（法律史专业论文）黄宗羲分权思想探究.pdf

原创性声明 l i l l lii i 1 11 1 1l i t1 1 i l i1 1i i l y 2 18 5 3 4 4 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名皇垒丝。 圈 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解由东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阕和借阅；本人授权由东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：画堑导师签名： 出农大学硕士学位论文 目录 摘要”一一“1 a b s t r a c t + - - 2 弓l论”一”一一“”l 第一章黄宗羲分权思想的形成背景3 一、明末思想家关于君权的反思4 ( 一) 君主集权制度的产生与发展趋势6 ( 二) 明末思想家关于君权属性的思考8 ( 三) 君权的应然状态1 0 二、社会及生活经历对黄宗羲思想的影响1 2 第二章黄宗羲分权思想的基本内容及其特征1 4 一、黄宗羲分权设想的理论创新1 4 ( 一) 前所未有的君主观1 4 ( 二) 新民本论1 6 ( 三) 新型君臣民关系1 8 二、黄宗羲体系化的分权制度设计1 9 ( 一) 百官分权1 9 ( 二) 地方分权2 3 ( 三) 以“学校为代表的社会舆论制约政府权力2 5 ( 四) “治法下的君权3 1 三、黄宗羲分权思想的基本特征i t t 4 t o t io t 3 4 ( 一) 中国分权思想：黄宗羲分权思想的原发进步性3 4 ( 二) 西方分权思想：黄宗羲分权思想的本土适用性4 1 第三章黄宗羲分权思想的价值与影响4 4 一、黄宗羲分权思想的价值分析钳 ( 一) 圣王之治与反君主专制的悖论4 4 ( 二) 黄宗羲分权思想之近代性4 6 山东大学硕士学位论文 ( 三) 黄宗羲分权思想是中国反专制思想的顶峰5 2 二、黄宗羲分权思想对近代中国民权运动的影响5 3 结语”5 6 参考文献5 7 致 谢”6 5 山东犬学硕士学位论文 c a t a l o g u e a b s t r a c t ( c h i n e s e ) 1 a b s t r a c t ( e n g l i s h ) 。，。2 1 p l e f a e e 。l c h a p t e r1b a c k g r o u n do ff o r m a t i o no fh u a n g s z o n g x i sd e c e n t r a l i z a t i o nt h o u g h t s 3 i 、r e f l e c t i o no ft h ed r a w b a c ka b o u tm o n a r c h i c a lt y r a n n yi nl a t em i n gd y n a s t y 。4 ( i ) t h ep r o d u c t i o na n dd e v e l o p m e n tt r e n d so f t h em o n a r c hc e n t r a l i z e ds y s t e m 6 ( i i ) t h et h o u g h tt h a tp r o p e r t i e so ft h em o n a r c h i c a lo ft h o u g h t e r si nl a t em i n g d y n a s t y 8 0 f f ) t h eq u a l i f i e ds t a t u so f t h em o n a r c h i a lp o w e r 。1 0 i i 、t h es p e c i a lc a u s e so f h u a n g z o n g x i d e c e n t r a l i z a t i o n t h o u g h t s 。1 2 c h a p t e r2t h e f u n d a m e n t a lc o n t e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fh u a n g z o n g x i st h o g h to f s e p a r a t i o no fp o w e r s 1 4 i 、t h et h e o r e t i c a ls u p p o r to fh u a n g z o n g x i sp o w e rd i v i s i o n 1 4 ( i ) u n p r e c e d e n t e dc o n c e p t i o no fm o n a r c h 1 4 ( i i ) a r g u m e n to f n e wp e o p l e - b a s i s 1 6 ( i i i ) t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn e wm o n a r c ha n ds u b j e c t 。