（中国少数民族经济专业论文）延边医药产业的集群化发展研究.pdf

摘要 集群这个专有名词来源于英文中的c l u s t e r ，美国商学院波特教授1 9 9 0 年在国家 竞争优势一书中正式提出产业集群概念，并把它提高到增强国家竞争力的高度，使得 持续了一百年的对产业集聚的关注从纯学术讨论走进了商界和政界的讲坛。 产业集群是指某产业的相同、相近与相关企业聚集某地，进而吸引一些相关服务机 构进驻该地，从而形成的一个有效的经济群体。产业集群通过由外部经济性、联合行动 与制度效应所构成的集群效应释放，在经济竞争中产生很强的竞争优势。产业集群的本 质是一种生产组织方式，通过对产业集群的有效培育与发展可以实现多种经济发展目 标。因此，产业集群可以看作是一种经济发展的战略方式。 长白山素有“世界生物资源宝库”之称，被联合国命名为“人类与自然保护圈”， 被国务院列为国家级自然保护区，又被称为中国三大中药材基因库之一，具有生长天然 绿色中药材的良好生态环境。长白山地区丰富的生物资源和得天独厚的天然药物资源为 延边医药产业的发展提供了优越的自然环境，加上近十几年来快速发展所积累的基础， 延边医药产业作为延边经济发展的支柱产业展现了巨大的发展潜力，并已初显集聚效 应。 然而，随着改革的不断深入，市场经济体制不断完善，以及国内外竞争的不断加剧， 延边医药产业的发展面临许多问题，主要表现在医药企业规模小、生产和种植的技术水 平不高，许多企业达不到g m p 、g a p 标准要求，赢利能力弱，缺乏创新能力和市场竞 争力，产品的技术含量低，缺少国家级i 类和i i 类的产品，中药材加工程度低、附加值 低、利润低，医药企业融资困难，缺乏高级技术和管理人才，市场营销力量薄弱等等。 寻求一种有效的途径，解决延边医药产业面临的问题，促进延边医药产业和延边经济的 发展，具有重要的意义。 本文是在实地调研获取资料的基础上，结合产业集群理论分析延边的医药产业。认 为解决延边医药产业所面临问题的关键在于形成产业集群，以集群方式发展延边的医药 产业，并提出延边医药产业集群化发展的对策建议。 关键词：医药产业：产业集群；集群效应：延边地区；中药材： a b s t r a c t t h es p e c i f i cw o r do fc l u s t e ro r i g i n a t e sf r o mt h ew o r d c l u s t e r t h ep r o f e s s o rp o r t e r f r o mc o m m e r c i a li n s t i t u t eo fu sf o r m a l l yp u tf o r w a r di n1 9 9 0t h ec o n c e p to fc l u s t e r , a n d p r o m o t ei n t ot h el e v e lo fn a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si n 廿l eb o o k n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a d v a n t a g e ”w h i c ha l l o w st h ec o n c e n t r a t i o no fi n d u s t r yc l u s t e rw i t h1 0 0y e a r st r a n s f e rf r o m t h ep u r e l ya c a d e m i cd e g r e et ot h ec o m m e r c i a la n dp o l i t i c a lf i e l d t h ei n d u s t r yc l u s t e rr e f e r st ot h es i m i l a ra n dr e l e v a n tg a t h e r i n gp o o lo fe n t e r p r i s e s ， w h i c hm a yp o s s i b l ya t t r a c ts o m er e l a t e df u n c t i o n a r yi n s t i t u t i o ns t a t i o n e di nt h a ta r e aa n df o r m a ne f f e c t i v ee c o n o m i cc l u s t e r t h ec l u s t e rm a i n t a i n ss t r o n ga d v a n t a g eo fc o m p e t i t i v e n e s s t h r o u 西t h ec o m b i n a t i o ne x t e r n a le c o n o m ya n da c t i v i t i e si o i n t l yw i t he f f e c t i v e n e s so fs y s t e m n en a t u r eo fi n d u s t r yc l u s t e ri sat y p eo fp r o d u c t i o no r g a n i z a t i o nm o d e i tc a nb ec o n s i d e r e d a st