（国际贸易学专业论文）倾销争端与我国贸易发展的关系及其趋势研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 逢界贸易保护手段多种多样，而其中反倾销手段作为主要的行政法律 手鬏与反李 螽砉、蒋绦镰簿蘩麓教w t o 公谈为楚毽秀三大爨荔绦护手段。舄 后两者相比，反倾销被运用的额数和凡率要多褥多。 我国自从改革开放以来，邋受到的反倾销案件数逐年递增，特别是进 入二十世纪九十年代默来，遭受倾销诉讼案件的增长率明艇超过世界的平 均承乎。溺瓣我国凌1 9 9 7 年据熬篱一缓铃对裁翘续鳕反矮链诉讼鞋来，针 对国外豹反候销案件也呈现弱基增加的趋势。 本文主要研究了倾销争端与我国贸易发展的关系以及涉及我国倾销 争端察l 牛的变化趋势。文章分两个角度来分析，一个是从我国出口产品被 褥溪疑案俘鼢蠡菠，另一争是鼠浅藿舒霹裂爨迸日产最搀怒瓣簇镑诱讼察 件的角度。 文章首先分析了倾销与反倾销的基本檄念，并对倾销争端与我国贸易 发展关系的经济学散应进行了阐述。在分析世界和我国目前所面临的倾销 争漆静瑷竣时，放抒鳖类裂羁涉及国家嚣个方嚣避霉亍了详缀豹综述，并麓 涉及我国的典型反倾销和倾镇察例进行了避一步豹阐述，从不同豹角发分 析了我国在倾销争端中特别关淀的问题，例如非市场经济地位，积极应诉 等等。 亵搽变我国为餐遭受魏魏多夔反 | 羹链巢馋戆覆强惑，逯瘸。e v i e w s 5 + 0 软件，对兢1 9 8 1 年歪2 0 0 4 年的我国进出口贸易增长率和黼时间段涉及我 国的魇倾销案件增长率两个变量做了相关性和因果关系的统计分析。虽然 得出了两者关系否定的结果，但是之后从我豳贸易战略发展的角度做了必 要的说嚷积分析。 蒸于上述现状分析和统 计算的结果，农文章静最麓掇出了其有一定 价值的政策建议，并从“三位一体”的角度，即企业、行业协会、政府三 个层掰规划了有效防止国外反倾销和国外对我阁倾销的体制框架。 本文夔创瑟点程予：霹颓镑争壤形势的分撰帮醪究中，运用了绞诗软 俘静稳关槛和困暴麓系分毒蓐，并在此基穑上辩倾销争端缘簿增多逶行了多 角度的剖析。在数理统计，时间模型计算的熬础上，对倾销争端的发展趋 势分圜别和产业做了相关预测。 关键词：倾销反倾销贸易发展趋势分析 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e r ea r es om a n ym e a s u r e si nt h ew o r l dt op r o t e c td o m e s t i ct r a d e , w h i l e a n t i d u m p i n ga sw e l la sc o u n t e rv a i l i n gd u t i e s 、s p e c i a ls a f e g u a r dc l a u s ea f c r e g a r d e da st h em a i nt h r e et r a d ep r o t e c t i o nm e a s u r e s c o m p a r e dw i t ht h el a t t e r t w oo n e s ，a n t i d u m p i n gm e a s u r e sa r em o r ef r e q u e n t l yi n i t i a t e da n dt a k e n s i n c ec h i n ap u r s u e di t sp o l i c yo fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，m o r ea n dm o r e a n t i d u m p i n gc a s e sw e r ei n i t i a t e db yt h eo t h e rc o u n t r i e s 。e s p e c i a l l yf r o m1 9 9 0 s ， t h eg r o w t hr a t ei nn u m b e ro fc h i n a sa n t i d u m p i n gc a s e sh a sf a re x c e e d e dt h a t o ft h ew o r l d o nt h eo t h e rh a n d i n1 9 9 7c h i n ai n i t i a t e di t sf i r s ta n t i d u m p i n gi n n e w sp r i n ti n d u s t r ya n df r o mt h e no ns i m i l a rc a s e sa p p e a r e dr a p i d l y t h i s p a p e r i sf o c u s e do nt h er e s e a r c ho ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n f a n t i ) a u m p i n gc a s ea n dc h i n a st r a d ed e v e