1 8 i i 、t h es y s t e m a t i cd e s i g no f d e c e n t r a l i z e ds y s t e m s 。：。1 9 ( i ) t h o u g h t so fb a i g u a nd e c e n t r a l i z a t i o n 。+ 。1 9 ( i i ) t h o u g h t so fl o c a ld e c e n t r a l i z a t i o n 。2 3 ( i i i ) t e s t r i c t i n gt h ea u t h o r i t yo fg o v e m m e n t “s c h o o l ”a st h er e p r e s e n t a t i v eo fp u b l i c o p i n i o n 2 5 ( i v ) t h em o n a r c h i c a lp o w e ru n d e rt h er u l eo fl a w 3 1 i i i 、t h ef e a t u r eo f h u a n g z o n g x i sp o w e rd i v i s i o n 。，。3 4 ( i ) t h ep r i m a r yp r o g r e s s i v eo fh u a n g z o n g x i sd e c e n t r a l i z a t i o nt h o u g h t s 3 4 ( i i ) t h en a t i v ea p p l i c a b i l i t yo fh u a n g z o n g x i sd e c e n t r a l i z a t i o nt h o u g h t s 4 1 c h a p t e r3t h ev a l u ea n di n f l u e n c eo fh u a n g s z o n g x i st h o g h to fs e p a r a t i o no f p o w e r s 4 4 i 、t h eh i s t o r i c a lo r i e n t a t i o no fh u a n g s z o n g x i sp o w e rd i v i s i o n 4 4 ( i ) t h ep a r a d o xo ft h ed e i t i e so f t h eg o v e r n a n c ea n da n t i - m o n a r c h y 4 4 ( i i ) t h em o d e r n i t yo f h u a n g z o n g x i sd e c e n t r a l i z a t i o n t h o u g h t s 4 6 ( i i i ) t h en a t m eo fh u a n g z o n g x i sd e c e n t r a l i z a t i o nt h o u g h t s 5 2 i i 、t h ee f f e c t so fh u a n g z o n g x i sp o w e rd i v i s i o no nt h ec h i n e s ed e m o c r a t i c m o v e m e n t 5 3 e p i l o g u e 5 6 b i b l i o g r a p h y 5 7 t h a n k s 6 5 出东欠学硕士学位论文 摘要 1 7 世纪后半期，是中国历史上一个极具特色的时期。北方游牧民族又一次以传 统的铁血方式击败了中原的汉族地主阶级政权，建立了新的国家。君主专制制度被推 倒了极致，并以其习惯的暴力方式实现了自我更新。在如此混乱的时代背景下，出现 了一批极为杰出的思想家。他们有关蹬家命运，兴衰治乱，思想传承，文化演迸，社 会治理等方面的著述，为瑟世留下了极为宝贵的思想财富。