（工商管理专业论文）我国中小企业应对国外技术性贸易壁垒对策研究.pdf

摘要 改革开放以来，我国中小企业取得了长足的发展，已经成为我国国民经济发 展的重要支撑力量之一，特别是乡镇企业为代表的中小企业更是在对外贸易中异 军突起，成为我国出口创汇的重要力量。随着经济全球化的发展，以及中国加入 w t o 之后，对中国对外贸易法的修订，国际分工也日益加深，我国的中小企 业有了更多的从事进出口贸易的机会。各国经济在全球范围内相互依赖、生产日 益专业化和国际化，企业的跨国经营已经成为不可阻挡的潮流。本文认为，对于 处于发展中国家的中国而言，为了规避发达国家的跨国公司的激烈竞争，我国应 发展中小企业的跨国经营。我国的中小出口企业的确拥有自己的经营优势，是我 国对外贸易的主力军。 在中国加入世界贸易组织后，我国外贸经营权进一步放开，中小企业日益成 为我国出口和开拓国际市场的主体力量。随着关税、配额、许可证等传统贸易壁 垒措施逐步削弱，发达国家除了运用反倾销、保障措施等贸易保护手段外，技术 性贸易壁垒已经成为以美国、欧盟和日本等许多国际和地区实施贸易保护的重要 手段。这是因为技术性贸易壁垒具有名义上的合法性，实簏上的隐蔽性和有效性， 是发达国家采取的最合适不过的手段。而我国的中小出口企业绝大多数分布于农 畜产品加工、纺织、轻工和机电等受国外技术性贸易壁垒影响比较大的行业，所 以对于过于分散、规模小、资金少和技术力量相对弱的我国中小出口企业，研究 应对国外技术性贸易壁垒的对策显得十分必要。 本文分为三部分：第一部分是前言；第二部分是正文，包括四章：第一章是 技术性贸易壁垒的主要内容；第二章是技术性贸易壁垒对我国中小出口企业的影 响：第三章是我国中小出口企业应对国外技术性贸易壁垒的对策。第三部分是撰 写本文过程中的所有参考文献。 关键词：中小企业， 技术性贸易壁垒，应对策略 a b s t r a c t k e yw o r d s ： s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，t b t ( t e c h n i c a lb a r r i e rt o t r a d exc o u n t e r m e a s u r e s 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 第一篇技术性贸易壁垒状况分析 在经济全球化和贸易自由化的当今世界，中小企业发展问题越来越受到世界 各国的普遍关注。在西方发达国家中，中小企业在国民经济中的地位和作用举足 轻重。改革开放以来，中小企业的潜力得到更大的发挥，已经成为我国经济生活 的重要力量，在我国出口贸易中发挥了重要作用。我国长期实行的外贸审批制也 随着新的中国对外贸易法的颁布于2 0 0 4 年7 月废止，为大批富有活力的中 小出口企业开拓国际市场提供了有利的条件。从我国中小企业与出口的关系上 看，乡镇企业( 包括大量的三资企业) 和轻工、纺织品服装等行业中的中小企业 与出口具有较高的相关性：从贸易方式看，加工贸易也是中国中小企业出口的主 要方式之一。而轻工、纺织服装、食品和机电等产品又是我国受国外技术性贸易 壁垒影响大的行业，我国绝大部分中小出口企业分布于以上行业。发达国家技术 性贸易壁垒的实施，对主要从事劳动密集型行业的中小企业进入国际市场构成了 新的威胁。技术性贸易壁垒对我国的中小企业构成了难以克服的困难。首先，中 小企业本身的国际化程度普遍较低，对各国相关法律、政策、市场信息的掌握有 限，特别是对各国数量繁多而互不相同，具有很强专业性的技术规章、生产标准、 认证程序难以了解。其次，我国中小企业的技术水平和质量意识仍处于较低水平， 这使得它们更容易受到技术性贸易壁垒的限制。因而，站在战略的高度有效应对 技术性贸易壁垒，加快加工贸易的发展，进行产业集群的整合，实施“跨国经营” 战略，以实现我国中小企业国际化的良性发展。 1 1 技术性贸易壁垒的主要内容 所谓技术性贸易壁垒，是指在国际贸易中，一国以维护国家安全或保护人类 健康和安全，保护动植物的什么和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证 产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术标准与法规、 合格评定程序、包装如标签要求、产品检疫、检验制度、绿色技术壁垒和信息技 术壁垒等，这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。简而言之，技 术性贸易壁垒是对进口产品适用不合理的技术法规、标准，设置复杂的认证、认 可程序。o 技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒是指世界贸易组 织技术性贸易壁垒协议中规定的那些强制性或非强制性的确定商品某些特征 的技术法规或技术标准，以及在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认 证、审批程序中所形成的不合理的贸易障碍。广义的技术性贸易壁垒是指所有影 响贸易的技术性措施，它不仅包括技术性贸易壁垒协议的内容，还包括世界 贸易组织实施卫生与植物卫生措施协议、知识产权执议、服务贸易总协定 。吴学君：消除t bt 促进我国出口贸易再上新台阶，商业研究2 0 0 2 年第1 2 期，第9 8 页 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 中的有关动植物检疫规定、绿色壁垒和信息技术壁垒等内容。另外，它还涉及由 国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。