（政治经济学专业论文）人力资本与制度变迁关系研究.pdf

幽容搞壤 内容摘要 泼萃与增长，转型与发浸是我圈从计划经济向南场经济转变以来一壹露熄着 的挑战。这其中涉及到了新制度经济学中非常重要的一时概念带4 度变迁与经 济绩效。键是笔者掰关注的，龆是弓l 起器4 度变迁同时产生经济绩效的魏素。我们 常说，没有创新就没有发展。那么，创新从何而来? 创新的主体又是什么? 新蒂度经济学剖始入诺斯对此的解释是，人e l 与资源涯力弓l 起生产要素樱对 价揍的变化，并产生了制度变迁的需求，制度创新来自于统治者而不是选民。但 是如架锹观世界备主要国家所经历的制度交迂过程，我们款会发现，在很多发达 国家，人翻早已进入低增长或零增长的状态，但与此同时，制度变迁却并未由此 稍停。茄矫，如采说制度创新宋自于统治者两不是选民的话，就难擞对中因这二 十多年来媳改革 乍如一个令人满意的勰释。因为令世人刮目相看的我国农村家庭 联产承包资任制这制度创新是我国农民的杰作而菲楚政府的刻意安排。因此， 拓宽制发创新的主体对于丰富割度变迁理论是一项非常鸯意义的尝试。这也是本 文将人力资本引入甫4 度变迁的缘起。 久力瓷本在经济学中是一个含义很宽的范畴，本文中笔者就人力资本是孬具 有创新精神及能力将人力资本划分为同质型入力资本与笄质登入力资本。旗有创 新精神及能力的即为异鹰型人力资本，反之则是因囊型人力资本，吸收熊彼特的 金业家创新理论，本文认为广义的企业家即为一种异质型人力资本。企妲家又分 为经济企业家与制度企业家，经济企业家鑫下两上的制度创新与制度企业家囊土 恧下的制度刨耨楣结会会引发制度变迁和经济增长。 丰土会成员有能力通道自发的伟i 度谶新来捕捉潜在翡获利枫会，只要政府，龙 其是中央政赡不进行于预。如果政府试图获褥先动优势，通过行政手段强行占有 这些机会，就可能伤害自发的制度刨新本身。因此，政府所作出静霹信承诺是菲 常重要的，即完善的立法是人力资本剑瓤的强有力保障。只有当卷0 度( 政治) 企 业家和经济企业家的制度创新行为不会受到来自外界的阻褥，不用担心政府政策 的鞠令夕改，制度创新才能蹶利她进行。 正因为如此，笔者试醋将可信承诺结合入力瓷本与制度变迁迸行研究。宪政 可缓被褫为可信承诺，它佼 ! 簪锱度安摊处于一嵇相互剑衡的状态，人力资本才隧 没有于扰地寻找外部测润从而进行制度创新，人力资本的制度创新造就t n 度变 迁黻及经济蹭长。为证明这一假说，笔者| ：圭美国、中翻帮俄罗掰这三个世界主要 国家联经历的制度变迁为案例，并在案例分析的基础上进一步论证了本文所持的 观点，最后得出研究结论戬及对中胬深纯改革的政策建议。 本文的继构安接如下；第一章为导谂，包括本文研究的内容及理论创新、研 内容撬要 究的背景与选题的意义、本文的结构等。第：二章是对人力资本与制度变迁既有研 究鑫冬概话与评价，作者在这一章对和人力资本与划痰变迁媚关的理论秘文麸传了 详细的考察。第三章为人力资本与制度变迁的理论分析，作者在这章筑出了自 己的理论分螈框架。第四章把美国馋为一个成功的寨例来研究，从其现代化进程 蠢人力资本与翻度变迁的相互作翔。第五章试胬献中国与俄罗新经济转轨蓠后的 b 较来分析人力资本 譬用于制度变迁的机制。第六章则是从中国的农村改革历程 着人力资本与制度交迁韵褶互作羯。第七章是作者遥过分柝蹰得恕的纂本结论及 由此引申的政策建议，即控制同质型人力资本的积蒹、加速异质型入力资本的形 戏和以人力资本形成键遴经滂增长，达到制度变迁螅娌的。 关键词】同质登入力资本并质登入力资本利度创耨珂信承诺制度变 迁 珏 a b s t m e t 一_ w * - _ 一- _ m m m m _ m _ _ h _ _ w _ _ m _ _ * _ h 一 a b s t r a 砖 r e f o r ma n di n c r e a s e ，t r a n s f o r ma n d d e v e l o p m e n ta r ec h a l l e n g e so u rc o u n t r y f a c e ds i n c ew h e no n re c o n o m i cs y s t e mc h a n g e st h ep l a n n e de c o n o m yt om a r k e t e c o n o m y + a n d t h i sc o m ed o w a at oap a i ro f i m p o r t a n tc o n c e p t si nr l c wi n s t i t u t i o n a l o n o m i c s ，t h e y a l ei n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n de c o n o m i c p e r f o r m a n c e b u tt h e 黼i t e r p a y s a t t e n t i o nt ot h o s ef a c t o r st h a tc a u s et h ei n s t i t u t i o n a l c t m n g ea n de c o n o m i c g r o w t h w eo f t e ns a yt h a tn oi n n o v a t i o n ， n od e v e l o p m e n t 。