（经济法学专业论文）中国能源储备法律制度研究.pdf

中文摘要 能源问题是关系一国经济安全和社会发展的重要问题，为此需要法律给予专门 的规制。对于一国的能源安全来讲，能源储备法律制度显得尤为重要，它可以从制 度的层面规范国家的能源储备行为。目前中国的能源供需形势严峻，如何有效增加 能源储备量、保障能源经济安全已成为今后我国能源发展的核心。从理论层面上， 我国国内对于能源问题的研究多侧重于从经济方面论述如何提高能源效率，或从地 缘政治的高度论述能源安全，对能源储备研究甚少，而能源储备法律制度领域的探 索更近乎空白。结合上述分析，笔者认为本文选题具有重大的应用价值和理论意义。 随着环境污染、生态退化等一系列环境问题在现代社会的凸现，能源储备还需 考虑其对环境和生态的影响，人类的经济发展和社会进步不应该建立在生态退化的 基础上。本文以可持续发展为基本理念，兼顾代内与代际公平，运用了经济学、生 态学、伦理学的分析方法及比较法的研究方法，从多个角度论述我国的能源储备法 律制度，遵循了概念解读、学理分析、国外经验评介、我国制度重构的研究进路， 通过层层的推进与解析，提出了一些自己的看法，力求对现有法律制度进行完善， 真正走一条人与自然、经济与环境相统一的和谐发展道路。 本文的框架结构是这样的：首先介绍了我国能源占有及能源利用的现状，指出 建立能源储备法律制度的必要性与可行性；第二部分是对于能源储备法律制度的理 论基础分析，着重运用了效率理论、外部性理论、生物多样性、代际伦理理论等， 论述我国建立能源储备法律制度应考虑环境和生态因素；第三部分主要是对于外国 能源储备有关法律和政策的介绍，突出他们能源政策的实质所在，进而谈到对我国 的启示；最后一部分先介绍了我国现行的能源政策与法律，进而分角度从不同侧面 论述我国应如何加强能源储备、应建立什么样的能源储备法律制度、拟建立的能源 储备法律制度应着重规制哪些方面的问题。通过对我国现有能源政策、法律法规的 整合，笔者最后认为，有效的能源储备方式应放在加强可再生能源的储备上，这也 是本文论述的重点部分。 笔者以为本文包含以下创新点：选题属于学界前沿问题，国内研究很少涉及， 笔者为此做了大量的研究探讨，提出了一些尚可自成体系的看法和见解；研究方 法有所创新，综合运用了经济学、生态学、伦理学及比较法的分析研究方法，具有 多学科的开阔视野，研究角度颇为新颖。 关键词：能源能源储备法律制度 a b s t r a c t e n e r g yi s a l l i m p o r t a n ti s s u et h a t c o n c e l l l st h ee c o n o m i cs a f e t ya n ds o c i a l d e v e l o p m e n to fan a t i o n ，s oi td e m a n d ss p e c i a ll e g a ls y s t e m s ；i nt e r m so fe n e r g ys a f e t yo f an a t i o n ，t h el e g a ls y s t e m so fe n e r g yr e s e r v ea p p e a rp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t ，a n dt h e yc a l l r e g u l a t en a t i o n a lb e h a v i o r sa b o u te n e r g yr e s e r v ei nt h et i e ro fs y s t e m s n o w a d a y st h e s u p p l ya n dd e m a n ds i t u a t i o no fe n e r g yi sv e r ys e r i o u si nc h i n a ，a n dh o wt oe f f i c i e n t l y i n c r e a s ee n e r g yr e s e r v e sa n dg u a r dt h es a f e t yo fe n e r g ye c o n o m yh a sb e c o m et h ec o r eo f e n e r g yd e v e l o p m e n ti n f u t u r e i nt h et i e ro ft h e o r yt h ed o m e s t i cr e s e a r c ho ne n e r g y r e s o u r c e sp r i m a r i l yf o c u s e so nd e m o n s t r a t i n gh o wt or a i s et h ee n e r g ye f f i c i e n c yi nt h e e c o n o m i ca s p e c t ，o rt a l k i n ga b o u te n e r g ys a f e t yf r o mt h eh e i 曲to fg e o g r a p h i c a lp o l i t i c s ； t h er e s e a r c ho ne n e r g yr e s e r v ei sl a c k i n g , a n dt h ee x p l o r a t i o ni nt h ef i e l do fl e g a ls y s t e m s o fe n e r g yr e s e r v ei sc l o s et oab l a n k f o rt h ea b o v er e a s o n st h ea u t h o rt h i n k st h es n b i e c t o ft h i sa r t i c l eh a st h ei m p o r t a n ta p p l i e dv a l u ea n dt h e o r e t i c a ls e n s e w i t ht h ep r o m i n e n c eo fs u c hs e r i e so fe n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sa se n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o na n de c o l o g i c a ld e g e n e r a t i o ni nm o d e ms o c i e t y , e n e r g yr e s e r v ea l s on e e d st o c o n s i d e ri t se f f e c t so nt h ee n v i r o n m e n ta n de c o l o g y o u re c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d s o c i a lp r o g r e s ss h o u l dn o tb a s eo ne c o l o g i c a ld e g e n e r a t i o n t h i sa r t i c l et a k e s “s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t a st h eb a s i ci d e a la n dc o n s i d e r st h ej u s t i c ea m o n gt h es a m eg e n e r a t i o na s w e l la sb e t w e e ng e n e r a t i o n s ；i tu s e ss u c hs t u d ym e t h o d sa st h ee c o n o m y , t h ee c o l o g y , t h e e t h i c sa n dt h ec o m p a r a t i v el a w , a n dt a l k sa b o u to u rl e g a ls y s t e m so fe n e r g yr e s e r v ea t s e v e r a la n g l e s ；i tf o l l o w st h er e s e a r c hr o u t ef r o ms t u d y i n gc o n c e p t s ，a n a l y z i n ga c a d e m i c t h e o r i e s ，i n t r o d u c i n ga n de v a l u a t i n go v e r s e a sp r a c t i c et or e s t r u c t u r i n gd o m e s t i cs y s t e m s ， a n dp r o p o s e si t so w no p i n i o n sa f t e rp u s h e sa n da n a l y s i st i e ru p o nt i e r , i no r d e rt o c o m p l e t eo u rc u r r e n tl e g a ls y s t e m sa n dt a k et h eh a r m o n i o u s l yd e v e l o p m e n t a lr o a d t h r o u g hi n t e g r a t i n gt h eh u m a nw i t ht h en a t u r ea n di n t e g r a t i n gt h ee c o n o m yw i t ht h e e n v i r o n m e n t t h i sa r t i c l es e t st h eb e l o wf r a m e w o r k f i r s t l yi ti n t r o d u c e st h ec u r r e n ts i t u a t i o na b o u t o c c u p y i n ga n du t i