现在 我们讲的技术性贸易壁垒主要是指广义的技术性贸易壁垒。 1 1 1 技术标准和技术法规 技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品 或其相关工艺和生产方法的规则、指南或者特征的文件。有关专门术语、符号、 包装或标签要求也是标准的组成部分。目前存在大量的技术标准，有产品标准、 国家标准，也有许多国际标准。 发达国家对于许多制成品规定了极为严格的繁琐的技术标准，即有产品标 准，也有试验检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。 例如，欧盟各国都有各自的工业产品技术标准，某些产品如玩具、电冰箱、仪表 等必须符合该国生产销售的标准才允许在市场上出售。 截至2 0 0 3 年初，欧盟拥有的技术标准就有1 0 多万个，仅德国正在应用的国 际标准约有1 5 万种，臼本则有8 1 8 4 个工业标准和3 9 7 个农产品标准。美国的 技术标准更是多得不胜枚举。而且，这些，这些发达国家的技术标准大多数要求 非常苛刻，使发展中国家很难适应。 技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包 括：政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术 语、符合、标志或标签要求。 国际标准化组织( i s o ) 在1 9 8 3 年颁布的一项指定性文件中指出：“技术法规 是指包含或引用有关标准或技术规范的法规。”技术法规所包含的内容主要涉及 劳动安全、环境保护、卫生与保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料等。 当前，工业发达国家颁布的技术法规种类繁多。如食品、药品和化妆品法、 消费产品安全法、进口牛奶法、设备安全法、防毒包装法、易烧织物 法、蔬菜水果进口检验法、产品含毒物质限制法等。对于我国的中小企业 来说，向国外出口产品要考虑进口国的技术法规。 发达国家颁布的技术法规名目繁多，而且它不像技术标准那样可以互相协调， 一经颁布就强制执行，在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术性贸易壁 垒。因此，了解有关国家的技术法规，在出口贸易中力求避免与其相抵触，这是 十分必要的。 1 1 ，2 合格评定程序 合格评定又称质量认证，是直接或间接用于确定是否达到了技术性法规或者 标准中相关要求的程序。 合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。 认证是指由授权机构出具的证明，般由第三方对某事物、行为或活动的本质 。( 技术性贸易壁皂协定，中国食品：n 生杂志，2 0 0 2 年第1 4 卷第三期 2 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 或者特征，就当事人提出的文件或实务审核后给予的证明，通常被称为第三方认 证。 认证可分为产品认证和体系认证。 产品认证是指由授权机构出具证明，认可和证明产品符合技术规定或标准的 规定。发达国家和地区都设有各种各样的认证制度，对进口商品，尤其是对产品 的安全性直接关系到消费者的生命健康产品提出强制性的认证要求，否则不准进 入市场。例如，进入美国市场的机电产品必须获得u l 认证，药品必须获得f d a 认证，进入加拿大的大部分商品必须通过c s a 认证，进入欧盟的产品不仅要通 过i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证，而且还要通过c e 、g s 等产品质量认证。 体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系 认证有i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证；行业体系认 证有：q s 9 0 0 0 汽车行业质量质量管理体系认证和t l 9 0 0 0 电信产品质量管理体 系认证等。 1 1 3 绿色贸易壁垒 绿色贸易壁垒是技术性贸易壁垒的一种形式，也是技术性贸易壁垒的重要组 成部分，农产品贸易中的技术性贸易壁垒又往往被称为“绿色贸易壁垒”。它是 以保护人类和动植物的生命、健康或安全保护生态或环境为由而采取的直接或 间接限制甚至禁i e 贸易的法律、法规、政策与措施。绿色贸易壁垒的产生和发展 主要是出于保护生态环境的要求。生态破坏和环境污染威胁着人类的生存和发 展，国际社会采取了许多措施，特别是制定了许多多边环境协议，各国政府和一 些团体也制定了一些法律、法规、政策和措施。在这些协议、法规和政策措施中， 限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段，这对贸易来说 就形成了市场准入的壁垒。以环境保护为目的的绿色壁垒从总体上来说是合理 的，符合国际环境保护潮流，但它仅仅从环境保护的角度出发，没有或很少考虑 对贸易的影响，贸易很好地协调贸易与环境的关系。 而且在具体的实施过程中，绿色贸易壁垒很容易被国外的贸易保护主义所利 用。绿色贸易壁垒是发达国家凭借其贸易大国地位和先进的技术优势，通过制定 严格的环境保护法规和苛刻的技术标准，对发展中国家实施的贸易歧视。尤其是 很多情况下，很难辨别一种绿色壁垒是出于环境保护的目的还是出于贸易保护的 目的，因此将不可避免地影响贸易的发展。 