（政治经济学专业论文）行政垄断制度的经济学分析——以我国电信产业为例研究.pdf

山东大学硕士学位论文 1 i l l r 摘要 行政垄断是政府机构利用行政权力对竞争限制或排斥。行政垄断会导致资源 配置扭曲、社会福利损失、收入分配不均以及地方保护、区域市场份分割等问题。 打破行政垄断既是我国转轨时期最为活跃的研究课题之一，同时也是当前我国政 治、经济体制改革的焦点。电信产业作为自然垄断特征显著、行政垄断问题严重 的传统产业，一直是研究行政垄断问题的代表性产业。本文通过运用制度供求及 均衡分析方法、新比较经济学的分析框架和新制度经济学关于制度效率的判定方 法，以我国电信产业行政垄断问题为例，对行政垄断制度进行相关的经济学分析。 1 、行政垄断制度的供求及均衡分析。通过运用制度供求及均衡的分析方法 研究我国的行政垄断制度，得出以下结论：第二，从需求角度看，行政垄断制度 既有益于垄断厂商，又有益于行业主管部门，垄断厂商追求超额利润和行业主管 部门追求控制权利益的持续性使得行政垄断制度需求的长期存在。第二，从供给 角度看，行政垄断制度的上级供给主体追求社会总体福利最大化，下级供给主体 追求自身租金最大。行政垄断制度的下级供给主体最终要服从行政垄断制度的上 级供给主体。第三，从供求均衡角度看，我国行政垄断制度的供求常常是远离均 衡的。 2 、构建行政垄断制度选择的一般分析框架。借鉴新比较经济学的制度选择 分析框架，构建出行政垄断制度的一般分析框架。本文认为，一个产业的最优或 均衡制度选择组合必须满足两个条件：一是最优的制度选择组合必须位于给定的 制度可能性边界i p f 上；二是最优的制度选择组合成本最小。在短期，最优的制 度选择组合完全取决于总社会成本曲线t s c 的位置。在长期，制度可能性边界 i p f 的位置和形状都会发生相应变动，最优的制度选择组合同时取决于i p f 。本 文运用以上行政垄断制度的一般分析框架分析我国电信产业行政垄断制度的动 态变迁过程，得出的结论是：未来电信产业的改革要减少行政垄断，增加市场竞 争。 3 、行政垄断制度的经济合理性研究。运用新制度经济学中对于制度效率评 价的已有研究成果研究探索行政垄断制度的经济合理性问题。本文提出以下结 山东大学硕士学位论文 论：第一，行政垄断制度的经济合理性标准为总收益大于其总成本。第二，鉴于 行政垄断收益的不确定性、片面性及多元性，在实践中，评价行政垄断制度是否 合理的方法是比较不同时期行政垄断制度总成本。第三，通过实证分析我国电信 产业1 9 9 5 年_ 2 0 0 6 年1 2 年间的行政垄断制度造成的总成本，得出我国电信产业 应减少行政垄断、引进市场竞争。 n 关键词：行政垄断；制度选择；新比较经济学；经济分析 a b s t r a c t a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y i st h a tt h e g o v e r n m e n ta g e n c i e s u s et h e i r a d m i n i s t r a t i v ep o w e r st or e s t r i c to re x c l u d ec o m p e t i t i o n t h a tw i l ll e a dt od i s t o r t i o n o fr e s o u r c e sa l l o c a t i o n ，l o s so fs o c i a lw e l f a r e ，u n f a i ri n c o m ed i s t r i b u t i o n ，m a l i g n a n t p r o b l e m so fl o c a lp r o t e c t i o n ，r e g i o n a lm a r k e ts e g m e n t a t i o n ，a n ds oo n t h et o p i co f b r e a k i n ga d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi sn o to n l yo n eo ft h em o s ta c t i v et o p i c si nt h e p r o c e s so fc h i n a sm a r k e t i n gb u ta l s ot h ef o c u so fc h i n a sp o l i t i c a la n de c o n o m i c r e f o r m a sat r a d i t i o n a li n d u s t r yt h a th a ss i g n i f i c a n tn a t u r a lm o n o p o l yc h a r a c t e r i s t i c s a n dt h es e r i o u sa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yp r o b l e m s ，t h et e