（国民经济学专业论文）新时期中国城市化研究.pdf

中文摘要 “2 0 世纪是城市化的世纪，2 i 世纪是城市的世纪。”在2 1 世纪 头2 0 年，我国要全面建设小康社会，城市化和城乡一体化将是改变 我国目前存在的贫富差别、城乡差别和地区差别的重要途径。随着社 会经济、科技文化的发展，大量的新问题层出不穷，亟待解决，城市 化这一历久弥新的老话题在世纪之初需要投入更多的精力以更加广 泛的角度加以综合研究。 本文第一章是城市化理论综述，正本清源，从对城市化的涵义出 发，考察了不同学科对城市化的不同定义，据此概括出城市化的完整 定义。接着描述了城市化的多种度量方式。城市化是一个各类因素交 互作用的复杂进程，其背后自有其发生机制。在诸多影响城市化发展 的因素中，专业分工，产业结构的非农化转换，经济要素在不同产业 及地域间的流动，相关的制度安排与创新是决定城市化进程的关键所 在。分工是效率的源泉，这是以亚当- 斯密为代表的古典经济学家着 力于探讨国家富裕原因的重要结论。城市起源于人类社会的劳动分 工，城市产生、存在和发展的理由来自于人们对城市分工效率的不懈 追求。首先，静态地看，专业化分工引致的比较优势经济、规模聚集 经济和结构协同经济能使资源要素的利用效率在现有技术条件下达 到最大化，即达到资源配置的“帕累托最优”状态。其次，动态地看， 劳动分工引致的要素质量与数量的内源性成长积累机制能使资源利 用效率不断突破现有的技术限制，拓展生产可能性边界，获取一种动 态的报酬递增效应。发达国家和发展中国家的发展历程表明，产业结 构变革是城市化的主线之一，城市化过程就是产业结构不断从低层次 向高层次演进的半生发展过程。配第一克拉克定理指出，随着经济的 发展，即随着人均国民收入的提高，劳动力首先由第一产业向第二产 业转移，随后进一步向第三产业转移。d 盖尔约翰逊指出，农民的 福利不仅取决于他们拥有多少资源( 包括人力的、物质的和金融的) ， 还取决于要素市场( 包括劳动、土地和资本市场) 的运作状况。更间 接但绝非不重要的是制度安排对城市化的促进作用，“制度是重要的” 这一理念同样适用于城市化发展，在工业、农业和服务业的有效率的 制度安排可以极大的促进城市化进程。本章最后一部分是总结世界各 国的城市化历程的不同城市化模式，包括了同步城市化、过度城市化、 滞后城市化、逆城市化四种典型情况。 第二章描述了中国城市化的历史、现状和发展趋势。中国的城市 化进程也是一波三折，起伏跌宕。就总体而言，中国城市化水平一直 滞后于世界各国同期水平，但毕竟经过一段时间的努力已经开始真正 走上了城市化的道路。一般来说，城市化水平处于2 0 5 0 这个快 速发展阶段，恰好处在由行将瓦解的传统农业社会向正在形成中的现 代城市社会大转变的关键时期。可以断言，我国的城市化浪潮眼下正 以不可阻挡之势迅猛地向前推进着。据相关估计，到2 1 世纪中叶， 中国将会有6 0 - - 7 0 左右的人口上活在城镇中。 第三章讨论了几个城市化研究领域极富每议的问题。其一是中 国的城市化水平是否滞后。尽管大多数人对此持肯定态度，但也有少 数学者持怀疑态度，认为由于中国复杂的国情，不见得和世界其各 国有相同的城市化过程曲线。本文根据翔实均数据，从纵向和横向两 个角度加以比较研究，得出结论我国存任过度工业化和城市化严 重滞后问题。其- - 是n g 规模l u - j n i 。如何提高城市效率是中国城市发 展中面临的重大问题，而城市的规模大小是影响城市效率的主要因素 之一。在一般情况下，城市的效率与城市规模呈正相关关系。我国城 市发展现状表明除了个别城市外大多数城市的现有规模都偏小，这导 致了城市效率的低下。本部分详细分析了造成我国城市规模普遍偏小 的主要原因，并以此为基础提出有助于形成合理城市规模从而提高城 市效率的政策建议。其三是中国城市化的道路选择问题。中国的城l 丁 化道路问题一直是学术界和政策界的争论的焦点：在城市化发展过程 中，究竟是以大城市为主，还是以中小城市为主，或者重点发展中小 城镇，实现农民的就地转移。在争论中，逐渐形成了大城市重点论， 小城镇重点论，中小城市重点论，大小并举论等多种观点。改革开放 二十多年的城市化实践表明我们实际上奉行的是“小城镇重点论”， 大力发展小城镇。这种低成本的城市化方式有利有弊。现在，越来越 多的人认识到，探讨中国的城市化发展道路，没有必要局限在大小之 争，大中小城市并举及其协调发展，将是中国城市化的客观要求。然 而，这样各方面都照顾到的说法可能在消除了矛盾的同时却丧失了方 向和重点。笔者认为，城市化道路选择的关键在于找准城市功能定位， 因地制宜，采取相应的途径。 第四章研究中国当前的城市化战略。中国的城市化要取得好的 效果，当从如下五个方面着力：其_ 是加强制度创新，从体制上扫除 城市化的障碍。它包括了土地制度、户籍制度、劳动就业制度、社会 保障制度以及财税制度等方面的改革和创新。其二是善用政府之手， 合理“助推”和“助拉”。发展经济学家早就注意到，在一般的城市 化过程中，城市的吸引力与乡村的排斥力或称推力与拉力是构成城市 化持续推进的动力机制。政府的“助推”表现在通过工业化和城市化 的发展变农业用地为非农用地，进一步增加农村剩余劳动力。