（宪法学与行政法学专业论文）《经济、社会和文化权利国际公约议定书》研究.pdf

山东大学硕士学位论文 内容摘要 经济、社会和文化权利国际公约于1 9 6 6 年通过，但是 公约的实施一直存 在很多问题。因此完善公约的实施机制，强化国家在公约下的义务是国际社会的一个 重要目标，我们应该寻找可行的办法来解决公约实施机制所面临问题。 公约的实 施机制是从上世纪8 0 年代中期开始加强的，也就是从经济、社会和文化权利委员会 建立后开始的。这个机制运作的时间不长，并且还处于继续发展的过程之中。这与公 约的目的和宗旨，形成了反差。由于修改公约的复杂性和艰巨性，并且可能造成的新 旧公约缔约国之间的分裂等问题，借鉴其他公约任择议定书的形式来丰富和强化公约 的实施机制就成为一个可行的选择，可以避免修改公约带来的困难。2 0 0 8 年1 2 月， 议定书在联合国大会获得通过，此后它将在获得十个国家批准后生效。议定书的通过 是个非常鼓舞人心的消息。 议定书对公约实施机制的作用是很大的，但是它的可行性有待进步的研究和探 讨。公约规定的实施机制主要就是一个定期报告制度，是十分薄弱的。在联合国的人 权公约体系中，本文选择了经济、社会和文化权利国际公约及其议定书进行研究， 会更容易发现影响国际人权保护的主要因素和问题。用发展的眼光来看，公约的实施 机制必将有进一步的发展，甚至有可能取得质的、突破性的发展，议定书规定的个人 来文制度就是一个很好的突破。本文试图通过对议定书的研究，来探讨完善公约实施 机制的可选择的程序，并通过对比其他人权公约的实施机制和相关议定书，论证议定 书的必要性和可行性，以及可能存在的不足之处和问题，尤其是与个人来文程序相关 的问题。虽然，建立个人来文制度的议定书不能全面解决公约实施机制上的问题，但 是，相关的理论研究对改变现状还是有益的。 本文的主要意义在于，通过对公约实施机制的进步阐述，结合其他主要的国 际人权公约的实施机制的比较研究和探讨，进一步总结公约实施机制存在的问题以及 针对问题所思考的完善措施；同时，公约议定书的研究目前在中国学术界来说是 比较少的，在这方面的资料和数据也是非常少，这在一定程度上增加了写作本文的难 度。但是在公约实施机制问题上的研究已经有不少的成果，本文试图在前入研究 成果的基础上，进一步阐述实施机制的完善措施等问题，对比议定书的规定，尤其是 山东大学硕士学位论文 议定书对个人来文程序的规定对公约实施机制的完善，以此为突破口，探讨议定书规 定的制度对公约实施机制的完善和发展，同时试图比较个人来文程序和其他的国际实 施机制，进而说明，在目前的情况下，议定书主要规定个人来文程序的必要性和可行 性，以及仍然存在的问题。由于议定书规定的个人来文制度建立在必须承认经济、社 会和文化权利具有可诉性的基础上，因此，本文的一个论述的重点就是关于经济、社 会和文化权利的性质问题，关于经社文权利的性质一直是有很大的分歧的，理论上难 以形成统一的认识。在这一问题上国内的研究资料也是较少的，因此，本文试图通过 对大量联合国文件和经社文权利委员会的文件中，结合国外在这一问题上的研究，论 述经济、社会和文化权利的可诉性，为个人来文程序提供理论基础。这是本文写作过 程中希望达成的目标，也是本文写作的主要意义所在，虽然理论上的研究对公约在现 实中的实施机制等等的问题作用不是立竿见影的，但是，相信相关的理论研究仍然可 以为改变公约目前现状及存在的问题和议定书的前景作一概括，并希望理论上的探讨 最终会对实践产生有益的影响。 本文共分五章，第一章议定书之起源部分，主要阐述了议定书的历史来源、主要 内容和特点；第二章是对经济、社会和文化权利的可诉性进行探讨，这是本文的一个 论述重点，希望澄清对经济、社会和文化权利的偏见；第三章阐述任择议定书对公 约实施机制的完善，重点论述公约原有的实施机制的有效性及面临的问题，进 而阐述议定书规定的程序对完善公约实施机制的重要作用；第四章通过对其他国 际监督程序的可行性选择进行论证，进而得出议定书把个人来文程序作为主要程序的 原因。第五章论证了议定书个人来文程序在现实中可能遇到的问题，并澄清国际人权 法中的两个错误观点。最后论述了议定书的积极意义和前景以及我国的态度。 关键词：个人来文程序任择议定书公约实施机制人权 2 矽- 一 匀参踊 羽m 洳 j 如l q l f 1 i 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ei n t e r n a t i o n a lc o v e n a n to ne c o n o m i c ，s o c i a la n dc u l t u r a lr i g h t s ( h e r e i n a f t e r r e f e r r e dt oa st h ec o v e n a n t ) w a sa d o p t e di n19 6 6 ，b u tt h em e c h a n i s mf o rt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n v e n a n th a sm a n yp r o b l e m s r e f o r mo ft h ee x i s t i n gm e c h a n i s m o ft h ec o n v e