l e c o mi n d u s t r yi sa l w a y st h e r e p r e s e n t a t i v ei n d u s t r yi nt h es t u d yo fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y t h ep a p e ra n a l y s e s t h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n st h r o u g ht h eu s eo fd e m a n da n ds u p p l y a n a l y s i sm e t h o d ，e q u i li b r i u ma n a l y s i sm e t h o d ，t h ef r a m e w o r ko fn e wc o m p a r a t i v e e c o n o m i c sa n dc o s t - r e v e n t l ea n a l y s i sm e t h o dw i t hc h i n a st e l e c o mi n d u s t r ya sa l l e x a m p l e i - t h ed e m a n d - s u p p l ya n de q u i l i b r i u ma n a l y s i so ft h ea d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi n s t i t u t i o n s f i r s t l y , f r o mt h ed e m a n dv i e w p o i n t , t h ea d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi n s t i t u t i o n sb e n e f i tn o to n l yt h em o n o p o l i s t i cf i r m sb u ta l s ot h es u p p l i e r so f t h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n st h o s ea r et h ei n d u s t r ya d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s t h em o n o p o l i s t i cf i r m s p u r s u i to fe x o r b i t a n tp r o f i t a n dt h ei n d u s t r y a d m i n i s t r a t i v ea g e n c i e s p u r s u i to ft h ei n t e r e s t so ft h ec o n t r o lr i 曲t sa r ec o n t i n u o u s a n dt h a tw i l lm a k et h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n se x i s ti nal o n gt i m e s e c o n d l y ，f r o mt h es u p p l yv i e w p o i n t , t h es u p p l i e r so fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y i n s t i t u t i o n sa r ed i v i d e di n t ot h eu p p e ra n dl o w e rl e v e l s t h eu p p e rs u p p l i e r sp u r s u et h e m a x i m i z a t i o no fs o c i a lw e l f a r ea n dt h el o w e rs u p p l i e r sp u r s u et h em a x i m i z a t i o no f t h e i ro w nr e n t s a n dt h el o w e rs u p p l i e r ss h o u l db e s u b o r d i n a t e dt ot h eu p p e rs u p p l i e r t oac e r t a i ne x t e n t ，t h es u p p l yo fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n sc o m p e n s a t ef o r t h es h o r t c o m i n g so fm a r k e tc o m p e t i t