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江苏大学硕士学位论文 摘要 研究与开发( r & d ) 是跨国公司的核心职能之一,也是跨国公司全球竞争优势的 主要来源。随着经济的全球化、信息技术的进步和高新技术产业的飞速发展,跨国公 司为了适应更为激烈的全球化竞争,改变过去仅将r & d 活动集中在母国或者少数专业 市场的做法,开始加大海外r & d 投资的力度。r & d 国际化的战略已日益成为跨国公司 获取高额利润和提高企业竞争力的重要手段。 与此同时,随着我国综合国力和对外开放水平的不断提高,我国市场在全球经济 中地位的逐步提高,2 0 世纪9 0 年代以后,跨国公司在加大对华贸易和生产投资的同 时,纷纷到我国设立r & d 机构,特别是近几年来跨国公司在华设立r & d 中心飞速发展, 跨国公司在华投资主要集中在电子、信息、软件、化工等领域。 面对这一新现象,理论界对跨国公司r & d 国际化的研究从2 0 世纪9 0 年代才n i 习, j 开始。目前对跨国公司r & d 国际化动因、跨国公司技术转移、知识扩散方面的研究非 常之多。但是对于很少从东道国的引资环境角度入手研究。与跨国公司所从事的一般 生产性或贸易性的直接投资有所不同,以技术创新为主要目的的跨国公司对外r & d 投资更多考虑的是东道国的科研环境、引资政策等相关政策。一般而言,当东道国政 府推出积极的吸引跨国公司r & d 投资的相关政策时,跨国公司将愿意在东道国从事 r & d 活动,投入更多的r & d 投资。可见,东道国的引资环境对于吸引跨国公司的r & d 投资具有重要的作用。 本文在对跨国公司r & d 投资趋向研究的基础上,从东道国的角度,研究如何创 造更好的引资环境来吸引更多的跨国公司r & d 投资。本文主要从我国引资环境和跨国 公司r & d 投资两个角度进行探讨:通过从跨国公司和我国引资环境两者的涵义、特征、 原因、发展趋势、存在问题以及其理论基础进行详尽分析,对跨国公司在华r & d 投资 的所有因素进行分类研究。通过分析研究找出跨国公司在华设立r & d 中心的主要的影 响因素,着重对影响跨国公司r & d 投资的影响因素选择展开实证分析,力求具体分析 我国吸引跨国公司r & d 投资的决定因素。同时结合跨国公司r & d 投资动机,从中发现 一些规律性的东西,从而为我国政府打造更好的引资环境,以吸引更多的跨国公司 r & d 投资提供建议和依据,因此具有一定的理论价值和实际意义。 关键词:跨国公司;r & d 投资;对策 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t r & di so n eo fm n c sc o r ef u n c t i o n s ,a l s oi st h em a i no r i g i no fc o m p e t i t i v e s u p e r i o r i t yo ft h em n c w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no ft h ee c o n o m y , p r o g r e s si ni n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , a n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fn e wh i g h t e c hi n d u s t r i e s i no r d e rt oa d a p tt h e m o r ei n t e n s eg l o b a l i z a t i o nc o m p e t i t i o n ,t h em n ch a s n tc o n c e n t r a t e di t sr & d a c t i v i t yi n t h em o t h e r l a n do rt h em i n o r i t ys p e c i a l i z e dm a r k e tp r o c e d u r e ,a n ds t a r t e dt oe n l a r g ei t s r & di n v e s t m e n td y n a m i c so v e r s e a s i n t e r n a t i o n a ls t r a t e g yo fr & dh a sb e c o m et h e m n c sm e a n so f g e t t i n gh i g hp r o f i t sa n di m p r o v ei t sc o m p e t i t i v e n e s s a tt h es a m et i m e 瓠c h i n a sc o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t ha n dt h el e v e lo f o p e n i n gu pc o n s t a n t l yr a i s e ,c