构分析1 7 3 3 1 美国对华反补贴形势1 7 3 3 2 加拿大对华反补贴形势2 0 3 3 3 欧盟对华反补贴形势2 0 3 4 国外对华反补贴的涉案产品结构分析2 1 第四章国外对华反补贴的原因剖析2 3 4 1 中国的补贴制度存在一些缺陷2 3 4 2 中国薄弱的反补贴实践难以构成国外对华反补贴较大的威慑力2 4 4 2 1 反补贴立法现状2 4 4 2 2 反补贴实践现状2 5 4 3 金融危机加重贸易保护主义力度导致贸易摩擦更加频繁2 7 4 4 巨额贸易顺差是中国频遭反补贴的主要经济原因2 7 i v 第五章金融危机背景下国外对华反补贴的新趋势2 9 5 1 “双反调查这一贸易救济模式依然盛行2 9 5 2 “双反调查会引发更多国家对华反补贴的羊群效应3 0 5 3 对华反补贴在短期内高位运行后将逐步回落3 1 5 3 1 全球宏观经济环境逐渐回暖，中国遭遇国外反补贴的压力变小3 2 5 3 2 中国将逐步完善补贴制度以及国内反补贴条例，积极应诉积累成功经验3 2 5 3 3 与反倾销相比，反补贴涉及面更复杂，使用频率相对低3 3 第六章中国应对国际反补贴的建议3 4 6 1 政府宏观层面的应对建议3 4 6 1 1 进一步调整和完善国内补贴政策，使之与w t o 的s c m a 规定一致3 4 6 1 2 加强反补贴协作体系建设，有组织地应对反补贴调查3 5 6 1 3 进一步完善反补贴产业预警机制，保护国内产业安全3 6 6 1 4 积极完善国内反补贴法，为我国反补贴调查提供可靠的法律保障3 7 6 2 行业协会中观层面的应对建议3 8 6 2 1 加强市场调研力度，收集行业信息，密切关注国际反补贴动向3 8 6 2 2 发挥纽带作用，协助并指导企业应诉和提起反补贴调查3 8 6 3 企业微观层面的应对建议3 9 6 3 1 内外兼修，有效规避国外反补贴3 9 6 3 2 主动应对，有效应诉国外反补贴4 0 参考文献一4 2 致谢4 5 攻读学位期间发表的学术论文目录4 6 v 广西大学硕士学位论文 国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 1 1 研究目的及意义 第一章导论 自2 0 0 1 年加入w t o 以来，我国对外贸易呈现出突飞猛进发展之势，从2 0 0 1 年至 2 0 0 8 年期间我国进出口贸易总额不断创历史新高，出口贸易额高速增长，贸易顺差持续 增加。虽然2 0 0 9 年中国进出口总额受国际金融危机的严重影响，大幅下降至2 2 0 7 2 2 亿美元，出口总额降至1 2 0 1 6 6 亿美元，但是中国出口占全球出口比重却由2 0 0 8 年8 9 9 6 上升至9 6 ，超过德国成为世界第一出口大国n 1 。与此同时，我国出口贸易的强势增长 和巨额的贸易顺差也给我国出口带来了频繁而激烈的贸易摩擦，各国纷纷对中国出口产 品采取贸易救济措施，给我国相关行业的出口造成严重损失。据统计，我国已经连续十 三年成为全球反倾销调查的最大受害国，自2 0 0 7 年起连续三年成为全球遭受反补贴调 查最多的国家。随着国际上越来越多的国家对我国市场经济体制的认可，实施反倾销的 效力已不能更好地维护其国内产业的利益，各国开始尝试着在反补贴领域内寻求对中国 出口的双重打击。加拿大、美国及欧盟等成员方相继修改国内反补贴法，以适用于“非 市场经济体制”国家，截至2 0 1 0 年4 月底，我国已遭受来自以美国、加拿大为主的6 个成员方发起的反补贴立案调查4 0 起：仅2 0 0 9 年一年之内便有1 4 起发补贴调查针对 中国出口产品，尤其须引起重视的是，中国最大的贸易伙伴欧盟已于2 0 1 0 年4 月首次 发起对中国铜版纸的反补贴调查。此外，反补贴强烈的示范效应将会使我国面临更多国 家的反补贴风险大大加强。鉴于以上形势，可以预见，在今后很长的一段时间内，我国 政府将面临着越来越严峻的国际反补贴趋势。