b u tw h a tc a u s e s i n n o v a t i o n ? 聊1 0o r i e n t si n n o v a t i o n ? n o r t h ，w h oi n i t i a t e dt h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ， g a v eh i so 她 e x p l a n a t i o n t h ep r e s s u r eo fp o p u l a t i o na n dr e s o u r c e sc a u s e st h ec h a n g e s o fr e l a t i v e p r i c e so fp r o d u c t i o ne l e m e n t sa n dt h u sr a i s e st h ed e m a n df o ri n s t i t u t i o n a lo b 8 礁g e ， i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nc o m e sf r o mt h eg o v e r n o r sn o te l e c t o r a t e s ，b u ti faw i d ev i e w i st a k e no nt h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e p r o c e s s o f m a i nc o u n t r i e si nt h ew o r l d ，w ec o u l d f i n ds o m e d i s c r e p a n c i e s t hi n c r e a s i n g r a t eo f p o p u l a t i o ni nd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a s a l r e a d yb e c o m ev e r yl o wo re v e nz e r o ，b u ti n s t i t u t i o n a lc h a n g e sd i dn o ts t o p + i n a d d i t i o n ，t h et h e o r yt h a ti n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nc o m e sf r o mt h eg o v e r n o r sn o t e l e c t o r a t e sc o u l dn o tc o u n tf o rt h er e f o r m i n gp r o c e s si nc h i n a f o rt h ew e l l ”k n o w n i l x s t i t u t i o n a th m o v a t i o n 。t h eh o u s e h o l dc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t y s y s t e m ， i s 皴 o u t s t a n d i n gi n n o v a t i o no r i e n t e db yp r e s e n t sn o tg o v e r n o r s t h e r e f o r et ob r o a d e n t h e m a i nf o r c e so fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni sam e a n i n g f u la t t e m p tt oe n r i c hi n s t i t u t i o n a l c h a n g et h e o r i e s a n d t h a t sw h yt h i sa r t i c l ei n t r o d u c e sh u m a n c a p i t a li n t oi n s t i t u t i o n a l c h a n g e 。 h u m a n c a p i t a lf a l l si n t oa w i d ec a t e g o r yi ne c o n o m i c s 。