（民商法学专业论文）论中国社区矫正制度——以刑罚目的为视角.pdf

两南大学硕十学位论文 摘要 论中国社区矫正制度 以刑罚目的为视角 民商法专业硕士研究生谷丹 指导教师汪力教授 摘要 刑罚的目的不是消灭犯罪，也不是要摧残折磨犯罪人。每一个社会对于犯罪的治理可能 是野蛮的或文明的，僵死的或灵活的，代价高昂的或低廉的，无效的或有效的。既然刑法的 存在是为了保护社会秩序的稳定和人权，那么它的功能就应该充分体现在遏制犯罪和消灭犯 罪上，而不应该停留在、局限在对犯罪的报复或消灭犯罪中，以简单粗暴的刑罚和刑罚执行 方式来对待具有复杂成因的犯罪现象的确不是一个文明社会应该采取的理性选择。刑罚活动 有其内在的规律，其基本趋势大致是刑罚越来越宽和。伴随着人类文明的进程，世界各国都 在不断进行刑罚制度改革和创新，尝试用最有效、最人道的方式对待犯罪和犯罪人。社区矫 正就是在这种背景下诞生的一种非监禁的刑罚执行活动。社区矫正作为与监禁刑相对应的刑 罚执行方式，是刑罚个别化、社会化、人道化的具体体现，也是尊重和保障人权在刑罚领域 的具体落实。广泛采用社区矫正制度已成为当今全球刑事政策发展的趋势。 社区矫正制度在国外已经发展了很久，各项制度以及配套设施都非常完善。对于我国而 言，社区矫正制度还是一个新兴事物。社区矫正在我国才刚刚起步，社区矫正的经验还不足， 各种具体操作制度还不够完善。2 0 0 3 年7 月，以最高人民法院、最高人民检察院、公安部、 司法部联合下发关于开展社区矫正试点工作的通知为标志，中国社区矫正制度进入试验 阶段。令人值得注意的是，从近几年来的试点情况来看，社区矫正制度表现出强大的生命力。 六年来社区矫正制度在中国开展得如火如荼，试点范围不断扩大，矫正对象逐年增多，取得 了有目共睹的成绩。由于社区矫正采用一种更人性、更理性的方式来对待犯罪的人，去关心 他们，帮助他们，而不是处处给他们贴上犯罪标签。这使犯罪人从内心感觉到社会并没有因 为自己曾经的过错而抛弃他们，无疑这会增强犯罪人生活的信心，更有利于对他们的改造与 再社会化，更有利于对犯罪的预防与控制。正是基于此，笔者看到了社区矫正的希望，笔者 期望通过本论文的写作，能够在理论上为社区矫正提供依据，从而使社区矫正在司法实践中 发挥更大的作用，进而为在我国全面建立社区矫正制度尽一点绵薄之力。这也是本论文的出 西南大学硕七学位论文 摘要 发点和最终目的。 本文分为五个部分。第一章为社区矫正制度概述。笔者通过对社区矫正各种概念的对比 分析，认为社区矫正是一种与监禁矫正相对应的非监禁刑罚执行活动。在此基础上，笔者分 析了社区矫正的特征。第二章为社区矫正的理论依据和存在价值。笔者以刑罚的目的为出发 点，通过深入分析不同时期刑罚的目的，论述了社区矫正存在的理论基础，社区矫正兼顾了 刑罚的惩罚与预防的目的，更侧重于对罪犯的特殊预防，所以社区矫正的存在具有极大的价 值意义。第三章为国外社区矫正的分析。笔者以国外社区矫正的发展为引线，通过论述国外 社区矫正的种类及工作机构，分析了国外社区矫正制度的现状。这对于如何完善我国的社区 矫正制度具有重大借鉴意义。第四章为中国社区矫正制度的分析。笔者通过对建国前、建国 后及当前社区矫正试点情况的分析，认为我国社区矫正试点工作虽然取得了一些成就，但还 存在不少现实问题。如果这些问题得不到妥善解决，社区矫正制度在我国就不可能真正变为 现实。第五章为中国社区矫正制度的完善。笔者针对当前我国社区矫正制度存在的问题，通 过与国外社区矫正制度相比较并结合我国的实践情况，提出了完善我国社区矫正制度的一些 建议。并得出以下结论：在中国建立社区矫正制度符合世界刑罚发展的基本趋势，也符合中 国的基本国情。随着制度的不断健全及各项工作的不断完善，社区矫正制度一定会在我国成 为现实。 关键词：社区矫正非监禁刑刑罚个别化刑罚目的 i i 西南大学硕十学位论文 a b s t r a c t ： ii -t li !i 富量皇曼詈詈曩 o nc o m m u n i t yc o r r e c t i o no fc h i n a i nt h ep e r s p e c t i v eo fp u r p o s eo fp e n a l t y a bs t r a c t t h ei n t e n to f p u n i s h m e n ti sn o tt ot o r m e n tas e n s i b l eb e i n g ，o rt ou n d oac r i m e a l r e a d yc o m m i t t e d e a c hs o c i e t yt ot h ec o n t r o lo fc r i m em a yb eb a r b a r i co rc i v i l i z e d ， r i g i do rf l e x i b l e ，i n v a l i do rv a l i d s i n c et h ee x i s t e n c eo fc r i m i n a ll a wi st op r o t e c tt h e s t