（环境与资源保护法学专业论文）三峡库区水资源生态效益补偿制度立法研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 三峡电站开始建设以来，国内外学者对三峡库区水资源的保护都非常关注， 进行了大量的分析和研究，也都提出了一些很有价值的建议。但是关于三峡库区 水资源生态效益补偿制度方面的研究还非常少。本论文将从理论分析入手，借鉴 国内外的具体实践经验，提出完善三峡库区水资源生态效益补偿制度的具体建议， 为三峡库区水资源法律保护制度的完善提供理论参考，从而促进三峡库区的生态 环境改善，治理三峡库区的水资源污染。同时为我国解决生态环境问题提供了新 的思考模式。论文的正文主要分为五个部分。 论文的第一部分是对水资源生态效益补偿制度的一般分析。首先介绍了什么 是生态效益补偿，然后对水资源生态效益补偿制度的概念进行了界定，并归纳了 水资源生态效益补偿制度的重要意义。最后分析了水资源生态效益补偿制度的理 论基础，包括生态哲学理论、环境经济学理论和环境法律权利理论。 论文的第二部分对三峡库区水资源生态效益补偿制度立法的必要性进行了分 析。从三峡库区的特殊生态价值、保护三峡库区公民人权、维护三峡库区及我国 生态环境安全、建立生态经济库区，提高库区人民生活水平等几个方面进行深入 分析，得出“必须在三峡库区进行水资源生态效益补偿制度立法”的结论。其中，三 峡库区水资源现状和三峡库区的特殊生态价值是文章展开论述的基础和重点。 论文的第三部分考察了国外水资源生态效益补偿制度的相关立法。本部分根 据国外水资源生态效益补偿制度的特点，分三个部分介绍和分析其水资源生态效 益补偿制度立法，一是水权交易制度、二是水资源流域立法管理制度，三是水价 制度。每个制度都选取几个具有代表性的国家进行分析和考察。最后，对国外水 资源生态效益补偿制度的相关立法进行总结，并分析其对三峡库区水资源生态效 益补偿制度立法的启示。 论文的第四部分分析了三峡库区水资源生态效益补偿制度的现状。首先介绍 和分析了三峡库区水资源生态效益补偿制度的国内相关立法，包括宪法和水 法等相关规定。然后介绍了三峡库区水资源生态效益补偿制度的专门性立法和 三峡库区水资源生态效益补偿制度的配套制度。最后分析了三峡库区水资源生态 效益补偿制度立法所面临的主要问题，其中包括缺少法律的明确规定、水资源生 态效益补偿制度的内容不完善、资金筹措方式单一等问题。通过对这些问题的提 出，为最后一部分作出了铺垫。 论文的第五部分提出了完善三峡库区水资源生态效益补偿制度立法的建议。 针对三峡库区水资源生态效益补偿制度立法所面临的问题，论文在这一部分首先 重庆大学硕士学位论文中文摘要 提出了在三峡库区建立水资源生态效益补偿制度立法应该遵循的指导思想和基本 立法原则。包括协调发展原则、效益性原则、生态系统管理原则、科技立法原则 等。其次是要在明确界定水权的基础上规定水资源生态效益补偿制度。第三是要 完善三峡库区水资源生态效益补偿制度的主要内容，主要包括以下内容：专门的 管理机构、补偿主体、补偿客体、补偿标准、资金筹措方式、补偿方式、补偿金 管理、补偿程序等。最后是完善相关配套制度立法的建议，建议建立库区水权交 易制度立法、完善南水北调的生态效益补偿制度立法以及完善库区其他相关生态 效益补偿制度的立法。这些建议力图为我国三峡库区水资源生态效益补偿制度的 立法作出贡献。 关键词：三峡库区，水资源，生态效益补偿制度，立法 n 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t s i n c et h r e eg o r g e sp o w e rs t a t i o nh a sb e g u ni t sc o n s t r u c t i o n , s c h o l a r sb o t ha t h o m ea n da b r o a dh a v ep a i dt h e i rc l o s ea t t e n t i o nt ot h ew a t e rr e s o u r c ep r o t e c t i o no f t h r e eg o r g e sr e s e r v o i r , d e v e l o p e dag r e a tm a n yr e s e a r c h e sa n da n a l y s i s ，y e tr a i s e d s o m ev a l u a b l ea d v i e e s b u tt h e r ea l l ef e wr e s e a r c h e sc o n c e r n i n gt h ew a t e rr c $ 0 1 1 l c ：e p a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo f t h r e eg o r g e sr e s e r v o i r t h i sp a p e rw i l ls t a r tb y t h e o r ya n a l y s i s ，c o n s i d e rt h es p e c i f i cp