因此，系统地深入研究我国面临的反补贴 问题，认清当前形势，把握未来趋势及探讨我国的应对策略显得极为迫切，具有较强的 现实指导意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外对补贴与反补贴的研究概况 2 0 世纪8 0 年代，国外学者便开始对补贴与反补贴问题展开深入研究，主要是运用 【l 】商务部发布中国对外贸易形势报告( 2 0 1 0 年春季) ) 1 广西大学硕士学位论文国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 经济模型来定性分析研究“补贴行为与反补贴税 之间的相互关系以及经济效应。 b r a n d e r 和s p e n c e r 早于1 9 8 3 年就提出了“以补贴促进出口”模型，他们根据产业 组织理论和博弈论的研究成果，创造性地探讨了不完全竞争、规模经济条件下政府补贴 政策对出口生产、贸易和本国福利的影响，为战略性贸易理论做出了原创性贡献。d a v i d c o l l i e ( 1 9 9 1 ) 乜1 分析了补贴产品进口国通过实施反补贴措施来影响出口国的补贴政策， 论证得出反补贴税的征收肯定会给出口国经济带来负面影响。a v i n a s hd i x i t ( 1 9 8 8 ) d 1 运用寡头垄断模型研究了进口国对国外补贴行为所能采取的最佳策略征收反补贴 税，这能使国外补贴的作用部分抵消，至于征税幅度，则取决于补贴的影响范围和市场 竞争程度。d a v i dc o l l i e ( 1 9 9 1 ) “1 对此进行的后续研究表明，当进口国国内没有同类 产品时，征收反补贴税是恰当的选择，若存在同类产品时，征收反补贴税并不是完全合 适的。针对反补贴措施是否对进出口贸易产生一定的限制或抑制效应，国外学者对此各 持不同的观点。s p e n c e r ( 1 9 8 8 ) “1 建立了资本补贴的不完全竞争模型，研究发现，征收 反补贴税可以抵消资本补贴却不能有效抑制出口补贴。b r y a nt j o h n s o n ( 1 9 9 2 ) 1 则 认为美国的反补贴法已被作为一种贸易保护手段，没有发挥其抵制补贴产品的效果，反 而使消费者的福利受损，并恶化了其与贸易伙伴的关系。l a r r yd q i u ( 1 9 9 5 ) 7 1 构建 了寡头垄断模型，分析得出征收反补贴税能对出口补贴起到有效的限制作用。此外，部 分学者通过建立经济模型来研究实施补贴、反补贴对社会福利的影响效果。s t e v e nm ， s u r a n o v i c ( 1 9 9 8 ) 8 1 使用完全竞争市场模型深入分析实施出口补贴及征收反补贴税对两 国国内福利的影响。他认为出口补贴使出口国和世界福利都受损；征收反补贴税会有利 于提升世界的整体福利水平，而对进口国和出口国的福利影响是不确定的。b r a n d e r 和 s p e n c e r 认为在没有遭受进口国报复的前提下，出口补贴会增加出口国的福利，对此， 他们深入分析了出口补贴的效应：一是成本节约效应；二是战略性效应，由于成本补贴 【2 】d a v i dc 0 1 1 i e 1 9 9 1 e x p o r ts u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n gt a r i f f su j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s ，3 ( 31 ) ：3 0 9 - 3 2 4 3 1a v i n a s hd i x i t 1 9 8 8 a n t i - d u m p i n ga n dc o u n t e r v a i l i n gd u t i e su n d e ro l i g o p o l y j e u r o p e a ne c o n o m