h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g yw h i c hs h a l ia c h i e v ev a r i o u so b j e c t i v eo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n tb yf o s t e r i n ga n dd e v e l o p m e n t t h ec h a n g b a lm o u n t se n j o y l er e p u t a t i o no f “e r e a t u r er e s o u r c ei nt h ew o r ld ，n a m e db y u na s “p r o t e c t i o nc i r c l eb e t w e e nh u m a nb e i n ga n dn a t u r e ”1 i s t e db ys t a t ec o u n c i la s n a t i o n a ln a t u r ep r o t e c t i o nz o n e a n dr e c o g n i z e da so n eo ft h et h r e eg e n es o u r c eo fh e r b a l m e d i c i n e t h ec h a n 曲a im o u n t sh a se x c e l l e n te c o l o g i c a le n v i r o n m e n tf o rt h eg r o w t ho f n a t u r a la n dg r e e nh e r b a lm e d i c i n e t h ea b u n d a n tt h eu n i q u ea n dn a t u r a lr e s o u r c ep r o v i d et h e s u p e r i o rn a t u r a le n v i r o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fp h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yo fy a n b i a n ，t h e y a n b i a np h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yi n d i c a t e dt h ed e v e l o p m e n to fp o t e n t i a lf o rt h ed e v e l o p m e n t o f y a n b i a ne c o n o m yi nt e r m so f t h ea c c u m u l a t i o no f r a p i dd e v e l o p m e n tw i t hd o z e n so f y e a r s ， a n dt h ei n t e n s i v ee f f e c t i v e n e s si n i t i a t e d 、) l ，i t hi n t e n s i f y i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu pt ot h eo u t s i d ew o r l d i m p r o v e m e n to fm a r k e t e c o n o m i c ，a n df i e r c ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o nb o t hh o m ea n da b p a r d ，t h ed e v e l o p m e n to f y a n b i a np h a r m a c e u t i c a l i n d u s t r y f l e e r i c i n gas e r i e so fp r o b l e m s w i t hl e s s d e v e l o p e d t e c h n o l o g yo fp r o d u c i n ga n dp l a n t a t i o n ，a n ds m a l lb u s i n e s ss c a l e m a n ye n t e r p r i s e sd o n t m e e tt h es t a n d a r d so fg m pa n dg a p t h ec a p a c i t 、，o fc r e a t i v i t ya n di n n o v a t i o na sw e l la s p e r f o r m a n c ei sr e l a t i v e l yw e a k t h ec o n t e n to ft e c h n o l o g yi sl o ww i t hl a c k i n gc l a s so n ea n d c l a s st w op r o d u c t s t h ep r o c e s so