r a c t i c a le x p e r i e n c e si n t e m a t i o n a u y , m a k eo u tt h e s u g g e s t i o n sf o rc o n s u m m a t i n gt h ew a t e rr e s 0 1 1 l c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e m o ft h r e eg o r g e sr e s e r v o i r , p r o v i d et h et h e o r yr e f e r e n c ef o rc o m p l e t i n gt h ep r o t e c t i o n s y s t e mo fw a t e rr e s o u r c el a wo ft h r e eg o r g e sr e s e r v o i r , p r o m o t et h ei m p r o v e m e n t o v e rt h r e eg o r g e sr e s e r v o i r 勰w e l la sa d m i n i s t e rt h ew a t e rr e $ o l l r c ep o l l u t i o ni nt h r e e g o r g e sr e s e r v o i r m o r e o v e r , i tm a yp r o v i d ean e wt h i n k i n gm o d e lf o rb i o l o g i c a l e n v i r o n m e n tp r o b l e ms o l v i n gw i t h i nt h ec o u n t r y t h et e x ti sm a i n l yc o n s i s t i n go ff i v e s e c t i o n s t h ef i r s ts e c d o no ft h ep a p e rh a sag e n e r a la n a l y s i sf o rw a t e rr e f o l l r c ep a y m e n t e c o s y s t e ms e r v i c es y s t e m b e g i nw i t hw h a tt h ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c ei s ，t h e nt h e c o n c e p tf o rw a t e rl e s o u r c l 。p a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e m ，f l l r t h c r m o r e ) i t c o n c l u d e st h ek e ys e n s eo fw a t e rr l s s o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e m b yt h e e n d ，i ta n a l y s e st h eb a s i ct h e o r yo ft h ew a t e rl l 器o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c e s y s t e m , i n v o l v i n gt h et h e o r yo fb i o l o g i c a lp h i l o s o p h y 、e n v i r o n m e n te c o n o m i c sa n d e n v i r o n m e n tl a wr i g h t t h es e c o n ds e c t i o nd e v e l o p st h ea n a l y s i sn e c e s s a r i l yf o rl e g i s l a t i o no ft h ew a t e r r l 嚣o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo ft h r e eg o r g e sr e s e r v o i r w i mt h e d e e p l ya n a l y s i sa ts e v e r a la s p e c t ss u c h 勰t h es p e c i a lb i o l o g yv a l u a t i o no f t h r e eg o r g e s r e s e r v o i r , p r o t e c t i n gt h ec i v i lr i g h to ft h r e eg o r g er e s e r v o i r , k e e p i n gt h es e c u r i t yf o r