（经济法学专业论文）论集体谈判权.pdf

中文摘要 中文摘要 我国正在努力建设社会主义市场经济，在此过程中，雇主的地位和权力 被过度放大，而劳动者的权益却无法得到有效的保障。因此，应当学习其他 市场经济国家的先进经验，加强劳动立法，以保护劳动者的合法权益，缓解 劳资力量的失衡、维护劳动关系的稳定和谐。集体谈判权是伴随着集体劳动 关系的发展而由法律所确立的劳动者的基本权利，它是指劳动者集体为保障 自己的利益，通过工会或其代表与雇主就劳动条件和就业条件进行协商谈判， 并签订集体合同的权利。如今，集体谈判权已成为市场经济国家调节劳资矛 盾、协调和稳定劳动关系的最基本的权利保障。随着我国市场经济的确立和 劳动关系的发展，关注集体劳动关系的调整，关注作为集体劳动权利核心的 集体谈判权，将是我国劳动立法发展的方向。对集体谈判权这一问题进行研 究，无论在理论上还是在实践上，都具有非常重要的意义。基于此，本文对 作为集体劳动权利核心的集体谈判权进行了详尽的论述。 本文分为三大部分，分别从集体谈判权一般理论分析、集体谈判权主要 问题研究和我国集体谈判权现状及完善等方面进行论述。 在集体谈判权一般理论分析部分，详细剖析了集体谈判权的含义和基本 特征，厘清了集体谈判权的历史发展并阐明了集体谈判权的相关理论和社会 功能。关于集体谈判权的含义，从历史发展过程来看，集体谈判权是伴随着 集体劳动关系的发展而由法律所确立的劳动者的基本权利。集体谈判权实际 上是一种劳资关系自治权，即法律所赋予的在劳资关系的范围内确定内部规 则、处理内部事务的权利。作为劳资关系自治权，集体谈判权主要包括劳资 立法权、对等介入权和劳资共决权三个方面的权利。关于集体谈判权的基本 特征，一般认为有三个特征，即集体谈判权的主体具有间接性，集体谈判权 的目的特定以及集体谈判权的法律保护具有倾斜性。就集体谈判权的相关理 论，本文阐述了多元论是集体谈判权的理论基础，同时对集体谈判权进行了 论集体谈判权 博弈论分析。在企业内部劳资双方都有自己的特殊利益，都想通过自己的某 种行动，实现自身利益的最大化。在这种情况下，劳资双方就各自的权利和 义务进行博弈，不断地为各自的利益进行交易和调整。因此，集体谈判的过 程正是劳资双方追求个人效用最大化的一种博弈行为。在这一部分的最后， 作者分别阐述了集体谈判权具有彰显集体利益、保护劳动者合法权益、促进 社会稳定和提高员工素质和企业利益的社会功能。 论文的第二部分对集体谈判权的主要问题进行了深入的分析，包括集体 谈判的程序、集体谈判权的组织保障、不当劳动行为和诚信谈判的责任四个 方面。 集体谈判权是在谈判的过程中实现的。要实现劳动者的集体谈判权，必 须对谈判的过程予以规范。在集体谈判制度完善的国家，都对集体谈判程序 作了较为详细的规定，结合我国国情，作者从谈判准备和谈判两个环节对集 体谈判的程序进行了阐述。 关于集体谈判权的组织保障，作者主要论述了工会在集体谈判中的角色 定位和工会在集体谈判中的责任问题。 劳动者利益的维护暑。值得提出的是， 工会在集体谈判中的角色定位应该是 工会在集体谈判中对劳动者的责任及 工会承担责任的方式在我国现行立法中尚无明确的规定。通过思考，作者分 析了立法者就工会对劳动者责任这一问题不作明确规定的原因，并对学界存 在争议的工会违反集体谈判义务应否向用人单位承担赔偿责任问题进行了探 讨。 在这部分中，笔者对与集体谈判权有效运行密切相关的不当劳动行为内 容及其救济进行了详尽的介绍和阐述。不当劳动行为的限制是为了保障集体 谈判权主体的独立性和代表性，防止任何一方对另一方的抵制、干预和控制。 从广义上来说，不当劳动行为包括雇主的不当劳动行为和工会的不当劳动行 为。在此，本文重点介绍了各国对雇主不当劳动行为的有关规定。与不当劳 动行为同样重要的是，如何对不当劳动行为采取救济措施。本文主要以对不 当劳动行为救济制度规定较为完备的日本为对象并参照美国进行了比较研究 和分析。 在这部分的最后，是对诚信谈判责任的论述。集体谈判开展的一个重要 条件是谈判双方彼此之间的信任程度，彼此信任是彼此诚挚合作的基础。诚 2 中文摘要 信谈判的责任要求双方就工资、工时和其他就业条件以迅速有效、诚恳的方 式进行谈判。因而诚信谈判也是集体谈判制度的一个重要内容。 本文在最后一部分对我国集体谈判权的现状和完善进行了详实的论述。 从我国劳动关系及集体谈判权现状来看，由于我国市场经济体制尚在建立和 完善之中，新旧体制都在发挥作用，企业改革、改制发展不平衡，法律法规 滞后，加上存在一些政策性障碍，这使得我国劳动关系正在发生广泛而深刻 的变化，集体谈判制度在推行中也并未充分发挥维护劳工权益的作用，集体 谈判权的实现，从认识到实践还面临很多困惑、问题和矛盾。在全球化背景 下，国际通行的游戏规则，包括劳动关系调整模式等，将使我国面临许多新 的挑战。面对我国的劳动关系及集体谈判权现状，我们必须加强相关法律法 规的建设，提出相应的发展对策，加强对劳动者集体谈判权的保护，使他们 自己能够以组织的力量与雇主抗衡，维护自己的合法权益。 基于集体劳权关系理论，并在借鉴西方发达国家的成功经验和国际通行 做法上，作者结合我国的具体国情，对集体谈判权的发展对策逐一进行了详 细的论述，包括集体谈判权的立法保障、集体谈判权的组织保障( 工会) 、行 动保障( 罢工权) 以及与集体谈判权有效运行密切相关的不当劳动行为和集 体谈判级别五个方面。 