fh e r b a lm e d i c i n ed e v e l o p s 、玑t l ll o wa d d e dv a l u ea n dp r o f i t t h ep h a r m a c e u t i c a lm a n u f a c t u r e sf a c et h ep r o b l e m so ff i n a n c i n gd i f f i c u l t y , l a c k i n ga d v a n c e d t e c h n o l o g ya n dm a n a g e r i a l t a l e n t s t h ea r t i c l ei st h ea n a l y s i so fy a n b i a np h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yb a s e do nt h ey e a r so f i n v e s t i g a t i o na n dc o m b i n a t i o nw i t ht h e o r yo fi n d u s t r yc l u s t e r t ou n i v e r s a l l yb e l i e v et h a tk e y f a c t o r st or e s o l v et h ec u r i e n tp r o b l e m so fy a n b i a np h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yi sf o r m a t i o no f c l u s t e la n dr a i s et h es u g g e s t i o no ft h ec l u s t e rd e v e l o p m e n to fy a n b i a np h a r m a c e u t i c a l i n d u s t r y k e yw o r d s ：p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r y ；i n d u s t r yc l u s t e r ；c l u s t e re f f e c t i v e n e s s ；y a n b i a n r e g i o n ；h e r b a lm e d i c i n e i i 第一章绪论 1 1 选题的背景、目的、意义 2 0 世纪8 0 年代以来，新的产业集聚原理对于经济发展的重大意义得到了国际上学 界、商界和政界的空前重视。用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象的分析， 首先出现于波特1 9 9 0 年国家竞争优势一书中。此后，很多国家的地方政府根据国 际经验，通过培育地方产业集群并促使其升级，使本地生产系统的内力和国际资源的外 力有效结合起来，提高了区域竞争力。在各国研究文献以及有关集群战略的一些会议和 政府文件中，对“产业集群”采用了多种称谓，例如“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”、 “地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e r o f e n t e r p r i s e s ) ”、“地方生产系统( 1 0 c a lp r o d u c t i o n s y s t e m ) ”、“区域集群( r e g i o n a lc l u s t e r ) ”、“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i e t ) ”等， 有的术语还延伸到“地方创新环境( 1 0 c a li n n o v a t i o n m i l i e u ) ”、“区域创新系统 ( r e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ) ”等。联合国工业发展组织( u n i d o ) 、经济合作与发展 组织( o e c d ) 等国际机构也一直在积极研究、提倡和推广产业集群策略。 当今世界，全球化的活动空间和本地化的产业集群相辅相成。一方面，交通与通讯 技术的迅猛发展，世界范围内贸易和投资自由化成功推进，加速了生产要素、知识和信 息的跨国界流动，减少了其运营的单位成本，使社会财富蕴藏在流动的空间之中。另一 方面，各地争相吸引投资，争夺高附加值的经济活动，区域竞争加剧，集群已经成为区 域参与全球竞争的重要力量。国家和区域的竞争力表现为对各种流动财富的吸引力和利 用这些财富创造新价值的能力，集群是在全球化与区域化交互作用下的参与竞争的骨干 力量。 产业集群在世界各地大量存在。在美国，有硅谷和1 2 8 公路的微电子业群、纽约玛 第森大街的广告业群、明尼阿波利斯的医学设备业群、克利夫兰的油漆和涂料业群、加 利福尼亚的娱乐业群、西密歇根的办公家具业群、达尔顿的地毯业群、加利福尼亚的葡 萄酒业群、马萨诸塞的制鞋业群等。在意大利，产业集群区集中程度很高，意大利7 0 以上的制造业、3 0 以上的就业、4 0 以上的出口量都是在专业化产业区域内实现的， 根据意大利统计局的评判标准，全意大利专业集群地有1 9 9 个。