a b i l i t yo fs o c i a lo r d e ra n dh u m a nr i g h t s ，i ts h o u l db ef u l l yr e f l e c t e di nt h ee r a d i c a t i o n o fc r i m ea n dt oc u r bc r i m e r a t h e rt h a ns t a yi n ，c o n f i n e dt ot h ec r i m eo ri nr e t a l i a t i o n f o rt h ee r a d i c a t i o no fc r i m e s i m p l es e n t e n c e sa n dp e n a l t i e sb r u t a la p p r o a c ht ot h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ec o m p l e xc a u s e so fc r i m er e a l l yi sn o tar a t i o n a lc h o i c ea c i v i l i z e ds o c i e t ys h o u l da d o p t t h ed e v e l o p m e n to fp e n a l t yh a si t si n h e r e n tl a w ；i t s b a s i cf i e n di st h a tt h ep e n a l t yi s b e c o m i n gm o r ea n dm o r em i l d n e s s w i t ht h e d e v e l o p m e n to fh u m a nc u l t u r e ，m a n yc o u n t r i e si nt h ew o r l d w i d ec o n t i n u o u s l yr e f o r m a n di n n o v a t et h ec r i m i n a lp u n i s h m e n ts y s t e ma n dt r yt op u n i s ht h ec r i m ea n dc o n v i c t i nam o s te f f i c i e n t ，h u m a n i s ta n dc i v i l i z e dm a n n e r t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni ss u c ha n e wp u n i s h m e n tm e t h o dc r e a t e du n d e rt h i sb a c k g r o u n d a sa ne x e c u t i v ep e n a l t y m e a s u r ea g a i n s tp r i s o nc o r r e c t i o nc o m m u n i t y , c o m m u n i t yc o r r e c t i o ne m b o d i e st h e i n d i v i d u a l i z a t i o n ，s o c i a l i z a t i o na n dh u m a n i t yo fp e n a l t y c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni sa l s o t h ei m p l e m e n to ft h ei d e ao fr e s p e c t i n ga n dp r o t e c t i n gh u m a nr i g h t si np e n a l t yr e a l m ， a n dw h i c hh a sb e c o m et r e n do fd e v e l o p m e n to f g l o b a lp e n a lp o l i c yi nm o d e m t i m e c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ss y s t e mh a sb e e nd e v e l o p e dfo ral o n gt i m ei i la b r o a d ， t h es y s t e ma n df a c i l i t i e sa r ev e r yp e r f e c t f o ro u rc o u n t r y , t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o n s y s t e mi s s t i l lan e wt h i n gc o m m u n i