（国际贸易学专业论文）经济转型时期的中国产业内贸易——以SITC第7类产品为例.pdf

摘要 摘要 改革开放，为中国带来了经济转型，推动了经济的飞速发展，增长方式也 正逐渐由粗放型向集约型转变。与此同时，我国的对外贸易不断取得历史性突 破。1 9 7 8 年，中国的对外贸易进出口总额只有2 0 6 4 亿美元，占世界贸易总额 的比重为世界第3 5 位，而2 0 0 6 年，我国进出口贸易总额高达1 7 6 0 6 9 亿美元， 稳居世界第3 。中国经济增长转型的近3 0 年，伴随着中国作为贸易大国的崛起， 而这将对世界经济产生重大深远的影响。 贸易的发展带动了我国产业结构的升级、生产要素积累的质的飞跃，这正 是保证我国经济持续健康高速发展的重要因素。随着我国的经济转型，可以发 现在经济增长中，存在着贸易模式的转换，产业内贸易日显重要，我国的出口 中含高级生产要素的产品增多，并且从产业内贸易中所获得的利益也较产业间 贸易可观。 本文研究经济转型时期的中国产业内贸易，探讨我国的经济转型、经济增 长方式的转变与我国产业内贸易发展之间相辅相成的关系。为了说明我国的产 业内贸易受到哪些因素的影响，列举s i t c 第7 类下的7 6 类4 位数的高科技产 品加以阐述。分别从产品角度、国别贸易角度探讨s i t c 7 6 类产品产业内贸易的 特点及可能的影响因素，选取与中国经济转型相关的一些经济数据进行实证分 析。在实证结果的基础上，借鉴他国经验，对我国如何发展产业内贸易促进经 济增长方式的转变提出建议。 产业内贸易的发展应该与我国经济、产业的发展水平相适应，同时需要在 创新能力等各方面提高，发展我国新兴的具有比较优势的产业出口来代替传统 的劳动密集优势产业出口，参与国际分工，从而与发达国开展产业内贸易而不 仅仅是从这些国家进口高精尖产品。 关键词：经济转型，经济增长方式，产业内贸易，产业内贸易指数，s i t c 第 7 6 类 a b s t r a c t a b s t r a c t c h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu pp r o p e l si t se c o n o m yt r a n s f o r m a t i o na sw e l la si t s e c o n o m i cg r o w t h c u r r e n t l y , i t se c o n o m i cg r o w t hm o d ei su n d e r g o i n gt h et r a n s f o r m f r o ma l le x t e n s i v eo n ei n t oa l li n t e n s i v eo n e c h i n a st o t a la m o u n tf o ri m p o r t sa n d e x p o r t si n1 9 7 8i su s d 2 0 ，6 4b i l l i o n , r a n k i n gt h e3 5 “i nw o r l d i nc o m p a r i s o n , i t r a n k e dt h e3 “i n2 0 0 6 ，b o a s t i n gat o t a lf o r e i g nt r a d ea m o u n to fu s d l 7 6 0 6b i l l i o n t h r o u g h o u tt h ea l m o s t3 0y e a r so fc l a i m se c o n o m i cg r o w t ht r a n s f o r m a t i o n , i t s f o r e i g nt r a d eh a sb e e nm a k i n gb r e a k t h r o u g h sa l lt h et i m e ，w h i c hl e a v e sg r e a ti m p a c t o nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m y t h eb o o m i n go fc h i n a st r a d es t i m u l a t e si t si n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n ga n d i t sa c c u m u l a t i o no fp r o d u c t i o nf a c t o r s w h i c hi se s s e n t i a lf o rt h es u s t a i n e de c o n o m i c g r o w t ha tah i 曲s p e e d a c c o m p a n y i n gc h i n a se c o n o m i cg r o w t h ，c o m e st h et r a n s f o r mo fi t s t r a d e p a t t e m i ti sa p p a r e n tt h a ti n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yi