l i z i n ge n e r g y , a n dp o i n t st h a ti t so fn e c e s s i t ya n dp o s s i b i l i t yt ob u i l du p l e g a ls y s t e m so fe n e r g yr e s e r v e i nt h es e c o n dp a r ti ta n a l y z e st h e o r e t i c a lf u n d a m e n t so f l e g a ls y s t e m so fe n e r g yr e s e r v e ；i te m p h a t i c a l l ya p p l i e ss u c ht h e o r i a sa st h ee f f i c i e n c y , t h e e x t e r n a l i t y , t h eb i o l o g i cd i v e r s i t ya n dt h ee t h i c sb e t w e e ng e n e r a t i o n s ，a n dd i s c u s s e st h a t w es h o u l dc o n s i d e rt h ee n v i r o n m e n t a la n de c o l o g i c a lf a c t o r sw h e nb u i l d i n gu pl e g a l i l s y s t e m so fe n e r g yr e s e r v e i nt h et h i r dp a r ti tp r i m a r i l yi n t r o d u c e sf o r e i g nl a w sa n d p o l i c i e sa b o u te n e r g yr e s e l n e ，h i g h l i g h t st h ee s s e n c eo ft h e i re n e r g yp o l i c i e sa n df u r t h e r r e f e r st ot h ee n l j i g h t e n m e n t sw ea c q u i r e i nt h el a s tp a r ti t f i r s t l yi n t r o d u c e so u rc u r r e n t e n e r g yp o l i c i e sa n dl a w s , a n dt h e nf r o md i f f e r e n ta n g l e sa n da s p e c t si td i s c u s s e st h a th o w w es h o u l dr e i n f o r c ee n e r g yr c s c i n c ，w h a tl e g a ls y s t e m so f e n e r g yr e s e r v ew es h o u l db u i l d u p ，a n dw h a tq u e s t i o n st h ep l a n n e dl e g a ls y s t e m ss h o u l de m 【p h a t i c a l l yr e g u l a t e t h r o u g h a r r a n g i n ga n di n t e g r a t i n go u rc u r r e n te n e r g yp o l i c i e sa n dl a w s ，t h ea u t h o rc o n c l u s i v e l y t h i n k st h a tt h ee f f i c i e n to fe n e r g yr e s e r v ep a t t e r ns h o u l db ef o c u s e do nr e i n f o r c i n gt h e r e s e r v eo fr e g e n e r a t i v er e s o u r c e s ，a si sa ne m p h a t i cp a r to ft h i sa r t i c l et o o t h i sa r t i c l ei n c l u d e st h eb e l o wi n n o v a t o r yp o i n t s ，t h ea u t h o rt h i n k s ( d t h es u b j e c t b e l o n g st of r o n t l i n ea c a d e m i cp r o b l e m s ，a n dd o m e s t i cr e s e a r c h e sr a r e l yr e f e rt oi t ；t h e a u t h o rm o u n t sam a s s i v ep r o b eo fi t ，a n dp