“助拉” 则体现在通过科学的城市化建设，增加城市生活的吸引力，并降低农 民进城成本。其三是坚持走大中小城市和小城镇协调发展的道路。根 据国外经验和我国国情，我们加快城市化进程，应当走大中小城市和 小城镇协调发展的道路，形成大中小城市和小城镇合理分工、互相配 合的城镇体系。其四是合理规划城市，注重可持续发展。城市的建设 和发展是一个长期的、系统性的工程，必须注意合理规划，避免重复 建设。城市可持续发展包括城市经济、社会、资源、科技、文化、建 设、环境的可持续发展。切忌厚此薄彼，造成严重后果再加以治理将 付出巨大的代价。其五是建设社会主义新农村。当前，我国学术界和 决策界日益达成共识：城市化不能单从城市建设入手，现在我国已经 到了工业反哺农业、城市支持农村，实现工业与农业、城市与农村协 调发展的时刻。而从十六大以来，党中央、国务院亦高度重视“三农 问题”，把农村工作作为全党工作的重中之重，十六届五中全会提出 建设社会主义新农村，2 0 0 6 年一号文件以此为主题，把农村工作推 向了新的历史高度，建设个“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村 容整洁、管理民主”的新农村成为全党全社会的共同认识和行动纲领。 建设社会主义新农村应当以农民增收为核心，加快现代农业建设步伐 和农村经济结构调整进程，同时将国家基础设施建设重点转向农村， 推进城乡义务教育均衡发展，逐步提高农民的医疗保障水平，建立适 合农村实际的社会救助和保障体系。 在张五常教授众多有争议的观点里面有两点给我的印象特别 深。其一是说要固执于经济研究的出发点，以一个真实世界的现象为 出发点，用理论推出假说作解释，然后试把假说_ 般化，希望能广泛 的伸展到其他现象去。其二是说经济学研究的主要任务是揭示“为什 么”，也就是进行经济解释。对第一点我是赞同的，科学之美在于简 约，科学的威力也在于简约。以最简单的理论解释复杂的现象是研究 者毕生的追求。本文努力践行这理念，文中收集了大量资料，从最 基本的事实出发运用基本的工具加以分析，在研究问题时从小处着 手，加强对基本概念的理解和研究，在我国现实的国情约束条件下对 城市化的相关问题进行探讨。我对第二点持有保留意见，我认为在经 济解释的基础上进行经济预测和政策设计同样是至关重要的，认识世 界、改造世界毕竟是人类并行不悖的两大基本行为。个人在洞察世 事的前提下必然有对未来更清醒准确的认识，尽管存在较大的不确定 性也是值得尝试的。正基于此，笔者才敢在对城市化的概念、机制、 模式以及历史的深入研究基础上提出政策设计，相信它是有胜于无， 具有一定的理论和实际价值的。 关键词：城市城市化工业化战略 a b s t r a c t “2 0 t hc e n t u r yb e l o n g e dt ou r b a n i z a t i o n ，a n d2 1 t hc e n t u r yb e l o n gt o c i t i e s i nt h ef i r s t t w e n t y y e a r s ，i fw ew i l lb u i l daw e l l t o d os o c i e t y r o u n d l y , w em u s tq u i c k e n u r b a n i z a t i o na n dd e c r e a s et h ed i f f e r e n c e b e t w e e nt h ec i t i e sa n dc o u n t r y a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , e c o n o m y , s c i e n c ea n dc u l t u r e ，l o t so fn e wp r o b l e ma p p e a r ，w h i c hn e e dt o b es o l v e di nt i m e u r b a n i z a t i o n ，t h eo l dt o p i cn e e d b e r e s e a r c h e df r o m a l lt y p e so fa s p e c ta tt h eb e g i n n i n go ft h en e wc e n t u r y t h ef i r s tc h a p t e ri st h es u m m a r yf o rt h et h e o r i e sa b o u tu r b a n i z a t i o n ， w h i c hs t u d yt h ed i f f e r e n td e f i n i t i o n sd e f i n e db yd i f f e r e n ts u b j e c t s ，t h e n d e s c r i b em a n i f o l dm e a s u r e m e n tm e a n s u r b a n i z a t i o n i sac o m p l e x p r o c e s s i n f l u e n c e