丽其中他们有关国家结构 与君主制度等方面的论述更被中国近代民主运动家们视为中国的“启蒙思想 。黄宗 羲便是这场思想变革中的一位举足轻重的人物。 对黄宗羲政治法律思想的研究之所以能够历百年而不衰，主要有以下几种原因。 首先，黄宗羲对君主专制的批判具有首创的深刻性，他所提出的“君主职能说 更是 把民本思想发挥到了极致。其次，黄宗羲的分权制度设计具有完整的系统性。他在深 刻批判君主集权的基础上对君主权力进行了可行性划分，可以卓有成效地改善权力过 度集中的弊端。最后，黄宗羲的分权思想具有迎合民主实践运动的历史巧含性。通过 将他的思想与西方民主思想的糅合，可以为民粹思想深重的国人所接受。 本文分为四个部分，第一部分主要论述了黄宗羲分权思想形成的历史时代背景， 将黄宗羲的个人经历置于明末反专制浪潮中，试图勾勒出黄宗羲思想从萌发到形成的 真实过程。第二部分从思想根基和具体分权制度两方面入手，全面阐明黄宗羲分权思 想的内在精神与外部构建。第三部分是在前两部分详细论述的基础上，对黄宗羲分权 思怒性质的界定，及对其影响的阐发。以期通过对黄宗羲分权思怒的研究，得到有益 于当今中国民主进程的有益成果。 关键词：专制君权分权新民本治法民权 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nc h i n a , t h es e c o n dh a l fo f17 协c e n t u r yi s e x t r e m e l yu n i q u ep e r i o d a b s o l u t e m o n a r c h yr e a c h e dt h ep e a k , a n dm a k ear e v o l u t i o nt oi t s e l fb yv i o l e n c e s o m ee x c e l l e n t t h i n k e r se m e r g e du n d e rs u c hac o m p l i c a t e db a c k g r o u n d t h e i ro p i n i o na b o u tt h ef a t eo f c o u n t r y , t h er i s ea n df a l lo fn a t i o n , t h et r a d i t i o no ft h o u g h t s ，a n dt h eu p d a t e so fc u l t u r e t r i g g e rab r a i ns t o r m h u a n g z o n g x ii so n eo ft h e m t h em a i nl e a s o nw h y p e o p l es t u d yh u a n g z o n g x i st h o u g h t so fp o l i t i c sa n dl a w sf o r o v e rh u n d r e dy e a r si s ：f i r s to fa l l ，h u a n gz o n g x i sc r i t i c i z eo fa b s o l u t em o n a r c h yh a v e i r r e f u t a b l yp r o f o u n d , h i st h o u g h t s f u n c t i o n i z et h em o n a r c h y g i v e sn o r m a lp e r s o na h i g h e rp o s i t i o n s e c o n d ，h i s d o c t r i n eo fs e p a r a t i o no fp o w e r s h a sf u l l ys y s t e m a t i c n e s s b a s e do nh i sc r i t i c i z ea b o u tm o r m r c hc e n t r a l i z a t i o n 加d i v i d e dt h ep o w e ri nap o s s i b l e w a y w h i c hc a nc h a n g e t h e i n a d e q u a c i e s o fm o n a r c hc e n t r a l i z a t i o n t h i r d , h i s d e c e n t r a l i z a t i o nt h o u g h t sh a dah i s t o r i c a lc o i n c i d e n c ew i