l o p m e n ta sw e l la st h ec a s e s t r e n d a n a l y s i s t h e r ea r et w om a i n l ya n g l e st oc o n d u c tt h i sr e s e a r c h ：o n ei sf r o mt h e p a r to fc h i n a se x p o r t i n gp r o d u c t sw h e nt a k e na n t i d u m p i n gm e a s u r e sa n dt h e o t h e ri sf r o mt h ep a r to fi m p o r t i n gp r o d u c t sw h e nb e i n gt a k e 珏a n t i d u m p i n g m e a s u r e sb vc h i n a d u r i n gt h ea n a l y s i s o nw o r l d sa n dc h i n a sc u r r e n t ( a n t i ) d u m p i n g s i t u a t i o n s ，d e t a i l e di n f o r m a t i o nw a sg i v e ni nt h ef i e l do fb o t ht h er e l a t e d i n d u s t r i e sa n dc o n c e r n e dc o u n t r i e s m e a n w h i l es e v e r a lc a s e si u u s t r a t e df u r t h e r p r o b l e m s ，s u c ha sn o n - m a r k e t i n gi s s u e ，a c t i v e l yr e s p o n s et ot h ea c t i o np r o b l e m w h e ns e a r c h i n gf o rt h cr e a s o n sw h yc h i n aw a sc o h e s i v et os om a n y a n t i d u m p i n gc a s e s ，iu s e de v i e w sa sam e t h o da n dt h r o u g hw h i c h ，t h es t a t i s t i c a n a l y s i so fc o r r e l a t i o na n dg r a n g e rc a u s ea r em a d eo nt h eb a s eo ft w ov a r i a b l e s ( t h a ti s t h eg r o w t hr a t eo fc h i n a se x p o r ta n di m p o r ta n dt h a to fn u m b e ri n a n t i - d u m p i n gc a s e st oc h i n a ) a n dt h e nc o n c l u s i o nw i l lb eg i v e nf r o mt h ea n g l e o fc h i n a st r a d es t r a t e g i cd e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fa b o v e m e n t i o n e d p r a c t i c a la n a l y s i s a n ds t a t i s t i c c a l c u l a t i o n ，s o m ev a l u a b l es u g g e s t i o nw i l lb ep r o v i d e da tt h ee n do ft h ep a p e r a n da l s oas y s t e mi sr e c o m m e n d e dt ob u i l dc o m p o s i n ga l lt h eb o d i e sf r o m g o v e r n m e n t ，c o m p a n i e sa n dc h a m b e ro fa s s o c i a t i o n t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e rt i e so nt h ea n a l y s i st o w a r dt h ec u r r e n t ( a n t i ) d u m p i n gs i t u a t i o n ，d u r i n gw h i c hs o m es t a t i s t i cs o f t w a r el i k ee v i e w sw a s u s e dt os t u d yt h ec o r r e l a t i o na n dg r a n g e rc a u s er e l a t i o n s h i p k e y w o r d s ：d u m p i n ga n t i d u m p i n g i 、r a d e d e v e l o p m e n t t r e n da n a l y s i s v 噩 上海太举壤鼍! ! _ 擎链键支 原创性声明 本人声明：所里交的论文是本人在母师指露下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所馓的 任 罨荧献殇已在论文中作了强礁豹说明并表示了谢意。 