n a n tt os t r e n g t h e n i n gt h ec o u n t r y so b l i g a t i o n su n d e rt h ec o n v e n a n t 眦a n i m p o r t a n tg o a lo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y i ti sn e c e s s a r yt of r e dav i a b l es o l u t i o nt o t h e s ep r o b l e m s t os t r e n g t h e nt h em e c h a n i s mf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n v e n a n ti n t h et r u e 鞠n i sas t e pu pf r o mt h em i d - 19 8 0 sw h i c hi sa f i e rt h es e tu po ft h et h e c o m m i t t e eo ne c o n o m i c ，s o c i a la n dc u l t u r a lr i g h t s ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa st h e c o m m i t t e e ) t h eo p e r a t i o no ft h em e c h a n i s mi sn o tl o n g ，a n di ss t i l li nt h ep r o c e s so f d e v e l o p m e n t t h i sb e c o m e sac o n t r a s tw i t ht h eo b j e c ta n dp u r p o s eo ft h ec o n v e n a n t i n v i e wo ft h er e v i s i o no ft h ec o n v e n a n tf u l lo fc o m p l e x i t ya n dd i f f i c u l t y ，a sw e l l 鹪t h e p o s s i b l ec a u s eo ft h es t a t e sp a r t i e st ot h ec o n v e n a n tb e t 、黜t h eo l da n dn e wi s s u e ss u c h a ss e p a r a t i s m f o l l o wt h ee x a m p l e so ft h eo p t i o n a lp r o t o c o lo ft h ec o n v e n a n ti no r d e rt o r i c ha n ds t r e n g t h e nt h em e c h a n i s m sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n v e n a n tb e c o m ea v i a b l ea l t e r n a t i v e ，w h i c hc a na v o i dt h ed i f f i c u l t i e sc a u s e db ya m e n d i n gt h ec o n v e n a n t t h e u n i t e dn a t i o n sg e n e r a la s s e m b l ya d o p t e dt h eo p t i o n a lp r o t o c o li nd e c e m b e r , 2 0 0 8 ， i tw i l lb ee f f e c t i v eu p o na p p r o v a lb yt h et e nc o u n t r i e s t h ea d o p t i o no ft h ep r o t o c o li sa v e r ye n c o u r a g i n gm e s s a g e t h er o l eo ft h ep r o t o c o lo ft h ec o n v e n t i o no nm e c h a n i s mf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no f t h ec o n v e n t i o ni sg r e a t , b u ti ts t i l lw o r t ht os t u d yi ni t sn e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y t h em a i n m e c h a n i s mf o rc o v e n a n ti sar e g u l a rr e p o r t i n gs y s t e mw h i c hi sv e r yw e a k i nt h