t yc o r r e c t i o n si nc h i n ah a sj u s ts t a r t e d ，t h e e x p e r i e n c eo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n sa l s ol a c ks p e c i f i ca n do p e r a t i n gs y s t e m sa r en o t p e r f e c tj u l y2 0 0 3 ，t h es u p r e m ep e o p l e sc o u r t ，s u p r e m ep e o p l e sp r o c u r a t o ra t e ，t h e m i n i s t r yo fp u b l i cs e c u r i t y , t h em i n i s t r yo fj u s t i c ej o i n t l yi s s u e da ”n o t i c et op i l o t p r o je c to nt h ew o r ko fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ”，w h i c hm a r k e dc h i n a sc o m m u n i t y c o r r e c t i o ns y s t e mi n t ot h ep i l o tp h a s e f r o mt h ep a s tf e wy e a r s ，i ti sw o r t hn o t i n gt h a t t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e ms h o w ns t r o n gv i t a l i t yf o r6y e a r s ，t h e s y s t e mo f c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nf u l ls w i n gi nc h i n a , t h er a n g eo fp i l o ti se x p a n d i n ga n dt h e i i i o b j e c to fc o r r e c ti si n c r e a s i n gy e a rb yy e a r , a n da c h i e v i n g o b v i o u sr e s u l t si nt h a tc a s e ， b e c a u s et h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o n su s eam o r eh u m a n ea n dm o r er a t i o n a la p p r o a c ht o c r i m e ，t oc a r ef o rt h e m ，h e l pt h e m ，r a t h e rt h a na f f i x e dc r i m el a b e l st ot h e me v e r y w h e r e t h i sm a k e sc r i m i n a lf e e lt h a tt h e yh a v eb e e nn o ta b a n d o n e db yt h es o c i e t yb e c a u s et h e f a u l tt h e yh a db e e nm a d en od o u b t ，t h i sw i l li n c r e a s ec o n f i d e n c ei nt h el i f eo fc r i m e ， m o r ec o n d u c i v et ot h e i rt r a n s f c i r m a t i o na n dr e s o c i a l i z a t i o n , a n dm o r ec o n d u c i v et o p r e v e n t i o na n dc o n t r o lo fc r i m ei t i sp r e c i s e l yb e c a u s eo ft h i s ，s e et h eh o p eo f c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，t h ea u t h o rh o p et h a tt h ew r i t i n go ft h et h e s i sc a np r o v i d e st h e b a s i sf o rc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nt h e o r