签名：亟蝥日期：耋翌i ：至：哆 本论文使用授权说明 本人完全了嚣上海大学寿关探整、使熏学蕴论文的燕定，瑟： 学校有权保鼹论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：亟蝥导师签襄： 1 1 1 日期：蔓邱b 三兰 上海大学碳士学位论文 1 1 闯题的提出 第一章绪论 倾销的出现最早研追溯于重商主义时代的欧洲，在亚当斯密所著的国 富论f a 纛i n q u i r yi n t ot h en a t u r ea n dc a u s eo f t h ew e a l t ho f n a t i o n s1 7 7 6 ) 中记载， 随着各国的工业化进程日趋加快，产品大量生产，并在国家支持下廉价出售制 别国。之后随着国际贸易的发展，倾销成为了许多早期工业化国家赚取高额撼 叛裁溜、获取贸易蹶蓑瓣必要手段，垄叛缝织秀绥拷重麦寒诠，埯“黍l 余”产 品大量对外倾销。十九世纪中后期贸易的主要保护手段仍是通过高关税。凝倾 销作为贸易保护手段来大范围的应用是要n - 十墩纪七十年代，由于战后的贸 易叁圭镬：，各藿关魏零乎大揠下黪，因嚣为了跨壹溪镑对本攀产、旦翡撰害，诲 多国家纷纷出台了反倾销法律，从而将别国产品诉诸于“倾销行为”成为了发 达国家进行贸易保护的主要手段。目前倾销已经成为了国际贸易争端的主要形 式，藏为燹易壁垒翁主孕。 自从中国改革开放以来，涉及我国的倾销案件数逐年上升，特别是加入世 贸组织之厥，我国在全球所有反倾销案件中所占比例始终高展不下。倾销争端 戆涉案愈额逢越寒越大，已爱戴为了菸褥我藿毫疆产瑟走蠢凳嚣素场豹主癸爨 力。另方面，随着我圆国内市场的进一步开放，国内面1 临豳外产品的倾销压 力也越来越大。因此，无论是被诉倾销案件还是提请倾销诉讼察件，都是当前 我国赘鬓蛰蘧中戆热点鞠重点。 1 2 国内外研究现状 国努学者对倾绡和反颈销酌研究起步较早，像美国经济学家绻纳 v i n e r j a c o b l 9 2 3 年在其著作倾销一个国际贸易问题( d u m p i n g ：a p r o b l e mi ni n t e m a t i o n a lt r a d e ) 中第一次对倾销佟了定义。之联，对倾销现蒙瞧 研究主嚣集中在对箕经济学效擞( v i n e r j ，s t e g e m a n k ) ，反颓销法律 上海大学硕士学位论文 ( k r i s h n a r a j ) ，倾销价格( b r u c ea b l o n i g e n ，j e e h y e o n gp a r k ) 等角度上。 这些欧美学者，由于是站在倾销争端发起国的立场上，所以他们一般比较注重 探讨反倾销以及相关政策的合理性。例如，t o m e rb r o u d e 的倾销与否? 从五方面来讲的一项新的研究和改革( a na n t i - d u m p i n g t ob eo rn o tt ob e i n f i v ea c t s ：a n e wa g e n d af o rr e s e a r c ha n dr e f o r m ) - - 文中从经济学福利效应和博 弈论两个角度分析，得出反倾销举措是不合理和无效率的结论，建议通过国际 合作以及互通信息、行为监控而实现贸易自由化。又例如，a u b r e ys i l b e r s t o n 的反倾销规则一一是否应该改变了? ( a n t i d u m p i n gr u l e s - - - - t i m ef o r c h a n g e ? ) 指出反倾销规则本身无可厚非，但有时却被滥用了，因而建议在应用 反倾销规则时将出口国的关税水平考虑在内，并且主张w t o 在倾销争端处理 中发挥更大的作用。 我国国内学者对反倾销的研究起步较发达国家晚，但是也有一些有识之士 在上世纪三十年代，就注意到了资本主义社会发展中倾销的问题。例如，吴半 农先生的日煤倾销中之国煤问题( 二十世纪三十年代) 研究当时日本对我国 煤炭市场的倾销；另外樊华堂先生译自苏联作家b e l i a c h e f t 的苏俄倾销论 探讨了当时怎样面临苏联对外倾销的现状，当然其是站在资本主义立场进行这 一番分析的。解放后至改革开放这一段时间，由于我国对外贸易量很小，中外 贸易摩擦少，所以对反倾销研究几乎处于空白阶段。改革开放之后，我国国际 贸易可谓飞速发展，致使国外对我国的反倾销诉讼增多，引起了我学术界的密 切关注。虽然，我研究的角度也主要集中在商品定价、反倾销法律上，但都是 从受到反倾销诉讼的原因出发以及相应的应对策略角度来研究。