在德国，有索林根的刀 具业群、图特林根的外科器械业群、普福尔茨海姆的珠宝业群、斯图加特的机床业群、 纽伦堡的制笔业群、韦热拉的光学仪器业群、雷姆沙伊德的工具制造业群、巴登一符腾 堡的机械业群、德累斯顿附近的陶器业群。在法国，有巴黎森迪尔区的网络业群、布雷 勒河谷的香水玻璃瓶业群等很多实例。在亚洲的中国、日本、韩国、巴基斯坦、印度尼 西亚也有发达程度不同的专业化的集群。在印度，班加罗尔是印度著名的“硅谷”。还 有旁遮普邦的路德海阿那的金属加工和纺织工业群、泰米尔纳德邦的提若普尔的棉针织 业群、古吉拉特邦的苏拉特的钻石加工业群、卡纳达卡邦的班加罗尔的电子软件业群、 北方邦的阿格拉的鞋业群。 世界版图由于大量的集群存在，形成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克”，世界 的财富大都是在这些块状区域内创造的。拥有美国硅谷的加利福尼亚州，其经济总量相 当于各国经济总量排名的第l l 位。意大利每年出口的2 0 0 多亿美元主要是由6 6 个集群 区提供的。印度约3 5 0 个集群创造了印度制造业出口额的6 0 。 大量的事实表明，产业集群正在推动着世界各地的经济增长。全球经济中，一囡欲 获得竞争优势，不能只靠本国的全球性大企业，更重要的是那些扎根于国土上的中小企 业集群。在竞争日趋激烈的全球经济中，企业需要建立密切的伙伴关系。通过伙伴关系 的建立，促进信息流动和创造性思维的传递，使企业获得竞争优势。由客商、供货商、 竞争者，以及诸如大学、专业学校、顾问团、政府等支持性机构所构成的集群会降低成 本和促进创新；企业需要参与产业集群、加速创新以获得竞争力；国家竞争优势产业需 要在地理上集中，以集群式发展；城市和区域的经济和社会发展的核一i i , 问题是在集群中 吸引并创造财富，提高集体创造力。 从上个世纪9 0 年代开始，我国的一些学者对国际上集群研究一直在进行跟踪，1 9 9 9 年仇保兴小企业集群著作的出版，2 0 0 1 年王缉慈等人撰写的创新的空间一书问 世，以及2 0 0 2 年底中国软科学协会”产业集群( 簇群) 与区域创新发展”宁波会议，都 对我国的集群研究起到了促进和繁荣的作用。 根据迈克尔波特的定义，产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联 的机构，它们同处或相关于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。 当代的国际经济竞争是产业集群的竞争。地方产业集群不仅构成当今世界经济的基本空 间构架，还常常是一个国家或地区竞争力之所在。( 波特，1 9 9 0 ) 延边地处吉林省东部，长白山北坡。长白山地区为我国三大中药材基因库之一。长 白山素有“世界生物资源宝库”之称，被联合国命名为“人类与自然保护圈”，被国务 院列为国家级自然保护区。由于长白山开发历史短，人为破坏少，具有生长天然绿色中 药材的良好生态环境，因此中药材质量优良，驰名中外。长白山区共有药用动植物和矿 2 物资源1 0 0 0 多种，占全国品种总量的1 3 左右。在全国重点普查的3 6 3 个药材品种中， 长白山区有1 0 0 多种，占3 7 7 。其中，蕴藏量占全国5 0 以上的品种约4 0 多个，人参、 鹿茸、五味予、关龙胆、细辛、北芪、北柴胡、林蛙等十几种道地中药材，产量居全国 之首。 长白山地区丰富的生物资源和得天独厚的天然药物资源为延边医药产业的发展提 供了优越的自然环境，加上近十几年来快速发展所积累的基础，延边医药产业作为延边 经济发展的支柱产业展现出巨大的发展潜力，并已初现集聚效应。 2 0 0 5 年，延边州有制药企业2 3 家，其中敖东药业集团净资产已超过1 0 亿元；华康 药业资产总额2 3 亿元，已发展成具有7 个分厂的企业集团；力源药业已控股五家企业， 目前，延边医药工业产值2 2 亿元，占延边工业产值的1 2 3 ，利税居全州之首。现已开 发针剂、口服液、胶囊剂、片剂、丸剂等1 8 种剂型近5 0 0 多个品种，2 0 0 4 年，全地区 中药材种植面积已达2 8 0 0 0 公顷。有发展优势的中药材十几种，人参留存面积2 1 2 0 万 平方米，林下参1 3 0 0 公顷，轮叶党参4 0 0 公顷，平贝母1 1 0 0 公顷，西洋参4 0 0 公顷， 黄芪8 2 0 公顷，穿地龙5 0 0 公顷，龙胆草3 5 0 公顷，五味子5 6 0 0 公顷；动物养殖方面， 鹿存栏2 3 万头，熊存栏3 6 0 0 头，熊胆粉年产达2 0 0 0 公斤，列全国第一位，林蛙放养 1 5 亿只，年回捕6 0 0 0 万只。目前延边州医药产业已形成一批名牌拳头产品，如安神补 脑液、血栓心脉宁、澳泰乐颗粒、利脑心胶囊、草仙乙肝胶囊、鹿胎口服液等1 5 个名 牌产品，占延边医药工业总产值的5 0 ，同时，拥有延边大学医学院、药学院、农学院， 延边民族医药研究所等7 家国有中医药研发机构和延边医药研究所，延边生物化学研究 所，延边天然药物研究所等1 3 家民营药物研究开发机构。形成了医药行业在延边这个 地理区域内集中的趋势，初步产生了产业集聚效应。 然而，随着改革的不断深入，市场经济体制不断完善，以及国内外竞争的不断加剧， 延边医药产业的发展面临许多问题，如医药企业规模小、生产与种植的技术水平不高， 许多企业达不到g m p 、g a p 标准要求，赢利能力弱，缺乏创新能力和市场竞争力，产品 的技术含量低，缺少国家级i 类和i i 类的产品，中药材加工程度低、附加值低、利润低， 医药企业融资困难，缺乏高级技术和管理人才，市场营销力量薄弱等等。 