t hd e m o c r a c yp r a t i c e t h e d e m o c r a c yi n i n i a t o rm i x e dh i st h o u g l l ：t sw i t hw e s t e r nd e m o c r a c yt h o u g h t s ，w h i c hw i l lb e m o r ee a s i l yt oa c c e p tb yt r a d i t i o np e o p l e t h ee s s a yi sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ：t h ef i r s tp a r tw i l ld i s c u s st h eh i s t o r yb a c k g r o u n d w h e nh u a n g s z o n g x ih a dh i sd e c e n t r a l i z a t i o nt h o u g h t s ，c o n s i d e rh i se x p e r i e n c ei nt h ea n t i - e s t a b l i s h m e n tw a v e sa tl a t em i n gd y n a s t y , t r yt og e tar e a lp r o c e s sf r o mt h et h o u g h t s g e r m i n a t i o nt of o r m a t i o n t h es e c o n dp a r t w i l ld i s c u s sf o r mt h o u g h tf o u n d a t i o na n d s p e c i f i cd e c e n t r a l i z a t i o ns y s t e m ，s t a t eh i st h o u g h t si n n e rs p 硫a n d e x t e r n a lb u i l d i n g t h e t h i r dp a r t ，w i l ld i f m eh i st h i n k i n g ，a n de x p l a i ni t si n f l u e n c eb a s e do nt h ep r e v i o u sd i s c u s s e x p e c tt og e ts o m e t h i n gu s e f u lt oc u r r e n tc h i n a sd e m o c r a c yf r o ms t u d yh u a n g z o n g x i s d e c e n t r a l i z a t i o nt h o u g h t s k e yw o r d s ：a u t a r c h yd e s p o t i s mr e g a l i t y d e c e n t r a l i z a t i o nn e wp e o p l e - - b a s i s t r e a t m e n td e m o c r a c y 2 出衮犬学硕士学链论文 引论 黄宗羲的分权思想是在对封建君主专制彻底批判的基础上提出的。他总结了历代 王朝兴亡教训，并结合明亡的社会现实，提出了君主必须“不以一己之利为利，丽使 天下受其剥，不以一邑之害为害，瑟馒天下释其害。 的君主职能说。希望可以降低 君主权威，提升民众地位。发挥民本的最大威力改变民众对君主的膜拜。将父权化 了的君权拉回到它原本的位置上。正如黑格尔对中国的君民关系的论述，“做皇帝的 这种严父般的关心以及他的臣民的精神一他们像孩童一般不敢越出家族的伦理原则， 也不能够自行取得独立的公民的自由黄宗羲的君民各归其位虽不具有争取自 由独立之意，但却是争取公民权所必经之前提。 他的分权设计首先放封建国家内部入手，提如丞相分权。要求重视丞相在治理国 家时所发挥的作用，认为丞相在治理圈家时掰发挥的作用不亚予君主。丞稆是君主治 理天下的辅佐者，本质上君臣双方都肩负着万民忱乐的重责。同时，丞相又是君主纠 正为政得失的监督者。通过宰相传贤不传子的制度，来弥补昏聩的君主可能为国家带 来的危害。再有，丞相是避免君主权力异化的守护者。由于君主的职责就是为天下入 谋幸福，所以其权力也异常强大。一旦如此强大的权力为心术不正的入所掌控，发生 变异，那对天下入的伤害也尤为巨大。而丞相制度就是防止君主权力异化的防护措施。 可以有效避免宦富与外戚专权。 其次，他还希望通过扩大地方权力来牵制中央权力，进两达到削弱君主权力麴目 的。