u t sf o r t hs o m es y s t e m a t i cv i e w s t h e r e s e a r c hm e t h o d sa r ei n n o v a t o r y t h ea u t h o r c o m p r e h e n s i v e l ya p p l i e ss u c hr e s e a r c h m e t h o d sa st h ec c o n o m y t h ee c o l o g y , t h ee t h i c sa n dt h ec o m p a r a t i v el a wa n dh a st h e w i d em u l t i d i s c i p l i n ee y e s i g h ta n dt h en o v e lr e s e a r c ha n g l e s k e yw o r d s ：e n e r g ye n e r g yr e s e l v el e g a ls y s t e m s i h 引言 2 0 世纪8 0 年代以来，随着全球入口剧增、能源短缺、环境污染和生态退化 等问题加剧，能源问题和环保问题日益成为全球关注的焦点。能源是国民经济和 社会发展的重要物质基础，也是其发展中重要的制约因素之一。国际上往往以能 源人均占有量、能源构成、能源使用效率和对环境的影响等因素，来衡量一个国 家的现代化程度。运用法律手段保护和持续利用能源是现代社会的必然选择。 我国幅员辽阔，地大物博，具有较丰富的能源资源，总的能源资源量居世界 第三位，但问题是人口基数大，从人均占有量看，我国又是能源资源贫乏的国家。 因此，论资源禀赋，中国是总量上的大国，人均上的贫国。重要资源短缺已对中 国经济发展构成严重制约。在资源紧张的同付，中国经济持续多年的高位增长在 很大程度上是靠资源的高投入来实现的。资源消耗高，浪费大。资源的高消耗同 时造成了严重的环境污染和生态破坏。国家发改委长期以来，对中国能源安全和 战略选择，做出了很大的努力和贡献，但中国能源安全仍让人担心，当前，积极 的能源储备政策，当然是中国能源政策的首选。 关于能源储备的问题，过去一般谈加强石油储备，早在1 9 9 6 年全国人大通 过的国民经济第九个五年计划和2 0 1 0 年远景目标纲要中就曾明确提出，“十 五”规划纲要所确定的新世纪中国能源发展战略中也再次出：建立国家战略石油 储备，维护国家能源安全”并首先确定“建立政府储备，以填补这方面的空白”。 2 0 0 5 年l o 月1 1 日，十六届五中全会通过了中共中央关于制定国民经济和社 会发展第十一个五年规划的建议，建议指出，我国土地、淡水、能源、矿产资 源和环境状况对经济发展己构成严重制约，要把节约资源作为基本国策，发展循 环经济。保护生态环境，加快建设资源节约型、环境友好型社会，促进经济发展 与人口、资源、环境相协调。“十一五”期间我国经济社会发展目标是“在优化 产业结构，提高效益和降低消耗的基础上，实现2 0 1 0 年人均国内生产总值比2 0 0 0 年翻一番；资源利用率提高，单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末降低2 0 左右，生态环境恶化趋势基本遏制。”回 从发展趋势看，未来一、二十年将是我国工业化和城市亿的快速发展时期， 。中属科学院( 2 0 0 6 中国可持续发展战略报告一建设资源节约型和环境友好型社会 ，科学出版社，2 0 0 6 年版，第7 页 3 工业化需要优质能源如石油、天然气等的消费支撑，一个国家的国内生产总值与 能源生产和能源消费量密切相关，发达国家之所以能够在较短的时间内实现现代 化，其中的一个重要原因就是它们致力于规模开发和利用能源，以较高的能源资 源消耗和浪费创造了繁荣的现代工业文明。我国显然不具备过去工业化国家发 展所需的资源能源条件，能源危机可能会是我国在以后发展中所面临的最主要的 危机。加入w t o 后，能源短缺对我国经济发展的挚肘作用越来越明显，建立战 略能源储备可以减少金融危机的隐患，减少国家外汇支出。为了确保国家战略目 标的实现以及防范国际竞争给我国能源市场所带来的风险，就应该从战略资源的 高度来制定我国的能源储备法律制度。 能源问题是一国必须通过法律来解决的问题，世界上许多国家均制定了国家 战略石油储备所需的法律法规和政策措施，中国也要尽快研究、制定涉及国家战 略能源安全和发展战略的法律法规。能源储备法律制度研究对于从法律制度方面 规制我国的能源储备，保障能源安全，防止能源危机进而保障社会经济的安全具 有重大的现实意义。 国内对于能源问题的研究多是侧重于从经济的方面论述提高能源效率，或是 从政治的高度论述国家能源安全，论述地缘政治，对于能源储备则有少数论述一 个城市或地区的能源储备状况及对策，比如山西，也是从经济学的方面论述，从 法律角度论述能源问题极少有人涉足，而能源储备法律制度研究则更可以称得上 是空白，笔者认为此题具有新颖性具有重大的理论意义。由于能源问题与环境权、 人口爆炸及贫穷密不可分，那么论述能源储备法律问题就不能顾及生态、环境问 题，顾及到经济与社会的可持续发展。