本文是在实地调研获取资料的基础上，结合产业集群理论分析延边医药产业。认为 解决延边医药产业面临问题的关键在于形成产业集群。以集群方式发展延边的医药产 业，并提出延边医药产业集群化发展的对策建议。 1 2 研究方法和论文框架 本文的研究方法是以产业集群理论为基础的实证研究方法。是用产业集群的理论和 研究方法对延边地区医药企业进行分析，提出医药产业集群化发展的对策建议。 具体内容包括以下五个方面： 第一章：绪论部分，主要介绍本文的选题背景、研究意义、所运用的研究方法和论 文结构。 第二章：简述产业集群理论，包括产业集群理论的发展脉络，产业集群的定义、特 征、分类、形成方式，产业集群和产业集聚的关系，产业集群的产生和发展机制，产业 集群的竞争特点和优势，产业集群与创新，产业集群的战略与政策研究。 第三章：延边医药产业发展的状况及存在的问题，包括延边医药产业发展的状况， 延边经济的基本情况，延边医药产业的历史回溯、延边医药产业的现状，延边医药产业 发展存在的问题。 第四章：延边医药产业发展的组织模式创新选择产业集群，包括延边医药产业 发展产业集群的必要性，延边医药产业发展产业集群的可行性研究。 第五章：延边医药产业集群发展的对策建议，延边医药产业集群的规划建议，构筑 医药产业集群的政策建议，延边医药企业与产业集群的互动发展建议，延边医药产业集 群的发展研究。 1 3 本文的创新之处 在区域研究及其公共政策中，“集群”揭示了相关企业在一些地方集结成群，从而 获得竞争优势的现象和机制。从结构来看，集群除了包括本地企业之外，还包括提供研 究和技术性支持的大学、政府机构以及其它促进企业联系和互动的机构。产业集群是那 些把在全球流动着的财富吸引住并黏着下来的地方，但黏力的大小是随集群的发展而改 变的。( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。 产业集群的本质是一种生产组织方式，通过对产业集群的有效培育与发展可以实现 多种经济发展目标。因此，产业集群可以看作是一种经济发展的战略方式。 本文试图从中观的角度促进区域经济发展的层面，研究并探索在市场经济体制 不发达的延边地区，提高延边医药企业竞争力，促进延边经济的发展的组织模式创新选 者产业集群，并以产业集群作为经济发展的战略方式。 4 第二章产业集群理论的概述 集群这个专有名词来源于英文中的c l u s t e r ，美国商学院波特教授1 9 9 0 年在国家 竞争优势一书中正式提出产业集群概念，并把它提高到增强国家竞争力的高度，使得 持续了一百年的对产业集聚的关注从纯学术讨论走进了商界和政界的讲坛。 集群已经发展成为具有多种内涵的新型产业政策框架的理论基础。从1 9 9 9 年开始， 很多欧美国家实行了集群战略( c l u s t e ri n i t i a t i v e ，简称c i ，或译为集群动议) ，用 组织的方法将区域内的企业、政府和研究共同体结成伙伴，共同促进集群的发展。美国 竞争力研究所和瑞典创新系统机构联合发表了基于2 0 0 3 年对欧美和澳洲发达国家以及 转型国家斯洛文尼亚的2 5 0 个c i 和一些集群实例调研的绿皮书，用详尽的资料对所谓 “集群动议绩效模式”( c l u s t e ri n i t i a t i v ep e r f o r m a n c em o d e l ) 进行了详细论证。之 后，知识经济和企业发展国际组织( i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o nf o rk n o w l e d g e e c o n o m ya n de n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ) 也发表了集群政策白皮书。此外，联合国贸易 与发展委员会( u n c t d ) 、联合国工业发展组织( u n i d o ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 、 世界银行等国际机构积极研究、提倡和推广基于产业集群的政策，并在一些发展中国家 进行了大量的调研。 2 1 世纪初，“产业集群”一词走进了中国人的经济生活，无论是在政府经济部门， 还是企业的决策部门和行业协会，关注它的人数与日俱增。“产业集群”出现在各类媒 体，进入了政府研究报告甚至正式文件，更见诸于科教机构的很多学科，例如地理、经 济、管理、社会等学科的专著和研究中。 改革开放的机遇和企业家精神的焕发催生了我国的产业集群，它们主要分布于沿 海，特别是人口密度高、自然禀赋资源缺乏但却成为我国经济发展引擎的广东、浙江和 江苏等省。我国产业集群凸现的绩效也吸引了世界的目光。2 0 0 4 年底纽约时报上刊登了 介绍中国纺织产业集群的文章，并出示了一张地图，说明某些纺织业集群产量、销量和 美国的进口量及对于美国的重要性。 2 1 产业集群理论的发展脉络 产业集群是作为提高生产力的商业环境( b u s i n e s se n v i r o n m e n t ) 以及区域竞争力 和创新的决定因素( d e t e r m i n a n t so fr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n di n n o v a t i o n ) 而提出的。