d b ym a n yf a c t o r s d i v i d i n g t h e w o r k ，t h e t r a n s f o r m a t i o ni ni n d u s t r ys t r u c t u r e t h ef l o wo fe c o n o 血cb a s i c i n d i f f e r e n ti n d u s t r y , a n dc o r r e l a t i v es y s t e mi n n o v a t i o n t h es e c o n dc h a p t e rd e s c r i b e st h eh i s t o r y , t h es t a t u sq u oa n dt h e d e v d o p m e n td i r e c t i o no fc h i n e s eu r b a n i z a t i o n ，w h i c hh a sc h a n g e d i t s t r a c kc e a s e l e s s l y i nd e s p i t eo ft h ec h i n e s eu r b a n i z a t i o nl e v e lh a st i e d b e h i n dm o s tc o u n t r i e s ，w ew a l ko nt h et i g h tr o a da f t e rs t r u g g l i n gf o ra l o n gp e r i o do ft i m e p o p u l a f l y ，w h e nt h eu r b a n i z a t i o nr a t i ol i e s b e t w e e n 2 0 a n d5 0 ，t h et r a d i t i o n a lc o u n t r ys o c i e t yi sc h a n g i n ga sm o d e r nc i t y s o c i e t y n o wt h ew a v eo fu r b a n i z a t i o ni sg o i n ga h e a dq u i c k l y , a n ds o m e r e l a t i v es t u d yi n d i c a t et h e r ew i l lb e6 0 7 0 c h i n e s el i v ei nc i t i e si n t h em i d d l ep e r i o do f 2 1 t hc e n t u r y i nt h et h i r dc h a p t e rw ed i s c u s ss o m ed i s p u t e dp r o b l e m s i nt h e u r b a n i z a t i o nf i e l d t h ef i r s ti st h a tw h e t h e rt h eu r b a n i z a t i o nr a t i ol a g so r n o t t h es e c o n di st h ep r o b l e ma b o u tt h es c a l eo fc i t i e s t h et h i r di st h e r o a df o rc h i n e s eu r b a n i z a t i o n i nt h e f o u r t hc h a p t e rw es t u d y t h e s t r a t a g e m f o rc h i n e s e u r b a n i z a t i o n w em u s tp a ya t t e n t i o nt of i v ei m p o r t a n tp o i n t si fw ew a n tt o u r b a n i z e e f f e c t i v e l y f i r s t l y , w em u s ti n n o v a t et h es y s t e m ，c l e a rt h e o b s t a c l ef o ru r b a n i z a t i o n s e c o n d l y , o u rg o v e r n m e n tn e e dl e a r nt o “p u l l a n d “d r a w ”r i g h t l y t h i r d l y , w ep e r s i s ti nd e v e l o p i n gl i t t l ec i t i e sa tt h e s a m et i m ea sd e v e l o p i n gt h el a r g ec i t i e sa n dm i d d l ec i t i e s f o u r t h l y , w e n e e dt ol e a r nl a yo u tc i