绿色贸易壁垒主要有以下几种形式： 多边环境协议中与贸易有关的一些规定： 为了保护环境，国际社会签署了2 0 0 多项多边环境协议，其中约2 0 多项含 有与贸易有关的内容，主要是通过限制甚至禁止某些产品的贸易达到环境保护的 目的。典型的有关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔协议书、控制危险废物越境 转移及其处置巴赛尔公约、濒危野生动植物物种国际贸易公约等。 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 环境技术法规与标准： 1 9 9 6 年4 月国际标准化组织( i s o ) 正式公布了i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系 国际标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标准产品、企业环境管 理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前， i s o l 4 0 0 0 正成为我国中小出口企业进入国际市场的绿色技术贸易壁垒。 产品检疫、检验制度与措施 为了保护环境和生态资源，确保人类和动植物健康，许多国家，特别是发达 国家制定了严格的产品检验、检验制度。这些检疫和检验措施包括：检疫和检验 的法规法律、法令、规定、要求、程序、特别包括最终的产品标准；有关的加工 和生产方法；所有检测、检验、出证和批准程序；检疫处理，包括与动物或植物 运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所需物质有关的要求在内的检疫处 理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定。受此影响最大的产品是食 品和药品。食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；加工过程添加剂的规定； 对动植物病虫害的规定；其他污染物的规定；生产、加工卫生、安全的规定等。 绿色标志 绿色标志，是一种贴在产品或其包装上的图形，表明该产品不但质量符合标 准，而且在生产、使用、消费、处理等全过程中，也符合环保要求，对生态环境、 人体健康无损害。绿色标志由政府管理部门根据有关标准向某些产品颁发。 目前，美国、德国、日本、加拿大、挪威、瑞典、瑞士、法国、芬兰和澳大 利亚等发达国家都已建立环境标志制度并趋向协调一致、相互承认的方向发展。 环境标志已成为进入这些国家市场的通行证，没有环境标志的产品将受到数量和 价格方面的限制。环境标志为发达国家市场形成了巨大的保护网，使发展中国家 出口受到阻碍。因为发展中国家环境环保行动晚，环保水平低，不可能在短期内 提高环保水平，发达国家则以环保手段限制或禁止发展中国家产品的进口。中国 是世界上最大的发展中国家，绿色标志对我国的中小企业的出口形成了较大的贸 易壁垒。 绿色包装和标签要求： 近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有： 第一，以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和金属镉等 成分的包装材料，没有达到特定的在循环比例的包装材料，不能在利用的容器等。 第二，建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使 用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以 后退还容器时由商店退还保证金。 第三，税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家，根据其生产包装 的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以在循环的包装材料而给予免 税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。 4 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 许多发达国家对于在国内市场上销售的商品，规定了各种标签条例。这些规 定内容复杂，手续麻烦。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其 市场上销售。许多外国产品为了符合有关国家的这些规定，不得不重新标签，因 而费时费工，增加了商品成本，削弱了商品价值能力，影响了商品销路。 1 2 技术性贸易壁垒的特点 1 2 1 广泛性 从产品范围看，技术性贸易壁垒不仅涉及与人类健康有关的资源环境等初级 产品，而且涉及所有的中问产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高， 所受的制约和影响也越显著；从产品过程来看，包括研究开发、生产、加工、包 装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从贸易领域来看，已从有形商品扩 展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权以及环境保护等各个领域。技术性 贸易壁垒措施的表现形式也涉及法律、法令、法规、要求、程序、强制性或自愿 性措施等各个方面。 1 2 2 系统性 技术性贸易壁垒受一个系统性贸易壁垒体系，包罗万象。它不但包括世界贸 易组织技术性贸易壁垒协议规定的内容，而且包括实施卫生与植物卫生措 旎协议、服务贸易总协定等规定的措施：建立世界贸易组织协议、补贴 与反补贴措施协议、农产品协议、与贸易有关的知识产权协定等都对环境 问题进行了规定。