是2 0 世纪9 0 年代初，在继承和发展了波特的国家竞争优势理论的基础上形 成和发展的。但对集群所涉及的相关概念的研究可追溯到更早。1 8 9 0 年，马歇尔的经 济学原理中关于产业区的外部规模经济的研究就己出现“集群”的雏形。1 9 0 9 年德国 经济学家韦伯在区位原论中提出了集聚理论。此外，2 0 世纪3 0 年代，前苏联的地 域生产综合体理论和1 9 5 0 年法国经济学家佩鲁( p e r o u x ) 增长极理论也是与集群近似 的概念。1 9 7 7 年，意大利学者巴可提尼( b a c a t t i n i ) 首次提出了新产业区的概念，定 义为：“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域 生产综合体”( 王缉慈，创新的空间) 。这些研究都可以看作是与集群类似的研究。直到 2 0 世纪9 0 年代，迈克尔波特提出了著名的国家竞争优势理论，他提出：国内合作而 不是国内竞争，是国内的产业在全球获得竞争优势的关键。为了获得和保持在全球的竞 争优势，国内的产业需要创新，也就需要合作。 瓷料来源：e db e n g a l2 0 0 1hp m 砌o f l l t l l o 砌v ec l 删e r sh 触弛凼擎f m1 ko e c dc l u s t e rf o c u 。o x o u p 蹦a - n i sc m b 持n c eo r n 怖r k - a r d c l t n k d m c s v i e n r n 波特的研究指出，一个国家在国际上成功的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势。 竞争的厂商、顾客和供应商的地理集中会提高经营的效率和专业水平。地理集中的发生 是由于地理接近性可以使集群的生产率和创新利益进一步放大，它有助与交易费用的降 低、信息的创造和流动，地方机构的发展以满足集群的特殊要求，以及感知同行竞争的 压力等等。 可见，对集群的研究最早是源于产业区位理论，随着相关研究的深入，集群的内涵 也在不断的发展。主要集群文献间的联系见图： 6 2 2 产业集群的相关问题研究 2 2 1 产业集群的定义 由于研究背景及目的不同，学者们有着不同的定义：( 1 ) 亚当斯密从分工的角度 认为产业集群是由一群具有分工性质的中小企业以完成某种产品的生产联合为目的而 结成的群体。2 韦伯在产业集群的定义中引入集聚因素，强调集群是企业的一种空问组 织形式，是在某一地域范围内相互联系的集聚体。3 德瑞奇和特克拉认为产业集群是通 过相互间的配套合作能获取绩效优势的众多中小企业在地理上的集中。( 4 ) 威廉姆森从 生产组织形式的角度认为产业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来 的组织，是介于纯市场组织和层级组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组织 灵活。( 5 ) 罗森菲尔德强调社会关系网络及企业间的合作对产业集群的活力起决定性作 用，他认为产业集群是相似的、相关联的或互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚 集；有着通畅的销售渠道、积极的交流及对话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务， 共享市场机会及分担风险。( 6 ) 迈克尔波特以其竞争优势理论为基础在国家竞争优 势中认为产业集群是某一特定产业的e e , j , 企业和机构大量聚集于一定的地域范围内丽 形成的稳定的、具有持续竞争优势的集合体。他给出了垂直产业集群与水平产业集群的 定义：垂直的产业集群是通过买卖关系来联结的众多企业所形成的产业集群，水平的产 业集群是由包括共享终端产品市场、使用共同技术、技巧及相似的自然资源的企业所组 成的集群。( 7 ) 杰克伯斯和戴蒙把水平和垂直产业集群的定义拓展到用来识别集群的关 键的衡量因素上。这些因素包括经济活动在一定地域范围内的集群过程、产业问不同部 门的水平和垂直联系、共享技术的使用、中心活动主体如大企业、研究中心等的产生以 及企业网络和企业合作的特点等。 尽管至今仍没有关于产业集群的统一的定义，然而，集群( c l u s t e r s ) 己成为区域 经济学、产业经济学乃至竞争经济学中广泛使用的概念。但随着近年产业集群研究的不 断深入，很多学者都趋于认同波特2 0 0 3 年对产业集群的定义，即： 产业集群是指在特定领域中，一群在地理上集中，且有相互关联性的企业、专业化 供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构( 如大学、制定标准化的机构、 产业协会等) ，由它们构成的群体( 波特，2 0 0 3 ) 。 根究波特的定义，产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构， 它们同处或相关于在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。 2 2 2 产业集群的特征 产业集群具有如下的经济特征：( 1 ) 从社会文化特征看，集群内有共同的文化背景 和制度环境即根植性以及不可替代的社会资本。