他倡导以方镇为代表的地方政权应拥有定程度的自治权，以实现地方的繁荣与 安定。结合黄宗羲所处的特定历史时期，在资本主义萌芽业已出现的中国南方，这种 扩大地方自治权力的要求也迎合了当地希望减轻封建束缚的新兴诉求。 第三，在封建体制外黄宗羲希望充分发挥学校的作用，实现其分权的主张。他认 为学校是众议形成的场所，也是一个民意表达机构，学校以培养是具有独立人格品质 的士人为譬标。这些士入一方面霹以作为民意代言人，帮助实现治理信息的上逶下达； 另一方面可以参与学校的公议活动，以公议的方式影响君主决策。从焉可以有效防止 君主的专断。虽然，他弗没有具体赋予学校以执行公议结论的执行权，着似有所欠缺， 母黑格尔：绣史踅学，丸娥逡舨校2 0 1 1 年叛，第1 6 6 炎。 山东大学硕l j 学位论文 但他通过学校想要达到的目标是非常明确的，即要“使治天下之具皆出于学校一，并 最终实现“天子之所是未必是，天子之所非未必非u 的分权目的。 最后，黄宗羲试图通过“治法一的约束，使君主权力沿着合理的轨道运行。他最 为杰出的贡献就是“有治法而后有治人一圆观点的提出。他认为治法比治人更具有稳 定性，更能使权力在合理的规则下运作。尤其是对于那些以一己之私为顾盼的君主， 治法可以约束限制其运用权力的范围，使君主的一部分权力被制度化的法律规定所吸 纳，也可以有效避免无道之君借用恶法荼毒天下。 黄宗羲以其深厚的学术功底与饱满的爱国热情，在明末清初的特殊历史时期猛烈 地抨击了君主专制，在构建分权理论的过程中进行的根本性、制度性的反思，甚至在 某些方面已然超出了传统的反专制范畴，获得了某种历史的超脱性。正是基于以上原 因，他的思想才“没有埋没于明末清初那个特殊的历史状况，超越了特殊的个别性获 得了普遍性并作为清末反专制的民权、共和思想得以复苏 固。研究他的思想， 对于我们今天推进中国特色的民主政治改革，也具有重要的借鉴意义。 。明夷待访录原君沈善洪：黄宗羲全集第一册，浙江古籍出版社2 0 0 5 年版，第2 页。 圆明夷待访录原法沈菩洪：黄宗羲全集第一册，浙江吉籍出版社2 0 0 5 年版，第9 页。 囝沟u 雄三：中国前近代思想的演变 ，中华书局1 9 9 7 年版。第2 4 5 页。 2 壹表穴学矮学位论文 第一章黄宗羲分权思想的形成背景 1 7 世纪后半期，是中国历史上个极具特色的时期。在国家形态上，北方游牧 民族又一次以传统的铁血方式击败了中原的汉族地主阶级政权，建立了新的国家；政 治领域内，君主专制制度被推倒了极致，并以其习溃的方式一暴力，实现了自我更新。 也正因如此混乱酶时代，在短短几十年内，疲于应嚣内撬外患的封建政府相对放松了 对思想文化领域的控制。于是在此期闻出现了一批极为杰出的思想家。健们在匿家、 政治、思想、文化、社会等方面的著述，使得被压制已久的文化思潮又一次变得丰富 起来。而他们有关国家结构与君主制度等方面的思想论述更被后人视为中圜的“启蒙 运动 。而这场运动的倡导辔就是以明末三大思想家黄宗羲、顾炎武、王夫之为首 的明代“遗民。他们在明术清初社会激烈变革之际，提出了许多人本主义论点，例 如反对满洲歧视性的民族政策及君主专制，提高商人地位，反对八股，提倡经世致用 的学风等。他们的思想，在历史的长河中犹如昙花一现，在后来君主集权严重的清朝 并没有多少发展，他们的著作被视为禁书，他们的思想被视为异端，但这些思想家却 成为了中国反对君主专制，主张民主的先驱。 在这一系列的思潮涌动中，黄宗羲的作用尤为突如。他虽然深受儒家思想的熏陶 并可以称得上是一代大儒，但他的思想却有秀j 于其他时代的儒家学派的代表者。这种 区别主要就是集中在对君主专制制度的批判上。明王朝覆灭之际，正值中臀封建社会 的后期，君主制已在这个霞家施行了近两千年。两每一个朝代都难以避免的重复前一 个朝代的老路：前期勃兴一中期腐败一末期灭亡。这就使得生存在这一时期的知识分 子阶层开始对君主专制政体产生了怀疑，当然也包括黄宗羲。他在总结大明王朝覆灭 的教训时，用古今纵横的眼光深刻的剖析了数千年中图王朝更迭的规律，进而使自己 的理论并不仅仅局限于为封建制度医病治疾的框架中。他不仅仅从制度上对君权进行 了批判，还对君权的精神支柱唯心主义理学进行了否定。在对待劳动人民的态度上， 不同于以往地主阶级政治家的是他实现了由重民到尊民的转变。他的思想对当时及以 后数百年问政风与学风都有着极为深远的影响。 山东大学硕士学位论文 一、明末思想家关于君权的反思 明末清初，在思想文化领域所兴起的批判君主专制制度的浪潮有其独特的历史成 因。黄宗羲的分权思想是在充分批判君主专制的基础上，借鉴了前代思想家们的反专 制思想，糅合而成的。在批判的内容和角度上，他继承了前代的有益成果；而在批判 程度上，他的思想却实现了超越。 