t h r e eg o r g e sr e s e r v o i ra n d b i o l o g i c a le n v i r o n m e n ti nt h ec o u n t r y ，b u i l d i n gb i o l o g i c a l e c o n o m yr e s e r v o i r , r a i s i n gt h es t a n d a r do f l i v i n g so f p e o p l ei nr e s e f v o i r c o n c l u d i n gt h e l e g i s l a t i o ni sam u s tf o rw a t e rr e s 0 1 u c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo ft h r e e g o r g e sr e s e r v o i r a m o n gt h ep a p e r , t h eb a s i sa n df o c u so ft h eo p e n i n ga r l 5t h ew a t e r r e s o u r c , es t a t u sa n dt h es p e c i a lb i o l o g yv a l u a t i o no f t h r e e g o r g er e s e r v o i r t h et h i r ds e c t i o no ft h ep a p e rh a sr e f e r r e dt h er e l e v a n tl e g i s l a t i o na b r o a df o rt h e w a t e rr e s o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e m a c c o r d i n gt ot h ef e a t u r e so ft h e i 重庆大学硕士学位论文英文摘要 w a t e rr e s o l l l c 圮p a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e ma b r o a d ，t h e r ea r et h r e ep a r t so f i n t r o d u c t i o na n da n a l y s i sf o rl e 百s l a t i o no ft h ew a t e rr e s o u r c ep a y m e n te c o s y s t e m s e r v i c es y s t e m ：1 s t w a t e r - f i g h tt r a d i n gr e g u l a t i o n2 n dt h el e g i s l a t e da d m i n i s t r a t i o n r e g u l a t i o nf o rw a t e rr e s o u r c ev a l l e y 3 r dw a t e rp r i c er e g u l a t i o n a m o n ge a c h ，i tp i c k s s e v e r a lt y p i c a lc o u n t r i e sf o rr e s e a r c ha n da n a l y s i s i nt h ee n do fs e c t i o n , i tc o n c l u d e s w i t ht h er e l e v a n tl e g i s l a t i o no ft h ew a t e rr e s o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e m , m o r e o v e r , i ta n a l y s e st h er e v e l a t i o no f t h e m t h ef o u r t hs e c t i o ns p e c i f i e st h ep r e s e n ts t a t u so ft h ew a t e rr e s o u r c ep a y m e n t e c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo ft h r e eg o r g e sr e s e r v o i r i tp r i m a r i l yr e s e a r c h e sa n d i n t r o d u c e st h er e l e v a n tl e g i s l a t i o no ft h ew a t e rr o s o u r o bp a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c e s y s t e m ，i n c l u d i n gt h er e g u l a t i o n si nc o n s t i t u t i o na n dw a t e rl a w , e t c t h e ni tp r e s e n t s t h es p e c i a l i z e dl e g i s l a t i o na n dt h er e l e v a n tr e g u l a t i o n so ft h ew a t e rr e s o u r c ep a y m e n t e c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo ft h r e eg o r g e sr e s e r v o i r i nt h ee n d ，i ta n a l y s e st h em a i n p r o b l e m st ob ec o n f r o n t e da tt h el e g i s l a t i o n , a m o n gt h e m , t h e r ew e r el a c k i n gd e f i n i t i v e r e g u l a t e s c o n t e n t so ft h ew a t e rr e s o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e ma n di t s s i n g l ew a yf o rr a i s i n gm o n e yp r o b l e m e e t i tw i l lp e rp o s i n gt h e s ep r o b l e m st om a k ea f o u n d a t i o nt oi t sf i n a l t h ef i n a ls e 斌i o nr a i s e ss u g g e s t i o n sf o rc o n s u m m a t i n gt h el e g i s l a t i o no ft h ew a t e r r e s o u r c cp a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo ft i n c og o r g e sr e s e r v o i r i tf i r s t l yp u t s f o r w a r ds o m ep r i n c i p l e s ，a c c o r d i n gt oi t sc o n f r o n t e dp r o b l e m s0 1 1l e g i s l a t i o no ft h e w a t e rn ：s o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo f1 1 m g o r g e sr e s e r v o i r , i n v o l v i n gt h ep r i n c i p l e so fc o o r d i n a t e dd e v e l o p i n g , b e n e f i c i a r y , b i o l o g i c a ls y s t e m m a n a g i n g , s c i e n t i f i cl e g i s l a t i n ga n ds oo n i ts e c o n d l yf o r m st h ew a t e rr e s o u l c e p a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mb a s e do nc l a r i f y i n gt h ew a t e r - f i g h t t h i r d l y , i tw i l l c o n s u m m a t et h em a i nc o n t e n t so ft h ew a t e rr e s o u r c ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c e s y s t e mo ft h r e eg o r g e sr e s e r v o i r , f o l l o w i n gt h es p e c i a la d m i n i s t r a t i o n , c o m p e n s a t i n g s u b j e c ta n do b j e c t , s t a n d a r d s ，f o r mo fc a p i t a lr a i s i n g , c o m p e n s a t i n gf o r m x m a n a g e m e n t a n di t sp r o c e d u r e s ，e t c f i n a l l yi tc o n