首先，作者提出，我国法律法规对集体谈判权的保护在立法层面上存在 诸多缺陷，主要表现为相关立法简单，立法层次低和操作性不强。目前，我 国的劳动法仅有几个条文规范集体合同。劳动法仅用寥寥几笔勾勒了集体 协议制度的基本轮廓和框架，难以为集体谈判权的实践提供足够的、有效的 法律支持。集体协商和集体合同签订的具体程序仅见于劳动部集体合同规 定中的个别条文中，显然，其效力低于法律、行政法规和地方性法规，不 仅缺乏法律的权威性，在实际推行中由于执法手段有限也难以得到贯彻执行。 其次，从我国实践中来看，工会作为集体谈判权组织保障的作用还比较 欠缺。原因是多方面的，但最主要的是目前我国工会的独立性不够，使其难 以真正代表劳动者的意志，承担起集体谈判主体的职责。工会的独立与否决 定着集体谈判权的实现程度，因此至关重要。从完善集体谈判权的组织保障 角度来看，作者从工会的组织独立、活动独立和经费独立三方面进行了探讨。 再次，作者从集体谈判权的行动保障角度，论述了罢工是集体谈判成功 论集体谈判权 的后备武器，我国关于罢工权的规定对集体谈判的影响以及对我国罢工权立 法体系的构想。罢工权作为劳动者集体争议权的基本构成部分，是劳动者在 劳资争议中最后的和最高的斗争手段。罢工权的行使是与集体谈判权的行使 密切联系的，它是集体谈判成功的后备武器，能保障集体谈判权得到真正的 落实。然而从我国现行立法来看，罢工权几乎是空白。实际上我国从建国至 今特别是经济体制改革以来，罢工现象就一直存在，并且已经成为社会主义 市场经济条件下一个不容忽视的社会问题。罢工权立法是劳动立法的重要构 成部分。在我国建立罢工制度，通过立法规范罢工权的行使，可以避免无序 罢工所造成的不必要的损失，可以为集体谈判权的实现提供有力的行动保障。 鉴于此，作者结合我国的具体情况，对罢工权提出了一些立法建议。 由于不当劳动行为对集体谈判的有效运行至关重要。因而，要完善我国 集体谈判权制度，尚需对我国不当劳动行为的法律规制给予足够的关注和科 学的构建。作者从几类不当劳动行为在我国实践中的不同表现出发，论证了 我国不当劳动行为法律规制的必要性和可能性，并参照国外立法经验，从立 法类型和救济制度两方面探讨了我国不当劳动行为的具体法律规制问题。 从各国的规定和实践来看，虽然侧重点有所不同，但多层次的集体谈判 结构是其共同的选择。为了使集体谈判权的实现更广泛充分和更加完善，在 本部分的最后，笔者提出应该在我国建立多层次的集体谈判，以便多层次地 切实保障劳动者的集体谈判权。 关键词：劳动者雇主集体谈判权 a b s t r a c t a b s t r a c t o u rc o u n t r yi sm a k i n gg r e a te f f o r t st ob u i l ds o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , i nt h i s c o u r s e ，t h ee m p l o y e r ss t a t u sa n dp o w e ra r ee n l a r g e de x c e s s i v e l y , b u tt h el a b o r e r s r i g h t sa n di n t e r e s t sa r eu n a b l et og e tt h ee f f e c t i v eg u a r a n t e e s ow es h o u l ds t u d y a d v a n c e de x p e r i e n c eo fo t h e rm a r k e te c o n o m yc o u n t r i e sa n ds t r e n g t h e nt h ew o r k o fl e g i s l a t i o nt op r o t e c tt h el a b o r e r s l e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s ，t oa l l e v i a t e o u t - o f - b a l a n c ei np o w e rb e t w e e nl a b o ra n dc a p i t a la n dm a i n t a i nt h es t a b i l i t ya n d h a r m o n yo ft h ew o r kr e l a t i o n c o l l e c t i v eb a r g a i n m gr i g h ti sa d m i t t e db yl a wa s o n eo f t h eb a s i cl a b o r r i g h t sw i t h t h ed e v e l o p i n go fc o l l e c t i v el a b o rr e l a t i o n s c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h ti so w n e dc o l l e c t i v e l yb yl a b o r s ：w h ow a