i o n ，e s p e c i a l l yu n d e rt h ec o n d i t i o n so fm a r k e t f a i l u r ew h e r ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yr e g u l a t e st h ee c o n o m ya n dm a k e si to p e r a t e i l l 山东大学硕士学位论文 n o r m a l l y t h i r d l y , f r o mt h ev i e w p o i n to ft h ee q u i l i b r i u mo fd e m a n da n ds u p p l y , c h i n a sa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n sa r eo f t e nf a rf o r mt h ee q u i l i b r i u m i i c o n s t r u c t i o no ft h eg e n e m la n a l y t i c a lf r a m e w o r ko fa d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi n s t i t u t i o nc h o i c e t h ep a p e rc o n s t r u c t st h eg e n e r a la n a l y t i c a l f r a m e w o r ko fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o nc h o i c ew i t hn e wc o m p a r a t i v e e c o n o m i c s t h ep a p e rc o n s i d e r st h a tt h eo p t i m a lo re q u i l i b r i u mi n s t i t u t i o np o r t f o l i o m u s tm e e tt w oc o n d i t i o n s ：f i r s t , t h ei n s t i t u t i o np o r t f o l i om u s to nt h eb o r d e ro fi p ft h a t i si n s t i t u t i o n a lp o s s i b i l i t yf r o n t i e r ；s e c o n d ，t h ec o s to ft h ei n s t i t u t i o np o r t f o l i oi st h e m i n i m u mt h a tt h et o t a lc o s to fc o m b i n a t i o no fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n dm a r k e ti s t h em i n i m u m i nt h es h o r tr u n ，t h ep o s i t i o na n ds h a p eo ft h ei n s t i t u t i o n a lp o s s i b i l i t y f r o n t i e r ( i p f ) a r ef i x e da n du n d e rt h i sc o n s t r a i n tc o n d i t i o nt h eo p t i m a li n s t i t u t i o n p o r t f o l i od e p e n d sc o m p l e t e l yo nt h ec u r v eo ft o t a ls o c i a lc o s t ( t s c ) i nt h el o n gr u n ， t h ep o s i t i o na n ds h a p eo ft h ei n s t i t u t i o n a lp o s s i b i l i t yf r o n t i e r ( i p f ) o ft h ei n d u s t r yw i l l c h a n g ea c c o r d i n g l yt h a tw i l la f f e c tt h el o n gr u ne q u i l i b r i u mo f t h ei n s t i t u t i o np o r t f o l i o a tt h es a m et i m et h ed y n a m i cc h a n g ep r o c e s so ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y i n