h i n a sm a r k e ts t a t u si nt h eg l o b a le c o n o m yg r a d u a l l y i m p r o v e ds i n c et h e19 9 0 s ,m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v ei n c r e a s e dt r a d ea n dp r o d u c t i o n i n v e s t m e n t sw i t hc h i n a ,t h e yh a v ec o m et oc h i n at os e tu pr & d i n s t i t u t i o n s ,p a r t i c u l a r l y i nr e c e n ty e a r s ,m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e ss e tu pr & dc e n t e r sr a p i d l y ,m n ci n v e s ti nc h i n a m a i n l yc o n c e n t r a t l yi nt h ee l e c t r o n i c s ,i n f o r m a t i o n ,s o f t w a r e ,c h e m i s t r y ,a n dt h eo t h e r f i e l d s f a c i n gt h i sn e wp h e n o m e n o n ,t h et h e o r i s t sj u s ts t a r t e dt o t h er e s e a r c ho ft h em n c r & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o ns i n c e19 9 0 s a tp r e s e n t ,t h er e s e a r c hi nr & di n t e r n a t i o n a l i z a t i o n a g e n t ,m n c st e c h n o l o g yt r a n s f e r , k n o w l e d g ep r o l i f e r a t i o na s p e c ti se x t r e m e l ya r et o o m a n y b u tf o rt h er e s e a r c ho ft a k i n gi nf o r e i g ni n v e s t m e n t sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eh o s t c o u n t r ya r ev e r yf e w d i f f e r e n tf r o mt h ed i r e c ti n v e s t m e n t ,r & di n v e s t m e n t ,w h i c hm a i n p u r p o s ea r et e c h n o l o g ya n di n n o v a t i o n ,m n sa r em o r ec o n s i d e r a t ei nt h eh o s tc o u n t r y s s c i e n t i f i cr e s e a r c he n v i r o n m e n t ,a t t r a c ti n v e s t m e n tp o l i c i e s ,a n do t h e rr e l a t e dp o l i c i e s g e n e r a l l ys p e a k i n g ,w h e nt h eh o s tg o v e r n m e n tc a r r yo u ta t t r a c t i n gm u l t i n a t i o n a l sa c t i v e r & di n v e s t m e n tr e l a t e dp o l i c i e s ,m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e si nt h eh o s tc o u n t r yw i l lb e w i l l i n gt oe n g a g ei nr & da c t i v i t i e s ,i n v e s tm o r er & d i n v e s t m e n t w h e nt h em n ci n v e s t i nt h eh o s tc o u n t r yf o rr & di n v e s t m e n t ,o nt h eo n eh a n di tc a ni m p r o v et h e i ra b i l i t yi n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ,o