s u m m a t e st h e s u g g e s t i o n si n t h er e l e v a n t l e g i s l a t i o n ，a d v i s e st ob u i l du pt h el e g i s l a t i o no f w a t e r - r i g h tt r a d i n gr u l e s ，i ta l s om a k e s ap 耐e c tf o rt h el e g i s l a t i o no fp a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo ft h ep r o j e c tf o r t r a n s f e r r i n gw a t e rf r o ms o u t ht on o r t h ，a n ds o m er e l e v a n tp a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c e s y s t e m t h e s es u g g e s t i o n sa t t e m p tt om a k eac o n t r i b u t i o nf o rt h el e g i s l a t i o no f t h ew a t e r i v 重庆大学硕士学位论文英文摘要 r e s o l l r g ep a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c es y s t e mo f t h r e eg o r g e sr e s e r v o i r k e y w o r d s ：t h r e eg o r g e sr e s e r v o i r , w a t e rr e s o u r c e , p a y m e n te c o s y s t e ms e r v i c e , l c g i s l a t i o n v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽盍堂 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位沦文作者签名：签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 文被查阅和借阅。本人授权重庆大学可以将学位论文的全部或部 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：年月曰签字日期：年月日 重庆大学硕士学位论文引言 引言 三峡库区的建成在给长江沿岸居民带来巨大经济和社会效益的同时，也面临 着气候变化、水质变化、水土流失、生物多样性减少、地质环境变化、移民搬迁 等许多生态环境问题，特别是完全蓄水之后，长江的水文特征将会发生较大变化， 江内水体自净能力大大下降，对于污染物的输送能力和扩散能力都将降低，水环 境容量减小，在今后一段较长时期内三峡库区水环境将很有可能面临污染负荷加 重的局面，库区水环境安全问题日趋突出。随着全面蓄水期的i 临近，如果没有有 效的三峡库区水环境保护，那时，三峡库区总体水质不可能实现二类水质以及其 他环境效益的预定目标，势必将对我国长江流域生态环境造成巨大的负面影响， 所以必须加强对三峡库区水环境的保护。三峡库区水环境保护属于特殊区域的环 境保护，库区的水环境建设是三峡工程总体建设的重要组成部分，仅靠工程措施和 水污染治理技术是远远不够的，还必须加强库区水环境法律制度建设，依法治水， 用法律手段保障库区水环境，进行水污染治理。三峡库区的水环境保护和水污染 治理，需要大量的资金和民众的积极性，全民进行保护和治理，仅仅依靠国家和 政府的力量是不够的。所以，在三峡库区完善水资源生态效益补偿制度的立法就 显得格外重要。因为它不仅仅能够为三峡库区筹集到大量的资金，也能够调动全 民保护和改善三峡库区水资源的积极性。但是，目前，在三峡库区还没有系统的 水资源生态效益补偿制度，从立法层面去分析和提出完善水资源生态效益补偿制 度的建议，无论在理论上和实际上都具有重大意义。 重庆大学硕士学位论文i 水资源生态效益补偿制度的一般分析 l 水资源生态效益补偿制度的一般分析 1 1 生态效益补偿 1 1 1 生态效益补偿的定义 生态 生态( e c o l o g y ) 作为一个概念被正式提出最早是在1 8 6 6 年。从生态学科理论 演化的角度，德国动物学家海克尔提出“生态”这个词，他认为动物对于无机和有机 环境所具有的关系就叫做生态。o 这一概念的提出，最初的研究仅是局限在自然的 生物圈中，脱离了人的活动。这就使得其发展不论在深度还是在广度上都受到了 一定的限制，因此，它所揭示的规律也没有获得人们足够的重视。1 8 世纪下半叶 英国工业革命开始后，世界人口大幅增加，社会生产力飞速发展，人类开始了对 大自然和环境的改造，资源被掠夺性开发利用，造成环境污染、生态破坏加剧。 2 0 世纪6 0 到7 0 年代，经济发展与人口、资源、环境的矛盾已经非常尖锐。