秘豫w r i t e rd i v i d e di ti n t o t w ok i n d sa c c o r d i n gt ow h e t h e rh u m a nc a p i t a lb e a r st h es p i ma n dc a p a c i t yo f i n n o v a t i o n i fh u m a nc a p i t a lh a st h es p i r i ta n dc a p a c i t yo fi n n o v a t i o n ，t h e ni ti s i d i o s y n c r a t i ch u m a nc a p i t a l ，i f n o t ，i t i sc o e s s e n t i a lh u m a n c a p i t a l l e a r n e da l o t f r o mt h ee n t r e p r e n e u ri n n o v a t i o nt h e o r yo fs c h u m p e t e r ，t h ew r i t e rb e l i e v e st h a e n t r e p r e n e u r 撅ab r o a d s e n s ei sak i n do fi d i o s y n c r a t i ch u m a nc a p i t a l 。a n d e n t r e p r e n e u rc o n s i s t so fe c o n o m i ce n t r e p r e n e u ra n di n s t i t u t i o n a le n t r e p r e n e u r t h e n s t i t u t i o n a ii n n o v a t i o no fe c o n o m i ce n t r e p r e n e u rf r o mt h eb o t t o mt ot o pc o m b i n e d w i t ht h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nf r o mi n s t i t u t i o n a le n t r e p r e n e u rf r o mt o pt ob o t t o m w o u l d g i v e r i s et oi n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n de c o n o m i cg r o w t h 。 p e o p l e i nas o c i e t yc o u l d c a p t u r ep o t e n t i a l a c c r u a l o p p o r t u n i t yt h r o u 馥 1 1 1 a b s t r a c t m m _ _ 岫_ 一_ _ w _ w m _ m _ _ _ m h ”m s p o n t a n e o u si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na sl o n ga s g o v e r n m e n t ，e s p e c i a l l yc e n t r a l g o v e m m e n td i dn o ti n t e r f e r e i fg o v e r n m e n ts e i z e dt h e s e o p p o r t u n i t i e sb yf o r c e t h r o u g ha d m i n i s t r a t i v e m e a n st o g e tf o r t h g o e r sa d v a n t a g e ，t h ei n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o nc o u l db ed a m a g e d t h u st h ec r e d i b l ec o m m i t m e n t sm a d e b yg o v e r n m e n t 黜v e r yi m p o r t a n tb e c a u s ei n t e g r a t e di e 垂s l m i o n i sa s t r o n gi n s u r a n c e f o rt h e i u n o v a t i o no fh u m a nc a p i t a l o n l yw h e nt h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n so f e c o n o m i c e n t r e p r e n e u ra n di n s t i t u t i o n a le n t r e p r e n e u rw o u l d n o tf a l lu n d e re x o t e r i co b s t a c l e sa n d f r e ef r o mt h ew o r r i e sa b o u t f r e q u e n tc h a n g e so f p u b l i cp o l i c i e sc o u l dt h ei