除世界贸易组织以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多 对贸易产生影响的技术性措施，也均属于技术性贸易壁垒体系的范围。 1 2 3 双重性 既有合法性，又有保护性。 技术性贸易壁垒有其合法性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合 适的壁垒措施的。正常的技术性贸易壁垒是指合理合法地采取技术性措施以达到 合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护 进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等 等。目前国际上已签订1 5 0 多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技 术法规，为技术性贸易壁垒提供法律支持。世界贸易组织也正在制定国际性的技 术标准和技术法规，旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术性贸易壁 垒有了形式上的合法性。但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等凭 借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和 技术认证制度等，以技术性贸易壁垒之名，进行贸易保护主义。 1 24 隐蔽性 技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、进口许可证制、“自动”出 口配额等相比，不仪隐蔽地回避了分配不合理、配额限制等问题，而且各种技术 标准极为复杂，往往使得出口国难以应付。同时，技术性贸易壁垒措施是以高科 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 技基础上的技术标准为基础的，科技水平不高的发展中国家对此难以做出判断。 更何况把贸易保护的目标转移到人类健康保护上，因此有更大的隐蔽性和欺骗 性。 1 2 ，5 可操作性 由于技术性贸易壁垒措施的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际组 织的批准，世界贸易组织对它的限制也很少，因此，与实施程序复杂、实施过程 较长的反倾销相比，它的可操作性和见效性的特点为各国所关注。越来越多的发 达国家通过此手段，短期内可达到限制进口，保护本国产业和市场的目的。 1 2 6 针对性 随着国际投资自由化的发展，通过国际直接投资便可绕过国外的关税壁垒和 非关税壁垒，他国货币贬值也会增加本国的进口，低价倾销在世界市场上日益盛 行。而通过有针对性的构筑技术性贸易壁垒，就可以杜绝上述漏洞，最大程度地 限制进口。由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和 操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口 产品随心所欲地抵制。2 0 0 2 年亚洲、欧洲以及美洲等国家对中国农产品设置各 种技术性贸易壁垒多达约2 0 项，产品涉及冷冻蔬菜、鸡肉、鳗鱼、茶叶、蜂蜜、 大蒜、肠衣、羽毛羽绒及制品等等。 1 2 7 扩大性 目前，技术性贸易壁垒已从商品流通领域扩大到生产、加工领域。越来越多 的国家意识到，应从商品生产的全过程来控制质量，防止污染，有效利用资源， 要加强生产过程的质量控制、环境保护与认证工作，所以要求进口商品的生产加 工方法也必须符合本国的有关法规和标准，以保护本国的相关产业。近年来，技 术性贸易壁垒的广泛采用极大地阻碍了国际贸易的发展，并严重阻碍了我国产 品的出口。美国商业日报1 9 9 8 年1 1 月2 3 目发表了一篇题为美国：欧洲 联盟使用标准作为贸易武器的文章。该文指出：“产品标准，特别是欧盟规定 的产品标准是大贸易壁垒，对美国公司产生数以十亿计美元的影响。”美国商 务部估计各种标准至少直接影响美国5 0 0 亿美元的出口，并且成为阻碍另外2 0 0 - 4 0 0 亿美元货物出口的障碍。2 0 0 2 年，欧盟对中国肠衣、茶叶等至少5 类农产 品提出了技术性贸易壁垒措施：美国和加拿大也加强了对我国蜂蜜等产品的检 测。 1 28 争议性 各国采取的技术性贸易壁垒措施经常变化，而且各国差异较大，使发展中国家的 出口厂商难以适应。 由于技术性贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的台 “司5 音成：标准”、技术性贸易壁垒与w t o t b r 协议，南京经济学院学报，2 0 0 2 年第二期，第2 6 页 6 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 法性和实施过程中的隐蔽性，不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与 国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时间较长。 1 2 9 名翔繁多，保护程度难以估计 美国、德国、日本等国出1 2 1 商品，各种技术规定及检验程序十分复杂，不仅 中央政府，而且地方政府或民问机构也颁布了许多工业品和消费品的技术规定。 