nt h eo t h e rh a n di tw i l lp l a yap o s i t i v er o l ei nt h eh o s tc o u n t r y s e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ll e v e lo fh i g h q u a l i t yp r o f e s s i o n a l h 江苏大学硕士学位论文 t r a i n i n g t h u s ,t h eh o s tc o u n t r y t se n v i r o n m e n tf o ra t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t so fm n c s r & di n v e s t m e n th a sa l li m p o r t a n tr o l e t h e r e f o r e ,t h i sa r t i c l ed i s c u s sh o w c r e a t et h eb e t t e re n v i r o n m e n tt oa t r a c tt h em o r e m n cr & di n v e s t m e n tf r o mt h eh o s tc o u n t r ya n g l e t h i sa r t i c l em a i n l yc a r r yo nt h e d i s c u s s i o ni nt w oa n g l e s :o u re n v i r o n m e n to fa t t r a c t i n gf o r e i g nc a p i t a la n dm n cr & d i n v e s t m e n t t h r o u g ht h ee x h a u s t i v ea n a l y s i si n t oi m p l i c a t i o n ,t h ec h a r a c t e r i s t i c ,t h er e a s o n , t h et r e n do fd e v e l o p m e n t ,t h ee x i s t e n c eq u e s t i o na sw e l la si t sr a t i o n a l ef o u n d a t i o ni nt w o a n g l e s a n dc l a s s i f i e da l lf a c t o r so ft h em n ci n t oc h i n ar & di n v e s t m e n t t h r o u g ht h e a n a l y s i st od i s v o v e rt h em a i nf a c t o ro fi n f l u e n tt h em n c s e tu pt h er & dc e n t e ri nc h i n a ,i t h a sc e r t a i nt h e o r yv a l u ea n dt h es i g n i f i c a n c e w i t hl a u n c h i n gt h er e a ld i a g n o s i sa n a l y s i st o t h ei n f l u e n c ef a c t o ro fa f f e c t i n gt h em n cr & di n v e s t m e n t ,t oa n a l y z e st h ed e t e r m i n i n g f a c t o ro fo u rc o u n t r yt oa t t r a c tt h em n cr & di n v e s t m e n t s i m u l t a n e o u s l yu n i f i e sm o t i v e o ft h em n cr & di n v e s t m e n t ,d i s c o v e r ss o m er e g u l a rt h i n g , i nt h ef i n a l i t y ,s o m e s u g g e s t i o n st h a t b a s e do nt h er e s u l t sm e n t i o n g e da b o v ea r ep u tf o r w a r df o rc h i n a g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s et h a te n g a g e di na t t r a c t i n gf o r e i 印r & di n v e s t m e n t k e y w o r d s :m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ,r & di n v e s t m e n t ,p o l i c i e s i i i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定, 同意学位保留并向国家有关部i - j 或机构送交论文的复印件和电子 版,允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口,在年解密后适用本授权书。 