m p o r t a n ta si t b r i n g sm o r er e v e n u ec o m p a r e dt oi n t e r - i n d u s t r yt r a d e t h i sa r t i c l ef o c u s e so nc h i n a si n t r a i n d u s t r yt r a d ed u r i n gi t sp e r i o do fe c o n o m y t r a n s f o r m a t i o n n l ec l o s er e l a t i o nb e t w e e nc h i n a se c o n o m i cg r o w t hp a t t e ma n di t s i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sd i s c u s s e d u n d e rt h es i t cc a t e g o r y7 6a r es o m eh i g h - t e c h p r o d u c t s ，w h i c ha r ei n t r o d u c e da se x a m p l e sf o re x p l a i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so f c h i n a si n t m - i n d u s t r yt r a d e b a s e do nt h ei i ti n d e x e sc a l c u l a t i o no ft h e s es i t c 7 6 p r o d u c t s ，s o m ee m p i r i c a la n a l y s e sa r em a d ei no r d e rt of i n do u tw h a ta f f e c t sc h i n a s i n t r a i n d u s t r yt r a d ef r o mt h ep e r s p e c t i v e so fp r o d u c t sa n dc o u n t r ys p e c i f i c s w i t h r e f e r e n c et ot h ee m p i r i c a la n a l y s e sa sw e l la ss o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s p a s t e x p e r i e n c e s ，s e v e r a ls u g g e s t i o n sc o n c e r n i n gh o wt od e v e l o pc h i n a si n t r a i n d u s t r y t r a d ei no r d e rt op r o m o t ei t se c o n o m i cg r o w t ha r ep r o p o s e d c h i n a si n t r a i n d u s t r yt r a d es h o u l da d a p tt oi t se c o n o m i ca n di n d u s t r i a lg r o w t h f u r t h e r m o r e ，i n n o v a t i o nm u s tb ep r i o r i t i z e db e c a u s et h ee x p o r tf r o mt r a d i t i o n a ll a b o r i n t e n s i v ei n d u s t r i e ss h o u l db er e p l a c eb yt h ee x p o r tf r o me m e r g i n gi n d u s t r i e sw i t h i i a b s t r a e t n e wc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s c h i n an e e d st ot a k ep a r ti nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o ra n dc o n d u c ti n t r a - i n d u s t r yt r a d ew i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s k e yw o r d s ：e c o n o m yt r a n s f o r m a t i o n ，e c o n o m i cg r o w t hm o d e ，i n t r a i n d u s t r y t r a d e ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e x ，s i t cc a t e g o r y7 6 1 1 1 