n tt op r o t e c t t h e i ri n t e r e s t sa n db a r g a i nw i t ht h ee m p l o y e ro nt h ew o r kc o n d i t i o na n ds i g nt h e c o l l e c t i v el a b o rc o n t r a c tb yt h el a b o ru n i o no rt h e i rr e p r e s e ：_ n t a t i v e s w i t h ourcountry m a r k e te c o n o m ye s t a b l i s h i n ga n dd e v e l o p m e n to ft h el a b o rr e l a t i o n ， p a y i n gc l o s ea t t e n t i o nt ot h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h tw i l lb et h ed i r e c t i o no fo u r l a b o r l e g i s l a t i o nd e v e l o p m e n t t h i s t h e s i s e x h a u s t i v e l ya r g u e s c o l l e c t i v e b a r g a i n i n gr i g h tw h i c hi st h ec o r e + r i g h ta m o n gt h ec o l l e c t i v el a b o rr i g h t s t h ec h a p t e ro n ea n a l y z e st h ei n t e n s i o na n de s s e n t i a lf e a t u r e so fc o l l e c t i v e b a r g a i n i n gr i g h ta n de x p o u n d st h er e l e v a n tt h e o r ya n ds o c i a lf u n c t i o no fc o l l e c t i v e b a r g a i n m gr i g h t i nf a c t ，c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h ti sak i n do fa u t o n o m o u sr i g h t b e t w e e ne m p l o y e ea n de m p l o y e r r e l a t e dt ot h ee s s e n t i a lf e a t u r e so fc o l l e c t i v e b a r g a i n i n gr i g h t ，t h ea u t h o rm a i n l ya n a l y z e st h ea s p e c to ft h ep u r p o s ea n dl e g a l p r o t e c t i o n c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h ti st h ec o r er i g h ta m o n gt h ec o l l e c t i v el a b o r r i g h t a n dt h e nt h et h e s i sa n a l y z e st h a tp l u r a l i s mi st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h e c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h t f i n a lp a r ti nt h i sc h a p t e r , t h ea u t h o ra r g u e st h es o c i a l f u n c t i o no fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gf i g h t ，w h i c hi n c l u d e se m b o d y i n gt h ec o l l e c t i v e i n t e r e s t s ，p r o t e c t i n gt h el 。a b o r e r s l e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s ，p r o m o t i n gt h e s t a b i l i t yo ft h es o c i e t ya n di m p r o v i n gt h eq u a l i t yo fe m p l o y e ea n de n t e r p r i s e b e n e f i t s q ! ! ! ! ! 