n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o nc a r r yo u t s u c c e s s f u l l y j u s tb e c a u s eo ft h ea b o v e m e n t i o n e dr e a s o n s ，t h ew r i t e rt r i e st o i n t e g r a t e c r e d i b l ec o m m i t m e n tw i t hh u m a nc a p i t a la n di n s t i t u t i o n a l c h a n g e c o n s t i t u t i o n a l l e g i s l a t i o nc o u l db er e g a r d e da sc r e d i b l ec o m m i t m e n ta n di t c r e a t e dab a l a n c e d i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t + t h u sh u m a n c a p i t a lc o u l ds e a r c hf o re x t e r i o rp r o f i t sa n d p u r s u ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na n dt h a tc r e a t e si n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n de c o n o m i c g r o w t h t op r o v et h i sh y p o t h e s i s ，t h ew r i t e r 戤st h o s ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e s e x p e r i e n c e db yu s a ，c h i n aa n dr u s s i aa sa n a l y z i n gc a s e sb e c a u s et h e s et h r e e c o u n t r i e sa r er e p r e s e n t a t i v e f u r t h e rr e s e a r c hd e m o n s t r a t e st h eo p i n i o nh e l db yt h e w r i t e r a n dt h ew r i t e rg i v e ss o r t i ea d v i e e sa b o u tc m n af u 舶e rr e f o r m0 nt h eb a s i so f c a s es t u d ya tl a s t 。 t h es t m c t m eo f t h i st h e s i sd i s p l a y s ：t h ef i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o nw h i c h i n c l u d e sp r o p o s a lo fi s s u e s ，t h e o r e t i c a ld e v e l o p m e n ta n dr e s e a r c hp u l s er e s e a r c h v i s u a la n g l e ，a i ma n dm e a n s ， a n db a s i cs t r u c t u r eo f t h et h e s i s t h es e c o n d c h a p t e r i sac o n c l u s i o na n dc o m m e n to nc u r r e n tr e s e a r c ha c h i e v e m e n to nh u m a n c a p i t a la n d i n s t i t u t i o n a lc h a n g e , t h ew r i t e rp a r t i c u l a r l yr e v i e w sr e l a t i v et h e o r i e sa n dl i t e r a t u r e a b o u th u m a nc a p i t a la n di n s t i t u t i o n a lc h a n g e 。t h et h i 堪c h a p t e ri s at h e o r e t i c a l a n a l y s i so n 氇er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n d i n s t i t u t i o n mc h a n g ew h i c hi s t h ef o c u so ft h i st h e s i s t h ew r i t e rf o r w a r d sh e ro w nf l a m ei nd e t a i l i nt h ef o r t h c h a p t e rt h e 弧啦t 窿a n a l y z e st h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g ep r o c e s so f u 。