s t i t u t i o n so fc h i n a st e l e c o mi n d u s t r yi sa n a l y z e dw i t ht h eg e n e r a la n a l y t i c a l f r a m e w o r k t h er e f o r mo fc h i n a st e l e c o mi n d u s t r yi nt h ef u t u r ei st of u r t h e rr e d u c e t h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n sa n di n c r e a s em a r k e tc o m p e t i t i o n t h er e s e a r c ho ft h ee c o n o m i cr a t i o n a l i t yo fa d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi n s t i t u t i o n s f i r s t l y , t h e c r i t e r i o no ft h ee c o n o m i cr a t i o n a l i t yo f a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n si st h a tt o t a lr e v e n u ei sm o r et h a nt o t a lc o s t s e c o n d l y , ap r a c t i c a lm e t h o dt oe s t i m a t et h er a t i o n f l i t ya n de f f i c i e n c y o ft h e a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n s t i t u t i o n si st om e a s u r ea n dc o m p a r et h et o t a lc o s t t h i r d l y , t h r o u g ht h ee m p i r i c a ls t u d yo nt o t a lc o s td u r i n g19 9 5 - 2 0 0 6 ，i ti sf o u n dt h a tc h i n a s t e l e c o mi n d u s t r ys h o u l dr e d u c ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ya n di n c r e a s em a r k e t c o m p e t i t i o n k e yw o r d ： a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y ；i n s t i t u t i o n ； n e w c o m p a r a t i v ee c o n o m i c s ；e c o n o m i ca p p r o a c h ； 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。、 论文作者签名：苤勿鎏 日 期：童盟金：5 ：斟 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：辕导师签名： 1 1问题的提出1 第1 章导论 行政垄断是我国转型时期特有的经济现象，也是当前我国垄断的主要形式。 行政垄断是政府机构利用行政权力对竞争限制或排斥。在这种缺乏竞争活力的市 场环境中，企业能够借助政府授予其特有的优势获取垄断地位或者封锁区域市 场。行政垄断的存在，势必造成资源配置的扭曲、社会福利的损失、收入分配的 不均以及地方保护、区域市场份分割等问题。对行政垄断的研究直接涉及到完善 社会主义市场经济体制、合理分配改革过程中的利益以及调顺经济主体利害关系 等问题。打破行政垄断既是我国转轨时期最为活跃的研究课题之一，同时也是当 前我国政治、经济体制改革的焦点。 电信产业作为自然垄断特征显著、行政垄断问题严重的传统产业，一直是研 究行政垄断问题的代表性产业。就目前电信产业的情况来看，管制者( 信息产业 部) 虽然名义上从“既是裁判员又是运动员 的系统中分离出本，但实际上仍与 被管制者( 中国电信、中国网通、中国移动) 有千丝万缕的关系。并且，目前的 电信运营企业都是国有企业，政府机构同时扮演了所有者和管制者的双重角色。 随之产生的局面是电信、网通宽带变相涨价，信息产业部封杀网络电话，上级通 知成为电信业进入重组的“圣旨 以上行为都是行政垄断限制与排斥市场竞 争的事实。尽管如此，仍需同时看到电信产业毕竟不同于其他典型的行政垄断产 业。首先，电信产业是传统意义上典型的自然垄断产业，随着电信技术的日新月 异，某些业务部门已不再具备自然垄断的特征，如市话业务、长话业务、移动通 信业务、无线寻呼业务等，但是固话业务仍属于自然垄断。