y ，s ot h a tt h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o n sc a l lp l a y ag r e a t e rr o l ei nju d i c i a lp r a c t i c e ，w h i c hc a nd oal i t t l eh e l pt ot h ef u l le s t a b l i s ho fo u r c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ss y s t e m t h i si sa l s ot h es t a r t i n gp o i n to ft h i sp a p e ra n dt h e u l t i m a t eg o a l t h i sa r t i c l ea l t o g e t h e rd i v i d e si n t of i v ec h a p t e r s ，n l ef u - s tc h a p t e ri st h eo u t l i n e o fc o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e m t h ea u t h o rt h r o u g hc o m p a r a t i v ea n a l y s i so fc o n c e p t s o fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，t h i n k i n gt h a tc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni st h ea c t i v i t i e so f n o n c u s t o d i a ls e n t e n c ew h i c hi sc o r r e s p o n d i n gt op r i s o nc o r r e c t i o n s o nt h i sb a s i s ，t h e a u t h o ra n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n c h a p t e ri i i st h e t h e o r e t i c a lb a s i sa n dv a l u eo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n t h ea u t h o rw i t ht h es t a r t i n gp o i n t o ft h ep u r p o s eo fp e n a l t i e s ，t h r o u g ha n a l y s i so ft h ep u r p o s eo fp e n a l t yi nd i f f e r e n t p e r i o d s ，d i s c u s s e st h eb a s i ct h e o r yo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o ne x i s t e n c e c o m m u n i t y c o r r e c t i o ns e n t e n c et a k i n gi n t oa c c o u n tt h ep u r p o s eo fp u n i s h m e n ta n dp r e v e n t i o n ，b u t a l s of o c u s e so nt h es p e c i a lp r e v e n t i o no fc r i m i n a l s ，s ot h ee x i s t e n c eo fc o m m u n i t y c o r r e c t i o nh a sg r e a tv a l u e c h a p t e ri i ii st h ea n a l y s i so fc o m m u n i t yc o r r e c t i o na b r o a d t h ea u t h o rf r o mt h ec l u eo fd e v e l o p m e n to ff o r e i g nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，t h r o u g ht h e a n a l y s i so ft y p e sa n da g e n c yo ff o r e i g nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，r e v e a l st h er e