本文主要采用了伦理学、生态学、经济学 的分析方法及比较法的研究方法，从多个角度论述我国的能源储备法律制度，以 期提出一些自己的看法。 4 第一部分中国能源现状与能源储备法律制度解读 一、中国能源利用现状 能源是指“产生各种能量的物质”能量即“作功的能力”。在英文中这两个 概念都称为“e n e r g y i io 事实上，在讨论能源时，往往同时包含。产生能量的物 质”和“作功的能力”这两层意思。也就是说，一般情况下讲的能源是一个总称， 它既包括煤、石油、天燃气、水等产生能量的物质，也包括水能、核能、太阳能、 电能、风能、化学能等能源形式。在中国的能源百科全书中给能源的定义是 “可以直接或经转换提供人类所需的光、热、动力等任形式能量的载能体资 源。”国 能源作为能够提供某种形式能量的资源，在人类的生存中占有极为重要的地 位，是人类生活必不可少的物质，是国民经济和社会发展的重要物质基础，也是 其发展中重要的制约因素之一。传统的能源有煤炭、石油、天然气，而新的清洁 型的能源则包括核能及可再生能源，比如太阳能、风能、水能、生物质能、地热 能等。人类目前的主要能源来自于煤、石油和天然气等不可再生能源。 我国是能源生产和消费大国，主要能源构成的态势是富煤、贫油、少气，人 均占有量分别为世界平均数的4 1 ，1 1 ，4 。据中国统计年鉴2 0 0 5 ) ) 统计， 2 0 0 4 年我国一次能源，即化石能源的消费量占到总消费量的9 3 ，其中低品位 能源煤炭占6 7 ，且主要是烟煤，石油、天然气分别占2 2 7 ，2 6 。这种能源 消费结构给我国经济社会和生态发展带来了沉重的压力。能源短缺曾长期制约我 国经济的发展，由于改革开放以来不断加强能源工程建设，近几年短缺局面基本 缓解，但从目前的能源现状来看，能源的浪费必将加剧能源短缺危机，大大郁弱 持续发展的能源基础：而且从长远看，能源供需形势依然十分严峻，中国经济持 续多年的高位增长在很大程度上是靠资源的高投入来实现的。 如今，我们使用的能源仍以化石能源为主，世界上化石能源的储量非常有限， 面对不可再生能源的诸多缺憾，我们需要找到一条有利于社会、经济与环境可持 续发展的、减少污染的能源供应与消费的道路。合理配置国内外各种资源，加强 清洁能源建设，提高能源利用率，大力推进节能新技术，发展能源科技，全面贯 。参见能源百科全书) 第1 页中国大百科全书出舨社1 9 9 7 年敝能源百稃全书 编辑委员会，中国大百 科全书出版社编辑部编 5 彻节约能源和保护环境的方针，实现能源可持续发展，积极建设节约型社会，使 资源能够永续利用，促进经济健康发展。 二、中国畿源储备法律制度含义 ( 一) 能源储备 纵观已经或大体实现工业化国家的发展战略，无论是欧美还是日本，尽管各 自的国情特点，发展条件有所不同，但都有三个显着的特征。一是对资源( 特别 是不可再生资源) 的高消耗，以能源为例，2 0 0 4 年美国人口占世界总人口的5 5 ，能源消费量占世界总量的2 2 8 ，人均能源消费量相当于世界入均水平的 4 2 倍。二是对环境的高排放，2 0 0 0 年美国二氧化碳排放量占世界总量的2 2 7 ， 人均排放量相当于世界人均水平的4 1 倍。三是对生活资源的高消费，目前美国 平均每个家庭拥有2 辆汽车，人均粮食消费量达到1 0 0 0 千克。o 资源高消耗、污 染高排放、生活高消费，构成了以美国为代表的传统的西方工业化国家现代化模 式的基本特征，我们称之为传统的发展模式。这一传统发展模式的前提条件 资源条件，即占世界人口不足1 5 的高收入国家消耗世界资源总量的3 4 ，绝大 多数发展中国家包括中国是不具备的，工业化国家的许多发展道路显然是不能持 久的。 翻开八十年代的报纸，报道的多是世界范围内半个世纪以来最严重的经济危 机，而八十年代的经济危机，其根源则在于可再生资源和不可再生资源的过度消 耗。石油资源的濒于枯竭及其对世界石油价格的影响，直接威胁到世界经济的稳 定。自然界中可供利用的资源和污染的净化空间总是相对稀缺的，传统的工业化 国家在发展的过程中，消耗了过多的资源，只留下了一个生态更加脆弱不堪的世 界，面对这种情况，我们应该如何寻求自身的发展道路? 中国现阶段显然不具备 传统工业化国家走过的能源资源高消耗的道路，但发展还需要大量的能源，能源 储备就成为应对经济发展中能源危机的首选工具。 ( 二) 能源储备法律制度 法律经常作为独立变数干预社会过程。o 能源储备法律制度，笔者认为，是 。有关数据来自于中国科学院( 2 0 0 6 中国可持续发展战略报告建设资源节约型和环境友好型社会 ，科 学出版社2 0 0 6 年版，第i 1 页 。季卫东著：e f t ：会变迁与法制) ，载李木盾编：法律社会学，中国政法大学出敝社1 9 9 9 年版，第2 6 9 页 6 由国家能源法律规范所确定的，规定能源开发利用、战略储备关系以及政府法律 规制内容，具有一定法律后果的一系列准则，以及这些准则所形成的行为机制与 结构的运作方式。如果进行良好的管理，一种能源的持续使用是不会耗尽的，风、 阳光、流水、植物和森林从理论上说都是永久性的能源，如果对其的使用不超过 自然界的再生能力，则其可以成为有效的补充能源。对于能源储备法律制度，在 我国还没有专门的法律法规，对于它的规制基本上散见于各种提议及政策中，我 国现行的法律中有一些储备思想的体现，能源储备制度需要我们从法律的高度加 以规范。