不保密囵。 学位论文作者签名:绌莹莹 渊年妙憎目 艚教师签名:乏方百气参 钟月f 7 日 独创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外,本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名:认基薹 日期:乙嘲年脏月仟日 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景与研究意义 研究与开发( r d ) 是跨国公司的核心职能之一,也是跨国公司全球竞争优势的 主要来源。长期以来,跨国公司为了防止技术外溢,保持在国际竞争中的技术领先地 位,普遍将其r & d 活动集中在母国,置于公司总部的严格控制之下。然而,自从2 0 世纪8 0 年代,随着经济的全球化、信息技术的进步和高新技术产业的飞速发展,跨 国公司为了适应更为激烈的全球化竞争,改变过去仅将r & d 活动集中在母国或者少数 专业市场的做法,开始加大海外r & d 投资的力度。国际的战略已日益成为跨国公司获 取高额利润和提高企业竞争力的重要手段。根据不同的东道国在人才、科技实力以及 科研基础设施上的比较优势,在全球范围内有组织地安排科研机构,从事新技术、新 产品的研发工作,从而促使跨国公司的r & d 活动日益朝着国际化、全球化和网络化的 方向发展。 联合国贸发会议日前发布的( ( 2 0 0 6 年世界投资报告显示,2 0 0 5 年我国外国直 接投资流入量增至7 2 4 亿美元,成为全球第三大外国直接投资接受国、全球发展中国 家最大的外国直接投资目的地,同时也是跨国公司r & d 投资较多的国家之一。近年来, 跨国公司在华投资研发中心发展迅速,如微软、i b m 、摩托罗拉、西门子、北电网络、 杜邦、通用电气、通用汽车、大众汽车、宝洁、本田、日立等,相继根据其全球经营 战略在我国设立了研发中心。据不完全统计,全国现有外商投资研发中心约7 5 0 余家。 随着在华研发中心地位的上升,跨国公司在华研发投入不断增长,跨国公司在华研发 中心规模逐渐扩大已经形成一些独立、颇具规模的研发中心。如通用电气、飞利浦在 上海设立的研发中心,摩托罗拉、西门子在北京设立的研发中心,投入的研发费用均 超过千万美元。 面对跨国公司r & d 全球化发展的历史大潮和跨国公司r & d 机构纷纷抢摊我国的现 实,如何运用经济学理论来系统的研究跨国公司全球化现象,探讨跨国公司r & d 全球 化对我国经济的影响,较好的分析在华跨国公司投资r & d 的影响因素,和我国如何构 建良好的引资环境来吸引更多跨国公司的r & d 投资,这具有十分重要的理论和现实意 义。 理论界对跨国公司r & d 国际化的研究从2 0 世纪9 0 年代才刚刚开始。前对跨国公 司r & d 国际化动因、跨国公司技术转移、知识扩散方面的研究非常之多,但是对于从 江苏大学硕士学位论文 东道国的引资环境角度入手研究的很少。所以本文在对跨国公司r & d 投资趋向研究的 基础上,从我国引资的角度进行定性和定量分析,找出影响跨国公司在华r & d 投资的 主要因素,结合我国的实际情况,提出相关的政策建议以及改善我国的引资环境,从 而为我国构建更好的引资环境吸引更多的跨国公司r & d 投资提供条件。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外关于跨国公司海外r & d 投资的研究也是伴随着跨国公司r & d 国际化的发展而 逐步发展起来。综述国外的研究成果,笔者从一下几个方面加以总结: 1 理论研究方面 p e a r c e ( 1 9 9 2 ) 通过修正后的产品生命周期模型,强调跨国公司海外r & d 直接投 资的主要目的是为了获得全球范围内的创新技术;s e r a p i o ( 1 9 9 7 ) 认为跨国公司从事 海外r & d 直接投资,能够辅助公司内部关键性资产更好地发挥作用,无论是在海外从 事基础研究还是适应性开发,都有助于跨国公司海外经营的成功;d u n n i n g ( 1 9 9 8 ) 认为跨国公司海外r & d 直接投资能使企业获得内部化优势,可增强跨国公司的竞争能 力。 2 实证研究方面 国外对r & d 国际化的实证研究主要采用下列三种方法:调查研究、详细案例研究 和大样本研究。