壁堡! ! ! 堡! 垫! 坚! ! g 坠： t h ec h a p t e rt w oe x h a u s t i v e l ya n a l y z e st h em a j o rp r o b l e m so fc o l l e c t i v e b a r g a i n i n gr i g h t ，i n c l u d i n gt h ep r o c e d u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ，o r g a n i z a t i o n a l b a s i so fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g r i g h t ，u n f a i rl a b o rp r a c t i c ea n dr e s p o n s i b i l i t yo f h o n e s tb a r g a i n c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h ti sr e a l i z e da n dp r o t e c t e db yt h e c o l l e c t i v eb a r g a i ns y s t e mo fl a w t or e a l i z ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h t ，t h e p r o c e d u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gm u s tb er e g u l a t e db y l a w a st h eo r g a n i z a t i o n a l b a s i s o fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gf i g h t ，t h ea u t h o ra r g u e st h er o l ea n dr e s p o n s i b i l i t yo f t h el a b o ru n i o ni nt h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n g t h eu n f a i rl a b o rp r a c t i c ei sr e l e v a n t w i t ht h er e a l i z a t i o nt h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h t i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o r i n t r o d u c e st h er e l e v a n tr e g u l a t i o n so ft h eu n f a i rl a b o rp r a c t i c ei nm a n yc o u n t r i e s f i n a lp a r ti nt h i sc h a p t e lt h ea u t h o r ：e x p o u n d st h er e s p o n s i b i l i t yo fh o n e s tb a r g a i n t r u s t i n ge a c ho t h e ri st h eb a s i so fs i n c e r ec o o p e r a t i o n s or e s p o n s i b i l i t yo fh o n e s t b a r g a i ni st h ei m p o r t a n tc o n t e n to ft h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h t a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r yi sd u r i n gt h ep e r i o do fm a k i n gt h et r a n s i t i o n ，g o i n g w i t hs y s t e mr e f o r m a t i o n ，e c o n o m ys t r u c t u r ea d j u s t m e n ta n ds o c i a lh i s t o r i c a l i n n o v a t i o n t h em a r k e t b a s e dl a b o rr e l a t i o nh a sa l r e a d yb e e nf o r m e db a s i c a l l ya n d o c c u p i e d t h el e a d i n gp o s i t i o np r o g r e s s i