s e a r c h s i t u a t i o no ff o r e i g nc o m m u n i t yc o r r e c t i o ns y s t e m t h i sh a sg r e a ts i g n i f i c a n c et oh o w t o i m p r o v eo u rc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ss y s t e m c h a p t e r l v i st h ea n a l y s i so fc h i n a c o m m u n i t yc o r r e c t i o n t h ea u t h o rt h r o u g h t h ea n a l y s i st oc o m m u n i t yc o r r e c t i o n s i t u a t i o no fb e f o r ea n da f t e rt h ef o u n d i n go fc h i n aa n dn o w , t 1 1 i n k st h a tc h i n a c o m m u n i t yc o r r e c t i o nh a sb e e na c q u i r e ds o m ea c h i e v e m e n t 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w i t hc h i n a sb a s i cn a t i o n a lc o n d i t i o n s w i t ht h ec o n s t a n ts o u n ds y s t e ma n dc o n t i n u o u s i m p r o v e m e n to fa l lt h ew o r k , c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ss y s t e mw i l lb e c o m ear e a l i t yi n o u rc o u n t r y k e y w o r d sc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ；n o n c u s t o d i a lp e n a l t y ；i n d i v i d u a l i z a t i o no fp e n a l t y ； p u r p o s e o fp e n a l t y v 学位论文题冒： 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究或果，论 文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注：对本研究及 学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感 谢= 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定有权保 留并向国家有关都门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位论文的全部或带分内容编入有关数 掘库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 学位论文作者签名： 各哥 签字日期：妒7 年年月阳日 导师签名：厂劭 签字日期：夕多年钐只勿日 两南大学硕士学位论文 文献综述 文献综述 一、国外研究情况 从2 0 世纪9 0 年代以来，国外社区矫正研究主要集中在矫正方法方面，即具 体操作层面，这大概与社区矫正本身是受实证主义哲学影响而产生的有关。这些 方法探讨涉及矫正工作的各个环节。比如，如何对人身危险性大的犯罪人进行有 计划的家访；如何对被矫正者进行基础教育；怎样评估被矫正者的人身危险性并 分类处遇；怎样确保对被矫正者的监督落到实处。 二、中国研究情况 近年来有不少刑法学者开始关注社区矫正问题，社区矫正逐渐成为刑法研究 的热点之一，相关著作和论文源源不断发表。比较有影响的是华东理工大学社会 工作系的张昱、费梅苹两位学者合著的社区矫正实务过程分析。该书对上海社 区矫正的实践经验进行了分析总结，对社区矫正的实务过程进行了一定的理论探 讨，主要着眼于矫正人员在社区如何开展工作的操作层面。还有一本是山东政法 学院刑事司法学院的张传伟副教授所著的我国社区矫正制度的趋向。该书在介 绍了社区矫正的发展历史、基本理论、在国外的发展及我国的司法实践后，阐述 了作者对我国社区矫正的立法构想。但该书介绍性的文字占了较大比重，对社区 矫正基本理论问题的论述还有待深入。另外，郭建安、郑霞泽主编的社区矫正 通论，刘强编著的美国社区矫正的理论与实务等为国内学者了解西方国家社 区矫正提供了难得、及时的资料，也为国内学者进一步的相关研究奠定了基础。 