正是已经不具备自然 垄断特性的业务假借自然垄断之名向政府机关谋求行政保护。问题的复杂性在于 电信运营商往往经营多种电信业务，如此更加利于运营商假借自然垄断业务之名 为已丧失自然垄断特征的业务寻求行政垄断的庇护。因此，对于电信产业行政垄 断问题的研究需要界定哪些电信业务类型中的哪些行为是行政垄断的研究对象。 本文选题来源于教育部2 0 0 6 年度哲学社会科学研究重大课题公关项目“转轨经济中的反行政垄断与促进 竞争政策研究”，课题批准号：0 6 j z d 0 0 1 5 。 - l 山东大学硕士学位论文 其次，就目前国内垄断产业的改革状况来看，电信产业与电力、邮政、石油、烟 草等产业相比，毕竟是经历改革次数较多、改革力度较强、竞争程度相对激烈的 行政垄断产业。因此有理由认为我国电信产业目前的市场竞争格局中既存在行政 垄断因素也存在市场竞争因素。正是两种截然相反的力量交织在一起，使得我国 电信产业的行政垄断问题比其他代表性行政垄断产业更加复杂。 本文将利用制度供求及均衡分析方法、新比较经济学的分析框架和新制度经 济学关于制度效率的判定方法，以我国电信产业行政垄断问题为例，对行政垄断 制度进行相关的经济学分析。 1 2 相关研究综述 目前学术界对于行政垄断问题的研究主要集中在以下三个方面：行政垄断概 念界定、分类与程度测量；行政垄断对资源配置效率影响；对行政垄断的性质界 定。下面将分别对已有研究成果进行总结评述。 1 2 1行政垄断概念界定、分类与测量的研究综述 1 2 1 1 行政垄断概念界定的研究综述 1 9 8 7 年，张晓阳先生首次提出行政垄断这一范畴并对其进行详细论述，在 这以后，学术界开始从不同角度、不同层次对我国转轨经济过程中的行政垄断进 行各式的概念界定。 著名法学家王保树教授列举并分析了以下五种不同的行政垄断概念1 。( 1 ) 行政垄断是通过行政手段和具有严格等级制的行政组织维持的垄断。这一概念指 出行政垄断是通过行政手段达成并通过行政组织来维系的。( 2 ) 行政垄断是凭借 行政权利而形成的垄断。这一概念从本质上指出行政权力对行政垄断形成的影 响。( 3 ) 行政垄断是国家经济主管部门和地方政府滥用行政权力，排除、限制或 妨碍企业之间的合法竞争。这一概念指出行政垄断的不合理性，并指明其会妨害 企业间的竞争。( 4 ) 行政垄断是行政权力和市场力量形成的特殊垄断。这一概念 指出行政垄断的特殊之处在于它是行政权力和市场力量两种势力的对抗产物。 王保树：论反垄断法对行政垄断的规制 载中国社会科学院研究生院学报，1 9 9 8 年第5 期。 2 ( 5 ) 行政垄断是指政府及其所属部门滥用行政权力限制正当竞争。这一概念强 调指出了行政垄断的主体为政府及其所属部门。 除了以上五种对行政垄断的解释，学术界还有其他理解：( 1 ) 行政垄断是 指“地方政府、政府的经济行业主管部门或其他政府职能部门凭借其行政权力排 斥、限制或妨碍市场竞争的行为。这一概念从行为角度界定行政垄断的本质。 ( 2 ) 行政垄断是指“行政权力的行使者滥用行政权力排斥或限制竞争的行为”。 这一概念指出行政垄断的主体为行政权力的行使者，这里行政垄断的行使者既包 括行政权力的所有者，同时也包括行政权力的非所有者。( 3 ) 行政垄断是指“行 政主体( 包括职权性行政主体和授权性行政主体) 及其所属部门无视市场竞争秩 序，滥用行政权力在某些特定行业或领域( 主要指竞争性行业或领域) 排除、限 制其他市场竞争者合法竞争的违法性行为或市场状态3 。这一概念着重指明行 政垄断是一种违法性行为或市场状态。( 4 ) 行政垄断是指“地方政府行政机关和 国家行业经济管理部门主要凭借行政权力的行使，在其他公共权力综合运用的影 响下，对经济活动进行排他性控制、消除或者限制市场竞争的行为4 。这一概 念指出行政垄断行为受行政权力影响外，还受其他公共权力综合影响。( 5 ) 行政 性市场垄断是指“因行政权力侵蚀供求关系而形成的一种以强卖为特征的卖方垄 断市场 5 。这一概念指出行政垄断是一种卖方垄断。 以上对于行政垄断概念的界定几乎含涵盖了行政垄断的方方面面，但是都 没有从本质上给予行政垄断一个确切的概念。为了增加研究对象的明确性，本文 采用的是山东大学反垄断与竞争政策研究中心于良春教授的观点，他认为行政性 垄断是凭借公共权力形成的垄断，也就是运用非经济的强制力量，排除竞争对手， 保持对市场的排他性独占，或可理解为公共权力对垄断厂商的选择及对市场结构 的设计。 1 2 1 2 对于行政垄断分类的研究综述 目前学术界对于行政垄断的分类标准有很多种，有的以行政权力作为标准， l 郭利峰等：浅论行政性垄断，载河北法学，2 0 0 0 年第2 期。 2 胡小红：行政垄断的概念研究，载江西农业大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 年第3 期。 3 陈兵：行政垄断个论，载经济前沿，2 0 0 1 年第9 期。 4 曹海晶、周昕：行政垄断的法律界定及规制，载江苏行政学院学报，2 0 0 2 年第l 期。 