eu n i t e d n a t i o n sc o n v e n t i o no nh u m a nr i g h ms y s t e m ，t h i sp a p e rc h o o s et h er e l a t i v ew e a k m e c h a n i s mo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o v e n a n to ne c o n o m i c ，s o c i a la n dc u l t u r a lr i g h ta n di t s p r o t o c o lt os t u d y , w h i c hw i l lb em o r ee a s i l yt o f o u n dt h ei s s u e so ft h el a wa n d d e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lh u m a nd g h t s w i 血t h ed e v e l o p m e n tp o 硫o fv i e w , t h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n v e n t i o na r eb o u n dt oa c h i e v eaf u r t h e rd e v e l o p m e n t , o re v e n 3 山东大学硕士学位论文 p o s s i b l et om a k eaq u a l i t a t i v et h a ne v e rb e f o r eg r o u n d - b r e a k i n gd e v e l o p m e n t , s u c ha st h e p r o v i s i o n so ft h ep r o t o c o lt ot h ei n d i v i d u a lc o m p l a i n t ss y s t e m t h i sa r t i c l ea t t e m p t st o s t u d yt h ep r o t o c o l ，t oe x p l o r em e c h a n i s m st oi m p r o v et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e c o n v e n t i o no nt h ec h o i c eo fp r o c e d u r e ，a n db yc o m p a r i n go t h e rm e c h a n i s m so fh u m a n f i g h t s ，i no r d e rt od e m o n s t r a t et h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo ft h ep r o t o c o l ，a sw e l la s p o s s i b l es h o r t c o m i n g sa n dp r o b l e m s ，e s p e c i a l l y r e l a t e dt ot h ei n d i v i d u a l c o m p l a i n t p r o c e d u r e a l t h o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to fas y s t e mo fi n d i v i d u a lc o m m u n i c a t i o n sc a nn o th ea c o m p r e h e n s i v es o l u t i o nt ot h ep r o t o c o lt ot h ec o n v e n t i o no nt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e m e c h a n i s m ，h o w e v e r ，t h er e l e v a n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c hw i l lb et oc h a n g et h es t a t u so nt h e r o a dt oau s e f u ls t e p t h em a i ns i g n i f i c a n c el i e si n t h ef a c tt h a tt h ea d o p t i o no ft h e ”c o n v e n t i o n o fp r o g r e s s o nt h ei m p l e m e n t a t i o no f t h em e c h a n i s m ，c o m b i n e dw i t ho t h e rm a j o ri n t e r n a t i o n a lh u