t i e sr a t i o n a l l ya n da t t a c hi m p o r t a n c et oc o n t i n u a b l e d e v e l o p m e n t f i f t h l y , d e s t r u c t i n g n e ws o c i a l i s t i cc o u n t r yi sas i g n i f i c a n t c o m p l e m e n t a r i t yf o ro u ru r b a n i z a t i o n p r o f e s s o rw u c h a n g ，z h a n gp r e s e n t e dm a n yd i s p u t e ds t a n d p o i n t s ，t w o o fw h i c h i m p a c tm eg r e a t l y o n e i st h a tw es h o u l di n s i s to nt h e j u m p i n g o f fp o i n to fe c o n o m i cs t u d y h es a i dw es h o u l dg e tg o i n gf r o ma p h e n o m e n o no fr e a lw o r l d ，a n de x p l a i ni tw i t hh y p o t h e s i sd e d u c e db y t h e o r y t h ew eg e n e r a l i z et h eh y p o t h e s i s ，s ot h a tw ec a l lm a k eu s eo fi tt o e x p l a i nt h e o t h e rp h e n o m e n o n t h eo t h e ri st h a tt h e p r i m a r yt a s ko f e c o n o m i cs t u d yi st oe x p l a i n ia g r e ew i t ht h ef i r s tp o i n t ，b e c a u s eb o t ht h e b e a u t ya n dp o w e rl i ei ns i m p l e n e s s e v e r yr e s e a r c h e ra p p l yh i m s e l ft o e x p l a i nc o m p l e xp h e n o m e n o nb yu s i n go fm o s ts i m p l et h e o r y i nt h i s p a p e rif o l l o wt h i sp e r s p e c t i v e im a k eg r e a te f f o r tt oe x p l a i na l ls o r t so f u r b a n i z a t i o np h e n o m e n o nw i t ht h em o s tp r i m a r ye c o n o m i ca n a l y s i st o o l s id i s a g r e et h es e c o n dp o i n t ，b e c a u s eit h i n ke c o n o m yf o r e c a s ta n dp o l i c y e s t a b l i s h m e n tb a s e do ne c o n o m ye x p l a i na r ei m p o r t a n te q u a l l y o n em u s t h a v em o r ea c c u r a t ec o g n i t i o nt ot h ef u t u r e i ti sw o r t h w h i l ef o ra t t e m p t d e s p i t em u c hr i s k s oid a r et op r e s e n tp o l i c ya b o u tu r b a n i z a t i o no nt h e b a s eo fr o u n dr e s e a r c hf o rt h ed e f i n i t i o n ，m e c h a n i s m ，p a t t e r na n dh i s t o r y o fu r b a n i z a t i o n ib e l i e v et h a tt h e s er e s e a r c hi sv a l u a b l eo nb o t ht h e o r y a n dp r a c t i c e k e yw o r d s ：c i t yu r b a n i z a t i o ni n d u s t r i a l i z a t i o n s t r a t a g e m 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：周华东 2 0 0 6 年4 月1 3 日 导言 关于城市化的研究文献成千上万，城市化是一个老话题了。