09-包头稀土产品交易所会员管理办法.docx

包头稀土产品交易所会员管理办法包头稀土产品交易所会员管理办法（试行）二一三年十二月一日第一章 总则第一条 为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在包头稀土产品交易所（以下简称稀交所）的业务活动，根据包头稀土产品交易所交易管理办法和国家相关法律法规，制定本办法。第二条 会员是指依照国家有关法律、法规及稀交所的相关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经稀交所审核批准，从事稀交所授权业务的企业法人或其他经济组织。第三条 本办法适用于会员及其从业人员。第二章 会员资格第四条 凡承认、遵守相关政府监管部门的法律法规、稀交所业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织，均可以申请成为稀交所会员。第五条 申请成为稀交所会员须具备如下条件：(一) 中华人民共和国境内注册登记、在稀交所交易商品相关行业领域中有影响力的企业法人或投资类等其他经济组织，注册资本不低于人民币200万元；(二) 有符合稀交所业务需求的独立、固定的经营场所；(三) 经营管理团队中至少有3人（含）以上具备3年以上金融行业从业经验或所交易品种投资、经营管理；(四) 拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；(五) 有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、业务管理制度等；(六) 近3年内无严重违法违规行为记录；(七) 熟悉并承认稀交所交易管理办法及各项规章制度；(八) 认缴稀交所收取的各项费用；(九) 稀交所规定的其他条件。第六条 会员应向稀交所缴纳会员资格费及年度管理费。具体收费标准见交易所公告。稀交所有权根据情况对相应费用进行调整。第三章 会员申办程序第七条 会员申办程序拟申请成为稀交所会员的单位向稀交所会员管理部门递交如下资料：(一) 会员资格申请表；(二) 主要发起人营业执照正副本复印件；(三) 主要发起人税务登记证复印件；(四) 主要发起人组织机构代码证复印件；(五) 主要发起人法定代表人身份证复印件；(六) 专业从业人员简历；(七) 公司上一年度财务报表（经会计师事务所审计）；(八) 稀交所要求的其他文件。第八条 稀交所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出办理意见，审核通过，与申请单位签订包头稀土产品交易所会员合作协议。第九条 申请单位自与稀交所签订合作协议之日起30个工作日内，办理如下事项：(一) 缴纳一次性会员费；(二) 缴纳年度管理费； (三) 在稀交所指定的资金监管银行开设专用资金账户；(四) 参加稀交所相关培训并取得资格证书；(五) 其他必须办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。第十条 申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。稀交所发放会员证书，并在网站公示相关信息。会员享有本办法规定的各项权利，也必须履行包括遵守有关法律法规、遵守稀交所相关规定、按时缴费、接受监督等各项义务。第十一条 为保证会员管理的便捷和安全，稀交所对会员实行交易代码和交易密码管理。交易代码和交易密码为该会员的电子签名，会员对其交易代码发生的所有行为负有全部责任。第四章 会员的权利和义务第十二条 稀交所会员享有以下权利：(一) 依据稀交所各项规章制度开展业务；(二) 享有稀交所提供的交易信息和相关服务（收费项目及收费标准以稀交所规定为准）；(三) 对稀交所的新业务享有优先参与权；(四) 获得稀交所的业务指导和专业培训；(五) 向其客户收取稀交所规定的相关费用；(六) 对稀交所的工作提出意见、建议；(七) 依据本办法转让、终止会员资格。第十三条 会员可从事的业务范围：(一) 代理稀交所进行市场开发；(二) 协助交易商办理稀交所入市交易手续；(三) 代理稀交所为交易商提供交易规则及业务培训；(四) 代理稀交所推介上市交易商品；(五) 为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面及电子版单证、通知）；(六) 协助稀交所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制；(七) 稀交所书面委托的其他事项。第十四条 稀交所会员应当履行下列义务：(一) 遵守国家相关法律、法规和规章制度；(二) 遵守稀交所交易管理办法及各项规章制度；(三) 接受稀交所监督管理，参加稀交所组织的各项活动；(四) 维护交易各方权益，协助稀交所处理各种突发或异常事件；(五) 履行保密责任；(六) 按稀交所规定缴纳相关费用第五章 会员变更、转让及终止第十五条 稀交所会员可以通过股权转让等方式转让其会员资格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格。兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的，必须向稀交所提出申请，经稀交所审查批准后，方可承继会员资格。兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人，有优先取得会员资格的权利。第十六条 会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向稀交所提供书面报告：(一) 变更法定代表人；(二) 变更注册资本或股权结构；(三) 变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；(四) 设立、合并或者终止分支机构；(五) 变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(六) 经营状况发生重大变化；(七) 发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；(八) 取得其他交易所或交易中心的会员资格；(九) 因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所或交易中心处罚；(十) 稀交所要求报告的其他情况。第十七条 会员因公司经营等原因可以申请终止其会员资格。(一) 会员应向稀交所提供如下材料：1、 关于终止会员资格的股东会决议；2、 关于终止会员资格的申请；3、 客户安置方案；4、 公司债权、债务处置方案；5、 员工处置方案；6、 稀交所要求的其他材料。(二) 会员应妥善处理、安置所有客户事宜，稀交所为其客户推荐至其他会员处交易或者由客户自行撤户、出金；所有交易、结算资料等档案按照稀交所有关制度规定由稀交所指定处所存放，并由申请终止的会员一次性付清所有保管费用。(三) 会员应结清与稀交所的所有费用，稀交所已经收取会员的各种费用不予退还，在处理会员终止过程中产生的所有费用由会员自行承担。(四) 上述处置完成后，由会员自行在公开媒体发布终止会员资格公告，稀交所也将通过网站等方式发布终止会员资格公告，公示期90个工作日。(五) 待上述流程完成，同时稀交所确认会员相应债权、债务已处置，员工已安置，没有遗留问题后。稀交所与会员签署书面终止会员资格协议。第十八条 稀交所对会员实行年检登记制度，年检登记时间为每年的7月1日至8月31日。年检时会员向稀交所会员管理部门提供如下文件、材料：(一) 会员年检登记表；(二) 有效经营期限内的企业法人营业执照复印件；(三) 稀交所要求提供的其他证明文件。第十九条 稀交所对会员提供的上述材料进行审查，经审查通过年检的，在其会员证书上加盖年检印章，并在稀交所网站上予以公告；经审查未通过年检的，稀交所终止其会员资格，并予以公告。第六章 处罚第二十条 会员违反稀交所管理办法、交易规则等相关规定的，由稀交所核查，按相关规定给予相应的处罚。第二十一条 会员违反稀交所有关规定的，稀交所有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为：(一) 口头警告；(二) 书面通报；(三) 强制培训；(四) 暂停会员资格；(五) 撤销会员资格。第二十二条 会员存在下列情况之一的，经稀交所审核认定后出具整改意见书或通报批评：(一) 未按时进行会员年检；(二) 会员经营状况、注册资本、法人变更、经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变更时，未向稀交所做出书面报告；(三) 未有效履行会员职责，积极配合稀交所各项活动的；(四) 稀交所规定的其他违规行为。第二十三条 会员存在下列情况之一的，经稀交所审核认定后，对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训：(一) 会员有违规收费行为的；(二) 会员未建立宣传信息报备制度，未按稀交所要求进行宣传；(三) 未执行稀交所会员信息公示制度的；(四) 未按时缴纳稀交所规定各项费用的；(五) 稀交所规定的其他违规行为。第二十四条 会员存在下列情况之一的，经稀交所审核认定后，撤消其会员资格：(一) 私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的；(二) 以稀