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规 定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影 印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目 录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权 按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子 版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分 或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 年 2 ，月) ；0 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 妒旬年 月弓。日 第1 章导论 第1 章导论 作为一个发展中大国，中国对外贸易的目的不仅仅在于获得通过产业间贸 易带来的比较利益，更主要的是借助开放型经济优化中国的产业结构，获取产 业内贸易带来的经济效益。为此，应大力发展和利用产业内贸易推动我国的经 济发展。 本文以s i t c 第7 类部分机电产品的产业内贸易为例，研究经济转型时期的 中国产业内贸易。改革开放以来，我国的对外贸易迅速发展，资源和劳动密集 型产业的产品出口大大带动了我国的经济增长，也扩大了我国同国际市场的广 泛联系。虽然，我国技术水平不高、创新能力欠佳、s i t c 第7 类产业内贸易发 展水平较低，然而，发展潜力巨大，中国应该参与到中高级产业的国际分工。 1 1 问题的提出 中国正处于经济转型时期，经济发展水平飞速提升，经济的增长方式必须 适应生产力的发展要求逐步由粗放型转向集约型。世界各国经济发展的实践证 明，科技创新和技术进步已逐渐成为推动经济转型与经济增长的决定性力量。 同时，科技进步的加速促进了社会分工的不断扩大，国际分工由原来的垂 直型分工逐渐转化为水平型分工，国际贸易的基本格局也由产业间贸易向产业 内贸易转变。随着各国经济发展和国民收入水平的相对变化，一国产业内贸易 的国剐结构也将出现动态调整，进而对其产业内贸易的总体水平产生影响。 迄今为止，国内外的经济学家们已经对国际贸易与经济增长之间的相互关 系进行了研究和探索。一类研究将增长理论弓i 入贸易模型，多角度考察伴随着 经济增长贸易的比较优势的发展变化及其福利影响情况，它是运用增长理论来 研究贸易问题，一般称之为增长与贸易理论或者动态贸易理论。另一类研究将 国际贸易看作决定经济增长的一个重要变量，研究国际贸易对经济增长所起的 作用分析贸易量和贸易形式变化对经济增长速度的影响以及对经济增长的贡 献，一般称其为贸易与增长理论。这些研究的目的是要揭示在经济增长的过程 中伴随物质要素积累和技术进步而动态变化的比较优势及贸易情况。 第1 章导论 贸易对经济增长的促进作用毋庸置疑，贸易模式的转变对经济发展的转型 具有强大的带动力。随着国际分工方式的转变，我国的贸易模式也须向产业内 贸易发展，从而更好的参与到世界市场之中。本文的研究，将围绕对以下问题 的思考展开： ( 1 ) 我国的经济转型引起的经济增长如何促进我国产业内贸易的发展? ( 2 ) 产业内贸易是如何更好地促进我国经济增长方式的转变的? ( 3 ) 我国的产业内贸易受到哪些因素的影响? 如何发展? 2 0 0 5 年，我国进出口贸易总额1 4 2 1 9 亿美元1 ，第二次突破1 万亿美元，2 0 0 6 年贸易总额为1 7 6 0 6 9 亿美元2 ，贸易大国地位得以巩固，稳居世界第三，仅次 于美国与德国。但是与此同时，我国的经济在高速增长中仍无法摆脱许多结构 性的缺陷，在中国，国际贸易怎样才能更有效地促进经济增长；伴随经济增长， 中国的国际贸易又该怎样发展去取得先进的贸易竞争力，赢取更多的世界贸易 利益? 本文将在经济增长的背景下，探讨这些问题，主要从贸易模式转向产业 内贸易的角度研究。 因此，本文研究的重点是：经济转型时期的中国产业内贸易。 1 2 研究思路、研究方法 本文的基本研究思路可概括为理论分析与实证分析两个方面： 首先，对现有的理论观点进行分析评述，说明经济转型的过程中存在贸易 模式向产业内贸易的转变，经济发展与产业内贸易有互相促进的作用。同时， 分析产业内贸易发展的影响因素，其特征与测度方式。 然后，联系中国的实际，阐述改革开放以来，我国产业内贸易的发展及经 济的增长。分析经济转型过程中，产业内贸易存在的问题及可能的原因。并以 s i t c 第7 6 类下4 位数分类产品为例加以说明比较。 最后，借鉴国际经验，尤其是产业内贸易强国的贸易变迁，为中国贸易模 式的转型、产业内贸易的发展提出建议。 至于实证分析，将数据的处理分为两大部分：产业内贸易指数、产业内贸 易影响因素的分析。本文运用格鲁贝尔一劳埃德( g r u b l e l l o y d ) 测定公式，计 中国统计年鉴2 0 0 6 ：1 8 - 1 2 中华人民共和国商务部 第1 章导论 算研究所需的s i t c 第7 6 类下的产业内贸易指数。而反映国家经济发展水平的 指标，如：人均g d p 等将会作为影响产业内的因素被分析考量，并加以说明。 1 3 论文框架与预期创新 本文的整体框架共由6 章组成： 第一章为导论。