首先，黄宗羲的分权思想是历史上否定君权与批判君主专制制度思想的继续。“民 为邦本，本固邦宁刀的民本思想是历代思想家反专制的最有利的言论武器。在战国时 期，在君主专制制度形成的同时，民本思想就开始发端并逐步成熟。其中最为公众所 熟知的对君主制度进行批判和否定的思想家就是孟子，“民为贵，社稷次之，君为轻一 便是由他所创。当然，他对君主制的批判还远不止于此。他认为，君主的地位并非 一如既往的高贵与不可侵犯，如果遇到想夏桀、商纣那样的暴君，那么就人人得已诛 之，而这种行为也被孟子赋予了合理性，认为是正当的“诛贼打行为，“未闻弑君， 但闻诛一独夫 。孟子认为如果君主不能履行他的职责不仅仅可以令更有德行的人取 而代之，更可以对君主进行放逐甚至诛杀。而明末提出反对君主专制的思想家们多是 当世大儒，岂可不闻亚圣此说? 因此孟子的上述思想也被他们拿来作为反专制的利 器。在孟子之后还有很多人对君主专制制度提出了批判，这股反专制思潮虽然细微但 却从未中断而且还在纵向上越来越深入。如两晋时期的思想家鲍敬言认为君主产生于 暴力而非君权神授，他认为君主制的害处要远大于益处。他指出，由于“君臣既立一， 社会便产生了不平等，“有司设则百姓困，奉上厚则下民贫 ，“宿卫有徒食之众，百 姓养游手之人 。统治者骄奢淫逸，欲壑难填，对百姓“劳之不休，夺之无已 ，使他 们“食不充口，衣不周身”，以致铤而走险，“冒法犯非 。统治者之间为了一己私利， 还不断挑起纷争杀伐，“推无仇之民，攻无罪之国 ，使天下大乱，这些人世间的苦难 “皆有君之所致也。 而宋元之际的邓牧，其思想则更为激进。他继承了荀子所主张 的“人皆可以为尧舜”的思想，认为君主并非是超出常人的“神，君主是人人都可 以做的。他认为古代的君王生活简朴，与常人无异，因而并不需要提防他人篡夺其地 ( 战国) 孟轲：孟子尽心上。中华书局2 0 0 6 年版，第3 1 2 页。 。( 战国) 孟轲：孟子梁惠王下，中华书局2 0 0 6 年版，第3 9 页。 。杨明照：抱朴子外篇校笺诘鲍篇，中华书局1 9 9 7 年版，第7 6 2 页 4 出寒大学硕士学位论文 位。而后世君主则把天下看做一己私产，“焚诗书，任法律，筑长城，反所以固位养 尊者，无所不至。并猛烈抨击封建君主统治是“以四海之广，足一夫之震 、“夺入 之所好，取入之所争”、“竭天下之财以蜜奉”囝。邓牧的思想对后来黄宗羲所主张的 恢复三代以上的圣王之法有着极为重要的影响。 其次，明清之际对君主专制制度的批判是明中叶以后逐渐萌生的“异端思想“在 政治上的表现。明代以前，历代思想家中的大多数总是绞尽脑汁来论证“父父子子， 君君臣臣”的儒家伦理的合理性，从而达到使人们自觉信奉以维护封建统治秩序的目 的。在这一方面，程朱理学的作用最力突出，因而有宋以来被统治者大为推崇。但明 中时的王守仁所创立的心学却极大地动摇了程朱理学的根基。顾炎武曾说：“文成以 绝世之姿，倡其新说，鼓动海内。嘉靖以后，从王氏两诋朱子者，始接踵于人阗 。 王守仁并非封建制度的叛逆反而对维护明王朝的统治立下了汗马功劳，但他的“心学” 却背于封建统治者所倡导的理学，被某些人成为“邪说。王守仁曾宣称“夫道，天 下之公道也；学，天下之公学也；非朱予可得而私也，非孔子可得而私也，天下之公 也，公言之而e 矣。学这就直接否定了程朱理学甚至是孔子的思想垄断地位，在这之 后，心学思想被入发展成了批判假道学的“异端”学说，而它所针对和批判的程朱理 学是维护封建等级、纲常名教的官方哲学。心学的发展与传播不仅动摇了既定盼儒家 伦理传统，冲击了长久以来被“合理化了的封建秩序，两且促使有识之士以新的眼 光去审视旧的统治秩序，并开始了对君权神圣的反思与重构。黄宗羲于心学一道，研 究也是极为精深的。因而，此类“界端 学说为他思想的形成提供了丰富养料。 最后，黄宗羲的分权思想，是对明中叶以后封建王朝腐朽灭亡残酷现实的反思。 李自成攻陷北京后，一大批地主阶级知识分子开始了明朝亡国的反思。其中一部分具 有开明褫野的思想家们邑经认识到了君主专制自身的弊端才是历代王朝兴衰更替的 最终原因。在原本的理论体系下，君主都被看徽是“天生圣明 的，亡国麓罪过应电 臣下承担。但在君主专制受到怀疑和批判的情况下，开明之士历数有秦以来的历史教 训，指出兴衰治乱的根本在专制君主身上，君主独裁彳是上下离心，国家分裂的罪魁 祸首。这就使得这一股思潮如决堤之水一发而不可收。黄宗羲正是这股潮流的引领者， 以他为代表的明末三大思想家对君主专制的批判，以及对国家制度的重新设计，成为 了这股风潮的主要构架。 。( 宋) 邓牧：伯牙琴君道，安徽文艺出版社2 0 1 1 年版，第2 2 页。 宙( 明) 顾炎武：f l 知隶朱予晚年定论，中圉国际广播l | l 舨社2 0 1 1 年版，第t 7 6 页。 每( 唆) 王帑明：传习录答罗整淹少宰，v - 陵书有限公司2 0 1 0 年敝，第1 7 4 页。 