i c r e v i e w ，3 2 ( 1 ) ，：5 5 稍 4 1d a v i dc 0 1 l i e 1 9 9 1 a n t i - d u m p i n ga n dc o u n t e r v a i l i n gd u t i e su n d e ro l i g o p o l y ：ac o m m e n t j e u r o p e a ne c o n o m i cr e v i e w 5 ( 3 5 ) ：1 1 8 5 - 1 1 8 7 【5 】b a r b a r aj s p e n c e r 1 9 8 8 c a p i t a ls u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n gd u t i e si no l i g o p o l i s t i ci n d u s t r i e s j j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，l ( 2 5 ) ：4 5 6 9 1 6 1b r y a nt j o h n s o n ，r o b e r tp 0 ，q u i n n 1 9 9 5 a b o l i s ha m e r i c a n sc o s t l ya n t i - d u m p i n gl a w s r u p d a t i n g b a c k g r o u n d e rn o 9 0 6 4 ag u i d et oa n t i d u m p i n gl a w s ：a m e r i c a su n f a i rt r a d ep r a c t i c e 。2 6 1 - 2 6 2 【7 1l a r r yd o i u 1 9 9 5 w h yc a n tc o u n t e r v a i i i n gd u t i e sd e t e re x p o r ts u b s i d i z a t i o n ? j j o u r n a lo f i n t e r n a ti o n a le c o n o m i c s ( 3 9 ) ：2 4 9 2 7 2 1 8 1s t e v e nm s u r a n o v i c 1 9 9 8 c o u n t e r v a i i i n gd u t i e si nap e r f e c t l yc o m p e t i t i v em a r k e t m i n t e r n a t i o n a l t r a d et h e o r ya n dp o li c y 2 广西大学硕士学位论文国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 使竞争对手相信国内厂商将扩大生产，在双寡头战略博弈中，竞争对手的最佳反应时削 减生产，这使国内厂商得到额外的利润，同时也意味着厂商的收益超过政府补贴成本， 从而补贴使得整体国民福利水平有所提高。 1 2 2 国内对补贴与反补贴的研究概况 近几年，我国面临的国际反补贴形势越来越严峻，反补贴开始成为国内学者研究的 热点课题，有关这方面的研究成果逐渐增多。目前国内学者大都是利用案例研究方法、 经济学理论与模型和实证研究方法从不同角度对反补贴相关问题进行研究，研究领域主 要集中在反补贴法律制度、影响效果、动因及趋势、应对策略等方面。 许多学者从法律层面研究补贴与反补贴制度。甘瑛( 2 0 0 7 ) “1 全面分析了w t 0 补贴 与反补贴法律框架，对w t o 补贴与反补贴法律与实践及其发展前景进行深入细致和全面 化的研究。李本( 2 0 0 5 ) n 们认为要全面研究w t 0 框架下的补贴与反补贴协定，除了s c m 协定之外，还要加上农产品协议中关于农业补贴的内容。