v e l y w h i l ee x p l a i n i n gt h ea d v a n c e dt h e o r y i nt h ew o r l d t h el a s tc h a p t e rc o n c e n t r a t e sb np o i n t i n go u tt h ed e f i c i e n c yo f c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gf i g h ti np r a c t i c ei no u rc o u n t r y o nt h i sb a s i s ，t h ea u t h o r p r o p o s e sd i r e c t i o no fi m p r o v e m e n ti nt h ef u t u r ea n de x p l a i n sr e l e v a n tm e a s u r e st o d e v e l o po n eb yo n e f i r s t ，t h ea u t h o re x p o u n d st h em a n yd e f e c t si no u rl e g i s l a t i o n o nt h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h t a tp r e s e n t ，t h e r ea r et h es e v e r a la r t i c l e st on o r m t h ec o l l e c t i v ec o n t r a c to n l yi nl a b o rl a wo fo u rc o u n t r y o b v i o u s l y , i t sd i f f i c u l tt o h o l do u ts u f f i c i e n ta n de f f e c t i v el a wp r o v i d e sf o rt h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h ti n p r a c t i c e s e c o n d ，a st h eo r g a n i z a t i o n a lb a s i so fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h t ，t h er o l e o ft h el a b o ru n i o ni se v i d e n t l yd e f i c i e n t t h ea n a l y s i so ft h es o c i a lp h e n o m e n o n i n d i c a t e st h a tt h em a i nr e a s o ni st h ei n d e p e n d e n tc h a r a c t e ro fl a b o ru n i o ni sn o t s u f f i c i e n t ，w h i c hl e a dt ot h el a b o ru n i o nd i f f i c u l t l yb e a ru pt h em a i nd u t yo ft h e c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g t h i r d ，t h ea u t h o ra r g u e st h es t r i k eb e i n gar e s e r v ew e a p o ni n c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ，t h er e g u l a t i o n sa b o u tt h es t r i k i n gr i g h ti no u rc o u n t r y , a n d s o m es u g g e s t i o n so nl e g i s l a t i o no ft h es t r i k i n gr i g h t a n o t h e r , t h ea u t h o ra r g u e st h e n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yt on 0 1 mt h eu n f a i rl a b o rp r a c t i c ei no u rc o u n 仃yp r e s e n t l y w h i l ee x p l a i n i n gt h ea d v a n c e dt h e o r yi nt h ew o r l d t h et h e s i sd i s c u s s e ss o m e 2 a b s t r a c t c o n c r e t e 磊, a y si nt h i sp r o b l e m