然而， 有意义的话题总是充满活力，历久弥新。城市化研究的魅力在于城市 是发展问题的焦点，而“发展”可能是在我国经济生活中居于最核心 地位的名词。一般来说，城市化比率与一国经济发展程度是挂钩的， 高城市化率意味着高经济发展程度。正因如此，高度关注国家发展的 国人无比的关心我国的城市发展。城市化率从1 9 4 9 年的1 0 6 到 1 9 7 8 年的1 7 9 ，从1 9 9 8 年的3 0 4 到2 0 0 5 年的4 1 3 ，每一个 进步，无不令人欢欣。我国目前已进入全面建设小康社会，加快推进 社会主义现代化的新阶段，然而，由于我们长期“摸着石头过河”， 解决问题由易到难，在以较低代价较快步伐取得经济建设的巨大成就 的同时也遗留了大量严重的困难：社会贫富差距日益扩大，城乡差别 日益扩大，地区差距日益扩大；环境问题突出，各类污染事故层出不 穷；精神文明建设落后，传统思想文化的传承与建设长期处于低谷。 经济社会发展所蕴含的复杂意义已远非单纯的几个数字所能承载。 因此，在新时期从综合角度看待我国的城市化问题，就成为本文 的主旨。本文从城市化的基本定义，实现机制与发展模式入手，详细 介绍了我国城市化发展历程，最终将重心落在关于城市化发展的几个 有争议的重大理论和实践问题与中国城市化发展的战略选择研究上。 本文收集了大量的相关资料，从最基本的事实出发运用基本的经济分 析工具加以分析，笔者深信张五常教授所言经济研究的重心是解释世 事，规范科学的要求是得出可以被推翻的假说。因而笔者在研究问题 时努力从小处着手，加强对基本概念的理解和研究，在我国国情国力 的约束条件下对城市化的相关问题进行探讨。 “2 0 世纪是城市化的世纪，2 1 世纪是城市的世纪。”中国崛起的 前提必然是中国城市的崛起，要全面进行城市化建设，要求我们做到 “六个解放”：解放土地、解放劳动、解放资本、解放管理、解放科 技、解放生态、资源和环境。充分调动一切积极因素，走向物质文明、 政治文明、精神文明、生态文明协调统一，以民本、民富、民主、民 生为目标只想的全面发展的新型城市化之路。 第一章城市化理论综述 城市化的定义 城市化作为一种经济社会发展过程中的结构变迁，它是伴随着工 业革命的兴起而初露端倪的。由于它十一个跨学科问题，不同学科对 其的理解和界定有明显的不同。 人口学所说的城市化是指人口城市化即农村人口转变为城市人 口的过程。威尔逊在其主编的 中的解释是：“人口城 市化即指居住在城市地区的人口比重上升的现象。”。人口由分散的 乡村向城市的集中，一般有两种方式：一是人口集中场所即城市数量 的增加；二是城市人口数量的增加。就每一个城市而言，人口城市化 过程无非取决于两个途径：一是机械增长，即农村人口向城市迁移， 二是自然增长，即城市新出生人口超过死亡人口。 经济学认为城市化是各种非农产业发展的经济要素向城市集聚 的过程，它不仅包括农村劳动力向城市第二、三产业的转移，还包括 非农产业投资及其技术，生产能力在城市的集聚。城市化与产业结构 非农化通向发展。科林克拉克认为，城市化是第一产业人口不断减 少，第二、三产业人口不断增加的过程。 地理学认为，城市化是居民聚落和经济布局的空间区位再分布， 并呈现出日益集中化的过程。更具体地说，就是第二、三产业再具备 特定地理条件地地域空间集聚，并在此基础上形成消费地域，其他经 济，生活用地也相应建立，多种经济用地和生活空间用地集聚地过程 就是城市化过程。 社会学认为，城市化是一个城市性生活方式地发展过程，它位 着人们不断北吸引到城市中，并被纳入城市地生活组织中去，而且还 | ) c h r i s t o p h e r , u r b a n i z a t i o n ，i nc h r i s t o p h e r ( e d ) ，t h ed i c t i o n a r yo fd e m o g r a p hy ，o x f o r d ：b a s i l b l a c k w e l ll t d ，p 2 2 5 3 意味着随城市的出现而出现的城市生活方式的不断强化。路易 斯沃斯在其1 9 3 8 年发表的著名论文中采用了不同于“u r b a n i z a t i o n ” 的“u r b a n i s m ”，并认为城市化意味着从农村生活方式向城市生活方 式转变发展的全部过程。 沃斯所说的城市生活方式，不仅指有别于 农村的日常生活习俗，习惯等，还包含这制度，规划和方法等结构方 面的内容。在他看来，城市化不仅是农村人口向城市的集中，还应包 括城市生活方式的扩散，即人们不仅在城市中居住或工作，而且城市 也通过交通，信息等手段，对居住在城市中的人们给予影响而出现的 具有城市特色的生活方式转变过程。美国学者罗金认为i 城市化就是 变农村意识，行动方式和生活方式为城市意识，行动方式和生活方式 的全部过程。日本社会学家矶村英一认为，城市化 自勺概念应该包括社 会结构和社会关系的特点，城市化应该分为形态的城市化，社会结构 的城市化和思想感情的城市化三个方面。 