f l o r i d a 和k e n n y ( 1 9 9 4 ) 对5 4 家日本电子和生物工程跨国公司的调 查研究发现,影响这些跨国公司建立海外r & d 机构的区位因素,最主要的是接近市场, 其次是区域内的科研人才等资源;k u m a r ( 1 9 9 5 ) 的研究表明,跨国公司增加,其新建 r & d 机构的区位选择趋于更加合理化;z e d t w i t z 和g a s s m a n ( 2 0 0 2 ) 将跨国公司海外 r & d 机构的区位决定因素分为r & d 特定因素和r & d 外部因素,r & d 特定因素包括当地 所能提供的资源质量、预期的产出功能以及这一海外研发机构的总体运作效率,r & d 外部因素包括税收优惠、当地社会体制和政策体系的稳定性和可靠性、观念的更新等 2 叫】 0 3 政策研究方面 n il ( 1 9 9 9 ) 对o e c d 国家研发全球化状况研究之后,提出政府应对研发全球化的 对策。首先,大型企业收回长期计划,变为将研发产品开发整合他们认为研发计划的 效果,快速而准确这种新的组织模式有助于企业快速回应科技变化;第二,o e c d 国 2 江苏大学硕士学位论文 家的经济结构开始转交,逐渐脱离原来依赖低成本的传统制造产逆这种压力,在培养 齑成长技术密集型工业的开发中国家更为强烈,这些国家必需依赖高知识藏技术的产 娥增加生产力与产晶质量缩短生产周期;第三,因为跨国公司不再协助国内研发活动, 各国政府开始鼓励豳内对科技创新的投资,并积极增加园外研发计划与国内经济的联 懿。m e y e r - k r a b m e r 和r e g e r ( 1 9 9 9 ) 实证研究了2 l 家跨国公司后,提出欧洲科技政策 和规划,建议强化本国科技优势的吸辱| 力并鼓励跨国公阂到本国设置r & d 中心,加强 国内科技瓷源的整合以有效利用国际科技资源,促进研发资源与科技知识流通,加速 科技扩散,推动国际科技合作与交流以培育本地科技发展实力。 也有学者注意到东道国政策环境、东道圜与母国之间的地理距离、东道国与母 圆之超的“心理距离等因素对跨国公司海外r & d 区位决策的影响。h a k a n s o n ( 1 9 9 2 ) 研究发现,在所研究的2 0 个瑞典公司中,心理距离是海外r d 区位的重蒙决定因素。 h a k a n s o n 和r o b e r t n o b e l 将影响跨国公司海外研究开发投资的决定因素细分必企业囤 际化程度、对外并购、国际化经验、海外经营年龄地理分散度、全球性生产分工、产 业鼹d 密集度和晷外总部等毅素n 铂。g u m a r ( 1 9 9 6 ) 发现美嚣跨国公司海外r & d 除了受 了公司生产规模、经营性质和东道国技术资源等因素的影响外,还与东道国政策环境, 尤其是知识产权保护情况有缀大关系w 1 。p a t e l ( 1 9 9 6 ) 对1 3 个国家熬5 6 9 家大型割造收 跨国公司的r & d 机构的研究照示,这些r & d 机构绝大部分位于母圈附近,表明地理距 离仍是影响跨星公司海黔r & d 区位选择懿嚣素。 1 2 2 国内研究现状 隧着跨藩公司在华r & d 直接投资的迅速增长,鋈起越来越多熬学者开始关注跨国 公司在华的r d 活动。观点如下: 圭。对于跨雷公镯r & d 投资的嚣位选择兹理论分析 张艳萍( 1 9 9 8 ) 认为:从跨国公司战略角度研究了r & d 国际化现象。她根据战略 强标将r & d 机构分成两种模式:“激母餮秀基地的增长型模式势和以“母滔为基地鳇 利用型模式 ,采用“基地增长型的r & d 机构大多选撵在科研机构、高椁院校集中 的地送;丽“基建剩用型势豹髓辊构多数选址泰场容量大羲地区。 林进成、柴忠东( 1 9 9 8 ) 指出:跨国公司投资于国外的r & d 经费占其总额比例不 断上舞,在国燕金鼗孛飙事聪d 人数的院重大幅度提高,在高薪技术领域穗提互交叉 投资的现象较为突出,倾向于在科研政策宽松、服务设施完善、市场潜力臣大的东道 3 江苏大学硕士学位论文 国从事技术开发阻3 。 杜德斌( 1 9 9 9 ) 归纳出跨国公司海外r & d 区位选择的一般模式:1 、市场驱动型, 宏观区位选择趋向于市场规模较大的国家,微观区位的选择趋向于接近跨国公司在东 道国的生产基地;2 、资源寻求型,宏观区位选择趋向于技术人才丰富、价格低廉、政 策环境宽松的国家或地区,微观区位一般选择东道国著名大学或者同类型的研究基地 附近;3 、技术导向型,宏观区位选择趋向于将r & d 布局在其所从事行业专业技术程度 较高的国家,微观区位的选择一般倾向于布局在东道国研究开发实力较强的地区,尤 其是东道国竞争对手的r & d 机构附近阳1 。 2 对于跨国公司r & d 的区位选择的实证分析 郑京淑( 2 0 0 0 ) 探讨了跨国公司r & d 职能的海外区位特征,对我们研究各国各地 区在跨国公司全球战略中的位置,以及在跨国公司技术转移中所处的地位具有重要意 义n 驯。 杜德斌( 2 0 0 1 ) 采用1 9 9 7 年美国跨国公司r & d 支出数据,从跨国公司在当地生 产的规模和特性、东道国技术资源状况和东道国政策法规3 个方面来考察影响跨国公 司r & d 投资区位选择的因素。但作者采用一元线性回归的方法,不能够从总体上说明 东道国有关的社会经济变量对美国海外r & d 支出的影响,忽视经济变量之间的相互影 响1 。 薛澜等( 2 0 0 1 ) 在对商业周刊1 0 0 家企业在华跨国公司设立独立r & d 机构情况 进行实证研究的基础上,从需求、供给、效率以及环境因素四个方面来分析跨国公司 在华设立独立r & d 机构的影响因素,指出市场竞争的不断加剧、某些专门领域人才的 供应以及效率因素方面的考虑是重要影响因素,为此应从提高市场竞争程度、提高人 才供应水平等方面来改进相关公共政策 1 2 1 。 