山东大学硕士学位论文 ( 一) 君主集权制度的产生与发展趋势 马克思主义告诉我们，任何事物的演进都是一个自身矛盾相互作用的结果，其演 进总是经历着产生一发展一消亡这样的过程。在君主专制产生和发展的过程中，一些 维护自身利益的地主阶级思想家总是想尽一切方法去论证君主专制的正当性和必要 性。正如马克思在黑格尔法哲学批判一文中所说，“黑格尔力图在这里把君主说 成真正的神人，说成理念的真正化身一。一个生活在西方的大哲尚且对君主有着 如此的迷恋，更何况那些浸染在忠孝文化中的儒生更加是陷入到了对君主制这一政治 形态难以抗拒的迷信中去了。 真正意义上的君主集权制度的发端，应该是首先由战国时期的法家所倡。韩非作 为新兴的地主阶级的代表，首先对君主专制的必要性进行了论述，他说：“事在四方， 要在中央，圣人执要，四方来效，虚而待之，彼自以之一在韩非看来天下虽大，政 事虽多，却不可失去本末。要将关系国家命脉的重要制度或者权力有一国的中央政府 控制，而政府的控制着必须是搿圣人 。而君主根据君权神授的原理就当然的取得了 “圣人 的地位，并应当由其掌握天下。而臣子只是君主的奴仆，并不具有与君主同 等的政治社会地位，所谓“贤者之为人臣，北面委质，无有- - , l , 。朝廷不敢辞贱， 军旅不敢辞难：顺上之为，从主之法，虚心以待令，而无是非也。故有口不以私言， 有目不以私视，而上尽制之。为人臣者，譬之若手，上以修头，下以修足；清暖寒热， 不得不救；镆铘传体，不敢弗搏感，无私贤哲之臣，无私事能之士。一 。这里韩非一 味强调臣子应以公心对待国事，却忽略了对君主权力的限制，以至于在这种理念下向 前迈进的君主制度愈发的专制，愈发的残酷，愈发的禁锢国人。从这里可以看出，起 初法家推崇君主专制无非是想借助君主强大的政治势力实现自己的治国主张，并顽固 的认为只要将君主推到一个至高无上的地位上并由贤者辅佐，行法令，拓疆土，置郡 县，收四方之权就可以天下大治了。 但君主权力的无限膨胀恐怕是他们始料未及的，而君主的无上大权反过来成为了 法家以法治国的巨大障碍。如果说战国时期的法家倡导君主独治还有着其独特的历史 背景，一如富国强兵需要统一强大的中央政府，或者治国所依据的法令需要一个权威 的发布者等等，那么到了汉代以后，尤其是董仲舒将阴阳家，法家，儒家三者合一， 创设出了一整套符合君主独裁需要的理论体系之后，权力集中的趋势也就愈发明显， 马克思、恩格斯：马克思恩格斯全集第1 卷，人民出版社2 0 0 8 年版，第2 7 3 2 7 4 页。 圆( 清) 王先慎：韩非子集解扬权，中华书局1 9 9 8 年版，第3 6 页。 国( 清) 王先慎：韩非子集解有度，中华书局1 9 9 8 年版。第2 7 页。 6 垂系大学磁士学使论文 并成为了难以抗拒的历史洪流了。对于这种越来越无理越来越霸道的权力，除了用道 德的力量去规劝，用超自然的瓷神去恐吓，似乎没有什么可以制约它了，法律也无能 为力。君主一畜可以兴法，一言亦可以废法。当然，还有一个不容忽视的阀题就是， 君主权力的集中过程之中，儒家知识分子起到了推波助澜的作用。唐代的韩愈，宋代 的朱熹、二程等都延续并发展了董仲舒的天人感应学说，并为王权的天然合理性进行 辩护。隋唐创设科举制，可谓一箭三雕。首先，通过考试选拔官员，使得官僚系统得 以吐故纳新，从民间吸收有才能的人充实到国家机构中；其次，官员的任免由门阀推 荐子嗣到民闻“海选，也避免了大酌士族把持政权篡夺君位；最后，也是流毒最深 的是，整个社会上的掌握知识与具有一定瑟界与见解的入都开始为了入世为官面努 力，使政府与士人形成了一个着不见的利益共同体。从此之后，有可缝对君主专制产 生质疑的阶层一士子，被统一进了统治阶级内部，而广大的民众饱受压迫却因为自身 知识的局限而看不见造成这种艰难处境的根本原因，君主就可以高枕无忧了。 到了宋明时期，君主权力更为广大。宋代以前，无论是空前强大的汉唐，还是战 事频仍的三国两晋，作为园家最高权力象征的君主并非可以事事都能一己专任。如秦 汉之丞相，代皇帝主管全国行政事务，选任官员，并兼有审判监察之权。到了隋唐， 皇帝隽了与丞相夺权，虽然在中央行三省六部制，将相权一分为三，并最终统蔼归于 君主。但三省仍然对君主权力有着重要的制约。隋唐中书省的长宫为中书令，副长宫 为中书待郎，主要职官有中书舍人。中书省主要负责秉承皇帝旨意起草诏敕；起草之 责主要由中书舍人负担。门下省的长官为待中，副长官为黄门侍郎，主要职官有给事 郎。门下省主要负责纠核朝臣奏章，复审中书诏敕，如认为不当，司以封还和加以驳 正，称“封驳。园驳正之权主要由给事中掌握。这种封驳权有力的限制了君主的恣意 妄秀，保证了国家政令的茬常制定与执行。中书、门下二省都设在宫内，所以又有谏 诤之责，设左右谏议大夫、左右补阙、左右拾遗，分属二省，以匡正皇帝的过失。