总结上述不同学科视野的城市化定义可见城市化包括了两个方 面的含义：一是物质上的城市化，主要表现在人口的集中，空间形态 的改变和社会经济结构的变化等方面；二是精神，意识上的城市化， 主要表现在农村意识，行动方式和生活方式向城市意识，行动方式和 生活方式的转化或城市生活方式的扩散等方面。 此外也有学者从城市化定义的发展脉络“传统型二现代型一后现 代型”的方式加以定义。具体而言，传统型的城市化定义是指随着 产业经济向城镇的集中而发生的农村人口向城镇转移的过程。依据这 类定义，城镇人口所占的比重是城市化的一个最为重要的指标，至今 国内外也大都用这个指标来衡量一个国家的城市化水平。现代型的城 市化定义在强调人口转移、职业转移和产业集中的同时，突出了生活 方式和都市文明的扩散过程。代表性的定义为，城市化是人类生产方 式和生活方式由乡村型向城市型转化的历史过程。后现代型的城市化 定义则特别强调和突出了生活方式的转变和都市文明的渗透这些深 。周一星j 城市地理学，北京：商务印二陆馆，1 9 9 5 年，第6 0 页 。w i 帆l o u i s ，u r b a n i s ma saw a yo fl i f e ，a m e r i c a nj o u r n a lo fs o c i o l o g y4 4 ( 1 9 3 8 ) 9 崔功豪，王本炎，查彦育编著：城市地理学，南京：江苏教育出版亿1 9 9 2 年 o 刘忠军：论城市化定义的嬗变与分歧，中国衣利经济2 0 0 4 年第七期 4 层的内涵，甚至对传统型城市化定义中所强调的人口、地域、生产要 素等集中的必要性提出了质疑。认为城市化必然促使人类社会生存方 式、生产方式等所构成的都市生活方式的进化，即都市社会结构的变 迁。在这个变迁中，农民必将成为过去。在都市社会结构的扩张中， 人类社会地域不再分成两块，一块是农村，一块是城市，而是由都市 型生产与生活方式取代农村型生产与生活方式，以新的交通方式和通 讯方式使农村复兴。人们通过现代交通工具与现代通讯工具共享都市 生活方式。因此，都市的集聚不以人口的集聚为最终方式，而是以交 通方式与联系方式的现代性为第一特征。 二、城市化的度量方式 由于人们对城市标准的判断是从人口规模、人口密度、经济特征 等多个方面进行刻画的，因而关于城市化水平的度量也相应分成单指 标方法和多指标方法。 ( - - ) 单指标方法 单指标方法是根据城市的最基本的特征进行定义的。如城市人口 占总人口的比重。关于城市人口的界定，各国的标准并不一致，笔者 根据研究的需要，将城市化划分为建制城市化率、理论城市化率和潜 在城市化率。 建制城市化率根据各国家政府制定的城市标准，计算的城市人 口占总人口的比例，一般简称为城市化率。我国目前关于城市化水平 的计算采用的是国家统计局2 0 0 0 年第五次人口普查所确定的标准。 现行国际城市化水平的比较一般是采用建制城市化率进行对比的。根 据前面的分析可以看出，不同国家对建制城市化水平的计算并不是一 致的，因而进行不同国家和地区间的横向对比时应注意其中存在的差 别。 理论城市化率以特定区域的人口规模、人口密度以及非农经济 就业人口所占比重大于某给定数值f 一般大于5 0 1 的特定人口占总人 口的比例。美国的定义相对模糊。我国目前的定义对非农经济从业人 数的限定不够明确，同时对乡村流向城市的流动人口部分，没有纳入 城市人口的范畴，因而存在低估城市化的倾向。 潜在城市化率潜在城市化可以从农业生产能够支撑的城市化水 平和非农产业能够吸纳的城市化水平两个角度加以考虑。为简便起 见，笔者分别称之为农技潜在城市化率和非农潜在城市化率。 农技潜在城市化率即现在农业科技发展达到一个较为合理 的水平能够支持的最大城市化水平。农业生产活动不可避免地要占用 一定数量的劳动力资源。根据我国人口总量的变化特点，首先确定人 口总量对农产品的基本需要量，然后根据农业的生产效率，计算为实 现人口基本需要而需要的农业劳动力数量和相应的农村人口数量，进 而计算非农业人口数量占总人口的比重作为农技潜在城市化率。在开 放性经济条件下，需要将不影响国家安全的农产品进口量从人口需要 量中扣除，再计算农技潜在城市化率。 非农潜在城市化率即非农产业发展水平能够承载的最大城 市化水平。非农潜在城市化率，可以采用现有从事非农业劳动按照城 市一般生活水平能够抚养的最大人口数量占总人口的比重计算。这 里，城市一般生活水平可以理解为代表某城市中等收入的消费水平。 利用这一指标与理论城市化率的差距，可以分析特定地区城市化率与 潜在城市化率的差距，进而为地方政府制定城市发展规划提供决策依 据。由于科学技术的发展，经济增长对劳动就业的贡献在不断降低。 为此，如何协调经济增长与劳动就业增长的关系之间的关系，妥善处 理就业所得与失业保障之间的关系，是国家宏观经济管理中需要认真 思考的重大问题。 ( - - ) 多指标方法 多指标方法是根据城市的多方面基本特征对城市化进行度量的 一种方式。由于世界各国，甚至一个国家不同研究者之间对城市的基 本特征的认同存在种种差异，使得多指标方法作为衡量城市化水平的 标准存在差异。为此，笔者认为采用城市现代化率来测度特定城市在 世界城市中率先使用先进技术和设各的程度。 