长城企业战略研究所( 2 0 0 2 ) 在对若干家跨国公司在华设立的研发机构进行实地 调研的基础上,分析了跨国公司在华研发的现状、区位分布,并以北京为例,分析了 跨国公司在华研发投资的影响、原因、趋势,提出相应的政策建议口1 。 1 2 3 小结 国外对于跨国公司r & d 全球化的研究相对来说己经比较成熟,而且可以是成一套 体系,并且通过调研对于各个因素的影响已经具体到其影响可以表现为正负两个方 面。对于国外学者的研究不仅只是对于产业的研究,还包括对于经济的研究,并且国 4 江苏大学硕士学位论文 外学者的研究中采用实际的调研的研究很多,主要原因在于国外学者的研究有很大的 便利性以及可行性,首先跨国公司不仅是r & d 投资的输出还是输入,美国等国家都是 主要角色,并且相对来说其历史较长,因此对于跨国设立r & d 中心也就具备了更多的 可能性。 国内对于跨国公司r & d 全球化的研究相对来说起步是很晚的,国内研究现状的文 献综述以跨国公司在华设立r & d 中心的研究为主要体系,相比于国外学者对于跨国公 司r & d 全球化的影响因素来说,国内学者的研究还是有很多的不足的,国内学者的研 究基本是以定性研究为主,这个当中的主要原因就是跨国公司r & d 中心进入我国的时 间非常短,所以从时间序列上来对跨国公司在华设立r & d 中心进行研究不是特别可 行。 上述研究从各个角度,采用不同的方法对大型跨国公司在华进行r & d 投资的动机 和行为进行了分析,但大多仅作宏观层面的分析,侧重于从跨国公司r & d 投资角度进 行分析,尚缺少对我国引资环境角度对跨国公司在华r & d 投资战略作全面系统的分 析。鉴于此,本文试图从我国引资环境角度对跨国公司在华r & d 投资的双重效应进行 研究,在此基础上提出应对跨国公司在华r & d 投资的对策。 1 。3 研究内容、研究方法和创新之处 1 3 1 研究内容 关于我国引资环境对跨国公司r & d 投资的影响分析的研究,可以从跨国公司和我 国引资环境两个视角分别来进行。本文共分为六个部分: 第一部分绪论。介绍了选题背景和研究意义、国内外研究现状、研究内容、研究 方法和创新之处。 第二部分引资环境与跨国公司r & d 的投资概述。本章从两个角度分别进行介绍: 引资环境角度介绍了引资环境的涵义、特征、作用和理论基础;在跨国公司r & d 投资 角度分析了跨国公司r & d 投资的涵义、特征、动因和理论基础。 第三部分我国引资环境及跨国公司在华r & d 投资概况。从引资环境角度介绍了我 国引资环境的基本现状、特征和存在的问题;从跨国公司r & d 投资角度介绍了跨国公 司在华r & d 投资的基本现状、对我国的影响、特征以及面临的主要问题。 第四部分跨国公司在华r & d 投资的影响的分析。首先从定性角度分析归纳跨国公 司在华r & d 投资的我国引资环境因素:市场经济因素、政策制度因素和基础资源因素; 江苏大学硕士学位论文 然后再从实证分析角度进行分析:通过变量选择和模型的选定,然后进行样本的选定 和数据的甄选,进行实证分析的过程,最后对实证结果进行分析。 第五部分改善我国引资环境,吸引跨国公司r & d 投资的建议。主要针对上文中归 纳总结的三个大的因素从政府角度对跨国公司在华r & d 投资进行相关的建议。 第六部分结论与展望。对文章进行了总结,并对我国引资环境的改善对跨国公司 在华r & d 投资的前景进行展望。 1 3 2 研究方法 在研究方法上,本文主要使用以下几种方法: 1 规范化理论研究法 本研究在参阅大量国内外文献的基础上,系统地梳理了国内外学者关于跨国公司 r & d 投资动机理论,深入全面地分析了跨国公司在华r & d 投资现象,指出跨国公司在 华r & d 投资的动机、影响因素,找出我国引资环境与跨国公司r & d 投资的关系。 2 文献检索法 本文通过检索主要的次级资料包括对于跨国公司r & d 中心的调查报告、各期刊文 献及相关网站的资料。先后访问联合国、d e c d ,u n c t a d 等国际组织,我国商务部、 国家统计局、各省市外经贸部门和统计部门的站点以及开发区和著名跨国公司的主 页,收集到大量的电子出版物和最新数据资料。 3 比较分析法 比较分析是通过经济指标在数量上的比较,揭示经济指标的数量关系和数量差 异。在研究过程中,根据分析对象,选择重要的经济指标,收集、整理不同年份或者 不同类型( 行业、地区等) 的数据制成表( 图) ,比较不同指标的数值( 或者是比例等) 差异,得出分析结论。 4 实证分析法 首先对跨国公司在华r & d 投资区位选择影响因素进行总结归类,同时,根据分析 的需要,对原始数据进行了一定的加工,使数据更具有说明性。采用分析计量经济模 型,运用实证分析将我国引资环境对跨国公司r & d 投资的的影响进行研究分析,大大 提高了研究的精确性、严密性和可信性。 1 3 3 创新之处 国内关于跨国公司r & d 国际化问题的研究主要还集中于现象描述和原因分析, 6 江苏大学硕士学位论文 本文着重对跨国公司r & d 投资影响因素选择展开定量分析,采取多元线性分析的方 法,力求具体分析东道国吸引跨国公司r & d 投资的决定因素。