我们应从科学发展观、节约型社会和循环经济与循环型社会的理念出发， 做出综合性制度选择与安捧，在制度上形成能源节约、环境友好型社会法律基础。 三、中国能源储备法律制度构建之必要性分析 ( 一) 能源储备法律制度可保障中国的经济安全 众所周知，中国是一个自然资源总量大国，又是一个入均资源小国，各类主 要自然资源的人均占有量远低于世界平均水平，中国人均占有的原煤储量，水能 资源储量、石油储量和天然气储量分别相当于世界平均水平的5 5 、8 0 、1 0 、4 ，水电和煤炭资源相对丰富，但油、气、热力等洁净、高效、优质能源 严重不足。中国正在经历世界上速度最快、规模最大的城市化进程，面对大规模 的工业化和城市化，国民经济将经历资源密集化、能源密集化过程。对水、土地、 能源和原材料等资源的供给带来巨大压力，人口与资源的矛盾更加尖锐。急速的 工业化伴随的大规模能源消耗过程，带来了严重的环境污染，对生态系统造成了 巨大破坏，中国生态系统整体功能在下降，抵御各种自然灾害的能力在减弱。生 态和环境安全已经成为经济发展过程不可忽视的大事，我们正以历史上最脆弱、 最严峻的生态环境供养着历史上组大规模的人口，负担历史上最大规模的人类活 动。 随着经济的发展，资源己经成为我国经济发展的主要瓶颈，石油、天然气、 煤炭等重要能源矿产资源人均储量仅分别占相当于世界人均水乎的1 1 、4 5 和4 2 。能源短缺已成为制约我国经济社会发展的主要因素之一。2 0 0 2 年- - 2 0 0 4 4 有关数据来自于中国科学院( 2 1 1 0 6 中国可持续发展战略报告建设资源节约堑和环境友好型社会 ，科学 出版杜。2 0 0 6 年版，第9 页 7 年，我国能源消费过快增长，年增长率分别达到9 8 、1 0 1 、1 5 2 ，。煤电 油运供求在历史上第一次出现全面紧张，中国的能源和原材料已经越来越依赖国 际市场，中国石油消费的对外依存度超过4 0 。过去几年问，中国主要资源消 费的增加量占世界总增加量的比例，包括能源、煤炭和石油等均已居世界第一 位，中国对能源的迅速扩张的需求已经对国际市场产生了深刻影响。中国现行 的经济发展增长方式仍然比较粗放，能源利用效率不高，重要能源的产出效率不 仅大大低于发达国家水平，也低于世界平均水平，实物产品的能耗不同程度高于 发达国家水平我们必须认识到中国将来最大的危机可能是能源危机，中国将来 最大的迸口量也是资源和能源。在现阶段的经济发展中，要尽量消除能源资源对 我国经济的不利影响，就需要进行多方面的努力，进行积极地能源储备立法，用 法律的手段来保障国家经济安全，无疑具有重大的作用。 ( 二) 能源储备法律制度可保障中国的政治安全 未来、二十年将是我国工业化和城市化的快速发展时期。能源的消费量会 很大，建立能源战略储备，可以为市场提供稳定可靠的石油资源，预防石油危机 的发生。错综复杂的国际政治经济形势，使国际石油市场风云跌宕，石油价格波 动频繁，石油作为一种重要的战略物资，其价格深受国际政治、经济形势的影响。 1 9 9 8 年下半年，我国开始实行扩大内需和投资拉动的经济发展战略，对进口优 质石油的依赖越来越大，这势必会增加石油供应中断的风险，而战略能源储备的 存在，是“防止和减少石油供应中断造成的危害最可行、最安全和最有效的途径”， 从而保障中国的政治安全。 当今世界尽管和平与发展仍是时代潮流和主流，但国际局势也存在着不可忽 视的复杂因索。为了防患于未然，在突发事件发生时立于不败之地，建设石油战 略储备就显得十分必要。以美国为例，石油战略储备对维护国家经济安全、国家 利益发挥了至关重要作用。 1 、具有威慑力量，增强了抗击石油禁运的能力 庞大的国家战略石油储备( 一般都超过全国5 0 天的净进口量) 的建立使美国 。有关数据来自于中国科学硫( 2 0 0 6 中国可持续发展战略报告一建设资源节约型和环境友好墅社会，科学 出版社，2 0 0 6 年舨。第6 页 8 具有了抵御国际石油供应中断的能力，对石油输出国来讲这无疑是一个巨大的威 慑力量，也就是说对美国再采取石油禁运己难以达到预期目的。1 9 7 3 至1 9 7 4 年 的石油禁运后。虽然美国与石油输出国之问仍矛后重重，有时斗争十分尖锐，但 到目前为止，之所以石油输出国没有再联合对美国采取石油禁运措旌，美国己建 立国家战略石油储备是一个重要原因，由此使美国没有再因石油供应中断而导致 经济和社会动荡。 2 、海湾战争凸显了战略石油储备的巨大作用 石油是美国经济的命脉，战略石油储备的建立无疑增强了美国维护国家经济 安全和国家利益的能力。在国际政治、军事、经济、外交斗争中战略石油储备 既是矛又是盾，可作为防御的盾牌，又可作为进攻的武器。在对石油输出国组织 的分化瓦解，特别是两次海湾战争中，战略石油储备显示了巨大作用。回 ( 三) 建立中国的能源储备法律制度 采用能源法律与制度是各国解决能源问题的通例，世界上许多国家均制定了 国家战略石油储备所霞的法律法规和政策措施。中国也要尽快研究、制定涉及国 家战略能源安全和发展战略的法律法规。立法先行是国际石油储备建设的成功经 验，如美国是先制定了能源政策与储备法，然后依据该法来建立战略石油储 备。日本制定了石油储备法，德国制定了石油及石油制品储备法。