日本等国在国际贸易中出现了巨额贸易顺差，要求解决贸易不平衡的呼声越来越 高，这些国家一方面被迫降低关税，但另一方面又声称，进i z l 商制定的标准，涉 及政府各个主管部门制定的一系列政策，如果要修改这些标准必遭到各方面的强 烈抵制。 1 9 7 4 年，美国关税委员会发表的贸易报告中指出，标准和根据标准制定的 政府条例及其他非条例的应用占了非关税贸易壁垒的1 1 左右。报告还指出： 风俗习惯和标签要求，也是非关税壁垒的因素。联合国欧洲经济委员会( e c e ) 一 份报告中说：约有2 5 非关税壁垒均是由于产品标准及其应用不同的检查、试 验、产品质量保证和认证方法所造成的。也就是说，2 0 世纪7 0 年代初，在国际 贸易的非关税壁垒中，约有l o - - 3 0 是由于技术方面的障碍所引起。很显 然，8 0 年代以来这个比例已经大幅度上升。 总之，技术性贸易壁垒实际上构成了对包括中国在内的发展中国家产品出口 的严重威胁，在客观上促进了南北差距越来越大。尤其对中小企业的威胁更大。 利用标准等内容作为技术性贸易壁垒的统计表 标准化对象 发达国家发展中国家其他合计 劳动对象及劳动保护的要求 1 5 32 821 8 3 对商品标志及包装窗口的要 6 03 89 8 求 产品的技术参数 6 7317 1 、 药品和医疗器械 4 62 2l 6 9 产品零配件的安装 3 183 9 对商品的注册要求 1 521 7 对制定标准的要求 951 4 计量制定和测试手段 1 221 4 商品标签 641 0 对包装的要求 325 4 0 21 1 445 2 0 总计 ( 7 7 3 )( 2 1 9 ) ( o 8 )0 0 0 ) ( 资料来源：陈志田叶柏林贸易技术壁垒与商品进出1 5 ，第3 2 页 ) 第一篇我国技术性贸易壁垒状况分析 上表是g a t r 组织中的关税委员会对利用技术标准等内容，作为技术性贸易 壁垒的5 2 0 项案例贸易诉讼案件，进行了分析。从表中可以清楚地看出，发达国 家的有关技术标准方面的诉讼案件( 4 0 2 件，占7 7 3 ) ，为发展中国家( 1 1 4 件，占2 1 9 ) 的3 5 倍。由此，可以得出结论：发达国家目前正运用技术性 贸易壁垒，以诉讼案件的形式保护本国市场。 第二篇我国中小企业遭受国外技术性贸易壁垒成因分析 第二篇我国中小出口企业遭受国外技术性贸易壁垒成因分析 随着关贸总协定八轮谈判的完成和世界贸易组织运行机制的实施，关税税率 大幅度降低，配额许可证等非关税壁垒大量减少，但技术性贸易壁垒措施目益增 多，正在对国际贸易，尤其对包括中国在内的发展中国家的影响尤为严重。在当 今经济全球化、贸易自由化和制度市场化的背景下，我国遭遇技术性贸易壁垒的 于我国宏观经济制度改革、微观经济活动规范、国际经济格局演变和国别贸易政 策发展等错综复杂的深层次原因是密不可分的。探索我国中小企业遭遇国外技术 性贸易壁垒的原因有着积极的现实意义，究其原因，主要有以下两个方面： 2 1 外部原因 从外部来看，影响全球经贸发展的变数逐渐增多，国际贸易保护主义伺机抬 头：少数发达国家在经济发展程度和国内消费水准等方面都拥有明显的领先优 势，且又掌握着全球绝大多数技术成果，主宰着技术发展的主要方向，为其实施 技术壁垒提供了有力的保证和宽广的空间。更何况长期以来中国的出口份额主要 集中于少数发达国家市场，并一直蒙受这些国家的歧视和遏制，他们所颁布的 些技术标准往往是有针对性地指向我国出口产品。具体如下： 2 1 1 世界范围的贸易保护迅速蔓延 近几年，由于世界范围内的经济不景气，各种形式的贸易保护迅速蔓延。中 国加入w t o 后，关税、配额等传统的贸易保护手段的保护作用弱，因而发达国家 逐渐将贸易保护手段转向保护效果更强、更具针对性的技术性贸易壁垒。据统计， 2 0 世纪9 0 年代，作为贸易保护主要手段的反倾销案平均每年发生2 3 2 起，其中 2 0 0 0 年发生了2 5 1 起，2 0 0 2 年增加到3 4 8 起。中国加入w t o3 年来，我国出口 增速迅猛，1 9 9 8 2 0 0 4 年问，我国出口年均增长1 2 2 ，出口额占世界出口总额 的比重由3 4 上升到5 1 ，占世界出口的位次由也从第五位上升到第三位。在 世界经济不景气的背景下，我国出口大幅度增长引起了世界的关注，尤其是发达 国家将技术性贸易壁垒作为贸易保护的工具，限制我国商品的出口。 2 1 2 日趋成熟的消费群体 消费者对环保、安全和保健意识的空前提高是产生越来越多的技术性贸易壁 垒的重要因素。各国消费者不断向中央和地方政府施加压力，要求立法和制定规 章制度，以保护生态环境和消费者的利益。许多国家的消费者保护组织采取行动， 要求实施“绿色产品”、“绿色生产”等有关的法律、法规。由于新的化学物质 不断增多，环境污染f j 趋严重，各国以保护消费者的名义对食品、食品添加剂、 化妆品、农产品等制定了严格的进口措施。实际上，是对发展中国家的出口企业 大大提高了技术贸易壁垒。 2 1 3 出口集中地和技术性贸易壁垒发源地重合 。苏文技术性贸易壁垒成因及对策分析，经济师，2 0 0 3 年第1 2 期，第4 4 页 9 第二篇我国中小企业遭受国外技术性贸易壁垒成因分析 目前，美国、欧盟和日本是我国最大的三个贸易伙伴。然而，这三大经济体 也是实施技术性贸易壁垒的积极倡导者和发源地。美国是世界第一贸易强国，也 是各种贸易措施( 包括t b r 在内) 最为繁多、体系最为复杂的国家。同时，美 国也是一个标准大国，仅由政府机构制定的技术标准就有数个，美国的技术标准 几乎涉及到每一种产品，包括其生产与进出口行为。尤其是涉及到食品、医药、 日用化学品、电气产品等。在台格评定程序方面，美国现有5 5 种认证体系，对 于输入美国的产品，会利用其安全、卫生检疫及各种包装、标签的规定进行严格 的检查。