主要介绍课题的研究背景、动机、研究思路、方法及论文 的结构安排。 第二章介绍产业内贸易及经济发展转型理论。综述前人有关产业内贸易和 经济增长的理论研究，并对相关文献进行分析评论，从而为之后几章的研究提 供理论基础。 第三章阐述中国经济转型时期的产业内贸易，具体以s i t c 第7 6 类四位数 分类的产品为例。以商品为着眼点，分析产业内贸易的特征、与我国经济转型 的关系等 第四章是中国与部分贸易伙伴的s i t c 第7 6 类产业内贸易的研究。从国别 角度出发，比较贸易数据，参考各国不同的经济、地理因素，分析该项产业内 贸易的国别特征及可能的影响因素。 第五章通过借鉴国际经验，了解经济转型时期发展我国产业内贸易存在的 问题，同时对此类贸易的发展提出建议。 第六章是结论部分，概述全文的基本内容，提出产业内贸易的发展前景及 有待进一步解决的问题。 本文预期的创新点主要体现在：结合中国经济发展转型的背景探讨我国的 产业内贸易，阐述两者之间相辅相成的关系；通过s i t c 第7 6 类下四位数分类 产品的产业内贸易指数的计算，分析比较7 6 类产品的贸易结构、了解产业内贸 易的重点商品；按国别计算我国与不同贸易伙伴之间的s i t c 7 6 类及4 位数分类 的产业内贸易指数，结合国家的状况考虑产业内贸易的特征及影响因素。 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 2 ，1 产业内贸易的特征与测度 2 1 1 产业内贸易理论的发展 塔拉坎( 1 1 1 a r a k a n ，1 9 8 5 ) 提出，产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ，简称i i t ) ，是 指同时出口和进口无论是在生产投入还是消费上几乎可以完全相互替代的某类 产品。从统计上讲，这里的同类产品是指按国际贸易标准分类( s i t c ) 至少前3 位数相同的产品，即至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在国的进口 项目中，又出现在该国的出口项目中。 产业内贸易理论的发展可以分为两个阶段：一是对统计现象进行直观解释， 主要是在7 0 年代中期以前的经验性研究；二是7 0 年代中期以后对统计资料进 行理论解释。 早在2 0 世纪3 0 年代，o h l i n ( 1 9 3 3 ) 和h i l d g e r t ( 1 9 3 5 ) 就曾经提及产业内贸 易的问题，但并没有引起广泛关注。2 0 世纪7 0 年代中期以前，经济学家佛丹恩 ( v o r d o o m ) 、迈凯利( m i c h a e l y ) 、巴拉萨( b e l ab a l a s s a ) 和考基玛( k o j i m a ) 对产业内贸易作了大量的经验性研究，佛丹恩对“比、卢、荷经济同盟”的集团内 贸易格局变化的统计分析表明：与集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸 易类型之内，而不是在异种贸易类型之间，而且交易的产品具有较大的异质性。 迈凯利对3 6 个国家五大类商品的进出口差异指数的计算结果说明：高收入国家 进出口商品的结构呈明显的相似性，而大多数发展中国家则相反。巴拉萨对原 欧共体贸易商品结构的研究结果表明：欧共体制成品贸易的增长大部分是产业 内贸易。考基玛对发达国家间的贸易格局的研究发现：高度发达的、类似的工 业国之间横向制成品贸易增长迅速，因而认为，产业内贸易现象背后必然包含 着一种新的原理，对这一新原理的揭示，可以在传统比较利益理论的基础上形 成一种理论创新。 2 0 世纪7 0 年代中期，西方学者格鲁贝尔( h e r b e r t gg r u b e l ) 和劳埃德( p j l o y l d ) 对产业内贸易现象作了开创性、系统性的研究，使产业内贸易理论发 展步入第二阶段理论性研究阶段。格鲁贝尔和劳埃德合著了产业内贸易 一书，书中认为，技术差距、研究与开发、产品的异质性和产品生命周期的结 4 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 合以及人力资本密集度与收入分配差异( 或嗜好的差异) 相结合均有可能导致 产业内贸易。格雷( g r a y ) 和兰卡斯特( l a n c a s t e r ) 主要从产品异质性的角度分 析产业内贸易的形成，强调产品的差异性是产业内贸易的基础。戴维斯( d e v i e s ) 以进入市场的障碍解释产业内贸易，并从规模经济的角度揭示产业内贸易的成 因，指出规模经济可以在产业内形成互有竞争力的价格，从而导致产业内贸易 的发生。克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 也强调规模经济是产业内贸易的基本原因， 并认为，各国的生产要素越相似，它们的产业结构的差异便越小，从而它们的 贸易越具有产业内贸易的特征。7 0 年代中期以后的经验性研究己经从7 0 年代中 期以前主要研究地区经济集团形成而导致专业化格局变化转向主要致力于研究 产业内贸易的程度和趋势，以及在不同类型国家、不同产业中的发展状况及原 因。 经过了7 0 年代中期的经验研究和8 0 年代的理论研究，套解释同一产业 内产品双向流动的国际贸易新理论得到建立。