笔者通过各种渠道下载、复印、收集到共5 0 多篇国内论文。比较有影响的是 储槐植和冯卫国博士合作的刑事一体化视野中的社区矫正，认为社区矫正的发 展不仅是刑罚执行方式的改革，还涉及刑法观念的更新，刑事立法的完善等深层 内容，该文对我国社区矫正建设工作具有高瞻远瞩的指导意义。刘强教授的我 国社区矫正试点中管理体制弊大于利对我国社区矫正试点阶段管理体制进行了 精辟分析。张绍彦的社区矫正在中国基础分析、前景与困惑对社区矫正 的理论建设与目标、现状及前景分析、问题与困境进行了深入探讨，对社区矫正 作为一种新型刑罚制度在我国的具体开展具有重要的理论价值与实践意义。冯卫 国博士的构建我国社区矫正制度的若干思考提出了应当构建完备的立法、科 两南大学硕十学位论文 文献综述 i,： ii 蔓i , i 鼍曼曼曼曼量量毫曼曼曼曼鼍薯 学的裁量机制和健全的执行体制，以保障和促进社区矫正在我国的发展，对社区 矫正的正式推行具有参考价值。此外，中国政法大学、华东政法学院、郑州大学、 山东大学还有几篇与社区矫正相关的硕士论文，从不同角度对社区矫正制度进行 了深入思考。 “他山之石，可以攻玉 ，国外的社区矫正制度对于完善中国的社区矫正制度 具有一定的借鉴意义。“橘生淮南则为橘，生于淮北则为枳 ，中国的社区矫正制 度毕竟不同于国外情形。因此，我们要坚持社区矫正的本土化，对于符合我国国 情的制度我们可以借鉴，而对于与我国国情相悖的要毫不犹豫的舍弃。只有这样 才能在我国真正建立起社区矫正制度。 2 西南大学硕十学1 1 ：7 ：论文 引言 引言 随着人类对犯罪现象、犯罪原因和犯罪人认识的不断丰富、随着行刑目的从 报应目的向教育目的不断转变，世界各国纷纷大量采用非刑罚化、非监禁化的开 放式处遇的行刑方法来处置犯罪人。增加犯罪人与社会的接触，缩短其与正常社 会的距离，使他们能不脱离社会或者尽快融入社会，进而顺利完成再社会化进程， 已成为各国司法领域广为接受的行刑理念。 社区矫正制度是刑罚轻缓化的产物，尤其适用于轻微犯罪人、人身危险性较 小、不需要监禁、不适宜监禁、不适合继续监禁的犯罪人，它的出现和推广并非 偶然现象。社区矫正是监禁矫正的有益的、必要的补充，具有不可替代的功能上 的优越性。推行社区矫正制度，并不是要用社区矫正替代监禁矫正，完全舍弃监 禁刑，而是要充分发挥社区矫正制度的作用和价值，使社区矫正与监禁矫正共同 在惩治和预防犯罪方面发挥积极性的、更好的作用。 2 0 0 3 年7 月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合下发了 关于开展社区矫正试点工作的通知( 以下简称社区矫正通知) ，上海、北京、 天津、山东、浙江、江苏等地的试点工作相继展开，这标志着我国社区矫正制度 进入试验阶段。通过几年来的试点工作，我们欣喜地看到社区矫正制度越来越得 到社会及民众的认同。 本文没有从其他理论阐述社区矫正制度，而是以刑罚目的为视角，论述社区 矫正存在的理论基础。刑罚目的经历了报应主义到预防主义再到报应和预防兼顾， 当今刑罚发展的趋势更加注重对犯罪人的矫正。笔者认为社区矫正制度是刑罚目 的演变的具体体现，是刑罚目的发展的结果。文本通过考察国外社区矫正制度并 结合中国当前社区矫正的试点情况，对如何完善我国社区矫正制度提出了自己一 些看法及建议，以期对我国社区矫正司法实践有所帮助。 西南大学硕士学位论文 第一章社区矫正制度概述 第一章社区矫正制度概述 一、社区 社区矫正是以相对独立的社区为基础发展起来的。何为“社区 ? 社区是社 会学里的基本概念，从英文c o m m u n i t y 翻译过来。德国现代社会学大师斐迪南滕 尼斯认为，社区是指“具有共同价值取向的同质人口组成的关系密切、守望相助、 富有人情味的社会关系和社会共同体 。我国社会学学者徐永祥教授在总结归纳 诸多社区理论后给社区所下的定义为：“所谓社区，是指一定数量的居民组成的、 具有内在互动关系与文化维系力的地域性生活共同体；地域、组织结构和文化是 社区构成的基本要素。 现在更多学者倾向于社区是“居住在一个地区里进行共 同生活的社会群体。他们进行相互联系的经济和政治活动，形成一个共同的生活 集体，具有一定程度上相同的价值观念、共同利益和相似的认同意识，并有相应 的实体单位 。 可以看出，社区是与市民社会联系十分紧密的一个概念，是市民 社会的组成部分。以相对独立的社区为基础的社区矫正只有在市民社会的环境中 才能有发展的空间。 二、社区矫正 社区矫正( c o m m u n i t yc o r r e c t i o n s ) ，在有的国家也称为“社区矫治 。到 目前为止，无论是理论界还是实务界，都没有一个关于社区矫正的统一概念。国 内最新的代表性观点认为：“社区矫正是指对犯罪性质比较轻微和社会危害性较小 的罪犯在社区中执行刑罚活动的总称，它已在世界范围内被越来越多的人所接受 和认可。社区矫正的内容包括对刑事犯罪当事人的监管、有针对性的教育和改造 以及对他们的服务。 “社区矫正是以社区为基础协助监督执行法院判决的刑罚 的矫正项目，可以是法院判决的监禁刑的监外执行部分。 