欧盟明确规定，不论是欧盟内部企业生产的产品，还是其他国家的产品， 要想在欧洲市场上自由流通，都! 西须加贴c e 标志，以标明产品符合欧盟技术 西调与标准化新方案指令的基本要求，这是欧盟法律对产品提出的一种强制性 要求。c e 标志是表明产品符合欧盟制定的系列安全合格指令的唯一标志。日本 也是一个技术法规繁多的国家。在诸多的技术法规中，日本尤其重视产品规格和 绿色要求，其中包括j i s 规格( 工业品) 、j a s 规格( 农产品) 、以及绿色环境标 志、绿色包装、绿色卫生检疫制度的建立等。出口地集中和技术贸易壁垒的重台， 给我国中小企业的出口造成了严重的损失。 2 1 4 关贸总协定和w t 0 中与环境有关的规定给技术性贸易壁垒的设置提供了 可乘之机 在乌拉圭回合的多边贸易谈判达成的乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最后 文件中，技术性贸易壁垒协议、实施卫生与植物卫生措施协议、农产品 协议、与贸易有关的知识产权协议、1 9 9 4 年关税与贸易总m 定、服务贸 易总办定等多个协定都涉及到技术性贸易壁垒的棚定。虽然有些关于技术性贸 易壁垒措施的规定有其合理性，有些也为国际贸易发展创造了新的机遇，但也为 一些国家以保护人类和动植物生命或健康及生态环境的名义，进行贸易保护提供 了可乘之机。 2 2 我国政府及企业的自身原因 2 2 1 比较优势决定产品结构特点 由于我国具有全球最大的劳动力市场，因而中国出口产品的比较优势是以劳 动力这一资源禀赋为内涵。在我国全部出口商品中，无论是何利，贸易方式，劳动 力价格优势总是存在，这也决定了企业在追求规模报酬递增过程巾，越来越依靠 这一单一要素投入。但从其他国家经验中可知，如果劳动力要素投入排斥其他因 素投入，则几乎不存在抵御技术性贸易壁垒的可能。另外，我国部分初级产品的 比较优势体现在出口产品价格一h ，使我国出口产品很有竞争力。这不仅表现在国 际市场上，更多的是在出口企业国际价格竞争的国内运作上，也就是说这些出口 产品的全部成本构成几近透明。在如此刚性的成本下生产，较难分摊用于提升产 品战略标准的边际支出。据o c e d 统计，用于产品认证的开支，往往会增加成 本的5 一1 0 。还必须配置有专门的人力资源、技术维持、试验设备等作长 第二篇我国中小企业遭受国外技术性贸易壁垒成因分析 期保障。这对于国内大多数以价格优势作为营销手段的中小出口企业而言，应对 技术性贸易壁垒的努力会带来两难的境地。所有如何应对技术性贸易壁垒的对 策，包括实施技术创新，加强风险管理等都不能脱离成本问题。 2 2 2 出口产品技术含量及质量低 由于企业技术开发能力和创葫能力不强，目前我国出口产品还是以劳动密集 型及资金密集型产品为主，技术水平低，质量不高，虽然近几年高新技术产品出 口增长很快，但占我国出口总额的比例仍然较低。而且我国的高新技术产品的出 口主要是通过外资企业出口带动的，国内的高新技术产品出口有限。同时，国内 企业出口的高新技术产品技术含量不高，绝大部分高新技术产品是以加工贸易方 式出口的。 2 2 3 认证体制尚不健全 缺乏先进的检测技术设备，缺乏完整的检测体系。内外原因交织，将在一定 时期内使技术性贸易壁垒成为我国中小企业的巨大障碍。目前我国正逐步开展产 品认证、实验室认可和企业质量管理体系认汪等工作，建立了多个产品认证委员 会和质量体系机构。我国的认证工作存在的主要问题是：食品的生产、流通、使 用、进出口各个环节实行分割管理和多头认证，对国内产品和进出口商品实行双 重和不一致的质量许可和认证制度，缺乏统一性和权威性：检验、认证机构“小、 弱、差”，一些认证机构没有取得国外的认可于授权；认证激励机制不完善，一 些企业，尤其是中小企业根本没有将获取国际认证这项工作纳入到议事日程，致 使其产品不能获得进口国的认可而遭受技术性贸易壁垒的限制。 2 2 4 发展落后造成的标准结构特点 国外技术性贸易壁垒之所以频繁使用本国为主的标准法规，主要原因首先在 于我国标准化建设和发展的相对滞后。缺乏与国际接轨的商品标准，这是我国于 2 0 0 1 年底加入w t o 后应对国外技术性贸易壁垒的“硬伤”所在。也使得我国出 口商品结构落后，商品档次较低。目前，我国已有国家标准1 9 7 2 8 项，有我国起 草的1 0 多项标准己提交国际标准化组织( i s o ) 和国际电工委员会( i e c ) 批准 发布，另有2 0 多项草案提交已交i s o 审议。但这两项只占i s o 和i e c 标准和草 案总数的1 8 。我国在标准化建设和发展的相对滞后使得我国出口产品在遭 遇技术性贸易壁垒时。缺乏普遍适用国际标准的应对基础，面对要求更为苛刻的 某些发达国家的国内标准，只能处于被动挨打的地位。 另外，技术性贸易壁垒因为连锁反应，往往会从个国家扩展到多个国家。 1 9 9 6 年德国正式禁止偶氮染料染色的服装和纺织品进口，法国、荷兰和日本也 相继颁布法规禁止合有有害残留物的服装和纺织品进口，2 0 0 4 年欧盟东扩后出 口到捷克和波兰的服装也要出具无偶氮染利的证明。 。蜊擞牟4 、丽：技术性贸易壁垒对我国各类产品 n 口的始响及对策分析，北方经贸，2 0 0 3 年第1 i 期 第1 0 6 页 l l 第二筒我国中小企业遭受国外技术性贸易壁垒成因分析 2 0 0 2 年初，由于欧盟停止进口我崮动物源性食品，其他许多国家也跟着停 止进口我国的同类产品。美国、日本等发达国家也高度关注我国出口水产品的质 量，2 0 0 2 年1 月美国食品及药品管理局( f d a ) 对我国的虾产品发出预警通报， 之后又发文强调禁止在动物源性食品中使用氯霉素、磺胺等1 1 种药物；2 0 0 2 年 3 月，日本厚生省宣布对我国动物产品实施严格检查并公布了1 1 种药物的残留 限量。 