她就s c m 协定对内国经济 立法的约束问题及该协定下的环境与补贴问题进行深入分析，并探讨了中国补贴与反补 贴制度的定位及完善问题。李小明( 2 0 0 7 ) 1 1 1 从法学和经济学角度分析补贴与反补贴措 施，并结合国际贸易政策和理论的历史发展对补贴问题进行研究，从中揭示了补贴与反 补贴问题的本质是自由贸易理论和贸易保护主义理论的双重产物。方茜( 2 0 0 6 ) n 2 1 采取 比较法学和法律经济学研究方法，对美国、欧盟、加拿大等发达国家反补贴立法和适用 情况进行横向比较，总结归纳各国国内发补贴立法的特点及优缺点。陈利强( 2 0 0 8 ) 1 3 1 从美国联邦宪法和w t o 协定的双重视角来探讨美国贸易权利的性质，并从实体性市场准 入权利与程序性贸易救济权利两方面对其进行深入论述，探讨美国对华实施“双轨制反 补贴措施 的实质。邓竞魁1 4 1 ( 2 0 0 9 ) 研究了入世后过渡期美国对华贸易“非市场经济 规则 ，比较系统地论证了我国在不公平贸易调查中的歧视性待遇的根源，同时探讨了 美国对华适用“非市场经济规则 下反补贴法的可能路径。张斌n 钉( 2 0 0 9 ) 从美国和加 拿大的立法和实践角度采用比较分析法研究了对华反补贴价格比较基准，得出一个规 【9 】甘瑛w t 0 补贴与反补贴法律与实践研究 d 法律出版社。2 0 0 9 年出版 【1 0 李本补贴与反补贴制度分析 d 北京大学! 版社，2 0 0 5 年出版 【1 1 】李小明对国际贸易中补贴与反补贴措施的法律经济学解析 j 财经理论与实践，2 0 0 7 ，( 0 4 ) 【 2 1 方茜反补贴问题比较研究 d 西南财经大学，2 0 0 6 【1 3 1 陈利强t 0 协定下美国贸易权利论 以美国对中国实施“双轨制反补贴措施”为视角 j 西北政法大学学报，2 0 0 8 ，( 0 2 ) 【1 4 1 邓竞魁入世后过渡期美国对华贸易“市场经济规则”研究 d 复旦大学，2 0 0 9 【1 5 1 张斌对华反补贴价格比较基准：基于美国和加拿大案例的比较研究 j 国际商务研究，2 0 0 9 ，( 0 1 ) 3 广西大学硕士学位论文国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 律：是否使用外部基准取决于各自对中国市场经济地位的认定或在同一产品反倾销调查 中的市场导向产业认定。 不少学者研究了实施反补贴措施的影响和经济效应。邹琪( 2 0 0 6 ) ，王听、宗毅君 ( 2 0 0 9 ) n 蚰运用实证分析方法研究了反补贴与相关产业之间的关系。邹琪( 2 0 0 6 ) 1 对 反补贴与产业安全之间的相互关系进行了界定，并构建了反补贴产业安全指标，结 合中国具有代表性产业的具体特点农业、钢铁和纺织业，分析反补贴政策对产业安 全所造成的实质性影响。王昕、宗毅君( 2 0 0 9 ) 研究了反倾销、反补贴与产业国际竞争 力之间的关系，并建立计量经济模型。实证分析结果表明，反倾销、反补贴行为的实施 对国内产业的国际竞争力有正向的促进作用，但影响系数较小；同时也会产生诸如进口 贸易转移、下游成本提高和投资跨越等的负面的经济效应。乔小勇、何海燕等1 盯( 2 0 0 9 ) 运用博弈论中c i t p d g 博弈模型，对两国厂商互为出口条件下出口补贴与反补贴的经济 效应进行研究。征收反补贴税的经济效应表现在：降低了补贴产品出口国的出口量、厂 商利润及福利水平；提高了进口国同类产品的国内产量以及进口国市场的均衡价格及福 利水平。邹琪( 2 0 0 6 ) 在其专著反补贴与中国产业安全中系统地论证了反补贴的经 济效应，他用局部均衡分析方法分别建立了出口补贴、出口生产补贴、进口替代补贴、 价格支持与反补贴的经济模型，分析进口国和出口国的经济效应。 鉴于我国频繁地遭受国外反补贴，部分学者探讨了国外对华反补贴的原因和未来趋 势。