有的从具体的 案例出发，强调反倾销应诉过程中的程序问题：有的从博弈论出发，分析国内 企业适时倾销策略( 杨仕辉、刘航滨) ；有的从各国的反倾销法律的对比出发， 对反倾销的实体法和程序法进行分析( 高永富) ；有的用数学模型来考察出1 3 商 品的定价问题；也有的从产业损害幅度测算方法研究中国反倾销；可谓各有侧 重点，各具研究价值。 除此之外，还有人从国际贸易传统的比较优势和竞争优势的角度来分析倾 销问题( 沈瑶，1 9 9 9 ) ；从实施反倾销措施对国民经济的影响的角度来分析( 鲍 2 上海大学硕士学位论文 ：璇华) 。深囊中文享会零萼学弓l 文检索数据，鼓t 9 9 8 年到2 0 0 0 年之闯，磅究法簿 酌文章占豹眈例最大，约为3 8 ，其次是有关国内井倾销豹对比研究，丽从 2 0 0 1 年开始，对经济的影响以及具体产业的对策研究越来越多，占到了绝大多 数。这说明匿内学者砖予反颤销瓣锈究麦理性嫒馒建转自了感性酶愚考。镶喾 认为在今籍，对于遮一领域的研究会拓展至对我国贸易战略地位的提升，产业 结构的变化和我国竞沓优势等领域。 1 3 本文研究内容与研究意义 本文筒先通过对倾销和反倾销的理论分析，讨论了倾销和反倾销存在的服 透；各爨避行频繁爱 | 鬟锖诉讼静蓬内；竣及建霉藏颓镑藏是露丘额镑静最裔效 措旋等。 再次，本文分析了馓界和我匿嗣前所面临的倾销争端的现状及其发展趋势， 疑行盈类涮帮涉及嚣豢两个方番进行了详蘩豹综述。著就涉及我国豹典鳌蔽预 销和倾销案例进行了谶一步的阐述，从不同的角度分析了我国在倾销争端中特 别关注的问题。 在撵究我国为何遭受如此多熬菠颓销案传秘源困时，运麓e v i e w s 软 串，对 从1 9 8 1 年至2 0 0 4 年的我国进出口髑易增长率和涉及我国的反倾销案件增长率 两令变爨做了相关性和因果关系的统计分丰斥。虽然褥出了两者关系否定的结果， 疆文章瓣内部原因、舞部蒙蠢和本艨原因骰了必疆的说饕。+ 在最后部分，基于上述现状分析和统计计算的结果，提出了具有一定价值 的政镱建议，并从“三位一体”盼角度，即企业、幸亍业协会、政府三个层馘勰 剜了有效防止莺辩反馈销和对国肉倾镇静体毒l 挺絮。 笔者希望通过本文能够澄清客观正确的反倾销观念、树立中肯现实的反倾 销态度，困时提供绘相关企业应对殿倾销诉讼的方法和策略，强调运用w t o 反颓镇娥菰l 有效遗豫护国内产韭。 中闰加入w t o 融有四年有余，平均关税水平已降至1 0 以下，目前为 9 。9 。这标志羞我国溅经进入了w t o 后过渡期时代，其中明晨的特征就是贸 易傈护主义瓢一国的关税措薤向菲关税措施转移。随着我国桷贸易战略遗位的 上海大学硕士学位论文 不薮握舞，謦内宏瓣经济嚣凌戆目骥浚善，怼予缓镶争蒺寨 譬瓣关注程菠会露 趋上升，并且关注的角度也会有所不同。笔者希黧这种关注更趋理性和可行饿。 漫叠，本文硒究方法 本文坚持以马克思定义哲学作为世界观和方法论的指导，唯物辩证认识分 析事物现象，从简单到复杂、从特殊到一般、从偶然到必然、从现象到本媵。 运雨发鬏静观点，觚豢物的发展交能中观察阕题，从事耪的桶强依存、稳甄制 约中来分析问题。 本文主要隧经济学的理论为基獭，并在阅读了大量豹国疼夕 文献鲍基避上， 结合分丰厅了我国的现实情形进两展开论述翁。 研究方法主要包括： ( 1 ) 实证分析法与规范分辑法：暹过实证分柝法，对经济现象、经济行为 或经济活动及其发震怒势进行客观分析，得出一臻规律注的结论。通过规范分 析法，在以一定的价假判断的基础上，提出一些分析和处理问题的标准，作为 决策和铡定政策的依据。 ， 在这飘，实证分析法主要运用了像案柳研究法，对比分析法，结构分析法 等；而规范分析法主鬟运用了归纳法和演绎法。 ( 2 ) 定性努板法与定量分孝厅法：遗过定性分橱法，簸对象躯本质属性上来 认识、把掇事物。通过定量分析法，从对象的数羹和规模上来认识、把握事物。 在这服，定性分析法主要是运用了趋势法分析和因素法分析，推导出倾销 争蠛寨终鹣变证趋势秘因囊、产业炎往方囱。定缀分毫蓐法主癸运鼹了统计较传 e v i e w s 的分析。 1 5 本文的创新之处 在对倾销争端形势与我国贸易的发展关系的研究中，运用了统计软件进行 了相关性祁因果关系的分析，并在此基础上对倾销争端缘何增多进行了多角度 豹蘩橱。 t 上海大学硕士学位论文 在数理统计结果的基础上，对倾销争端的发展趋势分国别和产业做了预测， 得出了我国被诉倾销争端案件数的时间趋势增长率。 针对倾销争端现状，提出了针对政府、行业协会和企业联合的“三位一体” 的政策性建议。 上海大学硕士学位论文 第二章倾销与反倾销的基本概念 倾销争端近几年来一直是经济理论界、贸易实业界、法学界的争论的焦点。 三者对其关注的角度不同，有时候就会得出相反的结论。因此，有必要先对倾 销和反倾销的理论基础做一介绍。 2 1 倾销的定义 2 1 1 经济学定义 早在1 7 7 6 年，亚当斯密在国富论中就提及倾销行为，但是却未给出定义。 直到2 0 世纪3 0 年代美国经济学家维纳j a c o bv i n e r 将其定义为“某一企业在不 完全竞争的市场上，拥有分割国内市场与国外市场的能力，通过不公平的价格 手段，获取最大化利润的行为，简而言之，即在不同国家市场上的差别定价”， v i n e r 从不完全竞争的角度提出倾销的本质是价格歧视，这一定义被公认为是倾 销的经典经济学定义。