集群运行机制的基础是“信任和承诺” 等人文因素，这种人文因素是维持集群内企业所形成的长期关系的纽带，使集群在面对 外来竞争者时，拥有独特的竞争优势。( 2 ) 从产业联系看，集群具有同质性和关联性， 集群内的企业从事相同、相似和辅助性的经济活动。集群内企业间联系密切、相互依存， 从强度看，企业问的联系大大增强，相互间存在着密切的交互作用；从范围看，己从工 厂联系延伸到产业联系，包括实体的物质联系和非实体的信息联系，而后种联系日益成 为企业间联系的核心内容。( 3 ) 从演化特征看，集群呈现从低级到高级和简单到复杂的 动态化和可塑性。由于进入或退出集群的障碍较小，集群总是处于不断的发展变化之中： 各企业具有一定的适应性，以使企业间的关系能长期维持而及时解决成员问的不一致 性，因此使集群组织结构具有一定的可塑性特点。( 4 ) 从生产经营方式看，集群具有专 业化的特征。通过纵向专业化分工和横向经济协作实现弹性专精的生产和经营活动。其 成员企业通常包括上游的零部件、机械和服务等专门的供应商，下游的客商向侧面延伸 到互补产品的制造商或由于共同投入培训技能和技术而相联系的公司以及基础设施的 供应者。( 5 ) 从地域分布看，集群内各企业地缘接近，但彼此独立。各企业是独立的法 人，保持各自的所有制、隶属关系、投资渠道，实行独立核算，按市场原则进行平等交 易，具有自己的主导产业和竞争优势，并且形成良好的声誉。( 6 ) 从内部关系看，集群 内企业问呈现系统化和有序化。表现在企业间通过专业化分工与协作以获取外部经济； 企业间通过交换以获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术的尽快积累；集群 内部同时存在激烈的竞争和紧密合作，满足资源的共享、知识的快速扩散和价值链上的 相互需求。( 7 ) 集群具有跨区域和跨产业的双重特点。首先，跨区域指自然发展的集群 的地理范围与信息、交易、激励政策及所跨越的距离有关，其范围往往不符合现有的行 政疆界，并且很难有准确的边界，但其空间尺度是有限的，且在一定时间范围内是稳定 的；跨产业指虽然集群企业同处在一个特定的专业化产业领域，但由于它包含支撑产业 的企业，集群界线一般和标准产业分类系统不一致。( 8 ) 从组织结构看，具有网络化的 组织结构包括贸易网络和非贸易网络社会关系网络。网络中经济活动主体和各种组织机 构不断完备和强大，易于形成累积效应和扩散效应。产业集群在地区产业群内易于形成 累积效应，在地域空间上则易于形成较强的扩散效应，实现横向规模扩张、纵向规模扩 张和整体合力扩张。 r 2 2 3 产业集群的分类 从产业集群的形成来看，主要有三种类型：一是市场自发形成的产业集群，特别是 在发达国家市场经济比较成熟、产业技术比较好的地方，产业集群多是自发形成的；二 是政府推动形成的，政府之所以要大力推动，主要是作为一个追赶性的国家和地区，不 可能等十年二十年各种机制、环境慢慢形成，在这种情况下，政府作用是必要的；三是 在大部分情况下，产业集群是在市场推动和政府推动相结合下形成的。 从创新的角度来看，集群可以分成两种类型：创新型集群和低成本型集群。创新型 ( 高端道路) 集群( h i g h r o a d ，i n n o v a t i o n b a s e d ) ，以欧洲成功的产业区为典型代表， 其基本特征是创新、高质量功能的灵活性和良好的工作环境；在良好的法规制度下企业 问自觉地发展合作关系。由于创新的复杂性和不确定性、产品生命周期缩短、需求追求 个性化等原因，创新从过去线性模式向现在的非线性、复合模式转变，单个企业难以在 价值链的各个环节保证创新的成功率，而集群内企业通过相互合作、相互学习，通过交 互式作用过程，创新的基础和条件要优越于单个孤立的企业，形成一种不断创新的路径 依赖。产业集聚对创新的贡献还在于同行业之间的非正式交流。这种非正式的交流往往 不是通过契约的形式来实现的，而是通过不同公司员工之间面对面的接触、工作之余的 聊天等，使不同的思想在交流中相互碰撞而产生新的火花。低成本型( 低端道路) 集群 ( 1 0 w r o a d ，l o w c o s t b a s e d ) ，其参与竞争的基础是低成本。在很多发展中国家，中小 企业集聚是普遍的现象。很多城市郊区，大量小企业甚至微型企业相互靠近而且生产相 似的产品。金属加工、木工和纺织等行业的集群是很多的，但很少有创新性成功集群的 那些优点。在很多情况下，企业之间的合作只是偶然的。虽然通常企业家在很近的地理 范围内一起生活和工作，也很少共享信息、讨论共同的问题，企业之间会时常出现恶性 竞争。但同一产业的企业在地理上集聚，会促进企业在区域内的分工，使厂商能够招聘 到有专业技能和工作经验的雇员，及时得到本行业竞争所需要的信息，更稳定更有效率 地得到供应商的服务，比较容易地获得配套的产品和服务，并以较低的价格从政府以及 其它公共机构获得公共物品或服务。这些都使区域内的企业降低了成本，使集群内的企 业在生产成本上具有明显的优势，从而奠定价格竞争的基础。 2 2 4 产业集群的形成方式 研究产业集群的学者们提出的产业集群的形成方式主要有以下几种： 9 ( 1 ) 由大企业改造、分拆而形成的产业集群。这种方式的典型代表是2 0 世纪9 0 年代克罗地亚造船业产业集群的形成。( 2 ) 以中小企业协会等中介服务机构为组织主体 而形成产业集群。这种方式的典型代表是我国台湾的出口型中小产业集群。