因此， 我国能源储备建设应走“要储备，先立法”的道路。在能源储备建设前，制定相 关法律，明确能源储备的法律地位，对能源储备的目的、目标、规模、决策机制、 管理体制、资金筹措方式等都有明确的法律规定，使能源储备的建设和今后的运 行管理都有法可依。 第二部分中国能源储备法律制度的学理基础 一、以法经济学为视野的理论基础 ( 一) 效率理论 人类的增长一一甚至是生存一一需要可利用的资源。对我们孩子未来的关注 。雪峰著：美国的战略石油储备体系 载于全球科技经济嘹望 2 0 0 4 年第8 期，总第2 2 4 期 9 使我们想知道资源能维持多久。资源是人类社会生存发展的自然基础，任何一 个社会，生产和生活的发展部离不开自然资源这个基本条件。对于一个社会来说， 无论它创造的财富属于哪- f l 类，其起始点都必定是自然资源，资源为社会物质 生产的发展提供了经常的条件和可能性，自然资源的丰富程度和分布状况，是翔 定经济发展战略的重要依据。一个国家经济发展的规模、速度以及持续发展的稳 定性，除了取决于其所处的社会制度和历史条件以及科学技术和生产力发展水平 外，还在很大程度上依赖于其本国的自然资源概况。没有必要强调2 0 世纪6 0 年代所经历的在自然资源问题上的公众关注和学术兴趣的复兴，其实这种复兴可 追溯到遥远的过去。也不可能不厌其烦的重复以下观点：“对最近将来工业社会 严重资源短缺的广泛关注已是一个最新发展。”正如金凯德指出德。历史上多数 时期德大多数人都生活在赤贫之中和稀缺的边缘，o 因此毫不奇怪，资源稀缺一 直是西方政治思想中的核心问题。 对稀缺的恐惧自1 9 世纪后期以来就一再出现，资源基础的有限性己初见端 倪，正如在很多领域一样，怀待黑德德格言在自然资源领域里也是非常正确的： “每一件重要的事情都早就被谈论了，而谈论它的人并没有理解它。”人类的这 种反应来自一种基本认识，即自然界不是伊甸园，它对资源是很吝啬的，人类只 有一个地球，但地球是有限的，任何人类活动越是接近地球支撑这种活动的能力 限度，对不能同时兼顾的因素的权衡就要求变得更加明显，。地球的有限性表现 在三个方面：地球上自然资源的有限，地球生存系统自身平衡能力的有限，地球 所能供养人口数量的有限。地球的有限性决定了人类的生产和生活活动也应该是 有限的。不能突破地球的有限性制约，否则，人类将失去生存的载体。 公众对于自然资源稀缺性的担忧已不是什么新鲜事，很多关注自然资源稀缺 性的观点建议我们要保待持续的警惕性。能源是入类最关键的资源，没有它，入 类发展将面临重大困难，甚而至于，生命将会终结。目前的大部分工业化国家主 要依靠石油和天然气等可耗竭、不可更新的资源来满足其能源需求，能源危机的 o ( 美) 加勒特哈丁著，藏星翼、张真译：生活在撮限之内一生态学，经济学和人口禁忌，上海译文 出版杜，2 1 年版，7 3 页 。( 英) 朱迫丽丝著，蔡运龙等译：自然资源分配、经济学与政策，商务印书馆，2 0 0 2 年版，第7 页 o ( 美) 丹尼斯米都斯等着，李宝恒译：增长的极限一罗马俱乐部关于人类困境的报告，吉林人民出 版杜，1 9 9 7 年敝，第5 6 页 1 0 存在说明目前的分配状况并不是有效率的。能源问题说到底可以称得上是一个经 济问题，经济学对此问题给出了一个强大的分析框架。不同领域的学者看问题和 解决问题的方法取决于他们如何组织这些事实，如何解释这些事实，以及把这些 解释转化为政策时，他们采用什么样的态度。自然资源经济学的领域已成为解决 这些问题的重要源泉。这个领域不仅仅为我们认识人类环境问题的原因提供了坚 实的基础，而且还为我们寻求解决这些问题的具体方法提供了依据。用经济分析 方法来解决资源与环境问题，很多方法都是很新颖的。 如果资源有效得到了利用，这等于最大化了资源的价值。我们可以对多种可 能的结果分别进行收益成本分析( 对于许多环境问题，不可能确切地陈述出 某一种特殊政策的后果如何，因为科学估计自身也经常不精确。) 能使一种结果 ( e ) 净收益最大化的政策也许不同于能使其它可能结果( f 和g ) 净收益最大化的 政策。因此，如果我们只要知道哪种结果出现，我们就可以选择能使净化收益最 大化的政策。问题是我们做不到这一点。进一步说，选择能使e 结果最佳的政 策可能用在g 身上就会带来灾难性的后果。当项决定性政策( 是指能使每一 个结果都是净收益较高的政策) 出台时，就可以避免此问题。当决策是不可逆转 时，需要更加仔细认真地思考。不可逆转的决策可能其后感到后悔，但改变航向 的选择机会将永远失去了，额外的小心为决策的选择提供机会，以及在行动之前 考虑后果的机会。 收益成本分析法是政策制定中非常有用的一部分，收益成本分析作 为一种基本的经济分析方法常被用来评估具体项目的可行性，并用此来区分“最 佳”或“最好”方法，即便其依据的数据不十分可靠，但结果对不可靠性不一定 敏感。收益成本分析法如果正确使用，可以分清什么样的选择能为社会带来 最大净收益。以成本效率形式进行经济分析很有价值，它可以找到最廉价的方法， 达到预期的政策目标。 ( 二) 公共物品理论 公共物品( p u b l i cg o o d s ) 指的是那些具有消费上的非竞争性和非排他性的 物品。消费非竞争性是指一个人对公共物品的消费不会降低其它人所能拥有的消 费量，很多共有的环境资源就是典型的公共物品，不仅“迷人的风景”，也包括 清新的空气和清洁的水以及生物的多样性。