从这一角度来看，倾销是具有不正当竞争的倾向的。 2 1 2 法律学定义 关于倾销的法律学定义，主要是见诸于各国和世界性组织的反倾销法律之 中。在第一次世界大战前，仅有一些英联邦附属国像加拿大、澳大利亚、新西 兰和南非联邦进行了反倾销立法，而在一战之后，由于苏联经济的迅速发展引 起资本主义国家的恐慌，因此纷纷出台了反倾销法律。当时的国际性组织国际 联盟( 1 9 2 2 ) 就在其一份备忘录中提到“如出口销售价格低于进口国价格或低 于生产成本，即构成倾销”。 这个定义是之后g a t r 、w t o 对倾销定义的蓝本。w t o 反倾销协议第 二条对倾销作了如下规定：“如果在正常的贸易过程中，一项产品从一国出口到 另一国，该产品的出口价格低于其在本国内消费相同产品的可比价格，亦即以 低于其正常价值进入另一国的商业渠道，则该产品被认为是倾销”。 上海大学硕士学位论文 我国于1 9 9 7 年3 月颁布了反倾销条例，是基于w t o 对倾销的定义的。 我国反倾销法规中对倾销的认定是“指在正常贸易过程中进口产品以低于其正 常价值的出口价格进入中华人民共和国市场；进口产品的同类产品，在出口国 f 地区) 国内市场的正常贸易过程中有可比价格的，以该可比价格为正常价值： 进口产品的同类产品，在出口国( 地区) 国内市场的正常贸易过程中没有销售的， 或者该同类产品的价格、数量不能据以进行公平比较的，以该同类产品出口到 一个适当第三国( 地区) 的可比价格或者以该同类产品在原产国( 地区) 的生产成 本加合理费用、利润，为正常价值”。1 尽管相关学者在倾销和反倾销的构成要件上有一定的争论2 ，但本文旨在说 明，倾销在法律界普遍公认的定义。一般，构成倾销必须同时满足如下三个要 件： f 1 ) 出口商以低于“正常价值”的价格向进口国大量销售产品； ( 2 ) 进口国相关产业已经发生实质损害或构成实质损害威胁； ( 3 1 实质损害或损害威胁的产生，与进口该产品存在因果关系。 2 1 3 经济学本质 一般，倾销的经济学本质被认为是通常意义上的价格歧视，是生产者对于 不同价格弹性市场的定价策略。在完全竞争情况下，生产者对商品的价格是没 有决定权，是既定价格的接受者，需求曲线平行于横轴；而在不完全竞争市场 中，生产者具有一定的垄断势力，需求曲线向下倾斜。生产者根据边际收益等 于边际成本原则决定生产数量，因此，在两个性质不同的市场上，同样的产品 就会出现不一样的价格，这反映了生产者为追求利润最大化而采取的决策。 如图2 1 1 反倾销条例第3 条，2 0 0 1 1 1 2 6 公布 2 罗泽胜，反倾销构成要件的语义和逻辑分析，西南科技大学，西南民族大学学报( 人文社科版) ，第 2 6 卷第4 期，p p g l 一9 4 ，2 0 0 5 7 上海大学硕士学位论文 价格成本 p 目自 p 口口 图2 1 企业生产的全部产量是边际成本线m c 与m rm 。相交时的产量q # ，。又 m r 。与m r 目自交点决定的产量是q 目自国内销售，q “p i 减去q 目自的部分用于 出口。产品在国内的销售价格是p 目自，国内售价ps 自大于出口价pm 。 从以上分析可以看出，国际价格歧视和国内价格歧视从本质上讲其实是一 致的。需要指出的是，对同一商品在国内外市场上采取不同的价格还必须满足 以下两个条件： ( 1 ) 可以将国内外两个市场进行完全分割，有效地阻止商品在这两个市场 之间倒卖或回购，进行流通； ( 2 ) 国内外市场的需求价格弹性必须是不同的。生产者根据不同的价格弹 性制定不同的价格，从而达到利润最大化的目的。 各国的要素禀赋不同，从而产生了国际贸易，这是需要一定时间的。同样， 企业能够形成对外倾销也是需要一定时间的。一般，在完全竞争市场向长期均 衡调整的过程中，规模经济和垄断势力会逐渐形成。而行业利润的存在又会吸 引其他生产者的进入，从而改变利润的现有状况。生产者为维护其垄断地位， 会想方设法将剩余产品销往国外，而在国外由于市场需求缺乏弹性，只能低价 销售。另外经济周期的存在也加剧了一国向外倾销的倾向。 从一方面来说，生产者为获取利润最大化采取差别定价，这是符合理性人 假设的。但是从另一方面而讲，这种差别定价也就是价格歧视策略是在不完全 上海大学硕士学位论文 竞争的市场条件下得出的，而g a f f 、w t o 倡导的是自由竞争贸易，因此倾销 作为一种不公平竞争手段是具有不合理性的。 2 2 倾销的分类 w t o 并未对倾销做分类，因为在实际操作中很难区分，但这并不影响我们 对倾销种类的分析。 2 2 1 从倾销产品的价格来分 倾销的核心问题是价格，所以首先我们以此为依据，将倾销分为价格倾销 和成本倾销。 当倾销产品在进口国的价格低于在出口国或其他国家的价格时，就构成了 价格倾销。价格倾销是具有垄断势力的生产者为占取更多的消费者剩余，获得 更多的利润。在出口国、进口国的不同市场上，采取差别定价。一般由于国内 市场需求价格弹性较国际市场的弹性小，因此，生产者对国内市场要价高，而 国际市场要价低。这是对于倾销的最为经典的经济学解说，在下一章还会就其 合理性进行进一步的讨论。 