a tl a s t ，t h ea u t h o rs u g g e s t si tn e c e s s a r yt ob u i l dt h e m u l t i p l es t r u c t u r e so ft h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gi no u rc o u n t r y , w h i c hi sb e n e f i c i a l t or e a l i z et h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gf i g h tp e r f e c t l y k e yw o r d s ：l a b o r ，e m p l o y e bc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h t 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：杠埸 2 0 0 7 年4 月2 0 日 导论 导论 1 研究目的和意义 为了抗衡资本的强势地位，克服个别劳动关系条件下劳动契约的附属性， 发达国家纷纷建立了以保护劳动者基本权为中心的劳动法律制度，并构建了 以“劳动三权”即“团结权、集体谈判权和争议权”为基础的集体劳动权利 体系。劳动三权之间的关系是：团结权是集体谈判权的前提和基础，劳动者 团结起来组成工会，是进行集体谈判的先行行为；争议权则是实现集体谈判 权的辅助性权利，是保障集体谈判得以开展的压力手段；团结权和争议权的 目的均是为：了集体谈判，集体谈判权是劳动三权的核心，三者相互联系，相 辅相成，缺一不可，共同发挥作用。集体谈判权是集体劳权中运用最为广泛 的一种权利，它是现代工业社会劳动者应当享有的一项权利，基本作用是协 调和稳定劳动关系，保证劳动者和雇主的合法权益，促进企业和职工的共同 发展。如今，集体谈判权已成为市场经济国家调节劳资矛盾、协调和稳定劳 动关系的最基本的权利保障。 在相当长的一个时期内，我国劳动法律制度主要关注个别劳动关系的调 整和规范。随着社会主义市场经济的发展，我国劳动关系已经从个别劳动关 系阶段发展到集体劳动关系的调整阶段，集体劳动关系是否协调已成为调整 劳动关系的关键问题。当前，劳动关系调整的市场化以及不健全的劳动关系 法律法规体系，使得劳动就业、劳动报酬、劳动保护等方面的矛盾变得更加 复杂化，侵犯劳动者合法权益的问题屡有发生，已经成为我国经济发展过程 中一个不可回避的重大课题和敏感社会问题。2 0 世纪9 0 年代初，我国虽然在 实践中开始引入集体协商制度，然而目前在立法上却相当疏简，我国现行劳 动法中仅仅用寥寥几笔勾勒了集体协议制度的基本轮廓和柜架，还没有建 立起一个内容系统全面，具有操作性的集体谈判制度，因而无法为集体谈判 论集体谈判权 权的实践提供足够、有效的法律支持。 随着我国市场经济的确立和劳动关系的发展，关注集体劳动关系的调整， 关注作为集体劳动权利核心的集体谈判权，将是我国劳动立法发展的方向。 对集体谈判权这一问题进行研究，无论在理论上还是在实践上，都具有非常 重要的意义。本文正是基于以上理论和现实的需要确定研究的目的：结合历 史和现实，通过审视我国集体劳动关系的调整机制，对集体谈判权进行剖析， 通过借鉴发达国家的先进经验，试图对我国集体谈判权的现状作较为深入的 研究，以期找出现行法律中和实践中尚存在的不足之处和解决这些问题的办 法。 2 研究方法 ( 1 ) 理论研究和实证研究相结合的方法 目前，我国对调整集体劳动关系的立法和实践刚刚起步，关于集体谈判 权的理论、理念、制度设计还有待进一步研究。基于此，本文在探讨集体谈 判权的相关理论及工会、不当劳动行为等主要问题的基础上，将理论和实际 相结合，研究了我国集体谈判权在立法和实践中所遇到的主要问题，并对这 些问题的解决进行了理论分析和探讨。其中采用了问卷调查和个案分析法， 以便进一步掌握集体谈判在实践中的基本情况。 ( 2 ) 比较分析方法 本文通过对主要市场经济国家集体谈判权理论、理念、制度发展的比较 研究，以求发现集体谈判权的发展规律和发展趋势，从而为我国集体谈判权 的科学构建提供可借鉴的参考。 3 论文的基本思路和逻辑结构 本文分为三大部分，分别从集体谈判权一般理论分析、集体谈判权主要 问题研究和我国集体谈判权现状及完善等方面进行论述。在第一部分中，详 细剖析了集体谈判权的含义和基本特征，厘清了集体谈判权的历史发展并阐 明了集体谈判权的相关理论和社会功能。论文的第二部分对集体谈判权的主 要问题进行了深入的分析，包括集体谈判的程序、集体谈判权的组织保障、 不当劳动行为和诚信谈判的责任四个方面。在对国际上先进的理论加以阐述 的同时，本文在最后一部分提出了我国集体谈判权在实践中的不足，在此基 2 导论 础上笔者提出了今后需要改进的方向并就相关发展对策逐一加以阐述。 4 具体问题的文献综述 ( 1 ) 集体谈判 “集体谈判”这一术语是由英国学者西德尼韦布( s i d n e yw e b b ) 和毕翠 思- 韦布( b e a t r i c e w e b b ) 首先提出的。