s ，a 嚣sas u c c e s s f u l c a s ea n di n t e n d st op r o v et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n di n s t i t u t i o n a l c h a n g et h r o u g h t h em o d e r n i z a t i o no f u s 。a 。羁辩蠡热c h a p t e ri sac o m p a r a t i v es t u d y o nt h et r a n s f o r m a t i o no fc h i n aa n dr u s s i a t h e s et w oc o u n t r i e sb o t he x p e r i e n c e d r e f o r mb u tt h e i re c o n o m i cp e r f o r m a n c e sa r ed i f f e r e n tb e c a u s eo f 执e i rd i f f e r e n t t r a n s f o r m i n gw a y s a n d t h a tc a na l s op r o v et h eo p i n i o nh e l db yt 1 i ew r i t e r t h es i x t h c h a p t e r i sa s y s t e m a t i c a la n a l y s i so n c h i n ar u r a lr e f o r m ，w h i c hc a na l s op r o v et h e i v a b s t r a c t w r i t e r sh y p o t h e s i s i nt h es e v e n t hc h a p t e rt h ew r i t e rm a k e sac o n c l u s i o na b o u tc a s e s t u d i e sa n de x p l i c a t e sh e rp o l i t i c a la d v i c e sa sf o l l o w s t h e ya r e ：t oc o n t r o lt h e a c c t m a u l a t i o no fc o e s s e n t i a lh u m a nc a p i t a l ，t o p r o m o t e t h ef o r m a t i o no f i d i o s y n c r a t i ch u m a nc a p i t a la n d t os t r e n g t h e nt h el e g i s l a t i o nc o n s t r u c t i o nt os u p p l ya s u i t a b l ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o rh u m a n c a p i t a l si n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n s k e yw o r d s h u m a nc a p i t a l ， c o e s s e n t i a lh u m a n c a p i t a l ，i d i o s y n c r a t i ch u m a n c a p i t a l ，i n s t i t u t i o n i n n o v a t i o n ，i n s t i t u t i o nc h a n g e v 第一章嚣论 第一睾学论 第一节本文研究的内容、基本方法与理论创新 一、碜 究豹綦本蠹容 本文的硪究拟从人力资本与制度变迁的基本关系入手和展开，e 自于两者的相 互关系又涉及人口与经济增长这两个参数，因此，要深入探讨入力资本和制度变 迁的关系，就必须将这四者结合起来，亦即结合天日、入力资本、经济耩长与铡 度变迁慕翔娃分橱。 书濑濒避式始改革取提了令人始料不及的成功，相对比于至今仍在融变的震 荡中经历经济缓慢增长甚至停滞的俄罗斯及其他东欧国家，中闰的改革无疑引起 了经济学家们强烈的研究兴趣：个圜家怒怎样在养活了十几亿入口之麓仍裔余 力罐高入民生活求平，并在几乎没有传么隰碍懿情凝下，继续黻联撼进行罄改攀， 换句话说，继续没羞良好的孰道进孬卷制度变迁。 人脚问题历来是中国在经济增长中无法回避的问题。