国外学者关于社区矫 正的定义也存在着很大分歧。麦卡锡( b e l i n d ar o g e r sm c c a r t h y ，1 9 9 1 ) 等人认 为，社区矫正是指“对犯罪人实行的不同类型的非机构性矫正计划 。博姆( r o b e r t m b o h m ，1 9 9 7 ) 等人认为，社区矫正可以被广义地定义为“在看守所和监狱环境 之外监督犯罪人并向他们提供服务的一个矫正领域。由于这个原因，人们往往把 社区矫正与非机构性矫正( n oi n s t i t u t i o n a lc o r r e c t i o n s ) 同等看待 。克利尔 ( t o d dr e l e a r ，2 0 0 0 ) 等人认为，社区矫正就是指“对犯罪人的非监禁性( 矫正) 转引陈兴良：宽严相济刑事政策研究，2 0 0 7 年第1 版，北京：中国人民大学出版社，第2 3 2 页 。徐永祥：社区发展论，2 0 0 0 年第l 版，上海：华东理工大学出版社，第3 3 3 4 页。 。转引陈兴良：宽严相济刑事政策研究，2 0 0 7 年第1 版，北京：中国人民大学出版社，第2 3 2 页。 回刘强：各国( 地区) 社区矫正法规选编及评价。2 0 0 4 年第l 版，北京：中国人民大学出版社，第1 页 王增铎、兰洁、徐俊刚、杨诚：中加矫正制度比较研究，2 0 0 1 年第l 版，北京：法律出版社，第9 9 页 4 两南大学硕+ 学何论文 第一章社区矫正制度概述 计划”。 笔者认为，社区矫正并非应然的纯理论问题，而应与各国的具体实践相结合。 总的来说，以社区矫正的适用对象是否限于已然之罪的犯罪人为标准，可以分为 狭义说和广义说。 ( 一) 狭义说 狭义的社区矫正，主要是指作为刑罚措施来适用的社区矫正，是在社区范围 内实行的针对犯罪人的惩罚和矫正措施。这里的犯罪人是指依据无罪推定原则， 经法院审判后定罪的犯罪人，不包括具有人身危险性的潜在犯罪人。具体而言， 狭义说分为二种观点： 1 “非监禁刑罚执行说” 该说认为社区矫正是非监禁刑的刑罚执行活动。社区矫正通知中即持这种 观点：社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合社区矫正条件的罪犯 置于社区内，有专门的国家机关在相关社会团体民间组织以及社会志愿者的协助 下，在判决、裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心里和行为恶习，并促进其 顺利回归社会的非监禁的刑罚执行活动。此定义一度成为我国社区矫正概念的通 说。在2 0 0 5 年1 月2 0 日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部再次 联合发布的关于扩大社区矫正试点范围的通知中，把社区矫正的定义修正为： 社区矫正工作是将罪犯放在社区内，遵循社会管理规律，运用社会工作方法，整 合社会资源和力量对罪犯进行教育改造，使其尽快融入社会，从而降低重新犯罪 率，促进社区长期稳定与和谐发展的一种非监禁刑罚执行活动。这一定义与前者 相比更具合理性，更符合我国的实践。但两个文件都将社区矫正定义为非监禁的 刑罚执行活动。 2 “罪犯矫正说 该说认为社区矫正就是在社区内对犯罪人实施的各种矫正措施。例如，美国 学者福克斯认为，社区矫正是指“发生在社区、运用社区资源、具有补充、协助 和支持传统矫正功能的各种措施。我国台湾学者李增禄认为，社区矫正是相对 于机构内矫正而言的，“将犯罪者不纳入监禁等拘禁场所，而准予其在自由社会中 生活，接受专业人员的辅导与训练，直至其完全适应社会规范为止”大陆学者冯 卫国也认为，社区矫正是指通过适用各种非监禁性刑罚或刑罚替代制度，使罪犯 得以留在社区中接受教育改造，以避免监禁可能带来的副作用，并充分利用社区 资源参与罪犯矫正事业的一种罪犯处遇制度。 。王顺安：社区矫正的法律问题，载北京：政法论坛2 0 0 4 年第2 期，第5 5 页。 。李增禄：社会工作概论，台北巨流图书公司1 9 9 6 年版，第4 6 0 页。 冯卫国：行刑社会化研究开放社会中的刑罚趋向，北京大学出版社2 0 0 3 年版，第1 8 1 页。 5 西南大学硕士学位论文第一章社区矫正制度概述 ( 二) 广义说 广义说认为，社区矫正是广泛针对犯罪人、被告人、有犯罪危险的人和刑满 释放人员的一种惩罚与矫正措施，是刑事司法向非刑罚化和非犯罪化方向努力的 一个组成部分：其适用对象，不仅包括被法院定罪的罪犯，还包括有犯罪事实但 未进入审判程序的犯罪嫌疑人，甚至包括仅仅有犯罪危险还没有着手实施犯罪的 人以及刑满释放人员；在适用时间上，不仅可以在审判前适用，也可以在审判后 适用，还可以在刑满释放后适用。 笔者赞成狭义的社区矫正说。理由如下： 1 广义说将有犯罪风险人的保安处分也包括在社区矫正的范围之内，如果没 有完善的程序保障，笔者认为这种性质的社区矫正很容易导致侵犯适用人群的人 权。况且目前我国应对已然犯罪分子还心有余而力不足，欲对仅仅有犯罪风险的 人进行保安处分，恐怕需要一定的时日。 