对倾销的分析，后来发展到了将倾销价格与生产成本作比较，这就产生了 所谓的“成本倾销”。当倾销产品在进口国的价格低于其在出口国生产的成本时， 就构成了成本倾销。成本倾销又称为掠夺倾销，因为其是以亏本销售作为竞争 策略而驱逐竞争对手，从而最终达到占领市场、实行垄断定价的目的。成本倾 销又可以分为两类，类是产品价格低于平均总成本而高于边际成本。当进一 步分析产品生产成本时，如果进口国的国内生产者和出口国的出口商的平均总 成本是一致的，由于两者对成本看法的差异的存在，出口商会认为其边际成本 较国内生产商认为的低。那么就有可能出现进口国的国内生产商认为的而实际 上并不存在的倾销。3 另一类是产品价格低于边际成本。这有可能是因为短期销 售的刚性和不确定性，以及当地销售人员违背公司利润最大化原则而追求自身 的销售最大化原则。 3 陈勇，倾销和反倾销的经济学解说，深圳大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 1 5 9 上海大学硕士学位论文 需要指出的是，从严格意义上讲，只有成本倾销中的第二类才应该是w t o 规则和各国反倾销法律抵制的内容。 2 2 2 从倾销持续的时间来分 一般可以分为突发或偶发性倾销、短期或间歇性倾销以及长期或持续性倾 销。突发性倾销( s p o r a d i cd u m p i n g ) 一般与为出清积压的存货以及因销售条件 末预期变化而导致的无意倾销行为有关；短期或间歇性的倾销( s h o r t r u no r i n t e r m i t t e n td u m p i n g ) 往往是与维持既有市场、开辟新市场、消除竞争防止竞争 和报复相联系的。 一般，长期或持续性倾销由于持续时间较长，往往是存在出口国的补贴， 并且有可能对进口国国内产业造成损害，所以是w t o 和反倾销法律所规范的 倾销行为。但是并不是所有的长期倾销都是恶意的，有些是因为规模经济效应 的存在，国内生产能力过甚的缘故。 2 2 3 从倾销的动机来分 掠夺性倾销：掠夺性倾销又称为垄断倾销，其手段是用低价击败竞争对手 建立市场的垄断地位，再逐步抬高价格。这种倾销往往是长期的。 倾销的其他动机包括清理积压多余的货物、开辟新市场、消除竞争对手， 应付因需求变化或经济波动带来的市场波动。这种倾销往往是短期的。 2 2 4 从倾销的形式来分 倾销具有多种形式，例如，服务倾销( 劳务倾销) 、环境倾销、外汇倾销、 运费倾销、逆倾销、对等倾销、贩卖倾销、第三国倾销等。 运费倾销：指以低于f 常运费水平为出口产品提供运输。这往往是通过使 用补贴或其他歧视性定价的方式使出口运费的成本低于正常运费率。所以出口 商就能以极低的运输价格在国外市场销售产品。 服务倾销( 劳务倾销) ：由于服务与货物相比有三个鲜明的特点：即无形性、 无法贮藏性以及过程性，因此服务倾销不能简单地认为是一国为出口产品提供 1 0 上海大学硕士学位论文 的劳务价格低于一般劳务价格。根据服务贸易的分类，过境交付和商业存在领 域的倾销的规模和造成损害的严重性要比境外消费和自然人流动领域的倾销大 的多。服务贸易的交易成本和正常价值一般也很难确定。 环境倾销：在环境作为贸易壁垒的时候，一些环保人士将一国政府没有采 取适当的环境标准，致使该国产业负担较低的环境成本，而享有价格竞争优势 对外出口的行为认为是环境倾销。 外汇倾销：指一国以扩大出口为目的，使其货币不断贬值，使国内购买力 大于国外购买力，即通过低估货币的手段降低出口产品成本的本币计量价值， 而大量向国外出口。通常被认为是“以邻为壑”的策略之一。 社会倾销：是指利用犯人劳动或其他苦役劳动生产产品，从而能以极低的 价格在国外销售。我国目前的平均工资水平低，生产成本低，造成了产品的价 格也低，劳动密集型产品、低技术产品具有较强竞争力。而发达国家的一些成 员方却将中国这种竞争力指责为“社会倾销”，这是及其不公平的。 逆倾销：一种差别定价策略，与倾销相反的是，逆倾销是指以国际市场中 的价格作为参照物，国内市场的价格低于国外市场的价格。由于在国际市场营 销中，由于地理位置、顾客基础、产品基础、时间等的差异，企业就会在不同 的细分市场上采取不同的产品基价，其实其本质也是一种价格歧视。 对等倾销：在许多国家的反倾销法律中都会涉及有针对外国反倾销不公平 措施的“对等条款”，因此该类倾销是一种主动的倾销，是以其人之道还之其人 之身。 贩卖倾销：是指跨国公司通过其在不同国家分部之间的内部交易，将商品 廉价出售到国外的过程。事实上，这种内部价格转移是反倾销法规中的反规避 行为，应该引起重视，并通过反规避法律加以规范。 第三国倾销：由于各国日益严格的反倾销立法和措施，有的国家就通过第 三国向进口国输出倾销产品，因此称为第三国倾销。 我们不难发现，这些倾销中的形式有些是完全为了规避反倾销法律而出现 的，同时也是近几年来倾销现象发展的新趋势像贩卖倾销、第三国倾销。笔者 也希望通过这些倾销形式的介绍引起大家对倾销形式变化的关注。 上海大学硕士学位论文 2 3 反倾销酶定义 2 。3 i 定义 所谓反倾销，简而富之就是采取一定措施对倾销行为予以制止、反对。 反倾销一般认为，是进口国依攒本国的反倾销法由主管当岗经过立案调焱， 礁谈矮镪霹本嚣曩过逡残损害螽，袋取 歪浚反禳镄税等楚嚣撰旋懿调查罄渗。 