为了 适应上述形势的变化，生态的概念逐步得到了广泛的传播并引起世人普遍的关注。 1 8 9 5 年植物生态学创始人瓦尔明奠定了植物生态学的基础。1 9 3 5 年英国生态学家 坦斯利提出生态系统的概念，即：有机体必然与它们的环境形成一个自然生态系 统。同时，生态的内涵和外延也都发生了变化，归纳各方观点，生态的概念应该 注重人类与自然环境之间、人类与人工环境之间以及环境要素之间的有机的联系 结合当代生态学的动向。于是，人们将生态重新定义为：生态是生物和人类与其 生存环境之间的相互关系，是自然生态系统和人工生态系统结构和功能的总和。曾 生态效益 对于生态效益( e e o e f f i c i e n c y ) ，学者从不同的角度出发作出了不同的阐释。蒋 伟等认为生态效益是站在生态学的角度上对人类某种行为所导致生态环境变化结 果的评价。如砍伐森林造成水土流失的，生态效益差，营造防护林减轻沙化危害 的，生态效益好。 邓宏海先生则认为，生态效益是生态功能产生的对人类有益的 全部效用与人们付出的劳动消耗的对比关系。o 这些学者的观点都很有道理，只是 各自的出发点不一样，才会得出不同的定义。笔者认为，生态效益是自然环境及 生态系统对人类的生存条件、生活环境和生产活动所产生的有益效应。生态效益 属于公共财富和社会资本，具有典型的外部经济性。从本质上看，生态效益关注 的是经济与环境的“双赢”，与生态效益密切相关的是“经济效益”。生态效益与经济 。姜春云中国生态演变与治理方略h t l p ：e c o n o m y g u o x u e e o m a r r i d e p h p 6 2 5 1 0 5 0 8 - 1 6 o 阎传海，张海荣宏观生态学北京：科学出版社2 0 0 3 年版1 。蒋伟论生态效益与经济效益生态经济1 9 8 8 ( 3 ) ：4 。邓宏海森林生态效能经济评价的理论和方法林业科学1 9 8 5 ( i ) ：5 2 重庆大学硕士学位论文1 水资源生态效益补偿制度的一般分析 效益之间是相互影响、相互制约的关系，人类的社会生产活动在产生经济效益的 同时，也会产生生态效益。但是，这些生产活动所产生的生态效益和经济效益可 能是正值，也可能是负值。最常见的情况是为了更多的获取经济效益，给生态环 境带来不利的影响。此时经济效益是正值，而生态效益却是负值，呈负值的生态 效益又会限制后续经济效益，即下一次生产活动所产生的经济效益。所以，生态 效益是对人与生物、人与环境和谐相处的融洽程度及生态系统稳定程度的度量。 它关系到一个社会或者一个区域的经济效益的发展、社会发展，甚至对于整个社 会的稳定和发展都有决定性的作用。 补偿 补偿，在现代汉语中有“抵消( 损失、消耗) ；补足( 缺欠、差额) ”等含义。 牛津法律大词典对补偿的解释是：补偿( c o m p e n s a t i o n ) 是付给受损害影响人 的一笔钱，如因他们的土地被强制征收，或在对土地进行改良之后而不得不放弃 租赁权。o 在法律制度中，补偿是一种弥补损失的具体方式，广泛运用于集体土地 征收和征用、房屋拆迁安置、资源的所有权转移之中，是一种非常重要的法律制 度。一般来说，人们说补偿更多的时候指行政补偿，即行政机关因履行行政职权 给公民、法人或非法人组织等的财产造成经济损失而对受损失的当事人给予必要 的经济补偿的行为。说文提到“偿，还也”；广雅指出：“偿，复也。”笔者 认为，补偿是指为了修补某种破坏使其恢复到某种状态而进行的活动，这种修补 包括直接的和间接的。对于生态系统和生态效益而言，补偿既包括生态系统的物 质能量补偿，还包括对生态功能的价值补偿。 生态效益补偿 在文字结构上，“生态效益补偿”由“生态效益”与“补偿”两词组合而成，简单 的理解，生态效益补偿就是对生态效益进行的补偿，或者说为了提高生态效益而 进行的补偿。对于生态效益补偿，很少有学者给出明确的定义，很多学者都把生 态效益补偿简称为“生态补偿”。和“生态效益”一样，不同学科的学者根据自身研究 领域，对生态效益补偿( 生态补偿) 理解的侧重点也各有差异。生态学上多从生 态系统的整体性出发，强调的是生态系统的自我恢复或人为修复。o 在生态学上， 生态补偿是指生物有机体、种群、群落或生态系统受到干扰时所表现出来的缓和 干扰、调节自身状态，使生存得以维持的能力，或者可以看作生态负荷的还原能力。 固还有生态学学者将其定义为“自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态环 境破坏所起的缓冲和补偿作用”。田可见，生态学侧重研究生态系统自身的自然规 。d a v i d m w a ( e r , 戴维m 沃克李双元等瀑牛津珐隆赶辞典( 1 9 年静冽晾法律鲫瞰2 0 0 3 年鞔2 3 8 , 9 4 5 。叶文虎，魏斌，全川城市生态补偿能力衡量和应用中国环境科学1 9 9 8 ( 4 ) ：2 9 8 3 0 1 o 环境科学大词典编委会环境科学大词典北京：中国环境科学出版社1 9 9 1 年版2 0 。叶文虎，等城市生态补偿能力衡量和应用中国环境科学1 9 9 8 ( 4 ) ：2 9 8 - 3 0 1 3 重庆大学硕士学位论文 1 水资源生态效益补偿制度的一般分析 律。