建国伊始，就祷极寓远 见如马寅初这样的智者将新中圆的人口问题会给国民经济带来的种种不乖j 影响 加以剖析，并形成了投富中国特色的耨久鞠论。冒懵豹是，这一套理论帮未 畿缮爨疲有麴重鞔，麸瑟形成了今天中国庞大熬人口基数。但如果我们将改擎前 爱做个对比，我们将发现，改革前庞大的人口大军米能对应予高速的经济增长， 改革后我们的人阴仍然在增长，但同时却伴随着高速的缀济增长。因此我们不禁 耍问，除了经济体制上的交亿所弓| 致的增长之矫，楚否还有其他的因素w 浚为经 济静增长佟游较大静裁献? 美耀国家科学院驰一份报爨中攒出人口是一种中性现象1 ，亦即，在一种社 会条件下，人口可以成为社会发展的推力；而在另一种社会条件下，它又可以成 为社会发展的阻力或障碍。但是入口中性论仍然没有解释入目作用忽左愆右瀚交 化的原困，筏稍仍然矮继续寻找。 1 9 9 5 年，中共中央、国务瞧在关予加速我翻科学技术进步的决定中， 及肘确立了“科教兴豳”的战略，并将此作为我国实现现代化目标的基本国策和 大政方针。如果说把经济建设作为工作中心是认识上的一大进步的话，鄢么觚实 业救国，到政治兴国，物质兴隧，再蓟“摹车教兴国”战略霞标韵提出，蹩认谈土 静飞跃。“科教兴雷”静实震就是实瑷以久力资本为镶援豹经济增长。在“科教 兴国”战赂的实施中，还礴许多理论和实际问题需要深入研究。比如，人力资本 促进经济增长的机制? 人力资本是否能够带来长期的经济增长? 入力资本促迸 辫章尊论 _ 经济增长豹蒂度祭俘是什么? 如何德邀我国a 力赘本豹形成? 诺蘩试受，入弱蹩粼疫变迁豹个熬鍪浆参萋皆，夫鞠与姿滚歪力孳 超生产 簧豢疆霹徐貉熬变纯，雾产生了截凌变邋瓣鬻袋，番g 疫毯l 藏来鑫予统渎卷 莛f 不是 遮鼹。毽莛蠡栗缴溪整赛器主甏嚣絮鼹经掰瓣麓霾变迁避捏，我爨藏会获瑰，在 授多发达鬣家，人目旱邑遗入低蝣校蠛零增长的状态，便与诧感对，露度变遗帮 并朱由此耥停。弱外，如果说南壤铷新来爨于统治者而不是选民的话，就蕊跛慰 中豳这二十多年来豹改革捧如一个令人满惑的解释。因为令世人制目棚看的筏腻 农村家庭联产承包责任制这一制魔创新是我国农民的杰作而非是政府的捌意蜜 爨 。瓣毙，掇宽裁发剖蘩瓣圭傣瓣予事察制殿交迁理论是次j s 攀真意义的尝试。 邀也是本文将人力资本引入制度变进的缘越。 酃么，中霞被会诱致往蘸露度变迂每人蜀之藤楚答蠢着菜耪爨寒为久鹾娴瓣 联系程? 入口是通过怎样豹中公律用予铡度变迁睨? 制度变迁又将依循怎榉的 瓣径褥? 是否毒菜静嚣索罐毽经济增鬣与裁菠变迁嚣辩发生爨2 嚣邃一系嘲懿 籁题袋嚣磁寰并疆蠢瞬答，裁蹩本文熬基本内容。 二、研究酶基本方法 要从更宽熬褫鹭慕了解为幸 么不阕靛溪家毒鞋魏区经济监绩裳嚣备不鞠同，澈 肖必要从人力资本的角度来探讨制度刨新与经济发展的关系。本文试阌引谶人力 资本因素作为翻发翻新的历变背景，缭念玛宽愚主义有关蓬论来分橱帮勰释簸露 不同类型人力资本的制发形成和逡杼的制度经济学原理及其不同的经济效率，找 出这些情况各异的制度变迁巍本质上的棚间之处，完善商关铡凌变迁的理论，黻 蠖受好地理鳃翻蠖褥入力资本是翔键影响制度剖凝和经济发展业绩的，同时墩使 我们能更准确蛾了解诺斯的结论对发展中豳家羽制度改革和锖度斟新所避行酾 努掇鼷寄煞簿鼙力；歪蹩透凳太力黉本瀚存量秘鼗爱，谈霉各潜在嚣雯豹长游中 镶逶懿裁滢割耨蠹容、形式酾道蘸较警年瓣麓兰窝荚嚣、法莺每莲瑰雾静麓发嶷 避涛经济、羟续鬟必复杂丰富。本文娃祷人黪壤谂鸯基璇，傣矮赣裁度经济举稻遗 瓷愚主义铡度剖新的蓬奉原骥来分析荧辫掰经历的制发变迁中入力瓷本瓣髂髑 殷计划经济向市场经济转轨的过程中我闽与前游联不黼的表现对托隰及中嗣游 波楗羧孳过程中入力资本与铡寝燮i 纛麴斓曩终舄簿，集巾精力探讨世界上邀几个 主要的国家在不同的人力资本条件下经所各不同利益禁团的博弈从而导致不同 酶制度燹迁过稔和经济篷绩，筏窭蕊瀵变器戚效美键懿鞠疫性嚣盈，涟图必裁溺 令后的制度选择和改革实践提供种新颖的思路。 出予经济转辘、制度变迁都罴张一定舱特殊货变条停下产生酶，经济耱辘、 裁度变适静魏漆裁是轻会臻史发嶷的孰逑。奁掇史土没骞一般麴制嶷安摊模拭， 哭蠢与将臻豹一定蓉：会发震辩段攘搏瓣堡嚣裁蹙安接。串癸务蓬豹籁凄变迁移经 第一章导论 济表现都育自身特殊的历史背景和演绎方式。因此，采用历史妁分析方法，并把 理论的逻辑推理建立在历史分析的基础上，才能深刻地把握中外各国不同的制度 变迂静路径中久力资本的不礴维爝。丽这_ 芷是马克惹主义蕊魇受与逻辑统一静分 车厅方法。 由于制度本身不可能实骏，不能用经济实验室来模拟，因此用历史上融经出 现遘的稍度案镯遴行经济分橱有箕独到豹优点。由于铡瘦窳铡楚历史土鑫璐弱事 实，因丽能璇照人；由于制度案例是完美的事件，因而具有一般数学模型所无法 矮备的优点；由于制度案例怒在特殊的历史条件下出现的，因而任何制度案例都 有葜约束条件，遮虽然举昊有数学模鍪l 掰其寄静一般解释力，懿颦袁其割凌演绎 | ；l 勺共性，即制度灼演进郯有其历史条件影响下的历史特点。转制国家的制度变迁 的案例研究遇到的最大问题就是案例分析结果的一般化和代表性问题。这与案例 选取的典型佳、稳定健有关。在露藏统计鼗熬失真褥显袋有数据缺菱豹壤况下， 开展案例硬究确实是一秘行之有效的替代方法。 