m a n d g h t sm e c h a n i s m sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n v e n t i o no nt h ec o m p a r a t i v es t u d ya n d e x p l o r et h ef u r t h e ri m p l e m e n t a t i o no f t h ec o n v e n t i o n ，s u m m e d u pt h ep r o b l e m s ，a sw e l la s am e c h a n i s mt ot a c k l et h ep r o b l e mb yt h i n k i n go fm e a s u r e 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o c u so nt h ed i s c u s s i o no ft h en a t u r eo ft h ee c o n o m i c ，s o c i a la n d c u l t u r a lr i g h t s b c c 铷哑汜t h e r ea 陀l o t so fd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h en a t u r eo ft h ee c o n o m i c ， s o c i a la n dc u l t u r a lr i g h t s ，w h i c hd i f f i c u l tt of o r mau n i f i e dt h e o r y t h ed a t ao nt h i si s s u ei s f e w , t h e r e f o r e , t h i sp a p e ra t t e m p t st ot h r o u g hal a r g rn u m b e ro ft h eu n i t e dn a t i o n s d o c u m e n t sa n dc o m m i t t e e ，c o m b i n e dw i t hf o r e i g nc o u n t r i e so nt h i si s s u e , t od e m o n s t r a t e t h a te c o n o m i c ，s o c i a la n dc u l t u r a lr i g h t sc a nb ea c t i o n a b l e ，w h i c hc a l lp r o v i d eat h e o r e t i c a l b a s i sf o ras y s t e mo fi n d i v i d u a lc o m p l a i n t s t h i si st h eg o a la n ds i g n i f i c a n c eo ft h i s a r t i c l e a l t h o u g ht h et h e o r e t i c a ls t u d yo ft h ec o n v e n t i o nc a nn o tp l a ya ni m m e d i a t e i m p a c t , b u tt h er e l e v a n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c hc a ns t i l l a sag e n e r a lt ot h es t u d yo f c o n v e n a n tt oc h a n g et h ec u r r e n ts t a t u sa n dt h ep r o b l e r n so ft h ep r o t o c o l ，a n dih o p et h e t h e o r yw i l lu l t i m a t e l yh a v eab e n e f i c i a li m p a c t t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s ，c h a p t e rii sm a i n l yo nt h eo r i g i no ft h e p r o t o c o l ，t h em a i nc o n t e n ta n df e a t u r e so ft h ep r o t o c o l ；c h a p t e ri ii sm a i n l yo nt h e d i s c u s s i o nt h ea c t i o n a b l eo ft h ee c o n o m i c ，s o c i a la n dc u l t u r a lr i g h t s ，t h i si saf o c u so ft h i a a r t i c l e ，a n dil i k et oc l a r i f yt h eb i a so ft h