2 0 0 2 年年初，欧盟以我国产的蜂蜜所含抗生素超标为由，终止进口中国的 蜂蜜。欧盟国家的许多商场陆续将中国产蜂蜜撇下柜台，停止出售；己运抵欧盟 国家的中国蜂蜜被执行退运，甚至有的国家宣布销毁到岸的中国蜂蜜。之后，日 本、加拿大、美国等国家也加强对中国蜂蜜的检验。 我国输往美国的出口产品的木质包装由于含有天牛这种病虫，而受到限制 后，加拿大也迅速对我木质包装进行限制，1 9 9 9 年6 月l 曰，对所有来自中国 的货物木质包装实施新的检疫标准，要求木质包装不得带有树皮，不能有直径大 于3 毫米的虫蛀洞，必须对木质包装进行烘干处理，使木材含水量低于2 0 。 第二篇我国中小企业遭受国外技术性贸易壁垒成因分析 第三篇技术性贸易壁垒对我国中小企业影响分析 国外对我国出口实旖t b t 措旌有愈演愈烈的趋势，涉及的出口商品品种多，范 围广，涉及的金额也越来越大，后果越来越严重。据统计，t b t 措施对我国出口现 实与潜在的负面影响占年出口额的1 4 以上。t b t 正在成为2 1 世纪我国对外贸易发 展的巨大障碍。 3 1 严格的市场准入条件限制了我国中小企业商品的出口。 发达国家凭借其经济和技术优势，不仅制定了严格的环境环保法规和苛刻的 绿色技术标准，而且实行严格而又繁琐的进1 ：3 检疫标准。抬高了市场准入的“门 槛”，使我国许多出口产品无法进入国际市场。 美国、日本和欧盟是我国的主要贸易伙伴。据海关统计，2 0 0 2 年我国对这 三大经济实体的出口占出1 2 1 总额的5 1 3 。与此同时，这三大经济实体也是对 我国出口产品实施技术性贸易壁垒措旅的主要国家和地区。据商务部调查显示， 欧盟、美国、日本实施技术性贸易壁垒措施对我出口企业造成的损失占总损失比 重达9 5 。因此，我们应该重点研究应对美国、日本和欧盟技术性贸易壁垒的 策略。欧盟、美国和日本通过制定名目繁多的技术法规和不断提高技术标准以及 规定复杂的产品质量认证制度及合格评定程序，使我国出口产品防不胜防难以达 到。 美国制定的标准，包括技术法规和政府细则等有5 万多个，私营标准结构、 专业学会、行业协会等制定的标准也在4 万个以上。据不完全统计，目前欧盟 针对各种进口产品制定的具体技术标准达l o 万多个，从不同层面限制外国商品 的准入。f 卒的技术法规和标准也名目繁多，合格评定程序要求复杂，检验检疫 项目不断增多，要求苛刻。 1 9 9 9 年1 2 月7 日，欧盟正式发布1 9 9 9 8 1 5 e c 指令，规定对3 岁以下儿童 使用的与口接触玩具，以及用品( 如婴儿奶嘴、出牙器等) 中的采用聚氯乙烯 ( p v c ) 中增塑剂含量进行限制，要求p v c 中所含磷苯二甲酸脂肪类增塑剂含 量最高值不得超过0 1 。中国出口欧盟玩具大部分采用p v c 原料，其中供3 岁以下儿童使用的占5 0 ，因此“禁令”直接影响中国4 亿美元的玩具出口。 据悉，美国等发达国家也正在着手制定法令，对p v c 玩具加以限制，而我国玩 具近一半出口美国，其中含p v c 的玩具至少有1 0 亿美元。 在纺织品方面，欧盟针对中国纺织品笈置了许多技术性贸易壁垒，主要是针 对中国的纺织品中化学含量超标，如2 0 0 2 年9 月欧盟再次修订了7 6 7 6 9 e e c 号 指令，在纺织品和皮革制品中禁止使用2 2 种偶氮染料，并从2 0 0 3 年9 月1 1 日 起开始生效。禁止使用含2 2 种偶氮染料在欧盟市场上销售的大多数商品为中国 。车树：应对美国技术性贸易壁垒的策略，上海企业，2 0 0 3 年第1 9 期，第4 5 页 1 3 第三篇技术性贸易壁垒对我国中小企业影响分析 向欧盟出口的主要商品，涉及服装、纱线、织物、被褥、毛巾、假发、假眉毛、 帽子、尿片及等卫生用品、睡袋、手套、手袋、椅套、各种钱包、手提箱、表带、 鞋履、纺织及皮革玩具以及带纺织或皮革的玩具等多类产品。以上这些产品绝对 大数是我国的中小出口企业生产的。 近年来，由于我国动物源性食品检疫检验体系不完善，产品质量达不到进口 国的要求，出口屡遭国外封杀。1 9 9 6 年8 月1 日- - 2 0 0 1 年5 月2 4 日欧盟以我国 出口的禽肉中含有动物疫病和农药、兽药残留等为由对我国禽肉出口关闭5 年， 使得我国失去了每年近3 万吨鸡胸肉的出口市场，少收入外汇约7 0 0 0 万美元。 2 0 0 年初欧盟以中国出口的禽肉、龙虾制品中农药残留及生物超标为由，宣布全 面禁止进口中国动物源性产品。这对中国有关产业造成了巨大损失，直接影响到 中国出口欧盟近5 亿美元出口产品。 美国对于食品和水产品实施了严格的联邦法规限制。1 9 7 3 年美国食品与药 物管理局( f d a ) 首次将“危害分析及关键控制点”( h a c c p ) 应用与罐头食品 加工中，以确保从食品原料至最后消费整个食物链过程的安全卫生。目前，美国 已将这一原则应用于食品、药品、化妆品、洗涤用品等产品。 日本的技术法规和标准名目繁多，当外国产品进入日本市场时，不仅要求符 合国际标准。还要求于日本的标准相吻合。日本对很多产品的技术标准要求是强 制性的，进口货物入境时须经日本官员检验和判定。另外，日本对商品规格要求 很严，进入日本市场的商品，其规格选择甚为严格，可以说是阻止国外商品进入 同本市场的枷锁。 日本对进口农产品、畜产品以及食品类的检疫防疫制度非常严格，对于入境 农产品，首先由农林水产雀下属的动物检疫所和植物防疫所从动植物病虫害角度 进行检疫。同时，由于农产品中很大部分用作食品，在接受动植物检疫后，还要 由日本厚生劳动省下属的检疫所对具有食品性质的农产品从食品角度进行卫生 防疫检查等。