迪克西特( d i x i t ，1 9 7 7 ) 、斯蒂格利 茨( s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) 、克鲁格曼( 1 9 9 0 ) 、赫尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 1 ) 、布兰德( b r a n d e r , 1 9 9 1 ) 等经济学家结合现代产业组织和市场结构理论，对不同类型的产业内贸易进行 了广泛的研究，形成主流的产业内贸易理论。同时以格鲁贝尔与劳埃德、阿奎 诺( a q u i n o ，a 1 9 7 8 ) 、伯格斯特朗德( b e r g s t r a n d ，j h ，1 9 8 3 ) 、格林纳韦 ( g r e e n a w a y , 1 9 8 7 ) 为代表的学者不断地发展和完善各自的产业内贸易指数计算模 型，为产业内贸易的实证研究奠定了基础。 2 1 2 产业内贸易的特征 格鲁贝尔和劳埃德( 1 9 7 5 ) 的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度 量中，提出依据产品差别的不同形态，产业内贸易可分为：( 1 ) 同质产品的产 业内贸易，主要由季节差异、边境贸易、转口贸易引起。( 2 ) 水平差异化产品的 产业内贸易( h o r i z o n t a lp r o d u c td i f f e r e n t i a t e di n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，简称h i i t ) ，是指 产品有着同样的质量但真实的或者假想的特色( c h a r a c t e r i s t i c ) 不同，在生产消 费上存在高度替代性。( 3 ) 垂直差异化产品的产业内贸易( v e r t i c a lp r o d u c t d i f f e r e n t i a t e di n t r a - i n d u s t r y t r a d e ，简称v i i t ) ，是指由技术水平差异引起的品质差 异产品之间的贸易。 强永昌( 2 0 0 2 ) 认为，较之传统贸易理论，产业内贸易理论具有以下几个显著 特征： 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 ( 1 ) 前提假定不同，产业内贸易理论摆脱了传统理论的完全竞争假定，引入 了不完全竞争的市场结构。这种前提假定的调整虽然使得贸易理论更贴近于现 实，但也造成了该理论模型的复杂化。 ( 2 ) 分工基础不同。传统理论认为，决定国际分工的根本因素是国家问要素 禀赋差异：丽产业内贸易理论认为，决定两个相似或相同国家同产业内分工 格局具有重要意义。 ( 3 ) 贸易模式和利益来源不同。建立在差别禀赋基础上的传统贸易模式主要 是产业间贸易，其利益来源主要是各方现有差别优势的充分实现；而建立在规 模经济和产品差别化基础上的贸易模式主要是产业内贸易，其利益来源主要是 规模经济的充分实现和可供消费者选择的变体产品范围的扩大。 ( 4 ) 贸易保护效果不同。在对称保护下，传统贸易模式下的贸易各方乃至世 界都将遭受福利净损失；而产业内贸易模式中不论大国还是小国，实施保护的 一方将使本国的福利水平得到改善。 ( 5 ) 对政策选择与经济发展关系的认识不同。传统贸易理论认为，自由贸易 政策是最佳的政策选择，只有自由贸易才能最大限度地促进经济增长。产业内 贸易理论的政策主张比较复杂，一方面，它充分肯定了自由贸易政策的福利效 果和对经济增长的促进作用；另一方面，他也证明了保护政策具有促成国际分 工与利益分配向有和于保护一方转变。因而他又构成了战后管理贸易政策的理 论基础。 产业内贸易从2 0 世纪6 0 年代开始逐步产生和发展。并且随着国际贸易合 作和分工的发展，在国际贸易中所占的比重越来越大。克鲁格曼( k r u g m a n ，2 0 0 0 ) 指出，目前大约1 “的世界贸易是由行业内部的双向贸易构成的。 在实践中，当代的产业内贸易主要呈现以下特点： ( 1 ) 在经济发达国家的对外贸易中，特剐是工监制成品贸易中，产业内贸易 占据了主导地位。 在发达国家的制造品贸易中，产业内贸易扮演了极其重要的角色，雨这些 贸易占据了世界贸易的大部分。仅1 9 8 3 年的国际出1 2 1 总额中就有6 0 是制造品 的出口，而其中的5 3 属手产业内贸易的范围( g r e e n a w a y1 9 8 6 , 1 9 9 6 ) 。 1 9 7 7 年1 1 个发达国家中除日本和澳大利亚外，其余9 国与世界各国的综合 产业内贸易指数都远远超过0 5 ，其中综合产业内贸易指数最高的是比利口寸，为 6 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 o 8 ：其次是英国和法国，分别为0 7 6 7 和0 7 2 。美国的综合产业内贸易指数为 o 5 9 2 。3 发达国家历史上以制成品换原材料的贸易模式已在很大程度上改变了。在 发达国家之间的制成品相互贸易中，产业内贸易的地位更为重要。