城市基本文明普及程度该指标反映城市最基本的文明生活方 式，在数量比例上应使城市中至少8 0 的人口城市文明普及程度为 9 0 以上。这一考虑的目的在于使得绝大多数的城市人口的生活应具 有基本的文明程度。由于不同城市的经济与社会发展状况不同，因而 不同地区的城市基本文明标准不同，因此，这一指标具有局部性，横 向对比时要加以注意。 为便于在一定的区域范围内进行对比分原，可根据城市居民的生 活统计状况，在对多指标城市化评价体系分析的基础上，考虑从城市 的基础设施、家庭用品、社会服务、政府管理四个大类中选择区别于 农村的指标作为参照标准。具体的指标选择方法可以利用因子分析方 法寻找关键因子。如城市的基础设施：道路、绿化、公共交通；城市 的个人消费：衣、食、住、行、用，8 0 以上的人口达到的水平；社 会服务：医院、教育、公园、文化古迹；政府管理：政府关键政策信 息的知晓程度，群众对政府官员的影响能力，政府对紧急突发事件处 理的速度；”城市病”：道路拥挤c 上班、办事时间拖延) ，空气污染( 呼 吸道疾病增多) ，城市贫困( 乞讨人员问题、抢劫、竞争压力加大) 等状 况以负向指标的形式在城市化指标体系中加以体现。 城市现代化率该指标反映的是某特定城市与国际现代化城市相 比所处的现代化程度。由于现代化是一个过程，因而不同时期的城市 现代化存在不同的标准。城市作为人类生产、经营、生活消费的场所， 其现代化应该体现在城市居民活动的每一个方面。从大的范围来看它 应与城市基本文明程度的四个方面一致，只是采纳的标准应该以国际 城市具有的现代化水平为准。这里不妨以发达国家城市的现有水平为 基准，在考虑我国国情的基础上，定义城市现代化的标准体系，采用 综合评分的方法进行评定。这一指标应具有国际可比较性。 三、城市化的实现机制 笔者认为，在诸多影响城市化发展的因素中，专业分工，产业结 构的非农化转换，经济要素在不同产业及地域间的流动，相关的制度 安排与创新是决定城市化的关键所在。 ( 一) 专业分工 分工是效率的源泉，这是以亚当- 斯密为代表的古典经济学家着 力于探讨国家富裕原因的重要结论。城市起源于人类社会的劳动分 工j 城市产生、存在和发展的理由来自于人们对城市分工效率的不懈 追求。从分工效率的角度入手，可以帮助我们理解“何为城市化”问 题。 首先，静态地看，专业化分工引致的比较优势经济、规模聚集经 济和结构协同经济能使资源要素的利用效率在现有技术条件下达到 最大化，即达到资源配置的“帕累托最优”状态。比较优势经济的实 质是通过发挥不同分工地域( 城市) 在供给要素质量上的差别化优势， 降低单位产品的生产成本，提高效率，使交易各方总收益最大化。规 模聚集经济的实质是各类经济组织因劳动分工关系而集结在某一地 理空间上，通过密切合作形成强大的地方化经济或城市化经济，最大 程度上共享某种生产要素或服务所形成的节约，说到底，这是一种对 生产要素节约带来的经济；因此，我们可以将规模聚集经济看成是节 约经济；无论是企业、产业、城市、区域乃至整个经济世界因专业化 分工引致的规模扩张，都有助于单位产品的相关成本的下降，这也正 是马歇尔意义上的报酬递增的原因。结构协同经济的实质是分工交易 各方因劳动分工关系而产生的经济社会结构在时空上的协同发展所 带来的劳动有效性的提高。比如，随着大量农村劳动力持续不断地成 长转化为真正意义上的城市产业工人，工业品和农产品的需求规模同 时扩展，整个社会的分工水平在市场扩张的拉力下随之提高；相反， 如果工农之间不能展开有效的分工，城乡之间长期处于隔绝状态，或 城乡差距持续拉大，那么，再多的物质供给都是无效的，因为无论是 工业还是农业生产规模的扩大都受到了需求的制约，城市或农村内部 本身的分工也终将受制。总之，在一个理想的高效率的城市社会中， 其社会成员及城市组织之间的劳动分工关系达到了这样一种状态：各 展其才( 发挥比较优势经济) ，各尽所能( 发挥规模聚集经济) ，通力 合作( 发挥结构协同经济) 。 其次，动态地看，劳动分工引致的要素质量与数量的内源性成长 积累机制能使资源利用效率不断突破现有的技术限制，拓展生产可能 性边界，获取一种动态的报酬递增效应。阿伦- 扬指出，“现代形式 的劳动分工的主要经济是以迂回或间接方式使用劳动所取得的经 济”。随着生产迂回度的加深和产业链条的拓展，各种经济要素相应 会在链条上发生质量和位置上的同步变化，从而使得要素生产率不断 提高。如劳动力从农业向工业和服务业的递次转移，不仅使劳动力的 质量提高，类型呈现多样化，而且位置上也从产业的低效率部门不断 转向高效率部门，从迂回生产程度低的产业链转向迂回程度高的产业 链，从低效率的空间区位转向高效率的空间区位；资本也从简单的加 工装配环节转向研发、营销和品牌开拓环节；土地虽然具有不可移动 性，但土地的区位属性是由不断变动的可达性和外部性决定的 ，可 达性的增强和外部性的改善表明土地这一生产要素在整个产业链的 拓展裂变中也是处于相对“流动”和绝对“成长”状态之中的，它与 劳动力和资本一结合，便产生了不同效率的空间区位，城镇体系和城 市内部空间结构由此得以形成。