非排他性是指一旦公共物品被提供出 来，即使那些没有为它付过钱的人也很难被排除在享受它所带来的利益之外。由 于每个人都希望在别人贡献的基础上自己搭便车，这种情况往往导致无效率情况 的发生。公共物品在消费上具有的非排他性和非竞争性，使每个人都有可能从别 人对公共物品的购买中获益。这种情况的发生消除了贡献公共物品的积极性，最 后的贡献不足以提供有效数量的公共物品，导致公共物品供给不足。 在经济学中，环境被当作一种可以提供多种服务的综合的资产，它是一种很 特殊的资产，它提供了支持生命的系统来保障我们的生存，环境为经济提供了原 材料和能源。最终这些原材料和能源将作为废物而返回环境。环境与经济体系的 关系可以构成一个封闭的系统。回在我们看来，封闭系统表示为外界无投入( 能 源、物质) ，也没有流到外界的产出。根据热力学第一定律能源与物质不能 再造或消失。另一种自然法则，即热力学第二定律，应用到能源过程之中，其定 律的含义是，从一种形式转换到另一种形式绝对不是完全有效的其能源消耗量 属于不可逆过程。在转换的过程中，部分能源损耗掉了，而剩余部分一旦被使用， 再也不会进一步傲功。 第二定律同时暗示着。在新的能源缺少时，任何封闭的系统最终将用尽自己 的能源，一旦储存的能源耗尽( 例如矿物燃料和核能) ，可用做功的能源总量就 仅仅靠流动和可被储存( 水坝、树木等) 的能源所维系。所消耗的能源一旦使用 就不会再生，生物再生资源( 例如渔业或森林) 可能会过多滥用，给后代留下的 越来越少，长时间的过程中，持续的污染物就会积聚。现在所作出的许多决策都 与未来结果紧密联系在一起，时间是一个因素。人类与环境的关系需要多种选择， 作出理性选择的某些基础是绝对必须的。如果不是设计好的，那么决策就会是由 失误而得出的。 例如：当现有尚未开发但又具有重要生态意义的一块土地被列入开发计划 时，环境政策面f 临的最基本矛盾就出现了。如果开发，土地会给工人提供就业机 会，给土地拥有者带来财富，给消费者带来产品。但是，它会使生态系统破坏， 也许是永远无法挽回。野生动物会消失，湿地变成公路，人们娱乐消遣的机会永 远不复存在。另一反面，如果土地保留，生态系统收益得以维护，但是，增加收 益和就业机会就会损失，如果该地区的失业率高并且生态又相当独特，那么这些 o ( 美) 汤姆惕藤伯格著，朱启贵译环境经济学与政镱 ，上海财经大学出版社，2 0 0 3 年版，第1 5 页 1 2 矛盾就会加剧。 人们视环境为公共物品就易倾向于为一己之利而损害环境，发生公地的悲 剧。 ( 三) 外部性理论 当某些行为人的福利，不管它是企业或者家庭。不仅取决于他或她自身的活 动同时还取决于其它行为人的活动的时候，外部性就产生了。外部性一般发生在 一个经济人或一个公司的利益不仅由自身行为决定，也由其它外在的事物控制的 情况。外部性既可能是负面的，也可能是正面的。历史上，术语外在不经济和外 在经济被分别用来指外界是从外部性中受损或是得益。外部性涵盖了很多市场失 灵的情况。公共资源、公共物品及政府失灵等情况都易产生外部性。 市场配置过程并不是导致无效率情况发生的唯一来源，政府决策过程也同样 会导致这一无效率的发生。寻租行为可以增加特殊利益集团的净收益，但往往也 降低了社会作为整体的净收益。这给我们提供了一个不顾一切地追求馅饼中的大 结果却使褥整个馅饼变小的经典例子。o 虽然经济学的方法告诉我们政府行为可 以被很好的用来恢复效率，但由于特殊利益集团寻租活动的存在和计划不能得到 有效的执行，行政体制同样会带来无效率。其结果往往是某些私人利益而非社会 利益得到最大化。这一效率标准有助于我们对政治和经济制度是否把我们弓l 向歧 途做出判断。它通过推动司法立法体系的建设同样有助于我们寻求补救措施 ( 四) 产权理论 生产者和消费者使用资源的方法是依赖于资源的财产权。经济上财产权是指 规定拥有者权益、特权和限制的一系列权利。o 在良好的经济结构中能产生有效 分配的财产权结构有三个主要特点：排他性、可转移性、强制性在未经授意 的情况下，取得的财产权是无效的。一个拥有明确财产权的资源所有者，因为了 解资源价值的下降就意味着个人的损失，所以能够有效地利用这些资源。若将定 义明确的财产权在市场经济中进行交易，会提高效率。在有定义明确的财产权和 o ( 美) 汤姆泰坦伯格着，严旭阳等译环境与自然资源经济学 。经济科学出版社2 0 0 3 年版。第7 7 页 o ( 美) 汤姆惕藤伯格着，朱启贵译环境经济学与政策，上海财经大学出版社，2 0 0 3 年版，第5 5 页 1 3 竞争的财产权交易市场，生产者和消费者都在使自己的剩余价值最大化。价格系 统也迫使那些自利的团体从整个社会的角度出发作出有效的选择。 公开进入的资源配置体系中有两个特征值得我们注意：( 1 ) 如果需要足够大 的活，不受限制的进入将会导致资源的过度开发。( 2 ) 社会的稀缺性租金被浪费 了，毽为没有人合理的据有这种租金，它成了净损失。不受限制的迸入摧毁了保 护资源的动机。因为即使行为者限制自己的活动带来的好处在某种程度上也被其 它人所获得。这样不受任何限制的开发公开进入的资源导致了一种无效配置。开 放式资源使“公地悲剧”更多了。 财产法为资源的配置和财富的分配