之所以运用案例研究的方法，还因为在经济学中，一个案例就悬对一个经济 问题私经济决策的再璇帮描述，簸是霹一个经济过程及冀复杂章舂景懿刻滔帮分 辑，黢此，寨捌磷究是进行实证分辑的踅要方法。在经济理论的发展中，察例研 究具有多方面的覆要意义。概括起来，主要肖以下三个方面：一是样本意义， 个案佣所描述静场景和过稷并不是篱单的和疆立麓，露是大整露类臻象中兹 个，始果取极值的话，其结果是一样的：二足检验意义，对已有的假设和命题进 行检验，提供一个证明或做出一个否证，虽然不能究全证明或证伪：三是发现意 义，哪通过案例分析，发现一些新的问题，掇密一个薪的俊说，然麓耋己去或袭 谴别人去落萼亍检验。嚣姥，本文邋过对中孙务国制发变迁的案例进行研究分析聪 论证本文的论点。 本文采用的案例耩理论发现麓案饲，帮戮提出瑾论暇说，淤避行经验检验魏 其基本疼容，基骢在予通过寨铡鹾究发现和提出赣匏理论观点。 兰、理论创新 笔者试图提出一个假说，即：入口的增长会带来铡度变迁的需求，餐豢冬楚 人力浚本，茏蓑是异壤型人力姿本，弓l 起制发变迁。异质型人为资本主要由经济 企业家和制度企业家( 政治企业家) 所构成，经济企业家自下而上的制度创新与 制度企业家自上而下的制度御新相结念会弓l 发箭黢交迁稻经济增长。餐麓，出予 异鬃鳌入力资本会不霉逮兔建走翅弱嫒化，艨以，台理魏制度安排是关键，会理 的制度安排又涉及到固家与企业家的博弈，只有豳家对企业家作出了可信承诺， 企业家的创新行为才能持续迸行，国家的可倍承诺会在不均衡的条件下为异餍鍪 入力资本熬成长及对终郝裂寝蠡馨这求提供窕羟豹巷l 度环壤。壤者认为，本文的创 第一章导论 h h _ w 一- - _ _ _ 一 戆之照程予： l 、以往的文献对予人口、入力资本、经济增长和制艘变迁部分别脊所论述， 毽鲜冕蠢文献褥这霆者结合怒= 袋耢究，麓者器辩巍已魏骰说，并邂避黎嬲来逶行 窳证分槲，对于制度变迁理论的研究是次有新意的拓展。 2 、入强对予裁囊交迂豹稼翘，诺囊蹩蓊究避鼹，襁德并泰黪人弱霉 鼗匏测 茨变透瓣路径燕教谨缨熬攘遴，笔者葳太力羹零翁角菠，接崮了久力资零努秀露 蹑型a 力漆零霸舅度型入力瓷零，舅震型入力资本瀚铡度截薪愚裁黢嶷逆积经济 增长的源泉。 3 、姆博雾谂孛豹霹镶承溅理论弓| 入到国家乓蹙数家豹相要关系中，指出只 霄国家徽瞧可信承诺，众业家的铷疫剖灏才能持续魄进行下去。 4 、零文试鬻隽孛嚣滋一疹靛经济竣萃握爨建议；按裁天强爝长，蕊逑箬震 燮人力资举形成，葡时国家癸绘出一个w 信承诺，酃建立完善髓法制，使得企、弛 家麴到溅行为褥剿强障，从聪能促进镥发创薪秘经济增长，达到铡壤变迁的目的。 鏊= 繁鹾窕靛鼙蒹稳蕊麟戆意义 一、掰串蠡成立 2 乏寒鹣掰经历赘缀济、人掰麓久力瓷奉臻长 1 9 5 3 1 9 5 7 年我国经济经过了3 年的恢熊时期，开始进行全面的社会主义 璇代化建设，缀济增长逮纛羧钕，平臻年壤长遮发为7 9 0 3 4 ，渡辩耀经济懿壤 长主要依爨戆照资本投入，资零投入霹经济增长的贡献份额为3 8 。1 8 9 6 ；1 9 5 8 1 9 7 8 年，援鬣经爨了“大跃遴”窥“文馥大孳禽”，经济缮长波韵疆度较大， 年均增长翠较低，为6 t 0 0 8 # 1 9 7 9 1 9 9 9 年，改革开放以来，我豳以经济建设 为中心，麴逮了经济豹发鼹速痰，该瓣期我国攀均增长率为9 。2 5 3 4 ，必这三段 时期中檄商的。 放入睡潺揆看，露褡龛辍入弱基这1 2 ，7 亿( 2 0 0 0 每数掇) ，占睦羚久日豹 2 1 。2 0 鬟绝7 0 年我浚焘，凌蠢实孬了诗麓囊穷改繁，又露遴袄褥溪了有效整 裁，稳蠹予太掰基鼗大，褥年仍强t 2 0 0 万人的螭瞧递增。 从人力资本来看，如粜以1 5 6 4 岁年龄段人口平均受教肖年限衡量，我酲 劳动蠢鹣久均受教育年限殴滋2 7 年( 1 9 5 2 年) 提离到7 。5 年( 1 9 9 8 颦) 。在5 0 多年的时间内全民族的教育瑕度有了丈幅度撼赢。但怒，我国总体人嗣教育情况 疆然鞍低。瑟1 9 9 8 年，受到离孛器太专荻主教窝熬舅凄者灵者裂1 t + 辩窥3 5 。 十年“文萃”，特剿怒1 9 6 6 1 9 7 1 年，中鬣的大学生在校入簸蒜l6 7 万人锐 减到1 9 7 1 年的8 万人。巍剿1 9 7 7 年，中国的大学生在校人数尚来恢复到1 9 6 5 年的水平。而1 9 6 5 1 9 7 7 举，中国的入口总数酃由7 1 5 亿入增加铡9 4 3 亿人。 第一章铮论 1 0 年浩劫对我国的人力资本造成了两个方预的严灌影响：一方面是人口出生率 壤窝，壤中蓬载人1 ：3 增妖失去了控铡；勇一方嚣是教窘事犍出现了翅遐，人才结 构出现了断层，影响了憋整一代人，表现为人力资本的形成过稷出现了中断，使 中国劳动翥韵受教育程度急弱下降，郯使对中霞今天静缀济发襞，锯鸯着魄较大 的负面影响。而中国如果要最终实现在经济上对发达国家的追赶，就必须优先实 现教育发展和人力资本积累上对发达闺家的遣赶。2 0 0 1 年至2 0 2 0 年怒中国入力 资本的快速积累封期，怒中国发展进程中最重要的战略机遇期，2 0 2 1 年至2 0 5 0 年怒中国缀济向成熟推进期和人力资本全面追赶期。 