例如，美国、 英国、法国、德国等国与其余发达国家的综合产业内贸易指数分别为o 6 5 6 、 o 8 2 4 、0 7 5 4 、0 7 7 ，高于它们与世界整体贸易的综合产业内贸易指数o 5 9 2 、0 7 6 7 、 o 7 2 、0 ，6 8 4 ，更高于他们与发展中国家之间的综合产业内贸易指数o 3 4 3 、0 3 5 7 、 o 3 8 9 、o 3 0 5 。4 进入9 0 年代后，发达国家的产业内贸易仍方兴未艾。朱刚体曾运用1 9 9 0 年的贸易资料，对美国、日本、德国、意大利、英国、加拿大、比利时一卢森堡、 法国、荷兰和澳大利亚等发达国家的1 8 1 组商品( 按s i t c 前三位数分类) 的产 业内贸易发展状况进行调查，发现这些国家的综合产业内贸易指数都在0 6 以上 。可见，对于经济发达国家而言，产业内贸易地位之重要。 ( 2 ) 产业内贸易在发展中国家的对外贸易中的地位正在提升。 t h a r a k a n ( 1 9 8 4 ) 、b a l a s s a & b a u w e n s ( 1 9 8 7 ) 及其他很多学者都已证明，尽管发 展中国家的产业内贸易水平比发达国家低，但在这些国家中仍然存在产业内贸 易，而且其份额有增加的趋势。 7 0 年代以前。发展中国家产业内贸易规模较小。但进入7 0 年代后，许多发 展中国家尤其是新兴工业化国家和地区的产业内贸易发展相当迅速，在7 0 年代 末甚至已经达到了某些发达国家的水平。以1 9 7 8 年为例，哥斯达黎加、危地马 拉、海地、马来西亚、阿根廷、巴西、印度、墨西哥、台湾的综合产业内贸易 指数分别为0 3 2 4 、0 3 2 7 、0 4 6 3 、0 3 2 4 、0 4 2 3 、0 3 7 8 、0 3 7 4 、0 3 1 9 、0 3 4 7 。 1 9 9 0 年，新加坡、韩国、中国、南斯拉夫和印度尼西亚的综合产业内贸易平均 指数已达到0 4 3 。o ( 3 ) 产业内贸易与高新技术产业密切相关。 长期以来，工业制成品，尤其是机电设备、运输设备等，是西方工业发达 国家的主导产业和出口支柱，这些主导产业的产业内贸易指数较高，特别是高 新技术产业更成为经济发达国家产业内贸易的热点。根据费斯特纳和海尔穆特 陈飞翔国际贸易的新发展：部门内贸易经济研究1 9 9 2 ，i o 4 陈飞翔国际贸易的新发展：部门内贸易经济研究，| 9 9 2 ，l o 5 朱刚体产业内贸易、公司内贸易和公司竞争优势国际贸易问题，1 9 9 3 ，7 。陈飞翔，国际贸易的新发展：部门内贸易经济研究，1 9 9 2 ，l o 7 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 的研究，1 9 8 5 年2 2 个发达国家之间产业内贸易水平最高的产业分别是塑料原料 ( o 7 4 3 ) 、电力机械( o 6 6 2 ) 、航空( o 6 4 8 ) 、有机化学( o 6 4 3 ) 、办公机械( 0 6 2 3 ) 、医 药阢i ( o 6 2 3 ) 等7 。 2 1 3 产业内贸易的测算方式 产业内贸易的程度般以产业内贸易指数表示。 啊b 一1 幽 拧瞄，+ m ，l 式是巴拉萨( b a l a s s a 1 9 6 6 ) 发表的，l l r , b 表示产业内贸易指数，z 指 一国i 产业产品的出口额，肘代表相应的进口，n 表示该国所有i 产业的进出口 中包含的产品数量。o i i r b l ，越接近0 表示产业内贸易程度越高，越接近】 表示产业内贸易程度越低。根据该式，随着产业内分工的扩大，进出口的不平 衡逐步减小，该产业内贸易指数也就逐渐变小。 阻一m ， i 丁, g z = 1 一弓生f 一 x 。+ m 。 zr,gz,：1幽(主)y 1 a h 4 与相对，式通常被称作g l 指数( g r u b l e l l o y d ，1 9 7 5 ) ，指产业内贸易 综合指数。式在的基础上发展而来，称为产品i 的产业内贸易指数。上亿g _ 与1 1 t , g - 范围同样在0 - l 之间，愈接近1 ，产业内贸易的发展程度愈高；愈接近 0 ，则程度愈低，正好与巴拉萨指数相反。 但是，使用g - l 指数衡量产业内贸易程度有一个很严重的缺陷，即用不同 的范围定义产业或商品种类时，获得的g - l 值会有很大差异。定义某一产业的 范围越大，g - l 值也越大。原因在于对一个产业的定义范围越大，一国进口和出 口这一范围内差别产品的可能性就越大。 1 周凤珠水平型产业内贸易中国外贸发展新取向云南财贸学院学报，2 0 0 3 2 8 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 g l 指数的优点在于：在用来测度不同产业间的产业内贸易的差异，以及同 一产业中随着时间推移产业内贸易的变化时十分有用。( d o m i n i c k s a l v a t o r e ，2 0 0 4 ) i r z , 彳= 1 一i z i ：l i x j 丽, , - u , , i v x j 1 扎2 豇。趸网 帆2 丽m t 。赢 式是阿奎诺( a q u i n o ，1 9 7 9 ) 提出，利用迸出口的比例修正中贸易收支 不平衡产生的影响。