他们在产业民主( 1 9 0 2 ) 一书中使 用了“c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g ”一词，对集体谈判做出了明确的定义：“雇主不 是面对雇佣劳动者个体并与之订立劳动合同，而是面对集体的意志、决定， 订立统一的合同，合同订立的原则建立在当时条件下的雇佣劳动者的集体抉 择。”1 该定义首次强调了雇佣劳动者以团体的名义与雇主进行谈判，对集体 谈判的目的和原则进行了初步描述，但没有指出雇主方也可以团体的名义( 雇 主组织) 进行谈判。 英国学者吉尔帕尔墨( f r i l lp a l m e r ) 认为，集体谈判是“专门的雇主工 会谈判委员会共同决定有关雇佣问题的制度化的协商谈判体系”。2 该定义将 集体谈判和集体合同总和在一起，强调集体谈判是一种行为，一个过程。 国际劳动组织第1 5 4 号公约促进集体谈判公约规定：“集体谈判 一词适用于一个雇主、一些雇主或一个或多个雇主组织为一方同一个或多个 工人组织为另一方之间就以下目的进行的所有谈判：( a ) 确定劳动和就业条 件，和( 或) ( b ) 解决雇主和工人间的关系，和( 或) ( c ) 解决雇主或其组 织同一个或多个工人组织之间的关系。”该定义从总体上界定了集体谈判的主 体形式和目的。 综上所述，集体谈判是企业代表或雇主代表与劳动者或雇员群体的代表 ( 一般是工会) 之间通过一种特定的谈判结构，为签订集体合同进行谈判， 确定劳动条件各方面内容的行为与过程。从广义上讲，集体谈判也是一种协 商谈判体系，是协调劳动关系的一种重要机制。 ( 2 ) 集体谈判权的主体 集体谈判权的主体是指双方当事人进行集体谈判并签订集体合同的主 体，包括劳方主体和雇主方主体。集体谈判权主体的确定是集体谈判权的先 1 陈恕祥，杨培雷：西方发达国家劳资关系研究，武汉大学出版社，1 9 9 8 ，第1 9 1 页。 2 t e r r ym e l l w e 2 , c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ，i ne u r o p e a nl a b o rr c l a t i o n s v 0 1 i g o w c l , e n d l a n d , 2 0 0 1 , p 1 5 3 论集体谈判权 决条件，也为集体合同的签订和集体合同的履行奠定基础。雇主一方的主体 为单个雇主，而劳动者和工会，谁是集体谈判权的主体? 对此历来有争论， 学术界见仁见智，至尽尚无定论。大致有三种观点，即“代理说”、“团体说” 和“并合说”。 “代理说认为，劳动者个人为集体合同的当事人，工会只是作为其代理 人与雇主谈判订约，是劳动者利益的代表，只拥有代表权；“团体说”认为， 工会是以自己的名义与雇主谈判订约，工会本身为集体合同当事人；“并合说” 认为，集体合同以工会之名义，同时以所属会员个人之名义订立和约，即工 会与会员俱为当事人。3 与这“三说”相对应，对于集体谈判权的主体，目前 我国劳动法学界主要有“劳动者主体说”、“工会主体说”、“劳动者和工会共 同主体说”三派观点。根据我国现行法律的规定和集体谈判权在我国的现状 及其未来的发展，笔者认为“代理说”更符合集体谈判权的法源基础和我国 劳动关系的现状。 ( 3 ) 集体谈判权与争议权 争议权，在劳动法理论上被称为劳动斗争权、集体行动权。把争议权称 为“斗争权”，多少让人感到不安。因为不论在日常生活中，还是在法律制度 里，很少将一种冲突用“斗争”来形容和表达。然而“在劳动关系里，的确 在历史的特定阶段中，劳资关系不以斗争即不足以形容其真相”4 。即使 在今天，虽然劳资冲突在手段上已不象当年那样充满暴力，但在性质上并没 有改变。罢工依然可以作为工会向资方施加压力的战术，是工会在集体谈判 中威胁资方的手段和解决争议的最后武器。“事实上，没有罢工权的协商将无 异于集体行乞5 。”以日本为例，每年春季工资谈判，虽然在形式上有如庆典， 但本质上还是一种以集体施压的方式解决的社会经济的冲突。 ( 4 ) 诚信谈判的责任 诚信谈判的责任，是指工会2 旦获得恩，赢得选举，无论工人是否签字， 都取得代表所有工人的“排他代理权”，雇主负有“诚实”谈判的法律义务。 3 史尚宽：劳动法原论，1 9 3 4 年上海初版，1 9 7 8 年台湾正大印书馆重刊版，第1 0 4 页。 4 黄越钦：务动法新论，台北，翰芦图书出版有限公司，2 0 0 0 年版，第4 3 7 页。 5 【比】罗杰布兰佩因：欧洲劳动法与劳动关系，台北，“中华民国”劳资关系协进会，1 9 9 9 第 4 4 1 页。 4 导论 诚信谈判也称为善意谈判、真诚谈判、诚实谈判，是有效劳动关系的基础， 它意味着双方进行有效的沟通和谈判，意味着双方的主张互相磨合，意味着 双方在做出合理的努力以达成一致。6 有人认为，诚信谈判这一概念毫无意义， 至少是无法执行，因为究其本质，这是以法律的形式要求承担这一责任的当 事人保持某一特定的情绪。也有人认为，诚信谈判的责任仅仅是促成工会与 雇主坐下来谈判，而不用关心谈判结果如何。7 目前，无论在法律上还是在学理上，人们还难以对诚信谈判给出准确定 义，其原因很复杂，主要是因为谈判很少能在真空状态下进行，在进行诚信 谈判之前、之中、之后，都可能会出现经济手段的运用，有时这些经济手段 可能是用来破坏谈判的。