ee c o n o m i c ，s o c i a la n dc u l t u r a lr i g h t s ；c h a p t e ri i ii s m a i n l yo nt h ep e r f e c to fp r o t o c o lt ot h et h em e c h a n i s mf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e c o n v e n a n t , 、 ，i t he m p h a s i so nt h ee x i s t i n gm e c h a n i s m sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o na n d e f f e c t i v e n e s so ft h ep r o b l e m s ，a n de m p h a s i st h ei m p o r t a n c eo fs e t t i n gu pt h ep r o c e d u r e si n p r o t o c o l ；c h a p t e ri vt h r o u g hd e m o n s t r a t i n gt h ef e a s i b i l i t yo f c h o i c eo fo t h e ri n t e r n a t i o n a l m o n i t o r i n gp r o c e d u r e s ，a n dt h e nc o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h ep r o t o c o lo n l yr e q u i r e sa n i n d i v i d u a lc o m p l a i n t sp r o c 脚u r e c h a p t e rvd e m o n s t r a t e st h a tt h ep r o t o c o li n d i v i d u a l c o m p l a i n tp r o c e d u r et h a tm a yb ee n c o u n t e r e di nt h er e a lw o r l d ，a n dc l a r i f yt w oe r r o n e o u s p o i n t so fv i e w o fi n t e r n a t i o n a lh u m a nr i g h t s f i n a l l y ，t h i sa r t i c l ed e m o n s t r a t et h ep o s i t i v e s i g n i f i c a n c eo f t h ep r o t o c o la n dp r o s p e c t s k e yw o r d s ：i n d i v i d u a lc o m m u n i c a t i o np r o c e d u r eo p t i o n a lp r o t o c o l m e c h a n i s mf o r t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n v e n t i o n h u m a nr i g h t s 马硼乙6 。b o 瑚 力0 9 呻| 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 垂自 日期：型z ：尘梦 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 敝储摊：鲰翩签蝌 山东大学硕士学位论文 导论 什么是人权? 人权是指“人依其自然属性和社会本质所享有和应当享有的权利 。 人权国际保护发展与人权概念的发展并不是完全同步的。人权国际保护是人权进入国 际法领域，并由国际及普遍性或区域性国际组织承担保护义务后的产物。人权的发展 大致经历了三个时期，即：1 7 、1 8 世纪的萌芽时期；1 9 世纪至二战的有限发展时期； 以及二战以后的全面发展并不断成熟时期。 二战以后，人权全面进入国际法领域。这就意味着，人权国际保护进入了一个新 的全面发展时期。其根源，就是二战的历史教训，二战使人类清醒地意识到，人权不 能仅仅依赖于一个国家的法律保护，应该将其放在国际体系和国际法的框架内，通过 保障措施和机构，才能加以较为有效的保护和促进。战争加强了人类的一个信念，即 认为“人权的国际承认和保护不但是和国际法的目标的进步概念相符的，而且是和国 际和平的基本需要相符合的 。这一信念体现在1 9 4 5 年的联合国宪章这个最大 并具有很大权威的国际组织的纲领性文件中。在宪章之后，联合国制定并通过的国际 人权公约是人权国际保护的产物，同时也是人权国际保护的具体表现，其中，公民 权利和政治权利国际公约、经济、社会和文化权利国际公约是最重要的产物。但 是在国际人权体系中，国际社会并没有给予经济、社会和文化权利以与公民权利和政 治权利同样的保护力度。