可 见，在唐代，君主从处理政事到个人生活都受着中书、门下二省的监督与牵制。尚书 省设在宫外，长官为尚书令，实际不任命，由副长官左、右仆射代行职权。仆射之下 有左右丞、左右司郎中、员外郎、负责都省职事，总领六部。各部长官称尚书，副为 侍郎各司之长为郎中，副为员外郎，分别负责贯彻各种政令。他们对中央担任具体 事务的九寺三监及地方上的府、州、县官有领导、监督之权。“中书取旨，门下封驳， ( 宋) 司马光；翻马光奏议乞合两省为一札子卷叫l - ；“盖以中书 l l 勰令，门下掌封驳，e 1 钶争论，纷 纭冬决，敌後两省先於致事整议定，然螽奏闻。”由两人民m 敝桂1 9 8 6 年敝，第4 2 8 页。 7 山东大学硕士学位论文 尚书奉而行之，是三省分工原则，从而彼此制约，以掌管国家大政。可以说，三省 间的相互配合，相互牵制，以及三者相合对君主权力的制约促成了唐帝国的兴盛。但 自宋以后，帝国的政治体制为之一变，君主开始不断地加强手中的权力。权力的集中 非但没有令宋以后的帝国复现汉唐之盛，反而屡屡被外族入侵，民众积贫，国家积弱。 宋永康学派的代表陈亮曾直斥君主漫无边际的权力欲是导致国家衰败的根本原因。他 说：“五代之际，兵财之柄，倒持于下艺祖皇帝熟束之于上，以定祸乱。后世不原其 意，束之不已，故郡县空虚而本末具弱。今不变其势而求恢复，虽一旦得精兵数十万， 得财数万万计，而恢复之期愈远，就使虏人尽举河南之地以还我，亦恐不能守耳。 此时期的有见地的思想家们已经看出君主集权之弊，不仅不能实现君主所设想的国家 强大，也不能使民众衣食富足，正是所谓“本末具弱 。明代之后，集权之势更是无 可逆转。朱元璋作为一介布衣可以身登九五固然令人钦佩。但他在位期间的一系列政 策却是贻害无穷。首先，洪武年间，朱元璋废除丞相制，将大权总归于己。至此，皇 权与相权的斗争彻底结束。据：明史记载：“明官制，沿汉唐之旧而损益之。自洪 武十三年罢丞相不设，析中书省之政归六部，以尚书任天下事，侍郎贰之。而殿阁大 学士祗备顾问，帝方自操威柄，学士鲜所参决。其纠劾则责之都察院，章奏则达之通 政司，平反则参之大理寺，是亦汉九卿之遗意也。分大都督府为五，而征调隶于兵部。 外设都、市、按三司，分隶兵刑钱谷，其考核则听于府部。是时吏、户、兵三部之权 为重。 丞相的废除使得皇权再无顾忌，之后所设内阁虽有宰辅之名但不过君主的问 询机构，最终政令的下达需要皇帝的批复。难以像之前的宰相一样，发布政令，代天 子行权。至此，君主权力到达巅峰。其次，洪武年间屡兴大狱，被无辜杀戮谪戍者数 以万计。这几次大狱带来的直接后果就是作为社会精英阶层的士大夫集团毫无尊严可 言，皇权在战胜相权之后又开始奴役士权。士大夫的独立人格难以保证，也就无法在 国家治理上与君主有着同样的发言权，“国”与“家真正合二为一。在某种程度上， 政府官僚也成为了君主的家奴。由此，整个社会都开始以君主为核心进行运转。而士 权的低落与君权的高涨密不可分，之后士大夫阶层的反专制思潮也就不可避免了。 ( 二) 明末思想家关于君权属性的思考 但世界上任何事物总有其对应面，君主集权到了顶峰，那么批判这种权力专制与 反思君主制度弊端的声音也就异常强大了。在封建卫道士们不断地为君主专制辩护的 。( 宋) 陈亮：陈亮集上孝宗皇帝第三书 ，中华书局1 9 7 4 年版，第2 9 4 页。 。( 清) 张廷玉等：明史 卷七十二职官志序) ，中华书局1 9 7 4 年版，第2 6 7 1 页。 8 由衮大学矮士学使论文 同时，君主专制制度，尤其它是作为一种治国理政的理论设计与制度实践，已经逐渐 丧失活力并开始阻碍社会发展了。于是，一些有识之士便开始对君主专制制度从其他 角度进行解读，意图对其进行改造、改良，以实现叁己的政治理怒。在这些解读中亦 不乏尖锐的批判。明清之际就是这么一个开明思想家们集中阐述自己观点的时期。当 时，一批著名的学者、思想家如刘宗周、黄宗羲、顾炎武、王夫之、颜元、吕嘲良、 唐甄等，都以极为激烈的言辞痛斥过君主专制的毒害。在此之前，君主制被儒家学者 们奉为最为良善的治国制度，并常为君主集中手中的权力出谋划策。而君权本身更被 视为受命于天，神圣不可亵渎。但明术清初的思想家们却已经开始对历来被奉为神圣 的君权展开质疑，有的甚至对君主专制制度大张挞伐。刘宗周在上疏崇祯时说：“国 事至此，诸臣负任使，无所逃罪，陛下亦蛊分任其咎。他要求崇祯“开示诚心”，“衡 便殿以延见士大夫，以票拟归阁臣，以庶政归部院，以献替可否予言宫。不效，从焉 更置之，无坐锢以成其罪。”在君主极端专制的情况下，服民只有为君主分担罪责的 义务，而除了君主自己下达“罪己诏 之外，任何臣民要求君主承担责任的言论都会 被以“大不敬 治罪。刘宗周居然提出要崇祯帝对国事负责，并且信任士大夫，分权 与各职