但是沃那( v o n a , 1 9 9 1 ) 等认为式的第一个缺陷是当各产 业的进1 2 1 占总迸1 2 1 的比重和各产业的出口占总出口的比重不变对，该指数保持 不变，此时该指数与产业内贸易不相关；第二个缺陷是总贸易失衡本来是具体 产业进出口失衡的结果，而a q u i n o 强调总贸易平衡时各个产业理应发生的进出 口额，显然是本末倒置的理论。 本文将运用g l 指数计算产业内贸易指数。 2 2 经济转型时期影响产业内贸易发展的因素 经济转型促进了经济发展及产业结构的调整。一国经济发展阶段越高，制 造业在其国民经济中所占比重就越大、地位越重要。由于在工业制成品贸易中 产业内贸易水平较高，所以经济发展水平高的国家其产业内贸易也更为活跃。 一国的产业内贸易水平是个动态概念，会随着一国经济发展水平的提高而不断 提升。 经济转型过程中，影响产业内贸易的因素很多，如：人均收入水平、觌模 经济、经济一体化、f d i 等，以下分别讨论： 2 2 1 要素禀赋 f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 的质量差异模型( d i f f e r e n t i a l i o nb yq v a l i t y ) 指出要素禀赋的初 始条件差异是垂直差别产品的产业内贸易发生的前提，这意味着，要素禀赋差 异越大，垂直差别产品的产业内贸易程度越高， 9 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 弗尔维( f a l v e y ) 和凯克斯基( h k i e r z k o w s k i ) 建立的f k 模型表明，垂直型产 业内贸易的程度与特性依赖于要素禀赋、技术和收入分配情况对不同国家的相 对影响。 新古典一赫克歇尔俄林( n e o h e c h s c h e 卜o h i n ) 产业内贸易模型是基于垂 直产品差异的。弗尔维等人保留了传统理论的完全竞争假定( 即产业内有多个 品种，每个品种内部都是完全竞争的，但品种问有差别，两国根据各自的资源 优势进行分工和贸易) ，通过对h 0 模型假设前提的调整，将产品差异与劳动和 资本等要素的不同组合之间建立一种联系，但仍用要素禀赋来预测贸易，因而 又称为“新要素比例学说”。这一理论认为，资本相对充裕的国家出口同种产 品中资本密集的高质量品种，劳动力相对充裕的国家则出口劳动密集的低质量 品种，由此形成的产业内贸易实质上还是垂直分工的结果，该模型在最小偏离 传统理论的情况下得到了与h 0 模型( h o 理论认为自由贸易将带来国际间同 质生产要素相对和绝对价格的均等) 一样的结论。 克鲁格曼将规模经济和垄断竞争结合起来，利用不变弹性的效用函数和单 一要素( 劳动力) 的生产函数，分析和证明了产业内贸易存在可能性。他的模 型证明：要素禀赋结构越相似的国家间产业内贸易指数越高；两个要素禀赋结 构和规模完全相似的国家间的贸易完全是产业内贸易，产业内贸易指数为l ( k r u g m a n , 1 9 9 0 ) 。克鲁格曼的模型很好地解释了要素禀赋结构相似的国家间产 业内贸易存在和发展的原因，为近年来发达国家间工业制成品贸易的产业内贸 易指数的上升提供了理论依据。然而，单纯的要素禀赋结构差异并不能解释要 素禀赋结构差异较大的发达国家和发展中国家间产业内贸易的发展，特别是近 年来中国与主要发达贸易伙伴国之间产业内贸易发展的现象。 b e r g s t r a n d ( 1 9 8 3 ) 与l e 1 9 8 9 ) 等的研究均得出了要素禀赋差异与产业内贸易 显著负相关的结论，即两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重 就比较大。 2 2 2 国民收入水平 人均国民收入水平是决定一国消费者购买能力和消费行为的关键因素。从 需求角度看，如果两个国家的人均收入较高，并且两国的人均收入差别较小， 则两国间的产业内贸易比重较大，因为消费需求的变化无疑会推动产品向差别 1 0 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 化方向发展。所以，相似的需求结构和追求差异化的个性产品，必然使两国问 产业内贸易内容广泛，比重较大。 在产业内贸易的早期研究中，国民收入水平是最早被考察的一个变量。 l i n d e r ( 1 9 6 1 ) 的需求相似理论早就阐述了收入水平对产业内贸易的影响。他认为， 相同的收入水平容易导致相同或相似的需求与消费偏好，从而为产业内贸易发 展奠定了物质基础和市场条件。从需求的角度看，低收入的人群对商品需求具 有简单化和标准化的特点。随着人均收入的增长，消费者的需求会变得追求多 样化和个性化并表现出对异质产品旺盛的需求，推动以产品差异化为主的产业 内贸易的发展。在双边贸易中，两国偏好和需求结构越接近，贸易量就越大， 产业内贸易水平也就越高。两个国家中人均收入越高，人均收入差别越小，产 业内贸易比重就越大。对于这一点，西方工业化国家间产业内贸易增长与其人 均国民收人水平同步提高的事实就是个很好的例证。 l a n c a s t e r 基于简单的水平差异产品，提出理想品种分析法，强调消费者所 需的并不是商品本身、而是一种主要依赖于人们对特色偏好的需求。h e l p m a n 将l a n c a s t e r 型偏好运用于国际贸易理论分析，形成了新古典一霍特林( h o t e l l i n g ) 垄断竞争模型。 