胡麦秀，薛求知( 2 0 0 8 ) 1 9 1 认为美国调整对华反补贴政策有着经济和政治方面的深 层次原因。研究表明，国际贸易中的非均衡收益格局是其对华反补贴的经济动因，而政 治动因则是谋求政治利益最大化。金芯蕾( 2 0 0 8 ) 嘲1 也认为美中贸易巨额逆差、美国传 统产业竞争优势下降以及从新的层面限制中国出口是美对华反补贴的经济因素；彭金 年、高甜( 2 0 0 8 ) 乜则认为贸易保护主义盛行和中国补贴政策存在的问题是发达国家对 华反补贴的原因所在。谢辉、李大武( 2 0 0 7 ) 陇1 研究了国外对华反补贴的发展趋势，以 美国反补贴调查程序为背景，建立基于两国策略的博弈模型得出以下结论：反补贴很难 成为贸易摩擦的主要方式；一旦启动调查程序，补贴行为被否定的概率极小。余利红、 【1 6 1 王晰，宗毅君欧盟反倾销、反补贴运作维护产业国际竞争力的效果实证研究 j 世界经济研究，2 0 0 9 ，( 0 1 ) 【1 7 】邹琪反补贴与中国产业安全 d 上海财经大学出版社，2 0 0 6 年出版 【1 8 】乔小勇，何海燕，赵飞两国厂商相互出口条件下出口补贴与反补贴的经济效应研究 j 浙江工商大学学报，2 0 0 9 ，( 0 2 ) 【1 9 】胡麦秀，薛求知美国对华实施反补贴的经济与政治动因分析 j 南京师大学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 ，( 0 2 ) 2 0 l 金芯蕾美国对华实施反补贴背后的动凶分析 j 对外经贸实务，2 0 0 8 ，( 0 6 ) 【2 l 】金彭年，高甜中国面临反补贴调查的原因及对策研究 j 法治研究，2 0 0 8 ，( 1 0 ) 1 2 2 】谢辉，李大武对华反补贴的发展趋势及对我国的启示 j 国际贸易问题，2 0 0 7 ，( 1 2 ) 4 广西大学硕士学位论文国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 刘海云( 2 0 0 9 ) 四1 研究了我国遭遇反补贴的最新动态和特点，并结合国际经济形势预测 国外对华反补贴的趋势，认为近几年内国外对华反补贴态势将比较猛烈，但会逐步回落。 在应对国外反补贴的策略研究方面，范荷芳，王建华( 2 0 0 7 ) 2 4 1 认为我国应当采取 “以守为主、以攻为辅 的反补贴策略。姜发根( 2 0 0 9 ) 瞄1 则认为中国政府应加快调整 现行补贴政策，依据“攻防并举 的原则重新构建和完善中国的反补贴立法体系和制度 框架。秦国荣( 2 0 0 6 ) 协认为我国应对国际反补贴诉讼必须加强反补贴预警机制、行政 执法机制及相应诉讼机制的建设。甘瑛( 2 0 0 5 ) 吻1 认为要改善我国补贴与反补贴领域的 综合环境，灵活运用补贴政策，加强补贴与反补贴法律体系建设，加强我国在补贴与反 补贴领域中的国际协调，推动s c m a 改革。曹毅( 2 0 0 7 ) 吻1 通过对中美铜版纸反补贴案 件进行深入剖析，得出一些启示：我国要果断放弃“非市场经济地位 之争的纠缠，巧 妙利用“利益攸关者”地位，对美政府的“机会主义”政策施压；并在w t o 框架下寻求 解决办法。 1 3 本论文的研究内容及创新点 本文以国外对华反补贴问题为研究对象，以w t o 的补贴与反补贴措施协议为理 论框架，采用定量分析与定性分析相结合的研究方法，全面系统地分析了国外对华反补 贴的现状，深入剖析我国遭遇反补贴的主要原因，并结合金融危机背景分析了国外对华 反补贴新趋势，在前文研究基础上从政府、行业协会及企业层面分别提出了我国应对国 际反补贴的建议措施。 创新点：本文从制度、实践及经济方面分别剖析我国遭遇国外反补贴的原因，是一 大特点；结合金融危机背景研究国外对华反补贴的新趋势，并探讨我国应对反补贴的策 略，研究角度比较新颖。 