反倾销的迩义总是与倾销相联系，w t o 关于倾销与反倾销的综合叙述如下：“一 个国家将其产品以低于正常价值的价格销往另一豳并对该进阴圊内己建立的某 壤工韭逡藏重大撰失袋严重藏耱，载黪该遂叠国鬻内蔌建兹王簸产生严重隧褥， 即构成倾销，这种倾销成受到谴责，抵消或防止，受损国可对倾销产品征收盒 额不超过这一产品倾销额的反倾销税”。 2 3 2 经济学本质 梯级经济发展理论告诉我们：幽于各国经济发展水平不间，被反倾销怒处 于较低等梯级懿国家淘海等梯级上舟的成本。 从一般经济技术角度分析，世界上经济发展水平不同的所有国家分为六种 类型，鄹媛发达国家，像美国目本等蹑欧国家；中等发达国家；一般发达国家； 最先进豹发展中雷家；中等发震中潮家和较为藩籍的发震中国家。国际经济在 国际供给和国际需求的运动中不断发展，国际经济活动在国家市场中运作。国 际供求关系决定进出弱商品的显示收益。就以上六类国家，各囊有着生产经麓 成本馥绞，如采在它稻之闯进行商瑟贸易，就寄w 熊产生颓镇的嚣象。另外， 如果存在w 替代商品的活，商品的具体价格决定于国际平均边际成本；如果可 代替商黯技少或不存在霹替代商品，则该商品的价格仅取决予生产该商品的主 要国家静边际平均成零。 有关于贸易非均衡的分析，阐述了反倾销存襁的可能性。国际贸易不均衡 收益格趱识捶两层含义。第一层含义是据国家之阕在国际贸易中整体获益不均 衡。在这种情况下，通过国际贸易，各国互通有恶，增加消费晶种，节省生产 成本，优化资源配置，对世界和各圈都是有益的。但是问题是，各国在贸易活 1 2 上海大学硕士学位论文 动中的收益各不相等，其中除了在经常项目赤字上体现的直接收益衡量标准之 外，还包括就业、消费选择、社会稳定、投资回报和直接贸易收入等。第二层 含义是指国际贸易对国内各阶层收入分配的影响，收入分配不仅仅指可支配收 入，而且包括就业、市场份额与行业生存等因素。通常情况下，国际贸易的收 益总是不均衡的。因为资源流动并非是无成本的，而且一国的产品组合变化对 不同生产要素需求的影响不同。结果利益分配之后，受损国往往会通过各种非 贸易手段对贸易施加影响，以期重新分配。 2 4 反倾销与其他贸易保护措施的比较 反补贴、特殊保障措施与反倾销都属于w t o 的“进口救济制度”。w t o 条款规定可以运用反倾销、反补贴和特殊保障措施直接或间接保护各国国内市 场，消除或是减弱国内民族产业所受的损害或潜在的损害。但是与反补贴、特 殊保障措旄相比，为什么是倾销争端表现为我国与别国贸易摩擦的主要表现形 式昵? 这与它们各自运用的特点有关。虽然，三者都倡导w t o 框架下的贸易 自由化原则、公平竞争原则和非歧视性原则，但它们各自针对的行为性质不同， 并且实施的难易程序也各不相同。 反补贴措施主要是针对的出口国政府或公共机构对出口企业的财政支持。 特殊保障措施指进口数量在短期内的急剧上升而做出的贸易保护措施，原则上 没有国家针对性。在提出反补贴措施和特殊保障措施时，w t o 都要求在程序上 提供详尽的资料数据支持，技术性要求高、标准较为严格。 而与其他两项措施相比，反倾销诉讼是针对出口国的企业，因而对实施国 而言具有对特定国家和特定产业的针对性，有时候不如保障措旄那样容易遭受 对方国家的报复。在反倾销调查过程中，涉及的较多的还是企业的市场行为， 除了少部分的反倾销诉讼会被上诉至w t o 争端解决委员会，大部分的反倾销 案例是由企业或商会来协调解决的。并且在实施程序上，也不如前两者那样要 求严格。反倾销规则，因其特有的市场经济机制，被认为具有较好的伸缩性， 其透明度高，立法与调查程序完善，符合国际贸易自由派的要求，同时又具备 像一般关税的贸易壁垒作用，有效保护一国国内相应的产业，顺应公平贸易的 上海大学硕士学位论文 潮流。总之，反倾销措施可以提供针对性更强、启动更为便利、短期效果更为 明显的合法保护。 另外需要提的是反规避措施，虽然未被w t o 组织列为合理的贸易保护措 施，但是在各国的反倾销法律中都有相关的提及。因此有必要另外指出。一国 的出口商品被认定为规避行为，一般是要符合三个条件，即，时间要求在 出口商进行反倾销调查之曰起或即将发起调查前，才开始或迅速扩大在进口国 的组装经营；零配件的价值零配件在进口国组装过程中实现的增值小于生 产成本的2 5 ，并且来自出口国的零配件或原材料超过在进口国组装或生产的 产品所用的全部零配件价值的6 0 ；实际后果原来由于征收反倾销税的补 救效果正在减弱，并且原来确定该类相似产品倾销的证据依然存在。 、 在我国与美国签订的入世协议中，美国对我国的“非市场经济”地位的考 察期为1 5 年。由于反补贴只是针对具有市场经济的国家，又由于提请特保措施 实施具有较高的难度，因此，反倾销措施必然会成为中美贸易争端的主要表现 形式。推广到与其他国家的关系也是有一定借鉴意义的。 2 5 反倾销措施的种类及比较 反倾销争端的结案一般就是被认定存在倾销或不存在倾销。若是被认定不 存在倾销的话，那么一般就是无税结案，有时候原诉方也会主动撤诉。如果被 认定存在倾销，那么进口国采取的措施包括：征收反倾销税、实施价格或数量 承诺( 美又称中止协议) ，出口国的主动出口限制、有秩序的销售安排、出口节 制、出口价格或进口价格调控机制、出口或进口监督等等“灰色区域”的措施。 