5 张风林：论行政性垄断，载辽宁大学学报，1 9 9 4 年第2 期 山东大学硕士学位论文 有的以行政机构与企业的联合作为标准，有的以行政力量和市场力量的相对强弱 程度作为标准，此外，还有以政治壁垒、宏观经济环境等作为标准。这里主要介 绍两种典型的分类方法，一种是以行政垄断是否合理作为分类标准，更一种是以 行政权力的辐射范围和辐射方向作为分类标准。 浙江财经学院王俊豪教授等认为，由于行政性垄断本身具有双重性，根据 垄断的结果，行政垄断可以分为合理的行政垄断和不合理的行政垄断。这里行政 垄断是否合理的检验标准是：是否提高市场绩效，增进社会福利。 于良春教授提出了行政性垄断的三级分类标准。，一级分类是按照行政权力 作用的范围和方向将行政性垄断分为地区性行政垄断和行业性行政垄断；二级分 类是按照行政权力行使的特点将地区性和行业性行政垄断分别相应地分为职权 型、授权型、越权型、不当型、立法型、规范型等；三级分类是按照行政权力存 在的形式将上述二级形态的行政垄断分为直接型、间接型、组织型、个体型等。 本文认为将行政垄断分为横向的地区性行政垄断和纵向的行业性行政垄 断，既可以把握住事物的本质，又符合转轨时期中国“条条 和“块块”管理的 实际，便于开展本文的研究。然而在实际经济生活中，由于行业性行政垄断与地 区性行政垄断并不是截然分开的，二者或者存在某些交叉的领域，如行业性行政 垄断中可能存在地方性行政垄断问题，两种形式行政垄断的交叉增加了行政垄断 问题研究的错综复杂性。 1 2 1 3对于行政垄断程度测量的研究综述 按照地区性行政垄断和行业性行政垄断的划分，行政垄断程度的测量问题 分为对地区性行政垄断程度和行业性行政垄断程度的测量。鉴于本文研究对象属 于行业性行政垄断的范畴，故这里仅对行业性行政垄断程度的测量进行综述。， 金玉国认为，“中国行业的行政垄断程度可以从行业的国有化程度上得以体 现。为了方便，可以用行业内国有单位职工人数占本行业全部职工人数( 从业人 数) 的比重来表示：行业垄断程度( k ) = 行业国有化比重= 行业内国有单位人数 行业全部从业人数。当行业垄断程度k k 望0 ，为中度垄断性行业( 简称为垄断竞争行业) ；k 8 0 ，为 山东大学硕士学位论文 高度垄断性行业( 简称为垄断行业) ”1 。 于良春教授借鉴于传统产业组织理论中的s c p 分析范式构建了行政垄断问 题的i s c p 研究框架，并在此框架下设置了一系列指标体系，用于间接分析和测 量行业性行政垄断的程度。在1 s c p 分析框架中，i ( i n s t i t u t i o n ) 表示由中央政 府推动实施的发展战略、宏观经济政策以及产业政策等制度性因素：s ( s t r u c t u r e ) 表示由市场结构、产权结构、规制结构等一系列参数指标构成的产业特征矩阵， 具体测量指标市场集中度、产权集中度、行业国有化比重、进入壁垒指标、价格 规制指标等等；c ( c o n d u c t ) 表示在位垄断厂商的行为，具体衡量指标包括厂商 的掠夺性定价行为、合谋行为、价格听证等；p ( p e r f o r m a n c e ) 表示绩效，具体 衡量指标包括消费者剩余、资本回报率、产业利润率、劳动生产率等。 1 2 2 行政垄断对资源配置效率影响的研究综述 对于行政垄断对资源配置效率影响的研究总体上分为三个方面，分别是行政 垄断对资源配置微观效率的影响、行政垄断对资源配置产业效率的影响以及行政 垄断对资源配置宏观效率的影响。 对于行政垄断对资源配置微观效率的影响集中表现为行政垄断造成的社会 福利损失，包括政府部门管制费用、社会福利净损失、收入转移成本以及增加的 企业成本等。 胡和立( 1 9 8 9 年) 2 和万安培( 1 9 9 5 年、1 9 9 8 年) 3 分别对我国寻租所造成 的社会福利损失作了估测，前者将1 9 8 8 年我国各类价差、利差和汇差合计，租 金规模约为3 5 6 9 亿元，约占当年国民收入( g n p ) 的3 0 。后者测算出1 9 9 3 年我国各类租金规模总额约为6 2 4 3 7 亿元，加上杂项租金则约为6 3 4 3 亿元，占 当年g n p 的3 2 3 ；以及1 9 9 6 年我国的租金总额约为6 2 2 9 亿元，占当年国内 生产总值( g d p ) 6 7 7 9 5 亿元的比重为9 1 8 。 根据胡鞍钢对我国1 9 9 0 年代后半期四大类型腐败经济所造成的社会损失的 初步估计，平均每年损失约在9 8 7 5 1 2 5 7 0 亿元之间，占g d p 总值比重在 l 金玉国：行业所有制垄断与行业劳动力价格，山西财经人学学报，2 0 0 1 年第3 期。 5 胡和立：( 1 9 8 8 年我困租金价值的计算，载经济社会体制比较，i 9 8 9 年第5 期。 6 万安培：租金规模的动态考察，载经济研究，1 9 9 5 年第2 期；万安培：租金规模变动的再考察， 载 ，载天府评论， 2 0 0 1 年8 月0 2 同 3 李世英：市场进入壁垒、进入管制与中国产业的行政垄断，载财经科学 ，2 0 0 5 年第2 期。 4 王俊豪：政j i ：= f 规制经济学导论 ，北京：商务印书馆，2 0 0 3 年版。 