同时结合跨国公司r & d 投资动机,从中发现一些规律性的东西,从而为我国制定吸引跨国公司r & d 投资的引 资环境提供依据。 将东道国的政策因素、科技水平等因素对跨国公司r & d 投资的影响引向深入,以 在发展中国家中具有普遍代表意义的我国为研究对象,专注于考察从东道国即我国的 引资环境的构建水平对跨国公司r & d 投资的影响。 7 江苏大学硕士学位论文 第二章引资环境与跨国公司r & d 投资概述 2 1 引资环境概述 2 。 。1 引资环境的涵义 引资环境作为一个独立的经济学概念,在国外也只有短短2 0 余年的历史,在我 国则是出现在2 0 世纪9 0 年代初,著且,随着我匿开放格麓的不断变化和国际资本流 动的不同特点的变化,其所包含的内容或因素也处于不断的探求之中。以经济学理论 体系面言,弓| 资环境的研究并来象善际壶接投资或国际贸易那样形成专门的理论,它 往往是包含在国际直接投资学、区域经济学、经济地理学的研究范畴之内。但从另一 个角度来看,弓| 资环境理论也是一f 1 涉及区域经济学、投瓷学、投瓷经济学和社会学 等多个研究领域的边缘科学。所谓引资环境,是指足以影响国际资本能否有效运行、 能否发挥资本的基本职能以及资本能否增值的一切条件和因素。弓| 资环境是一个壹各 种外部条件和因素有机结合而形成的综合环境,是一个非常宽泛的概念,包括自然的、 社会麓、政治的、经济的、法制昀、文化教育的、科学技术的乃至民族意识、人们心 理、历史传统和社会风尚等各种条件和因素在内的一个综合体系。 通常将弓| 资环境简单选分为“硬环境 、“软环境”两类。这是基于投资环境的表 现形态进行划分的,也是最常用的分类方法。硬环境是指引资环境中有形要素的总和, 如自然环境、自然资源、交通运输、邮电通谖、供水、供电、供气、环保、社会生活 服务设施等:软环境是指引资环境中无形要素的总和,包括政治环境、法制环境、经 济环境、社会条件、政府机构的办事效率及管理水平等。硬环境是孳| 资环境的物质基 础,往往是人们首先关注的环境因素。但是,现在软环境在投资环境中起着愈来愈重 要酌作用。这是因为,总体投资环境等于硬环境与软环境的乘积,而在一定时期内硬 环境的变化是有限的,有的硬环境,如资源储量,在一定时期内是无法改变的,因此, 如果加强软环境的建设,就能弥补硬环境的不足,最终能成倍地提离整体投资环境的 水平【4 1 0 2 1 2 引资环境的特征 引资环境作为一个由多种复合因素构成的有机系统,综合地影响一个国家和地区 吸引外国直接投资能力的大小。它有以下几个特征: l 。综合性 江苏大学硕士学位论文 引资环境是由众多因素构成的有机整合体。影响和决定投资这种经济活动的引资 环境因素很多,每一方面的因素又包含着若干子因素,这些因素都是互相联系,相辅 相成的,构成一个完整的引资环境系统。这一特征是指引资环境是由众多因素构成的 有机复合体。这种综合性特点,要求人们在改善或评价引资环境的实践中,必须全面 顾及所有的因素及其系统,决不能片面强调有利因素、主要因素和关键因素,而忽略 不利因素、次要因素和非关键因素,这种综合性的特征,要求人们在评价和改善投资 环境的实践中,必须全面顾及所有的因素。 2 差异性 这一特征是指引资环境在不同国家或地区之间以及对不同投资行业适应性的区 别。引资环境的各种因素不是一成不变的,而是随着时间的推移而不断变化的,因为 一方面由于引资的环境本身状况处于不断运动和变化中,有些引资环境因素变得对投 资活动有利,有些引资环境因素变得对投资活动不利并处于恶化状态。因此,在一定 时期内,总会有成为投资热点的国家或地区,也有投资并不热甚至受到投资者冷落的 国家或地区。另外,即使一个特定的引资环境,因其构成的因素或结构方式特殊,也 不可能对所有的行业或项目的投资具有同等的吸引力。明确这种引资环境的差异性特 征,既可使投资者选择便于发挥其拥有行业、项目优势的特点进行投资,也便于受资 者从其引资环境的实际出发,有针对性地改善引资环境,以有效地增强对自己所需行 业投资的吸引力。 3 先在性 引资环境是先于投资行为而客观存在的。虽然投资者可以依据对不同国家和地区 引资环境的评价,经过比较后做出投资决策。但是,投资者所面临的具体引资环境又 是先于投资客观存在的。正是这种先在性的特点,影响和决定着投资者的投资决策、 投资方向和投资规模。 4 主观性 投资者具有选择引资环境评价项目的权威性。这一特征是指投资者具有按照自己 需要评价和选择环境的权威性。相对于投资主体而言,任何引资环境都是客观存在的。 虽然东道国不断致力于吸引跨国公司的投资。但是,引资环境到底是优是劣,是否能 吸引到外商投资,却不依东道国和地区的评价和意愿为转移,而是取决于投资者的评 价和决策。可以说,引资环境是为吸引投资设置的,它必须具有获得投资者青睐和好 9 江苏大学硕士学位论文 评、激发投资者欲望、诱使投资者作出投资决策的足够魅力,投资者才是评价引资环 境的最具资格的权威畸 。 2 1 3 引资环境的作用 引资环境作为国际直接投资的外部条件,对于投资国和接受投资的东道国的各个 方面具有一定的广泛作用,以下讨论对于吸弓1 # 1 - 国直接投资有关的几个主要作用。 1 良好的引资环境是吸引国际直接投资的基本条件 国际直接投资是一种跨越国界的经济活动。这种经济活动,与一国之内的同类经 济活动相比,由于是在异国进行,往往面临的困难更多,风险更大,投资者对投资地 点外部条件的要求也就更为齐备、严格。