经济学者则多从社会一经济效益最大化出发，强调的是成本与收益的均衡， 主要以庇古税理论或科斯定理来定义生态补偿。如有学者认为“生态补偿是指通过 对损害( 或保护) 资源环境的行为进行收费( 或补偿) ，提高该行为的成本( 或收 益) ，从而激励损害( 或保护) 行为的主体减少( 或增加) 因其行为带来的外部不经济 性( 或外部经济性) ，达到保护资源的目的。o 生态学和经济学上的生态效益补偿理 论为法学上生态补偿含义的晁定提供了理论基础，但法学上的生态补偿应从公平 和正义、权利和义务的角度来定义。 此外，许多环境法学者也都从法学角度对生态效益补偿进行了定义。总的来 看，主要有以下几种代表性的观点：( 1 ) 吕忠梅教授从广义和狭义分别定义了生 态效益补偿。她认为，“生态效益从狭义的角度理解就是指：对由人类的社会经济 活动给生态系统和自然资源造成的破坏及对环境造成的污染的补偿、恢复、综合 治理等一系列活动的总称。广义的生态补偿则还包括对因环境保护丧失发展机会 的区域内的居民进行的资金、技术、实物上的补偿、政策上的优惠，以及为增进 环境保护意识，提高环境保护水平而进行的科研、教育费用的支出”。o ( 2 ) 韩德培 教授认为生态效益补偿是指“为了防止生态环境破坏，根据利用者补偿、开发者保 护、破坏者恢复的原则，向从事对生态环境造成产生或者可能产生不良影响的单 位和个人征收一定数额的费用”他还指出，生态补偿是“指现行排污收费未覆盖到的 影响生态环境的行为。主要有各类矿产资源、能源的开采、森林砍伐、草原的过 度使用、地下水资源的过度开采、地表水资源的开发利用、旅游资源、开发区建 设等”。o 这种定义把生态效益补偿等同于广义的排污费。( 3 ) 杜群教授认为，“生 态补偿是指国家或社会主体之间约定对社会损害资源环境的行为向资源环境开发 利用主体进行收费或向保护资源环境的主体提供利益补偿性措施，并将所征收的 费用或补偿性措施的惠益通过约定的某种形式转达到因资源环境开发或保护资源 环境而自身利益受到损害的主体以达到保护资源的目的的过程”。该定义的关键词 是“约定”和“利益补偿性措施”，他认为生态效益补偿是国家或社会团体之间按照约 定进行的，而他所指的补偿是“利益补偿”。( 4 ) 曹明德教授认为，环境法意义上的 生态补偿是指环境资源受益人、国家、社会、其他组织对因生态保护而利益受到 损害或者付出经济代价的人给与适当的经济补偿。固此观点的关键词是“经济补偿”， 简单的说，他认为生态效益补偿是一种经济补偿。( 5 ) 李爱年教授认为，为了恢 复、维持和增强生态系统的生态功能，国家对导致生态功能减损的自然资源开发 或利用者收费( 税) 以及国家或生态受益者为对改善、维持或增强生态服务功能 。毛显强，钟瑜，张胜生态补偿的理论探讨中国人口资源与环境2 0 0 2 ( 4 ) ：3 8 - 4 1 o 吕忠梅，超越保守可持续发展视野下的环境法创新| e 京：法律出版社2 0 0 3 年版1 8 o 韩德培环境保护法教程( 第四版) 北京：法律出版杜2 0 0 3 年版9 0 - 9 2 。曹明德森林生态效益补偿制度简论政法论坛2 0 0 5 ( 1 ) ：1 3 5 4 重庆大学硕士学位论文i 水资源生态效益补偿制度的一般分析 为目的而作出特别牺牲者给与经济和非经济形式的补偿”。该观点的亮点是“生态功 能”，他以改善生态功能作为作为生态效益补偿的目的，从全新的角度诠释了生态 效益补偿。 上述这些观点对于促进生态效益补偿的法学研究起到了积极的推动作用。作 者认为，生态效益补偿的定义应该弄清楚以下几个问题：首先是生态效益补偿的 外延。这个外延不能太窄，也不能过分扩大。二是生态效益补偿的目的。三是生 态效益补偿的主客体。四是生态效益补偿的方式。根据以上分析，笔者认为生态 效益补偿是指：为了保护生态环境、治理生态环境污染，促进生态系统的自我恢 复功能，国家、社会、生态效益受益人及其他组织以资金给付为主要方式，对为 提高生态效益付出代价的主体进行利益补偿。这个概念具有以下特点：第一，它 不但注重了对生态环境的保护、对生态环境污染的治理，还关注了生态系统的主 体性，强调了它的自我补偿、恢复功能，不是仅仅把生态系统当成一个客体。第 二，此概念对于生态效益的补偿主体和客体都作了扩大性的解释。他们不仅仅包 括个人，还包括国家、社会和其他组织。补偿客体包括了为提高生态效益付出代 价的各种主体。需要注意的是，这里的“付出代价”不仅仅包括传统观点认为的经济 代价，还包括为提高生态效益而付出的其他方面的代价。第三，此概念强调生态 效益补偿的方式应该以资金给付为主，还包括优惠的政策、实物和智力补偿等其 他利益补偿方式。 1 1 2 生态效益补偿的类型 依据不同的划分标准，可以将生态效益划分为不同的类型，主要有： 根据补偿所涉及的地域范围不同，可以分为全国性的生态效益补偿、区际 间的生态补偿和区域性的生态效益补偿。 全国性的生态效益补偿主要是以国家为一个大的生态环境体系，在这个生态 体系中，生态效益受益个人、群体，甚至包括社会和国家在其受益幅度内进行的 补偿；区际间生态效益补偿是指各个生态体系区域之间的相互生态效益补偿。区 域之间通过固有的地域联系发生生态环境关系，生态环境关系产生了区际间利益 公平问题。