东北财经大学产业组织与企业组织研究中心主任于立教授等认为，正如垄断 是个中性名词一样，行政垄断基本上也是个中性名词。有的行政垄断是合法或合 理的，不应反对；对于贬义或“有害 的行政垄断，也不是可以一反了之的。这 一观点给予的启示是深远的，它把行政垄断视作为中性名词、没有好坏与否之分。 暗含之意是行政垄断既有合理之处，又有不合理之处，关键看用在什么时期什么 性质的行业1 。 胡小红认为，“自由、平等的竞争是市场经济的基本机制，但市场竞争并不 在任何情况下都最符合社会公共利益和国家利益。出于社会公共利益和国家利益 考虑，通过立法赋予行政主体排除、限制市场竞争的行政权，是各国的通例，因 ， 此合法行政垄断是客观存在的，如果将行政垄断定性为非法，那么合法行政垄断 这一概念称谓将不复存在，这是不符合实际的 2 。这种观点认为行政垄断在各 国都是客观存在的，在必要情况下，行政垄断可以避免市场竞争的弊端。 以上观点给予本文的启示是在不同的经济发展时期，行政垄断制度所发挥的 作用是不同的，因此理应将行政垄断视作为中性的。如果将行政垄断视作为一项 中性的制度安排，那么对行政垄断的认识才更加全面和深刻。 1 2 4 对行政垄断问题研究方法的综述 在经济学领域，现有对行政垄断问题的研究集中于行政垄断形成的原因、行 政垄断对经济社会造成的影响、行政垄断对社会福利损失的估算以及行政垄断的 治理对策等方面，缺乏利用经济理论框架来分析行政垄断问题的研究。本文采用 的是制度供求及均衡分析方法、新比较经济学的分析框架和新制度经济学关于制 度效率的判定方法，将行政垄断视作为中性的制度安排，对我国经济转轨时期的 行政垄断制度进行探索和研究。 1 3 研究思路 本文将行政垄断视作制度安排，首先运用制度供求及均衡分析方法对我国行 政垄断制度的需求、供给及均衡问题进行研究；其次，运用新比较经济学中制度 1 余东华、于华阳：反行政性垄断与促进竞争政策研究新进展一“转轨经济中的反行政性垄断与促进竞争 政策”国际研讨会综述，载中困一i ：业经济，2 0 0 8 年第2 期。 2 胡小红：自然垄断与行政垄断之问关系的辨析，载理论界，2 0 0 0 6 年第5 期。 ， 山东大学硕士学位论文 选择理论的分析框架，建立行政垄断制度的一般分析框架审思行政垄断制度的选 择问题，进而应用这一分析框架分析我国电信产业行政垄断制度的动态变迁，重 新认识和定位行政垄断制度对电信产业的利弊影响；再次，运用新制度经济学的 制度效率评价理论研究、判定我国行政垄断制度的经济合理性问题，并在此基础 上对我国电信产业行政垄断制度的经济合理性进行了实证研究。最后是结论部 分。 1 4 研究方法 本文采用的研究方法包括：制度的供求及均衡分析方法、规范分析与实证分 析相结合的分析方法、新比较经济学的关于制度选择的分析方法、成本一收益分 析方法。 1 、制度的供求及均衡分析方法。供求分析是经济分析的发动机，本文采用 制度的供求及均衡分析方法，研究行政垄断制度的需求、供给以及二者的均衡。 2 、规范分析与实证分析。规范分析与实证分析是经济学两大基本分析方法， 其中规范分析研究“什么是 的问题，而实证分析则是研究“是什么 的问题。 本文采用规范分析研究行政垄断制度的最优及均衡问题，利用实证分析研究了我 国电信业行政垄断的成本、收益和我国电信产业行政垄断制度的动态变迁。 4 、新比较经济学关于制度选择的分析方法。本文采用了新比较经济学关于 制度选择的一般均衡分析方法研究、探索行政垄断制度的选择问题，初步提出一 个行政垄断制度选择的一般分析框架。 5 、成本一收益分析方法。成本一收益分析方法也是经济学最为常用的分析 方法之一，但是尽管理论上认为，行政垄断制度的经济合理性与否在于其总成本 和总收益的比较，遗憾的是，在具体实践中，行政垄断制度的总收益永远是多元 的，而成本却而所耗费的成本却不包含任何价值判断。因此在进行制度效率判定 时，对行政垄断收益存而不论，只计量成本。成本越低，效率越高。 1 5 研究框架 本文为：行政垄断制度的经济学分析以电信产业为例研究。全文共分为 五章，依次是导论，行政垄断制度的供求及均衡分析，行政垄断制度选择的一般 分析框架：基于新比较经济学，行政垄断制度经济合理性分析：基于新制度经济 学，结论部分。研究框架如图1 1 所示 图1 - 1 ：本文研究框架 资料来源：作者绘制 具体如下： 第一章是导论。主要包括问题的提出、相关文献综述、研究思路、研究方法、 研究框架和可能的创新。 第二章是行政垄断制度的供求及均衡分析。对行政垄断制度进行经济学分 析，需求和供给是最基本的分析范畴，因此从理论上研究我国行政垄断制度需求 及供给主体、行政垄断制度需求及供给来源、供需均衡等问题是关键。本章首先 对行政垄断制度进行供求分析，并在此基础上对其进行均衡分析。 第三章是行政垄断制度选择的一般分析框架：基于新比较经济学。在特定的 经济环境中，行政垄断作为资源配置的一种手段发挥了市场调节无法实现的作 用。本章借鉴以s 詹科夫、a 施莱弗等( 2 0 0 4 ) 为代表的新比较经济学的社会 制度选择分析框架，建立行政垄断制度的一般分析框架审思行政垄断制度的选择 问题，并且应用这一分析框架分析我国电信产业行政垄断制度的动态变迁，重新 认识和定位行政垄断制度对我国电信产业的影响。 