如果被裁定征收反倾销税( d e f m i t i v ed u t i e s ) 的话，那么在以后的三至五年 内出口国生产商就不能够再进入进口国国内市场了，并且可能会引起进口同样 产品的别的国家也发起反倾销指控。并且反倾销税与价格承诺相比对进口的实 际限制会更严。 。 而价格承诺( p r i c eu n d e r t a k i n g s ) 是g a t tw t o 反倾销协议允许使用的贸 易救济措施。作为对反倾销税的一种替代措施。与通常的反倾销税相比，价格 承诺确定的价格提高或进口数量限制以消除倾销进口对国内产业的损害为限， 1 4 上海大学硕士学位论文 允许出口企业获得应有的市场准入条件，减少了反倾销对正常贸易的阻碍。但 也有人认为如果这样做，主动权就会全部交给进口方，对出口方会非常不利。 一般，在未认定是否存在倾销之前，进口国都会实施一定的临时措施 ( p r o v i s i o n a lm e a s u r e s ) 。w t o 规定临时措施可以采取征收i 临时税的形式，或者 更适宜的是担保方式，即现金抵押或保证金，其数额等于初步估计的反倾销税， 但不得高于初步估计的倾销幅度。临时措施的时限一般不会超过6 个月，最多 9 个月。 上海大学硕士学位论文 第三章倾销、反倾销与贸易发展关系的经济学分析 有关于倾销和反倾销的经济学分析总是围绕着它们的经济学效应而展开 的。其中的核心问题无非是，倾销的存在是否有其合理性? 反倾销是否又是一 种有效的防止倾销的手段? 下面就从理论方面来论述这两个问题。从对倾销和 反倾销的经济学效应分析和福利分析过程中，也许可以得出倾销和反倾销与贸 易发展关系的是非结论。 3 1 倾销的经济学效应 在经济学界，支持倾销存在具有合理性的理论偏多，但是讨论的角度各不 相同，有的从规模经济的角度，或者说从比较优势理论( 竞争优势理论) 的角 t 度出发，也有的从非均衡收益格局，梯级国家发展理论的角度来分析的。但是 无论从哪_ 个角度来分析，一般，都要分为对出口国和进口国的影响两个方面 来展开。 3 1 1 对出口国的经济和贸易的影响 ( 1 ) 倾销对出口国消费者福利的影响： 倾销会对出口国国内价格产生影响，由于国内销量的一部分将转移到出口 中，国内销量减少，势必导致国内价格上升，消费者福利将受到损失。因为生 产者会就不同市场的不同需求弹性按照边际收益最大化原则制定不同的价格。 维纳( v i n e r ) 考虑到另外一种情况，那就是如果没有出口，国内价格已经 是最大化利润价格，亦即倾销产品是额外生产，则国内价格就不会受出口的影 响；只有在没有倾销时已经达到最大产量，每出口单位产品意味着国内销量 减少一单位的情况下，倾销才会使国内价格上升。他指出，如果倾销前国内价 格已是最大化利润价格，倾销便不会使消费者利益受损。也有人( y n t e m a ) 认 为，倾销对消费者的福利影响关键取决于成本曲线。在边际成本递增的情况下， 倾销只能是短期的，而且必将使国内价格上升，消费者福利受损；但若边际成 上海大学硕士学位论文 本递减；则倾销不仅可以持续，而且生产者因为倾销而扩大生产，其成本将随 之下降，进而能使国内价格下降。 ( 2 ) 倾销对出口国整体福利的影响： 如果生产者有能力充分利用生产能力或扩大生产，同时能够从其他部门转 移获得生产资源，并且单位产品中资源转移的成本能够等于从国外价格获得的 收益，亦即生产者通过倾销获得的边际收益不小于资源转移的社会边际成本， 则倾销将增加出口国的福利。因此，倾销是增加还是减少出口国福利并不能确 定，而要取决于因生产扩大所带来的福利增加是否能抵消因销量调整使国内销 量减少所带来的损失。 ( 3 ) 倾销对出口国贸易的影响：一般认为，对外倾销如果不是恶意的话， 总的来讲是促进了出口国的贸易规模发展，但是却不能提升本国在全球贸易分 工中的地位。特别需要指出的是，当倾销的产品是中间产品的时候，因为进口 国会利用中间产品的制造商在国际市场上处于的不利的成本地位，从而使出口 国和进口国的国内价格趋于一致，那么出口商也就不能获取差别市场定价的利 润了，倾销变成只是出口国的一种“资源”外泄，所以这类产品的倾销被认为 对于出口国的贸易发展是不利的。 3 1 2 对进口国的经济和贸易的影响 其实进口本身就会对进口国的消费者和生产者的利益产生不同的影响，并 且一般来讲是有利于前者而不利于后者的。因此，倾销如果理解为是过度进口 的话，那么我们要讨论的问题就不是它对进口国利益各方是否有影响，而是它 在多大程度上强化了进口国的各方利益关系的此消彼长。 ( 1 ) 如果进口国是一个小国，由于在较小市场上容易获得垄断力量，所以 出口商一般不会通过倾销手段而获得垄断优势；另外小国如果由于资源缺失， 往往不生产该类产品，所以不会产生倾销所带来的国内相关产业受损的问题。 ( 2 ) 如果进口国是一个大国，那么进口国的国内有可能也有类似产品的生 产，因而倾销的结果是利还是弊，往往需要根据特定的情形来分别对待。一种 是分不同价格水平的倾销来分析，即一般价格歧视和低于成本销售两种。倾销 上海大学硕士学位论文 如果发生在一般价格歧视的情况下，那么消费者得到的益处一般会高于国内生 产者的受损程度。而如果是发生在低于成本销售的情况下，则结果往往会具有 掠夺性质，这不仅使得进口国的国内生产者受