( 3 ) 以大的 制造企业为核心，通过分级下包制度而形成产业集群。这种方式的典型代表是日本产业 集群。( 4 ) 以家族关系和共同的文化背景为基础而形成产业集群。这种方式的典型代表 是我国浙江“块状经济”、意大利普拉托毛纺织业集群。( 5 ) 跨国公司对外投资形成的 产业集群。这种方式的典型代表有美国电子通讯公司在新加坡、马来西亚投资而形成的 电子元件产业集群以及日、韩汽车制造公司在英国投资形成的专门从事新型车开发的产 业集群等。( 6 ) 大学、科研机构与企业间协同作用形成高新技术产业集群。这种方式的 典型代表是美国的“硅谷”。在硅谷不到5 0 0 平方公里的土地上，聚集的生产性和服务 性中小企业总数达8 0 0 0 多个，它们与著名的斯坦福大学一起构成了从高技术产品的研 究、设计、生产以及人才招聘、风险资本、法律服务和广告营销等互相配套的产业集群。 2 3 产业集群和产业集聚的关系 从概念来讲，产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 是指某一产业在地理空间上 的集中，它侧重于某个产业的区域分布与工业整体的区域分布的对比，描述了某个产业 的空间分布状态。产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是指在某一特定领域中( 通常以一 个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形 成强劲、持续竞争优势的现象( p o t e r ，1 9 9 8 ) 。产业集群侧重于对相关企业和机构集中 于某一地区而形成的有机整体的描述，实际上产业集群是产业发展的一种特殊模式和演 化过程。显然，产业集聚不等于产业集群，产业集聚仅仅描述了某一领域相关的企业在 地理上的集中和接近( 张元智2 0 0 1 ) ，而产业集群则是一个类似于生物有机体的产业群 落，它是企业自组织或有组织的综合体，而不是无组织的混合体和堆积物，它揭示了在 一些地方相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制( 王缉慈，2 0 0 2 ) 。可以 说，特定产业的空间集聚是产业集群形成和发展的基础，但并非任何产业集聚都一定能 发展成为一个产业集群。产业集群的核心是企业之间及企业与其他机构之问的联系以及 互补性，即产业集群内部的共生机制，这种机制既有利于获得规模经济，同时又有利于 互动式学习和技术扩散，而且比垂直一体化的大型企业具有更大的灵活性。在这种产业 集群内，某些特定产业中相互联系的企业和机构，通过价值链和各种联系渠道，相对集 中在特定的地理空间，形成一个有机的群体。集群内的企业既有竞争又有合作，既有分 工又有协作，彼此间形成一种互动性的关联，由这种互动形成的竞争压力、潜在压力有 1 0 利于构成集群内企业持续的创新动力，并由此带来一系列的产品创新，促进产业升级的 加快。产业集群的这些内在特点是它与产业集聚区别所在，产业集群所具有的竞争优势 是产业集聚难以相比的( 魏后凯，2 0 0 3 ) 。概括地讲，产业集聚与产业集群不是相同概 念，它只是形成产业集群的必要条件，产业集群与产业集聚的关键区别在于产业集群内 部的共生机制。 产业集群内部的共生机制主要有技术扩散、非正规学习和合作竞争等几个方面。首 先，产业集群内的技术扩散有独特的优势。现代经济中知识和技术的作用很大，企业能 否及时掌握最新的知识和技术很大程度上决定了企业的竞争能力，地区技术扩散的速度 也影响着地区经济的竞争力。但是技术扩散受距离影响很大，特别是其传播速度会随着 距离的增加急速的下降，因而产业集群则在这方面有不可比拟的优势( m a r k u s e n ，1 9 9 6 ) 。 这主要表现为两个方面：一方面由于地域上的接近，集群内企业的技术保密成本很高而 学习成本很低，企业学习其他企业的技术极为方便，因而技术和信息交流成为一种互利 行为。另一方面，产业集群内部多重联系的组织关系，使得企业自觉不自觉地把质量管 理、新产品生产方法、生产工艺流程设计、设备改良、新技术情报、新产品开发技术等 传送到其他企业中，特别是从大企业传递到中小企业，从而产生了一种超市场的技术传 递行为。产业集群内这种超市场的知识和技术传播打破了市场经济中技术扩散的产权屏 障，有利于大中小企业的功能协调，有利于技术进步的加速发展和产品的更新换代。其 次，产业集群拥有学习和获得知识的有效手段非正式学习。在集群内部，不仅技术 和知识便于传播，而且技术和知识的传播方式也有自身的特点，那就是以大量的非正规 交流方式为主。现代经济中有很多关键性技术和知识( 例如工艺、组织文化、制度认同 等) 很难通过正式学习的方式传播，而非正式交流则可以增进这种技术和知识的传播和 积累。这就使得集群内部企业有机会学习到集群外企业学不到的技能和知识，能够加快 集群内知识和技术的积累，促进不同类型知识的流动，并强化集群的创新能力和竞争能 力。 集群的内在机制的另一个重要方面是其对传统竞争模式的变革合作竞争。随着 经济全球化和网络信息时代的到来，企业竞争力的形成方式正在发生重大转变。企业竞 争力的形成是一个历史过程，是企业的长时期行为决策的结果，而且它不只是与大的决 策有关，与无数个小决策关系更为密切。大的决策容易被模仿，而大量的小决策是无法 模仿的，因而企业的竞争力大小往往取决于它能否正确作出无数个的小决策( 杰伊吧巴 尼，1 9 9 9 ) 。产业集