山东大掌硕士掌位论文 第四章是行政垄断制度经济合理性分析：基于新制度经济学。本章运用新制 度经济学中制度效率评价理论研究、探索行政垄断制度的经济合理性问题。首先 提出了行政垄断制度的经济合理性标准；其次研究了行政垄断制度效率的性质和 测度实践问题；最后以我国电信产业为例进行实证分析。 第五章是结论部分。 1 6 论文创新点 本文最大的创新是将行政垄断作为一种制度安排，运用经济学的相关理论工 具对该制度安排进行相关的理论研究。具体表现在以下三个方面： 1 运用制度供求及均衡分析分析方法研究分析了我国行政垄断制度的需求、 供给与均衡问题； 2 、借鉴新比较经济学中制度选择的分析框架，建立行政垄断制度的一般分 析框架审思行政垄断制度的选择问题，并且应用这一分析框架分析我国电信产业 行政垄断制度的动态变迁过程。 3 、运用新制度经济学中制度效率评价理论，提出我国行政垄断制度的经济 合理性标准，同时研究了行政垄断制度效率的性质，提供了测度方法，并以我国 电信产业为例进行了实证研究。 山东大学硕士学位论文 第2 章行政垄断制度的供求及均衡分析 对行政垄断制度进行经济学分析，需求和供给是最基本的分析范畴，因此 从理论上研究我国行政垄断制度需求及供给主体、行政垄断制度需求及供给来 源、供需均衡等问题是本章分析的关键。本章首先对行政垄断制度进行供求分析， 进而在此基础上进行均衡分析。 2 1 行政垄断制度的需求分析 行政垄断制度的设计和实施首先是有益于垄断厂商的经济利益的。按照厂 商理论的基本假设和结论，实现利润最大化是每一个厂商生产和运营最终目标， 而要实现利润最大化的目标，除了可以通过调整生产要素的投入量和组合以外， 不同的市场结构对于厂商能否获得以及获得多少超额利润起着重要的作用。在完 全竞争市场上，厂商只能获得正常利润；而在垄断市场上，厂商获得的是超额利 润。我国自然垄断产业的在位厂商“借自然垄断之名 谋求行政垄断制度的保护， 进而获取与自然垄断下同样的超额垄断利润。源于这种追求利润的本能，自然垄 断产业中的在位厂商会主动地要求国务院或该行业的主管部门设定排除或限制 竞争的行政垄断制度。从这种角度来讲，自然垄断产业的在位厂商是我国行政垄 断制度需求的主要微观主体。 下面借助于图2 1 对比说明在行政垄断制度和完全竞争两种不同的市场条 件下，生产相同产品的同一厂商获取利润的差异。在图2 1 中共有五条曲线( 鉴 于表述的直观性这里用直线表示) ，分别是完全竞争条件下的需求曲线d ( 边际 收益曲线m r ) 、边际成本曲线m c ( 边际成本曲线与平均成本曲线重合) 和行 政垄断制度下的需求曲线d 、边际收益曲线m r 、边际成本曲线m c ，同时 假定该行业只有一个厂商。由于产品的价格在垄断市场上一般较高，消费者的一 部分需求会转向该种产品的替代品，因此行政垄断制度下产品的需求曲线d 位 于该产品在完全市场竞争条件下需求曲线d 的下方；而行政垄断特权往往是厂 商通过政治寻租的手段获取的，这就意味着产生一系列大量的寻租成本，这一寻 租成本在待到寻租成功后厂商会自动地将其摊在产品成本中，也就是说将其转移 在消费者身上，所以产品在行政垄断制度下的边际成本曲线m c 位显然会高于完 山东大学硕士学位论文 全市场竞争条件下的m c 。在完全市场竞争条件下，d 与m c 的交点为厂商的利 润最大化点，其产量和价格分别为q c 和p c ；在行政垄断制度下，由于边际成本 递增规律和边际收益递减规律的约束，厂商为了获得最大利润，必会将产量定在 边际成本等于边际收益的水平上，此时对应的最优产量和价格分别为q - 和p - 。 显然，这一最优价格远远高出完全竞争条件下的最优价格，也就是说，在行政垄 断制度下，厂商由于受到行政垄断特权的保护，获得了是超额的垄断利润；而在 完全市场竞争条件下，厂商获得的正常利润是远远低的。正是如此，任何一个追 求自身利益最大化的厂商都会本能地谋求行政垄断特权，他们是行政垄断制度的 需求主体。 图2 - 1 ：竞争条件和行政垄断条件下需求、收益及成本对比 资料来源：作者绘制 行政垄断制度不仅仅使厂商可以制定高价、获取超额垄断利润，它同时使 得厂商可以安享垄断的地位。行政垄断制度下各类限制潜在厂商进入的规章指令 无疑变为在位厂商避免竞争的护身符。在位厂商因此无须担心所处的垄断独占地 位发生动摇。换言之，行政垄断制度下的厂一商缺乏竞争激励，严重丧失自主创新 的动力。 2 0 0 7 年7 月1 8 日，我国信息产业部下发各地通信管理局和运营商总部的 山东大学硕士学位论文 相关 ，载比较 ，吴敬链主编，第十辑，北京：中信出版社，2 0 0 4 年， 第9 - 3 6 页。 2 制度效率递减规律，指随着生产过程的技术性质的变化以及人们对制度需求的渐弱，制度的效率必然会 降低。新制度经济学中通常用制度成本衡量制度效率，因此制度效率递减规律又可以理解为随着生产过程 的技术性质以及人们对制度需求的渐弱，制度的成本必然会提高。 山东大学硕士学位论文 同时也把各种制度组合基本上分为三类，即i 类： 弱行政垄断，强市场竞争) ； i i 类： 强行政垄断，弱市场竞争) ；i i i 类： 适度行政垄断，适度市场竞争) 。 在i p f 上，点e 代表的是i i i 类行