这种检疫制度也是日本政府对我国实行“封关”，阻挠我国农产品 进入日本市场的惯用做法。以我国出口同本的主要农产品之一一蔬菜为例，中国 是蔬菜第一生产大国，种植技术不断提高，蔬菜品质明显改进，2 0 0 2 年1 月一7 月日本厚生省对中国蔬菜共检验7 0 0 1 批次，其中仅有3 6 件农药残留超标，只占 检验总量的o 5 。质优价廉的中国蔬菜，对臼本本土蔬菜形成强大的冲击，于 是，f 1 方采取批批检验的办法，导致进口通关放慢。 各j 7 _ t k 出口受t b t 限制比例 i 食品土畜医药 轻工纺织机电五矿化工 8 9 7 7 0 6 6 7 4 6 7 2 6 4 7 6 0 ，l 资料来源：商务部商务发展和技术进出口司( 经济日报：2 0 0 3 年6 月1 6 日) 第三篇技术性贸易壁垒对我国中小企业影响分析 3 2t b t 的变相保护措施增加了我国中小企业的出口成本，严重削弱 了我国产品的国际竞争力。 t b t 的实施必然会涉及到产品从生产到销售乃至报废处理的各个环节。它 要求将环境科学、生态科学的原理运用到产品的生产、加工、储减、运输等过程 中去，从而形成一个完整的无污染无公害的环境管理体系。因此，我国企业为了 达到进口国的环境标准，必须进行设备人力的投入，以及有关环保的检验测试、 认证和鉴定等手续和相关费用的投入，增加了企业的成本，进而削弱了我国中小 出口企业的国际市场竞争力。 3 2 1 对规模经济造成的损害 如果一家公司要遵守各个市场存在的各种各样的技术要求，就必须对其生产 设备进行更换，那么，生产成本会相应增加，这对中小企业影响尤甚。我国出口 企业为使产品达到国外市场准入门槛必须增加投入，包括设各的购置、专利的引 进、人才的培训和包装的改进等方面，势必企业的经营成本，降低了出口产品在 国际市场上的价格竞争力。如我国山东省农畜产品出口生产加工企业针对进口国 对药物残留量要求越来越严的实际情况，2 0 0 2 年自行投入资金上亿元，从国外 购进高性能的气相或者液相色谱仪等仪器设备，以提高对农药残留的检测能力， 使出口产品药物残留符合国际市场的要求。 32 2 合格评定程序所需的费用 是否符合技术法规需要通过确认。确认的方式可以通过实验室认证机构进行 检测、认证或检验等形式，而费用通常由出口公司承担。如果一家公司要遵守各 个市场存在的各种各样的技术要求，尤其突出的是，由于国内商检部门测试、评 估的技术和标准，得不到进口国或进口商的认可，在出口贸易过程中，进口国或 进口商往往会指定国外认证机构，费用非常昂贵，直接增加了企业的出口成本。 日本每年进口4 万吨一5 万吨菠菜中的9 9 来自于中园，f 1 本当局通过增加抽 样次数等手段使中国菠菜检验费从原来每批5 万目元增至8 0 万日元。 2 0 0 3 年2 月1 3 日，欧盟在欧盟联盟官方公报第1 3 7 上公布了关于限 制在电气、电予设备中使用某些有害物质的指令( 2 0 0 2 9 5 e c ) 和关于废弃 电气、电子设备的指令( 2 0 0 2 9 6 e c ) ) ) ，且这两个指令自公布起生效。掂分析， 该指令的实施必然会对中国电气、电子产品向欧盟市场出口产生巨大的方面影 响，增加成本，削弱中国电气、电子产品在欧盟市场k 的价格竞争力。 据统计，2 0 0 2 年我国出口欧盟的机电产品总额2 7 0 亿美元，占全国机电产 品出口的1 7 。目前欧盟已成为我国家用电器的主要市场，约占我国家电产品 出口市场的1 4 。如果将回收成本转嫁到制造商身上，由于欧洲劳动力成本高， 可能使得回收成本接近甚至高于制造成本，将大大降低我国相关产品的竞争力， 预计这两个指令的实施将使我幽对欧盟的出口量减少3 0 一5 0 。 另外，技术性贸易壁垒还增加了中小出口企业获取信息的费用，主要包括对 第三篇技术性贸易壁垒对我国中小企业影响分析 国外技术法规造成的影响进行评估、翻译和发布产品信息所需的费用以及专家的 培训费用等。 3 3 社会责任标准( s a 8 0 0 0 ) 日益盛行 s a 8 0 0 0 即“社会责任标准”，是s o c i a la c c o u n t a b i l i t y 8 0 0 0 的英文简称，是 第一个道德规范国际标准。它的是确保供应商所供应的产品符合社会责任标准的 要求。 s a s 0 0 0 标准适用于世界各地，任何行业，不同规模的公司。其依据于 i s 0 9 0 0 0 质量管理体系一样，都为一套可被第三方认证机构审核的国际标准。 近年来，在我国中小出口厂商面前，企业社会责任已经越来越多地出现在许 多跨国公司订单的附加条件中，使众多出口厂商，特别是劳动密集型中小企业茫 然不知所措，甚至缺乏基本的应对措施，而且我国相当多的中小出口企业在实施 社会责任方面做得还很不完善。例如，世界上最大的连锁超市沃尔玛，在中 国的采购中，非常注重出口企业的s a 8 0 0 0 的实施情况。 掘介绍，我国出口到欧美国家的服装、玩具、鞋类、家具、运动器材以及日 用五金等产品，都已经遇到s a s 0 0 0 的要求。2 0 0 2 年9 月，广东省中山市一家 5 0 0 人左右的鞋厂，因没有达到当地法律规定的最低工资标准，曾被客户停止订 单两个月，进行整顿。地处内地的出口企业，同样受到了企业社会责任标准的影 响。重庆一家化工公司为了向一家全球最大的精细化工企业出口化工中问产品， 先后接受了该公司两次严格的社会责任检查。更多的企业则是因为达不到 s a 8 0 0 0 要求，而痛失出口订单。 据估计，从1 9 9 5 年以来沿海地区至少已有8 0 0 0 家工厂接受过跨国公司的社 会责任审核，有的企业因为表现良好获得了更多的订单，部分出口企业因为没有 改善诚意而被取消了供应商的资格。 据悉，德国进口商协会已经制定了社会行为