巴拉萨( 1 9 8 6 ) 、库莱姆和兰德伯格( t 9 8 6 ) 把收入分配方式与产业内贸易 联系在一起，指出即使在收入水平不同的两个国家，收入分配的不平等也有可 能导致相互闻产业内贸易的形成。 边宰镇( j a cj n ib y u n ，2 0 0 1 ) 通过对韩国的研究发现需求的相似性对产业内贸 易存在显著的正相关。 华民( 2 0 0 4 ) 认为：由于收入状况决定了支付能力和进口需求，因此可以 认为收入水平影响一国需求结构，进而影响两国产业内贸易。当两国问收入水 平越接近时，产业内贸易水平越高；反之，则越低。因此，两国间收入水平差 异可以从需求的角度反映双边产业内贸易水平。 2 2 3 规模经济 规模经济是产业内贸易理论的一个基本假定，由国家经济发展水平决定的国 家规模与双边产业内贸易的联系最为紧密。当国家规模较大时，它为企业在规 模报酬递增的条件下生产差别化产品提供了条件，使得产业内贸易水平的变动 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 与国家规模变化之间表现出正向关联的变动关系。两国经济发展水平越高越接 近，需求结构越相似，规模经济的效应越明显。 克鲁格曼( k r u g m a n ) 提出的新古典一张伯伦垄断竞争模型中，将迪克西特 ( d i x i 0 和斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 的把差异产品和内部规模经济考虑在内的垄断竞争 模型推广到开放条件下认为产业部门的扩张是通过厂商数目的增加( 更大的规 模经济) 相结合而实现的，在这种情况之下，每个国家都以其生产的产品供应 世界需求，由于产品水平差异性和规模经济，大量的产业内贸易就会发生。张 伯伦垄断竞争部门的更低单位成本的更多商品种类对每个工资收入者而言都是 有利的，产业内贸易带来的社会净福利将抵消收入分配( 要素价格) 上的矛盾， 从而使贸易自由化获得普遍支持。 兰卡斯特( l a n c a s t e r ，k ) 提出“完全垄断竞争”( p e r f e c tm o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o n ) 的市场中，不论是生产者的规模还是消费者的多样化偏好，都由于 市场规模太小而受到了限制。在这种情况下两国进行贸易，既可以使企业的规 模变大以降低单位产品的成本，获得规模收益，又可以使消费者的多样化偏好 得到满足。规模经济和水平性产品差异可以独立地在技术和要素禀赋相似的国 家间引起产业内贸易。 罗特斯切( l o e r t s c h e r ) 和沃特尔( w o l t e r , 1 9 8 0 ) 研究不同国家之间产业内贸 易的强度差异，分析结果表明国家发展阶段、市场规模的大小差异与产业内贸 易具有明显的负相关关系。费斯特纳和赫尔姆特( f o r s t n e ra n dh e l m u t ) 选取4 7 个 国家的9 0 个产业作为研究对象，以g d p 绝对差额的负数作为自变量建立回归 模型，也得出了相类似的结论。 2 2 4 区域经济一体化 作为一种制度安排，区域经济一体化对产业内贸易的发展有积极的促进作 用。然而早期的研究由于不能很好地说明消费偏好多样化、产品差异、规模经 济等现象，区域经济一体化对产业内贸易的影响一直无法得到合理的阐释。直 到g r e e n a w a y 在地区贸易安排的经济问题一书中才对这个问题作出了较详 尽的论述：经济一体化最直接的影响是市场规模的扩大，使企业生产可以在最 小有效规模( m e s ) 下进行，一体化的根本优势在于生产者能够在区域范围内 延长他们的生产线，规模经济在成员国间更有可能实现。区域一体化水平越高， 产业内贸易的规模越大。 1 2 第2 章产业内贸易与经济发展转型文献概述 l e e ( 1 9 8 9 ) 采用了国家接壤、地区贸易协定的签署和共同语言作为虚拟变量 对地理、区域对产业内贸易的影响进行研究时，发现地区贸易协定的签署即区 域一体化与产业内贸易的发展存在正的显著影响。 f o n t a g n 6 ，f r e u d e n b e r g 和p 6 r i d y 的一项研究表明，1 9 8 0 1 9 9 4 原欧共体国 家之间的双边贸易出现大规模增长，其中产业内贸易占总贸易比重由最初的5 3 提高到6 3 。 2 2 5 地理区位 从区位角度看，两国地缘关系越近，则产业内贸易的可能性越大。国家地 理位置直接影响运输成本，运输成本对产业内贸易发展的影响似乎远远大于其 对产业间贸易的影响。a m i t i & v e n a b l e s ( 2 0 0 2 ) 认为这是因为产业内贸易主要是人 们对同一产品不同变体偏好所拉动的，这种对产品变体偏好的程度往往取决于 交叉弹性的强弱。空间距离缩短所导致的产品价格下跌，无疑将会提高这些变 体产品间的交叉弹性系数，推动产业内贸易发展。 a n d r e s e n ( 2 0 0 3 ) 认为两国之间在地理位置上的空间距离对其产业内贸易的 影响方式有三种：一是运输成本，两个地理上越接近的国家发生贸易，其运输 成本越低，因而两国之间的贸易强度也越高：二是两个地理上接近的国家更可 能具有文化与消费偏好的相似性，因而提高了产业内贸易发生的可能性；三是 地理上接近的国家更可能具有相似的资源禀赋条件，因而更有可能从事相同产 业的生产，进而更有利