一方面，经济、社会和文化权利在许多国家都没有受到应有 的重视，在许多地方还存在着严重侵犯经济、社会和文化权利的现象；另一方面，对 于侵犯经济、社会和文化权利的情况，国际社会也没有提供有效的补救方法。面对这 种情况，国际社会逐渐达成一种共识：如果要在国际人权保护领域坚持两类权利不可 分割、相互依存和相互联系的原则，就必须在经济、社会和文化权利国际公约之 下建立一种申诉机制，从而纠正目前存在的失衡现象。因此，本文选择经济、社会 和文化权利国际公约议定书进行一个初步的研究，以探讨其对公约实施机制的 完善，以及对整个国际人权发展的重要作用。 目前的理论学界，对公约议定书的讨论很难形成统一的认识和结论。突出的 问题是，经济、社会和文化权利与公民权利和政治权利之间的区别，特别是经济、社 会和文化权利的可诉性问题。这也是从 ，载环球法律评论) ，2 0 0 8 年第5 期 9h t t w w w w f a f i & o r g a c t i o n i n t 3 e h u r l h t t p 1 w w w i w r a w - a p o q n c w 纠b n 增靠吼i i 岫 5 山东大学硕士学位论文 盾，并为缔约国创设新的义务。我国派团参加了会议，强调经社文权利与公民权利同 等重要；国际社会应加强合作与援助，帮助发展中国家创设全面实现经社文权利的必 要条件；工作组应认真研究如何确定审查标准、避免人权机构的重叠、尊重各国确定 经济和社会发展政策的自主权等问题，在此基础上提出合适的建议。 从2 0 0 4 年至2 0 0 8 年，工作组共召开了五届会议，前三届会议主要讨论制定议定 书的实质性问题，自第四届会议开始，工作组开始讨论议定书草案。2 0 0 8 年第五届 会议第二阶段，工作组完成了议定书草案的讨论工作，并提交给人权理事会批准。 2 0 0 8 年6 月1 8 日，人权理事会第8 届会议通过了议定书草案。 第二节议定书的内容 为了进一步实现公约的目的和实施各项规定，联合国大会于2 0 0 8 年1 2 月通 过了任择议定书，并开放给各国签字，议定书将在获得十个国家批准或加入之日起3 个月后生效。 议定书是缔约国就公约的国际执行措施达成的协议。公约缔约国有权选择是 否接受经济、社会和文化权利委员会审查个人来文。该议定书共2 2 条，包括序言和 正文两部分。议定书规定公约缔约国有权选择是否接受经济、社会和文化权利委员会 审查个人来文。议定书声称：委员会只接受“个人声称因公约所载任何权利遭受侵害 而为受害人的来文。个人有权在经济、社会、文化权利国际公约中规定的权利 受到侵犯时，向国际人权机构提出申诉。来文所涉公约成员国如果不是议定书成员国， 委员会不得予以接受。只有属于议定书成员国管辖下的个人或团体来文才予以受理， 来文必须具名，一般应声称其权利受到该国侵害。 议定书的主要内容包括委员会接受和审议来文的权限、个人来文、国家间来文、 调查程序及后续的调查程序、特别措施、国际援助和合作、年度报告、签署、批准和 加入、生效、修正和退约、秘书长的通知义务等内容。以下是对议定书重点条文的介 绍和梳理： ( 一) 经社文委员会对来文的接受和审议( c o m p e t e n c eo ft h ec o m m i t t e et o h t t p ：w w w f m p r e g o v c n c h n w j b z z j g t y f l s w j z d t y f l g z z g y g j r q f t 1 2 9 6 4 9 h t m 。参见不限成员名额工作组历届会议报告：e c n 4 2 0 0 4 4 4 ，e c n 4 2 0 0 5 5 2 ，e c n 4 2 0 0 6 4 7 ，m 腿c 6 8 ， a r m c 8 7 。 6 山东大学硕士学位论文 r e c e i v ea n dc o n s i d e rc o m m u n i c a t i o n s ) 议定书草案第l 条规定委员会有权接受和审议来文。第l 条第l 款规定，加入议 定书的公约缔约国承认委员会有权接受和审议来文。第2 款进一步限定了来文程 序的适用范围，它规定如果来文所涉 公约缔约国不是议定书的缔约国，委员会不 得接受来文。 结合议定书第2 条、第1 0 条( 国家间来文) 和第1 l 条( 调查程序) 来分析，对 委员会接受和审议来文的权限我们可理解为两个层次。第一，对于个人来文，委员会 具有接受和审议的强制权限。只要公约缔约国加入议定书，它就必须承认委员会 有权接受和审议个人来文。因此，它是一种任择基础上的强制程序。第二，对于国家 来文程序和调查程序，委员会在收到相关缔约国的承认委员会有权接受和审议国家来 文和开展调查程序的声明之后，才有权接受和审议来文或启动调查程序。因此，这是 一种任择基础上的自愿程序。经社文委员会作为经社理事会设立的附属机构，它的任 务就是协助经社理事会审议缔约国报告，审议来文其实超出了其职权范围，同时，经 社文委员会不像人权事务委员会那样具有独立的法律地位。因此，议定书的规定使得 委员会具有了条约上的法律依据，并赋予它同其他人权条约机构同样的法律地位。从 这一点上看出，议定书草案在起草过程中，对委员会的职权范围并没有限定在审议报 告上，而是赋予其更广泛的职权。 ( 二) 个人来文( c o m m u n i c a t i o n s ) 1 个人提交来文的要求 议定书第2 条规定了个人提交来文，议定书规定：“来文必须有缔约国管辖下的 声称根据公约第二和第三部分权利遭到缔约国侵害的个人或个人团体或其代表提交。 个人或个人团体提交的来文应征得作者同意，除非该代表能够说明有理由在没有这种 同意时也可代表他们提出来文。 该条规定为我们提供了以下信息：第一，来文只能 由加入议定书的缔约国管辖下的个人或个人团体( i n d i v i d u a l so rg r o u p so f i n d i v i d u a l s ) 提出；委员会也接受上述个人和个人团体的代表提交的来文，但前提 是必须征得其同意。第二，个人来文的事由是其依据 公约第二部分和第三部分所 规定的权利受到缔约国的侵害。因此，就公约第一部分所规定的权利( 即自决权) 受到侵害的理由提交的来文，委员会不予受理。 2 个人来文的受理程序( a d m i s s i b i l i t y ) 7 山东大学硕士学位论文 议定书草案第3 条第l 款规定，“委员会除非已经确定所有可用的国内补救办法 已经用尽，否则不得审议来文。 第l 款后半句规定了用尽当地救济原则的例外，即： 如此种补救办法的应用被不合理拖延，则此项规定不适用。但是，议定书没有对“不 合理拖延做出明确解释。 第3 条第2 款则详细规定了委员会不予受理的情形如下： 第一，关于时效原则。不是在国内补救办法用尽后1 年内提的来文，委员会不予 受理，但提交人能够表明在这一时限内无法提交来文的情况除外。 第二，关于属时理由。来文所述的事实发生在议定书对有关缔约国生效之前，委 员会不予受理，但是在生效日之后那些事实继续存在的情况除外。 第三，关于不重复审查原则。同一事项业经委员会审查或已由或正由另外一项国 际调查或解决程序加以审查时，该来文不予受理。如果委员会在受理后发现，同一事 项正由另外一项国际调查或解决程序审查，将会暂停审议。这一规定与公民权利和 政治权利国际公约第一任择议定书第5 条第2 款的规定不同，而与消除对妇女一 切形式歧视公约任择议定书第4 条第2 款a 项雷同。 第四，关于来文不符合公约的规定。具文者必须令人信服地证明其公约 第二部分和第三部分所规定的权利被侵害的主张。 第五，来文明显没有根据或证据不足或仅以大众媒体传播的报道为根据，委员会 不予受理。 第六，滥用来文权。 第七，匿名或不以书面提交的来文。 3 转达来文( t r a n s m i s s i o no ft h ec o m m u n i c a t i o n ) 第6 条要求委员会应以秘密的方式提请有关缔约国注意，向其送交来文内容、受 理决定及其他相关文件。如果缔约国未能履行该义务或未在6 个月的期限内履行该义 务，它就违反了议定书的规定。 4 友好解决原贝u j ( f r i e n d l ys e t t l e m e n t ) 第7 条第2 款规定友好解决是委员会审议个人来文的必经程序。根据该条，委员 会应该向有关各方提供斡旋，以期在尊重公约义务的基础上求得问题的解决。美 洲人权公约第4 8 条、欧洲人权公约第3 8 条、公民权利和政治权利国际公约 第4 2 条也规定了友好解决原则。 8 山东大学硕士学位论文 5 未揭示明显不利处境的来文( c o m m u n i c a t i o n sn o tr e v e a l i n ga c l e a r d i s a d v a n t a g e ) 第4 条单独就委员会审议来文设定了一个前提条件，即对于一项未揭示提交人遭 受明显不利处境的来文，委员会必要时可不予审议，除非委员会认为该项来文提出了 具有普遍意义的严重问题。 6 审议来文( e x a m i n a t i o no fc o m m u n i c a t i o n s ) 根据第8 条，委员会主要是依据收到的全部资料进行审议，同时委员会必须将资 料转达给相关各方。委员会审议的内容是缔约国依据 公约第二部分采取的措施是 否合理，并且在审议时尽可能地顾及缔约国在采取各种政策落实公约权利时拥有 的自由裁量权。 7 后续行动( f o l l o w - u pt ot h ev i e w so ft h ec o m m i t t e e ) 根据第9 条第1 款，委员会在审议来文后，做出意见及可能提出的任何建议。委 员会意见和建议没有法律约束力，尽管如此，相关缔约国不能无视委员会的意见或建 议。第9 条第2 款规定，缔约国应适当考虑委员会的意见及建议，并应在6 个月内向 委员会提出书面答复，其中应通报根据委员会意见和建议采取的任何后续行动。另外， 委员会在必要时可要求缔约国在国家报告中通报其根据委员会意见和建议采取的任 何行动。 8 临时措施和保护措施( i n t e r i mm e a s u r e sa n dp r o t e c t i o nm e a s u r e s ) 根据第5 条第1 款，收到来文后并在确定是非曲直之前，委员会任何时候均可向 有关缔约国送达一项需紧急考虑的请求，请该缔约国采取特殊情况下有必要采取的临 时措施，以免据称侵犯行为的受害者遭到无法弥补的损害。根据第1 3 条，缔约国应 采取一切适当措施，确保在其管辖下的个人不会因为根据议定书同委员会通信而受到 任何形式的虐待或恐吓。 ( 三) 国家来文( i n t e r - s t