2 将取保候审者、刑满释放人员和犯罪危险者都圈进社区矫正的体系，必须 要有相当的矫正实践和矫正经验作为前提。因为这时的社区矫正不是单一的刑罚 执行问题，而是与刑事政策、社会政策及刑事司法制度相关的一整套制度，需要 有良好的经济基础、广泛的社会基础以及更有力的制度保障。而我国目前还远达 不到这样的要求。 3 狭义说强调社区矫正作为刑罚措施的根本性质，主张社区矫正适用于经过 审判定罪的犯罪人，适用范围包括直接在社区中服刑的犯罪人，也包括在监狱服 完一定刑期后进入社区继续服刑的犯罪人。其最终目标虽然仍聚焦于保护社会， 但它除了着眼于刑罚执行阶段的个别预防，制定和运用个性化的矫正方案防止矫 正对象再犯外，又不放弃对一般预防的关注，并尽量在惩罚与罪行之间寻找平衡 点。 4 我国目前物质资源和司法资源都非常有限，而社区矫正工作又刚刚起步， 人力、物力和法律依据方面的准备都还不充分。将社区矫正的对象只定位于经过 审判定罪的犯罪人，并且只在法院审判或决定之后实行，以相对缩小社区矫正的 适用范围和保障犯罪人的基本程序权利，既符合我国目前的司法实际，也符合事 物逐步发展和逐步完善的规律。 “罪犯矫正说 ，认为社区矫正就是一切在社区进行的矫正犯罪人的措施，出 发点和归宿都在于矫正犯罪人，这本符合社区矫正制度旨在减少重犯和累犯的最 终目的，但是，社区矫正针对的毕竟是犯罪人，惩罚虽然不是其目的，却不能无 视公众的报应要求，完全将刑罚的惩罚性弃之不顾。并且，作为一种针对犯罪行 。转引但未丽： 社区矫正：立论基础与制度建设，2 0 0 8 年第1 版。北京：中国人民公安大学出版社，第 1 6 页。 6 两南大学硕+ 学位论文 第一章社区矫正制度概述 为的刑罚措施，社区矫正如果完全忽视对犯罪行为的惩罚，矫正的目的未必能够 实现。因为实践证明，适当的惩罚有利于犯罪人吸取教训；但是不对犯罪人进行 必要的惩罚，可能会伤害普通公民的法感情，导致社区矫正不能被社会公众接受， 以至于失去该制度赖以生存的社会基础。“非监禁刑罚执行说”既看到了社区矫正 与监禁矫正的不同，又强调了社区矫正的本质是刑罚的执行，是行刑与矫正的结 合，并且注意到了充分利用社会资源及整合各方面力量对提高教育改造质量重要 性，更具有现实合理性与现实性。 综上所述，笔者基本赞同非监禁刑罚执行说，认为社区矫正通知中给出 的定义基本合理，但还不够严谨。笔者认为：社区矫正是指将犯罪人放在社区内， 由专门机关和社会力量遵循社会管理规律，运用社会工作方法，整合社会资源， 对符合条件的犯罪人实行监管、教育与帮助，致力于促使犯罪人再社会化，进而 降低犯罪率，促进社区长期稳定及和谐发展，具有社会工作属性的一种非监禁刑 罚执行活动。 三、社区矫正的特征 通过对社区矫正概念的界定，我们可以把社区矫正的特征概括如下： 1 刑罚执行性 这是社区矫正的本质特征，因为有罪必罚、罚当其罪乃是现代法治理念的应 有之义。“如果刑罚全然失去惩罚的目的，如果刑罚真的只具有教育、改造，甚至 治疗的目的，那么人们不禁要问：当罪犯没有受到身体上的痛苦，其犯罪所获得 的唯一后果却是免费教育的特权时，刑罚的存在还有何意义? 社区矫正作为一种刑罚执行活动，其惩罚性不但是重要的，而且是必要的： 首先，这种惩罚性除了实现正义的需要，还是犯罪人从惩罚的痛苦中感受到犯罪 是得不偿失的，从而反思和改正自己的行为。其次，这种惩罚性也以事实向公众 表明：法律权威和国家尊严是不可侵犯的，犯了罪是要受到惩罚的，因犯罪所失 去的利益将远远超过因犯罪所得到的利益。从而教育社会上潜在的一般犯罪人， 有利于刑罚实现其一般预防之目的。再次，如果没有相当程度的惩罚，社区矫正 就可能违背公众善恶相报的朴素正义观念，不但不能预防犯罪，甚至还有鼓励犯 罪之嫌。果真如此的话，社区矫正将必然遭遇社会公众的强烈抗议，失去了基本 的存在意义而不得不退出历史舞台。诚如博登海默所说：“当一条规则或一套规则 的实施，因道德上的抵制而受到威胁时，它的有效性就可能变成一个毫无意义的 外壳。只有用服从正义的基本要求来补充法律安排的形式秩序，才能使这个法律 。【意】加罗法洛：犯罪学，耿伟、王新译，1 9 9 6 年第l 版，北京：中国大百科全书出版社，第2 8 8 页。 7 西南大学硕十学位论文 第一章社| 叉：矫正制度概述 制度免于全部或部分崩溃。 2 非监禁性 “社区矫正的非监禁性是指不将社区矫正的对象收押到监狱等刑罚机构中执 行刑罚的特性非监禁性是社区矫正与传统的监狱矫正、剥夺自由刑罚的主要 区别之一。 这就意味着，虽然被适用社区矫正的对象都是犯罪人，但由于他们 的犯罪行为及其危害性与其他被监禁于监狱的犯罪人有根本的不同，他们可以在 社区服刑。也就是说，虽然社区矫正对象的人身自由会受到一定的限制，但他们 的工作以及日常生活可以与常人无大异。与被囚禁于高墙内的犯罪人相比，他们 的处遇得到了很大的改善。 3 社区参与性 “社区矫正的社区参与性，是指社区矫正对象与社区中的社会生活密切结合 的特性。这种社区参与性，是区分非监禁刑与社区矫正的重要特征。” 这一特征 体现了社区在社区矫正这一刑罚执行过程中所起到的作用。与其它的刑罚执行方 式主要依靠法院、监狱等国