而判断雇主或工会的某一行为是合法运用经济手段 的行为，还是非法拒绝诚信谈判的行为；也是一个棘手问题，因而人们一般 从立法上对诚信谈判进行概括性描述或解释。美国国家劳工关系法第8 条要求雇主与工会双方善意地进行谈怕，将“诚信谈判”解释为双方会面并 开诚不公地进行谈判，但并不要求达成某种协议8 。也就是说，要求工会和雇 主都应以“讲究信用”的态度进行交涉。日本的劳动法律要求雇主在谈判时， 必须严格履行诚信谈判的义务。诚信谈判原则包括：雇主提供情报，提出反 提案，不直接与个别工会成员谈判。日本工会法第7 条规定：资方不得 无正当理由而拒绝于劳方代表进行集体谈判。韩国工会及劳动关系调整法 也规定了诚信谈判的原则，该法第8 1 条规定：禁止劳动力使用者无正当理由 拒绝集体交涉，使用者对和平地进行集体交涉具有诚实回应的义务。第3 0 条 规定：工会与使用者或使用者团体应诚实交涉并签订团体协约。无正当理由 不得拒绝交涉或签订团体协约。劳动关系双方都有诚实交涉义务，如果使用 者违反诚实交涉义务，以不当劳动行为进行处罚；但如果工会违反诚实交涉 义务，则使用者可正当地拒绝集体交涉，此时使用者的行为不构成不当劳动 行为。9 5 国内外研究现状和发展趋势 6 参见d a l ey o d e r , p e r s o n n e lm a n a g e m e n t , f e n l e w o o dc l i f f s ，p r e n t i c eh a n , 1 9 7 2 ，p 4 8 6 7 【美l 道格拉斯l 1 莱斯利：劳动法概要，北京，中国社会科学出版社，1 9 9 7 ，第1 1 7 页 o 同6 。 参见王益英主编：外茸劳动法和社会保障法，北京，中国人民大学出版社，2 0 0 1 ，第5 0 6 页。 5 论集体谈判权 目前，国内仅出版了个别介绍有关市场经济国家集体谈判和集体协议的 著作，但尚未得到充分发展，在理论研究上尚需深入。已出版的有关论文、 著作主要有集体合同集体谈判( 石美遐，1 9 9 6 ) 、市场经济国家的集体 谈判制度( 余云霞，1 9 9 9 ) 、集体协商与集体合同制度( 刘继臣，1 9 9 3 ) 等。这些著作集中地出现在劳动法制定、颁布前后，研究的特点是：( 1 ) 将集体谈判和集体合同放在一起，主要介绍集体谈判和集体合同的发展历程、 概念界定、现象描述、法规阐释；( 2 ) 重点研究集体合同的内容、效力、操 作方法等。 由于我国集体谈判和集体协议制度刚刚起步，因而对集体谈判缺乏专门 的深入研究也就不足为奇。随着劳动关系问题日益突出，国内对集体谈判的 研究转移到了集体谈判在劳动关系调整机制中的必要性、意义上。有的学者 指出，“严格意义上的市场化的集体劳动关系在我国尚未形成”，“实现由个别 劳动关系调整到集体劳动关系调整的转变是我国劳动法律调整方式和内容的 发展趋向6 ( 常凯，2 0 0 4 ) 。有的学者认为，集体谈判和集体合同制度在保护 劳动者权益和调节劳动关系方面，具有其他劳动法律制度、劳动关系协调制 度无法取代的功能( 王守志，2 0 0 4 ) 。还有学者对集体谈判的理论基础、模式 框架、集体谈判主体的再造、相关立法方面做了比较有价值的研究，认为“集 体劳动关系的调整是劳动法律的核心问题”，“集体劳动关系是否协调是劳动 关系调整的关键”，“劳动合同制度建立了劳动关系的确立机制，集体谈判制 度则建立了劳动关系的调整机制”( 程延园，2 0 0 4 ) 。这些学者均认为在转型 时期，集体谈判在调整劳动关系中的地位应当给予充分的肯定。另一方面， 也有学者认为“在中国产业关系调整模式应以人力资源管理模式为主，辅之 以完善的劳动法制”、“集体谈判的制度在法律上也应做出规范”的观点( 杨 体仁，2 0 0 0 ) 。可以看出，近年来，无论学界还是实际部门，人们都逐步把集 体谈判视为调整劳动关系的重要机制，但对这一机制如何建立、如何保障、 如何才能发挥作用还没有更多的研究。 一 相比国内，国外对劳动关系的研究已经成了一个专门的学科，对集体谈 判的研究也已开展了近百年的时间，是一个非常重要的研究领域，出版了大 量的研究论文和著作，已形成较为成熟的理论、学说和方法。这些学派的不 同理论观点渊源于两种不同的价值判断体系：一元论和多元论，其中多元论 6 导论 为主流。在具体的谈判制度研究上，从谈判主体、谈判结构、谈判的进程以 及相关的法律制度，都有非常具体的论述。近年来，伴随经济全球化的进程， 集体谈判在局部呈现了“分散化”等倾向，国外研究主要集中在全球化背景 下集体谈判变化发展的趋势以及各国集体谈判制度的比较研究等方面。此外， 在集体谈判的发展与推进过程中，国际劳工组织也进行了系列性研究，通过 公约、建议书等形式对集体谈判进行了多项国际立法，提出了创造协调劳资 关系新机制、“三方原则”等新思想。 6 相关概念的界定 ( 1 ) 劳动关系、集体劳动关系 劳动关系有两种理解；其一，劳动关系是指劳动者( 雇员) 与用人单位 ( 雇主) 在运用劳动者的劳动能力、实现现实的劳动过程中所发生的关系。 这一含义的劳动关系的内容是劳动。其二，劳动关系是指劳动法律关系。所 谓劳动法律关系是指劳动法律规范在调整劳动关系过程中所形成的，劳动者 ( 雇员) 与企业( 雇主) 之间的权利义务关系，即人们在实现现实的劳动过 程中所发生的权利义务关系。1 0 在市场