解决区际问题，必须建立区际生态效益补偿机制。区际生态效益补偿 蕴藏了公平的法律理念，能够保障生态建设地区的生存利益和发展动力，减轻中 央政府的财政负担，并促进区际间的协调发展；区域性的生态效益补偿是指在一 个具体的生态区域内进行的生态效益补偿。这里的具体生态区域是生态系统中范 围最小的一种区域类型，在这样的区域中，生态表现出同一显著特点，比如说三 峡库区的生态效益补偿、珠江流域的生态效益补偿、川渝地区的生态效益补偿等。 根据补偿的程度不同，可以分为充分补偿和不充分补偿。 充分生态效益补偿是指对于被补偿人为了提高生态效益而付出的所有代价进 重庆大学硕士学位论文1 水资源生态效益补偿制度的一般分析 行的补偿，包括其所付出的经济代价、失去某种其他获益机会的代价等。而不充 分补偿仅仅指对被补偿人所付出的经济代价进行补偿，不考虑其他的和经济有关 联的补偿内容。 根据补偿的不同作用( 亦即抑损作用和增益作用) ，相应地可以定义出两种 补偿类型，即“抑损性补偿”和“增益性补偿”。 这两种补偿的最终目的是一致的，但是二者的直接目的却又不同。抑损性生态 效益补偿主要是为了抑制生态环境继续遭到破坏和污染而设计的，带有被动和弥 补倾向，是一种起到了“抑损作用”的补偿；增益性生态效益补偿则主要是为了直接 促使生态资源增益而形成的，带有主动和进取倾向，可称为起“增益”作用的补偿。 国内外的有关资源环境管理实践表明，通过某些生态环境补偿制度的理性设计和 有效执行，确实对延缓经济活动对自然资源与生态环境的过快消耗和破坏能起到 一定的抑制作用。然而，生态补偿制度的设计若仅仅局限于发挥抑损作用是不够 的。根据当前全球的生态环境演变形势，各国应该更多寻求能够促进自然资本存 量增长的主动补偿方式，即应该更多地考虑生态补偿对自然资本发展的、主动的 增益作用。 根据补偿的方式不同，可以将生态效益补偿分为资金补偿、政策补偿、实 物补偿和智力补偿等。 政策补偿是指从政策上给予被补偿者更多的权利等方面的补偿，如在森林生 态效益补偿中，利用政策减少相关税费的补偿；资金补偿，是实践中最实际、最 方便，也最有效的一种补偿方式；实物补偿就是用实物来代替资金进行的补偿， 如在森林生态效益补偿中，提供森林防火器材、树苗等措施；智力主要包括提供 技术培训、咨询和帮助等。 根据涉及的生态环境资源不同，可以分为水资源生态效益补偿、森林生态 效益补偿、草地和重要湿地的生态效益补偿、矿产资源生态效益补偿等。 水资源生态效益补偿是针对水资源进行的补偿，主要适用于流域的生态环境 保护，例如三峡库区的生态效益补偿、珠江流域的生态效益补偿、长江流域的生 态效益补偿；森林生态效益补偿已经为我国法律所明确确定，它是指为了保护森 林和改善生态环境，提高林业生产的积极性，凡纳入公益林管理的森林资源，政 府以多种方式对投资者和生产经营者给予合理的经济补偿。o 同样的，草地和重要 湿地的生态效益补偿就是针对草地和重要湿地保护中付出代价的主体的补偿、矿 产资源生态效益补偿是针对矿产资源开发和保护中的相关补偿。 。黄选瑞，滕起和环境再生产与森林生态效益补偿林业科学2 0 0 2 ( 3 6 ) ：1 6 4 6 重庆大学硕士学位论文1 水资源生态效益补偿制度的一般分析 1 2 水资源生态效益补偿制度 1 2 1 水资源概念的界定 水资源是一种既具有经济价值，又具有生态价值的极为宝贵和越来越稀缺的自 然资源，它对人类的生存和发展有着非常重要的作用。1 9 7 7 年联合国教科文组织 ( i j l q e s o ) 给水资源下了明确的定义：指可利用或有可能被利用的水源，这个水 源应具有足够的数量和可用的质量，并能够在某一地点为满足某种用途而被利用。 d 中华人民共和国水法第二条规定：“本法所称水资源，包括地表水和地下水”。 而中国大百科全书大气科学海洋科学冰文科学认为水资源是指地球表层可供 人类利用的水，包括水量( 水质) 、水域和水能资源。一般指每年可更新的水量资 源。中国自然资源丛书将水资源定义为：凡能为人类生产、生活直接利用的， 在水循环过程中产生的地表、地下径流和由它们存留在陆地上可再生的水体。对 多年平均而言，水资源大致等于水循环过程中产生的地表、地下径流的总和。此 外，英国大百科全书认为：水资源是指全部自然界中各种形态的水，包括气态 水、液态水和固态水的总量。以上对水资源的不同定义及内涵的解释，由于其出 发点不同，相对于特定的研究学科领域而言，它们都具有合理的因素。综合来看， 从广义上说，地球水圈中各个环节各种形态的水都可以成为水资源。狭义的水资 源是指可借人们经常饮用的水量，即大陆上由大气降水补给的各种地表、地下淡 水水体的动态水量。水资源具有利用的多样性、变化的复杂性、补给的循环性等 特点。圆本文所指的水资源是狭义的水资源。 1 2 2 水资源生态效益补偿制度的定义 对水资源生态效益补偿制度的定义，并没有学者给出明确的定义。大多数学者 都只是指出了生态效益补偿的定义，而仅仅将水资源生态效益补偿制度的内容进 行了一定的探讨和研究。具体来看，对于水资源生态效益补偿制度的定义，主要 有以下几种观点：第一，将水资源生态效益补偿制度等同于流域生态效益补偿。 流域生态效益补偿制度主要是对城市饮水或重要特别用水安全的保护而进行的补 偿，特别是流域下游地区对上游地区的投入和损失与下游地区