2 3 1 余利红，刘海云对华反补贴的最新动态、发展趋势与冈戍对策 j 国际商务研究，2 0 0 9 ，( 0 3 ) 1 2 4 1 范荷芳，王建华浅析美国与加拿大反补贴及其对中国的启示 j 江苏商论，2 0 0 7 ，( 1 1 ) 2 5 1 姜发根 r r o 框架下中国补贴与反补贴制度重构 j 佳木斯大学社会科学学报。2 0 0 9 ，( 0 6 ) 2 6 1 秦国荣论w i o 反补贴诉讼机制一兼论我国心对国际反补贴诉讼之对策 j 法商研究，2 0 0 6 ，( 0 2 ) 【2 7 】甘瑛国际货物贸易中的补贴与反补贴法律问题研究 d 法律i j ；版社，2 0 0 5 年出版 2 8 1 曹毅中美铜版纸反补贴案的分析与启示 j 国际经贸探索，2 0 0 7 ，( 0 8 ) 5 广西大学硕士学位论文国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 第二章补贴与反补贴的概述 1 9 9 4 年的乌拉圭回合达成的w t o 反补贴协定，全称叫补贴与反补贴措施协定， 简称s c m a ，由1 1 个部分，3 2 条规定，7 个附件以及6 8 条注释组成。s c m a 是w t o 的 一揽子协议之一，对w t o 所有成员方均有强制约束力，但不适用于非w t o 成员方；同 时，s c m a 也是目前处理补贴与反补贴争端的最主要的国际法渊源。 2 1 补贴的定义 s c m a 第1 条便规定了“补贴的定义 ，从而结束了自g a t t l 9 4 7 年诞生以来补贴定义 缺失造成的混乱局面。该协定在第1 条中将以下情况定义为补贴行为： ( a ) ( 1 ) 在成员方( 在本协定中称为“政府 ) 领土内，存在由政府或任何公共机 构提供的财政资助，包括：政府进行直接或潜在的资金或债务转移；放弃或未征收 在其他情况下应征收的政府收入；政府提供除基础设施外的货物或服务，或购买货物； 政府向一筹资机制支付，或委托或指示一私营机构履行前三种通常应属于政府的职 能。 或( a ) ( 2 ) 存在g a t t1 9 9 4 第1 6 条意义上的任何形式的收入或价格支持； 及( b ) 并因此而授予一项利益。嚣1 结合上述定义及g a t t l 9 9 4 的相关规则，可以把补贴理解为：某一成员方政府或任 何公共机构向特定企业或产业提供的财政资助以及对价格或收入的支持，并因此授予一 项利益，以直接或间接增加从其领土输出某种产品或者减少向其领土内输入某种产品， 或者对其他成员方利益形成损害的政府性措施。 中华人民共和国反补贴条例( 简称反补贴条例) 中规定：补贴是出口国( 地 区) 政府或者任何公共机构提供的并为接受者带来利益的财政资助以及任何形式的收入 或价格支持汹1 。 综合上述定义可知，界定补贴行为的三个基本要素：一是，提供了财政资助；第二， 资助是w t o 成员领土内的政府或公共机构提供的；第三，资助授予了某项利益。只有同 时满足以上三个条件，才能判断一项行为属于补贴。 【2 9 s c i i a 第l 条 【3 0 】中华人民共和国反补贴条例 第二章 6 广西大学硕士学位论文国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 s c m a 第2 条也规定了一个重要概念专向性。补贴的专向性指成员方政府将补贴 只授予了其“管辖范围内的一个企业或产业、一组企业或产业，s c m a 只约束具有专向 性的补贴，非专向性补贴不属于该协议的范围。 2 2 补贴的分类 在专向性补贴的范围之内，s c m a 对补贴做了如下分类： ( 1 ) 禁止性补贴( p r o h i b i t e ds u b s i d i e s ) 又称“红箱补贴”，指s c m a 规定禁止成员方给予或者予以维持的补贴行为。由于该 类补贴行为会直接对国际贸易产生扭曲作用，明显违背了世界贸易组织的公平竞争基本 原则，因此，反补贴协议对给予或维持此类补贴行为予以严格禁止。 s c m a 第3 条将禁止性补贴细分为出口补贴和进口替代补贴。