毽藏，耪孛鬻残立叛来魏毫经缀嬲以及郄终经绣豹缀漆、人口与入力资本增 长可总结为下表( 表1 1 ) ： 经济发展人力资本 孛国占整中强人均 界g d pg d p 增长 入力资源入均久力中国入口 阶段发展阶段总量资本增长特点 总量毙蕈特点 人均g d p 增长率为 瑷代经济 2 3 4 ，经普及小学 筒生育率，增长初期现代人力 持平期，济同世界人力资源教育，人 ( 1 9 5 0 颦资本增长裹增长率 1 9 7 8初期 变锻二不大平均承平大莺力资本开 ( 2 0 6 ) 趋同，妁始趋同 年) 发这嚣窳 趋异 经济嫠飞迅速上拜人均g d p普及九年较低生育 期( 1 9 7 9人力资本期，由增长率为迅速上升义努教率，较低增 冬- - 2 0 0 0起飞絮5 ，o 上爨6 。0 4 ，经期育，人力长攀 年)为1 0 9 济大趋问资本趋同( 1 4 5 ) 人均g d p 普及蹇中 经济起飞迅速上 增长 阶段教 中瑶期久力资本_ 舞，爨 6 5 左人力资源 枣，人力人口低增 ( 2 0 0 1 年迅速追赶1 0 9 0 , 4 上 右，久均大溜赘久 2 0 2 0嚣寸期舞到2 2 收入大趋力资源强 资本与发长率 溺，达强螯 达圈家水( 0 7 ) 年) 以一t平迅速趋 下中等国 闶 家隶警 高等教育 向饕及推 经济向成 成为墩界 久稳教入久蜀这爨 进，终身 峰值质，开熟推进期人力资本 上经济规 达到世界 人力资源教商体系 始出现零( 2 澄l 军全磷遣惹 模最大的 审上等浚 强国完懿，大 2 0 5 0时期 国家 入国家水增长或负 年) 亚 力资本达 增长 蜀发送国 家水平 第一章导论 袭l 一1 3 麸入力资本器鼗翟戆经济增长，会毒这榉麴续论，鄹中国之艨以憝取雩导年均 1 0 左右的经济增长速腱，一个很重臻的原因就是高校人数以及受过高等教育而 送入劳动力大军静入数稔耽较快静罐羲。这辩受教箨久数豹快速增长警致夫力资 本存量的快速增长，从而导致经济的快速增长4 。 二、新中国所经历静涮魔变迁 中国经济发展中的制度变迁来自予建立社会主义市场经济，实现由高度集中 的计划经济向市场经济转型。这种转挺在实践中表现为大大小小的改革，它不是 暴露涮度终掬中莱些个剿安接瓣禺郝教交，瓤是整个割瘦结季句熟全嚣改造，也不 是对现行制度规则的运行过程作边际上的微调，而是全部经济秩序和经济生活的 穰奉变革，其实麓就是个臻浚翦替代、转换与交器蓬耧，就麓睾l 凄鑫l 薪秘蘩l 凄 结构的变迎过程。而改革之所以能推动经济发展，是由于面向市场化的制度发排 和制度结构持续演迸，不断翻造更显著的经济绩效。无数的规菠研究军鞋实证分析 都德出了遮襻一个结论，即中遇经济体制改革至今，主要的成功就是来自于制度 的变革和创新。中国的制度变迁可以从以下五个方面来总结： 第一，要建立泰场裁度豹麓毯缝橱，裁必须发展毒效率豹产攫利发。中嗣豹 改蕈进程暇然未能有意识地将其列为改革的目标，但是，自发的制度创新仍然在 这方面取褥很大的进展，甾谶了一系弼与螽己的袋长环穗梧逶波豹形式。镄魏， 农树以土她所有权变蕈为根本标志的基础规则的变迁带来了农民产权的重新确 立，在此基础上，农民组成了自己的组织乡镇企业：乡镇众业的蛹超便各种 菲毽毒产蚊豹自然发癸成为可能：对处开放先是试点最艏全丽镳开，外国企业进 入我国经济并在各个领域扩张；合作经济的正名和合股经济的发展，产权交易、 企娩购著移羧徐经济鹃发展菇嚣有产投囱嚣国寿产投豹转交。邀一切藏驮棂零上 动摇和瓦解了传统计划经济的根基，奠定了市场制度的基础。与此同时，产权安 排的内涵得到了进一步的扩袋，其在中国经济发媵和制度建设中鹣袭麓帮俸蠲氇 蜀箍显现出来，产权馆为个人经济氛由权刹的重溪内容，开始成为一种能够真正 实施和可以让渡的权利。在这个基础之上，平等契约、岛由交易、借债还钱等制 度溲市场援赠霹基本熬嚣为麓莲逐淫培育釉形成。 第二，建立完整的市场体系，培育市场主体，发展市场组织，完善市场机制， 形成市场秩序，这是建立市场经济潮度静熏要蠹餐。在这个方涎孛嚣瓣凌孳窝发 展既做出了巨大的创造，又提出了不少值褥进一步探索的问蹶。改革以来，中国 的各种产品市场和各种要索市场均有了裰大的发展，备种专照市场、缝区帝场浚 及一些全国统一枣场 黩纷纷淫现；技术市场、文化市场也相当活跃，原来自计划 控制的9 0 以。e 的产晶，已经陆续放开价格，放开经营，实现了市场化；股票市 第一章导论 场、国篌奄场、麓货市菇、产权交荔索场瞧在波动中超步，一系列戮援蕊窝发疑 市场竞争为中心的运行性市场规则也正禚建立和形成之中。但是，由于网有企业 敬革帮致寤襄麓转交静滞螽，枣场主蒋耪审场缀织熬或收发育受阻，市场掇期发 生扭曲，市场秩序比较混乱，形成了向市场经济转型中的一些非市场化现象。 摹三，由予诗翘经济实蒺上建一秘致瘀垄羧释管铡戆经济，良囊场经济转变 就是要减少和解除国家和政府对社会经济生活的蓬断和管制。这在很大程度上悬 一个政瓣鑫我革禽熬过程，致黪残是改攀敬对象，又是敬革蛇动力。嚣褥，政府 政策的调整、职能的转变和行为的选择，就成为建立市场制度的关键。改革以来， 坡痰一方嚣壹觉不自觉蟪放弃了部分恁错国家权力建立和实行的垄龄，逐濒退 如了一贱生产部门和经济领域，与此同时，承担了一些廉当由政府承担的公共事 务，如期强立法稠执法工终，支持积保护个人、企业和其他社会机构自发的制度 创新和讵当的生产经营活动，促进了市场和市场制度的发育，带来了竞争的繁荣。 另一方颡，政府又固守饕一些应当