总之，从分工演进角度看，城市化是 一个伴随着以下一些现象同时发生的动态效率持续增长过程：每个人 专业化水平上升( 人力资源积累与就业结构升级) 、迂回生产链条加 长( 产业结构升级) 、每个链条上中间产品数增a n ( 产品多样化) 、新 机器出现( 技术进步) ，等等；与此同时，区域的商业化程度( 区际 分工) 、对外贸易依存度( 国际分工) 、市场一体化程度、市场容量、 就业规模、生产集中度、人口城市化水平等等也会相应提高。这些现 象都是分工演进的不同侧面，应该纳入到分工演进的统一框架中加以 认识。 需要指出的是，上述关于分工效率的分析都是建立在“完全市场 竞争”的理论假设基础上的，要素流动是充分自由的；但在研究中国 的实际问题时，一个切不可忽略的事实是：中国既不存在新古典经济 学所说的完全竞争的市场这一一预设前提，也不像众多西方学者所在国 度那样有着自然演化而成的、完备的市场制度和与之配套的文化背 。扬刚伦：报酬递增与经济进步，经济社会体制比较，1 9 9 6 ，( 2 ) 。唐子米：城市开发和规划的作刚，城市规划汇刊，1 9 9 1 ，( 1 ) ( 2 ) 9 景。在中国的体制转换过程中，通向市场经济的路途是渐进的、不完 全的。与市场制度的不完备同时共存，地方政府行为、中央政策、 经济和社会制度、区域文化特征等，都会对分工效率产生重大影响， 从而使中国的城市化轨迹偏离一般路径。如在现实生活中，我们看到 的是大量违背分工效率最大化的决策行为：城市功能定位好大喜全， 产业发展政策追求门类齐全；不加选择地争夺外资，不切实际地拉大 城市框架i 只求个体做大，不求群体做强；只重核心，忽视外围；阻 碍要素自由流动，干扰资源优化配置，等等。这些现象表明，现实生 活中并不存在完全效率的城市分工模型，一国城市化的发展轨迹在多 大程度上趋近于理想模型，取决于该国通过制度创新在多大程度上趋 近于零单位交易费用。为什么中国的规划师普遍感叹自己的方案总是 遭遇挫折”因为规划师如果不具体说明进行交易的制度环境，规划过 程就没有多大意义，再理想的规划方案也难逃流产命运；制度环境影 响着生产的动力和交易的成本，从而影响城市群体实际的职能结构与 分工体系。由此可见，在探讨城市化本质的过程中，除了分工效率， 还应该考虑交易费用因素，考虑制度优化在降低交易费用，促进分工 合作方面的作用与功能。 ( 二) 产业结构转换 早在十七世纪中叶，英国古典政治经济学的创始人威廉配第在 分析英国，荷兰等地农业，工业和商业活动时就发现工业的收益高于 农业，而商业的收益又高于工业，他指出，这种不同产业比较利益的 差异会驱使劳动力从农业部门流向非农业部门。亚当斯密也发现另 一种生产要素一资本在不同产业的投资顺序。他指出，根据事物的 自然发展趋势，在任何经济发展过程中的社会资本，其大部分首先时 投向农业，然后投向制造业，最后投向国际贸易。后来许多经济学家 对此作了深入研究，其中首推英国经济学家柯林克拉克在配第研究 基础上将产业结构演变规律系统化并以三次产业分类法作为基础形 成的配第一克拉克定理。罾 w a l d e ra n d r e w ：l o c a lg o v e r n m e n t sa si n d u s t r i a lf i r m s ：a no r g a n i z a t i o n a la n a l y s i so f c h i n a st r a n s i t i o n a le c o n o m y j a m e r i c a nj o u r n a lo fs o c i o l o g y , 1 9 9 5 ，1 0 1 ( 2 ) ：2 6 3 3 0 1 c l a r k ，c o l i n ：t h ec o n d i t i o no fe c o n o m i cp r o g r e s s ，l o n d o n ：m a c m i l l i a na n dc o m p a n y ，l t d 1 0 克拉克收集整理了不同国家按年代推移，劳动力在第一、二、三 次产业之间流动的资料，得出如下著名结论：随着经济的发展，即随 着人均国民收入的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，随 后进一步向第三产业转移。劳动力在三次产业间分布的趋势是，随着 经济的发展第一产业劳动力比重逐渐减少，第二、三产业劳动力比重 相应增加。与此同时，随着劳动力在不同产业间的转移，劳动力在空 间上也实现了转移。产业转移主要体现为从传统产业向现代产业，从 农业向非农产业的转移；空间转移则主要体现为由分散到集中，由农 村到城市。产业结构的严禁导致了经济的非农化，工业化和服务化， 产业空间布局的转移导致了人口定居方式的聚居化，规模化和城市 化。 发达国家和发展中国家的发展历程表明，产业结构变革是城市化 的主线之一，城市化过程就是产业结构不断由低层次向高层次演进的 伴生发展过程。在克拉克模型中，当真实收入上升时，二个农业劳动 力占支配地位的经济将向以工业，服务业为主的经济转变，是很容易 理解的：由于农业生产力的提高，再由于农产品的收入需求弹性小于 1 ，而且该弹性随着收入的上升而不断下降，所以劳动力得以从农业 部门转移到其他部门( 这些生产部门的生产力也可能再提高1 ，同时保 证农产品的供给满足需求的增长，即使再真