出口补贴，是指法律上 或事实上依靠出口实绩而给予的补贴，并且该补贴的给予是以出口为惟一条件或多种其 他条件之一。即认定出口补贴，除了判断某项资助构成补贴之外，还要确定这一补贴行 为是否取决于“出口”。基于这点，出口补贴包含有两种不同含义的补贴：法律上依靠 出口实绩和事实上依靠出口实绩的补贴。前者类型的补贴，指一国的法律、法规明确规 定，根据出口情况给予补贴。申诉方只需证明了一个成员方国内存在对出口给予补贴的 强制性法律规定，就满足了举证责任。后者类型的补贴，举证责任困难，事实证明补贴 的给予虽然没有在法律上以出口实绩为条件，但只要有事实证明补贴与实际的或预期的 出口或者出口收入相关联，就构成“事实上依靠出口实绩，那么此种补贴也属于禁止 性补贴的范围。 进口替代补贴，即国内含量补贴，是指政府以使用国产货物而不使用进口货物为惟 一的或多种其他条件之一而给予的补贴行为。其补贴形式包括：给予进口替代产业或企 业优惠贷款、优先提供商品或服务、外汇留成和使用条件优惠、减免或抵扣应纳税额等。 ( 2 ) 可诉补贴( a c t i o n a b l es u b s i d i e s ) 又称“黄箱补贴 ，指s c m a 允许成员方根据本国的政治和经济发展需要，在一定 范围内对特定企业或产业给予或维持的补贴。这类补贴属于国内补贴，因其具备一定 的合理性而不被禁止，但如果在实施过程中对其他成员方的经济贸易利益产生了不利 影响，受其影响的成员方可对其补贴措施提出申诉，要求磋商和向d s b 提起申诉。这 7 广西大学硕士学位论文 国外对华反补贴的现状、原因及对策研究 说明，s c m a 并不禁止这类补贴的实施，除非这种补贴对另一成员方的利益造成不利影 响，因此，分析这类补贴的关键在于判定其是否造成了“不利影响 。s c m a 第5 条对“不 利影响 并没有下一个明确的定义，但是列举了其表现形式，包括以下三种情况：a ) 损害另一成员方的国内产业；b ) 使得其他成员方在g a t t1 9 9 4 项下所享有的直接或间 接获得的利益丧失或减损；c ) 严重侵害另一成员方的利益。对于第一种情况，受损害 成员方既可以通过w t o 多边规则解决争议，也可以采取单边救济展开反补贴调查，实 施反补贴措施。对于后两种情况，受害方只能通过磋商和d s b 的争端解决机制实施救 济，不得擅自采取单边救济。 ( 3 ) 不可诉补贴( n o n - a c t i o n a b l es u b s i d i e s ) 又称“绿箱补贴 ，指成员方在实施过程中一般不会招致其他成员方提起反补贴申 诉的补贴行为。s c m a 第8 条规定了不可诉补贴的认定，将其划分为两类：一类是非专 向性补贴，即普遍性的补贴，因其不会扭曲资源配置而免遭反对，是成员方可以自由 给予或维持的补贴；另一类是虽具有专向性，但是符合s c m a 中的一切条件，也属于不 可诉补贴的范畴。第二类补贴包括：a ) 基础研究和竞争前开发活动补贴：对企业开展 研究活动的资助，或对与企业有合同关系的高等院校、科研机构开展研究活动的资助； 对高等院校、科研机构在合同基础上进行研究的补贴，补贴额不超过工业研究成本的 7 5 ，或竞争前开发活动成本的5 0 ；b ) 落后地区发展资助：在成员方领土范围内根据 地区发展总体规划，对处于落后地区的非用于特定企业或产业的补贴资助；c ) 环境保 护资助：为适应新的环保要求，扶植企业改进现有设备而提供的资助。 2 3s c m 对各类补贴救济的规定 w t o 成员方遭受来自某一成员方的补贴措施时，在一定条件下可依据s c m a 采取两类 救济方式：一类是单边救济措施，通过符合s c m a 要求的国内反补贴法律程序对补贴行 为进行反补贴调查并实施反补贴措施( 诸如临时措施、价格承诺和征收反补贴税) ，s c m a 第五部分对“反补贴措施”作了详细规定；另一类是多边救济措施，即直接通过w t o 争 端解决机制( d s b ) 或补贴与反补