进一步说,国际直接投资者为使其投资能够 顺利,生产经营得以正常发展,以确保其投资的回收并实现更多的增殖,总是选择具 备最佳投资环境的国家和地区作为自己的投资对象,具有最佳投资环境的国家,利于 资本的生存和增殖,对国际直接投资也就具有吸引力。 2 引资环境关系到投资活动给东道国带来的技术水平的高低 引资环境的好坏同外来投资所带来的技术水平的高低之间存在着密切的正相关 关系,二者是有紧密联系的。技术水平越高的企业,投资活动的安全性要求也就越高, 企业也就不肯冒风险,对引资环境的要求越高。相反,如果引资环境质量较差,就难以 吸引投资,更不用说吸引技术水平高的企业。所以,优良的引资环境是受资区在获得投 资的同时获取相应较高水准技术的前提之一,恶劣的引资环境则是受资区引进技术的 阻碍因素。 3 引资环境影响东道国引资的规模、速度和结构 引资环境的优劣决定了受资区对投资吸纳能力的大小,吸纳能力又制约着东道国 引资的规模、速度和结构。良好的引资环境能使投资者获得较高的利润,对外来资本 产生巨大的吸引力,从而有利于迅速吸收大量外资。投资越多,这些地区的建设速度也 就越快,区域经济的发展步伐也就加快。如果东道国政局不稳、政策反复多变,或法规 不全、政出多门、有法不依、执法不严或经济发展缓慢、资源和市场条件不好、税收 负担沉重或基础设施欠佳、良好的生活环境缺乏等等,都会给投资方带来风险,不可 能持续稳定地吸收大量外来投资。良好的引资环境地区,引资规模大、速度快。不同 的引资环境还直接影响到外来投资的产业结构和地区结构的差异。 1 0 江苏大学硕士学位论文 2 1 4 引资环境的理论基础 引资环境这一概念是第二次世界大战后随着国际资本流动的剧增而出现的,与引 资环境理论对应的即投资环境理论。实际上对引资环境的理论研究可以追溯到古典经 济理论出现的时期。首先是国际贸易理论,它从宏观层次上阐明了引资环境赖以存在 的理论基石地域分工学说;接下来是经济布局学说,它从微观企业的角度阐明了 引资环境的另一理论支柱区位理论;最后是区域经济学和国际经济学。在它们兴起和 发展的大背景下,引资环境理论才得以建立在更加坚实的基础之上n 1 。 1 国际贸易理论 国际贸易理论主要理论包括绝对利益论、比较利益论、要素禀赋论、新要素论和 新贸易论。 亚当斯密是首先研究分工原因的经济学家。他提出的绝对比较成本学说,认为 各国可以用以自己绝对优势生产出来的产品来换取自己不擅长生产的物品。这样分工 协作,便可以创造出更多财富。李嘉图继而进一步放宽了产生比较利益的限制,认为 只要一国在某种生产上具有相对比较优势,专业化生产和分工就是可能的。其原因在 于,有的国家生产力水平很高,在很多种生产上都有绝对优势,但是其资源稀缺性却 不容许它进行所有的生产,而必须把自己相对劣势的生产转移到生产力水平较低,因 而处于绝对劣势的国家中进行。俄林的要素禀赋论认为,商品间存在要素密集度的差 异,有的产品需要投入更多的资本或更多的劳动和技术,有的产品则相反。因而按照 产品对劳动、资本和技术的富集程度,又可将产业分为劳动密集型产业、资本密集型 产业和技术密集型产业。而地区间则存在生产要素禀赋的差异,拥有不同的要素组合。 这样,各地区都生产能较密集地利用其充裕的生产要素的那些商品,以换取那些需要 较密集地使用其稀缺要素的商品。之所以如此,是在假设需求条件不变的情况下,充 分利用自己充裕而便宜的那种生产要素可以使得成本大幅降低,而正是成本的差异造 成了比较利益。随着科学技术的发展,新要素论对传统的国际贸易理论进行了改良, 扩大了要素的范围,其理论主要由人力资本说、研究开发说、产品生命周期学说等, 认为劳动者的智力投资、培训、科技进步与创新、更多地获取商情及其他信息,都可 以形成新的相对优势。 2 区位理论 区位理论按照学派划分,可以为成本学派、市场学派和行为学派。 江苏大学硕士学位论文 在成本学派中,德国经济学家杜能和韦伯分别就农业区位和工业区位做了深刻的 研究分析。他们从微观企业的角度出发,去寻求企业最佳区位,不可避免地要讨论企 业所面临的微观投资环境问题。杜能通过“孤立国的假设,分析了不同农业生产如 何在距城市不同距离的地块上配置,探讨了地租和运费在农业生产布局中的重大作 用。得出离城市市场越近,运费越少,但是地租越高,适合于高度集约化经营的不耐 长途运输或运费因素较小的农作物生产;相反,则适合粗放农作物的生产。韦伯则研 究了工业企业在选址布局上各个区位因素的作用。所谓区位因素,是指使得某地从事 经济活动比其他地区进行同类活动可能获得更大利益的各种因素,是一种微观比较成 本因素。在区位因素中最重要的有三个,即运费、劳动费用和聚集因素。市场学派则 认为国际投资目标是最大限度地服务与目标市场。以克里斯泰勒的中心地理论和廖什 的市场六边形论为代表,其考虑的区位选择因子,如关税、风险、资源等也正是跨国 投资所碰到的问题。行为学派则认为决策者掌握的知识和信息越多,越能理性地决策。 这三个学派从不同角度反映了影响跨国公司区位选择的因子。根据区位理论,可以通 过改变和优化落后地区的区位,比如采取降低地区进入壁垒、改善交通通讯设施等, 使区位接近外商投资者对区位的

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